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华西证券(002926)经营分析主营业务

 

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经营分析☆ ◇002926 华西证券 更新日期:2024-03-27◇ 通达信沪深京F10 ★本栏包括【1.主营业务】【2.主营构成分析】【3.前5名客户营业收入表】【4.前5名供应商采购表】 【5.经营情况评述】 【1.主营业务】 证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务和期货业务等。 【2.主营构成分析】 截止日期:2023-06-30 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ─────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 12.39亿 61.28 3.44亿 52.47 27.76 四川(地区) 5.60亿 27.73 3.14亿 47.99 56.10 北京(地区) 7048.96万 3.49 3086.85万 4.71 43.79 广东(地区) 3709.78万 1.84 372.83万 0.57 10.05 浙江(地区) 2416.00万 1.20 -210.02万 -0.32 -8.69 重庆(地区) 2023.99万 1.00 165.62万 0.25 8.18 上海(地区) 1535.38万 0.76 510.70万 0.78 33.26 江苏(地区) 954.65万 0.47 -1266.80万 -1.93 -132.70 辽宁(地区) 741.77万 0.37 42.83万 0.07 5.77 天津(地区) 654.03万 0.32 25.95万 0.04 3.97 福建(地区) 490.35万 0.24 -564.64万 -0.86 -115.15 湖北(地区) 445.07万 0.22 -169.08万 -0.26 -37.99 山东(地区) 393.51万 0.19 -319.56万 -0.49 -81.21 安徽(地区) 252.14万 0.12 -327.29万 -0.50 -129.80 河北(地区) 241.19万 0.12 -31.06万 -0.05 -12.88 云南(地区) 203.38万 0.10 -118.44万 -0.18 -58.24 陕西(地区) 200.48万 0.10 -161.61万 -0.25 -80.61 黑龙江(地区) 164.77万 0.08 -137.77万 -0.21 -83.61 贵州(地区) 139.06万 0.07 -85.69万 -0.13 -61.62 江西(地区) 122.41万 0.06 -240.77万 -0.37 -196.69 湖南(地区) 115.08万 0.06 -227.66万 -0.35 -197.83 河南(地区) 89.89万 0.04 -116.89万 -0.18 -130.03 山西(地区) 88.95万 0.04 -202.17万 -0.31 -227.30 内蒙古(地区) 83.98万 0.04 -128.50万 -0.20 -153.03 吉林(地区) 72.48万 0.04 -88.74万 -0.14 -122.44 海南(地区) 30.46万 0.02 -104.45万 -0.16 -342.94 ─────────────────────────────────────────────── 经纪及财富管理业务(业务) 10.33亿 51.09 3.54亿 54.01 34.27 信用业务(业务) 4.24亿 20.97 1.97亿 30.09 46.51 投资业务(业务) 3.65亿 18.07 2.49亿 38.05 68.29 投资银行业务(业务) 8251.45万 4.08 -2339.02万 -3.57 -28.35 其他(业务) 6109.07万 3.02 --- --- --- 资产管理业务(业务) 5588.79万 2.77 310.76万 0.47 5.56 ─────────────────────────────────────────────── 截止日期:2022-12-31 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ─────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 17.54亿 51.96 -2.40亿 -53.77 -13.66 四川(地区) 11.65亿 34.53 6.66亿 149.44 57.16 北京(地区) 1.50亿 4.43 8665.48万 19.44 57.94 广东(地区) 6725.83万 1.99 71.99万 0.16 1.07 浙江(地区) 5088.40万 1.51 -171.45万 -0.38 -3.37 重庆(地区) 4230.78万 1.25 678.44万 1.52 16.04 上海(地区) 3188.77万 0.94 959.89万 2.15 30.10 江苏(地区) 1742.09万 0.52 -2388.89万 -5.36 -137.13 辽宁(地区) 1720.09万 0.51 100.80万 0.23 5.86 福建(地区) 1189.08万 0.35 -867.28万 -1.95 -72.94 湖北(地区) 1129.75万 0.33 -161.81万 -0.36 -14.32 天津(地区) 924.41万 0.27 -321.92万 -0.72 -34.82 山东(地区) 867.37万 0.26 -703.88万 -1.58 -81.15 安徽(地区) 509.51万 0.15 -645.89万 -1.45 -126.77 河北(地区) 493.84万 0.15 -148.28万 -0.33 -30.03 云南(地区) 459.32万 0.14 -135.85万 -0.30 -29.58 陕西(地区) 442.41万 0.13 -305.83万 -0.69 -69.13 贵州(地区) 434.64万 0.13 -99.62万 -0.22 -22.92 江西(地区) 254.95万 0.08 -562.01万 -1.26 -220.44 内蒙古(地区) 217.49万 0.06 -233.95万 -0.52 -107.57 黑龙江(地区) 210.58万 0.06 -303.08万 -0.68 -143.93 湖南(地区) 201.18万 0.06 -542.29万 -1.22 -269.56 河南(地区) 199.75万 0.06 -227.60万 -0.51 -113.94 山西(地区) 187.25万 0.06 -394.97万 -0.89 -210.93 吉林(地区) 154.86万 0.05 -172.85万 -0.39 -111.62 海南(地区) 79.75万 0.02 -160.27万 -0.36 -200.96 ─────────────────────────────────────────────── 经纪及财富管理业务(业务) 21.77亿 64.50 7.90亿 177.12 36.26 信用业务(业务) 9.17亿 27.18 3.92亿 87.93 42.73 投资银行业务(业务) 2.18亿 6.47 269.36万 0.60 1.23 资产管理业务(业务) 1.98亿 5.86 6857.43万 15.38 34.66 其他(业务) 1.15亿 3.40 -1.81亿 -40.53 -157.21 投资业务(业务) -2.50亿 -7.42 -6.26亿 -140.50 250.15 ─────────────────────────────────────────────── 截止日期:2022-06-30 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ─────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 9.20亿 52.58 -5004.80万 -15.53 -5.44 四川(地区) 5.94亿 33.92 3.49亿 108.15 58.73 北京(地区) 7985.82万 4.56 4943.22万 15.34 61.90 广东(地区) 3460.47万 1.98 194.87万 0.60 5.63 浙江(地区) 2545.89万 1.45 -44.44万 -0.14 -1.75 重庆(地区) 2155.66万 1.23 516.04万 1.60 23.94 上海(地区) 1665.72万 0.95 564.09万 1.75 33.86 辽宁(地区) 922.18万 0.53 62.11万 0.19 6.74 江苏(地区) 840.68万 0.48 -1077.94万 -3.34 -128.22 福建(地区) 657.29万 0.38 -330.55万 -1.03 -50.29 湖北(地区) 591.35万 0.34 -14.08万 -0.04 -2.38 山东(地区) 482.04万 0.28 -322.93万 -1.00 -66.99 天津(地区) 473.98万 0.27 -134.34万 -0.42 -28.34 贵州(地区) 253.35万 0.14 -11.73万 -0.04 -4.63 河北(地区) 245.76万 0.14 -118.04万 -0.37 -48.03 安徽(地区) 231.06万 0.13 -307.52万 -0.95 -133.09 云南(地区) 207.50万 0.12 -104.28万 -0.32 -50.25 陕西(地区) 203.97万 0.12 -153.44万 -0.48 -75.23 江西(地区) 119.21万 0.07 -255.32万 -0.79 -214.19 内蒙古(地区) 100.69万 0.06 -127.69万 -0.40 -126.81 河南(地区) 100.00万 0.06 -110.70万 -0.34 -110.70 吉林(地区) 94.46万 0.05 -78.82万 -0.24 -83.45 黑龙江(地区) 88.04万 0.05 -154.54万 -0.48 -175.53 湖南(地区) 83.39万 0.05 -261.01万 -0.81 -313.02 山西(地区) 68.26万 0.04 -202.03万 -0.63 -295.96 海南(地区) 29.09万 0.02 -93.17万 -0.29 -320.31 ─────────────────────────────────────────────── 经纪及财富管理业务(业务) 11.49亿 65.68 4.81亿 149.08 41.81 信用业务(业务) 4.59亿 26.21 2.42亿 75.18 52.83 投资银行业务(业务) 1.10亿 6.30 -88.21万 -0.27 -0.80 资产管理业务(业务) 7740.98万 4.42 1238.02万 3.84 15.99 其他业务(业务) 6060.83万 3.46 -8594.05万 -26.66 -141.80 其他(补充)(业务) 1633.41万 0.93 123.35万 0.38 7.55 分部间抵销(业务) -1659.23万 -0.95 -99.21万 -0.31 5.98 投资业务(业务) -1.06亿 -6.06 -3.26亿 -101.24 307.65 ─────────────────────────────────────────────── 截止日期:2021-12-31 项目名 营业收入(元) 收入比例(%) 营业利润(元) 利润比例(%) 毛利率(%) ─────────────────────────────────────────────── 总部及子公司(地区) 32.57亿 63.59 13.56亿 62.50 41.63 四川(地区) 13.62亿 26.60 7.70亿 35.49 56.52 北京(地区) 1.71亿 3.35 9713.13万 4.48 56.66 广东(地区) 8089.31万 1.58 431.43万 0.20 5.33 浙江(地区) 5595.05万 1.09 -242.39万 -0.11 -4.33 重庆(地区) 5066.76万 0.99 1783.25万 0.82 35.20 上海(地区) 3903.14万 0.76 1362.85万 0.63 34.92 辽宁(地区) 2011.47万 0.39 407.77万 0.19 20.27 江苏(地区) 1626.02万 0.32 -1845.25万 -0.85 -113.48 山东(地区) 1283.71万 0.25 -347.69万 -0.16 -27.08 天津(地区) 1028.00万 0.20 -158.89万 -0.07 -15.46 福建(地区) 902.09万 0.18 -1163.59万 -0.54 -128.99 湖北(地区) 647.36万 0.13 -232.84万 -0.11 -35.97 陕西(地区) 465.57万 0.09 -271.90万 -0.13 -58.40 安徽(地区) 447.21万 0.09 -822.45万 -0.38 -183.91 云南(地区) 411.87万 0.08 -267.64万 -0.12 -64.98 贵州(地区) 287.96万 0.06 -347.94万 -0.16 -120.83 河北(地区) 224.76万 0.04 -728.57万 -0.34 -324.16 湖南(地区) 206.23万 0.04 -320.16万 -0.15 -155.25 江西(地区) 186.06万 0.04 -451.03万 -0.21 -242.41 河南(地区) 176.00万 0.03 -323.61万 -0.15 -183.86 内蒙古(地区) 138.26万 0.03 -307.61万 -0.14 -222.48 黑龙江(地区) 131.26万 0.03 -580.44万 -0.27 -442.19 吉林(地区) 113.59万 0.02 -220.92万 -0.10 -194.48 山西(地区) 85.93万 0.02 -508.24万 -0.23 -591.48 海南(地区) 64.24万 0.01 -203.28万 -0.09 -316.44 ─────────────────────────────────────────────── 经纪及财富管理业务(业务) 25.73亿 50.24 10.40亿 47.92 40.41 信用业务(业务) 9.22亿 17.99 4.89亿 22.52 53.01 投资业务(业务) 8.43亿 16.46 5.47亿 25.23 64.94 投资银行业务(业务) 4.57亿 8.92 1.39亿 6.43 30.53 资产管理业务(业务) 2.31亿 4.50 1.44亿 6.65 62.62 其他(业务) 9685.80万 1.89 -1.90亿 -8.76 -196.22 ─────────────────────────────────────────────── 【3.前5名客户营业收入表】 暂无数据 【4.前5名供应商采购表】 暂无数据 【5.经营情况评述】 截止日期:2023-06-30 ●发展回顾: 一、报告期内公司从事的主要业务 1、报告期内公司从事的主要业务 报告期内,本公司及子公司主要从事经纪及财富管理业务、信用业务、投资银行业务、资产管理业务、 投资业务以及其他业务。 经纪及财富管理业务:主要为证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和 咨询服务业务等; 信用业务:主要为融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务; 投资银行业务:主要为向机构客户提供金融服务,具体包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务 顾问和新三板推荐等业务; 资产管理业务:主要为公司作为集合、定向和专项资管产品以及私募基金管理人提供的资产管理服务; 投资业务:主要为公司从事权益类、固定收益类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务; 报告期内及报告期末至本报告披露日,本公司及子公司的主营业务、经营模式、业绩驱动因素等未发生 重大变化。 2、报告期内证券行业发展情况 2023年上半年,我国经济社会全面恢复常态化运行,国民经济持续恢复、总体回升向好,高质量发展扎 实推进,但也面临外部环境复杂严峻、国内需求不足等困难挑战。我国宏观政策靠前协同发力,积极的财政 政策加力提效,稳健的货币政策精准有力,着力扩大内需、提振信心、防范风险,推动经济实现质的有效提 升和量的合理增长。 资本市场制度改革深化,组建中央金融委员会和中央金融工作委员会,形成一行一局一会金融监管新格 局,强化金融监管协调统筹,更好防范系统性风险。市场改革坚持稳字当头、稳中求进,在投资端、融资端 、交易端等方面综合施策,股票发行注册制全面实行,资本市场高水平制度性开放扩大,中国特色估值体系 逐步构建完善。行业监管加快打造“治理、生态、文化”三位一体的资本市场软实力,重塑全面实行注册制 后的市场生态和经营秩序,引导证券公司依法合规稳健经营,健全资本市场风险防控长效机制,切实维护资 本市场平稳运行。 证券公司收入主要来自于证券经纪、自营、投资银行、信用交易和资产管理等业务,收益水平与证券市 场周期高度相关,由于证券市场具有较为明显的周期性特征,证券公司的收入、利润水平也呈现较强的周期 性和波动性。2023年上半年,国内股债市场稳中有升,上证指数上涨3.65%,万得全A指数上涨3.06%,中债 总全价指数上涨0.87%。 3、报告期内公司所处的行业地位 公司综合实力在西部地区证券公司中位居前列。报告期内,公司持续进入中国证监会公布的证券公司“ 白名单”名录。联合信用评级将公司主体长期信用等级定为“AAA”。 各项业务中,根据中证协公布的未经审计数据,公司代理买卖证券业务净收入(不含分仓)行业排名保 持在前20名,根据中基协公布的基金销售机构公募基金销售保有规模数据,公司股票+混合公募基金保有规 模排名证券行业23名,财富管理转型获行业认可,国家级实体投教基地荣获证监会考核“优秀”评级,投资 者教育工作荣获中证协“A”等次;截至报告期末,公司融资融券余额(不含利息)169.84亿元,市场份额1 .07%。公司持续深入践行“根据地策略”,加速融入成渝双城经济圈建设,主承销全国首单地方增信产业类 科创债和全国首单地方增信产业资产证券化项目,创新打造“投贷联动”产品股债通,荣获“成都新经济创 投突出贡献奖”。根据Wind数据统计,2023年上半年,公司股权业务承销金额规模8.91亿;公司债业务发行 规模65.22亿元。根据中证协官网公布数据,公司的地方政府债实际中标金额38.53亿元,行业排名第15位, 公司主承销科技创新公司债券金额8.44亿元,行业排名第22位。公司资管业务在债券投资、资产证券化方面 已经具备了较强的行业竞争力和一定的品牌影响力,资产证券化业务发行规模18.56亿元,行业排名第29位 。 二、核心竞争力分析 公司秉承成为价值驱动,极具活力和特色的全国一流证券金融服务商的发展目标,全力打造财富管理、 投资银行以及投资管理三大支柱业务,围绕公司投研支持、机构销售、PB外包以及资管产品创设等跨业务关 键能力打造机构服务和券商资管两大业务平台,构建以客户为中心、高效、协同、敏捷的组织管控体系,价 值导向的绩效评价体系,健康活力、专业至上的人力资源体系,与业务协同发展的合规风控体系和全面赋能 业务的信息科技体系,持续提升具有华西特色的核心竞争力。 1、西部地区综合实力保持领先 公司综合实力在西部地区证券公司中居于领先地位。近年来,公司持续推进经营转型优化,在传统业务 保持良好发展态势的同时,衍生品、券结业务等新兴业务快速发展。在各项业务快速发展的同时,公司注重 风险管理能力的提升,进一步完善全面风险管理体系。公司在西部地区领先的综合实力、竞争能力和品牌影 响力是公司未来在西部地区乃至全国范围内业务拓展的坚实基础。 2、极具发展潜力的区位优势 公司按照“立足四川、面向全国”的发展方针,在发挥自身区域资源优势的基础上,有针对性的实施在 全国范围内的战略布局。 公司的机构网点、客户基础等重要资源主要集中在四川省内。四川是西部经济、人口与资源大省。近年 来,四川省经济持续快速发展,西部大开发持续深入,中国(四川)自由贸易试验区扎实推进,成渝双城经 济圈建设、成渝共建西部金融中心加速推进,这些安排部署将为四川乃至西部经济发展注入新的动力。 经过多年经营发展,公司在四川地区已形成了较为显著的经营网络优势和客户资源优势,入选“天府综 改行动”企业名单推进改革计划。公司可有效利用地方政策支持和股东资源支持,基于零售客户日益增加的 金融服务需求,加快公司的业务由传统通道服务向综合财富管理服务的转型发展;基于机构客户多样化的融 资需求,以资本中介和创新投资银行服务为手段,开拓新的运营模式和盈利模式,丰富公司的收入和利润来 源。 公司在充分发挥四川地区区域优势的基础上,在北京、上海、深圳、广州、重庆、天津、南京、杭州、 大连、宁波、青岛等经济发达的重点城市和省会城市进行战略布局,初步完成了全国性经营网络的构建,截 止报告期末,分支机构数量已超过130家。 3、较强的经纪业务竞争实力 公司持续立足自身优势,科学布局,坚定以金融科技为支撑的财富管理转型方向,持续推进“以客户为 中心,以产品为载体,以专业投顾和数字化智能平台为手段,打造人和科技共同构成的财富管理体系”的财 富管理3.0业务模式:一是优化营销策略,加强获客能力建设,为公司的业务增长提供更大空间。二是聚焦 产品和客户需求,持续完善资产配置体系,为从产品销售模式向资产配置模式转型奠定基础。三是借助科技 赋能优势,不断丰富线上、线下业务场景,提升业务数字化能力。四是持续加快基金投顾业务的战略布局, 积极向买方投顾转型。 在营销策略方面,按照“积累客户、优化结构、丰富产品、创造交易”的经纪业务发展方针,公司在零 售客户营销上主动探索升级专业价值输出型的营销模式,通过各业务单元协同配合,聚焦提质增效目标,实 现高效的客户引入和资产引入。 在零售客户综合服务能力方面,围绕以“客户需求”为中心,公司的增值产品服务矩阵不断优化迭代, 创新推出ETF专区、“私享训练营”培训课程产品,打造“金顾问”专家团服务生态,深化“一周淘金”伴 随式服务,覆盖了“咨询”、“策略”、“工具”、“课程“、”活动”五大功能类别,进一步丰富了客户 需求场景,满足了客户多元的投资服务需求。在全面注册制实施背景下,投资偏好发生变化,我们注重用户 体验提升,同时通过“MOT”、“精准营销系统”、“员工168”等数字化系统打通客户、员工和管理,对内 赋能,推动公司整体客户服务能力再上一个台阶。在获取基金投顾试点资格后,公司顺应向买方投顾转型的 行业趋势,将基金投顾作为抓机遇、谋长远的长期战略性业务,加快构建华西特色基金投顾业务模式,通过 基金投顾业务持续引领公司财富管理业务转型新方向。 在零售财富管理服务方面,报告期内公司持续深化金融科技能力,推动平台建设和运营升级,推动公司 线下员工展业赋能,提升分支机构展业效率,实现赋能业务提质增效,业务过程数字化、运营过程数字化、 一线展业数字化进一步提升,积极完善了直播系统等相关数字化基础建设,探索出新营销场景下的获客展业 新模式。 金融产品销售服务方面,公司立足长期投资的理念,加强了客户资产配置产品池的建设。除了传统优势 的权益类基金产品,公司上半年在固收类产品及ETF产品的布局上不断深化,逐步形成了“四级代销体系、 三大产品矩阵、五条产品线”的金融产品服务体系,鼓励客户根据自身的长期投资目标进行资产配置,避免 短期市场波动对投资组合的影响。 在融资融券业务方面,公司不断挖掘存量客户价值,并有效提升新开融资融券客户的转化价值,在行之 有效的推广竞赛活动的加持下,新增融资融券高净值客户数稳步提升,业务规模市场占有率不断提高。公司 借助专项营销活动提升了一线团队的融资融券获客能力,并通过数字化模型动态监控提升总部业务风控能力 和客户服务能力,持续推动并优化资源配置和营销活动组织,稳步提升公司融资融券业务市场占有率,融资 融券业务的融资市场占有率从2022年底的1.079%大幅上升至2023年6月期末的1.115%,增长近3.34%,进一步 夯实了公司融资融券业务的市场竞争力水平。 4、巩固创新的固定收益FICC业务 公司固定收益业务拥有一支知识储备深厚、从业经验丰富的团队,团队精诚团结,富有创新精神和工作 热情,核心成员均从事固定收益相关业务10年以上,同时具备有梯度的人才结构。固定收益业务多年来坚持 低风险、高效率的运行原则,在深入研究分析国家宏观经济、货币政策、利率走势以及市场运行特征的基础 上,通过规范化运作、流程化管理以及科学的决策程序,不断增厚组合收益、实现公司收益最优化。自2005 年以来,固定收益业务经历住了几轮牛熊市的考验,实现了连续18年盈利。 公司债券自营投资业务优势持续巩固、销售交易业务稳健发展,利率衍生品投资业务逐步夯实,三大业 务条线已经形成相互促进的良好局面。2023年上半年,公司持续强化FICC业务布局,稳步实施固定收益业务 战略规划,持续加强投研力度,积极挖掘投资机会。华西固收飞跃计划(简称“FAST计划”)稳步开展,整 合和优化投资、交易、销售、运营等各项业务模式。 5、稳定的经营能力 公司成立以来,坚持稳健发展的经营理念,通过持续推动经营模式转型升级优化公司收入结构和利润来 源,通过集中化费用管理强化成本控制。公司在强化经纪业务等优势业务的基础上,持续提升投资银行业务 、投资业务、研究业务、资产管理业务的盈利能力。同时,公司通过对创新业务的有效资源整合投入,将公 司传统资源优势有效转化为创新业务的产出,扩大业务收入来源,持续提升公司盈利水平。公司通过不断优 化和完善绩效考核,加强业务协同整合的有效性和针对性,引导和提升公司资源配置效率。 6、良好的公司治理结构和专业高效的管理团队 公司控股股东老窖集团是大型国有企业,实力雄厚。华能资本服务有限公司、四川剑南春(集团)有限 责任公司等持有公司5%以上股份的其他主要股东均为在其各自行业内拥有较强综合实力和影响力的企业,较 为多元的股权结构为本公司建立健全公司治理提供了良好基础。公司股东大会、董事会、监事会及经理层各 司其职,相互制衡,有利于保障全体股东的合法利益,保证了公司持续、独立和稳定的经营。 公司现有高级管理团队在公司的业务运营和财务管理领域拥有丰富的经验,高级管理层结构稳定,经过 多年合作形成了稳健、诚信、务实的经营风格,对公司文化高度认同。公司专业高效的管理团队保证公司保 持较高的经营效率,并能够继续带领公司在竞争激烈的证券行业中保持和扩大竞争优势。 三、主营业务分析 1、概述 2023年上半年,国际环境复杂严峻,外部压力依然较大,国内经济呈现弱复苏态势,资本市场总体表现 为盘整走势,也呈现出一系列机遇和挑战:一方面,资本市场改革继续深化,支持资本市场发展的利好政策 不断累积,股票发行注册制在全市场推开,经纪业务监管规则迎来升级,不动产私募投资基金试点启动,基 金投顾业务发展空间进一步扩大;另一方面,市场投资风格转换愈加剧烈和频繁,并显示出极度分化的结构 性行情,行业轮动也不断加剧,A股日均成交额、两融日均余额等同比均有所下降,加之行业“马太效应” 叠加“内卷”加剧,细分市场竞争加速分化,中小券商发展步履维艰。公司上下继续保持韧劲和定力,坦然 面对日趋常态化的行业波动,直面转型过程中的“阵痛”和困难,不断开创公司高质量发展的新局面。 2023年上半年公司投资业务抓住市场机遇实现较大回升,零售业务开局良好呈稳健发展态势,投行业务 持续稳定开展,总体实现经营业绩明显增长。报告期内,公司实现营业收入20.21亿元,同比上升15.51%; 实现归属于上市公司股东的净利润5.24亿元,同比增长79.91%;截至报告期末,公司总资产973.08亿元,较 期初降低0.45%;归属于上市公司股东的所有者权益228.87亿元,较期初增长2.09%。报告期各业务经营情况 如下: (1)经纪及财富管理业务 公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研 究和咨询服务业务等。报告期内,公司实现经纪及财富管理业务10.33亿元,占营业总收入比重51.09%。 面对市场日益激烈的竞争,公司始终坚守合规底线,坚定“统筹谋划、长短结合,系统协同、重点突破 ”的发展思路,持续推动转型战略,坚持提升专业服务能力,持续强化科技金融运用,加强零售与机构业务 协同共赢的探索,打造未来核心竞争力。依托线上+线下多元获客渠道,不断升级渠道合作模式,提质增效 成果日趋显现。持续加快基金投顾业务的战略布局,打造以客户为中心的伴随式服务。全面推动核心数字化 中台、全业务场景推荐平台的应用,强化内容数字化运营,将数字化贯穿全业务链,大幅度提升金融科技价 值。 报告期内,在经纪营销业务方面,公司始终聚焦提质增效目标,主动探索升级专业价值输出型的营销模 式,持续精进总部督导团队,提升分支机构获客型团队专业能力,实现新增业绩持续高质量获取。同时,通 过加强营销人员绩效考核引导,优化资源费用投放,重点靶向目标客户,提升精细化管理水平,精准获取高 质量客户的效率持续提升。 在推广和代理销售金融产品业务方面,公司持续深耕产品,聚焦拳头产品,深化品牌效应,不断完善增 值产品服务矩阵,覆盖全平台各类客户群体,将金融科技与增值业务紧密融合,不断优化增值服务体系,截 至2023年6月30日,增值服务产品超过60款,服务客户数超过70万。公司持续打造具有核心竞争力的增值产 品服务体系,强化陪伴式服务,改善人机交互,通过赋能员工增强提升专业服务水平,为客户提供个性化金 融服务内容与策略,不断构建差异化和特色化的财富管理服务体系,深耕公司财富管理服务品牌。 在基金投顾业务方面,公司顺应向买方投顾转型的时代趋势,继续发力推动基金投顾业务开展。截至20 23年6月30日,基金投顾签约客户突破16000户,同时上线组合策略超过8款,包括2款目标盈策略和1款定制 化策略,适配不同投资理财需求场景,满足客户个性化、多元化的投资目标。根据业务特性和市场环境,公 司始终重视投资端与顾问端的协同运营,持续做好投教服务和陪伴服务,客户对于基金投顾服务的认可度不 断提高。 报告期内,公司推动财富管理3.0模式的转型,逐步推进营销、投顾两个业务团队的统筹互动。在有效 管理基础上,公司投顾团队稳步扩张,为实现以“客户为中心”的财富管理3.0转型打好了坚实的团队基础 。上半年,公司通过搭建投顾讲师团队、完善新人培训体系,着力提升投资顾问服务能力、强化顾问式服务 能力和客户资产配置能力,进一步提升了客户服务体验,通过为投资者提供专业的证券投资顾问服务,提高 公司整体客户服务水平。 报告期内,公司强化证券研究所研究队伍建设,重视机构客户全面覆盖,不断完善考核机制,坚定研究 定位和发展导向。上半年公司研究所实现到账收入1.19亿元。对内服务方面,证券研究所积极开展内部协同 工作,以投研赋能公司机构客户、战略客户服务,不断为地方实体经济迭代升级金融服务,充实扩大研究服 务资源。

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