常辅股份：第三届监事会第三次会议决议公告

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-064

常州电站辅机股份有限公司第三届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023年9月27日

2.会议召开地点：公司会议室

3.会议召开方式：现场及通讯会议

4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023年9月20日 以书面方式发出

5.会议主持人：监事会主席梅冬霞

6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）会议出席情况

会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。

二、议案审议情况

（一）审议通过《关于公司〈2023 年股权激励计划（草案）〉》议案

1.议案内容：

照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，制定了《2023年股权激励计划（草案）》，拟向激励对象授予限制性股票及股票期权。

详见公司于2023年9月27日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《2023年股权激励计划（草案）》（公告编号为：2023-065）。

2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司〈2023年股权激励计划实施考核管理办法〉》议案

1.议案内容：

为保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利进行，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《2023年股权激励计划（草案）》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定了《2023年股权激励计划实施考核管理办法》。

详见公司于2023年9月27日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《2023年股权激励计划实施考核管理办法》（公告编号为：2023-066）。

2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《关于拟认定公司核心员工》议案

1.议案内容：

翁意识，提高员工工作积极性，实现公司整体利益与员工个人利益的紧密结合，促进公司持续、稳定发展，公司董事会拟提名王国等共51人为公司核心员工。

详见公司于2023年9月27日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号为：2023-067）。

2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

（四）审议通过《关于公司<2023年股权激励计划首次授予的激励对象名单>》

议案

1.议案内容：

公司拟进行2023年股权激励计划，董事会拟定了首次授予激励对象名单。公司 2023年股权激励计划拟定的激励对象符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围及授予条件。

详见公司于2023年9月27日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《2023年股权激励计划首次授予的激励对象名单》（公告编号为：2023-068）。

2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

（五）审议通过《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议》议案

1.议案内容：

字、盖章后成立，并在公司董事会、股东大会审议批准以及通过北京证券交易所自律监管审核后生效。

2.议案表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

本议案尚需提交股东大会审议。

三、备查文件目录

《常州电站辅机股份有限公司第三届监事会第三次会议决议》

常州电站辅机股份有限公司

监事会2023年9月27日