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第一创业(002797)经营分析主营业务

 

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经营分析☆ ◇002797 第一创业 更新日期:2025-05-03◇ 通达信沪深京F10 ★本栏包括【1.主营业务】【2.主营构成分析】【3.前5名客户营业收入表】【4.前5名供应商采购表】 【5.经营情况评述】 【1.主营业务】 从事证券经纪、财务顾问、证券(不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券)承销、证券自营、证券 资产管理以及资本中介等业务,并通过全资子公司从事直投、期货经纪、金融产品投资和其他另类投资等 业务,通过控股子公司从事投资银行和基金管理业务。 【2.主营构成分析】 截止日期:2024-12-31 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ───────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 30.73亿 87.02 9.92亿 90.85 32.27 华南地区(地区) 1.61亿 4.55 5088.51万 4.66 31.70 华北地区(地区) 1.26亿 3.57 3256.75万 2.98 25.86 华东地区(地区) 1.25亿 3.55 1631.79万 1.50 13.00 其他地区(地区) 4654.36万 1.32 13.61万 0.01 0.29 ───────────────────────────────────────────────── 资产管理及基金管理业务(业务) 11.45亿 32.43 2.71亿 24.83 23.67 证券经纪及信用业务(业务) 6.86亿 19.44 1.27亿 11.67 18.55 固定收益业务(业务) 6.46亿 18.29 4.21亿 38.59 65.22 自营投资及交易业务(业务) 6.44亿 18.24 5.80亿 53.14 90.05 投资银行业务(业务) 2.25亿 6.38 -498.10万 -0.46 -2.21 其他业务(业务) 1.60亿 4.52 -2.69亿 -24.63 -168.53 私募股权基金管理与另类投资业务(业 2673.89万 0.76 -3402.51万 -3.12 -127.25 务) 抵销(业务) -150.63万 -0.04 -25.71万 -0.02 17.07 ───────────────────────────────────────────────── 截止日期:2024-06-30 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ───────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 13.44亿 88.20 4.46亿 94.32 33.15 华南地区(地区) 6431.44万 4.22 1528.62万 3.23 23.77 华东地区(地区) 5053.53万 3.32 55.38万 0.12 1.10 华北地区(地区) 4765.51万 3.13 1688.82万 3.57 35.44 其他地区(地区) 1732.34万 1.14 -586.62万 -1.24 -33.86 ───────────────────────────────────────────────── 资产管理业务及基金管理业务(业务) 5.70亿 37.37 1.44亿 30.41 25.23 证券经纪及信用业务(业务) 3.09亿 20.27 5221.57万 11.05 16.90 固定收益业务(业务) 3.04亿 19.97 2.27亿 48.00 74.53 自营投资及交易业务(业务) 1.88亿 12.31 1.66亿 35.06 88.29 其他业务(业务) 7672.46万 5.03 -9750.88万 -20.64 -127.09 投资银行业务(业务) 7356.19万 4.83 -319.89万 -0.68 -4.35 私募股权基金管理与另类投资业务(业 412.64万 0.27 -1491.22万 -3.16 -361.39 务) 抵销(业务) -86.47万 -0.06 -29.20万 -0.06 33.76 ───────────────────────────────────────────────── 截止日期:2023-12-31 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ───────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 20.88亿 83.90 3.21亿 87.44 15.38 广东(地区) 1.26亿 5.06 2484.92万 6.77 19.75 上海(地区) 8098.61万 3.25 2241.74万 6.10 27.68 北京(地区) 6541.02万 2.63 1698.90万 4.63 25.97 河北(地区) 2983.16万 1.20 567.40万 1.54 19.02 浙江(地区) 2339.04万 0.94 -295.40万 -0.80 -12.63 天津(地区) 1781.85万 0.72 859.40万 2.34 48.23 湖南(地区) 1454.06万 0.58 584.09万 1.59 40.17 湖北(地区) 613.04万 0.25 -591.83万 -1.61 -96.54 江苏(地区) 610.61万 0.25 -438.01万 -1.19 -71.73 四川(地区) 536.68万 0.22 -295.73万 -0.81 -55.10 安徽(地区) 439.09万 0.18 -289.12万 -0.79 -65.85 山东(地区) 413.59万 0.17 -397.74万 -1.08 -96.17 重庆(地区) 408.73万 0.16 -93.21万 -0.25 -22.80 河南(地区) 361.33万 0.15 -428.23万 -1.17 -118.52 辽宁(地区) 293.40万 0.12 -123.81万 -0.34 -42.20 福建(地区) 276.19万 0.11 -461.30万 -1.26 -167.02 陕西(地区) 156.70万 0.06 -26.11万 -0.07 -16.66 海南(地区) 116.26万 0.05 -113.73万 -0.31 -97.82 云南(地区) 51.78万 0.02 -268.59万 -0.73 -518.68 ───────────────────────────────────────────────── 资产管理及基金管理业务(业务) 10.64亿 42.75 2.23亿 60.74 20.97 证券经纪及信用业务(业务) 6.40亿 25.71 8309.50万 22.62 12.99 固定收益业务(业务) 4.38亿 17.61 3.16亿 86.04 72.09 其他业务(业务) 2.14亿 8.58 -9569.85万 -26.06 -44.81 投资银行业务(业务) 1.17亿 4.70 -7415.82万 -20.19 -63.38 私募股权基金管理与另类投资业务(业 6274.89万 2.52 -2050.44万 -5.58 -32.68 务) 抵销(业务) -312.30万 -0.13 -188.19万 -0.51 60.26 自营投资及交易业务(业务) -4359.84万 -1.75 -6266.00万 -17.06 143.72 ───────────────────────────────────────────────── 截止日期:2023-06-30 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ───────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 12.36亿 85.56 4.11亿 94.14 33.21 广东(地区) 6448.60万 4.46 1472.97万 3.38 22.84 上海(地区) 4197.84万 2.90 1246.99万 2.86 29.71 北京(地区) 3439.28万 2.38 637.22万 1.46 18.53 河北(地区) 1808.40万 1.25 558.24万 1.28 30.87 浙江(地区) 1271.43万 0.88 -36.17万 -0.08 -2.85 天津(地区) 857.97万 0.59 59.33万 0.14 6.92 湖南(地区) 781.09万 0.54 314.80万 0.72 40.30 湖北(地区) 307.82万 0.21 -270.20万 -0.62 -87.78 江苏(地区) 300.87万 0.21 -197.94万 -0.45 -65.79 安徽(地区) 215.61万 0.15 -161.72万 -0.37 -75.00 重庆(地区) 213.73万 0.15 -38.99万 -0.09 -18.24 四川(地区) 212.63万 0.15 -138.71万 -0.32 -65.24 山东(地区) 189.43万 0.13 -164.79万 -0.38 -86.99 河南(地区) 174.83万 0.12 -231.62万 -0.53 -132.49 辽宁(地区) 148.65万 0.10 -65.61万 -0.15 -44.13 福建(地区) 143.03万 0.10 -211.68万 -0.49 -148.00 陕西(地区) 83.70万 0.06 -4.97万 -0.01 -5.94 海南(地区) 51.64万 0.04 -65.59万 -0.15 -127.01 云南(地区) 23.21万 0.02 -145.38万 -0.33 -626.37 ───────────────────────────────────────────────── 资产管理业务及基金管理业务(业务) 5.75亿 39.79 2.12亿 48.68 36.93 证券经纪及信用业务(业务) 2.99亿 20.70 1816.73万 4.17 6.07 固定收益业务(业务) 2.70亿 18.69 2.09亿 47.97 77.48 其他业务(业务) 1.23亿 8.53 -4228.33万 -9.69 -34.30 投资银行业务(业务) 8125.68万 5.62 133.47万 0.31 1.64 私募股权基金管理与另类投资业务(业 4904.11万 3.39 415.22万 0.95 8.47 务) 自营投资及交易业务(业务) 4783.64万 3.31 3309.27万 7.59 69.18 抵销(业务) -49.03万 -0.03 12.84万 0.03 -26.20 ───────────────────────────────────────────────── 【3.前5名客户营业收入表】 暂无数据 【4.前5名供应商采购表】 暂无数据 【5.经营情况评述】 截止日期:2024-12-31 ●发展回顾: 一、报告期内公司所处行业的情况 1、所处行业发展情况 证券行业紧紧围绕加快建设金融强国、助力推进中国式现代化的宏伟目标,坚持稳中求进、以进促稳, 以防风险、强监管、促发展为主线,持续推动新“国九条”和资本市场“1+N”政策落地见效,进一步深化 资本市场投融资综合改革,推动资本市场高质量发展。证券行业加快推进建设一流投资银行,把功能性放在 首位,切实当好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”,努力做好金融“五篇大 文章”,支持新质生产力发展,协同推进中长期资金入市,着力推动资本市场规模的合理增长和结构质量的 持续改善。证券行业延续“强本强基”和“严监严管”的总基调,坚决有效防范化解资本市场重点领域风险 ,全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管,着力提升监管执法效能,落实全面风 险管理,加强风险监测及防范。证券行业加速整合,行业多个并购案例取得实质进展,行业集中度进一步提 升。 2024年,证券行业强化功能发挥,持续增强服务新质生产力和居民财富管理的综合能力。经纪业务低费 率竞争加剧,以买方投顾为抓手推动财富管理转型,机构服务探索差异化竞争;投行股权融资业务继续承压 ,债权融资业务结构分化,城投债收紧,产业债、科创债扩容,并购重组业务迎来政策红利,着力提升价值 发现、风险定价、交易撮合等核心能力和执业质量,积极布局科技创新领域,坚定服务新质生产力发展,强 化业务协同,延伸服务链条,提升客户综合服务能力;资产管理业务积极把握居民资产配置结构转型机遇, 在业绩、产品、渠道等方面构建特色优势,持续提升主动管理能力,进一步优化多资产、多策略、定制化产 品布局,加速多元化渠道拓展,全面服务居民多元化财富管理需求。由于证券行业的经营业绩与证券市场表 现存在较强的相关性,而证券市场受到宏观经济与政策、市场发展程度、国际政治经济形势、境外金融市场 波动以及投资者行为等诸多因素的影响,证券行业经营业绩存在较为明显的周期性、波动性和不确定性。20 24年,面对复杂严峻形势,国内加大宏观调控力度,有效落实各项存量政策,加力推出一揽子增量政策,有 效提振信心,经济运行总体平稳、稳中有进,新动能新优势稳步发展,高质量发展扎实推进,顺利完成全年 经济社会发展主要目标。A股市场年初低迷,9月下旬多项利好政策出台,力促经济高质量发展,市场迅速回 暖,主要市场指数大幅攀升,全年上证指数上涨12.67%,深证成指上涨9.34%,创业板指上涨13.23%。债券 市场牛市行情延续,中债-新综合财富(总值)指数上涨7.60%。证券行业积极把握市场机会,行业基本面有 所改善。 2、新颁布的法律法规及行业政策对所处行业的重大影响 2024年,中国资本市场持续深化改革开放,聚焦强监管、防风险、促发展主线,以制度创新为驱动,精 准服务国家战略,进一步夯实高质量发展基础。政策供给紧扣高质量发展主题,统筹推进改革深化与风险防 控,推动证券行业规范化、专业化发展迈入新阶段。 一是监管效能全面提升,夯实高质量发展制度基础。2024年3月,《关于加强证券公司和公募基金监管 加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》发布,明确强化机构合规风控能力、优化业务结构 ,为培育具有国际竞争力的金融机构夯实制度基础;《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量 的意见(试行)》出台,压实中介机构“看门人”责任,加强拟上市公司股东的“穿透式”监管,从源头提 升上市公司整体质量。2024年4月,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意 见》(新“国九条”),系统性提出全链条监管框架,覆盖发行、交易、退市等关键环节,加强证券基金机 构监管与投资者权益保护,为资本市场长期稳定健康发展提供顶层设计支撑。2024年5月,《证券市场程序 化交易管理规定(试行)》实施,对证券市场程序化交易监管作出全方位、系统性规定,促进程序化交易规 范发展。2024年9月,《证券公司风险控制指标计算标准规定》修订发布,完善风险控制指标体系,引导证 券公司提升全面风险管理的有效性,为促进行业高质量发展进一步夯实制度保障。二是科技创新与产业服务 政策精准度持续提升。2024年4月,《关于资本市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》印发,健全科 技型企业全链条“绿色通道”机制、优化科技型企业上市融资环境等举措,精准高效支持“硬科技”企业加 速成长。2024年6月,《关于深化科创板改革、服务科技创新和新质生产力发展的八条措施》(“科创板八 条”)落地,进一步突出科创板“硬科技”特色,健全发行承销、并购重组、股权激励、交易等制度机制, 更好服务科技创新和新质生产力发展。2024年9月,《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》(“并 购六条”)出台,对突破关键核心技术的科技型企业并购重组实施“绿色通道”,加快审核进度,提升并购 便利度,推动资源向实体经济关键领域集聚。2024年10月,《关于发挥绿色金融作用、服务美丽中国建设的 意见》印发,引导资本向新能源、低碳技术领域倾斜,开辟绿色产融结合新路径。 三是风险防控与市场生态治理迈向纵深。2024年4月,《关于严格执行退市制度的意见》发布,完善财 务类、交易类、规范类退市指标,增强退市刚性,加速市场“新陈代谢”。2024年5月,《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》同步施行 ,增加大股东通过大宗交易减持前的预披露义务,限制破发、破净、分红不达标公司的控股股东减持行为, 有效平衡市场供需结构。2024年6月,国务院转发证监会等部门制定的《关于进一步做好资本市场财务造假 综合惩防工作的意见》,完善防假打假监管协同机制和综合惩防长效机制,显著提升违法威慑力。2024年9 月,《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》实施,从严规范利益输送行为,筑牢发行审 核“防火墙”。2024年11月,《上市公司监管指引第10号——市值管理》实施,要求以提高上市公司质量为 基础,依法依规运用多种方式促进上市公司投资价值合理反映上市公司质量。 二、报告期内公司从事的主要业务 1、公司所从事的主要业务及经营模式 本公司是经中国证监会批准设立的综合类证券公司,公司证券业务牌照较为齐全。公司及下属子公司主 要为机构客户、个人客户提供综合金融产品和服务,从事的主要业务如下: (1)资产管理业务 母公司主要从事集合资产管理、单一资产管理和专项资产管理等券商资产管理业务;公司通过控股子公 司创金合信从事公募基金和私募资产管理等业务。 (2)固定收益业务 公司固定收益业务主要分为投资交易业务和销售业务。投资交易业务是指通过固定收益及固定收益类衍 生品的投资配置和做市交易、以及通过相应交易策略的开发,获取投资交易收益的业务;销售业务是指固定 收益类产品的承销、参团及销售,包括但不限于国债、地方政府债、政策性金融债、同业存单、其他金融债 、非金融企业债务融资工具、资产支持证券等。 (3)投资银行业务 公司通过全资子公司一创投行从事投资银行业务,主要包括股权融资、债权融资、并购重组、结构化融 资、新三板推荐挂牌及相关财务顾问等业务。 (4)证券经纪及信用业务 公司向客户提供证券经纪、证券投资咨询、融资融券、金融产品销售、股票质押式回购等多样化金融服 务。公司通过全资子公司一创期货从事期货业务,主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等 业务。 (5)私募股权基金管理及另类投资业务 公司通过全资子公司一创投资从事私募基金管理业务,设立和管理私募股权投资基金;通过全资子公司 创新资本从事另类投资业务,使用自有资金对非上市公司进行股权投资。 (6)自营投资及交易业务 公司自营投资及交易业务主要为权益类证券投资、权益类衍生品投资以及新三板做市业务。 2、公司市场地位、主要业绩驱动因素及业绩变化 公司特色鲜明,经营资质较为齐全,具有良好的业务发展基础。报告期内,公司经营稳健,固定收益业 务、资产管理业务、投资银行业务、证券经纪及信用业务、自营投资及交易业务等各项业务稳步发展。自北 京国管成为公司第一大股东以来,公司依托股东赋能与战略协同,全方位推动市场拓展与业务发展。 2024年,公司品牌知名度持续提升,获得一系列荣誉。公司及子公司荣获全国银行间同业拆借中心“最 受市场欢迎的利率债做市商”,中央国债登记结算有限责任公司“优秀债券承销机构”、“债券业务锐意进 取机构(资产管理业务)”称号,深交所“优秀利率债承销机构-券商类”,中国上市公司协会“2024年上 市公司董事会最佳实践案例”、“2023年报业绩说明会优秀实践案例”、“2024年上市公司可持续发展优秀 实践案例”、“2024年上市公司文化建设优秀实践案例”、“2024年度优秀研究成果”、“2024年度中国上 市公司数字化转型最佳实践典型案例”,中国证券报“一年期FOF型金牛资管计划”,证券时报“2024中国 证券业服务央企国企项目君鼎奖”、“2024中国证券业权益资管计划君鼎奖”、“2024中国证券业资管公益 投教案例君鼎奖”、“2024中国证券业资管权益团队君鼎奖”、“2024中国证券业财富服务品牌君鼎奖”、 “2024中国证券业社会责任投行君鼎奖”,上海证券报“2024上海证券报金质量奖·ESG奖”,中国基金报 “券商资管英华产品示范案例(三年期FOF)”、“2024中国上市公司英华奖·A股价值奖”,全景网“杰出 ESG价值传播奖”,财联社“华尊奖·最佳财富管理品牌奖”,中国金融思想政治工作研究会/中国金融文化 建设协会“优秀组织奖”、“优秀调研成果奖”,深圳市绿色金融协会2024年度深圳绿色金融高质量发展优 秀案例“绿色金融治理典范奖”、“可持续信息披露最佳实践奖”,中国网“乡村振兴优秀案例”等系列奖 项。深圳市第一创业公益基金会荣获深圳市2024年度市级社会组织评估“4A级社会组织”称号。 三、核心竞争力分析 1、保持战略定力,坚持经营理念 公司以“成就企业家和投资者的梦想”为使命,以“追求可持续发展,打造具有独特经营模式、业绩优 良,富有竞争力的一流投资银行”为愿景;坚持“以客户为中心,打造具有固定收益特色优势,以资产管理 和投行业务驱动综合金融服务能力的一流投资银行”的战略目标,保持战略定力,增强发展活力;积极把握 资本市场全面深化改革的机遇,锐意进取、踔厉奋发,在特色化和差异化发展上重点部署,持续提升核心竞 争力。 公司始终秉持“以客户为中心”的经营理念,持续强化功能性发挥,不断探求深度理解客户,精准服务 客户。公司持续打造“一个一创”客户管理与协同服务体系,建立战略客户服务体系,夯实投研能力,强化 链接投资者和产业客户的服务能力,动态优化协同和交叉销售机制,培育协同文化,调整组织架构和业务流 程,提升组织效率和协同效能,开展综合金融新业务模式探索;聚焦服务国家战略,扎实做好金融“五篇大 文章”,提升服务实体经济和服务居民财富管理质效,积极布局科技创新领域,支持新质生产力发展,进一 步强化北交所业务布局;围绕京津冀、粤港澳大湾区、长三角等重点区域,加大人员、资源投入,提升服务 水平;布局金融科技,实现经营管理全面数字化转型;优化人才结构,持续加大人才梯队建设和专业能力培 养,致力于为客户提供专业、精准、高效的综合金融服务。 2、健康的股权结构,有效的公司治理机制 健康、稳定的股权结构使公司具有混合所有制企业的优势,有利于公司持续健康发展。截至报告期末, 公司持股比例排名前五的股东为北京国管、北京京国瑞国企改革发展基金(有限合伙)、北京首农食品集团 有限公司、华熙昕宇投资有限公司和浙江航民实业集团有限公司,企业性质涵盖国有、民营和集体所有制。 2023年北京国管成为公司第一大股东,进一步增强了公司的股东背景,巩固了健康、稳定的股权结构,为公 司实现高质量发展奠定了稳固的基石。报告期内,北京国管通过强化股东赋能与战略协同,全力支持公司发 展,促进公司价值提升。 公司建立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的健全、清晰、有效的公司治理架构,形成 了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、运转规范、相互协调、制衡有效的公司治理 机制。报告期内,公司以健全的董事履职机制、董事会运作机制、董事会创新特色实践,连续第二年荣获中 国上市公司协会“上市公司董事会最佳实践案例”。 3、党建引领,夯实优秀的企业文化 公司以党建为引领、文化传承为根基,厚植“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,培育积极向 上的企业文化,营造干事创业的良好氛围,不断增强企业凝聚力。公司贯彻落实党中央及上级党委各项重大 部署要求,深入学习贯彻党的二十届三中全会精神,提高政治站位,加强党组织建设,开展特色党建活动, 抓实党风廉政建设,发挥党员先锋模范作用。 公司始终秉承“诚信、进取、创新”的核心价值观,形成了“开放、创新、包容、协作”的海洋文化, 注重效率、严守规矩。公司注重企业文化建设,将企业文化的内涵纳入各类员工招聘、培训、考核、晋升体 系中,将企业文化理念贯穿于公司发展和经营管理的各个方面。公司继续夯实企业文化建设,推进落实公司 《2022-2024年文化建设重点方向与重点工作任务》,持续开展“创行天下”、“好书共读”、“学海行舟 ·好课共学”等系列活动。 公司以企业文化为依托,形成“公开、公平、透明、市场化”的人力资源政策,推行“为贡献/业绩付 薪、为潜力付薪、为能力付薪”的薪酬理念,培养有理想、有道德、有正确的思维方式、有持续系统的学习 能力的合格第一创业人。公司独特的企业文化在培养、选拔、推动内部员工成长的同时,也吸引了一批优秀 人才加入,有效提高员工的积极性、认同度与专业服务能力,已经成为公司在激烈的市场竞争中持续发展的 重要因素。 4、建立ESG先发优势,提升可持续发展能力 公司将可持续发展纳入公司愿景和发展战略,始终将自身发展与社会进步、环境改善紧密相连。近年来 ,公司从战略高度全面践行ESG可持续发展理念,从ESG治理、ESG投融资、ESG风险管理、ESG信息披露等多 方面开展ESG实践,致力于成为ESG实践的行业先行者和倡导者。公司在ESG领域已经创造了多个行业第一, 建立并持续巩固ESG先发优势,不断提升公司可持续发展能力。 作为国内第一家加入联合国支持的负责任投资原则组织(以下简称“UNPRI”)的证券公司,公司与首 都经济贸易大学等机构联合发起成立国内首家专门开展ESG研究的高校智库——中国ESG研究院;行业首家支 持并落实TCFD(气候相关财务信息披露工作组)信息披露建议;创设并持续运作行业首个固定收益类ESG券 商资管产品系列,通过先发优势及特色化投研体系打造固定收益类ESG资管品牌;与首都经济贸易大学中国E SG研究院等机构联合牵头起草发布国内首个企业ESG信息披露标准《企业ESG披露指南》团体标准,并配套牵 头起草发布《企业ESG评价体系》和《企业ESG报告编制指南》团体标准;作为深圳市绿色金融协会绿色金融 标准委员会副主任委员单位,参与深圳市地方标准《金融机构投融资环境效益信息披露指标要求》《绿色金 融统计规范》制定。 公司董事会下设战略与可持续发展委员会,负责可持续发展和ESG战略研究和决策,经营管理层成立ESG 委员会,在董事会领导下全面统筹推进ESG实践,持续完善ESG投研体系,健全ESG风险管理制度体系,丰富E SG产品和服务,积极输出ESG实践经验,提升可持续发展能力和影响力。截至报告期末,公司深交所国证ESG 评级为AAA级,WindESG评级为A级,MSCIESG评级为BBB级。 四、主营业务分析 1、概述 2024年,公司围绕“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”这一战略目标,强化 突出功能性定位,继续大力推进“以客户为中心”的综合金融服务,打造“一个一创”客户管理与协同服务 体系,发挥各业务板块的协同效应,探索建立战略客户服务体系;全面启动信创改造,进一步夯实金融科技 基础,持续推动数字化转型;持续完善全面风险管理体系,优化迭代风险管理措施,持续推动业务风险分析 精细化管理,强化合规内控体系建设。报告期内,公司获得银行间债券市场科技创新非金融企业债务融资工 具主承销商业务资格,进一步拓展服务新质生产力的业务领域,将助力科技创新型企业快速发展。 围绕战略目标,固定收益业务向交易驱动转型稳步推进,持续打造专业的交易定价能力和市场影响力, 交易活跃度持续提升;资产管理业务持续打造“固收+”、FOF和ESG产品体系,进一步提升投研风控及产品 创设能力;投行业务强化对京津冀、粤港澳大湾区、长三角的人才布局、客户及项目储备,加强北交所业务 布局,加大债券业务开拓力度,增强内部协同,为客户提供全方位综合金融服务;经纪业务继续向财富管理 转型,完善机制和产品配套,强化投顾能力建设,持续推进分支机构特色化发展;私募股权基金管理业务聚 焦新质生产力,强化投后赋能与综合金融服务,提升管理效能;自营投资及交易业务围绕经济高质量发展主 线进行布局,聚焦绝对收益策略,努力获取稳健收益。 报告期内,公司实现营业总收入35.32亿元,同比增长41.91%;实现归属于上市公司股东的净利润9.04 亿元,同比增长173.28%。截至报告期末,公司总资产527.42亿元,较上年末增长16.48%;归属于上市公司 股东的净资产163.06亿元,较上年末增长10.02%。 (1)资产管理业务 ①券商资产管理业务 市场环境 2024年,国内经济运行总体平稳、稳中有进,A股市场先抑后扬,万得全A指数上涨10.00%;债券市场收 益率呈现总体下行态势,利率债全年震荡走牛,信用债资产荒格局延续,中债-新综合财富(总值)指数上 涨7.60%;资产证券化(ABS)市场回暖,发行规模同比增长8.80%;基础设施公募REITs(以下简称“公募RE ITs”)市场发行节奏加快,产品上市数量和发行规模均创历史新高,29只公募REITs发行规模合计645.69亿 元,并持续纳入包括消费基础设施、水利设施、养老设施在内的全新资产类型,公募REITs二级市场持续回 暖,中证REITs全收益指数上涨12.31%;商品市场主要品种价格走势分化明显,南华商品指数下跌1.26%。券 商资产管理业务规模企稳回升,根据基金业协会发布的《证券期货经营机构私募资管产品备案月报》,截至 2024年末,证券公司及其资管子公司私募资管产品存续规模为5.47万亿元,较2023年末增长3.04%。 2024年,资本市场全面深化改革向纵深推进,新“国九条”和资本市场“1+N”政策体系加速成型,支 持新质生产力发展,做好金融“五篇大文章”,成为资管机构服务实体经济、布局投资的重要着力点。在资 产管理市场专业化、多元化发展的背景下,资管机构积极推进差异化发展战略,提升主动投资管理能力,为 客户提供专业化、多策略综合配置方案,守正创新、提质增效。 经营举措及业务发展 2024年,公司继续坚持“成为有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公司”的战略目标,持 续提升主动管理能力和产品创设能力,以客户为中心丰富投资品种和产品线,打造ESG、FOF投资先发优势和 ABS业务特色,布局公募REITs业务,夯实投研和风控能力。截至2024年末,公司资产管理业务受托管理资金 总额为536.38亿元,较2023年末减少75.50亿元,降幅为12.34%。 作为国内首家加入UNPRI的证券公司,公司持续建设ESG投研体系,将“ESG整合+负面筛选”策略在固定 收益资产管理中予以应用。公司深入构建ESG整合信用研究能力,实施ESG风险负面清单管理,将ESG投研能 力建设制度化、流程化,为风险管理和价值创造提供体系化支撑。报告期内,公司持续运作行业首个固定收 益类ESG券商资管产品系列并取得良好收益,通过先发优势及特色化投研体系打造固定收益类ESG资管品牌, 荣获《国际金融报》“ESG投资案例”奖项。 公司坚持以客户为中心,深度挖掘客户需求,持续深化固收及“固收+”产品线建设,丰富策略和期限 类型,持续运作深圳首个公益券商资管产品“第一创业聚善”系列,形成固收、“固收+”、定增、公益慈 善等多元化的产品线,满足不同类型客户的需求。 作为同业中最早成立FOF团队的证券公司之一,公司致力于打造一流精品FOF机构,做好多资产、多策略 配置,构建了保守、稳健、稳进、平衡、“定制FOF”五条产品线。报告期内,公司加大FOF业务布局,加强 与分支机构业务协同,坚持投研导向发展路径,持续提升主动管理能力,取得良好投资业绩。第一创业惠选 FOF1号集合资产管理计

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