常辅股份：2023年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：871396 证券简称：常辅股份 公告编号：2023-124

常州电站辅机股份有限公司2023年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023年12月18日

2.会议召开地点：常州市武进高新技术产业开发区凤栖路8号公司会议室

3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式

4.会议召集人：董事会

5.会议主持人：董事长杜发平

6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共29人，持有表决权的股份总数49,196,501股，占公司有表决权股份总数的82.3038%。其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共16人，持有表决权的股份总数17,171,701股，占公司有表决权股份总数的28.7276%。

（三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况

1.公司在任董事9人，出席8人，董事彭新英因工作原因缺席；

2.公司在任监事3人，出席2人，监事匡小兰因工作原因缺席；

3.公司董事会秘书出席会议；

公司高级管理人员列席会议

二、议案审议情况

审议通过《关于拟变更公司注册资本及修订〈公司章程〉的议案》

1.议案内容：

公司实施 2023年股权激励计划，其中首次授予激励对象限制性股票为1,184,000股，现已完成授予登记，并结合最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《关于拟修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：

2023-095）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

该议案涉及特别表决事项，已经出席会议的股东所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于补选公司独立董事的议案》

1.议案内容：

会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《独立董事任命公告》（公告编号：2023-096）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈股东大会制度〉的议案》

1.议案内容：

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《股东大会制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《股东大会制度》（公告编号：2023-099）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈董事会制度〉的议案》

1.议案内容：

立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《董事会制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《董事会制度》（公告编号：2023-100）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈监事会制度〉》议案》

1.议案内容：

根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司修订了《监事会制度》相关条款。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《监事会制度》（公告编号：2023-101）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》

1.议案内容：

董事》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《信息披露管理制度》相关条款。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《信息披露管理制度》（公告编号：2023-102）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈承诺管理制度〉的议案》

1.议案内容：

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《承诺管理制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《承诺管理制度》（公告编号：2023-103）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

1.议案内容：

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法、》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《关联交易管理制度》相关条款。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《关联交易管理制度》（公告编号：2023-104）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈募集资金管理制度〉的议案》

1.议案内容：

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关法律法规，公司拟修订《募集资金管理制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2023-105）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈累积投票制实施细则〉的议案》

1.议案内容：

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《累积投票制实施细则》相关条款。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《累积投票制实施细则》（公告编号：2023-106）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈利润分配管理制度〉的议案》

1.议案内容：

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《利润分配管理制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《利润分配管理制度》（公告编号：2023-107）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》

1.议案内容：

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《对外担保管理制度》相关条款。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《对外担保管理制度》（公告编号：2023-108）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》

1.议案内容：

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《对外投资管理制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《对外投资管理制度》（公告编号：2023-109）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈董事会秘书工作制度〉的议案》

1.议案内容：

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《董事会秘书工作制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《董事会秘书工作制度》（公告编号：2023-110）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

1.议案内容：

根据最新修订的《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司独立董事管理办法》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》等相关法律法规，以及修订后的《公司章程》，公司拟修订《独立董事工作制度》相关条款。

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《独立董事工作制度》（公告编号：2023-111）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

审议通过《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 29 日在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露的《关于公司向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号：2023-121）。

2.议案表决结果：

同意股数49,196,501股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,无需回避表决。

涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况

三、律师见证情况

（一）律师事务所名称：北京海润天睿律师事务所

（二）律师姓名：高山律师、朱明律师

（三）结论性意见

本所律师认为，公司2023年第三次临时股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《股东大会制度》的规定，本次股东大会的表决结果、决议合法有效。

四、经本次股东大会审议的董事、监事、高级管理人员变动议案生效情况

五、备查文件目录

（一）、《常州电站辅机股份有限公司2023年第三次临时股东大会会议决议》

（二）、《北京海润天睿律师事务所关于常州电站辅机股份有限公司2023年第三次临时股东大会的法律意见书》

常州电站辅机股份有限公司

董事会2023年12月20日