公司公告☆ ◇000409 云鼎科技 更新日期：2025-05-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-23 18:21 │云鼎科技（000409）：关于部分限制性股票回购注销完成的公告 │
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│2025-04-23 18:09 │云鼎科技（000409）：关于召开2024年年度股东大会的通知 │
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│2025-04-23 18:09 │云鼎科技（000409）：关于与山东能源集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案 │
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│2025-04-23 18:07 │云鼎科技（000409）：关于山东能源集团财务有限公司风险评估报告 │
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│2025-04-23 18:07 │云鼎科技（000409）：关于独立董事任期届满辞职暨补选独立董事的公告 │
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│2025-04-23 18:07 │云鼎科技（000409）：独立董事提名人声明与承诺 │
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│2025-04-23 18:07 │云鼎科技（000409）：关于召开2024年度网上业绩说明会的公告 │
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│2025-04-23 18:07 │云鼎科技（000409）：独立董事候选人声明与承诺 │
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│2025-04-23 18:06 │云鼎科技（000409）：2025年一季度报告 │
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│2025-04-23 18:06 │云鼎科技（000409）：董事会决议公告 │
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2025-04-23 18:21│云鼎科技（000409）：关于部分限制性股票回购注销完成的公告
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云鼎科技（000409）：关于部分限制性股票回购注销完成的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/ff602b0b-c91a-4ca8-a924-92ae7764f3ed.PDF
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2025-04-23 18:09│云鼎科技（000409）：关于召开2024年年度股东大会的通知
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云鼎科技（000409）：关于召开2024年年度股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/212d40ff-a89f-43b8-b466-dbaf2e6a58a4.PDF
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2025-04-23 18:09│云鼎科技（000409）：关于与山东能源集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案
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云鼎科技（000409）：关于与山东能源集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/83c357e3-1219-471d-9b73-fb290bd38b1b.PDF
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2025-04-23 18:07│云鼎科技（000409）：关于山东能源集团财务有限公司风险评估报告
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云鼎科技（000409）：关于山东能源集团财务有限公司风险评估报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/0bf7181e-a5b6-426f-8104-17755da8502f.PDF
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2025-04-23 18:07│云鼎科技（000409）：关于独立董事任期届满辞职暨补选独立董事的公告
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云鼎科技（000409）：关于独立董事任期届满辞职暨补选独立董事的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/41d733d7-8b61-47b9-bd51-8709d7909417.PDF
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2025-04-23 18:07│云鼎科技（000409）：独立董事提名人声明与承诺
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云鼎科技（000409）：独立董事提名人声明与承诺。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/7ae89f29-236b-43e2-8cf8-3c463f9e3531.PDF
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2025-04-23 18:07│云鼎科技（000409）：关于召开2024年度网上业绩说明会的公告
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云鼎科技（000409）：关于召开2024年度网上业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/556ee851-4f24-4f99-a003-aa3f4734321a.PDF
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2025-04-23 18:07│云鼎科技（000409）：独立董事候选人声明与承诺
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云鼎科技（000409）：独立董事候选人声明与承诺。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/956b9db2-3445-471e-89cc-75e47bebb485.PDF
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2025-04-23 18:06│云鼎科技（000409）：2025年一季度报告
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云鼎科技（000409）：2025年一季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/28a4bea6-eb31-4b08-a006-0727f7eefd1c.PDF
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2025-04-23 18:06│云鼎科技（000409）：董事会决议公告
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云鼎科技（000409）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-24/22e055ea-6c30-44f4-be7f-f2aea32e2360.PDF
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2025-04-23 18:05│云鼎科技（000409）：关于与山东能源集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易的公告
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云鼎科技（000409）：关于与山东能源集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-23/181adf56-7a2a-42ef-9f63-bd2f9f3c1a74.PDF
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2025-04-08 18:24│云鼎科技（000409）：2024年度独立董事述职报告（王丽君）
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云鼎科技（000409）：2024年度独立董事述职报告（王丽君）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-09/9a381c74-fefb-4f58-ade6-1728e950bbd2.PDF
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2025-04-08 18:24│云鼎科技（000409）：2024年度独立董事述职报告（钱旭）
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云鼎科技（000409）：2024年度独立董事述职报告（钱旭）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-09/253aac9c-ec20-4898-b052-3bc84c12655e.PDF
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2025-04-08 18:24│云鼎科技（000409）：2024年度独立董事述职报告（李兰明）
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云鼎科技（000409）：2024年度独立董事述职报告（李兰明）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-09/d3ae6f34-ba93-4af0-a7fa-d339a2cc6094.PDF
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2025-04-08 18:24│云鼎科技（000409）：2024年度独立董事述职报告（曹克）
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云鼎科技（000409）：2024年度独立董事述职报告（曹克）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-09/f7afc51f-4fce-4c97-926d-c41d3a015e51.PDF
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2025-04-08 18:23│云鼎科技（000409）：关于会计政策变更的公告
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特别提示：
本次会计政策变更系云鼎科技股份有限公司（“公司”）根据中华人民共和国财政部（“财政部”）相关规定进行的相应变更。
本次会计政策变更事项无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。
一、会计政策变更概述
（一）变更原因及日期
财政部分别于 2024年 3月和 2024年 12月发布了《企业会计准则应用指南汇编 2024》和《企业会计准则解释第 18 号》，明确
了关于保证类质保费用的列报规定，规定对不属于单项履约义务的保证类质量保证产生的预计负债，应当按确定的金额计入“主营业
务成本 ”和“其他业务成本 ”等科目。
根据上述会计政策要求，公司自 2024年 1月 1日起执行变更后的会计政策。
（二）变更前采取的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企
业会计准则解释公告以及其他相关规定。
（三）变更后采取的会计政策
本次变更后，公司将按照财政部发布的《企业会计准则应用指南汇编 2024》《企业会计准则解释第 18号》的相关规定执行。除
上述会计政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准
则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。
二、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的变更，符合有关规定，执行变更后的会计政策能够更加客观、公允地
反映公司财务状况和经营成果。
本次会计政策变更不会对公司已披露的财务报表产生影响，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损
害公司及全体股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-08/c02dda22-e0bd-44e9-be3e-503d067dfac1.PDF
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2025-04-08 18:23│云鼎科技（000409）：云鼎科技董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估及履行监督职责情况
│的报告
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根据中华人民共和国财政部、国务院国资委、中国证券监督管理委员会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、深
圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《云鼎科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等
规定和要求，云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委
员会对会计师事务所 2024年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：
一、2024年年审会计师事务所基本情况
机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年 1月 18日
机构性质：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市海淀区复兴路 47号天行健商务大厦 20层 2206
首席合伙人：王增明
人员信息：截至 2024 年 12月 31日，中审亚太会计师事务所（“中审亚太”）拥有合伙人 93人，注册会计师 482人，其中签
署过证券服务业务审计报告的注册会计师 180人。
中审亚太经审计的最近一个会计年度（2023 年度）的收入总额 69,445.29 万元，其中审计业务收入 64,991.05 万元，证券期
货业务收入 29,778.85 万元（审计业务收入和证券期货业务收入存在部分重合情形）。2023 年度上市公司审计客户 39 家，主要行
业包括制造业，农、林、牧、渔业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等，其中与公司同行业审计客户 5
家。
二、聘任会计师事务所履行的程序
2024 年 4 月 16 日，公司第十一届董事会审计委员会 2024 年第二次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024年度财务审计机
构和内部控制审计机构的议案》，同意续聘中审亚太为公司 2024 年度财务审计机构和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审
议。
2024年 4月 17日，公司召开第十一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘公司 2024年度财务审计机构和内部控制审计
机构的议案》，同意续聘中审亚太为公司 2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。
2024 年 5 月 16 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘公司2024年度财务审计机构和内部控制审计机构
的议案》，同意续聘中审亚太为公司 2024年度财务审计机构和内部控制审计机构。
三、2024年年审会计师事务所履职情况
按照审计业务约定书，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公司2024 年年报工作安排，中审亚太对公司 2024
年度财务报告及 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司非经营性资金占用及其他关联资金往来
情况等事项进行核查并出具了专项报告。
经审计，中审亚太认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2024 年 12 月 31 日的合
并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重
大方面保持了有效的财务报告内部控制。中审亚太出具了标准无保留意见的审计报告。
在执行审计工作的过程中，中审亚太就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断
、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
四、董事会审计委员会对会计师事务所监督情况
根据《云鼎科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况
如下：
2024年 4月 16日，公司董事会审计委员会召开会议，对中审亚太从业资质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查，认为其
在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的
独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意续聘中审亚太为公司 2024年度财务审计机构和内部控制审计机构，并提交董事会审
议。
董事会审计委员会通过线上与线下相结合的方式与负责公司年度财务报表审计工作的注册会计师召开沟通会议，对 2024年度审
计工作情况，如审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通了解。
2025年 4月 3日，董事会审计委员会召开会议，审议通过公司 2024 年年度报告及其摘要、2024年度内部控制评价报告、年审会
计师事务所从事 2024年度审计工作的总结报告等议案并同意提交董事会审议。
五、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等有
关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充
分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了董事会审计委员会对会计师事务所的监督
职责。
公司董事会审计委员会认为中审亚太在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业
务素质，按时完成了公司 2024年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
云鼎科技股份有限公司
董事会审计委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-09/6b3a72b7-63b9-4929-a501-3c33574967fb.PDF
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2025-04-08 18:23│云鼎科技（000409）：2024年年度财务报告
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云鼎科技（000409）：2024年年度财务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-08/fab75796-0ca1-4f1f-900d-4336931080d3.PDF
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2025-04-08 18:23│云鼎科技（000409）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司
规范运作》等要求，云鼎科技股份有限公司（“公司”）董事会就公司现任独立董事钱旭先生、王丽君女士、曹克先生和李兰明先生
的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查公司现任独立董事钱旭先生、王丽君女士、曹克先生和李兰明先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公
司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及实际控制人、主要股东之间不存在直接或间
接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事的独立性情况符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-09/56e488c5-64d4-470c-86e8-7f4f6212f8a9.PDF
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2025-04-08 18:23│云鼎科技（000409）：关于2024年度计提资产减值准备及核销资产的公告
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云鼎科技（000409）：关于2024年度计提资产减值准备及核销资产的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-08/356a4158-5423-42dc-86e1-8dffe5f67d28.PDF
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2025-04-08 18:23│云鼎科技（000409）：云鼎科技2024年度董事会工作报告
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云鼎科技（000409）：云鼎科技2024年度董事会工作报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-09/9388d0b1-ca70-4b00-8431-dba586381492.PDF
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2025-04-08 18:23│云鼎科技（000409）：云鼎科技2024年度监事会工作报告
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2024年度，云鼎科技股份有限公司（“公司”）监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（“《证券法》”）、《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程》”）和《云鼎科技股份有限公司监事会议事规
则》（“《监事会议事规则》”）有关规定，勤勉尽责，认真履行监督职责，依法独立行使职权，积极有效地开展了各项工作。2024
年度，监事会对公司经营活动、财务状况、重大决策、依法运作及董事和高级管理人员尽职履责等方面实施了有效监督，促进公司规
范运作和正常发展，维护全体股东的合法权益。现将公司2024年度监事会主要工作情况汇报如下：
一、2024年度公司监事会会议召开情况
2024年度，公司监事会共召开监事会会议6次，各次会议的通知、召集、召开和表决程序合法、合规，会议决议真实、有效、完
整。会议具体情况如下：
（一）2024年1月16日，公司召开第十一届监事会第八次会议，审议通过《关于调整2023年A股限制性股票激励计划相关事项的议
案》《关于向2023年A股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》两项议案。
（二）2024年4月17日，公司召开第十一届监事会第九次会议，审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年度监事
会工作报告〉的议案》《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年年度报告〉及其摘要的议案》《关于讨论审议〈云鼎科技股份
有限公司2023年度财务报告〉的议案》《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2023年度利润分配预案〉的议案》《关于讨论审议〈
云鼎科技股份有限公司2023年度内部控制评价报告〉的议案》《关于讨论审议公司2023年度计提资产减值准备的议案》《关于公司20
24年度使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》《关于补选公司第十一届监事会非职工代表监事的议案》等八项议案。
（三）2024年4月24日，公司召开第十一届监事会第十次会议，审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2024年第一季
度报告〉的议案》。
（四）2024年8月22日，公司召开第十一届监事会第十一次会议，审议通过《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2024年半年
度报告〉及其摘要的议案》。
（五）2024年10月11日，公司召开第十一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2023年A股限制性股票激励
计划预留限制性股票的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》两项议案。
（六）2024年10月28日，公司召开第十一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于讨论审议〈云鼎科技股份有限公司2024年第
三季度报告〉的议案》。
二、监事会对公司2024年度有关事项的监督意见
2024年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、股
权激励、内部控制等方面进行了认真监督检查。具体情况如下：
（一）2024年度公司依法运作情况
公司监事列席了公司2024年度召开的董事会会议和股东大会，根据有关法律法规，对股东大会和董事会会议的召开程序、决议事
项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员职责的履行情况和公司管理制度等进行了监督和检查，未发现存在违反
法律法规和违背《公司章程》的行为，未发现董事、高级管理人员执行公司职务时有违法违规或损害公司利益的行为。公司董事会和
管理层2024年度按照国家有关法律法规和《公司章程》规范运作，工作勤勉尽责，决策程序合规有序，不存在损害公司和股东利益的
行为。
（二）公司财务情况
监事会通过听取公司财务负责人的汇报和审查公司定期报告等方式，对公司财务状况和经营成果进行了检查。公司的财务体系完
善、制度健全，财务运作规范，符合法律法规和《公司章程》的规定。公司2024年度财务报告内容格式符合相关规定，能够客观、真
实地反映公司当年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司对外担保和关联方资金占用情况
经核查，公司2024年度未发生对外担保事项，公司控股股东和其他关联方不存在违规占用公司资金等情况。
（四）公司关联交易情况
2024年度，公司发生的关联交易是基于公司正常生产经营需要，有利于公司日常经营业务的开展，关联交易定价客观、公正、合
理，发生的关联交易均已履行了必要的决策程序，符合相关法律法规的规定，未对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不存在
损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（五）公司内部控制情况
监事会对公司《2024年度内部控制评价报告》、内部控制制度的建设和执行情况进行了审核。公司根据《公司法》《证券法》、
中华人民共和国财政部《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制
评价报告的一般规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作
》《公司章程》等相关法律法规、规范性文件建立了较为完善和合理的内部控制体系，公司内部控制制度健全，设计合理、执行有效
，不存在重大缺陷。公司董事会出具的《2024年度内部控制评价报告》真实、完整地反映了公司内部控制的实际情况。
（六）内幕信息知情人管理制度执行情况
公司监事会对公司2024年度建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查。公司根据相关法律法规的要求，
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