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山西证券(002500)经营分析主营业务

 

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经营分析☆ ◇002500 山西证券 更新日期:2024-11-20◇ 通达信沪深京F10 ★本栏包括【1.主营业务】【2.主营构成分析】【3.前5名客户营业收入表】【4.前5名供应商采购表】 【5.经营情况评述】 【1.主营业务】 证券经纪、证券自营、资产管理、投资银行、财务顾问等证券相关业务。 【2.主营构成分析】 截止日期:2024-06-30 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ───────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 10.64亿 76.03 2.37亿 58.68 22.27 山西省(地区) 2.35亿 16.81 1.51亿 37.50 64.38 北京市(地区) 2018.41万 1.44 1162.16万 2.88 57.58 上海市(地区) 1830.46万 1.31 725.82万 1.80 39.65 广东省(地区) 1066.80万 0.76 85.63万 0.21 8.03 河南省(地区) 877.90万 0.63 45.70万 0.11 5.21 浙江省(地区) 707.96万 0.51 199.54万 0.49 28.18 陕西省(地区) 666.83万 0.48 254.43万 0.63 38.16 河北省(地区) 464.62万 0.33 -8.58万 -0.02 -1.85 福建省(地区) 377.24万 0.27 -106.33万 -0.26 -28.19 山东省(地区) 280.21万 0.20 26.53万 0.07 9.47 四川省(地区) 270.70万 0.19 -59.56万 -0.15 -22.00 重庆市(地区) 249.40万 0.18 -124.32万 -0.31 -49.85 江苏省(地区) 234.89万 0.17 -232.11万 -0.57 -98.82 湖南省(地区) 231.38万 0.17 66.97万 0.17 28.94 辽宁省(地区) 228.96万 0.16 1.97万 0.00 0.86 天津市(地区) 158.31万 0.11 -26.55万 -0.07 -16.77 广西(地区) 122.36万 0.09 -56.09万 -0.14 -45.84 内蒙古(地区) 70.48万 0.05 -12.69万 -0.03 -18.00 宁夏(地区) 50.64万 0.04 956.00 0.00 0.19 云南省(地区) 30.27万 0.02 -98.21万 -0.24 -324.48 湖北省(地区) 23.37万 0.02 -53.38万 -0.13 -228.38 黑龙江省(地区) 21.65万 0.02 -38.38万 -0.10 -177.29 海南省(地区) 16.32万 0.01 -28.67万 -0.07 -175.71 江西省(地区) 13.42万 0.01 -23.28万 -0.06 -173.49 贵州省(地区) 5.86万 0.00 -70.75万 -0.18 -1207.82 安徽省(地区) 3.87万 0.00 -87.18万 -0.22 -2251.42 ───────────────────────────────────────────────── 自营业务(业务) 5.93亿 42.33 3.99亿 98.69 67.28 财富管理业务(业务) 4.15亿 29.65 1.18亿 29.17 28.39 资产管理业务(业务) 1.70亿 12.15 1.16亿 28.70 68.18 大宗商品交易及风险管理业务(业务) 1.18亿 8.42 -244.46万 -0.61 -2.07 期货经纪业务(业务) 7787.29万 5.56 62.01万 0.15 0.80 投资银行业务(业务) 7708.95万 5.51 -7111.77万 -17.61 -92.25 其他(业务) 521.82万 0.37 -1.03亿 -25.53 -1976.67 抵消项目(业务) -5584.67万 -3.99 -5243.27万 -12.98 93.89 ───────────────────────────────────────────────── 截止日期:2023-12-31 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ───────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 27.95亿 80.52 5.00亿 65.07 17.91 山西省(地区) 4.65亿 13.40 2.53亿 32.84 54.30 北京市(地区) 4173.41万 1.20 2088.80万 2.72 50.05 上海市(地区) 3538.87万 1.02 1261.38万 1.64 35.64 广东省(地区) 2769.53万 0.80 63.24万 0.08 2.28 山东省(地区) 1608.54万 0.46 -113.58万 -0.15 -7.06 陕西省(地区) 1357.77万 0.39 398.25万 0.52 29.33 浙江省(地区) 1217.78万 0.35 460.09万 0.60 37.78 重庆市(地区) 903.73万 0.26 49.97万 0.06 5.53 福建省(地区) 836.98万 0.24 -362.47万 -0.47 -43.31 河南省(地区) 781.37万 0.23 -178.71万 -0.23 -22.87 河北省(地区) 713.67万 0.21 -262.35万 -0.34 -36.76 江苏省(地区) 635.72万 0.18 -490.12万 -0.64 -77.10 湖南省(地区) 587.17万 0.17 116.17万 0.15 19.79 四川省(地区) 444.48万 0.13 -189.03万 -0.25 -42.53 辽宁省(地区) 437.92万 0.13 -76.44万 -0.10 -17.46 天津市(地区) 332.81万 0.10 -63.69万 -0.08 -19.14 广西(地区) 249.55万 0.07 -134.57万 -0.17 -53.93 内蒙古(地区) 153.71万 0.04 -15.42万 -0.02 -10.03 宁夏(地区) 88.74万 0.03 -173.50万 -0.23 -195.52 黑龙江省(地区) 64.27万 0.02 -68.98万 -0.09 -107.34 海南省(地区) 59.20万 0.02 -84.95万 -0.11 -143.49 湖北省(地区) 49.46万 0.01 -71.03万 -0.09 -143.62 云南省(地区) 41.98万 0.01 -170.88万 -0.22 -407.05 江西省(地区) 26.76万 0.01 -59.78万 -0.08 -223.39 安徽省(地区) 4.48万 0.00 -137.20万 -0.18 -3063.83 贵州省(地区) -3.25万 0.00 -172.74万 -0.22 5315.49 ───────────────────────────────────────────────── 自营业务(业务) 12.83亿 36.98 8.14亿 105.84 63.44 财富管理业务(业务) 8.57亿 24.70 1.94亿 25.20 22.60 大宗商品交易及风险管理业务(业务) 6.91亿 19.91 5213.64万 6.78 7.54 资产管理业务(业务) 2.70亿 7.79 1.27亿 16.46 46.84 投资银行业务(业务) 2.51亿 7.22 -1.01亿 -13.16 -40.38 期货经纪业务(业务) 2.04亿 5.87 3181.54万 4.14 15.62 其他(业务) 1.42亿 4.10 -1.45亿 -18.80 -101.53 抵消项目(业务) -2.28亿 -6.58 -2.03亿 -26.45 89.16 ───────────────────────────────────────────────── 截止日期:2023-06-30 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ───────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 15.80亿 83.55 3.82亿 72.21 24.14 山西省(地区) 2.18亿 11.55 1.34亿 25.41 61.48 北京市(地区) 1933.40万 1.02 1019.35万 1.93 52.72 上海市(地区) 1624.00万 0.86 638.26万 1.21 39.30 广东省(地区) 1135.25万 0.60 105.60万 0.20 9.30 山东省(地区) 707.58万 0.37 56.26万 0.11 7.95 浙江省(地区) 595.63万 0.31 120.17万 0.23 20.17 陕西省(地区) 586.17万 0.31 196.95万 0.37 33.60 福建省(地区) 356.37万 0.19 -163.48万 -0.31 -45.87 河南省(地区) 343.75万 0.18 -70.91万 -0.13 -20.63 江苏省(地区) 315.40万 0.17 -27.41万 -0.05 -8.69 河北省(地区) 308.27万 0.16 -19.63万 -0.04 -6.37 重庆市(地区) 272.56万 0.14 -97.23万 -0.18 -35.67 湖南省(地区) 242.23万 0.13 66.92万 0.13 27.63 辽宁省(地区) 205.25万 0.11 9188.00 0.00 0.45 四川省(地区) 189.62万 0.10 -85.21万 -0.16 -44.94 天津市(地区) 171.54万 0.09 8.22万 0.02 4.79 广西(地区) 106.46万 0.06 -63.77万 -0.12 -59.90 宁夏(地区) 49.72万 0.03 -30.52万 -0.06 -61.39 内蒙古(地区) 43.81万 0.02 -20.86万 -0.04 -47.62 黑龙江省(地区) 34.70万 0.02 -29.40万 -0.06 -84.73 湖北省(地区) 25.16万 0.01 -41.20万 -0.08 -163.76 云南省(地区) 19.08万 0.01 -85.18万 -0.16 -446.51 江西省(地区) 10.90万 0.01 -26.75万 -0.05 -245.40 安徽省(地区) 3024.00 0.00 -61.04万 -0.12 -20184.79 贵州省(地区) -1.91万 0.00 -83.98万 -0.16 4402.39 海南省(地区) -1.98万 0.00 -48.39万 -0.09 2445.97 ───────────────────────────────────────────────── 自营业务(业务) 6.42亿 33.92 4.30亿 81.46 67.08 财富管理业务(业务) 4.42亿 23.35 1.60亿 30.19 36.12 大宗商品交易及风险管理业务(业务) 4.15亿 21.93 2539.64万 4.81 6.12 资产管理业务(业务) 2.03亿 10.74 1.27亿 23.99 62.40 投资银行业务(业务) 1.14亿 6.05 -4978.42万 -9.42 -43.48 期货经纪业务(业务) 9759.27万 5.16 2120.45万 4.01 21.73 抵消项目(业务) -64.82万 -0.03 280.40万 0.53 -432.58 其他(业务) -2245.61万 -1.19 -1.89亿 -35.81 842.73 ───────────────────────────────────────────────── 截止日期:2022-12-31 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ───────────────────────────────────────────────── 大宗商品交易及风险管理业务(行业) 15.17亿 36.47 6964.05万 10.41 4.59 证券经纪业务(行业) 9.17亿 22.04 2.59亿 38.73 28.26 固定收益业务(行业) 8.33亿 20.01 3.76亿 56.25 45.20 投资银行业务(行业) 3.21亿 7.71 -3570.03万 -5.34 -11.12 期货经纪业务(行业) 2.78亿 6.69 9447.97万 14.12 33.94 受托资产管理业务(行业) 2.35亿 5.64 9878.75万 14.77 42.13 未分配项目及其他(行业) 1.61亿 3.86 -1.06亿 -15.88 -66.10 分部间抵销(行业) -4871.71万 -1.17 -504.82万 -0.75 10.36 股票等其他自营投资业务(行业) -5227.12万 -1.26 -8232.70万 -12.31 157.50 ───────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 35.16亿 84.50 4.22亿 63.13 12.01 山西省(地区) 4.67亿 11.23 2.49亿 37.17 53.21 上海市(地区) 3210.12万 0.77 662.96万 0.99 20.65 北京市(地区) 2413.50万 0.58 716.19万 1.07 29.67 广东省(地区) 2369.53万 0.57 67.26万 0.10 2.84 山东省(地区) 1421.82万 0.34 -114.26万 -0.17 -8.04 陕西省(地区) 1355.43万 0.33 401.87万 0.60 29.65 浙江省(地区) 1183.60万 0.28 317.59万 0.47 26.83 福建省(地区) 906.85万 0.22 -203.07万 -0.30 -22.39 湖南省(地区) 752.19万 0.18 253.18万 0.38 33.66 河南省(地区) 710.31万 0.17 -77.83万 -0.12 -10.96 江苏省(地区) 630.82万 0.15 -127.28万 -0.19 -20.18 河北省(地区) 627.82万 0.15 -601.17万 -0.90 -95.76 重庆市(地区) 611.50万 0.15 -128.70万 -0.19 -21.05 四川省(地区) 405.81万 0.10 -148.88万 -0.22 -36.69 辽宁省(地区) 393.33万 0.09 -52.25万 -0.08 -13.29 天津市(地区) 378.99万 0.09 -32.09万 -0.05 -8.47 广西(地区) 218.74万 0.05 -99.27万 -0.15 -45.38 宁夏(地区) 131.60万 0.03 -57.55万 -0.09 -43.73 湖北省(地区) 84.76万 0.02 -36.97万 -0.06 -43.62 黑龙江省(地区) 74.95万 0.02 -47.34万 -0.07 -63.16 内蒙古(地区) 58.24万 0.01 -75.76万 -0.11 -130.09 云南省(地区) 29.20万 0.01 -277.13万 -0.41 -948.96 江西省(地区) 14.31万 0.00 -62.09万 -0.09 -433.93 贵州省(地区) -12.48万 0.00 -121.97万 -0.18 977.61 海南省(地区) -206.37万 -0.05 -353.49万 -0.53 171.29 ───────────────────────────────────────────────── 大宗商品交易及风险管理业务(业务) 15.17亿 36.47 6964.05万 10.41 4.59 财富管理业务(业务) 9.17亿 22.04 2.59亿 38.73 28.26 自营业务(业务) 7.80亿 18.76 2.94亿 43.94 37.67 投资银行业务(业务) 3.21亿 7.71 -3570.03万 -5.34 -11.12 期货经纪业务(业务) 2.78亿 6.69 9447.97万 14.12 33.94 资产管理业务(业务) 2.35亿 5.64 9878.75万 14.77 42.13 其他(业务) 1.61亿 3.86 -1.06亿 -15.88 -66.10 抵消项目(业务) -4871.71万 -1.17 -504.82万 -0.75 10.36 ───────────────────────────────────────────────── 【3.前5名客户营业收入表】 暂无数据 【4.前5名供应商采购表】 暂无数据 【5.经营情况评述】 截止日期:2024-06-30 ●发展回顾: 一、报告期内公司从事的主要业务 (一)公司主要业务 公司经营范围基本涵盖了所有的证券领域,分布于财富管理、投资管理、资产管理、投资银行、研究、 期货、国际业务等领域。公司建立了执行委员会体制下的专业化、板块化决策执行机制,设立五大业务委员 会和九大管理决策委员会,全面构建母子公司一体化经营管理体系,分类统筹管理各项业务资源,致力于为 广大客户提供多元化综合金融服务。 按照业务特点和管理需要,公司将主要业务划分为五大业务板块,分别为财富管理业务板块、企业金融 业务板块、资产管理业务板块、FICC业务板块、权益业务板块。 财富管理业务板块主要包括证券经纪、投资顾问、销售本公司及其他金融机构开发的金融产品、融资融 券、股权质押、约定式购回、资产配置、财富规划等。 企业金融业务板块包括投资银行业务、资产证券化(ABS)业务、公募REITs业务、新三板业务(含新三 板做市业务)、四板业务、企业综合服务业务等。其中,公司控股的投资银行子公司中德证券的经营范围包 括股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与保荐以及并购重组等财 务顾问业务。 资产管理业务板块包括证券公司资产管理和公募基金两个领域,主要通过全资子公司山证资管展业,投 资范围涵盖权益及创新、固定收益及固收+等业务。 FICC业务板块包括固定收益业务、商品及货币业务和期货业务。主要通过公司海南自营分公司、贸易金 融部、格林大华及其子公司展业。公司全资期货子公司格林大华的经营范围包括商品期货经纪、金融期货经 纪、期货投资咨询以及资产管理业务等。 权益业务板块包括权益自营、衍生品/量化投资、研究及销售交易、私募股权投资(山证投资)、另类 投资(山证创新)等。全资子公司山证投资和山证创新的经营范围为股权投资与资产管理。 此外,公司还设立了国际业务子公司和金融科技子公司。山证国际为公司全资国际子公司,经营范围涵 盖香港及海外证券经纪、期货经纪、证券投资咨询、期货投资咨询、资产管理、投资银行、贸易金融、自营 投资等。山证科技为公司全资金融科技子公司,主要为本公司提供信息技术服务,经营范围为计算机软件、 信息系统软件的开发、销售,信息系统设计、集成、运行维护,信息技术咨询,日常安全管理及数据管理等 。 (二)行业发展概述及公司的行业地位 作为资本市场的重要组成部分,证券行业在促进资本形成、价格发现、资源配置、风险管理等方面发挥 着重要功能,为构建现代化产业体系、满足居民多元化金融需求、守住风险底线发挥着重要作用。今年以来 ,我国资本市场生态继续完善,各项改革措施加速落地。2024年4月,国务院印发《关于加强监管防范风险 推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称“国九条”),提出要坚守资本市场工作的政治性、人民 性,以强监管、防风险、促高质量发展为主线,以完善资本市场基础制度为重点,更好发挥资本市场功能作 用,推进金融强国建设,对进一步推动资本市场高质量发展作出了全局系统性部署。2024年7月,二十届三 中全会审议通过《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》,强调要深化金融体制改 革,健全投资和融资相协调的资本市场功能,防风险、强监管,促进资本市场健康稳定发展,对进一步深化 资本市场改革发展指明了方向。同时,监管部门围绕“强本强基、严监严管”,以“国九条”为核心,推出 了一系列提升资本市场公平性和内在稳定性的配套规则,构建了促进资本市场高质量发展的“1+N”政策体 系。随着中国特色现代资本市场建设进一步深化,证券行业正在步入新的发展机遇期。头部券商的资金、项 目、综合能力等优势愈发显著,中小券商充分利用金融科技,深耕区域,聚焦特色业务,持续打造差异化竞 争优势。 报告期内,我国国民经济持续恢复、总体回升向好,高质量发展扎实推进。但受国际贸易保护加剧、地 缘政治冲突等因素影响,证券市场总体呈现疲弱态势,主要指数多数下跌,上证指数收跌0.25%,深证成指 收跌7.10%。A股日均成交额8,611亿元,同比下降8.23%,两融余额1.48万亿元,较年初下降10.30%。一级市 场募资规模大幅收缩,股权融资规模1,729.75亿元,同比下降73.9%,IPO募资规模324.93亿元,同比下降84 .50%。弱市环境下,证券行业总体经营业绩承受较大压力。 公司作为山西省唯一上市证券公司,是全国首批证券公司之一,属国有控股性质。经过三十多年的发展 ,公司已成为作风稳健、经营稳定、管理规范、牌照齐全、业绩良好的中型证券公司。近年来,公司聚焦服 务实体经济和财富管理转型,持续推进差异化发展战略,推动基础业务转型升级,大力培育业务新动能,在 特定区域及一些细分业务领域具备了一定的品牌竞争力。公司FICC业务已经具有一定市场影响力,连续多年 被评为银行间债券市场核心交易商,多次荣获“债券优秀交易商”“优秀利率债承销机构”。公司持续加强 功能发挥,聚焦服务实体经济,在重点区域市场竞争力持续提升,连续多年债券承销规模位列山西省内第一 。 据中国证券业协会统计,2023年度公司总资产、净资产、净资本分别处于行业第35位、38位和43位,营 业收入、净利润分别处于第36位和42位。证券经纪、投资银行、资产管理和证券投资收入分别处于第52位、 31位、25位和22位。 二、核心竞争力分析 (一)依托控股股东资源及平台优势,形成高效业务联动协同机制 公司控股股东山西金控是集银行、证券、保险、信托、基金、担保、期货、要素市场等金融业态于一体 的省属全牌照大型金融控股集团。作为山西金控核心重要子公司,公司能够与集团其他子公司在相关领域高 效协同,资源共享,为客户提供一站式金融产品和服务。同时,公司持续完善母子公司一体化经营管理体系 ,增强母公司宏观管控能力,提升子公司专业运营水平,发挥整体平台优势,实现整体经营管理质效最大化 。 (二)深耕区域,确立了全方位推动差异化高质量发展的目标和任务 公司作为山西省内唯一一家A股上市金融机构,始终以“深耕山西,服务山西”为己任,主动融入国家 发展战略和山西经济发展大局,坚守功能性定位,发挥子弟兵作用,在服务山西省国资国企改革、中小企业 发展等方面具有较强的地域和品牌优势。公司立足自身资源禀赋,聚焦重点区域、重点行业、重点产品,明 晰了全方位推动差异化高质量发展的路径目标,不断构建具有公司特色的比较优势。 (三)恪守审慎稳健的经营理念,内控机制健全有效 公司坚守“诚信、稳健、高效、规范、创新”的经营理念,长期坚持稳健的经营风格,坚守红线意识和 底线思维,持续建立完善以合规管理、风险管理、稽核审计为主体,覆盖事前、事中、事后全过程的内控体 系。公司坚持母子公司穿透式垂直一体化管理,实现了合规、风控、人事、财务、考核等领域全覆盖、全管 控,确保各项业务规范发展,稳健运行。 (四)金融科技赋能,数字化转型卓有成效 公司高度重视科技赋能,紧抓信息化数字化发展机遇,聚焦数字化客户生态、自动化运营管理、智能化 投资研究和平台化业务模式,不断积累数字化核心能力,持续丰富拓展应用场景,加快推进数字化转型,连 续三年获得证监会信息技术应用创新工作考核优秀,“数字生产力”正逐步构筑和培育公司高质量发展的新 优势新动能。 (五)党建与经营相融合,厚植企业文化,为差异化高质量可持续发展凝心聚力 公司始终坚持把党的领导贯穿公司治理全过程,做到党的领导和企业发展同频共振,党的领导和企业文 化相融共生。深刻领悟和践行“五要五不”中国特色金融文化,厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文 化,坚守“以义制利”的价值追求,坚定“协作包容”的工作精神和“追求卓越”的核心动力,为全方位推 动差异化高质量发展凝心聚力。 三、主营业务分析 (一)概述 报告期内,公司聚焦“十四五”战略规划,立足功能发挥,校正业务定位,坚持“差异化、一体化、平 台化、数字化”发展思路,持续推进业务转型,构建核心能力,全方位推动差异化高质量发展。 报告期内,公司聚焦业务转型,持续挖掘差异化、特色化优势。财富管理业务加快产品化、机构化、数 字化转型,资产管理业务持续优化产品体系和销售体系。投资银行业务聚焦重点区域、重点业务,发力再融 资和债券业务,在山西省内债券业务实际承销规模排名第一名。FICC业务坚持多资产、多策略、全天候的展 业方向,继续保持行业领先地位。权益自营业务持续压缩方向性投资敞口,股权投资着眼于硬科技、投早、 投小方向,聚焦赛道持续发力。研究业务内外兼修,覆盖20多个行业,持续深化山西省经济和产业研究。 报告期内,公司聚焦五篇大文章,全面梳理构建服务体系。围绕山西省晋创谷、专精特新、链长制和专 业镇建设,开发科技创新金融产品,提供专业服务,连续第二年发布《山西省级重点专业镇研究报告(2024 年)》。围绕绿色资产开发、绿色资产交易、绿色工具创新、绿色金融研究和绿色理念践行五个方面全面布 局绿色金融。加强小微企业服务和三农金融保障,助力省内15家中小企业挂牌晋兴板。推出适老版移动端投 资系统,方便老年群体投资需要。聚焦数据要素交易、增信平台建设、产业数字转型和金融科技应用,全面 加强科技治理水平,信创工作连续三年获得证监会考核优秀,“山证报价板”、“AI数字助理”等数字固收 业务闭环初步成型。 报告期内,公司加强科技资源管控,持续推进IT精细化管理,加快赋能重点业务。优化完善投资银行项 目管理系统、机构CRM系统,开发资产管理投研平台、销售交易综合业务平台、投资交易数据看板,推进大 数据平台、数据治理平台、数据监控平台、DevSecOps开发安全体系的建设,有力支持重点业务和重点项目 的开展。 报告期内,公司坚持审慎稳健的经营风格,持续完善全面风险管理体系。持续完善同一业务同一客户系 统功能,优化风险偏好指标体系,加强指标监测预警。持续开展风险评估,全面分析业务逻辑、盈利模式、 风险实质,深化信用风险内部评级,优化行业敞口划分标准,确保精准识别、审慎评估、动态监控各项风险 。上半年,公司各项业务运行平稳,以净资本和流动性为核心的各项风险控制指标持续符合监管要求,风险 整体可控。 报告期内,公司实现合并营业收入139,985万元,同比下降26.00%;剔除仓单业务后,实现营业收入129 ,347万元,同比下降14.76%;实现归母净利润31,865万元,同比下降17.96%。截至报告期末,公司总资产规 模790.01亿元,增长1.82%,所有者权益180.95亿元,下降0.32%。 (二)主营业务分析 1.财富管理业务板块 报告期内,财富管理业务板块聚焦产品化、机构化、数字化转型路径,加快买方投顾能力建设,持续丰 富产品货架,完善机构服务生态圈。投顾客户覆盖数较去年同期增长11.02%,产品AUM资产规模同比增长35. 4%;产品收入同比增长51.9%;债券经纪业务规模同比增长95.3%。推动自研APP升级迭代,全面优化技术指 标、产品功能,上线智能服务工具,提升客户体验;企微平台功能持续迭代,资产配置平台搭建完成,持续 强化科技赋能,有效提升员工服务客户效能。 2.企业金融业务板块 报告期内,企业金融业务板块坚守功能性定位,践行金融服务实体经济的宗旨,全面融入国家战略和地 方发展大局,坚定推进“区域化、行业化、资本化、一体化”建设,加强执业能力建设,提升企业全生命周 期一体化综合金融服务质效。完成A股再融资项目2单、债券项目(含熊猫债、点心债、美元债)37单、财务 顾问项目38单、ABS项目3单、新三板定增项目5单,助力15家中小企业挂牌山西股交中心晋兴板。坚持深耕 山西,公司债、山西地方政府债承销金额分别排名券商第1。深度服务国资国企改革,加强重点战略客户覆 盖,与多家省属企业签署常年或专项财务顾问协议。持续布局长三角、珠三角、西南、河南、山东等重点区 域,加大客户覆盖及项目储备力度,其中债券业务在河南、重庆、云南等省份的排名和影响力进一步提升。 据wind数据,截至6月末,中德证券股权产品承销金额排名第28,同比上升11名;股权产品承销家数排 名第20,同比上升6名;公司债券产品承销金额排名第40,同比上升2名;政府债承销金额排名第13,同比上 升1名。 3.资产管理业务板块 报告期内,山证资管立足专业子公司的定位,聚焦山证特色资管品牌建设,围绕专业化、规模化发展路 径,优化治理架构,强化风险管理。以固收+为重点,聚焦多资产配置,提升投研能力,调整产品结构,丰 富产品序列。强化机构和三方销售,拓展销售渠道,持续提升销售能力,推动资产管理业务差异化高质量发 展。截至期末,存续产品180只,存续规模659.3亿元,同比增长11.85%。其中,资管计划159只,存续规模3 40.14亿元;公募基金产品21只,存续规模319.15亿元。 4.FICC业务板块 报告期内,固定收益业务坚持多资产、多策略、全天候的展业方向和稳健的展业风格,强化专业团队建 设,优化完善业务流程,拓展产品和销售体系,不断夯实业务发展基础。同时,加强科技赋能,以数字化做 市服务平台“山证报价板”与虚拟人格数字交易员“AI数字助理”为抓手,持续健全以固定收益大数据系统 为数据底座的数字化业务体系,为业务发展提供了有力支撑。 报告期内,贸易金融业务聚焦期货、期权、即期、互换、远期、场外衍生品和ETF等工具,持续强化商 品及大类资产的投资交易。期货子公司格林大华聚焦重点区域、重点品种、重点产业,加大零售客户开发和 衍生品业务投入,持续推进“保险+期货”业务,布局特色化期现业务。 5.权益业务板块 报告期内,权益投资

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