大禹生物：2023年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：871970 证券简称：大禹生物 公告编号：2023-089

山西大禹生物工程股份有限公司2023年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2023年11月28日

2.会议召开地点：大禹生物二楼会议室

3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合方式

4.会议召集人：董事会

5.会议主持人：董事长闫和平先生

6.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次股东大会会议的召集、召开、议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。

（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东大会的股东共15人，持有表决权的股份总数59,617,300股，占公司有表决权股份总数的53.8058%。

其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共1人，持有表决权的股份总数200股，占公司有表决权股份总数的0.0002%。

（三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况

1.公司在任董事7人，出席7人；

2.公司在任监事3人，出席3人；

3.公司董事会秘书出席会议；

4.公司高级管理人员列席。

二、议案审议情况

审议通过《关于拟修订<公司章程>并办理工商登记的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《关于拟修订<公司章程>公告》（公告编号：2023-072）。

2.议案表决结果：

同意股数59,617,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9997%；反对股数200股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0003%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避。

审议通过《关于修订<承诺管理制度>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《承诺管理制度》（公告编号：2023-073）。

2.议案表决结果：

同意股数59,617,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9997%；反对股数200股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0003%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避。

审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《董事会议事规则》（公告编号：2023-079）。

2.议案表决结果：

同意股数59,617,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9997%；反对股数200股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0003%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避。

审议通过《关于修订<独立董事制度>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《独立董事制度》（公告编号：2023-080）。

2.议案表决结果：

同意股数59,617,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9997%；反对股数200股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0003%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避。

审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《股东大会议事规则》（公告编号：2023-082）。

2.议案表决结果：

同意股数59,617,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9997%；反对股数200股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0003%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避。

审议通过《关于修订<关联交易管理制度>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《关联交易管理制度》（公告编号：2023-083）。

2.议案表决结果：

同意股数59,617,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9997%；反对股数200股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0003%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避。

审议通过《关于修订<利润分配管理制度>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《利润分配管理制度》（公告编号：2023-084）

2.议案表决结果：

同意股数59,617,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9997%；反对股数200股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0003%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避。

审议通过《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2023-085）。

2.议案表决结果：

同意股数59,617,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9997%；反对股数200股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0003%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避。

审议通过《关于修订<融资与对外担保管理制度>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《融资与对外担保管理制度》（公告编号：2023-086）。

2.议案表决结果：

同意股数59,617,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9997%；反对股数200股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0003%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避。

审议通过《关于修订<信息披露管理制度>的议案》

1.议案内容：

具体内容详见公司于 2023 年 11 月 10 日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《信息披露管理制度》（公告编号：2023-087）。

2.议案表决结果：

同意股数59,617,100股，占本次股东大会有表决权股份总数的99.9997%；反对股数200股，占本次股东大会有表决权股份总数的0.0003%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

3.回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项，无需回避。

涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况

三、律师见证情况

（一）律师事务所名称：上海市锦天城律师事务所

（二）律师姓名：陈禹菲、张峰

（三）结论性意见

本所律师认为，公司 2023 年第三次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件目录

《山西大禹生物工程股份有限公司2023 年第三次临时股东大会决议》《上海市锦天城律师事务所关于山西大禹生物工程股份有限公司2023年第三次临时股东大会的法律意见书》

山西大禹生物工程股份有限公司

董事会2023年11月29日