公司公告☆ ◇000409 云鼎科技 更新日期：2026-01-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-01-15 17:14 │云鼎科技（000409）：云鼎科技章程 │
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│2026-01-15 17:13 │云鼎科技（000409）：2026年第一次临时股东会决议公告 │
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│2026-01-15 17:10 │云鼎科技（000409）：2026年第一次临时股东会之法律意见书 │
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│2025-12-30 18:36 │云鼎科技（000409）：第十一届董事会第三十次会议决议公告 │
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│2025-12-30 18:34 │云鼎科技（000409）：2025年第四次临时股东会之法律意见书 │
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│2025-12-30 18:34 │云鼎科技（000409）：2025年第四次临时股东会决议公告 │
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│2025-12-30 18:34 │云鼎科技（000409）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知 │
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│2025-12-30 18:34 │云鼎科技（000409）：云鼎科技章程 │
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│2025-12-30 18:32 │云鼎科技（000409）：关于拟变更2025年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告 │
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│2025-12-30 18:32 │云鼎科技（000409）：关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告 │
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2026-01-15 17:14│云鼎科技（000409）：云鼎科技章程
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云鼎科技（000409）：云鼎科技章程。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-16/5d041231-ab36-4e75-bad5-804685c15cc8.PDF
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2026-01-15 17:13│云鼎科技（000409）：2026年第一次临时股东会决议公告
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云鼎科技（000409）：2026年第一次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
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2026-01-15 17:10│云鼎科技（000409）：2026年第一次临时股东会之法律意见书
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云鼎科技（000409）：2026年第一次临时股东会之法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-16/49201bad-bc4f-46a3-9e9f-ae0a05568ffb.PDF
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2025-12-30 18:36│云鼎科技（000409）：第十一届董事会第三十次会议决议公告
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云鼎科技（000409）：第十一届董事会第三十次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-31/b6ef589b-56b1-4409-85de-2cd13c42eba0.PDF
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2025-12-30 18:34│云鼎科技（000409）：2025年第四次临时股东会之法律意见书
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云鼎科技（000409）：2025年第四次临时股东会之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-31/3e8b8b2e-85f4-40b1-b8a8-84ffc2b36a89.PDF
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2025-12-30 18:34│云鼎科技（000409）：2025年第四次临时股东会决议公告
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特别提示：
1.本次会议不存在否决议案情况。
2.本次会议不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：
（1）现场会议召开时间：2025 年 12 月 30 日（星期二）14:00。
（2）网络投票时间：2025年12月30日（星期二）。
其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年12月30日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2025年12月30日9:15—15:00期间的任意时间。
2.召开地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼1920会议室。
3.召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的方式。
4.召集人：公司董事会。
5.主持人：公司董事长刘健先生。
6.本次股东会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《云鼎科技股份有限公司章程》（“《公司章程
》”）的相关规定。
（二）会议出席情况
1.会议出席的总体情况：
出席现场会议的股东及股东授权代表共 3人，代表股份 238,957,898 股，占公司总股份的 35.2450%。
通过网络投票的股东 433 人，代表股份 60,957,451 股，占公司总股份的8.9909%。
出席本次会议的中小投资者（除单独或者合计持有 5%以上股份的股东以外的其他股东）所持股份为 5,823,504 股，占公司总股
份的 0.8589%。
2.会议其他出席人员情况：
公司董事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东会采用现场记名投票和网络投票相结合的表决方式，具体审议表决情况如下：
（一）关于审议公司 2026 年度日常关联交易预计的议案
总体表决情况：
同意59,053,055股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的96.3668%；反对 2,183,627 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 3.5634%；弃权42,769 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0698%。
其中中小股东表决情况：
同意 3,597,108 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的61.7688%；反对 2,183,627 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的37.4968%；弃权 42,769 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.7344%。
本议案涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司已回避表决，回避表决股份数量为 238,635,898 股。
表决结果：通过。
（二）关于与山东能源集团财务有限公司签订《金融服务协议之补充协议》的议案
总体表决情况：
同意59,039,355股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的96.3445%；反对 2,197,427 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 3.5859%；弃权42,669 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0696%。
其中中小股东表决情况：
同意 3,583,408 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的61.5335%；反对 2,197,427 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的37.7338%；弃权 42,669 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.7327%。
本议案涉及关联交易，关联股东山东能源集团有限公司已回避表决，回避表决股份数量为 238,635,898 股。
表决结果：通过。
（三）关于回购注销部分限制性股票的议案
总体表决情况：
同意297,798,553股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2942%；反对 2,069,827 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.6901%；弃权46,969 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0157%。
其中中小股东表决情况：
同意 3,706,708 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的63.6508%；反对 2,069,827 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的35.5426%；弃权 46,969 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.8065%。
表决结果：本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
（四）关于变更公司注册资本及修改《公司章程》的议案
总体表决情况：
同意297,648,913股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.2443%；反对 2,217,627 股，占出席会议股东所持有效表决
权股份总数的 0.7394%；弃权48,809 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0163%。
其中中小股东表决情况：
同意 3,557,068 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的61.0812%；反对 2,217,627 股，占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的38.0806%；弃权 48,809 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的0.8381%。
表决结果：本议案为特别决议事项，已获得出席会议股东所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：国浩律师（济南）事务所
（二）律师姓名：毛碧敏、高丽娟
（三）结论性意见：本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序、召集人资格和出席本次股东会的人员的资格、会议表决程序
、表决结果均符合法律、行政法规、规章和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件
（一）公司 2025 年第四次临时股东会决议；
（二）国浩律师（济南）事务所关于云鼎科技股份有限公司2025 年第四次临时股东会之法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-31/542cdc1c-ec0e-4f71-8377-fddb17b44774.PDF
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2025-12-30 18:34│云鼎科技（000409）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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云鼎科技（000409）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-31/aa4df9e0-13b0-4938-aa36-a74e0ab7acdc.PDF
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2025-12-30 18:34│云鼎科技（000409）：云鼎科技章程
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云鼎科技（000409）：云鼎科技章程。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-31/8eebd817-edc2-4bbf-b8b1-7c2cee426725.PDF
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2025-12-30 18:32│云鼎科技（000409）：关于拟变更2025年度财务审计机构和内部控制审计机构的公告
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特别提示：
1.拟聘任会计师事务所：北京中天恒会计师事务所（特殊普通合伙）（“中天恒”）。
2.原聘任会计师事务所：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（“中兴财光华”）。
3.变更会计师事务所的原因：中兴财光华因内部资源优化配置及项目组人员变动等原因，无法足额派遣具备相应专业资质的审计
人员，向公司提交辞任函。经综合考量公司业务发展与审计服务需求，公司拟变更会计师事务所，聘任中天恒为公司 2025 年度财务
审计机构与内部控制审计机构。
4.公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事务所已明确知悉本次变更事项并确
认无异议。公司审计委员会、董事会对本次拟变更会计师事务所事项无异议，该事项尚需提交公司股东会审议。
5.本次变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的
规定。
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于 2025 年 12 月 30 日召开第十一届董事会第三十次会议，审议通过了《关于变更公司 2
025 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，拟聘任中天恒作为公司 2025 年度财务审计机构和内部控制审计机构。现将具
体情况公告如下：
一、拟聘任 2025 年度财务审计机构和内部控制审计机构的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：北京中天恒会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1995 年 10 月 11 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市大兴区榆顺路 12 号 D座 0449 号中国（北京）自由贸易试验区高端产业片区
首席合伙人：赵志新
人员信息：截至 2024 年 12 月 31 日，中天恒拥有合伙人 43 人，注册会计师223 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注
册会计师 4人。
业务信息：中天恒经审计的最近一个会计年度（2024 年度）的收入总额32,893.77 万元，其中审计业务收入 32,728.77 万元，
证券期货业务收入 165.00万元。2024 年中天恒承担了 1家上市公司审计业务，审计收费总额为 126.00 万元，与公司相同行业上市
公司审计客户家数为 0家。
2.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，中天恒执行总分所一体化管理，职业风险基金上年度年末数 4,437.01 万元，2025 年 9月购买职业责
任保险累计赔偿限额为 2,000万元。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关
规定。近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
中天恒近三年不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施及纪律处分的情况。近三年因执业行为
受到刑事处罚人员 0人次、行政处罚人员 0人次、监督管理措施人员 0人次、自律监管措施人员 0人次和纪律处分人员 0人次。
（二）项目信息
1.基本信息
（1）项目签字合伙人
赵志新先生，2001 年成为注册会计师，2010 年开始从事上市公司审计和复核，2003 年开始在中天恒执业，会计师事务所从业
24 年，拟于 2025 年开始为本公司提供审计服务。近三年签署和复核上市公司审计报告 3家。
（2）项目签字注册会计师
王红女士，1999 年成为注册会计师，2012 年开始从事上市公司审计和复核，会计师事务所从业 26 年，现任事务所合伙人，拟
于 2025 年开始为本公司提供审计服务。近三年复核上市公司审计报告 2家，未签署上市公司审计报告。
（3）项目质量控制复核人
于维严女士，2000 年成为注册会计师，2005 年开始从事上市公司审计和复核，2010 年开始在中天恒执业，会计师事务所从业
25 年，拟于 2025 年开始为本公司提供审计服务。近三年签署和复核上市公司审计报告 4家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管
部门等的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
中天恒及前述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形，在执行本项目审计工作时能够
保持独立性。
4.审计收费
审计收费定价主要基于专业服务所承担的责任及需要投入专业技术的程度，综合考虑参与审计工作人员的经验、级别，投入的工
作时间及相应的收费率等因素。公司 2025 年度审计费用共计 68 万元，其中年度财务审计费用 47 万元，内控审计费用 21 万元。
二、拟聘任会计师事务所的情况说明
（一）原聘任会计师事务所情况及上年度审计意见
2025 年 7月 3日，公司召开 2025 年第二次临时股东大会，审议通过《关于聘任公司 2025 年度财务审计机构和内部控制审计
机构的议案》，鉴于中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）连续 8年为公司提供审计服务，已达到财政部、国务院国资委、中国证
监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》规定的服务年限，同意公司聘任中兴财光华为公司 2025 年度财务审
计机构与内部控制审计机构。
中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2024 年度财务报告和 2024年度内部控制报告均出具了标准无保留意见的审计
报告。
（二）拟变更会计师事务所的原因
中兴财光华因内部资源优化配置及项目组人员变动等原因，无法足额派遣具备相应专业资质的审计人员，向公司提交辞任函。经
综合考量公司业务发展与审计服务需求，公司按照有关规定，拟聘任中天恒为公司 2025 年度财务审计机构与内部控制审计机构。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已与前后任会计师就更换会计师事务所事项进行了充分沟通，各方已就本次变更会计师事务所及相关事宜进行了确认并表示
无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》要求，积
极沟通并做好后续相关配合工作，本次变更会计师事务所不会对公司年度报告审计工作造成影响。
三、拟聘任会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
公司于2025年 12月 26日召开第十一届董事会审计委员会2025年第七次会议，以 4票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于
变更公司 2025 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，经对中天恒的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况
等情况进行充分了解和审查，认为中天恒具备为公司提供审计服务的能力与经验，能够满足公司审计工作的要求。公司本次变更会计
师事务所的理由恰当、程序合规，不存在损害公司利益和中小股东利益的情形，同意聘任中天恒为公司 2025 年度财务审计机构和内
部控制审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。
（二）董事会对议案审议和表决情况
公司于2025年 12月 30日召开第十一届董事会第三十次会议，以11票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于变更公司 2025
年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，同意聘任中天恒为公司 2025 年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
四、备查文件
（一）第十一届董事会第三十次会议决议；
（二）第十一届董事会审计委员会 2025 年第七次会议决议；
（三）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
（四）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-31/e532881b-7d27-4a1a-b029-5e2e40bde517.PDF
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2025-12-30 18:32│云鼎科技（000409）：关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告
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一、通知债权人的原因
云鼎科技股份有限公司（“公司”）于 2025年 12月 12日召开公司第十一届董事会第二十九次会议，并于 2025年 12月 30日召
开 2025年第四次临时股东会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《云鼎科
技股份有限公司 2023年 A股限制性股票激励计划》（“本次激励计划”）相关规定，由于本次激励计划首次授予激励对象中有 1名
激励对象因免职原因与公司解除劳动合同，已不符合本次激励计划中有关激励对象的规定，同意公司取消上述激励对象资格并回购注
销其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 240,000股。详情请见公司于 2025年 12月 13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2025-057）。
本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由 677,990,505股减少至677,750,505股，注册资本将由 677,990,505元减少至
677,750,505元（公司股本具体变动情况最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认的登记数据为准）。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次回购注销部分限制性股票将导致公司注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，公司债权
人自本公告披露之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人如要求本公司清偿债务或提供相应的担保，应根
据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。债权人未在规定期限内行使上
述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权人具体申报方式如下：
1.申报时间：自2025年12月31日起45天内（8:30-11:30、13:30-17:00，双休日及法定节假日除外）
2.申报材料：债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证原件及复印件。债权人为法人的，需提供法人营业执照原件及复印件、
法定代表人身份证明文件；债权人为自然人的，需提供有效身份证的原件及复印件。委托他人申报的，需同时携带授权委托书和代理
人有效身份证的原件及复印件。
3.申报地点：山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼19层
4.联系部门：公司证券事务部
5.联系电话：0531-88550409
6.电子邮箱：stock000409@126.com
7.邮政编码：250000
8.其他说明：以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；以电子邮件方式申报的，请注明“申报债权”字样。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-31/205dff29-f392-401f-ada3-44c85e107c8a.PDF
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2025-12-30 18:32│云鼎科技（000409）：关于增加公司经营范围及修改《公司章程》的公告
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云鼎科技（000409）：关于增加公司经营范围及修改《公司章程》的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-31/06dfb900-c26b-4f9d-9dec-9e40a87ceda1.PDF
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2025-12-30 17:57│云鼎科技（000409）：关于持股5%以上股东股份被冻结的公告
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云鼎科技股份有限公司（“公司”）于近日查询中国证券登记结算有限责任公司系统，获悉公司持股 5%以上股东安徽丰原集团
有限公司（“丰原集团”）持有的公司全部股份被司法冻结。现将具体情况披露如下：
一、股东股份被冻结的基本情况
1.本次股份被冻结的基本情况
股东
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