公司公告☆ ◇000078 ST海王 更新日期：2026-05-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-05-17 15:33 │ST海王（000078）：关于股票交易异常波动的公告 │
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│2026-05-12 17:58 │ST海王（000078）：关于股票交易异常波动的公告 │
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│2026-05-07 17:28 │ST海王（000078）：关于股票交易异常波动的公告 │
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│2026-05-06 18:12 │ST海王（000078）：关于对外财务资助及担保相关内部控制缺陷的整改计划 │
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│2026-05-05 17:02 │海王生物（000078）：关于收到独立董事及董事会审计委员会督促函的公告 │
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│2026-04-30 00:42 │海王生物（000078）：公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示性公告 │
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│2026-04-30 00:02 │海王生物（000078）：董事局关于2025年度非标准财务报表审计意见和非标准内部控制审计意见涉及事项│
│ │专项说明 │
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│2026-04-30 00:02 │海王生物（000078）：董事局审计委员会关于2025年度非标准财务报表审计意见和非标准内部控制审计意│
│ │见涉及事项专项说明的意见 │
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│2026-04-30 00:02 │海王生物（000078）：关于公司未弥补亏损超过实收股本总额三分之一的公告 │
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│2026-04-30 00:02 │海王生物（000078）：2025年度内部控制自我评价报告 │
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2026-05-17 15:33│ST海王（000078）：关于股票交易异常波动的公告
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一、股票交易异常波动的情况介绍
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票价格于2026年5月13日至2026年5月15日连续三个交易
日收盘价格跌幅偏离值累计超过12%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票异常波动，经公司对有关事项核查，并向公司控股股东及实际控制人发函核实，现将有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、近期公司生产经营情况正常，公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、在公司股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在买卖公司股票的情况。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的情形。
三、应披露而未披露的重大信息的说明
本公司董事局确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事
项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事局也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披
露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；
2、公司于2026年4月30日披露了致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度财务报告出具的保留意见《审计报告》及对
2025年度内部控制出具的否定意见《内部控制审计报告》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票被实施其他风
险警示；
3、公司在此提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网为公司指定的信息披露
媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
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2026-05-12 17:58│ST海王（000078）：关于股票交易异常波动的公告
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一、股票交易异常波动的情况介绍
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票价格于2026年5月8日至2026年5月12日连续三个交易
日收盘价格跌幅偏离值累计超过12%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票异常波动，经公司对有关事项核查，并向公司控股股东及实际控制人发函核实，现将有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、近期公司生产经营情况正常，公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、在公司股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在买卖公司股票的情况。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的情形。
三、应披露而未披露的重大信息的说明
本公司董事局确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事
项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事局也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披
露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；
2、公司于2026年4月30日披露了致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度财务报告出具的保留意见《审计报告》及对
2025年度内部控制出具的否定意见《内部控制审计报告》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票被实施其他风
险警示；
3、公司在此提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网为公司指定的信息披露
媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
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2026-05-07 17:28│ST海王（000078）：关于股票交易异常波动的公告
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一、股票交易异常波动的情况介绍
深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票价格于2026年5月6日至2026年5月7日连续两个交易日
收盘价格跌幅偏离值累计超过12%，根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票异常波动，经公司对有关事项核查，并向公司控股股东及实际控制人发函核实，现将有关情况说明如下：
1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、近期公司生产经营情况正常，公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5、在公司股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人不存在买卖公司股票的情况。
6、公司不存在违反公平信息披露规定的情形。
三、应披露而未披露的重大信息的说明
本公司董事局确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事
项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事局也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披
露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形；
2、公司于2026年4月30日披露了致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年度财务报告出具的保留意见《审计报告》及对
2025年度内部控制出具的否定意见《内部控制审计报告》，根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司股票被实施其他风
险警示；
3、公司在此提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网为公司指定的信息披露
媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
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2026-05-06 18:12│ST海王（000078）：关于对外财务资助及担保相关内部控制缺陷的整改计划
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深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2026 年 4月 30 日披露了致同会计师事务所对公司 20
25 年度财务报告出具的保留意见《审计报告》及对 2025 年度内部控制出具的否定意见《内部控制审计报告》，根据《深圳证券交
易所股票上市规则》相关规定，公司股票被实施其他风险警示。公司于近日收到独立董事及董事局审计委员会共同提交的《独立董事
及董事局审计委员会督促函》（以下简称“督促函”），对公司内部控制重大缺陷整改工作提出督促要求。
公司对此事项予以高度重视，迅速召集相关部门和人员对所涉事项进行了全面梳理和深入分析，同时对照有关法律法规以及公司
各项管理制度的规定和要求，结合公司实际情况逐项梳理并认真落实整改措施。现将整改计划报告如下：
一、公司开展整改工作的总体安排
（一）组织成立整改工作小组
为了更好地落实督促函及内部控制缺陷相关整改要求，公司成立了整改工作小组，由公司董事局主席担任组长，组织各相关部门
做好整改工作，公司管理层负责整改工作的开展及工作计划的具体执行事项。
（二）深入开展自查，制定整改计划
公司董事、高级管理人员以及各相关部门人员，本着实事求是的原则，结合公司实际情况，严格按照《公司法》《证券法》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、监管部
门工作规则和指引，以及《公司章程》的要求，对所涉事项进行了深入自查及反省，并制定了整改措施。
（三）切实落实整改措施，提升公司治理水平
公司董事局及时向全体董事、高级管理人员及其他相关人员传达了督促函的有关精神及要求，要求公司整改工作小组落实各项整
改任务，确保整改工作落地见效，并以本次整改为契机，进一步健全内控体系、完善管理机制，同时明确后续长效管理与持续提升措
施，并由审计部门进行督促检查，做到切实提升公司内部控制治理水平，更好地保障公司合规经营、规范运作。
二、问题描述
公司在与无关联第三方合作过程中，为维护融资合作关系，通过银行受托支付方式向合作方提供临时性资金周转支持：2025年 9
月 30日向长春感通受托支付 64,745万元、2025年 12月 31日向金伊医疗受托支付 64,774万元。
后续对方逾期未还款，公司被动以子公司存单为其向资金方申请融资提供质押担保：2025年 10月为合作方向新疆森利先卓建筑
工程有限公司、新疆辰发商贸有限公司合计提供 65,000万元存单质押担保；2026年 1月为合作方向广西鹏励实业有限公司、广西那
田农业科技发展有限公司、广西汇智鑫供应链有限公司、广西伍恒能源科技有限公司合计提供 65,000 万元存单质押担保；2026 年
3月为合作方向烟台华宬智能工程有限公司提供 61,624 万元存单质押担保；2026 年 4月为合作方向霍尔果斯万豪明瑞贸易有限公司
、新疆昭泰制造有限公司、新疆高泽商贸有限公司、新疆卡拉制造有限公司、新疆春傲新材料有限公司合计提供64,000万元存单质押
担保。
因相关部门对业务实质判断不足，导致公司未及时履行上述事项的审批程序和信息披露义务。
三、整改措施
整改措施一：内控主动发现并采取措施
公司内控部门在日常监督检查中发现上述对外财务资助及担保事项，针对该事项出具了专项内部整改报告，要求相关部门限期整
改。同时，公司法律事务部针对借款及其利息、罚息、解除质押等事宜进行发函催告、催收。
责任部门： 内审部门、法律合规部
整改责任人：审计中心总监、法律合规部负责人
整改时间：已完成内部监督整改及发函催告，利息催收工作持续推进中，后续将长期规范运作。
整改措施二：资金回收与担保解除
上述借款本金已于 2025 年 10 月、2026 年 3月全额收回，质押担保已全部解除，上述事项未给公司造成实际资产损失。
责任部门： 财务部、金融部
整改责任人： 财务总监、金融部负责人
整改时间：后续将长期规范运作。
整改措施三：合规程序推进
2026年 4月 28日，公司召开第十届董事局第七次会议，审议通过了《关于追认对外财务资助及担保事项的议案》，并于 2026年
4月 30日对外披露了《关于追认对外财务资助及担保事项的公告》。上述追认事项将于 2026年 6月 5日召开 2025年年度股东会审
议批准。
责任部门： 董事局办公室
整改责任人： 董事局秘书
整改时间：已完成董事局审议及对外披露工作，待股东会审议通过后，上述事项的追认程序即完成。后续将长期规范运作。
整改措施四：流程完善与制度修订
公司已完善财务资助事项的内部审批流程，强化了关键节点的审批控制。同时，公司已启动对外财务资助、融资及担保等管理制
度的系统性修订工作，规范了各事项的认定标准、部门权限划分、审批流程、上报路径等核心管理条款，确保业务开展全流程合规可
控。后续将持续推进制度的有效落地执行。
责任部门： 财务部、金融部、董事局办公室、内审部门、法律合规部
整改责任人： 总裁、董事局秘书、财务总监、金融部负责人、法律合规部负责人、审计中心总监
整改时间： 持续推进中，后续将长期规范运作。
整改措施五：内部问责追究
针对本次事项中暴露的管理责任问题，公司将严格按照公司相关制度进行问责追究。通过问责传导压力，压实管理责任，引导关
键岗位人员牢固树立合规履职意识，严防同类事件再次发生。
责任部门： 人力资源部
整改责任人： 总裁、人力资源部负责人
整改时间：持续推进中，后续将长期规范运作。
整改措施六：强化信息报告与传递机制
公司将进一步优化各部门重大事项信息传递与上报机制，明确业务经办部门等就重大对外资金往来与担保在上报管理层、董事局
的信息报送责任与义务，设定重大事项识别标准和报送时限，建立逐级复核和确认内控制度，确保重大事项信息及时上报，保障董事
局及管理层及时掌握情况、依规履行决策与披露程序，避免因信息传递不畅导致的审批程序缺失或延迟。
责任部门： 财务部、金融部、董事局办公室、内审部门
整改责任人： 总裁、董事局秘书、财务总监、金融部负责人、审计中心总监
整改时间：持续推进中，后续将长期规范运作。
整改措施七：合规培训安排
公司将组织金融部、财务部、董事局办公室等部门开展上市公司规范运作和信息披露制度专项培训，内容涵盖公司治理、关联交
易管理、对外财务资助、对外担保等关键条款，确保相关岗位人员能够准确识别并规范处理事项性质，强化规则理解与业务实质判断
能力，提升全员规范运作意识。
责任部门：董事局办公室、财务部、金融部
整改责任人： 董事局秘书、财务总监、金融部负责人
整改时间： 持续推进中，后续将长期规范运作。
四、下一步工作计划
公司将以本次内部控制缺陷整改为契机，持续巩固整改成效，严防同类问题再度发生。通过强化长效监督机制，确保内控制度执
行到位、流程闭环可控。同时持续加强全员合规意识教育，健全责任传导与问责机制，全面提升公司治理水平与内部控制有效性。
公司将严格按照独立董事及董事局审计委员会督促函要求，在股票被实施其他风险警示期间，按月披露整改进展及风险提示公告
，切实履行持续信息披露义务，充分保障广大投资者的知情权。同时，公司也会统筹做好合规整改与生产经营工作，全力保障现金流
安全、偿债能力稳定与经营秩序正常，以扎实的整改成效与稳健的经营业绩提振市场信心。
公司还将持续加强与监管机构、会计师事务所的沟通汇报，不断完善内部控制体系。公司在满足撤销其他风险警示条件后将第一
时间向深圳证券交易所申请撤销其他风险警示，切实维护公司及全体股东的合法权益。
公司深刻认识到本次内部控制缺陷所暴露的管理短板与合规漏洞，并对由此给投资者带来的影响表示诚挚歉意。未来公司将坚守
合规经营底线，持续健全内控长效机制，不断提升规范运作水平，努力以稳健的经营业绩和规范的信息披露回报广大投资者的信任与
支持。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-07/599cf708-59c1-495e-84cb-ebd5034b7c93.PDF
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2026-05-05 17:02│海王生物（000078）：关于收到独立董事及董事会审计委员会督促函的公告
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深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）近日收到独立董事王焕军先生、张巍松先生、吴野先生及
非独立董事车汉澍先生、刘德举先生共同提交的《独立董事及董事局审计委员会督促函》（以下简称“《督促函》”）。
一、《督促函》具体内容
“鉴于致同会计师事务所对公司 2025 年度内部控制出具了否定意见的审计报告，导致公司股票被实施其他风险警示。作为公司
独立董事及董事局审计委员会成员，我们对此事项予以高度关注。为切实履行独立董事及审计委员会的监督职责，维护公司及全体股
东的合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等相关规定，现向公司
董事局及管理层提出如下督促要求：
（一）深刻反思内控缺陷，压实整改主体责任
公司必须正视内部控制审计报告中指出的重大缺陷，深刻反思在制度建设、业务流程及决策审批等关键环节的漏洞。我们督促公
司立即压实整改主体责任，梳理并修订对外财务资助、融资、担保等内控制度，优化业务审批流程，强化决策机制的合规性与严肃性
，从源头上堵塞管理漏洞，坚决杜绝类似违规事项再次发生。此外，必须优化重大事项的信息传递与上报机制，确保部门之间的信息
流转通畅，杜绝因信息传递偏差导致的审议程序缺失。
（二）完成整改核查工作，披露整改报告
公司应尽快推进各项整改措施的实质性落地，确保整改措施执行到位、缺陷彻底消除。我们督促公司尽快组织内部核查，对整改
完成情况进行全面评估，形成整改报告，说明整改措施、完成进度及后续安排，并尽快对外披露专项整改报告，向市场及投资者传递
公司的整改成效与内控改善情况。
（三）依法履行审议程序，严格规范信息披露义务
公司尽快完成对外财务资助及担保事项的股东会追认审议，确保程序合法合规。同时，在股票被实施其他风险警示期间，公司应
严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，至少每月披露一次相关事项的整改进展及风险提示公告，切实履行持续信息
披露义务，充分保障广大投资者的知情权。
（四）统筹经营与合规管理，保障公司持续稳健运行
公司在全力推进内控整改的同时，必须妥善处理好合规整改与业务发展的关系。我们督促公司坚持统筹兼顾，保障生产经营等各
项工作平稳有序，切实维护公司正常经营秩序、现金流安全与偿债能力的稳定。努力提升经营效益与现金流质量，向市场传递积极信
号，以稳健的经营业绩提振市场信心，推动公司实现高质量、可持续的健康发展。
（五）积极沟通撤销风险警示，维护投资者利益
公司需建立健全内部监督长效机制，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制，管理层需全力以赴推进整改工作，确保在下
一个会计年度财务报告内部控制审计中不再出现无法表示意见或否定意见的情形，并在满足条件后第一时间向深圳证券交易所申请撤
销其他风险警示。在此期间，我们督促管理层做好与监管机构、会计师事务所及投资者的沟通解释工作。
请公司管理层高度重视，认真落实上述督促事项。我们将密切关注上述事项进展情况，督促公司管理层严格遵守法律法规及监管
要求，真实、准确、完整、及时履行信息披露义务，切实维护公司和全体股东的合法权益，推动公司尽快消除内控否定意见影响，早
日撤销其他风险警示。”
二、其他事项说明
公司收到《督促函》后高度重视，将认真落实独立董事及董事局审计委员会的督促函要求，依据相关法律法规严格履行信息披露
义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网，公司所有信息均以在上
述指定媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者关注公司公告信息，谨慎决策，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/7c40c00e-4613-4c3f-bbea-656aae54d6d1.PDF
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2026-04-30 00:42│海王生物（000078）：公司股票交易可能被实施退市风险警示的风险提示性公告
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特别提示：
致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”）对深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司
”或“本公司”）2025年度内部控制出具了否定意见的内部控制审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.4.1 条第（
六）项的规定，若公司下一个年度的财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，公司股票将会被实施退市风险
警示。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.4.4 条第（五）项的规定，公司披露股票交易可能被实施退市风险警示的提示性公
告，请广大投资者注意投资风险。
一、可能被实施退市风险警示的相关情况
因对外财务资助及担保事项的内部控制缺陷，致同会计师事务所对公司2025 年度内部控制出具了否定意见审计报告。根据《深
圳证券交易所股票上市规则》第 9.4.4 条第（五）项的规定，公司披露股票交易可能被实施退市风险警示的提示性公告。
二、公司股票停牌情况及可能被实施退市风险警示的情形
因致同会计师事务所对公司 2025 年度内部控制出具了否定意见审计报告，公司股票将于 2026 年 4 月 30 日停牌一日，复牌
后将被实施其他风险警示（ST）。
此外，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.4.1 条第（六）项的规定，连续两个会计年度财务报告内部控制被出具无法
表示意见或者否定意见的审计报告，或者未按照规定披露财务报告内部控制审计报告，公司股票将会被实施退市风险警示。因此，若
公司下一个年度的财务报告内部控制被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告，公司股票将会被实施退市风险警示。敬请广大投
资者注意投资风险。
三、其他事项
1、公司董事局对内部控制审计报告否定意见所涉及的事项高度重视。公司管理层将积极采取有效措施，力争尽早消除公司股票
被实施其他风险警示有关事项对公司的影响。
2、公司将至少每个月披露一次相关进展情况和风险提示公告，直至相应情形消除或者公司股票交易被深圳证券交易所实施退市
风险警示。
3、截至本公告披露日，公司生产经营一切正常。公司将持续履行信息披露义务，及时披露上述有关事项的进展及相关风险提示
，公司信息均以深圳证券交易所官网及指定媒体刊登的信息披露为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
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2026-04-30 00:02│海王生物（000078）：董事局关于2025年度非标准财务报表审计意见和非标准内部控制审计意见涉及事项专项
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