公司公告☆ ◇000157 中联重科 更新日期：2025-04-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-03-24 20:55 │中联重科（000157）：内部控制审计报告 │
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│2025-03-24 20:55 │中联重科（000157）：2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 │
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│2025-03-24 20:55 │中联重科（000157）：年度募集资金使用鉴证报告 │
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│2025-03-24 20:55 │中联重科（000157）：2024年年度审计报告 │
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│2025-03-24 20:55 │中联重科（000157）：年度关联方资金占用专项审计报告 │
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│2025-03-24 20:54 │中联重科（000157）：第七届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审核意见 │
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│2025-03-24 20:54 │中联重科（000157）：2024年度独立董事述职报告（黄国滨） │
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│2025-03-24 20:54 │中联重科（000157）：2024年度独立董事述职报告（吴宝海） │
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│2025-03-24 20:54 │中联重科（000157）：中联重科市值管理制度 │
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│2025-03-24 20:54 │中联重科（000157）：2024年度独立董事述职报告（张成虎） │
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2025-03-24 20:55│中联重科（000157）：内部控制审计报告
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8th Floor, KPMG Tower (特殊普通合伙)
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China 邮政编码:100738
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内部控制审计报告
毕马威华振审字第 2507164号中联重科股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中联重科股份有限公司 (以下简称“中联重
科”) 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是中联重科董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
第 1 页，共 2 页KPMG Huazhen LLP, a People's Republic of China 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙 ) — 中国合伙
制会partnership and a member firm of the KPMG global 计师事务所，是与毕马威国际有限公司(英国私营担保有限公organisati
on of independent member firms affiliated with 司)相关联的独立成员所全球组织中的成员。KPMG International Limited, a
private English company
limited by guarantee.
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2025-03-24 20:55│中联重科（000157）：2024年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
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华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）作为中联重科股份有限公司（以下简称“中联重科”、
“公司”）非公开发行股票的保荐人，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中联重科2024年度
募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中联重科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020] 3418号）核准
，公司非公开发行股票不超过106,000万股新股。本次公司实际发行人民币普通股（A股）511,209,439股，每股面值人民币 1元，发
行价格为人民币 10.17元，募集资金总额为人民币5,198,999,994.63元，扣除各项发行费用人民币53,301,886.79元，筹集资金净额
为5,145,698,107.84元。2021年1月19日，本次募集资金划转至公司募集资金专户。募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（
特殊普通合伙）验资，并出具天
职业字[2021]2671号验资报告。
截至2024年12月31日，公司募集资金使用结存情况如下：
项 目 金额（人民币元）
募集资金总额 5,198,999,994.63
减：各项发行费用 53,301,886.79
募集资金净额 5,145,698,107.84
减：募投项目累计使用金额 4,625,058,858.47
减：手续费支出 12,147.79
加：利息收入 242,949,470.82
募集资金余额 763,576,572.40
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关要求，公司对募
集资金采用专户存储制度，并履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2021 年 2 月 9 日，公司及全资子公司中联重科土方机械有限公司与募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司长沙分
行、中国光大银行股份有限公司长沙分行、交通银行湖南省分行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行、北京银行股份
有限公司长沙分行及保荐人华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金存放情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
账户名称 银行 账号 余额（元） 募投项目名称
中联重科土方机械 招商银行长沙 731908492410666 1,052.96 挖掘机械智能制
有限公司 分行营业部
造项目
中联重科土方机械 光大银行长沙 56200188000063803 522,594,588.90 挖掘机械智能制
有限公司 麓谷支行
造项目
中联重科股份有限 交通银行长沙 431101888013000837739 9,276,441.91 搅拌车类产品智
公司 潇湘支行
能制造升级项目
中联重科土方机械 浦发银行长沙 66150078801800001114 231,703,431.64 关键零部件智能
有限公司 麓谷科技支行
制造项目
中联重科股份有限 北京银行长沙 20000013615100038963896 1,056.99 补充流动资金
公司 伍家岭支行
三、2024年度募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2024 年度募集资金投资项目的资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 2 月 9 日，公司第六届董事会 2021 年度第二次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资
项目自筹资金的议案》，董事会同意以非公开发行股票募集资金置换预先已投入自筹资金人民币 33,452.56 万元。天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了天职业字[2021]3453 号鉴证
报告。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
截至 2024年 12月 31日，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2024 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，将按计划投入募集资金投资项目。
（九）募集资金使用的其他情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2024年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相
关规定，对募集资金存放及使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露。公司募集资金实际使用情况与已披露信息的内容不
存在差异。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人华泰联合证券认为，中联重科2024年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规和制度文件的规定，对募
集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐人对中联重科2024年度募集资金存放与实际使用情况
无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-25/cd8d49be-dd05-4190-b4fa-e3875c3bb08a.PDF
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2025-03-24 20:55│中联重科（000157）：年度募集资金使用鉴证报告
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中联重科（000157）：年度募集资金使用鉴证报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-25/ec54b4bc-1ed9-47da-a04d-ab45f1ecc3e2.PDF
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2025-03-24 20:55│中联重科（000157）：2024年年度审计报告
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中联重科（000157）：2024年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-25/98ed5366-97f3-44a9-bb4c-fb5b02642f44.PDF
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2025-03-24 20:55│中联重科（000157）：年度关联方资金占用专项审计报告
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中联重科（000157）：年度关联方资金占用专项审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-25/ef8c99a8-77f1-4dc9-b048-cf306048b9fd.PDF
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2025-03-24 20:54│中联重科（000157）：第七届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审核意见
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中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议（以下简称“本次会议”）于
2024年 3 月 24 日以现场方式召开，本次会议应出席独立董事 4 人，实际出席独立董事 4 人。本次会议推举了独立董事张成虎先
生担任独立董事专门会议召集人并主持本次会议。本次会议的召开符合《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》的有关规定。
独立董事专门会议审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》，全体独立董事同意此议案，并发表审核意见如下：
（1）经审核，公司 2024 年与中联重科融资租赁（北京）有限公司、兴湘商业保理（深圳）有限公司的日常关联交易属于正常
的经营行为。实际关联交易金额低于预计数，对公司日常经营及业绩影响较小，未发现损害公司和中小股东的利益的行为。
（2）公司预计 2025 年日常关联交易事项符合公司经营情况。
（3）该议案审议程序合法，关联交易事项符合该等日常关联交易表决程序合法，交易价格公允，交易条款符合一般商业惯例；
该等日常关联交易符合公司和全体股东利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。同意将《关于预计 2025 年度日常关联交
易的议案》提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。
独立董事
张 成 虎 黄 国 滨 吴 宝 海 黄 珺
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-25/e0248f07-232a-4f7e-b114-2de96b02f2d0.PDF
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2025-03-24 20:54│中联重科（000157）：2024年度独立董事述职报告（黄国滨）
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作为中联重科股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人2024年度严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及公司相关制度的规定和要求，积极出席公司召开的相关会议,认真审议会
议各项议案,坚持促进公司规范运作，对公司相关事项发表独立意见,恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事作用,切实维护了公司
及全体股东特别是中小股东的利益。现就2024年度履行职责情况报告如下:
一、基本情况
本人黄国滨，现任智赢国际（集团）有限公司董事长，曾任中金投行人力资源委员会主管、业务开发委员会主管，中金公司欧洲
投行部主管及投行运营委员会委员、高盛中国大工业组主管、摩根大通全球投资银行中国首席执行官、摩根大通证券（中国）有限公
司法定代表人、首席执行官兼投资银行主管。
本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》中对独立董
事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2024年度，公司共召开9次董事会会议，3次股东大会。本人参加董事会会议9次，其中现场出席1次，以通讯方式参加8次，没有
委托或缺席的情况。本人对提交董事会的全部议案审议后均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
（二）参加董事会专门委员会情况
2024年度，本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，在任期内参加了2次薪酬与考核委员会会议，审议并同意了公司《关于调整<
中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划(草案)>的议案》和《关于调整<中联重科股份有限公司核心经营管理层持股计划管理
规则>的议案》。
（三）与中小股东的沟通交流情况
作为公司独立董事，本人始终秉持着对中小股东负责的态度，通过参加股东大会、业绩说明会以及线上投资者交流平台等方式，
与中小股东进行深入交流。报告期内，本人严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，认真履行独立董事职责。在每次
董事会审议议案前，本人都会仔细审阅相关材料，结合自身的专业知识和经验，独立、客观地发表意见，确保中小股东的合法权益得
到充分保障。
（四）在公司现场工作情况
本人作为公司独立董事，除按规定出席股东大会、董事会及任职的董事会专门委员会会议外，还积极对公司进行了实地考察，确
保独立董事的监督职能得到有效发挥，现场工作时间累计不少于十五日。本人先后走访了公司总部、中联智慧产业城等核心区域，与
各事业部负责人进行了深入交流，详细了解公司在智能制造、绿色能源等领域的创新进展。
在国际化方面，本人重点关注公司在中东和欧洲地区的业务拓展。2024年，本人前往公司在意大利和土耳其的分公司，并与本地
团队进行了座谈，深入了解当地市场的最新动态和团队的工作情况。本人还与土耳其的经销商进行了深入沟通，探讨了如何进一步优
化供应链管理和市场推广策略，以提升公司在当地的市场份额。
三、履职重点关注事项及履职情况
本人在2024年度任职期间发表的独立董事意见如下：
（一）2024年3月28日，第七届董事会第三次会议：就公司预计2024年日常关联交易事项的议案发表了同意的独立意见。
（二）2024年9月19日，第七届董事会2024年度第四次临时会议：就公司终止分拆所属子公司湖南中联重科智能高空作业机械有
限公司重组上市相关事项发表了同意的独立意见。
（三）2024年12月30日，第七届董事会2024年度第七次临时会议：就公司关于收购子公司少数股权暨关联交易相关事项发表了同
意的独立意见 。
除上述会议期间发表的独立董事意见外，本人作为公司董事会战略与投资决策委员会委员，特别关注了公司海外业务的发展。通
过与海外团队的深入交流和实地考察，我提出了一系列建议，旨在提升海外业务拓展的效率，比如建议公司利用海外收购公司的子品
牌平台和渠道推广公司国内制造产品，建立更加高效的营销渠道，以及更好地激发海外员工的潜力，推动海外业务的持续增长等。
四、总体评价及建议
作为公司的独立董事，2024 年本人严格按照有关法律法规的规定和要求，忠实勤勉地履行职责，充分利用自己的专业知识和执
业经验，切实发挥独立董事的独立性，为董事会的科学决策和规范运作发挥积极作用，积极参与公司治理，充分发挥了独立董事的职
能，有效地维护了公司和全体股东的利益。
2025 年，本人将继续本着对公司和股东高度负责的态度，不断加强学习，提高履职能力，忠实勤勉地履行独立董事职责，为公
司的高质量发展建言献策，更好地维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司的健康发展发挥积极作用。
独立董事：黄国滨
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-25/9ca94c54-9b69-4fad-b553-a39e4d29489c.PDF
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2025-03-24 20:54│中联重科（000157）：2024年度独立董事述职报告（吴宝海）
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作为中联重科股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，本人2024年度严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及公司相关制度的规定和要求，积极出席公司召开的相关会议,认真审议会
议各项议案,坚持促进公司规范运作，对公司相关事项发表独立意见,恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事作用,切实维护了公司
及全体股东特别是中小股东的利益。现就2024年度履行职责情况报告如下:
一、基本情况
本人吴宝海，西北工业大学机电学院教授、博士生导师，现任航空发动机先进制造技术教育部工程研究中心主任。本人长期从事
计算机辅助设计与制造、五轴数控加工以及智能制造技术的研究工作，现兼任陕西省计算机学会智能制造专委会主任、陕西省工业工
程与管理学会理事、中国人工智能学会智能制造专委会委员。本人同时还兼任江苏宇航智能制造研究院有限公司董事。
本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》中对独立董
事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、2024 年度履职情况
（一）出席董事会及股东大会情况
2024年度，公司共召开9次董事会会议，3次股东大会。本人参加董事会会议9次，其中现场出席1次，以通讯方式参加8次，没有
委托或缺席的情况。本人对提交董事会的全部议案审议后均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
（二）参加董事会专门委员会情况
作为董事会提名委员会主任委员，本人在任期内召集了1次提名委员会，审议并同意了《关于聘任高级管理人员的议案》。
作为董事会审计委员会委员，定期或不定期与公司内审部门、财务部门进行了沟通。本人在任期内参加了6次审计委员会会议，
对公司审计计划、内部控制自我评价报告、2023年年度报告、2024年一季度报告、2024年半年度报告、2024年三季度报告和重要审计
事项等进行了研究讨论。在每次定期报告审阅的正式会议召开前，本人均与管理层和审计师进行充分的预沟通，提前了解审计进展、
经营情况和其他需要关注的重大事项等。
（三）与中小股东的沟通交流情况
作为公司独立董事，我始终严格遵守法律法规的规定，切实履行独立董事职责，保护中小股东的合法权益。2024年，我通过参加
公司股东大会、网上业绩说明会以及投资者交流活动等多种方式，与中小股东保持密切沟通，及时回应他们的关切和疑问，确保中小
股东能够全面了解公司经营状况和发展战略。此外，公司通过投资者热线电话、邮箱等多重渠道与中小股东保持沟通，并将相关意见
和建议及时转达给我。我认真听取并分析了中小股东的反馈，结合公司实际情况，提出了多项改进建议，进一步提升了公司治理透明
度和投资者关系管理水平。
（四）在公司现场工作情况
2024年，本人实地调研公司生产经营情况，确保独立董事的监督职能得到有效落实，累计现场工作时间不少于十五日。本人对公
司总部、中联智慧产业城等核心生产基地及子公司进行了现场考察，并赴公司在意大利和土耳其的子公司进行现场调研，与公司当地
管理团队、本地员工、大客户等相关方进行了沟通交流，了解了公司在海外市场的战略布局、生产经营状况以及技术创新进展。本人
还特别关注了公司在智能制造领域的最新成果，并与公司管理层和技术团队进行了深入交流。
在现场调研中，本人重点对财务运作、关联交易、员工持股计划等重大事项进行了监督核查，确保相关决策程序合法合规。同时
，我通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时掌握公司重大事项的进展情况，密切
关注外部环境及市场变化对公司可能产生的影响，并做好潜在风险的防范工作。
三、履职重点关注事项及履职情况
本人在2024年度任职期间发表的独立意见如下：
（一）2024年3月28日，第七届董事会第三次会议：就公司预计2024年日常关联交易事项的议案发表了同意的独立意见。
（二）2024年9月19日，第七届董事会2024年度第四次临时会议：就公司终止分拆所属子公司湖南中联重科智能高空作业机械有
限公司重组上市相关事项发表了同意的独立意见。
（三）2024年1
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