公司公告☆ ◇000425 徐工机械 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-25 00:00│徐工机械（000425）：关于举行2023年度暨2024年第一季度网上业绩说明会的公告
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徐工集团工程机械股份有限公司(简称公司) 拟于 2024 年 4月 30 日披露《2023 年年度报告》及其摘要、《2024 年第一季度
报告》，内容请详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。为了方便投资者更加深入全面了解公司的经营情况，公司将于
2024 年 4 月 30 日（星期二）采用网络方式举办 2023 年度暨2024 年第一季度网上业绩说明会，具体情况如下：
一、会议召开日期和时间
2024 年 4 月 30 日（星期二）15:00-17:00
二、会议召开方式
网络互动方式
三、公司出席人员
董事长杨东升先生，独立董事况世道先生，副总裁、财务负责人于红雨先生，董事会秘书费广胜先生及其他业务相关人员。
四、投资者问题征集及方式
公司现向投资者提前征集公司本次业绩说明会投资者问答环节相关问题，欢迎广大投资者通过以下方式进入问题征集专题页面，
在报名后通过“互动交流”栏目进行会前文字提问。
（一）网页链接：https://eseb.cn/1dPdcreHJDO
（二）扫描以下二维码
公司将在网上业绩说明会上就投资者普遍关注的问题进行统一回答。问题征集的截止时间为 2024 年 4 月 30 日（星期二）15:
00。
五、投资者参与方式
投资者可于 2024 年 4 月 30 日（星期二）15:00 前使用访问网址 https://eseb.cn/1dPdcreHJDO 或使用微信扫描下方二维码
进行报名，报名后参会方式如下：
（一）可于 2024 年 4 月 30 日（星期二）15:00-17:00 通过网址 https://eseb.cn/1dPdcreHJDO 或使用微信扫描下方二维码
通过“互动交流”栏目参与文字互动交流。
（二）可于 2024 年 4 月 30 日（星期二）15:00-17:00 通过“易董 app”或“腾讯会议”参与本次业绩说明会，报名后参会
方式- 2 -
详见通知短信。
欢迎广大投资者参与！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/253ecf9a-43b5-484d-92a8-bccab6f07d56.PDF
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2024-03-19 00:00│徐工机械（000425）：关于债务融资工具获准注册的公告
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2023 年 12 月 27 日，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称徐工机械或公司）召开 2023 年第三次临时股东大会，审议
通过了《关于申请注册非金融企业债务融资工具（DFI）的议案》，同意申请注册并发行余额不超过人民币 200 亿元的非金融企业债
务融资工具（DFI），包括超短期融资券、短期融资券、中期票据、永续票据、资产支持票据、绿色债务融资工具等。具体内容详见
公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2023-68、2023-72）。
近日，公司收到中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）出具的《接受注册通知书》（中市协注[2024]DFI10号
），接受徐工机械债务融资工具注册。《接受注册通知书》主要事项如下：
一、徐工机械债务融资工具注册自本通知书落款之日起 2年内有效，由中国邮政储蓄银行股份有限公司主承销。
二、徐工机械在注册有效期内可分期发行超短期融资券、短期融资券、中期票据、永续票据、资产支持票据、绿色债务融资工具
等产品，也可定向发行相关产品，每期发行时应确定当期主承销商、发行产品、发行规模、发行期限等要素。发行完成后，应通过交
易商协会认可的途径披露发行结果。
公司将根据相关法律法规和交易商协会的要求，结合资金需求和市场情况在注册有效期内择机发行债务融资工具，并及时履行信
息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-18/9db1625c-de3a-4cfc-9360-1c71b0cfd138.PDF
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2024-02-07 00:00│徐工机械（000425）：关于推动“质量回报双提升”行动方案的公告
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为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”或“徐工机械”）全体
股东利益，公司将推动实施“质量回报双提升”行动方案，持续做优做实经营质量，不断提升经营管理能力、核心竞争力、盈利能力
和风险管控能力，以高质量的发展业绩回报广大投资者。主要举措如下：
一、坚守主业，变革赋能，攀登全球产业珠峰
徐工是有 80多年发展历史的装备制造业企业，始终牢记嘱托、感恩奋进、走在前列，始终扛起国家工程机械先进制造业集群链
主企业、全省制造业排头兵、全市“343”创新产业集群“一号产业”领头羊的重大使命，奋发进取、奋勇前行。把坚持高质量发展
作为新时代的硬道理，大力推进新型工业化，打造新质生产力，向高端转型发展，构建“5+1”特色现代化产业体系，公司 16个主机
产品市场占有率位居全国第一，带领中国工程机械稳居全球第一阵营。
2024年，面对内外部发展环境的深刻变化，公司将始终坚守主业，坚持“高质量、控风险、世界级、稳增长”经营发展方针，坚
决扛起作为链主企业的“头马”担当，重点抓好科技创新和三大增量，用高端化、智能化、绿色化、服务化、国际化“五化”转型升
级增强内生动力，加快形成新质生产力，用徐工的“立和破”“稳和进”领航建设世界级工程机械产业集群。
把握趋势、变革赋能，公司将全力推动智改数转网联“一号工程”走深走实，加快把智改数转网联的“规划图”变为“施工图”
“实景图”。全面落地国际化运营体系变革，扎实落地创新体系变革，全面推动产品、产业、市场和客户四个结构调整，实现公司稳
中有进、进中提质。坚定不移以新质生产力推动内涵式高质量发展。坚定不移以“思辨、革命、创新、登顶”四种精神迈向“建设世
界一流企业、攀登全球产业珠峰”新征程。
二、坚持创新引领，驱动高质量发展
公司致力于探索工程科技，为全球工程建设和可持续发展提供解决方案，创造了“全球第一吊”“神州第一挖”等 100多项国产
首台套重大装备、千项关键核心技术，拥有国家认定企业技术中心、国家重点实验室、国家级工业设计中心等重大技术创新平台，荣
获 7 个制造业单项冠军企业/产品，公司成功入选国家级“数字领航”企业、2家单位入选工信部《2023年 5G工厂名录》、5 个工厂
获评省级标杆工厂，凭借强大自主创新实力和深厚产品技术沉淀，5次荣获国家科学技术进步奖，2次荣获中国工业领域最高荣誉“中
国工业大奖”。公司将继续坚持创新引领，坚定不移走自主创新的道路，进一步深化全球协同创新体系变革。
三、夯实治理基础，提升规范运作水平
公司持续完善规范科学的“三会一层”管理监督体系，在探索中立规范，在规范中求创新，致力于建立权责法定、权责透明、协
调运转、有效制衡的公司治理机制。公司董事会中外部董事占多数，投资者股东进入董事会，同时投资者还拥有 3名董事会观察员席
位；公司监事会 7名监事中股东监事 4人，其中投资者监事 3人，打造了合理规范的公司治理体系。公司荣获中国上市公司协会“20
23年上市公司董事会优秀实践案例”、“2023年公司治理最佳实践案例”。
进入新发展阶段，公司将继续坚持以优秀的公司治理推动实现高质量发展。一是不断夯实公司治理基础，制定完整、闭环的公司
治理相关制度，建立责任追究机制，加大内部审计督导力度。二是不断深化改革，优化股权结构，规范公司及股东的权利义务。三是
加强董事会建设，打造结构科学、运作高效、结果有效的董事会。四是构建监事会履职保障，创新监事会履职模式，进一步发挥监事
会在企业治理中的效能。五是建立市场化激励与约束机制，打造高效管理团队。六是拓宽投资者参与公司治理的渠道，引导中小投资
者积极参加股东大会，为各类投资者主体参与重大事项决策创造便利，设置投资者发言、提问环节，增强股东的知情权和获得感。
四、完善信披体系，强化投资者互动
公司信息披露制度体系健全，信息披露流程严格、精细，连续 6 年获信息披露考核最高等级 A。近三年公司年均披露公告200余
份，未出现更正、补充公告。公司将继续严格遵守法律法规和监管机构规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务。
强化主动信息披露，减少冗余信息披露。
公司荣获中国上市公司协会“2022 年报业绩说明会最佳实践案例”，公司将一如既往持续加强和投资者沟通交流工作，常态化
召开业绩说明会、增加高层直面投资者频率、持续加强沟通频次、构建内外部信息传导枢纽、积极响应股东合理诉求，充分尊重和维
护广大投资者利益，打造健康、透明的投资者关系体系，赢得资本市场和投资者的信任与支持。
五、重视股东回报，打造公司与投资者“命运共同体”
公司始终坚持“担大任、行大道、成大器”的核心价值观、践行诚信正直、客户导向、追求卓越、团队协作的行动信条，通过现
金分红、股份回购等方式与投资者共享发展成果，通过大股东增持、员工持股和股权激励彰显发展信心。2022 年至今，公司实施两
次现金分红，共计 44.89亿元，占同期归母净利润的 45%。2023年至今，公司实施 1次回购，回购金额 8.52亿元，公司大股东实施
1次增持，增持金额 5.40亿元。
公司将继续根据所处发展阶段，统筹好业绩增长与股东回报的动态平衡，以稳健的分红政策更好地回馈广大股东，不断做强做优
基本面，提高资产质量和盈利能力。根据公司《2023 年限制性股票激励计划》，公司限制性股票的解锁条件是 2023、2024、2025年
度分红比例不低于当年实现的可供分配利润的 30%。公司将在不断提高现金分红能力的同时，在适当时机开展回购、资产整合等多项
举措，回馈广大股东。
市场投资和融资是一体两面。饮水思源，只有把投资者保护好了，市场繁荣发展才有根基，作为融资主体的上市公司才能实现高
质量发展。下一步，我们将牢固树立回报股东意识，坚持以投资者为本，将“质量回报双提升”行动方案执行到位，切实增强投资者
的获得感，为稳市场、稳信心积极贡献力量。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-02-07/23e5d2de-cb1b-4d59-81c9-07a51dc2da93.PDF
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2023-12-29 00:00│徐工机械（000425）：关于2023年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告
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徐工机械（000425）：关于2023年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告。
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2023-12-28 00:00│徐工机械（000425）：2023年第三次临时股东大会法律意见书
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N anjin邮g, 编Ch：ina2,211000036
dacheng.com
dentons.cn
北京大成（南京）律师事务所
关于徐工集团工程机械股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：徐工集团工程机械股份有限公司
北京大成（南京）律师事务所接受徐工集团工程机械股份有限公司（下称“公司”）的委托，就公司召开 2023 年第三次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会
规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《徐工集团工程机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本
法律意见书。
为了出具本法律意见书，本所及本所律师根据《律师事务所从事证券业务管理办法》和《律师事务所证券业务执业规则》等规定
，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，审查了本所认
为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、
准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。
鉴于此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具
法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格、召开程序
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dentons.cn经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于2023年12月12日在《中国证券报》、《上海证券报》
及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了《徐工集团工程机械股份有限公司关于召开2023年第三次临时股东大会的通知》。公告
载明了召开本次会议的时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等有关事项。公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已
达十五日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式：现场会议于2023年12月27日下午3:30在公司总部大楼会议室召开；通过深
圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年12月27日交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证
券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年12月27日9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大
会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、与会股东的资格
1.出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人为 11 名，代表有表决权的股份 3,024,3
85,639股，占公司有表决权股份总数的 25.60%。根据深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统统计并确认，在本次股东大会确定
的网络投票时段内，参加网络投票的股东 300 名，代表有表决权的股份3,174,424,876 股，占公司有表决权股份总数的 26.87%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
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2. 出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，本所律师列席了本次股东大会，出席会议的
资格均合法有效。
三、本次大会提交表决的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会通知中所列明的审议事项相
一致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束
后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：
1.关于申请注册非金融企业债务融资工具（DFI）的议案
表决结果：同意 6,192,832,293 股，占有效表决股份总数的99.904%；反对 5,963,822 股，占有效表决股份总数的 0.096%；弃
权14,400 股，占有效表决股份总数的不足 0.001%。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其
他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第三次临时股东大会的
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dentons.cn召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜均符合《公司法》、《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的决议均合法有效。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料
一并公告。
本法律意见书正本一式三份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2023-12-28/5ea3c05b-281b-4e3e-9ae2-d862900fd267.PDF
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2023-12-28 00:00│徐工机械（000425）：2023年第三次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：2023 年 12 月 27 日（星期三）下午 3:30
2.召开地点：公司总部大楼会议室
3.召开方式：现场投票和网络投票相结合
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事陆川先生
6.会议的召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和公司《章程》的有关规
定。
（二）会议出席情况
1.会议总体出席情况
出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称股东）311 人，代表股份 6,198,810,515 股，占公司有表决权股份总
数的 52.46%。
2.现场出席会议情况
出席本次现场会议的股东共 11 人，代表股份 3,024,385,639股，占公司有表决权股份总数的 25.60%。
3.通过网络投票出席会议情况
本次股东大会通过网络投票出席会议的股东共 300 人，代表股份 3,174,424,876 股，占公司有表决权股份总数的 26.87%。
4.其他人员出席会议情况
公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会议。其中董事长杨东升先生、董事孙雷先生、监事会主席甄文庆先生、
副总裁王庆祝先生、刘建森先生、宋之克先生因公务未能出席本次会议。
二、议案审议表决情况
（一）议案表决方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式
的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决。- 2 -
（二）2023 年第三次临时股东大会表决统计结果
议案 议案名称 出席会议的 合计投票结果 表决
序 有 同意 反对 弃权 结果
号 效表决权的 股数（股） 占有效 股数（股 占有 股数 占有
股 表决权 ） 效 （股 效
份总数 比例 表决 ） 表决
权 权
比例 比例
议案 关于申请注册非金融企业 6,198,810,5 6,192,832,2 99.904 5,963,82 0.096 14,40 0.000 通过
1 债务 15 93 % 2 % 0 %
融资工具（DFI）的议案
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所
（二）律师姓名：朱昱 任天霖
（三）结论性意见：本所律师认为，公司 2023 年第三次临时股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会
议表决程序及表决结果等事宜均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，会议通过的决议均合法有效。
四、备查文件
1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2.法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2023-12-27/876b3b7a-b3f8-471c-910c-754e4013a9d6.PDF
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2023-12-12 00:00│徐工机械（000425）：关于召开2023年第三次临时股东大会的通知
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一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2023年第三次临时股东大会。
（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第九届董事会第
十六次会议（临时）决定召开。
（三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上
市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间
现场会议召开时间为：2023年12月27日（星期三）下午3:30；网络投票时间为：2023年12月27日（星期三）具体如下：通过深圳
证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年12月27日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月27日9:15-15:00。
（五）会议的召开方式
本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http:/
/wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）会议的股权登记日：2023年12月21日（星期四）
（七）出席对象
1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。
于股权登记日2023年12月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东
大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2.公司董事、监事和高级管理人员；
3.公司聘请的律师；
（八）会议地点：江苏省徐州市经济技术开发区驮蓝山路26号公司总部大楼706会议室
二、会议审议事项
议案编码 议案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票议案外的所有议案 √
非累积投票
议案
1.00 关于申请注册非金融企业债务融资工具 √
（DFI）的议案
上述议案1内容详见2023年12月12日刊登在《中国证券报》- 2 -
《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。上述议案需经出席会议的股东所持表决权的过半数通过。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。
股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份
证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席
的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授
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