天宏锂电：关于公司治理专项自查及规范活动相关情况的报告

证券代码：873152 证券简称：天宏锂电 公告编号：2023-055

浙江天宏锂电股份有限公司关于公司治理专项自查及规范活动相关情况的报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，浙江天宏锂电股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下：

一、 公司基本情况

公司属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为都伟云、周新芳、周志伟、钱旭，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为

60.97%。

公司不存在控股股东。

公司实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、 内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

三、 机构设置情况

公司董事会共8人，其中独立董事3人，会计专业独立董事2人。公司监事会共3人，其中职工代表监事1人。公司高级管理人员共5人，其中3人担任董事。

2022年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

公司是否设置以下机构或人员：

公司根据相关法律法规的要求，结合自身实际情况，配置相关内部审计人员对公司日常经营管理进行内部审计工作。

四、 董事、监事、高级管理人员任职履职情况

公司董事、监事、高级管理人员是否存在以下情形：

董事长兼任总经理，公司董事长、总经理均为都伟云先生。

公司现任独立董事是否存在以下情形：

五、 决策程序运行情况

（一） 2022年公司董事会、监事会、股东大会的召集情况

（二） 股东大会的召集、召开、表决情况

2022年公司股东大会的召集、召开、表决是否存在以下情况：

2022年公司不存在董事人数不足《公司法》规定人数、公司章程所定人数的三分之

二或公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一的情况，公司已在相关情形发生后两个月内召开股东大会。公司股东大会未实行累积投票制公司股东大会存在需进行网络投票的情形，已按相关规定进行，具体情况如下：

2022年公司共召开3次股东大会，分别为：2022年第一次临时股东大会、2021年年度股东大会、2022年第二次临时股东大会，均采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，均提供了网络投票方式。

（三） 三会召集、召开、表决的特殊情况

1、 股东大会不存在延期或取消情况

2、 股东大会不存在增加或取消议案情况：

3、 股东大会议案不存在被否决或存在效力争议情况：

4、 董事会议案不存在被投反对或弃权票情况：

5、 监事会议案不存在被投反对或弃权票情况：

六、 治理约束机制

（一） 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在以下情形：

（二） 监事会是否存在以下情况：

七、 其他需要说明的情况

（一） 资金占用情况

2022年公司控股股东、实际控制人及其关联方存在占用或转移公司资金、资产及

其他资源的情况。具体情况如下：

单位：元

注：2019年至2021年期间，公司存在实际控制人向公司拆借资金的情形，其中，借款本金已于2019年至2021年期间归还，2022年公司计提并收到了借款期间的应付利息。

发生原因、整改情况及对公司的影响：

联方担保等事项做出承诺，公司实际控制人于2021年5月出具《关于避免关联方资金占用的承诺》，于2022年4月出具《实际控制人关于避免关联方资金占用、关联方担保的承诺》，承诺避免关联方资金占用或对关联方进行担保。承诺具体内容详见公司于2023年1月3日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）披露的《浙江天宏锂电股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市招股说明书》“第六节公司治理”之“五、资金占用及资产转移等情况”。

除上述外，截至报告期末，公司不存在其他资金占用情形，内控不规范的情形已整改完毕，公司不存在财务内控不规范的情形。

（二） 违规担保情况

2022年公司及控股子公司不存在违规担保事项

（三） 违规关联交易情况

2022年公司不存在违规关联交易

（四） 其他特殊情况

做出公开承诺的公司控股股东、实际控制人及公司有关主体（以下简称承诺人）是否存在以下情形：

公司或相关主体是否存在以下情形：

浙江天宏锂电股份有限公司

董事会2023年4月25日