公司公告☆ ◇000166 申万宏源 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-23 19:28 │申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期│
│ │）在深交所上市的公告 │
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│2024-12-19 21:59 │申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会决议公告 │
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│2024-12-19 21:56 │申万宏源（000166）：第六届董事会第四次会议决议公告 │
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│2024-12-19 21:54 │申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会法律意见书 │
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│2024-12-17 18:23 │申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期│
│ │）发行结果的公告 │
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│2024-12-16 17:53 │申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期│
│ │）在深交所上市的公告 │
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│2024-12-10 18:28 │申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期│
│ │）发行结果的公告 │
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│2024-12-10 18:27 │申万宏源（000166）：申万宏源2024年中期A股利润分配实施公告 │
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│2024-12-05 15:55 │申万宏源（000166）：申万宏源2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）在深交所│
│ │上市的公告 │
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│2024-12-04 19:23 │申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）在│
│ │深交所上市的公告 │
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2024-12-23 19:28│申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）在
│深交所上市的公告
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申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）在深交所上市的公告
。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-24/f32bbaff-6c0b-45f1-9249-3ff3b8e2f662.PDF
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2024-12-19 21:59│申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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重要提示
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2024年12月19日14:30。
（2）A股网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过
深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024年12月19日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为：2024年12月19日9:15至15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议室。
3.表决方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。
4.召集人：申万宏源集团股份有限公司董事会。
5.主持人：黄昊副董事长。
因工作安排原因，董事长刘健先生不能现场出席本次股东大会。根据《公司章程》规定，由黄昊副董事长主持本次股东大会。
6.会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有
关规定。
（二）会议出席情况
1.出席会议的总体情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表 1,415 位，代表股份数15,798,832,156 股，占公司有表决权股份总数的 63.0945%，
其中，出席本次会议的 A 股股东及股东授权委托代表 1,414 位，代表股份数15,642,276,280 股，占公司有表决权股份总数的 62.4
693%；出席本次会议的 H 股股东及股东授权委托代表 1 位，代表股份数 156,555,876股，占公司有表决权股份总数的 0.6252%。
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）及股东授权委
托代表计 1,411 位，代表股份数 2,812,552,417 股，占公司有表决权股份总数的 11.2323%。
2.现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东授权委托代表 6 位，代表股份数12,773,744,243 股，占公司有表决权股份总数的 51.0135%。
3.通过网络投票出席情况
通过网络投票出席的股东 1,409位，代表股份数 3,025,087,913股，占公司有表决权股份总数的 12.0810%。
4.公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
（1）公司在任董事 10 位，出席 5 位，刘健董事长、张英董事、徐一心董事、杨小雯独立董事、赵磊独立董事因工作原因未能
出席本次会议；
（2）公司在任监事 5 位，出席 4 位，邹治军监事因工作原因未能出席本次会议；
（3）董事会秘书出席本次会议；公司部分高级管理人员列席本次会议。
公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式进行记名投票表决。本次会议议案为非累积投票议案，均获得通过。
议案 议案 股东 同意 反对 弃权 是否
编码 名称 类型 票数 比例 票数 比例 票数 比例 获得
（%） （%） （%） 通过
1.00 关于与中 A 股 4,021,603,853 99.9066 3,002,293 0.0746 756,660 0.0188 是
国建银投
资有限责
任公司续
签证券与
金融类产
品、交易
及服务框
架协议的 H 股 156,546,276 99.9939 0 0.0000 9,600 0.0061
议案 合计 4,178,150,129 99.9099 3,002,293 0.0718 766,260 0.0183
2.00 关于为宏 A 股 15,624,329,759 99.8853 16,573,720 0.1060 1,372,801 0.0088 是
源 恒 利
（上海）
实业有限
公司提供
担保的议 H 股 155,227,928 99.1518 1,318,348 0.8421 9,600 0.0061
案 合计 15,779,557,687 99.8780 17,892,068 0.1132 1,382,401 0.0088
3.00 关于选举 A 股 15,627,479,844 99.9054 13,015,922 0.0832 1,780,514 0.0114 是
公司董事 H 股 149,929,121 95.7672 6,617,155 4.2267 9,600 0.0061
的议案 合计 15,777,408,965 99.8644 19,633,077 0.1242 1,790,114 0.0113
1.议案 1.00 为关联/连交易议案，有关股东中央汇金投资有限责任公司（持有中国建银投资有限责任公司 100%的股份）、中国
建银投资有限责任公司回避表决，其持有的 11,616,913,474 股股份不计入出席会议有效表决权股份数。
2.董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
三、A 股中小股东表决情况
A 股中小股东（除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况如
下：
议案 议案 同意 反对 弃权
编码 名称 票数 比例 票数 比例 票数 比例
（%） （%） （%）
1.00 关于与中国建银 2,808,793,464 99.8664 3,002,293 0.1067 756,660 0.0269
投资有限责任公
司续签证券与金
融类产品、交易
及服务框架协议
的议案
2.00 关于为宏源恒利 2,794,605,896 99.3619 16,573,720 0.5893 1,372,801 0.0488
（上海）实业有
限公司提供担保
的议案
3.00 关于选举公司公 2,797,755,981 99.4739 13,015,922 0.4628 1,780,514 0.0633
司董事的议案
四、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京颐合中鸿律师事务所
（二）律师姓名：夏军、孙亚玲
（三）结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定；会议召集人员资格、出席
列席会议人员的资格、会议表决程序、表决结果均合法有效。
五、备查文件
（一）股东大会决议；
（二）律师法律意见书；
（三）深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/40f72fc6-c079-4af8-acb1-c646b2103a51.PDF
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2024-12-19 21:56│申万宏源（000166）：第六届董事会第四次会议决议公告
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申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第四次会议于 2024 年 12 月 19 日以通讯方式召开。2024 年
12 月 12 日，公司以书面方式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议应参加表决董事 11 人，实际参加表决董事 11 人，
符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的有关规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形成决议如下：
一、通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》。
同意调整董事会战略与 ESG 委员会、董事会审计委员会成员。相关专门委员会成员调整情况如下：
董事会战略与 ESG委员会
调整前：
主任委员：刘健
委员：黄昊、武常岐、张英、邵亚楼
调整后：
主任委员：刘健
委员：黄昊、武常岐、邵亚楼、严金国
董事会审计委员会
调整前：
主任委员：陈汉文
委员：朱志龙、杨小雯、赵磊、邵亚楼
调整后：
主任委员：陈汉文
委员：朱志龙、杨小雯、赵磊、严金国
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-19/f68eaa53-e3a7-4724-9e04-f8fc9a6b4189.PDF
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2024-12-19 21:54│申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会法律意见书
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申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-20/0b1143fd-f5ae-4e59-a5cc-18487ffdefa1.PDF
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2024-12-17 18:23│申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）发
│行结果的公告
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经中国证券监督管理委员会《关于同意申万宏源证券有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》（证监许可〔20
23〕236 号）同意，公司所属申万宏源证券有限公司获准面向专业投资者公开发行面值余额不超过人民币 300 亿元短期公司债券。
（相关情况请详见公司于 2023 年 2 月 18 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上
刊登的公告）
申万宏源证券有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第五期）（以下简称“本期债券”）发行工作于 2024
年 12 月16 日结束，本期债券发行规模为人民币 20 亿元，其中品种一发行规模为人民币 6 亿元，期限 162 天，票面利率为 1.71
%；品种二发行规模为人民币 14 亿元，期限 301 天，票面利率为 1.73%。本期债券登记完成后拟于深圳证券交易所上市交易。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-17/99d350ea-8dfe-4fd1-9d72-2f49f128d997.PDF
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2024-12-16 17:53│申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）在
│深交所上市的公告
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申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）在深交所上市的公告
。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-16/250b66ec-c1a6-48af-83ee-35f38b0a15cc.PDF
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2024-12-10 18:28│申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）发
│行结果的公告
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申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）发行结果的公告。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-11/c095f314-f5af-4ce0-9ba8-6339b74d8b1e.PDF
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2024-12-10 18:27│申万宏源（000166）：申万宏源2024年中期A股利润分配实施公告
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申万宏源集团股份有限公司（以下简称“本公司”“公司”）2024年中期利润分配方案已经2024年第一次临时股东大会审议通过
，现将本次利润分配方案的有关实施事宜公告如下：
一、股东大会审议通过利润分配方案等情况
2024 年 10 月 22 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《公司 2024 年中期利润分配方案》。以公司
截止 2024年 6 月 30 日 A 股和 H 股总股本 25,039,944,560 股为基数，向股权登记日登记在册的 A 股和 H 股股东每 10 股派发
现金股利人民币 0.17元（含税）。
本次利润分配方案以固定总额的方式分配。
本次利润分配方案自披露至实施期间，公司股本总额未发生变化。本次实施的利润分配方案与股东大会审议通过的利润分配方案
一致。
本次实施利润分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的利润分配方案
公司 2024 年中期 A 股利润分配方案为：
以公司截止 2024 年 6 月 30 日 A 股总股本 22,535,944,560 股为基数，向股权登记日登记在册的 A 股股东每 10 股派发现
金股利人民币0.17 元（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、A股合格境外机构投资者（QFII、RQFII）以及持有
首发前限售股的个人和证券投资基金，每 10 股派现金 0.153 元；持有首发后限售股、无限售流通股的个人股息红利税实行差别化
税率征收，本公司暂不扣【注】缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额 ；
持有首发后限售股、无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有
的基金份额部分实行差别化税率征收）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.0
34 元；持股 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.017 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
公司 H 股股东的现金红利发放不适用本公告，H 股股东的现金红利发放安排请见本公司于 2024 年 10 月 22 日在香港交易及
结算所有限公司披露易网站（http://www.hkexnews.hk）发布的公告。
三、股权登记日与除权除息日
1.股权登记日：2024 年 12 月 17 日
2.除权除息日：2024 年 12 月 18 日
四、分红派息对象
截止 2024 年 12 月 17 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深
圳分公司”）登记在册的本公司全体 A 股股东。
五、利润分配方法
1.本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2024 年 12 月 18 日通过股东托管证券公司（或其他托
管机构）直接划入其资金账户。
2.以下 A 股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****588 中央汇金投资有限责任公司
2 08*****441 中国建银投资有限责任公司
3 08*****081 四川发展（控股）有限责任公司
4 08*****484 中国光大集团股份公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2024 年 12 月 9 日至登记日：2024 年 12 月 17 日），如因自派股东证券账户内股份减
少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。
六、本次实施利润分配方案后，公司总股本没有变化。
七、有关咨询办法
咨询机构：公司董事会办公室
咨询地址：新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358 号大成国际大厦20 楼
咨询联系人：朱莉 李宏伟
咨询电话：0991-2302038 010-88085592
传真电话：0991-2301779
八、备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件；
2.申万宏源集团股份有限公司第五届董事会第二十三次会议相关决议；
3.申万宏源集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会相关决议；
4.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-11/1a651ade-f8b3-46f6-88c3-887959061e9a.PDF
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2024-12-05 15:55│申万宏源（000166）：申万宏源2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）在深交所上市
│的公告
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申万宏源（000166）：申万宏源2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（品种一）在深交所上市的公告。公告详情
请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-05/24f8b136-40e7-42c8-8b75-9815887ffcab.PDF
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2024-12-04 19:23│申万宏源（000166）：关于申万宏源证券有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）在深交
│所上市的公告
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公司所属子公司申万宏源证券有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行工
作于2024 年 11 月 27 日完成。本期债券发行规模人民币 25 亿元，其中品种一发行规模人民币 10 亿元，期限 3 年，票面利率为
2.19%；品种二发行规模人民币 15 亿元，期限 5 年，票面利率为 2.30%。（相关情况请详见公司于 2024 年 11 月 30 日在《中
国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上刊登的公告）
经深圳证券交易所审核，本期债券定于 2024 年 12 月 3 日起在深圳证券交易所上市，面向专业投资者中的机构投资者交易，
本期债券品种一债券简称“24 申证 C1”，债券代码为“524039”；品种二债券简称“24 申证 C2”，债券代码为“524040”。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-04/c54ab1d1-9de4-4bdc-b60c-2d3f6b1faedb.PDF
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2024-12-03 11:49│申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会材料
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申万宏源（000166）：2024年第二次临时股东大会材料。公告详情请查看附件。
http://disc
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