公司公告☆ ◇000157 中联重科 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-16 00:00│中联重科（000157）：关于举行2023年度网上业绩说明会的公告
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中联重科（000157）：关于举行2023年度网上业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
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2024-03-29 00:00│中联重科（000157）：年度募集资金使用鉴证报告
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中联重科（000157）：年度募集资金使用鉴证报告。公告详情请查看附件。
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2024-03-29 00:00│中联重科（000157）：年度关联方资金占用专项审计报告
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中联重科（000157）：年度关联方资金占用专项审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-03-29 00:00│中联重科（000157）：华泰联合证券有限责任公司关于中联重科2023年度募集资金存放与实际使用情况的核查
│意见
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华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐人”）作为中联重科股份有限公司（以下简称“中联重科”、
“公司”） 非公开发行股票的保荐人，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《中联重科股份有限公司募集资
金使用管理办法》等有关规定，对中联重科2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中联重科股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020] 3418号）核准
，公司非公开发行股票不超过106,000万股新股。本次公司实际发行人民币普通股（A股）511,209,439股，每股面值人民币 1元，发
行价格为人民币 10.17元，募集资金总额为人民币5,198,999,994.63元，扣除各项发行费用人民币53,301,886.79元，筹集资金净额
为5,145,698,107.84元。
2021年1月19日，本次募集资金划转至公司募集资金专户。募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验资
，并出具天职业字[2021]2671号验资报告。
截至2023年12月31日，公司募集资金使用结存情况如下：
项 目 金额（人民币元）
募集资金总额 5,198,999,994.63
减：各项发行费用 53,301,886.79
募集资金净额 5,145,698,107.84
减：募投项目累计使用金额 3,901,058,961.11
项 目 金额（人民币元）
减：手续费支出 11,187.79
加：利息收入 223,162,915.87
募集资金余额 1,467,790,874.81
二、募集资金的存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关要求，公司对募
集资金采用专户存储制度，并履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
2021 年 2 月 9 日，公司及全资子公司中联重科土方机械有限公司与募集资金专项账户开户银行招商银行股份有限公司长沙分
行、中国光大银行股份有限公司长沙分行、交通银行湖南省分行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙麓谷科技支行、北京银行股份
有限公司长沙分行及保荐人华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。上述协议与深圳证券交易所《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（二）募集资金存放情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
账户名称 银行 账号 余额（元）
中联重科土方机械有限 招商银行长沙 731908492410666 1,280.92
公司 分行营业部
中联重科土方机械有限 光大银行长沙 56200188000063803 922,219,842.58
公司 麓谷支行
中联重科股份有限公司 交通银行长沙 431101888013000837739 41,719,333.15
潇湘支行
中联重科土方机械有限 浦发银行长沙 66150078801800001114 503,849,263.03
公司 麓谷科技支行
中联重科股份有限公司 北京银行长沙 20000013615100038963896 1,155.13
伍家岭支行
三、2023年度募集资金使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金投资项目的资金使用情况详见附件《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 2 月 9 日，公司第六届董事会 2023 年度第二次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资
项目自筹资金的议案》，董事会同意以非公开发行股票募集资金置换预先已投入自筹资金人民币 33,452.56 万元。天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了天职业字[2021]3453 号鉴证
报告。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
截至 2023年 12月 31日，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，将按计划投入募集资金投资项目。
（九）募集资金使用的其他情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相
关规定，对募集资金存放及使用情况进行了及时、真实、准确、完整的信息披露。公司募集资金实际使用情况与已披露信息的内容不
存在差异。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人华泰联合证券认为，中联重科2023年度募集资金存放与实际使用情况符合相关法律法规和制度文件的规定，对募
集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐人对中联重科2023年度募集资金存放与实际使用情况
无异议。
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2024-03-29 00:00│中联重科（000157）：内部控制审计报告
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中联重科（000157）：内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-03-29 00:00│中联重科（000157）：2023年年度审计报告
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中联重科（000157）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-03-29 00:00│中联重科（000157）：关于批准及授权湖南中联重科智能高空作业机械有限公司为客户金融业务提供担保的公
│告
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根据中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）子公司湖南中联重科智能高空作业机械有限公司（以下简称“高机公司”）经
营发展的需要，为加速资金回笼、降低经营风险，结合高机公司 2024 年度经营规划，公司拟批准高机公司为客户办理金融业务提供
担保，对外担保总额不超过 50 亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致，并授权高机公司管理层代表高机公司签署上述业务相
关合作协议。
一、被担保人基本情况
被担保人为信誉良好，并经合作金融机构审核符合融资条件且与本公司不存在关联关系的客户。
二、担保的主要内容
基于融资租赁、银行按揭、商业保理等金融业务设备（标的物）的回购担保。
三、担保的风险管控措施
在风险控制上，高机公司将严格把控金融业务客户的资质，从资信调查、业务审批手续完备性等各方面严格控制，降低担保风险
。主要措施如下：
1、制定并完善相关业务制度管理办法及内部控制流程；
2、根据上述管理办法，明确客户的授信及管控规则，监督客户信用资源的规模、风险、周转效率等；
3、设立风险预警线与管控底线，并进行月度监控，根据对客户能力的分析，推动、帮扶其风险控制能力提升。如达到预警线，
将介入风险处置；
4、根据上述管控流程及要求，建立相应的信用授信业务风控流程及处理预案，由高机公司信用管理部门组织协同；
由高机公司组织建立金融业务签约前的评审流程，在确认已建立可行的风险控制流程及预案，客户已签署合格的反担保协议，相
应协议文件通过法务部门合规审核的情况下，由有权签约人统一对外签约。
四、协议签署
本次担保事项尚未签署相关协议，将在业务实际发生时，按高机公司相关规定流程进行审核后再行签署。
五、审议事项
1、批准高机公司为客户金融业务提供担保，对外担保总额不超过50亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致；
2、授权高机公司管理层代表高机公司签署上述业务相关合作协议。
该授权有效期自公司2023年年度股东大会审议通过之日至2024年年度股东大会召开之日止。
六、董事会意见
此次担保主要是为满足湖南中联重科智能高空作业机械有限公司经营发展的需要，为客户在购买产品的过程中提供融资支持，能
够促进销售回款、降低经营风险，有利于公司拓宽销售渠道，符合上市公司整体利益。被担保人为信誉良好，并经合作金融机构审核
符合融资条件且与本公司不存在关联关系的客户，本次担保风险较小并可控，不会损害上市公司的利益，符合中国证监会、深圳证券
交易所的相关规定。
七、累计对外担保数量
截止 2023 年 12 月 31 日，公司累计对外提供的担保余额为877,146.21 万元，约占最近一期经审计净资产的 15.55%，公司无
违规对外担保行为。
八、审批程序
《关于批准及授权湖南中联重科智能高空作业机械有限公司为客户金融业务提供担保的议案》已经公司第七届董事会第三次会议
、第七届监事会第三次会议审议通过。
本事项尚需提交公司股东大会审议并获得批准后方可实施。
九、备查文件
1、公司第七届董事会第三次会议决议；
2、公司第七届监事会第三次会议决议。
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2024-03-29 00:00│中联重科（000157）：关于授权开展金融衍生品业务的公告
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为满足公司及其控股子公司进行套期保值业务的需要，建立有效的风险防范机制、实现稳健经营，根据深圳证券交易所《股票上
市规则》以及香港联交所《证券上市规则》等相关规定，公司拟依据以下原则持续开展金融衍生品业务：
一、业务目的
公司开展的金融衍生品业务，是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率、汇率等风险，与主业业务密切相关的简单金融衍
生产品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。
二、业务额度
业务名义本金不超过人民币 130 亿元，在该额度内循环操作。
三、业务品种
公司拟操作的金融衍生品主要包括远期、期权、互换、期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商
品或上述资产的组合。
四、业务期限
单一金融衍生品期限不超过其所对应基础业务期限。
五、资金来源
资金为公司自有闲置资金，不使用募集资金、银行信贷资金进行投资。
六、开展外汇衍生品交易的必要性
公司进出口业务结算币种以美元、欧元、印尼盾、印尼卢比等币种为主；近年来，随着公司深入推进全球“本地化”战略、深度
参与“一带一路”建设，公司海外销售日益增长、当地币种的回款金额相应增加，存在开展外汇衍生品交易的必要性。
为防范利率及汇率波动风险，降低利率汇率波动对公司利润的影响，减少汇兑损失，降低财务费用，公司及控股子公司需开展金
融衍生品交易，减少利率汇率大幅度变动导致的预期风险。
七、风险分析
1、市场风险：集团及成员企业开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市
场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的风险；
2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，以公司进出口收付汇业务及本外币基础业务为基础，
实质未占用可用资金，但存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；
3、其他风险：在具体开展业务时，内部控制流程不完善、员工操作、系统等原因均可能导致公司在金融衍生品交易业务的过程
中承担损失。同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。
八、风险控制措施
1、中联重科集团财务有限公司负责统一代办集团成员企业管理金融衍生品业务，实时关注国际外汇市场动态变化，加强对汇率
及利率的信息分析，严格按照《金融衍生品业务内部控制制度》的规定进行业务操作，保证有效执行，最大限度避免汇兑损失。
2、公司已制定《金融衍生品业务内部控制制度》及其他相关流程制度，针对公司的金融衍生品业务交易额度、品种范围、审批
权限、内部流程、责任部门、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露及档案管理等做出了明确规定；
3、交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择与实力较好的境内外大型商业银行开展金融衍生品业务，密切跟踪相关法律
法规，规避可能产生的法律风险。
4、加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。
5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极应对，妥善处理。
6、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及
时制订应对预案。
九、授权事项
授权本公司董事长及董事长授权人员在上述额度内行使金融衍生品投资决策权并签署相关合同协议。本授权有效期自公司 2023
年年度股东大会审议通过之日至 2024 年年度股东大会召开之日止。
十、审议程序
公司于 2024 年 3 月 28 日召开的第七届董事会第三次会议审议通过了《关于授权开展金融衍生品业务的议案》，该议案尚需
提交股东大会批准。
十一、备查文件
公司第七届董事会第三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/7480290c-408e-4d1b-a193-dfbe679ee447.PDF
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2024-03-29 00:00│中联重科（000157）：关于授权进行低风险投资理财业务的公告
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在确保公司日常运营、资金安全、风险可控的前提下，为合理利用闲置资金、提高资金使用效益，中联重科股份有限公司（以下
简称“公司”） 拟利用闲置自有资金、按照如下原则进行低风险投资理财业务：
一、投资目的
在不影响公司正常经营的情况下，合理利用公司资金周转中产生的闲置资金，提高资金使用效益，更好的实现公司资金的保值增
值，保障公司股东的利益。
二、投资额度
不超过 80 亿元人民币，在上述额度内，资金可滚动使用。
三、投资品种
1、固定收益类债权投资（债券、国债逆回购、券商收益凭证、报价式回购等）；
2、委托理财（含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划、公募基金）等。
四、投资期限
单笔业务投资期限不超过两年。
五、资金来源
资金为公司自有闲置资金，不使用募集资金、银行信贷资金进行投资。
六、风险分析与控制措施
（一）风险分析
1、尽管理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。
（二）控制措施
1、中联重科集团财务有限公司（简称“财务公司”）为理财产品业务的具体经办单位。财务公司负责根据公司财务状况、现金
流状况及利率变动等情况，对理财产品业务进行内容审核和风险评估，制定理财计划并提交公司财务负责人批准。财务公司同时负责
办理理财产品业务相关手续、按月对理财业务进行账务处理并进行相关档案的归档和保管。
2、公司法务部负责对理财产品业务合同及相关法律文件进行审查和法律咨询，保证理财产品业务符合法律法规和公司制度的规
定，保障公司的合法权益。
3、公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部负责对公司理财产品业务进行监控、审计，负责审查理财产品业务的审批情
况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促会计人员及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。
4、公司在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的收益情况。
七、对公司的影响
1、公司运用自有闲置资金择机开展低风险投资理财业务是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资
金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展。
2、公司通过进行适度的低风险投资理财业务能够获得一定的投资收益，有利于提升公司整体业绩水平，同时亦为公司股东谋取
更丰厚的投资回报。
八、授权事项
授权本公司董事长在上述额度内行使该项投资决策权并签署相关合同协议。该授权有效期自公司 2023 年年度股东大会审议通过
之日至 2024 年年度股东大会召开之日止。
九、审议程序
公司于 2024 年 3 月 28 日召开的第七届董事会第三次会议审议通过了《关于授权进行低风险投资理财业务的议案》，该议案
尚需提交股东大会批准。
十、备查文件
公司第七届董事会第三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/94fe886c-cb90-4b24-9d16-99a39da8f55f.PDF
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2024-03-29 00:00│中联重科（000157）：关于为按揭、融资租赁、商业保理及买方信贷业务提供担保额度的公告
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为全面提升客户服务体验，构建互利共赢的新型产业生态圈，为客户在购买公司产品过程中提供融资支持，促进销售回款、降低
经营风险，根据公司 2024 年度经营计划，在规范管理、有效控制资产风险的前提下，公司拟继续开展银行按揭和融资租赁销售业务
、买方信贷销售业务，并为银行按揭销售、融资租赁、商业保理及买方信贷销售业务提供回购担保，担保额度合计不超过人民币 580
亿元，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致。
一、被担保人基本情况
被担保人为信誉良好，并经合作金融机构审核符合融资条件且与本公司不存在关联关系的客户。
二、担保的主要内容
基于银行按揭、融资租赁、商业保理及买方信贷（含联合贷款）业务设备（标的物）的回购担保。
三、担保授信的风险管控措施
在风险控制上，公司将严格把控银行按揭、融资租赁、商业保理和买方信贷销售业务客户的资质，从资信调查、业务审批手续完
备性等各方面严格控制，降低担保风险。主要措施如下：
1、制定银行按揭、融资租赁、商业保理和买方信贷销售业务管理办法管理与监控相关业务流程；
2、根据上述管理办法，明确每家客户的授信及管控方案，监督客户信用资
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