公司公告☆ ◇000407 胜利股份 更新日期：2025-04-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-03-21 19:05 │胜利股份（000407）：2024年年度审计报告 │
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│2025-03-21 19:05 │胜利股份（000407）：年度关联方资金占用专项审计报告 │
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│2025-03-21 19:05 │胜利股份（000407）：内部控制审计报告 │
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│2025-03-21 19:04 │胜利股份（000407）：独立董事2024年度述职报告-戴天宇 │
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│2025-03-21 19:04 │胜利股份（000407）：独立董事2024年度述职报告-杨之曙 │
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│2025-03-21 19:04 │胜利股份（000407）：独立董事2024年度述职报告-郑石桥 │
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│2025-03-21 19:04 │胜利股份（000407）：独立董事2024年度述职报告-朱龙（任期届满离任） │
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│2025-03-21 19:04 │胜利股份（000407）：年度股东大会通知 │
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│2025-03-21 19:02 │胜利股份（000407）：2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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│2025-03-21 19:02 │胜利股份（000407）：内部控制自我评价报告 │
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2025-03-21 19:05│胜利股份（000407）：2024年年度审计报告
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胜利股份（000407）：2024年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-22/60795fb7-4c75-4a3c-a163-708515dda80e.PDF
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2025-03-21 19:05│胜利股份（000407）：年度关联方资金占用专项审计报告
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胜利股份（000407）：年度关联方资金占用专项审计报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-22/5ac36504-3ac9-4449-af93-5a7fac20ec2b.PDF
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2025-03-21 19:05│胜利股份（000407）：内部控制审计报告
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胜利股份（000407）：内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-22/2d1e73d7-620c-457c-b2cc-72934af7ee0e.PDF
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2025-03-21 19:04│胜利股份（000407）：独立董事2024年度述职报告-戴天宇
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胜利股份（000407）：独立董事2024年度述职报告-戴天宇。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-22/e77c9146-8983-4d41-b0fc-9d135f7dd195.PDF
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2025-03-21 19:04│胜利股份（000407）：独立董事2024年度述职报告-杨之曙
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胜利股份（000407）：独立董事2024年度述职报告-杨之曙。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-22/a6a0149a-070b-48c1-b881-62492088fb26.PDF
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2025-03-21 19:04│胜利股份（000407）：独立董事2024年度述职报告-郑石桥
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各位股东：
作为山东胜利股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及有
关法律法规的规定和要求，本人在2024年度工作中，运用财务、审计领域的专长，忠实履行独立董事职责，积极出席公司相关会议，
认真审议各项议案，对公司生产经营和业务发展提出合理建议，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司股东尤其是中小股东的合
法权益。现就2024年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
郑石桥先生，1964年9月生，博士、教授，注册会计师，中国籍。历任新疆财经大学会计学院教授、院长，南京审计学院国际审
计学院教授、院长，南京审计学院审计科学院教授、院长。现任南京审计大学现代审计发展研究中心教授，兼任无锡隆盛科技股份有
限公司、光正眼科医院集团股份有限公司、山东胜利股份有限公司独立董事。郑石桥先生主要研究方向为审计理论与方法，发表论文
400余篇，出版专著10余部，完成国家级课题3项（重点课题1项），省级课题4项。
2024年，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规规定的独立性要求，不存在影响独立性
的情况。
二、2024年度履职情况
1.出席董事会会议及股东大会情况
2024年，公司共召开8次董事会会议和2次股东大会，本人参加了公司召开的应参加的全部董事会会议及股东大会，本着勤勉尽责
的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会科学决策发挥积极作用。
本人认为，公司2024年度董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程
序。2024年度，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成票。
2.董事会专门委员会履职情况
（1）审计委员会
2024年，公司董事会审计委员会共计召开5次会议，本人作为第十届、第十一届审计委员会主任参加了全部应参加的审计委员会
会议，对公司依法运作情况、2023年度财务报告审计情况、2023年度内部控制评价报告、2024年度季度报告及半年度报告、会计师事
务所履职情况及续聘事宜、财务总监聘任事宜等进行了审核，忠实、勤勉地履行审计委员会主任职责。
（2）提名委员会
2024年，公司董事会提名委员会共计召开2次会议，本人作为第十届、第十一届提名委员会委员参加了全部应参加的提名委员会
会议，对公司第十一届董事、监事候选人提名方案、聘任第十一届高级管理人员事宜进行了审核，忠实、勤勉地履行提名委员会委员
职责。
（3）独立董事专门会议
2024年，公司董事会共计召开3次独立董事专门会议，本人参加了全部应参加的独立董事专门会议，对公司2024年度日常关联交
易预计的议案、关于全资子公司重庆胜邦燃气有限公司转让所持重庆众安工程建设有限公司全部股权暨关联交易的议案、关于公司受
托经营管理暨关联交易的议案，发表了同意意见。
本人认为，上述审议的重大事项均符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公
正的原则。公司董事会、监事会审议和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形
。
3.与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2024 年，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，认真履行相关职责，根据公司实际情况，对公司内部控制制
度的建立健全及执行情况进行监督，与会计师事务所就审计工作的安排、年度审计重点工作及进展情况进行沟通，维护了审计结果的
客观、公正。
4.维护投资者合法权益情况及现场工作情况
（1）信息披露方面，持续关注并督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——主板上市公司规范运作》等相关法规法规的有关规定，真实、准确、及时、完整地履行信息披露的义务，切实维护广大投
资者和公众股股东的合法权益。
（2）在落实保护社会公众股东合法权益方面，在落实保护社会公众股东合法权益方面，督促公司在投资者关系管理、利润分配
、资产收购出售、对外投资、对外担保、关联交易等方面严格执行相关规定，切实保障公众股东的利益，未发现公司存在损害公众股
东特别是中小股东利益的行为。
（3）在监督公司运营、现场工作方面，本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现场工作时间符合
上述规定。本人通过参加股东大会、董事会会议、董事会专门委员会会议、独立董事专门会议等形式，充分了解公司生产经营情况、
财务管理和内部控制的执行情况，同时通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员等保持密切联系，及时
获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计
献策，有效地履行了独立董事的职责。
5.公司配合独立董事工作情况
公司董事会、高级管理人员及相关人员在本人履行职责过程中给予了积极配合和大力支持，详细讲解公司的生产经营情况，提交
详细的会议文件，本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
6.其他工作情况
2024年，本人未有提议召开董事会会议、提议聘用或解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
三、2024年度履职重点关注事项情况
1.应当披露的关联交易情况
2024年3月21日，公司召开十届十九次董事会会议，会议审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》。
2024年7月19日，公司召开十届二十一次董事会会议（临时），会议审议通过了《关于全资子公司重庆胜邦燃气有限公司转让所
持重庆众安工程建设有限公司全部股权暨关联交易的议案》。
2024年8月16日，公司召开十届二十二次董事会会议（临时），会议审议通过了《关于公司受托经营管理暨关联交易的议案》。
上述关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合中国证监会和深
圳证券交易所的有关规定。公司董事会审议和表决上述关联交易时，关联董事均回避表决，决策程序合法合规。
除上述关联交易外，公司报告期内未发生其他应当披露的关联交易。
2.披露财务会计报告及定期报告、内部控制评价报告情况
2024年，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《
2024年第三季度报告》《2023年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司
经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2023年年度报告》经公司2023年年度股东大会审议通过。
本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会计报告及定
期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则等相关要求。
3.续聘会计师事务所情况
公司十届十九次董事会会议、2023年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大信会计师事务所（
特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构。大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，
具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计以及内部控制审计工作要求。公司履行的审议及披露程序合法合
规，不存在损害公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
4.提名董事、监事，聘任高级管理人员情况
2024年12月13日，公司十届二十四次董事会会议（临时）会议审议通过了《第十一届董事、监事候选人提名方案》，2024年12月
30日经公司2024年第一次临时股东大会审议通过。
2024年12月30日，公司十一届一次董事会会议通过了《关于聘任公司第十一届高级管理人员的议案》。
公司对上述人员的提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，上述人员的任职资格与条件符合有关法律、法规
及《公司章程》的规定。
5.董事、高级管理人员的薪酬情况
2024年3月21日，公司召开十届十九次董事会会议，会议审议通过了《公司2023年度董事、监事、高级管理人员考核与薪酬发放
方案》，上述方案公平、公正，方案依据和决策程序合法、合规。
2024年12月13日，公司十届二十四次董事会会议（临时）审议通过了《第十一届董事和监事薪酬方案》，2024年12月30日经公司
2024年第一次临时股东大会审议通过。上述方案依据《公司章程》以及国家有关法律法规制定，有利于更好地激励、保障公司董事、
监事履行诚信、勤勉的职责。
2024年12月30日，公司十一届一次董事会会议审议通过了《公司第十一届高级管理人员薪酬方案》，上述方案依据国家法律法规
及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况制定，有利于有效、科学地激励高级管理人员，实现公司战略目标。
6.除上述事项外，公司2024年未发生其他需要重点关注的事项。
四、总体评价和建议
2024年，本人严格按照相关法律法规的要求，忠实勤勉履行义务，认真审阅各项会议议案，充分发挥专业独立作用，积极承担董
事会专业委员会各项职责，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司健康发展和规范运作，切实维护公司和股东的合
法权益。
2025年，本人将继续按照相关法律法规及规范性文件对独立董事的要求，本着对公司及全体股东负责的态度，认真学习法律、法
规和有关规定，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
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2025-03-21 19:04│胜利股份（000407）：独立董事2024年度述职报告-朱龙（任期届满离任）
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各位股东：
本人作为山东胜利股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会独立董事，2024年度任职期间严格按照《公司法》《上市公
司独立董事管理办法》《公司章程》及有关法律法规的规定和要求，忠实履行独立董事职责，积极出席公司相关会议，认真审议各项
议案，运用在企业管理领域的丰富经验，对公司生产经营和业务发展提出合理建议，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司股东
尤其是中小股东的合法权益。
因公司第十届董事会任期届满，本人自2024年12月30日起不再担任公司独立董事、提名委员会主任、薪酬与考核委员会委员职务
，现就本人2024年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事基本情况
朱龙先生，1954年1月生，硕士生学历，教授级高级经济师，中国籍。历任胜利油田临盘采油厂团委副书记、办公室主任、临盘
采油一矿党委书记，胜利油田局办副主任、接待处处长，中国石油党组纪检组办公室副主任、监察副专员，中国石油审计中心党委副
书记、书记、主任，中国华油集团党委书记、副总经理，2014年退休。朱龙先生在石油行业长期从事经营管理和监察工作，有较好的
企业管理和审计监督经验。
2024年任职期间，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规规定的独立性要求，不存在影
响独立性的情况。
二、2024年度履职情况
1.出席董事会会议及股东大会情况
2024年本人任职期间，公司共召开7次董事会会议和1次股东大会，本人参加了全部应参加的董事会会议，并列席了股东大会。本
人对提交董事会的议案认真审议，积极参与论证，以谨慎的态度行使表决权，为董事会科学决策和推进公司规范治理发挥了积极作用
。
本人认为，2024年度任职期间公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人对公司董事
会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成票。
2.董事会专门委员会履职情况
（1）薪酬与考核委员会
2024年本人任职期间，公司董事会薪酬与考核委员会共计召开2次会议，本人作为第十届薪酬与考核委员会委员参加了全部应参
加的薪酬与考核委员会会议，对公司2023年度任职的董事、监事和高级管理人员薪酬发放方案、第十一届董事和监事薪酬方案进行了
审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
（2）提名委员会
2024年本人任职期间，公司董事会提名委员会共计召开1次会议，本人作为第十届提名委员会主任参加了应参加的提名委员会会
议，对公司第十一届董事、监事候选人提名方案进行了审核，忠实、勤勉地履行提名委员会主任职责。
（3）独立董事专门会议
2024年本人任职期间，公司董事会共计召开3次独立董事专门会议，本人参加了全部应参加的独立董事专门会议，对公司2024年
度日常关联交易预计的议案、关于全资子公司重庆胜邦燃气有限公司转让所持重庆众安工程建设有限公司全部股权暨关联交易的议案
、关于公司受托经营管理暨关联交易的议案，发表了同意意见。
本人认为，上述审议的重大事项均符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，公司董事会审议和表决
上述重大事项的程序合法有效，关联董事均回避表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
3.与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2024年任职期间，本人与公司内部审计及会计师事务所进行沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行探讨和交流，维护
审计结果的客观、公正。
4.维护投资者合法权益情况及现场工作情况
（1）在规范信息披露方面，持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和公司《信息披露管理制度》的要求，真实、准确、完整
、及时、公正地履行信息披露义务，充分保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利益。
（2）在落实保护社会公众股东合法权益方面，督促公司在投资者关系管理、利润分配、资产收购出售、对外投资、对外担保、
关联交易等方面严格执行相关规定，切实保障公众股东的利益，未发现公司存在损害公众股东特别是中小股东利益的行为。
（3）在监督公司运营、现场工作方面，2024年任职期间本人严格遵守相关法律法规及公司章程对独立董事履职的要求，累计现
场工作时间符合上述规定。本人通过参加董事会、股东大会、听取公司相关人员汇报并实地考察等，充分了解公司生产经营、财务运
作、资金往来、内控制度建立及实施等情况，同时还通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切
联系和沟通，及时获悉公司重大事项的决策和进展情况，时刻关注公司所在行业的发展趋势和市场变化，及时对公司未来发展战略与
规划提出建议。
5.公司配合独立董事工作情况
在本人履行职责过程中，公司董事会、高级管理人员和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，详细讲解公司的生产经营情
况，及时提供相关资料，本人能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判断。
6.其他工作情况
2024年任职期间，本人未有提议召开董事会会议、提议聘用或解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况
。
三、2024年度履职重点关注事项情况
1.应当披露的关联交易情况
2024年3月21日，公司召开十届十九次董事会会议，会议审议通过了《关于公司2024年度日常关联交易预计的议案》。
2024年7月19日，公司召开十届二十一次董事会会议（临时），会议审议通过了《关于全资子公司重庆胜邦燃气有限公司转让所
持重庆众安工程建设有限公司全部股权暨关联交易的议案》。
2024年8月16日，公司召开十届二十二次董事会会议（临时），会议审议通过了《关于公司受托经营管理暨关联交易的议案》。
公司董事会在审议上述关联交易事项时，关联董事均回避表决，决策程序合法合规。
除此之外，公司报告期内未发生其他应当披露的关联交易。
2.披露财务会计报告及定期报告、内部控制评价报告情况
2024年，公司严格依照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运
作》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2023年年度报告》《2024年第一季度报告》《2024年半年度报告》《
2024年第三季度报告》《2023年度内部控制评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司
经营情况。
上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2023年年度报告》经公司2023年年度股东大会审议通过。公司全体董事、监
事、高级管理人员对定期报告签署了书面确认意见，公司对定期报告及内部控制评价报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确
、真实地反映了公司的实际情况。
3.续聘会计师事务所情况
公司分别于2024年3月21日召开十届十九次董事会会议，2024年5月28日召开2023年年度股东大会，会议审议通过了《关于续聘会
计师事务所的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务及内部控制审计机构。大信会计师事务所（
特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计以及内部控
制审计工作要求。公司履行的审议及披露程序合法合规，不存在损害公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益的情形。
4.提名董事、监事情况
2024年本人任职期间，公司十届二十四次董事会会议（临时）、2024年第一次临时股东大会，审议通过了《第十一届董事、监事
候选人提名方案》。
公司对上述人员的提名程序符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，上述人员的任职资格与条件符合有关法律、法规及《公
司章程》的规定。
5.董事、高级管理人员的薪酬情况
2024年本人任职期间，公司十届十九次董事会会议审议通过了《公司2023年度董事、监事、高级管理人员考核与薪酬发放方案》
，上述方案公平、公正，方案依据和决策程序合法、合规；公司十届二十四次董事会会议（临时）、2024年第一次临时股东大会审议
通过了《第十一届董事和监事薪酬方案》，上述方案依据《公司章程》以及国家有关法律法规制定，有利于更好地激励、保障公司董
事、监事履行诚信、勤勉的职责。
6.除上述事项外，公司2024年未发生其他需要重点关注的事项。
四、总体评价和建议
任职期内，作为公司独立董事，本人始终遵循《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》等
相关规定，认真履行职责。本人积极参与公司决策，对各项议案进行审慎分析，并就相关问题与各方进行深入沟通，以促进公司的稳
健发展。本人利用自身的专业知识，独立审慎的行使表决权，切实维护公司和中小股东的合法权益。
感谢公司董事会、监事会、高级管理人员和相关工作人员在本人任职期间给予的协助与配合，衷心祝愿公司在新一届董事会的领
导下，稳健经营，再创辉煌。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-22/85c4162f-d325-4f2b-84bd-07118b28ab6d.PDF
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2025-03-21 19:04│胜利股份（000407）：年度股东大会通知
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胜利股份（000407）：年度股东大会通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-22/7f59be82-eea9-4447-ba7a-7b4e8eb5a6b9.PDF
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2025-03-21 19:02│胜利股份（000407）：2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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胜利股份（000407）：2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-22/c3a152a5-e122-4bb9-997c-2246e05b9009.PDF
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2025-03-21 19:02│胜利股份（000407）：内部控制自我评价报告
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胜利股份（000407）：内部控制自我评价报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-22/fb754113-38cf-4a8d-863e-1b6d48c6beb5.PDF
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