公司公告☆ ◇000410 沈阳机床 更新日期：2025-10-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-09-30 00:00 │沈阳机床（000410）：发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股份募集配套资金│
│ │发行过程及认... │
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│2025-09-30 00:00 │沈阳机床（000410）：：沈阳机床关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股│
│ │份募集配套资... │
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│2025-09-30 00:00 │沈阳机床（000410）：沈阳机床验资报告 │
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│2025-09-30 00:00 │沈阳机床（000410）：沈阳机床向特定对象发行股票认购资金到位情况验证报告 │
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│2025-09-30 00:00 │沈阳机床（000410）：沈阳机床发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股份募集│
│ │配套资金发行情况报告书 │
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│2025-09-30 00:00 │沈阳机床（000410）：沈阳机床关于设立募集资金专户并签订三方监管协议的公告 │
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│2025-09-30 00:00 │沈阳机床（000410）：：联席主承销商关于沈阳机床发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特│
│ │定对象发行股... │
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│2025-09-23 17:30 │沈阳机床（000410）：天津市天锻压力机有限公司过渡期间损益专项审计报告 │
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│2025-09-23 17:30 │沈阳机床（000410）：沈阳中捷航空航天机床有限公司过渡期间损益专项审计报告 │
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│2025-09-23 17:30 │沈阳机床（000410）：沈阳机床中捷友谊厂有限公司过渡期间损益专项审计报告 │
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2025-09-30 00:00│沈阳机床（000410）：发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股份募集配套资金发行
│过程及认...
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沈阳机床（000410）：发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股份募集配套资金发行过程及认...。公
告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-30/c258125e-31e9-4b70-9875-f3a246b4bc9f.PDF
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2025-09-30 00:00│沈阳机床（000410）：：沈阳机床关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股份募
│集配套资...
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沈阳机床股份有限公司（以下简称“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股份募集配套资金
发行情况报告书及相关材料已经深圳证券交易所备案通过，公司将依据相关规定尽快办理本次发行新增股份的登记托管事宜。
《沈阳机床股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股份募集配套资金发行情况报告书》等
相关发行文件已于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-30/a0062879-5922-4403-9969-bba045d37f84.PDF
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2025-09-30 00:00│沈阳机床（000410）：沈阳机床验资报告
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附件1
新增注册资本实收情况明细表
截至2025年9月25日止
被审验单位名称：沈阳机床股份有限公司 货币单位：人民币元
股东名称 认缴新 新增注册资本的实际出资情况
增注册 货币 实 知识 土地 其 合计 其中：股本
资本 物 产权 使用 他 金额 占新 其中：货币
权 增注 出资
册 金额 占新
资本 增注
比例 册
资本
比例
国家产业投资基金二期有限 85,324, 499,999 499,999 85,324 29.4 85,324 29.41
责任公司 232.00 ,999.52 ,999.52 ,232.0 1% ,232.0 %
0 0
工业母机产业投资基金（有 51,194, 299,999 299,999 51,194 17.6 51,194 17.65
限合伙） 539.00 ,998.54 ,998.54 ,539.0 5% ,539.0 %
0 0
新格局海河滨海股权投资基 25,597, 149,999 149,999 25,597 8.82 25,597 8.82%
金（天津）合伙企业（有限 269.00 ,996.34 ,996.34 ,269.0 % ,269.0
合伙） 0 0
财通基金管理有限公司 24,709, 144,799 144,799 24,709 8.52 24,709 8.52%
897.00 ,996.42 ,996.42 ,897.0 % ,897.0
0 0
辽宁国调战新产业基金合伙 20,477, 119,999 119,999 20,477 7.06 20,477 7.06%
企业（有限合伙） 815.00 ,995.90 ,995.90 ,815.0 % ,815.0
0 0
诺德基金管理有限公司 14,112, 82,699, 82,699, 14,112 4.86 14,112 4.86%
627.00 994.22 994.22 ,627.0 % ,627.0
0 0
胡永娟 13,651, 79,999, 79,999, 13,651 4.71 13,651 4.71%
877.00 999.22 999.22 ,877.0 % ,877.0
0 0
中汇人寿保险股份有限公司 11,945, 69,999, 69,999, 11,945 4.12 11,945 4.12%
-传统产品 392.00 997.12 997.12 ,392.0 % ,392.0
0 0
广发证券股份有限公司 9,488,0 55,599, 55,599, 9,488, 3.27 9,488, 3.27%
54.00 996.44 996.44 054.00 % 054.00
大家资产管理有限责任公司 9,334,4 54,699, 54,699, 9,334, 3.22 9,334, 3.22%
70.00 994.20 994.20 470.00 % 470.00
济南瀚祥投资管理合伙企业 8,532,4 49,999, 49,999, 8,532, 2.94 8,532, 2.94%
（有限合伙） 23.00 998.78 998.78 423.00 % 423.00
华安证券资产管理有限公司 8,532,4 49,999, 49,999, 8,532, 2.94 8,532, 2.94%
23.00 998.78 998.78 423.00 % 423.00
汇添富基金管理股份有限公 7,201,3 42,200, 42,200, 7,201, 2.48 7,201, 2.48%
司 71.00 034.06 034.06 371.00 % 371.00
合 计 290,102 1,699,9 1,699,9 290,10 100. 290,10 100.0
,389.00 99,999. 99,999. 2,389. 00% 2,389. 0%
54 54 00 00
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-30/c3855a76-f24d-40f6-a3d5-129370fbce25.PDF
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2025-09-30 00:00│沈阳机床（000410）：沈阳机床向特定对象发行股票认购资金到位情况验证报告
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沈阳机床（000410）：沈阳机床向特定对象发行股票认购资金到位情况验证报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-30/236aa373-abba-443e-998c-095171038961.PDF
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2025-09-30 00:00│沈阳机床（000410）：沈阳机床发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股份募集配套
│资金发行情况报告书
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沈阳机床（000410）：沈阳机床发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股份募集配套资金发行情况报告
书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-30/4d43c545-b757-47b0-a53d-79158ec12c40.PDF
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2025-09-30 00:00│沈阳机床（000410）：沈阳机床关于设立募集资金专户并签订三方监管协议的公告
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一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2025 年 4 月 29 日出具的《关于同意沈阳机床股份有限公司发
行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》证监许可〔2025〕948 号），公司向特定对象发行普通股（A 股）290,102,389 股，每
股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 5.86 元，募集资金总额为 1,699,999,999.54 元。扣除承 销 费 含 税 金 额 10,200
,000.00 元 、 财 务 顾 问 费3,000,000.00 元（含税）、持续督导费用 498,000.00 元（含税）后的实际到账金额 1,686,301,99
9.54 元。承销费不含税金额为 9,622,641.51 元、股票登记费不含税金额为273,681.50 元、印花税 422,525.92 元，扣除承销费、
股票登记费、印花税后的募集资金净额为 1,689,681,150.61 元。上述募集资金到位情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙
）审验，并于 2025 年 9 月 26 日出具了《验资报告》（众环验字(2025)0200025 号）。公司依照规定对募集资金进行了专户存储
，并与保荐人、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
二、募集资金专项账户开立及三方监管协议签订情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件以及公司《募集资金使
用管理办法》的相关规定，公司第十届董事会第二十四次会议审议通过《关于公司设立募集资金专用账户及相关授权的议案》，公司
设立募集资金专项账户对募集资金的存储和使用进行管理。
截至 2025 年 9 月 29 日，公司募集资金专项账户开立和存储情况如下：
序 开户 开户银行 银行账号 存储金额（元） 募集资金用途
号 单位
1 沈阳 中国农业银行 0618100104 310,000,000.00 高端数控加工中心
机床 股份有限公司 0040395 产线建设项目的募
股份 沈阳滨河支行 集资金的存放和使
有限 用
2 公司 中信银行股份 8112901012 48,000,000.00 自主化伺服压力机
有限公司沈阳 901052856 技术研发项目的募
南湖支行 集资金的存放和使
用
3 招商银行股份 4119000375 369,000,000.00 面向重点领域中大
有限公司沈阳 10001 型数控机床产线提
经济技术开发 升改造项目的募集
区支行 资金的存放和使用
4 中信银行股份 8112901013 188,000,000.00 大型高端液压成形
有限公司沈阳 101052867 装备生产基地智能
南湖支行 化改造项目的募集
资金的存放和使用
5 中国建设银行 2105014043 771,301,999.54 补充流动资金及偿
股份有限公司 0100002778 还债务项目的募集
沈阳经济技术 资金的存放和使用
开发区支行
近日，公司与开户银行（或其上级行）、独立财务顾问中信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》。
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
以下所称甲方为沈阳机床股份有限公司；乙方为开户银行中国农业银行股份有限公司沈阳滨河支行、中信银行股份有限公司沈阳
分行、招商银行股份有限公司沈阳经济技术开发区支行、中信银行股份有限公司沈阳分行、中国建设银行股份有限公司沈阳铁西支行
；丙方为独立财务顾问中信证券股份有限公司。
为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上
市公司规范运作》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
1、甲方已在乙方分别开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），专户分别仅用于高端数控加工中心产线建设项目、自主化
伺服压力机技术研发项目、面向重点领域中大型数控机床产线提升改造项目、大型高端液压成形装备生产基地智能化改造项目、补充
流动资金及偿还债务项目的募集资金的存放和使用，不得存放非募集资金或者用作其他用途。
2、按照相关监管、自律规定履行内部程序并获得丙方同意后，甲方可在内部决议授权范围内将专户内的暂时闲置的募集资金以
符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》规定的现金管理产品形式存放，现金管理应当通
过专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。甲方应将产品的具体金额、存放方式、存放账户、存放期限等信息及时通知丙方。甲
方承诺上述产品提前支取、到期或进行转让后将资金及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理，并通知丙方。甲方实施现金管理
不得影响募集资金投资计划的正常进行。
甲方应确保上述产品不得质押，乙方不得配合甲方办理上述产品的质押业务，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金
或者用作其他用途；同时，乙方应按月（每月5 日前）向丙方提供上述产品受限情况及对应的账户状态，甲方授权乙方可以向丙方提
供前述信息。
3、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法
规、部门规章。
4、丙方作为甲方的独立财务顾问，应当依据有关规定指定独立财务顾问主办人或其他工作人员对甲方募集资金存放、管理和使
用情况进行持续督导。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》以及甲方制定的募
集资金管理制度履行其职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每
半年度对甲方募集资金的存放、管理和使用情况进行一次现场核查。
5、甲方授权丙方指定的独立财务顾问主办人或其他项目组成员可以随时到乙方查询、复印甲方专户及甲方募集资金涉及的相关
账户（包括现金管理账户，专户及相关账户下文统称为“账户”）的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关账户的
资料。
独立财务顾问主办人及其他项目组成员向乙方查询甲方账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员
向乙方查询甲方账户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和丙方出具的介绍信。
6、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的账户对账单，并抄送给丙方。
7、乙方按照甲方资金划付申请进行划付时，应审核甲方的支付申请（或支付凭证）的要素是否齐全，印鉴是否与监管账户预留
印鉴相符，募集资金用途是否与约定一致。
8、甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过5000 万元或者募集资金净额的 20%的，甲方及乙方应当在付款后 2 个
工作日内及时以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
9、丙方有权根据有关规定更换指定的独立财务顾问主办人。丙方更换独立财务顾问主办人的，应当将相关证明文件书面通知乙
方，同时按本协议相关要求向甲方、乙方书面通知更换后独立财务顾问主办人的联系方式。更换独立财务顾问主办人不影响本协议的
效力。
10、若乙方未及时向丙方出具对账单，则甲方应按照丙方要求陪同其前往乙方获取对账单。
11、乙方三次未及时向甲方和丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方查询与调查账户情形的，甲
方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
12、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效至账户资金
（含现金管理产品资金，下同）全部支出完毕，且丙方督导期结束后失效。若账户资金全部支出完毕且乙方已向丙方提供完整的专户
对账单，甲方有权向乙方申请注销专户。
13、如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，
并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
14、本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应向甲方
所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》
2、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《沈阳机床股份有限公司验资报告》（众环验字(2025)0200025号）
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-30/56beaf11-088a-42c9-81d8-2302497f55b6.PDF
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2025-09-30 00:00│沈阳机床（000410）：：联席主承销商关于沈阳机床发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对
│象发行股...
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沈阳机床（000410）：：联席主承销商关于沈阳机床发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特定对象发行股...。公
告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-30/8769e04f-a42f-42e3-80e5-658688914eb4.PDF
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2025-09-23 17:30│沈阳机床（000410）：天津市天锻压力机有限公司过渡期间损益专项审计报告
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沈阳机床（000410）：天津市天锻压力机有限公司过渡期间损益专项审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-24/d5ffee08-e735-4d84-89c5-4a9348e5d1d5.PDF
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2025-09-23 17:30│沈阳机床（000410）：沈阳中捷航空航天机床有限公司过渡期间损益专项审计报告
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沈阳机床（000410）：沈阳中捷航空航天机床有限公司过渡期间损益专项审计报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-24/7edb0248-9093-4a30-8d3a-6cfda638aa20.PDF
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2025-09-23 17:30│沈阳机床（000410）：沈阳机床中捷友谊厂有限公司过渡期间损益专项审计报告
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沈阳机床（000410）：沈阳机床中捷友谊厂有限公司过渡期间损益专项审计报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-24/41b451f4-2447-4220-82ad-5d7f1527fa13.PDF
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2025-09-23 17:26│沈阳机床（000410）：沈阳机床关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过渡期损益情况
│的公告
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沈阳机床股份有限公司（以下简称“沈阳机床”、“公司”）发行股份购买通用技术集团沈阳机床有限责任公司（以下简称“通
用沈机集团”）持有的沈阳中捷航空航天机床有限公司（以下简称“中捷航空航天”）100%股权和沈阳机床中捷友谊厂有限公司（以
下简称“中捷厂”）100%股权，以及通用技术集团机床有限公司（以下简称“通用机床公司”）持有的天津市天锻压力机有限公司（
以下简称“天津天锻”）78.45%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”；中捷航空航天 100%股权、中捷厂 100%股权和天津天
锻 78.45%股权合称“标的资产”）。2025 年 6 月,本次交易的标的资产已全部完成过户，具体内容详见公司于 2025 年 6月 10 日
披露于巨潮资讯网上的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告》（公告编号：2025-41）。
截至本公告披露日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”）已完成标的公司过渡期损益的审计
工作，现将有关情况公告如下：
一、过渡期损益归属约定
根据公司与本次交易对方通用沈机集团签署的《发行股份购买资产协议》《发行股份购买资产协议之补充协议》约定：自评估基
准日(不含当日)起至交割日(含当日)止的期间为过渡期间，过渡期间损益指标的公司在过渡期间内因盈利、亏损或其他原因导致的归
属于母公司所有者权益(合并口径)的增加/减少。中捷厂在过渡期间的损益由上市公司享有或承担；中捷航空航天在过渡期间所产生
的收益由上市公司享有，产生的亏损由通用沈机集团根据其于本次发行股份购买资产前所持有的中捷航空航天股权比例承担，并于专
项审计完成之日起 30个工作日内以现金形式对上市公司予以补足。
根据公司与本次交易对方通用机床公司签署的《发行股份购买资产协议》《发行股份购买资产协议之补充协议》约定：自评估基
准日（不含当日）起至交割日（含当日）止的期间为过渡期间，过渡期间损益指标的公司在过渡期间内因盈利、亏损或其他原因导致
的归属于母公司所有者权益（合并口径）的增加/减少。天津天锻在过渡期间的损益由上市公司享有或承担。
二、标的资产过渡期
本次交易的评估基准日为 2023 年 8 月 31 日，交割日为2025 年 6 月 30 日。经交易双方确认，本次交易的过渡期间为 2023
年 9 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日。
三、过渡期损益审计情况
公司聘请致同会计师事务所对中捷航空航天、中捷厂、天津天锻过渡期损益情况进行了审计，致同所出具了《沈阳中捷航空航天
机床有限公司过渡期间损益专项审计报告》（致同专字（2025）第 110A019767 号）、《沈阳机床中捷友谊厂有限公司过渡期间损益
专项审计报告》（致同专字（2025）第 110A019768 号）、《天津市天锻压力机有限公司过渡期间损益专项审计报告》（致同专字（
2025）第120A020169 号）。根据前述审计报告，本次交易过渡期内标的资产未出现亏损，交易对方无需承担补偿责任，标的资产在
过渡期内产生的收益由公司享有。
四、备查文件
1.过渡期专项审计报告
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-24/99af775a-6636-4871-b050-3b4a38170678.PDF
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2025-09-12 19:25│沈阳机床（000410）：沈阳机床第十届监事会第二十一次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
1.本次监事会会议通知于2025年9月5日以电子邮件方式发出。
2.本次监事会于2025年9月12日以现场方式结合视频方式召开。
3.本
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