公司公告☆ ◇000155 川能动力 更新日期：2026-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-04-23 16:45 │川能动力（000155）：中信证券关于川能动力发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之2025年度持│
│ │续督导工作报告 │
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│2026-04-10 00:31 │川能动力（000155）：2025年度环境、社会及公司治理报告 │
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│2026-04-10 00:00 │川能动力（000155）：内部控制审计报告 │
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│2026-04-10 00:00 │川能动力（000155）：会计估计变更事项说明的专项审计报告 │
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│2026-04-10 00:00 │川能动力（000155）：关于购买董责险的公告 │
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│2026-04-10 00:00 │川能动力（000155）：独立董事独立性情况的专项意见 │
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│2026-04-10 00:00 │川能动力（000155）：2025年度独立董事述职报告（赵德武） │
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│2026-04-10 00:00 │川能动力（000155）：公司章程（2026年4月） │
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│2026-04-10 00:00 │川能动力（000155）：会计师事务所对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 │
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│2026-04-10 00:00 │川能动力（000155）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见 │
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2026-04-23 16:45│川能动力（000155）：中信证券关于川能动力发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之2025年度持续督
│导工作报告
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川能动力（000155）：中信证券关于川能动力发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之2025年度持续督导工作报告。公告
详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-24/841fbef1-6ff2-4756-87d5-f9aa82a95428.PDF
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2026-04-10 00:31│川能动力（000155）：2025年度环境、社会及公司治理报告
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川能动力（000155）：2025年度环境、社会及公司治理报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/460f92be-7c95-4bb6-a1c7-8c3dd142ffcd.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：内部控制审计报告
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川能动力（000155）：内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/46771750-30d6-4ad4-8977-d8aa9fa1b36e.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：会计估计变更事项说明的专项审计报告
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川能动力（000155）：会计估计变更事项说明的专项审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/b703fb93-c267-4a1f-ba4c-9c0d0b783523.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：关于购买董责险的公告
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四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司风险管理体系，降低公司治理和运营风险，促进公司董
事、高级管理人员充分行使职权、履行职责，根据《公司法》《上市公司治理准则》相关规定，公司拟为公司及公司全体董事、高级
管理人员及相关责任主体购买责任保险（简称“董责险”）。公司于 2026 年4月9日召开第九届董事会第十二次会议审议了《关于购
买董责险的议案》， 公司全体董事在审议时履行了回避义务未参与表决，该事项尚须提交股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、责任保险方案
（一）投保人：四川省新能源动力股份有限公司
（二）被保险人：公司及公司全体董事、高级管理人员及相关责任主体（以公司与保险公司协商确定的范围为准）
（三）赔偿限额：不超过 1亿元/年（以公司与保险公司最终签订的保险合同为准）
（四）保险费：不超过人民币50万元/年（以公司与保险公司最终签订的保险合同为准）
（五）保险期限：12个月（具体起止时间以保险合同约定为准，经审批后，后续可续保或重新投保）
二、相关授权事宜
为提高决策效率，公司董事会拟提请股东会在上述权限内授权公司董事会、并同意董事会进一步授权公司经营管理层，具体办理
公司董责险购买的相关事宜，包括但不限于按照公司相关规定及程序选择保险公司；确定具体被保险人及其他相关个人主体；如市场
发生变化，则根据市场情况确定赔偿限额、保险费用及其他保险条款；商榷、签署相关法律文件；处理与投保、理赔相关的其他事项
以及在今后责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。授权有效期自公司股东会审议通过之日起至第九届董事会
届满之日止。
三、审议程序
公司第九届董事会薪酬与考核委员会 2026 年第１次会议、第九届董事会第十二次会议分别审议了《关于购买董责险的议案》。
根据《公司章程》的规定，公司全体董事、高级管理人员作为董责险的被保险对象，属于利益相关方，故对该议案均回避表决，该议
案将提交公司股东会审议。
四、备查文件
（一）第九届董事会第十二次会议决议；
（二）第九届董事会薪酬与考核委员会 2026年第１次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/6fdd4f79-0f67-4d5e-9239-738b9ad40a2c.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：独立董事独立性情况的专项意见
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根据中国证监会发布的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会，董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进
行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。按照上述要求，公司独立董事赵德武先生、郭龙伟先生分别向公司董事会提交了《独
立董事自查表》。结合独立董事自查情况，公司董事会对独立董事的履职情况进行了核查、对独立董事及其主要社会关系持股情况进
行了抽查，认为：
公司现任独立董事赵德武先生、郭龙伟先生及其配偶、父母、子女、主要社会关系均未在公司或公司附属企业担任除独立董事、
董事会专门委员会成员以外的任何职务，也未在持股 5%以上股东及其附属企业担任任何职务，与公司以及持股 5%以上股东之间不存
在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/02396792-c04a-4b48-b887-b5617ed4dbc2.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：2025年度独立董事述职报告（赵德武）
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川能动力（000155）：2025年度独立董事述职报告（赵德武）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/e0b6f759-5edc-4e1c-af80-8315de083824.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：公司章程（2026年4月）
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川能动力（000155）：公司章程（2026年4月）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/dfe410b8-772d-46e6-b5b2-b78638e51b5e.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：会计师事务所对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
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川能动力（000155）：会计师事务所对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/83721f52-d08b-4fc6-8c45-9ede0bc558c7.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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川能动力（000155）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/7da3d8e3-bde9-4ca7-864c-1226d9ded021.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：2025年年度审计报告
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川能动力（000155）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/119400e1-574a-4a69-a7f6-286f5b518d55.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：2025年度内部控制自我评价报告的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）作为四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“川能动
力”“上市公司”或“公司”）的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对上市公司 2025
年度内部控制自我评价报告进行了审慎核查，具体情况如下：
一、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：四川省新能源动力股份有限公司本部、四川省能投风电开发有限公司及其下属公司，四川能投节
能环保投资有限公司及其下属公司、四川能投锂业有限公司及其所下属公司、四川能投鼎盛锂业有限公司以及四川能投德阿锂业有限
责任公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 79.29%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的8
7.38%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：内控环境、风险评估、信息与沟通、内部监督、销售业务、采购业务、资金活动、资产管
理、担保业务、财务报告、预算管理、合同管理、重大投资、工程管理等。
重点关注的高风险领域主要包括：与销售管理风险、采购管理风险、资金管理风险、存货管理风险、投资决策及执行风险、工程
项目管理风险等相关的领域。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》及《企业内部控制评价指引》组织开展
内部控制评价工作。
公司根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受
度等因素，对财务报告内部控制和非财务报告内部控制进行了区分，研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度保持一致。根据重要程度和影响范围，具体分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。其具体划分标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
类别 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
影 响 合 错报≥利润总额的 利润总额的 2%≤错报＜利润总 错报 ﹤利润总额的
并 报 表 4%； 额的 4%； 2%；
潜 在 错 错报≥资产总额的 资产总额的 0.5%≤错报＜资产 错报 ﹤资产总额的
报 的 影 1%； 总额的 1%； 0.5%；
响金额 错报≥经营收入总 经营收入总额的 0.5%≤错报﹤ 错报﹤经营收入总额
额的 1% 经营收入总额的 1% 的 0.5%；
（2）公司财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
重大缺陷：对财务基础数据的真实性造成严重的负面影响，并导致财务报告完全无法反映业务的实际情况；提交到监管机构及政
府部门的财务报告完全达不到要求，并遭到较为严厉处罚；公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；公司更正已公布的出现重大
差错的财务报告；外部审计机构发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；审计与监督委员会和内部审计部门对
公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效。
重要缺陷：未依照公认会计准则选择和应用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措施；对于非常规或特殊交易的账务处理没有建
立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补充性控制；对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财
务报表达到真实、完整的目标。
一般缺陷：除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷，可认定为一般缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的直接和间接经济损失达到 800万元及以上，则认定为重大缺陷；如果该缺陷单独或连
同其他缺陷可能导致的直接和间接经济损失为 800 万元—300 万（含 300 万元）之间，则认定为重要缺陷；可能导致直接和间接经
济损失在 300 万元以下的则认定为一般缺陷。
（2）公司非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作
效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低工作效率或效果、
或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生的可能性高，会严重降低工作效率或效果、或严重
加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
二、公司内部控制自我评价结论
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
三、独立财务顾问核查意见
独立财务顾问通过与公司董事会工作部门及财务等部门的现场沟通交流，取得了相关的信息资料，并同公司聘请的会计师事务所
进行了沟通；查阅了股东大会、董事会等会议记录，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司管理层出具的2025 年度内部控制自我
评价报告以及会计师出具的内部控制审计报告等方式进行了核查。
经核查，本独立财务顾问认为：公司的 2025 年度内部控制自我评价报告较为公允地反映了公司 2025 年度内部控制制度建设及
执行的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/72d1b37b-33bb-457c-91bc-7387ed1c7932.PDF
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2026-04-10 00:00│川能动力（000155）：关于2026年度对外担保预计额度的公告
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特别提示：
因四川省新能源动力股份有限公司（以下简称“公司”或“川能动力”）此次担保预计中被担保对象四川德鑫矿业资源有限公司
的资产负债率超过 70%，请投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
为满足下属控股子公司、孙公司日常运营及项目建设的资金需求，提升公司融资决策效率，充分发挥公司信用优势与平台优势，
依据相关法律法规及公司《对外担保管理制度》的规定，公司于 2026 年 4月 9 日召开第九届董事会第十二次会议，审议并通过了
《关于 2026年对外担保预计额度的议案》，同意公司 2026 年度为控股子公司、孙公司提供总计不超过人民币 104,234 万元的担保
额度，其中为资产负债率大于等于 70%的子公司、孙公司提供的担保额度不超过101,350 万元，为资产负债率低于 70%的下属子公司
、孙公司提供的担保额度不超过 2,884 万元。实际担保金额以最终签订的担保合同为准，担保方式为连带责任保证。同时，公司董
事会提请股东会授权公司管理层签署相关担保协议或文件，本次担保事项尚需提交公司股东会审议通过。担保额度有效期自股东会决
议审议通过之日起，至下一年度审议对外担保额度的股东会决议通过之日止（原则上不超过 12个月）。
在上述审批额度内发生的担保事项，担保额度可在子公司、孙公司之间进行调剂;但在调剂发生时，对于资产负债率大于等于 70
%的担保对象,仅能从资产负债率大于等于 70%的担保对象处获得担保额度;在上述额度范围内，公司及子公司、孙公司因业务需要办
理上述担保范围内业务，无需另行召开董事会或股东会审议。对超出上述额度之外的担保，公司将根据规定及时履行决策和信息披露
义务。
二、担保额度预计情况
担保方 被担保方 担保方持股比 被担保方最近 截至目前担 2026 年新 2026 年预计 担保额度占 是否
例 一期资产负债 保余额（万 增担保额 担保额度 上市公司最 关联
率 元） 度 （万元） 近一期净资 担保
（万元） 产比例
川能动力 德鑫矿业 担保方持能投 85.54% 101,350.00 0 101,350 9.68% 否
锂业 62.75%股
权，能投锂业持
被担保方 75%股
权
川能动力 鼎盛锂业 51% 66.17% 2,884.00 0 2,884 0.28% 否
合 计 104,234.00 0 104,234 9.95%
注：1.本次审议的预计担保额度包含截至 2025 年 12 月 31 日的存量担保余额（即过往年度已审议通过、在有效期内尚未履行
完毕的担保，该额度可用于存量担保的展期或续保）及 2026 年新增担保额度。
2.资产负债率以被担保方最近一年经审计的财务报表为依据。担保额度占上市公司净资产的比例中，净资产口径为公司最近一期
经审计的归属于母公司所有者权益。
3.表格中的四川德鑫矿业资源有限公司简称“德鑫矿业”，四川能投锂业有限公司简称“能投锂业”，四川能投鼎盛锂业有限公
司简称“鼎盛锂业”。
三、被担保人基本情况
（一）四川德鑫矿业资源有限公司
1.基本情况
名称：四川德鑫矿业资源有限公司
法定代表人：马志平
注册资本：1.25 亿元人民币
统一社会信用代码：915132267623022599
成立时间：2004 年 4 月 30 日
公司类型：有限责任公司
注册地址：四川省阿坝州金川县集沐乡李家沟
经营范围:许可项目：非煤矿山矿产资源开采。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：金属矿石销售；矿物洗选加工；选矿；化工产品销售（不含许可类化工产品）；金属
材料销售；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
股东情况：公司持有四川能投锂业有限公司 62.75%的股权，四川能投锂业有限公司持有德鑫矿业 75%股权，阿坝州国有资产投
资管理有限公司持股 10%，金川县国有资产投资管理有限公司持股 15%。与公司关系：德鑫矿业系公司控股孙公司。
失信情况：德鑫矿业不属于失信被执行人。
2.主要财务状况
单位：万元
项目 2025年 12 月 31日（经审计） 2024年 12 月 31日（经审计）
资产总额 305,557.84 281,251.31
负债合计 261,370.11 254,113.48
所有者权益合计 44,187.73 27,137.84
项目 2025年 1-12 月（经审计） 2024年 1-12 月（经审计）
营业收入 104,743.07 19,521.30
利润总额 20,910.21 -27,268.24
净利润 16,841.90 -23,381.91
（二）四川能投鼎盛锂业有限公司
1.基本情况
名称：四川能投鼎盛锂业有限公司
法定代表人：蒋建文
注册资本： 29,183.67 万元人民币
统一社会信用代码：91511400MA62J68A2C
成立日期：2016 年 08 月 03 日
公司类型：有限责任公司
注册地址：四川省眉山市甘眉工业园康定大道
经营范围：许可项目：危险化学品生产；危险化学品经营；道路货物运输（不含危险货物）；检验检测服务；货物进出口（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：基础化学原
料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；有色金属合金制造；有色金属合金销售；再生资源加工；技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
股东情况：公司持有鼎盛锂业 51%股权，成都兴能新材料股份有限公司持有鼎盛锂业 27.9807%股权，成都川商兴能股权投资基
金中心（有限合伙）持有鼎盛锂业 21%股权，雅江县斯诺威矿业发展有限公司持有鼎盛锂业 0.0193%股权。
与公司的关系：鼎盛锂业系公司控股子公司。
失信情况：鼎盛锂业不属于失信被执行人。
2.主要财务状况
单位：万元
项目 2025年 12 月 31日（经审计） 2024年 12 月 31 日（经审计）
资
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