公司公告☆ ◇000400 许继电气 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-12 00:00│许继电气（000400）：关于举行2023年度业绩说明会的公告
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许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4月 11 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《2023
年年度报告》全文及其摘要。
为进一步做好投资者关系管理工作，加强与广大投资者的沟通，使广大投资者更全面深入的了解公司情况，公司将于 2024 年 4
月 16 日 15:00-16:30 举行2023 年度网上业绩说明会。本次业绩说明会通过深圳证券交易所“互动易”平台（http://irm.cninfo
.com.cn）采用网络远程的方式举行，投资者可登录“互动易”平台，进入“云访谈”栏目参与本次业绩说明会。
出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长孙继强先生，董事、总经理许涛先生，独立董事申香华女士，总会计师王斐先生，董
事会秘书万桂龙先生。
为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就本次业绩说明会提前向投资者公开征集问题。投资者可提前登录“互动易”平台“
云访谈”栏目进入公司 2023年度业绩说明会页面进行提问，公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
欢迎广大投资者积极参与。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-11/f4f2c026-db24-4c1f-a271-597625988351.PDF
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2024-04-11 00:00│许继电气（000400）：2023年度财务决算及2024年度财务预算报告
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2023 年，许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）聚焦“七条主线”，锐意进取、真抓实干、敢为敢创、奋力攻坚，经营
质效大幅提升，发展布局进一步优化、发展空间进一步打开，开启了高质量发展的新篇章。公司 2023 年度财务决算和 2024 年度财
务预算情况如下：
一、2023 年度财务决算
1.2023 年度财务报告审计情况
本公司 2023年度财务报告经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计，出具了标准无保留意见的审计报告，认为：本公司的
财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023
年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2.2023 年度资产、负债和所有者权益情况
2023 年末公司资产总额 219.03 亿元，较年初增长12.91%，其中流动资产 178.29 亿元，非流动资产 40.74 亿元；负债总额 1
02.10 亿元，所有者权益 116.93 亿元。
3.2023 年度收入、利润及主要财务指标情况
2023 年度公司实现营业收入 170.61 亿元，实现归属于上市公司股东的净利润为 10.05 亿元，加权平均净资产收益率为 9.41%
，基本每股收益 0.9971元，经营活动现金流量净额为 27.48 亿元，公司经营和财务状况良好。
其他数据、指标详见公司 2023 年度审计报告。
二、2024 年度财务预算
公司在 2023年度经营情况的基础上，分析 2024 年度经营形势，结合公司战略发展规划和经营目标，公司 2024 年度财务预算
目标为实现合并营业收入 190 亿元。
特别提示：本预算目标仅为公司经营计划预测，并不代表公司 2024 年度的盈利预测，能否实现取决于宏观经济环境、市场需求
状况、国家产业政策调整、人民币汇率变动等多种因素，存在较大的不确定性。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/46e85c40-ba60-4e96-b601-a2d174cd35a0.PDF
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2024-04-11 00:00│许继电气（000400）：2023年度受聘会计师事务所的履职情况评估报告
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根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及许继电气股份有限公司（以下简称“公司”）的《公
司章程》《董事会审计委员会工作规则》的规定和要求，公司董事会审计委员会、公司董事会对会计师事务所2023年度履职情况进行
了评估，现将评估情况汇报如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“信永中和”）成立于2012年3月，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街8号
富华大厦A座8层，首席合伙人为谭小青，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是国内成立时间早、存续时间长的专业服务机构
。截至2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过6
60人。
二、2023年年审会计师事务所执业记录
1.项目组基本信息
项目组成 姓名 成为注册 从事上市 信永中和 为本公司 近三年签
员 会计师时 公司审计 职业时间 提供审计 署和复核
间 时间 服务时间 的上市公
司家数
项目合伙 胡松林 2002年 2012年 2017年 2020年 超过3家
人
签字注册 王变平 2008年 2020年 2017年 2023年 0家
会计师
项目质量 黄迎 1999年 2006年 1999年 2020年 超过15家
复核合伙
人
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部
门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形。
三、质量管理水平
1.项目咨询
2023年年度审计过程中，信永中和就公司重大会计审计事项与专业技术部及时咨询，按时解决公司重点难点技术问题。
2.意见分歧解决
信永中和制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部成员之间存在未解决的专业意见分
歧时，需要咨询专业技术部负责人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023年年度审计过程中，信永中和就公司的所有重大会
计审计事项达成一致意见，无不能解决的意见分歧。
3、项目质量复核
审计过程中，信永中和实施完善的项目质量复核程序，主要包括审计项目组内部复核、独立项目质量复核以及专业技术复核。审
计项目组内部复核主要包括对所有工作底稿执行详细复核，以及由经验丰富的审计小组成员执行第二层次复核。详细复核和第二层次
复核的重点为所开展审计工作的充分性、财务报表的公允列报以及审计报告的适当性。
4、项目质量检查
信永中和质控部门负责对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。信永中和质量管理体系的监控活动包括：质量管理关键控
制点的测试；对质量管理体系范围内已完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个人进行独立性测试；其他监控活动。确
保项目组在报告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。
5、质量管理缺陷识别与整改
信永中和根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，制定相应的内部管理制度和政策，这些制度和政策构成信永中和
完整、全面的质量管理体系。2023年年度审计过程中，信永中和勤勉尽责，质量管理的各项措施得到了有效执行。
四、工作方案
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合国资委对中央企业年度财务决算的统一工作
要求，信永中和对公司的服务需求及被审计单位的实际情况，制定了全面的审计工作方案。审计工作围绕审计关注重点开展，包括股
权激励、收入确认、成本费用结转、资产减值、无形资产和开发支出核算、递延所得税资产的确认、关联往来和关联方交易、新准则
的应用等。
2023年审计过程中，信永中和全面配合公司审计工作，就审计各阶段制定了详细的工作计划，并且能够根据计划安排按时提交各
项工作。
五、信息安全管理
公司在聘任合同中明确约定了信永中和在信息安全管理中的责任义务。信永中和制定了涵盖档案管理、保密制度、突发事件处理
等系统性的信息安全控制制度，在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处理、脱敏和归
档管理，并能够有效执行。
六、投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或
职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责
任的情况。
公司董事会经评估，认为信永中和在执业资质、诚信记录、人员配置、独立性等方面能够满足公司年度审计要求。在公司2023年
度审计工作中坚持以公允、客观、公正的执业准则进行独立审计，勤勉尽责，按时完成了公司2023年年报审计相关工作并出具审计报
告，审计行为规范有序。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-11/cd2d9e8c-4915-464b-93cd-76d108ed6b40.PDF
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2024-04-11 00:00│许继电气（000400）：2023年度监事会工作报告
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2023年度，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关
法律、法规、规章制度的要求，公司监事会对公司的日常依法运营、规范财务运作等方面认真开展监督工作，忠实地履行监督职责，
维护公司及广大股东的整体利益。
一、监事会履职情况
公司监事会自成立以来，严格按照相关法律、法规和规章制度的要求，对公司的经营管理、规范运作、财务状况及董事、高级管
理人员履行职责等方面进行全面监督与核查。严格审核董事会编制的定期报告，确保所披露的信息真实、准确、完整。重点关注公司
高风险领域，防范企业资产流失。监事会成员积极参加监管部门组织的相关培训，提升自身业务水平和履职能力，充分发挥审查监督
职能，维护公司及广大股东的整体利益。
2023年度，公司监事会共召开了 9次会议，具体情况如下：
1.2023年 4月 6日，公司八届十八次监事会审议通过了公司《2022 年年度报告》及其摘要、《2022 年度监事会工作报告》《20
22年度财务决算报告及 2023年度财务预算报告》《2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》《2022年度内部控制评价报告》
《关于计提资产减值准备的议案》《关于会计政策变更的议案》七项议案。
2.2023 年 4 月 14 日，公司八届十九次监事会审议通过了公司《关于换届选举第九届监事会监事候选人的议案》。
3.2023 年 4 月 21 日，公司八届二十次监事会审议通过了公司《2023年第一季度报告》。
4.2023年 5月 9日，公司九届一次监事会审议通过了公司《关于选举第九届监事会主席的议案》。
5.2023 年 5 月 31 日，公司九届二次监事会审议通过了公司《关于公司 2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要
的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划管理办法（修订稿）的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法（修订稿）的议案》。
6.2023 年 6 月 21 日，公司九届三次监事会审议通过了公司《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》《
关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
7.2023 年 8 月 28 日，公司九届四次监事会审议通过了公司《2023年半年度报告》及其摘要。
8.2023年 10月 26日，公司九届五次监事会审议通过了公司《2023年第三季度报告》。
9.2023 年 12 月 6 日，公司九届六次监事会审议通过了公司《关于会计估计变更的议案》。
二、监事会对相关事项的意见
报告期内，监事会出席或列席了公司的股东大会和董事会，参与了公司重大决策和讨论，对公司的规范运作、经营管理、财务状
况以及董事、高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查。回顾 2023 年的工作情况，公司监事会认为：
（一）规范运作情况
报告期内，公司依据相关法律、法规、规章制度规范经营，内控制度能够严格执行，信息披露真实、准确、及时、完整，不存在
虚假记载或误导性陈述。公司董事会能够依法履行各项职责，规范运作、科学决策，坚决贯彻执行股东大会的各项决议，公司董事、
高级管理人员履行公司职务勤勉尽责，没有违反相关法律、法规、规章制度或损害公司及股东利益的行为。
（二）财务管理情况
报告期内，公司能够严格执行国家各项财税政策，财务管理标准规范，资金使用情况较好，内部控制能够有效执行，保证了生产
经营工作的顺利进行；2023年，公司监事会审核了 2022年度报告、2023年第一季度报告、2023年半年度报告及 2023 年第三季度报
告 4 个定期报告，公司董事会编制和审核公司定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完
整地反映了公司的实际财务状况和经营成果；信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报告出具了标准无保留
意见的审计报告，客观、公正、真实、公允地反映了公司财务状况和经营成果。
（三）关联交易情况
报告期内，公司同控股股东及其关联方发生的关联交易均符合相关法律法规等规定的要求，按照平等自愿、公开、公正的原则进
行公平交易，交易程序严谨规范，交易价格客观公平，不存在损害公司和其他股东权益的行为，不存在通过关联交易操纵公司利润的
情形，不存在公司控股股东及其他关联方无偿占用公司资金的情形，不存在为控股股东及其他关联方违规提供担保的情形。
（四）内部控制评价意见
监事会审阅了公司内部控制评价报告，认为公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照自身的实际情况，建立健全
了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司内部控制组织机构完整，保
证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。未有违反《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范
运作》及公司内部控制制度的情形发生。公司内部控制评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
三、2024年度监事会工作计划
2024年，公司监事会及全体监事将继续严格遵照有关法律、法规、规章制度的要求，切实履行好监事会的职责，监事会将重点做
好以下工作：
1.严格依照相关法律法规监督公司规范运作，按照现代企业制度的要求，围绕公司的经营目标开展监督，督促公司内部控制体系
的健全与有效运行，提高公司治理水平。
2.依法对董事会和高级管理人员的日常履职情况进行有效监督,促使其决策和经营活动更加规范、科学，防止损害公司及股东利
益的行为发生。
3.严格按照相关法律法规，审核董事会编制的定期报告,确保所披露的信息真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况，不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4.以财务监督为核心，加强与内部审计、外部审计机构的沟通，对公司的财务情况进行监督核查。
5.重点关注公司重大投资、募集资金使用、关联交易等高风险领域，防范企业风险，防止公司资产流失。
6.增强学习，积极参加监管部门组织的相关培训，提升自身的业务水平和履职能力，更好地发挥监事会的职能，继续维护好全体
股东的利益。
2024年，公司监事会将继续加强监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项
，督促公司董事会及经营管理层的依法经营和规范运作，切实维护公司股东和广大中小投资者的利益。
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2024-04-11 00:00│许继电气（000400）：关于西电集团财务有限责任公司的风险持续评估报告
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许继电气（000400）：关于西电集团财务有限责任公司的风险持续评估报告。
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2024-04-11 00:00│许继电气（000400）：关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告
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根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式的规定，现将许继电气股份有限
公司（以下简称“本公司”或“公司”）募集资金 2023年度存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注[2019]MTN731号），接受公司中期票据注册金额 8亿元。
2020 年 3 月 19 日，公司完成发行许继电气股份有限公司 2020 年度第一期中期票据（债券简称：“20 许继电气 MTN001”、
债券代码：“102000409”），募集资金人民币 3亿元到账。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用本期中期票据募集资金补充流动资金30,000.00万元，剩余 0万元。同期，公司本期中期
票据募集资金利息收入 137.64万元，已使用 137.61万元，余额 0.03万元。
2021 年度，公司使用本期中期票据募集资金本金 0 元，募集资金利息收入0.29万元，已使用 0.06万元。公司本期中期票据募
集资金账户余额 0.27万元。
2022 年度，公司使用本期中期募集资金本金 0 元，募集资金利息收入 0.05万元，已使用 0.02万元，公司本期中期票据募集资
金账户余额 0.3万元。
2023 年 1-4 月，公司使用本期中期票据募集资金本金 0 元，募集资金利息收入 0.30 万元。2023 年 3 月，为偿还本期中期
票据本金、利息转入 31,032 万元，已使用 31,032.54万元。2023 年 4月完成本期中期票据账户注销。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《许继电气股份有限公司募集资金管理办法》的规
定，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
2019 年 6 月 1 日，本公司与招商银行股份有限公司签订承销协议，明确了募集资金专项账户，约定了各方的权利和义务，与
监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时严格遵照执行。
（二）募集资金专户存储情况
2023 年 4 月，公司完成 20 许继电气 MTN001 募集资金账户注销。截至 2023年 12月 31日，本公司没有募集资金专户。
三、年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未出现变更募集资金投资项目的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露不存在问题。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/4af6cbcb-865d-46ec-a3af-f2f5d3a4ed93.PDF
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2024-04-11 00:00│许继电气（000400）：2023年度董事会工作报告
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许继电气（000400）：2023年度董事会工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/f07f663e-c2c2-4c1e-9063-8c2eb604e079.PDF
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2024-04-11 00:00│许继电气（000400）：2023年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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许继电气（000400）：2023年年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/19dedc31-c7e5-4dca-83c2-7f030915e89c.PDF
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2024-04-11 00:00│许继电气（000400）：2023年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告
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许继电气（000400）：2023年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-11/ec52fbf6-6ba6-462d-9c8c-47fb2ae06c2c.PDF
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2024-04-11 00:00│许继电气（000400）：内部控制自我评价报告
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根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合许
继电气股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司 202
3年 12月 31日（内部评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内控评价报告是公司董事会的责
任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、董事、监事、高级
管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价工作组织开展情况
公司自成立以来，按照《公司法》《证券法》等监管法律法规的要求，建立了较为有效的内部控制制度体系，公司董事会下设审
计委员会，负责监督公司内部控制的有效实施和内部控制自我评价工作；董事会对内部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、
出具内部控制评价报告；监事会对董事会内部控制评价工作进行监督。在董事会、监事会、管理层及全体员工的持续努力下，公司从
管理层面到各业务流程层面均建立了系统的内部控制及必要的内部监督机制，内容涵盖信息披露、资金管理、生产、销售、合同管理
、投资、关联交易、财务报告等各个方面，贯彻于公司运营的所有环节，对公司的生产经营起到了有效监督、控制和指导的作用。
2023 年度，公司根据企业内部控制规范体系的要求，深入查找控制缺陷；加强合规管理、强化制度流程约束，持续提升管理水
平。
（二）内部控制评价范围
1.评价期间：2023年 1月 1日至 2023年 12月 31日。
2.纳入评价范围的单位：公司本部、各分公司及控股子公司。
3.纳入评价范围的业务：组织架构、规章制度、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、
销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、信息系统、内部监督、
综合管理。
4.重点评价的高风险业务领域：组织架构、资金活动、采购业务、资产管
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