美心翼申：重庆美心翼申机械股份有限公司超额配售选择权实施结果公告
证券代码：873833 证券简称：美心翼申 公告编号：2023-130
重庆美心翼申机械股份有限公司超额配售选择权实施结果公告
一、超额配售选择权实施情况
重庆美心翼申机械股份有限公司（以下简称“美心翼申”、“发行人”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）超额配售选择权已于2023年12月7日行使完毕。中信证券股份有限公司、大和证券（中国）有限责任公司担任本次发行的联合保荐机构（联席主承销商）（以下简称“联合保荐机构（联席主承销商）”）。其中，中信证券担任本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“中信证券”或“获授权主承销商”）。在北京证券交易所上市之日起30个自然日内，中信证券作为本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入本次发行的股票。公司按照本次发行价格10.00元/股，在初始发行规模1,200.00万股的基础上新增发行股票数量180.00万股，由此本次发行总股数扩大至1,380.00万股，发行人总股本增加至8,236.00万股，发行总股数占发行后总股本的16.76%。
本次超额配售选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见本公司于2023年12月11日在北京证券交易所网站（http://www.bse.cn/）披露的《重庆美心翼申机械股份有限公司超额配售选择权实施公告》（公告编号：2023-127）。
二、超额配售股票和资金交付情况
美心翼申于2023年11月8日在北京证券交易所上市。本次因全额行使超额配售选择权而延期交付的180.00万股股票，已于2023年12月12日登记于重庆渝富资本运营集团有限公司的股票账户名下。以上对象获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北京证券交易所上市交易之日（2023年11月8日）起锁定6个月。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为1,380.00万股，其中：向战略投资者配售240.00万股，约占本次最终发行股数的17.39%；向网上投资者配售1,140.00万股，约占本次最终发行股数的82.61%。
联合保荐机构（联席主承销商）中信证券已于2023年12月8日将行使超额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给发行人。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于2023年12月12日出具了天健验〔2023〕8-44号《验资报告》。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：
| 股东名称 | 本次发行后（超额配售选择权行使前） | 本次发行后（超额配售选择权全额行使后） | 限售期限 | 备注 | ||
| 数量（股） | 占比（%） | 数量（股） | 占比（%） | |||
| 一、限售流通股 | ||||||
| 徐争鸣 | 15,887,000 | 19.7207 | 15,887,000 | 19.2897 | 上市之日起锁定12个月。在任职期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%。离职后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。 | 控股股东及实际控制人、董事长 |
| 重庆宗申动力机械股份有限 | 12,860,000 | 15.9633 | 12,860,000 | 15.6144 | 上市之日起锁定12个月。 | - |
| 股东名称 | 本次发行后（超额配售选择权行使前） | 本次发行后（超额配售选择权全额行使后） | 限售期限 | 备注 | ||
| 数量（股） | 占比（%） | 数量（股） | 占比（%） | |||
| 一、限售流通股 | ||||||
| 公司 | ||||||
| 重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司 | 10,180,000 | 12.6365 | 10,180,000 | 12.3604 | 上市之日起锁定12个月。 | - |
| 王安庆 | 10,179,000 | 12.6353 | 10,179,000 | 12.3592 | 上市之日起锁定12个月。在任职期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%。离职后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。 | 控股股东及实际控制人、董事 |
| 周勇 | 468,334 | 0.5813 | 468,334 | 0.5686 | 上市之日起锁定12个月。在任职期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%。离职后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。 | 董事 |
| 陈俊平 | 380,000 | 0.4717 | 380,000 | 0.4614 | 上市之日起锁定12个月。在任职期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%。离职后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。 | 董事、财务总监 |
| 股东名称 | 本次发行后（超额配售选择权行使前） | 本次发行后（超额配售选择权全额行使后） | 限售期限 | 备注 | ||
| 数量（股） | 占比（%） | 数量（股） | 占比（%） | |||
| 一、限售流通股 | ||||||
| 黄培海 | 251,666 | 0.3124 | 251,666 | 0.3056 | 上市之日起锁定12个月。在任职期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%。离职后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。 | 总经理 |
| 黄静雪 | 210,000 | 0.2607 | 210,000 | 0.2550 | 上市之日起锁定12个月。在任职期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%。离职后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。 | 监事 |
| 蔡吉良 | 176,666 | 0.2193 | 176,666 | 0.2145 | 上市之日起锁定12个月。在任职期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%。离职后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。 | 总工程师、核心技术人员 |
| 徐爱征 | 92,334 | 0.1146 | 92,334 | 0.1121 | 上市之日起锁定12个月。 | - |
| 田永谊 | 30,000 | 0.0372 | 30,000 | 0.0364 | 上市之日起锁定12个月。在任职期间，每年转让的股份不 | 监事 |
| 股东名称 | 本次发行后（超额配售选择权行使前） | 本次发行后（超额配售选择权全额行使后） | 限售期限 | 备注 | ||
| 数量（股） | 占比（%） | 数量（股） | 占比（%） | |||
| 一、限售流通股 | ||||||
| 超过直接或间接持有公司股份总数的25%。离职后半年内，不转让直接或间接持有的公司股份。 | ||||||
| 吴长玲 | 10,000 | 0.0124 | 10,000 | 0.0121 | 上市之日起锁定12个月。 | - |
| 聂小峰 | 1,062,401 | 1.3188 | 1,062,401 | 1.2899 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 胡显源 | 420,000 | 0.5214 | 420,000 | 0.5100 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 陈万勇 | 221,666 | 0.2752 | 221,666 | 0.2691 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 王祥大 | 221,666 | 0.2752 | 221,666 | 0.2691 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 冯奇 | 221,666 | 0.2752 | 221,666 | 0.2691 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 黄培国 | 210,000 | 0.2607 | 210,000 | 0.2550 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 刘彬 | 53,500 | 0.0664 | 53,500 | 0.0650 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 蒋显路 | 52,000 | 0.0645 | 52,000 | 0.0631 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 张孝君 | 44,000 | 0.0546 | 44,000 | 0.0534 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 余鸿 | 43,000 | 0.0534 | 43,000 | 0.0522 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 余洪 | 38,000 | 0.0472 | 38,000 | 0.0461 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 杨志辉 | 33,000 | 0.0410 | 33,000 | 0.0401 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 查波 | 31,000 | 0.0385 | 31,000 | 0.0376 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 林恒敏 | 30,000 | 0.0372 | 30,000 | 0.0364 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 陈云强 | 26,000 | 0.0323 | 26,000 | 0.0316 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 股东名称 | 本次发行后（超额配售选择权行使前） | 本次发行后（超额配售选择权全额行使后） | 限售期限 | 备注 | ||
| 数量（股） | 占比（%） | 数量（股） | 占比（%） | |||
| 一、限售流通股 | ||||||
| 杨帆 | 19,000 | 0.0236 | 19,000 | 0.0231 | 上市之日起锁定1个月。 | - |
| 重庆渝富资本运营集团有限公司 | 600,000 | 0.7448 | 2,400,000 | 2.9140 | 上市之日起锁定6个月。 | 本次发行的战略配售对象 |
| 小计 | 54,051,899 | 67.0952 | 55,851,899 | 67.8144 | - | - |
| 二、无限售流通股 | ||||||
| 小计 | 26,508,101 | 32.9048 | 26,508,101 | 32.1856 | - | - |
| 合计 | 80,560,000 | 100.0000 | 82,360,000 | 100.0000 | - | - |
注1：数据尾数差异系四舍五入所致。注2：本次发行后股本结构（未行使超额配售选择权）未考虑战略投资者延期交付部分股票数量，本次发行后股本结构（全额行使超额配售选择权）将全部战略投资者认购部分考虑在内，包括延期交付部分股票数量。
特此公告。
（此页无正文，为《重庆美心翼申机械股份有限公司超额配售选择权实施结果公告》之盖章页）
重庆美心翼申机械股份有限公司
董事会2023年 月 日