常辅股份：2023年第二次临时股东大会决议公告

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-077

常州电站辅机股份有限公司2023年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023年10月18日

2.会议召开地点：常州市武进高新技术产业开发区凤栖路8号公司会议室

3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式

4.会议召集人：董事会

5.会议主持人：董事长杜发平

6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共25人，持有表决权的股份总数45,938,224股，占公司有表决权股份总数的78.41%。其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共14人，持有表决权的股份总数15,244,484股，占公司有表决权股份总数的26.02%。

（三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况

1.公司在任董事9人，出席8人，董事彭新英因工作原因缺席；

2.公司在任监事3人，出席2人，监事匡小兰因工作原因缺席；

3.公司董事会秘书出席会议；

公司高级管理人员列席会议

二、议案审议情况

审议通过《关于公司〈2023 年股权激励计划（草案）〉》

1.议案内容：

为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心员工的主观能动性和创造性，实现公司利益、股东利益和经营团队利益的长期有效结合，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，拟定了《2023年股权激励计划（草案）》，拟向激励对象授予限制性股票及股票期权。

详见公司于2023年9月27日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《2023年股权激励计划（草案）》（公告编号为：2023-065）。

2.议案表决结果：

同意股数27,756,289股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。该议案涉及特别表决事项，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

3.回避表决情况

关联股东杜发平、葛润平、刘勇、许旭华、邵杰和常州市双灵企业管理咨询合伙企业（有限合伙）履行回避表决程序

审议通过《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》

1.议案内容：

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》、《2023年股权激励计划（草案）》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定了《2023年股权激励计划实施考核管理办法》。

详见公司于2023年9月27日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《2023年股权激励计划实施考核管理办法》（公告编号为：2023-066）。

2.议案表决结果：

同意股数27,756,289股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

该议案涉及特别表决事项，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

3.回避表决情况

关联股东杜发平、葛润平、刘勇、许旭华、邵杰和常州市双灵企业管理咨询合伙企业（有限合伙）履行回避表决程序

审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》

1.议案内容：

为了鼓励和稳定公司发展具有核心作用的员工，增强员工归属感和主人翁意识，提高员工工作积极性，实现公司整体利益与员工个人利益的紧密结合， 促进公司持续、稳定发展，公司董事会拟提名王国等共51人为公司核心员工。

详见公司于2023年9月27日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号为：

2023-067）。

2.议案表决结果：

同意股数45,938,224股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

参会股东与本议案均无关联关系，无需回避表决。

审议通过《关于公司<2023年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》

1.议案内容：

公司拟进行2023年股权激励计划，董事会拟定了首次授予激励对象名单。公司 2023年股权激励计划拟定的激励对象符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围及授予条件。详见公司于2023年9月27日在北京证券交易所官网（www.bse.cn）上披露的《2023年股权激励计划首次授予的激励对象名单》（公告编号为：2023-068）。

2.议案表决结果：

同意股数27,756,289股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

该议案涉及特别表决事项，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

3.回避表决情况

关联股东杜发平、葛润平、刘勇、许旭华、邵杰和常州市双灵企业管理咨询合伙企业（有限合伙）履行回避表决程序

审议通过《关于公司与激励对象签署附生效条件的授予协议的议案》

1.议案内容：

2.议案表决结果：

同意股数27,756,289股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。该议案涉及特别表决事项，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

3.回避表决情况

关联股东杜发平、葛润平、刘勇、许旭华、邵杰和常州市双灵企业管理咨询合伙企业（有限合伙）履行回避表决程序

审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股权激励计划有关事项的议案》

1.议案内容：

出相应调整；

（7）授权董事会办理本计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。上述授权有效期自公司股东大会审议通过之日起，至本激励计划实施完毕之日止。

2.议案表决结果：

同意股数27,756,289股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

该议案涉及特别表决事项，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

3.回避表决情况

关联股东杜发平、葛润平、刘勇、许旭华、邵杰和常州市双灵企业管理咨询合伙企业（有限合伙）履行回避表决程序

涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况

涉及公开征集表决权事项的表决情况

三、律师见证情况

（一）律师事务所名称：北京海润天睿律师事务所

（二）律师姓名：高山律师、朱明律师

（三）结论性意见

本所律师认为，公司2023年第二次临时股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《股东大会制度》的规定，本次股东大会的表决结果、决议合法有效。

四、备查文件目录

（一）、《常州电站辅机股份有限公司2023年第二次临时股东大会会议决议》

（二）、《北京海润天睿律师事务所关于常州电站辅机股份有限公司2023年第二次临时股东大会的法律意见书》

常州电站辅机股份有限公司

董事会2023年10月20日