公司公告☆ ◇000166 申万宏源 更新日期：2025-10-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-10-17 18:23 │申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）（│
│ │续发行）发行结果的公告 │
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│2025-10-17 18:22 │申万宏源（000166）：H股公告-董事会召开日期 │
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│2025-10-14 17:59 │申万宏源（000166）：2025年第一次临时股东大会材料 │
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│2025-10-14 17:59 │申万宏源（000166）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 │
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│2025-10-14 17:58 │申万宏源（000166）：：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五│
│ │期）（品... │
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│2025-10-13 19:07 │申万宏源（000166）：申万宏源第六届董事会第十次会议决议公告 │
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│2025-10-13 19:05 │申万宏源（000166）：申万宏源第六届监事会第六次会议决议公告 │
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│2025-10-13 19:04 │申万宏源（000166）：《申万宏源募集资金管理制度》修订条款对照表 │
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│2025-10-13 19:04 │申万宏源（000166）：《申万宏源关联交易管理制度》修订条款对照表 │
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│2025-10-13 19:04 │申万宏源（000166）：《申万宏源股东大会议事规则》修订条款对照表 │
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2025-10-17 18:23│申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）（续发
│行）发行结果的公告
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根据中国证券监督管理委员会《关于同意申万宏源证券有限公司向专业投资者公开发行次级债券注册的批复》（证监许可〔2025
〕1557号），公司所属子公司申万宏源证券有限公司获准向专业投资者公开发行面值总额不超过人民币 200亿元次级债券。（相关情
况请详见公司于 2025年 8月 5日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn上刊登的公告）
申万宏源证券有限公司 2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）（以下简称“存量债券”）于 2023年 12月 8日完
成发行，发行规模人民币 16亿元，债券期限为 5年，票面利率为 3.35%，债券简称为“23申证 C4”，债券代码为“148540”。申万
宏源证券有限公司 2023年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）（续发行）（以下简称“本期续发行债券”）为前述存量债
券的续发行，债券全称、债券简称、债券到期期限、票面利率与存量债券保持不变。
2025年 10 月 16 日，本期续发行债券完成发行工作，发行规模人民币 29亿元，发行价格为 106.194 元。本期续发行债券登记
完成后拟于深圳证券交易所上市交易。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-18/848b4c9f-b23e-4e1a-8637-944abd915ec8.PDF
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2025-10-17 18:22│申万宏源（000166）：H股公告-董事会召开日期
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何責任。
6806
董 事會 召開 日期申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）茲通告謹定於2025年10月30日（星期四）
舉行董事會會議，以考慮及批准本公司及其附屬公司截至2025年9月30日止九個月之第三季度業績及其發佈，以及處理其他事項。
承董事會命
申萬宏源集團股份有限公司
董事長
劉健中國，北京
2025年10月17日
於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、徐一心先生及
嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-18/dc7927eb-5f36-4bbd-97b8-4edf4ea68210.PDF
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2025-10-14 17:59│申万宏源（000166）：2025年第一次临时股东大会材料
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申万宏源（000166）：2025年第一次临时股东大会材料。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-15/7e39240f-e1f5-4aff-bbe5-5bf6b90b8072.PDF
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2025-10-14 17:59│申万宏源（000166）：关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
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根据申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第六届董事会第九次会议决议，同意召开公司2025年第一次
临时股东大会，授权董事长刘健先生根据本公司实际情况，按照法律法规及《公司章程》的相关规定确定2025年第一次临时股东大会
的具体召开时间。现将会议有关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：本次股东大会是公司2025年第一次临时股东大会。
2.股东大会的召集人：本公司董事会。本公司第六届董事会第九次会议审议决议授权召开本次会议。
3.会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务
规则和《公司章程》的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2025年10月31日（星期五）14:30。
（2）A股网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2025年10月31日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00
；通过深圳证券交易所互联网（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为：2025年10月31日上午9:15至下午3:00期间的任意
时间。
5.会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准
。
6.会议的股权登记日：2025年10月24日（星期五）。
7.会议出席对象：
（1）于股权登记日2025年10月24日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司A股全体股东均有
权出席本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板请见附
件）。
H股股东登记及参会事项请参见公司在香港联合交易所有限公司披露易网站http://www.hkexnews.hk发布的2025年第一次临时股
东大会通告及其他相关文件。
（2）本公司董事、监事和高级管理人员。
（3）本公司聘请的律师及邀请的其他人员。
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街19号公司会议室。
二、会议审议事项
1.本次股东大会表决的提案
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的
栏目可以投
票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提 √
案
非累积 投
票提案
1.00 《关于修订<申万宏源集团股份有限 √
公司章程>的议案》
2.00 《关于修订<申万宏源集团股份有限 √
公司股东大会议事规则>的议案》
3.00 《关于审议<申万宏源集团股份有限 √
公司董事会议事规则>的议案》
4.00 《关于申万宏源集团股份有限公司不 √
再设置监事会的议案》
5.00 《关于修订<申万宏源集团股份有限 √
公司独立非执行董事制度>的议案》
6.00 《关于修订<申万宏源集团股份有限 √
公司关联交易管理制度>的议案》
7.00 《关于修订<申万宏源集团股份有限 √
公司对外担保管理制度>的议案》
8.00 《关于修订<申万宏源集团股份有限 √
公司募集资金管理制度>的议案》
9.00 《关于修订<申万宏源集团股份有限 √
公司股东大会对董事会授权方案>的
议案》
10.00 《关于公司 2025年中期利润分配方案 √
的议案》
2. 以上议案审议情况详见 2025 年 7 月 12 日、8 月 30 日、10月 14 日《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮
资讯网http://www.cninfo.com.cn 上刊登的公司第六届董事会第八次会议、第九次会议、第十次会议和第六届监事会第六次会议决
议公告及相关公告。
3.《关于修订<申万宏源集团股份有限公司章程>的议案》《关于修订<申万宏源集团股份有限公司股东大会议事规则>的议案》《
关于审议<申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则>的议案》和《关于申万宏源集团股份有限公司不再设置监事会的议案》需经出
席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
4.根据《上市公司股东会规则》的规定，上述议案属涉及中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即除公司董事、监事、高
级管理人员及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。
三、会议登记事项
1.会议登记方式：
出席本次会议的A股股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
（1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；
（2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股
票账户卡、持股凭证；
（3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身
份证明书、股票账户卡、持股凭证；
（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、
法定代表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证；
（5）拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参
会时将相关身份证明、授权委托书等原件交会务人员。
2.现场会议登记时间：2025年10月27日（星期一）
3.登记地点及联系方式：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼董事会办公室
联系电话：0991-2301870 010-88085057
传真：0991-2301779 010-88085059
联系人：朱莉 李丹
邮编：830011
四、A股股东参加网络投票的具体操作流程
（一）网络投票的程序
1.投票代码：360166。
2.投票简称：申宏投票。
3.填报表决意见
本次会议审议议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投
票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，
则以总议案的表决意见为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2025年10月31日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2025年 10月 31日上午 9:15，结束时间为 2025年 10月 31日下午 3:00。
2.A股股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的
规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码 ” 。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网
投 票 系 统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互
联网投票系统进行投票。
五、其他事项
1.出席现场会议的股东请于召开会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验
证入场。
2.本次股东大会现场会议会期预计半天，与会股东及代表交通、食宿费自理。
六、备查文件
1.申万宏源集团股份有限公司第六届董事会第八次会议决议；
2.申万宏源集团股份有限公司第六届董事会第九次会议决议；
3.申万宏源集团股份有限公司第六届董事会第十次会议决议；
4.申万宏源集团股份有限公司第六届监事会第六次会议决议；
5.深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-15/e2c08647-a312-4abe-8d41-eee7b5542377.PDF
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2025-10-14 17:58│申万宏源（000166）：：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）
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公司所属子公司申万宏源证券有限公司于 2024年 12月 16日发行申万宏源证券有限公司 2024年面向专业投资者公开发行短期公
司债券（第五期）（品种二）（以下简称“本期债券”），发行规模人民币 14亿元，票面利率 1.73%，期限 301天，债券代码 5240
72，债券简称 24申证 D10。（相关情况请详见公司于 2024年 12月 18日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯
网www.cninfo.com.cn上刊登的公告）
本期债券兑付日为2025年10月13日，摘牌日为2025年10月13日，申万宏源证券有限公司已按照《申万宏源证券有限公司2024年面
向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）募集说明书》相关约定，完成本期债券本息兑付并予以摘牌。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-15/498d8a7d-c25d-48b9-9ee7-9e5942895309.PDF
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2025-10-13 19:07│申万宏源（000166）：申万宏源第六届董事会第十次会议决议公告
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申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十次会议于 2025年 10月 13日在北京市西城区太平桥大街 19
号公司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2025年 9月 29日，公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。
会议由刘健董事长主持。会议应参加会议董事 11人，实际参加会议董事 11人，其中朱志龙董事（视频电话）、徐一心董事、严金国
董事（视频电话）、杨小雯独立董事（视频电话）、武常岐独立董事（视频电话）、陈汉文独立董事（视频电话）、赵磊独立董事（
视频电话）以通讯方式参加表决。公司部分监事、高级管理人员及其他相关人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
一、同意修订《申万宏源集团股份有限公司章程》，并提请股东大会授权公司经营管理层办理市场监督管理部门备案等相关事宜
。
此事项尚需提请公司股东大会审议批准。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
《 公 司 章 程 》 修 订 对 照 表 详 见 巨 潮 资 讯 网http://www.cninfo.com.cn。
二、同意修订《申万宏源集团股份有限公司股东大会议事规则》，并更名为《申万宏源集团股份有限公司股东会议事规则》。
此事项尚需提请公司股东大会审议批准。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
《 股 东 大 会 议 事 规 则 》 修 订 对 照 表 详 见 巨 潮 资 讯 网http://www.cninfo.com.cn。
三、同意修订《申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则》，并提请公司股东大会审议批准。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
《 董 事 会 议 事 规 则 》 修 订 对 照 表 详 见 巨 潮 资 讯 网http://www.cninfo.com.cn。
四、通过修订的《申万宏源集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》。
修订后的《申万宏源集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》，将在《申万宏源集团股份有限公司章程》经股东大会审议
批准后生效。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
此事项已经董事会审计委员会审议同意。
《董事会审计委员会工作细则》修订稿详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
五、同意修订《申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度》，并提请公司股东大会审议批准。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
此事项已经独立非执行董事专门会议审议同意。
《独立非执行董事制度》修订对照表详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。
六、同意修订《申万宏源集团股份有限公司关联交易管理制度》，并提请公司股东大会审议批准。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
此事项已经独立非执行董事专门会议审议同意。
《 关 联 交 易 管 理 制 度 》 修 订 对 照 表 详 见 巨 潮 资 讯 网http://www.cninfo.com.cn。
七、同意修订《申万宏源集团股份有限公司对外担保管理制度》，并提请公司股东大会审议批准。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
《 对 外 担 保 管 理 制 度 》 修 订 对 照 表 详 见 巨 潮 资 讯 网http://www.cninfo.com.cn。
八、同意修订《申万宏源集团股份有限公司募集资金管理制度》，并提请公司股东大会审议批准。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
此事项已经董事会审计委员会审议同意。
《 募 集 资 金 管 理 制 度 》 修 订 对 照 表 详 见 巨 潮 资 讯 网http://www.cninfo.com.cn。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-14/df6bd22b-8446-48cb-80c8-8eb1c764d60b.PDF
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2025-10-13 19:05│申万宏源（000166）：申万宏源第六届监事会第六次会议决议公告
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申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第六次会议于 2025年 10月 13日在北京市西城区太平桥大街 19
号公司会议室以现场、视频和通讯相结合的方式召开。2025年 9月 29日，公司以书面方式向全体监事发出了召开监事会会议的通知
。会议由监事会主席方荣义主持。会议应参加会议监事 5人，实际参加会议监事 5人，其中陈燕监事（视频电话）、邹治军监事、李
艳监事（视频电话）、姚慧监事（视频电话）以通讯方式参加会议。公司相关人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合有关法律
、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
同意《关于申万宏源集团股份有限公司不再设置监事会的议案》，提请公司股东大会审议。
同意根据《公司法》等法律法规、监管规定及监事会改革要求，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》规定
的监事会职权。监事会下设财务监督检查委员会、履职监督检查委员会同步撤销；现任监事不再担任公司监事；《申万宏源集团股份
有限公司监事会议事规则》《申万宏源集团股份有限公司监事会财务监督检查委员会工作细则》《申万宏源集团股份有限公司监事会
履职监督检查委员会工作细则》《申万宏源集团股份有限公司监事会对董事会、经营层及其成员履职评价办法（试行）》《申万宏源
集团股份有限公司监事会工作信息征询管理办法》《申万宏源集团股份有限公司监事会职工监事履职办法》等监事会相关制度相应废
止。上述事项自本议案及修订后的《公司章程》经公司股东大会审议通过后生效。在此之前，公司监事会继续行使《公司法》等法律
法规规定的监事会职权，监事继续履行相应职责。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-14/5260b2a6-37e6-4fe4-8d81-c3c9f066c60a.PDF
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2025-10-13 19:04│申万宏源（000166）：《申万宏源募集资金管理制度》修订条款对照表
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申万宏源（000166）：《申万宏源募集资金管理制度》修订条款对照表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-14/8ecdaf23-a115-469b-a141-f568e4f47657.PDF
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2025-10-13 19:04│申万宏源（000166）：《申万宏源关联交易管理制度》修订条款对照表
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申万宏源（000166）：《申万宏源关联交易管理制度》修订条款对照表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-14/306e03ef-43d5-4d8a-a682-4cfe959d2e32.PDF
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