凯腾精工：2024年度独立董事述职报告(李建军)

证券代码：871553 证券简称：凯腾精工 公告编号：2025-014

北京凯腾精工制版股份有限公司2024年度独立董事述职报告（李建军）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

作为北京凯腾精工制版股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2024年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》及《公司章程》等有关法律、法规规定，认真、忠实、勤勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参与重大事项决策，充分发挥了独立董事的作用，积极维护公司及全体股东合法权益。现将2024年履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况及独立性情况

（一）本人工作履历、专业背景

作为公司的独立董事，本人现任中国印刷及设备器材工业协会印刷产业VOCs治理企业联盟秘书长，在从事的专业领域积累了丰富的经验。工作履历及专业背景情况如下：

本人李建军，男，1953年8月生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历。曾在黑龙江生产建设兵团三师十九团从事统计工作、曾任山西省太谷农业机械制造厂副厂长、北京塑料包装制品厂副书记、厂长，现任北京市商标印刷三厂厂长、董事长，北京创纪元中小企业投资管理有限公司董事长。2020年5月至今，任公司独立董事。

（二）独立性情况说明

经自查，除担任公司独立董事外，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职；没有直接或间接持有公司已发行股份、不是公司前十大股

东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或以上的股东单位任职、不在公司前五名股东单位任职。本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事报告期内履职情况

报告期内，本人利用参加董事会、股东大会、组织公司参加软包装印刷行业会议、VOCs治理专业委员会2024年年度会议及相关展会并到公司生产现场调研的时机，通过查阅资料、与公司董事、高级管理人员及相关工作人员交流，了解公司经营情况，讨论行业发展动态，研究企业发展战略及经营策略。在公司现场工作时间为16天。工作内容如下：

（一）出席董事会、股东大会的情况

报告期内，公司共召开5次董事会会议和1次股东大会。本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。

出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：

2024年度，本人对提交董事会的全部议案均投同意票，不存在投弃权票、反对票的情况。

（二）出席独立董事专门会议的情况

作为独立董事，本人恪尽职守，依据相关法律法规，认真、勤勉、审慎地履行独立董事职责，凭借自身专业知识对董事会的相关议案均发表了独立、客观、专业的意见。

报告期内，本人发表独立意见的情形如下：

立董事专门会议

报告期内，独立董事专门会议召开1次，本人亲自出席，审议同意《关于预计2025年日常性关联交易的议案》，并同意将前述议案提交公司董事会审议。

（三）履行独立董事特别职权的情况

报告期内，本人不存在《上市公司独立董事管理办法》第十八条规定的独立董事行使特别职权的情况。

（四）与承办公司审计业务的会计师事务所沟通情况

报告期内，本人对公司聘请的2024年年报的审计机构的基本情况、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行核查与评价，就公司财务、业务状况等重大事项进行了积极沟通。

（五）与中小股东的沟通交流情况

1、报告期内，本人通过出席股东大会的方式与中小投资者沟通交流。本人出席了公司2023年年度股东大会，参与会议交流，广泛听取了投资者的意见和建议。

2、对公司治理结构及经营管理的监督。根据监管部门相关文件的规定和要求，本人持续关注公司治理工作，认真审核公司相关资料并提出建议，特别关注如《关于公司<2023年年度权益分派预案>的议案》《关于预计2025年日常性关联交易的议案》等对全体股东特别是中小股东的利益的影响，维护了公司和中小股东的合法权益，积极有效地行使了独立董事的职责。

（六）组织公司参加相关行业会议及展会、前往公司生产现场调研情况

报告期内，组织公司参加中国印工协软包装印刷分会一届三次理事(扩大)会、中国印工协VOCs治理专业委员会2024年度年会及相关展会，组织技术交流，宣传环保政策法规，促进行业信息共享与技术进步，并前往公司生产现场通过实地走访、听取汇报等方式，了解企业生产经营情况。

三、参加培训情况

（一）参加监管机构培训情况

报告期内，本人通过中国上市公司协会培训平台、腾讯会议等方式参加了由北京证监局、北交所等监管机构举办的各项培训，认真学习了独立董事的职责、履职过程中的要点及上市公司规范运作等专业知识，提高了自身的履职能力。

（二）参加公司培训及交流情况

报告期内，本人参加由公司组织的关于独立董事履职的相关公司制度的解读、关于新《公司法》董监高职责为主题的培训交流、关于独立董事履职相关法律法规的解读。

四、总体评价

报告期内，本人依据《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》及公司《独立董事工作制度》《独立董事专门会议工作制度》等相关规定，忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供了积极有效的意见和建议，促进公司科学决策，切实维护公司和全体股东的合法权益。

特此报告。

北京凯腾精工制版股份有限公司

独立董事：李建军2025年3月27日