夜光明：独立董事2023年度述职报告(郑峰)

证券代码：873527证券简称：夜光明公告编号：2024-029

浙江夜光明光电科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告（郑峰）

本人郑峰作为浙江夜光明光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，就重大事项发表独立意见，保障广大股东和中小投资者的权益。现就2023年度（以下称“报告期”）独立董事职责履职情况进行汇报：

一、会议出席情况

（一）出席董事会、股东大会的情况

报告期内，公司共召开7次董事会、2次股东大会，本人出席上述会议的情况如下：

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

独立董事姓名

报告期内，本人对提交董事会审议的各项议案均投同意票，不存在投弃权票、反对票的情形出现。

（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况

报告期内公司召开第三届董事会第十六次会议，会议审议通过《关于设立董事会审计委员会并选举委员的议案》，经董事会选举，审计委员会成员共三人，主任委员为独立董事傅胜，委员为独立董事郑峰、独立董事方小桃。自董事会审计委员会设立至报告期末，公司未发生公司《董事会审计委员会工作细则》中规定的需要召开审计委员会会议审议的事项，因此报告期内公司未召开董事会审计委员会会议。

自独立董事专门会议及专门委员会设立起至报告期末，公司不存在《上市公司独立董事管理办法》中规定的需要独立董事专门会议审议的事项，截至报告期末尚未召开独立董事专门委员会。

二、发表独立意见的情况

1.2023年2月27日，公司召开了第三届董事会第十一次会议，本人就相关事项发表了独立意见：（1）《关于调整募集资金投资项目拟投入募资金金额的议案》。

2、2023年4月17日，公司召开了第三届董事会第十二次会议，本人就相关事项发表了独立意见：（1）《关于2022年年度权益分配预案的议案》；（2）《关于拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年审计机构的议案》；

（3）《关于公司部分募投项目延期的议案》；（4）《关于批准报出<2022年度控股股东及其他关联方资金占用情况专项说明>的议案》；（5）《关于公司2023年度利用闲置自有资金购买理财产品的议案》；（6）《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。

3、2023年4月27日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，本人就以下事项发表了独立意见：关于批准报出公司<2023第一季度报告>的议案。

4、2023年6月12日，公司召开了第三届董事会第十四次会议，本人就相关事项发表了独立意见：（1）《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

5、2023年8月29日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，本人就相关事项发表了独立意见：(1)《关于2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

三、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023年度，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部审计机构的审计工作进行监督检查；对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内部审计机构及会计师事务所在公司日常审计及年度审计中作用的发挥，维护公司全体股东的利益。

四、与中小股东的沟通交流情况

2023年度，本人积极有效地履行了独立董事的职责，通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断，重点关注中小股东的合法权益。

五、现场工作考察情况2023年度，本人利用参加董事会和股东大会的机会对公司经营状况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理情况等进行了了解和现场调查，对其它董事、高级管理人员的履职情况、信息披露情况等进行了监督和核查。

六、保护投资者合法权益方面所做的工作

1、持续关注公司信息披露情况。2023年，根据相关法律法规及《公司章程》《信息披露管理制度》等规定，监督公司对重大事项履行的披露义务，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，为投资者及时了解公司情况提供了良好的信息渠道，保障广大投资者的知情权，切实维护社会公众股东的利益。

2、在公司经营治理方面。报告期内，根据监管部门相关文件的规定和要求，持续关注公司治理工作，通过查阅有关资料，与相关人员沟通，深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，关注公司财务管理、关联交易、业务发展等相关事项，认真审核公司相关资料并提出建议；通过有效的监督和检查，充分履行独立董事的职责。

七、培训和学习情况

2023年度，本人通过线上直播方式参加了由北交所联合中国上市公司协会举办的“关于独立董事制度改革的专项培训”，深刻学习了本次改革的内容及独立董事履职过程中的要点，提高了自身履职能力。

八、履职的其他情况

1、2023年度，不存在独立聘请外部审计机构和咨询机构，对上市公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况；

2、2023年度，不存在向董事会提议召开临时股东大会的情况；

3、2023年度，不存在提议召开董事会的情况；

4、2023年度，不存在依法公开向股东征集股东权利的情况。

2024年度，公司独立董事将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负责的精神，忠实履行独立董事义务，发挥独立董事作用，切实维护好全体股东合法权益，继续努力开展工作。

特此公告。

独立董事：

2024年4月25日