公司公告☆ ◇000166 申万宏源 更新日期：2025-02-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-02-14 20:12 │申万宏源（000166）：申万宏源关于汇金公司所持本公司A股股份情况的公告 │
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│2025-02-11 17:03 │申万宏源（000166）：：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二│
│ │期）（品... │
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│2025-02-06 17:37 │申万宏源（000166）：H股公告-股份发行人的证券变动月报表（2025年1月） │
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│2025-01-24 18:15 │申万宏源（000166）：关于为全资子公司提供担保事项的进展公告 │
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│2025-01-22 18:48 │申万宏源（000166）：：关于申万宏源证券有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）│
│ │（品种一... │
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│2025-01-03 19:02 │申万宏源（000166）：H股公告-股份发行人的证券变动月报表（2024年12月） │
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│2024-12-30 19:48 │申万宏源（000166）：：关于申万宏源证券有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）│
│ │（品种二... │
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│2024-12-23 19:28 │申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期│
│ │）在深交所上市的公告 │
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│2024-12-19 21:59 │申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会决议公告 │
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│2024-12-19 21:56 │申万宏源（000166）：第六届董事会第四次会议决议公告 │
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2025-02-14 20:12│申万宏源（000166）：申万宏源关于汇金公司所持本公司A股股份情况的公告
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申万宏源（000166）：申万宏源关于汇金公司所持本公司A股股份情况的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-15/def29b22-9c21-4fa5-826c-cd15022e4bd3.PDF
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2025-02-11 17:03│申万宏源（000166）：：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）
│（品...
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公司所属子公司申万宏源证券有限公司于 2024 年 10 月 22 日发行申万宏源证券有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行短
期公司债券（第二期）（品种一）（以下简称“本期债券”），发行规模人民币 20 亿元，票面利率 1.97%，期限 112 天，债券代
码 148955，债券简称 24 申证 D3。（相关情况请详见公司于 2024 年 10 月 25 日、10 月 29 日在《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上刊登的公告）
本期债券兑付日为2025年2月11日，摘牌日为2025年2月11日，申万宏源证券有限公司已按照《申万宏源证券有限公司2024年面向
专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）募集说明书》相关约定，完成本期债券本息兑付并予以摘牌。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-12/b05e0404-102b-4f62-9a4c-9008198a0a8f.PDF
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2025-02-06 17:37│申万宏源（000166）：H股公告-股份发行人的证券变动月报表（2025年1月）
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申万宏源（000166）：H股公告-股份发行人的证券变动月报表（2025年1月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-06/950ca672-fb32-42cf-8a0f-17336b524f39.PDF
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2025-01-24 18:15│申万宏源（000166）：关于为全资子公司提供担保事项的进展公告
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一、担保情况概述
申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟为全资子公司宏源恒利（上海）实业有限公司（以下简称“宏源恒利”）提
供人民币伍仟万元整的不可撤销连带责任保证担保。
2025 年 1 月 23 日，公司与平安银行股份有限公司上海分行（以下简称“平安银行上海分行”）为宏源恒利办理综合授信业务
签署了相关担保合同。
公司于 2024 年 11 月 26 日、2024 年 12 月 19 日分别召开董事会、股东大会审议通过了《关于为宏源恒利（上海）实业有
限公司提供担保的议案》，同意公司在不超过人民币 60,000 万元的额度内（含已生效未到期的银行授信金额），为宏源恒利对外融
资提供担保。详见公司于 2024 年 11 月 27 日、2024 年 12 月 20 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
本次公司对宏源恒利提供的担保在上述议案的额度范围内，无需提交公司董事会、股东大会审议。
二、被担保人基本情况
1.公司名称：宏源恒利（上海）实业有限公司
2.成立日期：2013 年 6 月 18 日
3.注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 4902-4904 室
4.法定代表人：李季
5.注册资本：50000 万元整
6.经营范围：实业投资，投资管理，贸易经纪与代理，从事货物及技术的进出口业务，供应链管理，货物仓储，商务咨询，各类
有色金属化学产品，农产品的销售与批发等。
7.与公司的关联关系：
宏源期货有限公司是申万宏源集团股份有限公司的全资子公司；宏源恒利（上海）实业有限公司是宏源期货有限公司的全资子公
司。
8.产权及控制关系：
母公司宏源期货有限公司 100%控股宏源恒利（上海）实业有限公司。
9.被担保单位各年总资产、负债、净资产和净利润数据如下表：
项目 2023 年 2024 年 9 月末
资产总额（万元） 284,969.16 196,716.89
负债总额（万元） 271,581.53 180,647.67
其中：银行贷款总额（万元） 68,840.71 30,788.34
流动负债总额（万元） 271,530.90 180,006.71
净资产（万元） 13,387.63 16,069.22
项目 2023 年 2024 年 1-9 月
营业收入（万元） 162,795.10 211,127.26
利润总额（万元） -34,600.66 3,575.44
净利润（万元） -30,073.41 2,681.58
注：被担保人相关指标为截至 2024 年 9 月 30 日未经审计财务数据。
被担保对象宏源恒利（上海）实业有限公司不是失信被执行人。
三、担保协议主要内容
2025 年 1 月 23 日，公司与平安银行上海分行为宏源恒利办理综合授信业务签署了《最高额保证担保合同》。
被担保人（借款人）：宏源恒利（上海）实业有限公司担保方式：连带责任保证
担保期限：主合同项下债务履行期限届满之日起三年，即自债务人依具体业务合同约定的债务履行期限届满之日起三年。每一具
体业务合同项下的保证期间单独计算。
本金最高债权额：人民币伍仟万元整。
以上对外担保事项及金额均符合公司《关于为宏源恒利（上海）实业有限公司提供担保的议案》规定。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至目前，公司及控股子公司的担保额度总金额为662,402.395万元（以2024年12月末汇率折算，下同）。本次担保实施后，公
司及其控股子公司对外担保总额为667,402.395万元，占本公司最近一期经审计净资产的5.18%；公司及其控股子公司对合并报表外单
位提供的担保总余额为0万元，占公司最近一期经审计净资产的0%；逾期债务对应的担保余额0万元，涉及诉讼的担保金额为0万元，
因担保被判决败诉而应承担的损失金额为0万元。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-24/427f1ef3-863e-42ce-b78f-0f49b1b1aa4c.PDF
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2025-01-22 18:48│申万宏源（000166）：：关于申万宏源证券有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品
│种一...
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公司所属子公司申万宏源证券有限公司于 2022 年 1 月 21 日发行申万宏源证券有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公
司债券（第一期）（品种一）（以下简称“本期债券”），发行规模人民币50 亿元，票面利率 2.80%，期限 3 年，债券代码 14978
9，债券简称22 申证 01。（相关情况请详见公司于 2022 年 1 月 22 日、1 月 28 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报
》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上刊登的公告）
本期债券兑付日为2025年1月21日，摘牌日为2025年1月21日，申万宏源证券有限公司已按照《申万宏源证券有限公司2022年面向
专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》相关约定，完成本期债券本息兑付并予以摘牌。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-22/f25fcc4c-bccc-4b84-8f44-a2d5971a45df.PDF
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2025-01-03 19:02│申万宏源（000166）：H股公告-股份发行人的证券变动月报表（2024年12月）
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申万宏源（000166）：H股公告-股份发行人的证券变动月报表（2024年12月）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-01-04/f99e3d6d-7fc1-446c-92ef-78aa02a7ec4a.PDF
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2024-12-30 19:48│申万宏源（000166）：：关于申万宏源证券有限公司2021年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）（品
│种二...
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公司所属子公司申万宏源证券有限公司于 2021 年 12 月 27 日发行申万宏源证券有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行次
级债券（第三期）（品种二）（以下简称“本期债券”），发行规模人民币12 亿元，票面利率 3.20%，期限 3 年，债券代码 14976
2，债券简称21 申证 C4。（相关情况请详见公司于 2021 年 12 月 29 日、12 月 31日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券
报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn 上刊登的公告）
本期债券兑付日为2024年12月27日，摘牌日为2024年12月27日，申万宏源证券有限公司已按照《申万宏源证券有限公司2021年面
向专业投资者公开发行次级债券（第三期）募集说明书》相关约定，完成本期债券本息兑付并予以摘牌。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-30/092eba32-62dc-4ba2-8404-5c01cba2c53a.PDF
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2024-12-23 19:28│申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）在
│深交所上市的公告
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申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）在深交所上市的公告
。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/f32bbaff-6c0b-45f1-9249-3ff3b8e2f662.PDF
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2024-12-19 21:59│申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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重要提示
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2024年12月19日14:30。
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过
深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024年12月19日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为：2024年12月19日9:15至15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
5.主持人：黄昊副董事长。
因工作安排原因，董事长刘健先生不能现场出席本次股东大会。根据《公司章程》规定，由黄昊副董事长主持本次股东大会。
6.会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有
关规定。
（二）会议出席情况
1.出席会议的总体情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表 1,415 位，代表股份数15,798,832,156 股，占公司有表决权股份总数的 63.0945%，
其中，出席本次会议的 A 股股东及股东授权委托代表 1,414 位，代表股份数15,642,276,280 股，占公司有表决权股份总数的 62.4
693%；出席本次会议的 H 股股东及股东授权委托代表 1 位，代表股份数 156,555,876股，占公司有表决权股份总数的 0.6252%。
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东授权委
托代表计 1,411 位，代表股份数 2,812,552,417 股，占公司有表决权股份总数的 11.2323%。
2.现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东授权委托代表 6 位，代表股份数12,773,744,243 股，占公司有表决权股份总数的 51.0135%。
3.通过网络投票出席情况
通过网络投票出席的股东 1,409位，代表股份数 3,025,087,913股，占公司有表决权股份总数的 12.0810%。
4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
（1）公司在任董事 10 位，出席 5 位，刘健董事长、张英董事、徐一心董事、杨小雯独立董事、赵磊独立董事因工作原因未能
出席本次会议；
（2）公司在任监事 5 位，出席 4 位，邹治军监事因工作原因未能出席本次会议；
（3）董事会秘书出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次会议。
公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票表决。本次会议议案为非累积投票议案，均获得通过。
议案 议案 股东 同意 反对 弃权 是否
编码 名称 类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例 获得
（%） （%） （%） 通过
1.00 关于与中 A 股 4,021,603,853 99.9066 3,002,293 0.0746 756,660 0.0188 是
国建银投
资有限责
任公司续
签证券与
金融类产
品、交易
及服务框
架协议的 H 股 156,546,276 99.9939 0 0.0000 9,600 0.0061
议案 合计 4,178,150,129 99.9099 3,002,293 0.0718 766,260 0.0183
2.00 关于为宏 A 股 15,624,329,759 99.8853 16,573,720 0.1060 1,372,801 0.0088 是
源 恒 利
（上海）
实业有限
公司提供
担保的议 H 股 155,227,928 99.1518 1,318,348 0.8421 9,600 0.0061
案 合计 15,779,557,687 99.8780 17,892,068 0.1132 1,382,401 0.0088
3.00 关于选举 A 股 15,627,479,844 99.9054 13,015,922 0.0832 1,780,514 0.0114 是
公司董事 H 股 149,929,121 95.7672 6,617,155 4.2267 9,600 0.0061
的议案 合计 15,777,408,965 99.8644 19,633,077 0.1242 1,790,114 0.0113
1.议案 1.00 为关联/连交易议案，有关股东中央汇金投资有限责任公司（持有中国建银投资有限责任公司 100%的股份）、中国
建银投资有限责任公司回避表决，其持有的 11,616,913,474 股股份不计入出席会议有效表决权股份数。
2.董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
三、A 股中小股东表决情况
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如
下：
议案 议案 同意 反对 弃权
编码 名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1.00 关于与中国建银 2,808,793,464 99.8664 3,002,293 0.1067 756,660 0.0269
投资有限责任公
司续签证券与金
融类产品、交易
及服务框架协议
的议案
2.00 关于为宏源恒利 2,794,605,896 99.3619 16,573,720 0.5893 1,372,801 0.0488
（上海）实业有
限公司提供担保
的议案
3.00 关于选举公司公 2,797,755,981 99.4739 13,015,922 0.4628 1,780,514 0.0633
司董事的议案
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
（二）律师姓名：夏军、孙亚玲
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席
列席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
五、备查文件
（一）股东大会决议；
（二）律师法律意见书；
（三）深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/40f72fc6-c079-4af8-acb1-c646b2103a51.PDF
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2024-12-19 21:56│申万宏源（000166）：第六届董事会第四次会议决议公告
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申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议于 2024 年 12 月 19 日以通讯方式召开。2024 年
12 月 12 日，公司以书面方式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议应参加表决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人，
符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
一、通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》。
同意调整董事会战略与 ESG 委员会、董事会审计委员会成员。相关专门委员会成员调整情况如下：
董事会战略与 ESG委员会
调整前：
主任委员：刘健
委员：黄昊、武常岐、张英、邵亚楼
调整后：
主任委员：刘健
委员：黄昊、武常岐、邵亚楼、严金国
董事会审计委员会
调整前：
主任委员：陈汉文
委员：朱志龙、杨小雯、赵磊、邵亚楼
调整后：
主任委员：陈汉文
委员：朱志龙、杨小雯、赵磊、严金国
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/f68eaa53-e3a7-4724-9e04-f8fc9a6b4189.PDF
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2024-12-19 21:54│申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会法律意见书
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申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-20/0b1143fd-f5ae-4e59-a5cc-18487ffdefa1.PDF
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2024-12-17 18:23│申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）发
│行结果的公告
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经中国证券监督管理委员会《关于同意申万宏源证券有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监许可〔20
23〕236
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