公司公告☆ ◇000425 徐工机械 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-20 17:51 │徐工机械（000425）：关于回购公司股份并用于注销的进展公告 │
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│2026-07-01 00:00 │徐工机械（000425）：关于回购公司股份并用于注销的进展公告 │
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│2026-07-01 00:00 │徐工机械（000425）：第十届董事会第六次会议（临时）决议公告 │
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│2026-06-29 17:42 │徐工机械（000425）：徐工机械公司债券2025年度受托管理事务报告 │
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│2026-06-25 19:52 │徐工机械（000425）：徐工机械2026年度跟踪评级报告 │
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│2026-06-25 19:12 │徐工机械（000425）：2025年度利润分配实施公告 │
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│2026-06-25 19:11 │徐工机械（000425）：关于控股股东增持公司股份计划的实施结果公告 │
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│2026-06-01 00:00 │徐工机械（000425）：关于首次回购公司股份暨回购公司股份并用于注销的进展公告 │
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│2026-05-28 20:33 │徐工机械（000425）：2025年年度股东会法律意见书 │
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│2026-05-28 20:33 │徐工机械（000425）：2025年年度股东会决议公告 │
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2026-07-20 17:51│徐工机械（000425）：关于回购公司股份并用于注销的进展公告
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）分别于 2026 年 4 月 27 日、2026 年 5 月 28 日召开
第十届董事会第二次会议、2025 年年度股东会审议通过了《关于回购公司股份并用于注销的议案》，基于对未来发展的信心和对公
司价值的认可，为维护广大投资者利益，增强投资者信心，提升公司资本市场形象，在考虑经营情况、财务状况及未来发展战略的基
础上，同意公司拟以自有资金通过二级市场回购公司股份，本次回购的股份将用于减少公司注册资本，并自回购完成之日起十日内注
销。本次回购资金总额不超过人民币 60,000 万元（含），不低于人民币 30,000 万元（含），回购价格不超过人民币 15 元/股（
含）。具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。
本次回购股份的实施期限自公司股东会审议通过本回购股份方案之日起不超过十二个月。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）的《第十届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2026-17）、《关于回购公司股份并用于注销的公告》（
公告编号：2026-26）、《2025 年年度股东会决议公告》（公告编号：2026-47）、《关于回购公司股份并用于注销的报告书》（公
告编号：2026-48）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”
）等相关规定，现将公司回购股份的进展情况公告如下：
一、回购进展情况
截至 2026 年 7 月 20 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份 36,205,100 股，占公司目前总
股本的 0.31%，最高成交价为 9.99 元/股，最低成交价为 8.67 元/股，成交总额为 339,833,222.31 元（不含交易费用）。本次回
购符合相关法律法规及公司既定回购股份方案的要求。
二、其他说明
（一）公司回购股份符合《回购指引》相关规定。
1.公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2.公司回购股份符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他要求。- 2 -
（二）公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施回购方案，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大
投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/dd00e919-014c-41b1-ad87-7100045ee952.PDF
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2026-07-01 00:00│徐工机械（000425）：关于回购公司股份并用于注销的进展公告
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）分别于 2026 年 4 月 27 日、2026 年 5 月 28 日召开
第十届董事会第二次会议、2025 年年度股东会审议通过了《关于回购公司股份并用于注销的议案》，基于对未来发展的信心和对公
司价值的认可，为维护广大投资者利益，增强投资者信心，提升公司资本市场形象，在考虑经营情况、财务状况及未来发展战略的基
础上，同意公司拟以自有资金通过二级市场回购公司股份，本次回购的股份将用于减少公司注册资本，并自回购完成之日起十日内注
销。本次回购资金总额不超过人民币 60,000 万元（含），不低于人民币 30,000 万元（含），回购价格不超过人民币 15 元/股（
含）。具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。
本次回购股份的实施期限自公司股东会审议通过本回购股份方案之日起不超过十二个月。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）的《第十届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2026-17）、《关于回购公司股份并用于注销的公告》（
公告编号：2026-26）、《2025 年年度股东会决议公告》（公告编号：2026-47）、《关于回购公司股份并用于注销的报告书》（公
告编号：2026-48）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”
）等相关规定，公司应当在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下：
一、回购进展情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份 35,053,100 股，占公司目前总
股本的 0.30%，最高成交价为 9.99 元/股，最低成交价为 8.67 元/股，成交总额为 329,819,073.31 元（不含交易费用）。本次回
购符合相关法律法规及公司既定回购股份方案的要求。
二、其他说明
（一）公司回购股份符合《回购指引》相关规定。
1.公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2.公司回购股份符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他要求。
（二）公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施回购- 2 -
方案，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/6f13b36a-9ef0-446d-8679-63930cf47d5e.PDF
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2026-07-01 00:00│徐工机械（000425）：第十届董事会第六次会议（临时）决议公告
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徐工机械（000425）：第十届董事会第六次会议（临时）决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/3d394f35-6e11-4c30-8436-833a99d11761.PDF
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2026-06-29 17:42│徐工机械（000425）：徐工机械公司债券2025年度受托管理事务报告
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徐工机械（000425）：徐工机械公司债券2025年度受托管理事务报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-29/9296bf5f-ce5c-42ae-98c9-a103634b8da6.PDF
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2026-06-25 19:52│徐工机械（000425）：徐工机械2026年度跟踪评级报告
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徐工机械（000425）：徐工机械2026年度跟踪评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/cc17e70b-02b0-4f00-a862-2773a20d4660.PDF
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2026-06-25 19:12│徐工机械（000425）：2025年度利润分配实施公告
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特别提示：
1、徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）通过回购专用证券账户持有的公司 64,720,362股股份，不享有参与利
润 分 配 的 权 利 ， 本 次 利 润 分 配 以 公 司 现 有 总 股 本11,711,210,449股扣减公司回购专用证券账户 64,720,362股
后的11,646,490,087股为分配基数。
2、公司 2025年度利润分配方案为：以 11,646,490,087股为基数，每 10股派发现金 2元（含税），不送红股，不以资本公积转
增股本。
3、鉴于公司回购专用证券账户的股份不参与 2025年度利润分配，公司本次实际现金分红总额=实际参与分配的总股本*分配比例
，即 2,329,298,017.40元=11,646,490,087股*0.2元/股，每股现金红利=实际现金分红总额 /总股本（含回购股份），即0.1988947
元/股=2,329,298,017.40 元/11,711,210,449 股。在本次利润分配方案不变的前提下，本次利润分配后的除权除息价格=股权登记日
收盘价－0.1988947元/股。
公司于 2026 年 5 月 28 日召开 2025 年年度股东会，审议通过了 2025 年度利润分配方案，现将利润分配事项公告如下：
一、股东会审议通过的利润分配方案
公司 2025 年年度股东会审议通过的 2025 年度利润分配方案为：以实施利润分配时股权登记日享有利润分配权的股份总数为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税），公司通过回购专用账户持有的本公司股份，不享有参与利润分配的权利。202
5 年度资本公积金不转增股本，不送红股。即本次利润分配以公司现有总股本 11,711,210,449 股扣减公司回购专用证券账户 64,72
0,362 股后的 11,646,490,087 股为分配基数，共计分配 2,329,298,017.40 元。
若在利润分配方案实施前公司总股本因股份回购、股权激励行权、再融资、新增股份上市等原因发生变动，公司将按照分配比例
不变的原则对分配总额进行调整。
本次实施的利润分配方案与股东会审议通过的分配方案及其调整原则一致。
本次实施利润分配方案距离股东会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的利润分配方案
公司 2025 年度利润分配方案为：以 11,646,490,087 股为基数，每 10 股派发现金 2 元（含税；扣税后，通过深股通持有股
份的香港市场投资者、QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 1.8 元；持有首发后限售股、股权激
励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限
计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港- 2 -
投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）。
公司实际派发的现金股利总额将根据股权登记日登记在册的总股本扣减回购专用账户持有的本公司股份数量后确定，每10 股派
发现金 2 元（含税）。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款0.4
元；持股 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.2 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
三、利润分配日期
本次利润分配股权登记日为：2026 年 7 月 2 日；
除权除息日为：2026 年 7 月 3 日。
四、利润分配对象
本次利润分配对象为：截止 2026 年 7 月 2 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以
下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
五、利润分配方法
1、公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2026 年 7 月 3 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划
入其资金账户。
2、以下 A 股股份的股息由本公司自行派发：首发前限售股。
3、以下 A 股股东的现金红利由本公司自行派发：
序号 证券账户号码 证券账户名称
1 08*****904 徐州工程机械集团有限公司
2 08*****654 天津茂信企业管理合伙企业（有限合伙）
4、在利润分配业务申请期间，如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切
法律责任与后果由我公司自行承担。
5、若股东在除息日办理了转托管，其现金红利在原托管券商处领取。
六、调整相关参数
1、公司通过回购专用账户持有的本公司 64,720,362 股股份，不享有参与利润分配的权利，分红以公司现有总股本11,711,210,
449 股扣减公司回购专用证券账户 64,720,362 股后的 11,646,490,087股为分配基数，每 10股派发现金红利 2元（含税），送红股
0 股（含税），实际现金分红总额为 2,329,298,017.40元。
2、鉴于公司回购专用证券账户的股份不参与 2025 年度利润分配，公司本次实际现金分红总额=实际参与分配的总股本*分配比
例，即 2,329,298,017.40 元=11,646,490,087 股*0.2 元/股，每股现金红利=实际现金分红总额/总股本（含回购股份），即0.1988
947 元/股=2,329,298,017.40 元/11,711,210,449 股。在本次利润分配方案不变的前提下，本次利润分配后的除权除息价格=股权登
记日收盘价－0.1988947 元/股。
综上，在本次利润分配方案不变的前提下，本次利润分配后的除权除息价格=股权登记日收盘价－0.1988947 元/股。- 4 -
七、有关咨询办法
咨询地址：江苏省徐州经济开发区驮篮山路 26 号
联系人：刘敏芳
咨询电话：0516-87565621
传真电话：0516-87565610
八、备查文件
1、公司第十届董事会第二次会议决议；
2、公司 2025 年年度股东会决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/56a10256-7dfb-4e0c-97cd-ee51357f8ef7.PDF
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2026-06-25 19:11│徐工机械（000425）：关于控股股东增持公司股份计划的实施结果公告
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特别提示：
1.徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于 2025 年 12 月 27 日、2026 年 3 月 26 日和 202
6年 4 月 2 日在在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于控股股东增持公司股份及后续
增持计划的公告》《关于控股股东增持公司股份计划的进展公告》《关于控股股东增持公司股份触及 1%整数倍的提示性公告》（公
告编号：2025-97、2026-13、2026-16），公司控股股东徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐工集团”）拟自 2025 年12 月 2
6 日起六个月内，通过深圳证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、大宗交易、协议转让等）增持公司股份，本次
拟增持股份金额不低于人民币 8,000 万元且不超过人民币 16,000 万元。
2.截至 2026 年 6 月 25 日，徐工集团通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份 9,157,200股,占公司总
股本的 0.078%，增持金额为 99,933,905.98 元（不含交易费用），本次增持计划已经实施完毕。
2026 年 6 月 25 日，公司收到徐工集团发来的《关于增持公司股份计划实施结果的告知函》。截至 2026 年 6 月 25 日，本
次增持股份计划实施完成。现将本次增持计划实施有关情况公告如下：
一、增持主体的基本情况
（一）增持主体
徐州工程机械集团有限公司
（二）增持主体持股情况
本次增持前，徐工集团持有公司股份情况如下：
股东名称 股份数量（股） 占总股本比例
徐工集团 2,460,582,135 20.94%
（三）徐工集团在本次增持前的 12 个月内未披露增持计划，在本次增持前 6 个月未出现减持公司股份情况。
二、增持计划的主要内容
（一）本次增持股份的目的
徐工集团为履行《全球投资者未来三年（2025-2027）回报计划》中关于增持公司股份的相关承诺，同时基于对公司未来发展前
景的坚定信心和对公司长期价值的高度认可，为促进公司持续、稳定、健康发展，维护公司股东利益，增强投资者信心，拟实施本次
增持计划。
（二）本次拟增持股份的金额
本次拟增持股份金额不低于人民币 8,000万元且不超过人民币 16,000 万元。
（三）本次增持股份的价格前提
本次增持计划未设定价格区间，徐工集团在增持计划期间根据公司股票价格波动情况及市场整体走势实施增持。- 2 -
（四）本次增持计划的实施期限
自 2025 年 12 月 26 日起不超过 6 个月。增持计划实施期间，公司股票存在停牌情形的，增持期限可予以顺延，公司将及时
披露是否顺延实施。
（五）本次增持股份的方式
通过深圳证券交易所交易系统（包括但不限于集中竞价、大宗交易、协议转让等）增持公司股份。
（六）本次增持不基于徐工集团控股股东的特定身份。
（七）锁定期安排
在增持期间及法定期限内不减持徐工机械股份。
（八）相关承诺
徐工集团在增持计划实施期间，将遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司股票买卖的相关规定，不进行内幕交易、敏感
期交易及短线交易等行为；徐工集团承诺在增持期间及法定期限内不减持公司股份以及将在上述实施期限内完成增持计划。
三、增持计划实施结果
徐工集团于 2025 年 12 月 26 日至 2026 年 6 月 25 日通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易的方式增持公司股份9,1
57,200 股，占公司总股本的 0.078%，增持金额为 99,933,905.98元（不含交易费用），增持均价为 10.91 元/股。本次增持前后持
股情况如下：
增持主体 增持方式 本次增持前 本次增持后
名称 持股数量（股） 持股比例 持股数量（股） 持股比例
徐工集团 集中竞价 2,460,582,135 20.94% 2,469,739,335 21.09%
四、其他相关说明
（一）本次增持计划符合《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股
份变动管理》等法律法规、部门规章有关规定。
（二）本次增持计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件，也不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公
司治理结构及持续经营产生影响。
（三）徐工集团后续将继续履行《全球投资者未来三年（2025-2027）回报计划》中关于增持公司股份的相关承诺。
五、备查文件
（一）徐工集团关于增持公司股份计划实施结果的告知函；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/9f082481-2726-4419-83d0-da80499f89f9.PDF
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2026-06-01 00:00│徐工机械（000425）：关于首次回购公司股份暨回购公司股份并用于注销的进展公告
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）分别于 2026 年 4 月 27 日、2026 年 5 月 28 日召开
第十届董事会第二次会议、2025 年年度股东会审议通过了《关于回购公司股份并用于注销的议案》，基于对未来发展的信心和对公
司价值的认可，为维护广大投资者利益，增强投资者信心，提升公司资本市场形象，在考虑经营情况、财务状况及未来发展战略的基
础上，同意公司拟以自有资金通过二级市场回购公司股份，本次回购的股份将用于减少公司注册资本，并自回购完成之日起十日内注
销。本次回购资金总额不超过人民币 60,000 万元（含），不低于人民币 30,000 万元（含），回购价格不超过人民币 15 元/股（
含）。具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。
本次回购股份的实施期限自公司股东会审议通过本回购股份方案之日起不超过十二个月。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）的《第十届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2026-17）、《关于回购公司股份并用于注销的公告》（
公告编号：2026-26）、《2025 年年度股东会决议公告》（公告编号：2026-47）、《关于回购公司股份并用于注销的报告书》（公
告编号：2026-48）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”
）等相关规定，公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露、在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情
况，现将公司首次回购公司股份暨回购股份的进展情况公告如下：
一、首次回购情况
公司于 2026 年 5 月 29 日通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式首次实施回购股份 2,552,000 股，占公司目前总股本的
0.02%，最高成交价为 9.95 元/股，最低成交价为 9.61 元/股，成交总额为 25,010,011.84 元（不含交易费用）。本次回购符合相
关法律法规及公司既定回购股份方案的要求。
二、回购进展情况
截至 2026 年 5 月 31 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份 2,552,000 股，占公司目前总股
本的 0.02%，最高成交价为 9.95 元/股，最低成交价为 9.61 元/股，成交总额为 25,010,011.84 元（不含交易费用）。本次回购
符合相关法律法规及公司既定回购股份方案的要求。
三、其他说明
（一）公司回购股份符合《回购指引》相关规定。
1.公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；- 2 -
（2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2.公司回购股份符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他要求。
（二）公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施回购方案，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大
投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-01/58153456-8cf6-4212-80ab-6d8fa009827f.PDF
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2026-05-28 20:33│徐工机械（000425）：2025年年度股东会法律意见书
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徐工机械（000425）：2025年年度股东会法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-29/26f6d9da-40fb-4fb7-89cc-de2e13d57ff4.PDF
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2026-05-28 20:33│徐工机械（000425）：2025年年度股东会决议公告
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徐工机械（000425）：2025年年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-29/5a091f9e-abef-4418-93ee-bbd5e3e24325.PDF
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2026-05-28 20:31│徐工机械（000425）：关于回购公司股份并用于注销的报告书
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徐工机械（000425）：关于回购公司股份并用于注销的报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-29/572a7321-198a-4f86-85e2-ad2a6baaacc9.PDF
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2026-05-28 20:31│徐工机械（000425）：关于回购股份用于注销并减少注册资本暨通知债权人的公告
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）基于对未来发展的信心和对公司价值的认可，为维护广大投资者利益，增
强投资者信心，提升公司资本市场形象，公司分别于 2026 年4 月 27 日、2026 年 5 月 28 日召开的第十届董事会第二次会议、20
25 年年度股东会，审议通过了《关于回购公司股份并用于注销的议案》。公司拟以自有资金通过二级市场回购股份，本次回购的股
份将用于注销并减少公司注册资本，并自回购完成之日起十日内注销。具体内容详见刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）的《第十届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2026-17）、《关于回购公司股份并用于注销的公
告》（公告编号：2026-26）、《2025 年年度股东会决议公告》（公告编号：2026-47）、《关于回购公司股份并用于注销的报告书
》（公告编号：2026-48）。
本次回购的股份将用于注销并减少公司注册资本，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9
号——回购股份》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通知之日起 30 日内、未接到通知者自本公
告披露之日起 45 日内，有权依据有效的债权文书及相关凭证依法要求公司清偿债务或提供相应担保。逾期未申报债权的，将视为有
关债权人放弃要求公司提前清偿债务或者提供相应担保的权利，但并不会因此影响其债权，有关债权将在到期后由公司按有关债权文
件的约定清偿。
债权人可采用现场、邮寄方式申报债权。具体联系方式如下：
1.现场申报
请持身份证明文件、有效债权文书及相关凭证的原件及复印件和要求公司清偿债务或者提供相应担保的书面通知等债权资料（以
下简称“债权资料”）到公司以下地址申报债权：
地址：江苏省徐州市经济技术开发区驮篮山路 26 号
联系人：尹文林、袁晓楠
联系电话：0516-87565628、0516-87565610
2.以邮寄方式申报
请将身份证明文件、债权资料邮寄至以下地址，并请在邮件封面上注明“申报债权”字样：
邮寄地址：江苏省徐州市经济技术开发区驮篮山路 26 号
联系人：尹文林、袁晓楠
邮编：221004
- 2 -
联系电话：0516-87565628、0516-87565610
邮寄方式的申报时间以寄出邮戳日为准。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-29/20e2bc86-3a0a-4983-8437-53725c92c9b4.PDF
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2026-05-28 17:42│徐工机械（000425）：关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股票上市
│流通的公告
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徐工机械（000425）：关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股票上市流通的公告。公告
详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-29/ad2e095f-7333-46e8-800f-8a3a268b45c9.PDF
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2026-05-26 16:51│徐工机械（000425）：2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售激励对象名单的核
│查意见
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计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售
激励对象名单的核查意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有
控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称“《工作指引》”）
等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委
员会对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”“本激励计划”）首次授予部分第二个解除限售
期解除限售激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：
（一）公司符合《管理办法》等法律法规、规范性文件以及《激励计划》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激
励计划的主体资格，符合《激励计划》中对首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件的要求，未发生《激励计划》中规定的不得
解除限售的情形。
（二）本次激励计划可解除限售的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）本次激励计划首次授予部分第二个解除限售期的激励对象具备《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的
任职资格，符合《管理办法》等文件及《激励计划》规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次可解
除限售的激励对象主体资格合法、有效。
综上所述，董事会薪酬与考核委员会认为，公司本次激励计划首次授予部分第二个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意公
司按规定为符合条件的1540名首次授予激励对象在首次授予部分第二个解除限售期届满后办理 3,186.8711 万股限制性股票的解除限
售相关事宜。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2026 年 5 月 27 日- 2 -
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/f241a126-3dea-44ce-9b6d-9273d0718f98.PDF
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2026-05-26 16:50│徐工机械（000425）：2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就事项的法
│律意见书
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徐工机械（000425）：2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就事项的法律意见书。公告详
情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/452e2910-da9f-43eb-b0b5-34e2e3c9d442.PDF
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2026-05-26 16:47│徐工机械（000425）：关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就
│的公告
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徐工机械（000425）：关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的公告。公告详情
请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/98b1a5c4-35fb-44eb-a82d-3f157c806cd4.PDF
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2026-05-26 16:46│徐工机械（000425）：第十届董事会第五次会议（临时）决议公告
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一、董事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第五次会议（临时）通知于 2026 年 5 月 22 日（星期五
）以书面方式发出，会议于 2026 年 5 月 25 日（星期一）以非现场的方式召开。公司董事会成员 9 人，出席会议的董事 9 人，
实际行使表决权的董事 8 人：杨东升先生、孙雷先生、邵丹蕾女士、申岩先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生、杨林先生，
董事陆川先生回避表决。公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规
定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
（一）关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案
根据公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》和《2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司2023
年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计1540 人，可
解除限售的限制性股票数量为 3,186.8711 万股、占公司当前总股本的 0.27%。公司董事会薪酬与考核委员会对该议案发表了同意的
审核意见。
公司董事陆川先生为本次激励计划首次授予的激励对象，对该议案回避表决。
表决情况为：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
内容详见 2026 年 5 月 27 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2026-46 的公
告。
三、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/548348b5-ce5a-478b-9e9b-11705e5402e3.PDF
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2026-05-24 15:32│徐工机械（000425）：关于2025年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留授予（第一批）登记完成的公
│告
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徐工机械（000425）：关于2025年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留授予（第一批）登记完成的公告。公告详情请查
看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-25/484a2dff-e1b3-4cf8-a8e7-6e81dbda6839.PDF
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2026-05-24 15:32│徐工机械（000425）：关于2025年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予（第一批）登记完成的
│公告
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徐工机械（000425）：关于2025年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予（第一批）登记完成的公告。公告详情请
查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-25/318dfd0a-e554-4d3a-9f41-9e4508b5305b.PDF
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2026-05-22 16:36│徐工机械（000425）：关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股信息的公告
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于 2026 年 4 月 27 日召开了第十届董事会第二次会议
，审议通过了《关于回购公司股份并用于注销的议案》，具体内容详见公司 2026 年 4 月 29 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.co
m.cn）的相关公告。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，现将公司2025 年
年度股东会股权登记日（即 2026 年 5 月 21 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量和持股比例情
况公告如下：
一、公司 2025 年年度股东会股权登记日（即 2026年 5 月21日）前十名股东持股情况
序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本
比例
1 徐州工程机械集团有限公司 2,469,739,335 21.09%
2 香港中央结算有限公司 773,445,988 6.60%
3 天津茂信企业管理合伙企业（有限合伙） 728,675,752 6.22%
4 江苏省国信集团有限公司 581,990,780 4.97%
5 湖州盈灿投资合伙企业（有限合伙） 367,957,139 3.14%
6 建信金融资产投资有限公司 240,729,587 2.06%
7 上海隧道工程股份有限公司 169,522,528 1.45%
8 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通 116,180,965 0.99%
保险产品－005L－CT001 沪
9 太平人寿保险有限公司－传统－普通保险 114,272,479 0.98%
产品－022L－CT001 深
10 平安资管－招商银行－平安资产开阳 5号资 93,631,118 0.80%
产管理产品
二、公司 2025 年年度股东大会股权登记日（即 2026 年 5月 21日）前十名无限售条件股东持股情况
序号 股东名称 持股数量（股） 占无限售
条件股份
总数比例
1 香港中央结算有限公司 773,445,988 8.62%
2 天津茂信企业管理合伙企业（有限合伙） 728,675,752 8.12%
3 江苏省国信集团有限公司 581,990,780 6.49%
4 湖州盈灿投资合伙企业（有限合伙） 367,957,139 4.10%
5 建信金融资产投资有限公司 240,729,587 2.68%
6 上海隧道工程股份有限公司 169,522,528 1.89%
7 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通 116,180,965 1.30%
保险产品－005L－CT001 沪
8 太平人寿保险有限公司－传统－普通保险 114,272,479 1.27%
产品－022L－CT001 深
9 徐州工程机械集团有限公司 93,634,647 1.04%
10 平安资管－招商银行－平安资产开阳 5号资 93,631,118 1.04%
产管理产品
三、备查文件
（一）中国证券登记结算有限责任公司股份查询相关文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-23/c18dbf74-cff9-470e-9440-fca29fa6fb0c.PDF
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2026-05-13 16:51│徐工机械（000425）：第十届董事会第四次会议（临时）决议公告
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一、董事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第四次会议（临时）通知于 2026 年 5 月 11 日（星期一
）以书面方式发出，会议于 2026 年 5 月 13 日（星期三）以非现场的方式召开。公司董事会成员 9 人，出席会议的董事 9 人，
实际行使表决权的董事 9 人：杨东升先生、孙雷先生、陆川先生、邵丹蕾女士、申岩先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生、
杨林先生。公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成
的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
（一）关于申请发行资产支持票据的议案
表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。
内容详见 2026 年 5 月 14 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2026-40 的公
告。
三、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/d83aa214-984e-4456-975f-73f36275910c.PDF
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2026-05-13 16:49│徐工机械（000425）：关于2025年年度股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于 2026 年 5 月 6 日在《中国证券报》《上海证券报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2025 年年度股东会的通知》（公告编号：2026-36），公司定于 2026 年5
月 28 日召开 2025 年年度股东会。
2026 年 5 月 13 日，公司董事会收到公司控股股东徐州工程机械集团有限公司（以下简称“徐工集团”）提交的《关于提请增
加徐工集团工程机械股份有限公司 2025 年年度股东会临时提案的函》，为提高会议审批效率，其提议将《关于申请发行资产支持票
据的议案》以临时提案方式提交公司 2025 年年度股东会审议。上述议案已经公司第十届董事会第四次会议（临时）审议通过，具体
内容详见公司于 2026 年 5 月 14 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于申请发行
资产支持票据的公告》（公告编号：2026-40）。
根据《公司法》和公司《章程》等相关规定，单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以在股东会召开十日前提出临
时提案并书面提交召集人。经公司董事会核查，截至本公告披露日，徐工集团持有徐工机械股份 2,469,739,335 股，占公司总股本
的 21.09%，具备提出临时提案的资格。上述临时提案的内容属于股东会职权范围，并有明确议题和具体决议事项，提案程序符合国
家法律、法规和公司《章程》等有关规定，公司董事会同意将该临时提案提交公司 2025 年年度股东会审议。
除前述增加的临时提案外，本次股东会的召开方式、时间、地点、股权登记日和其他会议事项均不变，现将公司 2025 年年度股
东会具体事项重新通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东会届次：2025年年度股东会。
（二）股东会召集人：公司董事会，公司第十届董事会第三次会议（临时）决定召开。
（三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上
市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间
现场会议召开时间为：2026年5月28日（星期四）下午3:00；网络投票时间为：2026年5月28日（星期四）具体如下：通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年 5月 28日的交易时间，即 9:15—9:25， 9:30—11:30和13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年5月28日9:15—15:00。
（五）会议的召开方式
本次股东会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公- 2 -
司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台
，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）会议的股权登记日：2026年5月21日（星期四）
（七）出席对象
1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。
于股权登记日2026年5月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东
会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2.公司董事、高级管理人员；
3.公司聘请的律师。
（八）会议地点：江苏省徐州市经济技术开发区驮篮山路26号公司总部大楼706会议室
二、会议审议事项
议案编码 议案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票议案外的所有议案 √
非累积投票
议案
1.00 2025年度董事会工作报告 √
2.00 2025年度利润分配方案 √
议案编码 议案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
3.00 关于提请股东会授权董事会制定 2026年特别 √
利润分配方案的议案
4.00 关于为子公司提供担保的议案 √
5.00 关于为按揭业务、融资租赁业务及供应链金 √
融业务提供担保额度的议案
6.00 关于向金融机构申请综合授信额度的议案 √
7.00 关于开展金融衍生品交易业务的议案 √
8.00 关于续聘 2026年度会计师事务所的议案 √
9.00 关于预计 2026年度日常关联交易的议案 √作为投票对
象的子议案
数：（4）
9.01 向关联方采购材料或产品 √
9.02 向关联方销售材料或产品 √
9.03 向关联方租入或者租出房屋、设备 √
9.04 向关联方提供或接受关联方服务、劳务 √
10.00 关于回购公司股份并用于注销的议案 √
11.00 2025年度报告和年度报告摘要 √
12.00 关于申请发行资产支持票据的议案 √
上述议案1-3、议案8-11内容详见2026年4月29日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相
关公告。议案4-7内容详见2026年5月6日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。议案
12内容详见2026年5月14日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。- 4 -
议案9需逐项表决。议案4、议案5、议案10需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。议案9属于关联交易，关联股东回
避表决，该议案需逐项表决且需经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过。议案1-3、议案6-8、议案11、议案12需经出席会
议的股东所持表决权的过半数通过。议案2、议案3、议案5、议案7-10属于影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者的表决情
况和表决结果应单独计票并进行披露。
公司独立董事将在本次年度股东会上进行述职。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。
股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授
权委托书（附件2）、持股凭证。
2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出
示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书（附件2）、持股凭证。
（二）登记时间：2026年5月22日（星期五）、5月23日（星期六）上午9:00—12:00，下午14:00—17:00。
（三）登记地点:江苏省徐州经济技术开发区驮篮山路26号徐工集团工程机械股份有限公司证券部
（四）会议联系方式
联 系 人：尹文林 袁晓楠
联系电话：0516-87565628，87565610
邮政编码：221004
传 真：0516-87565610
电子邮箱：yuanxiaonan@xcmg.com
（五）出席本次股东会所有股东的费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及
的具体操作流程，详见附件1。
五、备查文件
（一）第十届董事会第三次会议（临时）决议；
（二）第十届董事会第四次会议（临时）决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/aa09c05d-5191-4a7a-aa76-fca4ca2d287f.PDF
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2026-05-13 16:47│徐工机械（000425）：关于申请发行资产支持票据的公告
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为优化资产结构、提高资产营运效益，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）拟发行总额不超过
人民币 200 亿元（含）的资产支持票据。
2026 年 5 月 13 日，公司召开第十届董事会第四次会议（临时）审议通过了《关于申请发行资产支持票据的议案》，表决情况
为 9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本事项经董事会审议通过后，尚需提交公司股东会审议。
一、资产证券化项目发行方案
（一）发起机构
徐工集团工程机械股份有限公司。
（二）主承销商/受托机构
根据项目发行需要，选择发行经验丰富、发行价格优惠、与公司合作良好的合作机构。
（三）基础资产
徐工机械及其分公司、子公司（包括在本事项经股东会审议通过后并表的徐工机械子公司）基于业务合同享有的应收账款债权及
其附属担保权益（如有）。
（四）发行规模
总规模不超过人民币 200 亿元（含），可一次发行或分期发行。
（五）发行期限
不超过 5 年（含），具体存续期限以实际发行期限为准。
（六）产品分层
可分为优先级、次级，优先级可以进一步分档，具体分层以实际发行情况为准。
（七）发行利率
根据发行时的指导价格及市场情况确定。
（八）募集资金用途
补充公司营运资金、偿还金融机构借款及其他交易商协会认可的用途。
（九）增信措施
徐工机械对资产证券化项目项下资金不足以支付相应的税金、费用、优先级产品预期收益和应付本金的差额部分承担流动性差额
补足义务，具体以徐工机械签署或出具的相关文件为准。
其中，如基础资产涉及以外币结算，对于汇率波动导致的基础资产实际回款现金流低于预测回款现金流（如有），由徐工机械子
公司徐州工程机械集团进出口有限公司（以下简称“徐工进出口公司”）承担汇率波动流动性差额补足义务和/或以提供储备金、流
动性支持等形式提供增信，具体以徐工进出口公司签署- 2 -
或出具的相关文件为准。
（十）风险自留
公司认购次级占比不超过资产证券化产品发行总规模的 5%（含），以具体项目最终确定的交易安排为准。
（十一）交易结构
在符合法律法规规定和本公告内容的前提下，以具体项目最终确定的交易结构为准。
（十二）决议有效期
自股东会审议通过之日起 36 个月。
二、对公司的影响
公司以应收账款债权及其附属担保权益（如有）作为基础资产发行资产证券化项目，会对公司产生以下影响：
（一）以应收账款债权及其附属担保权益（如有）作为基础资产发行资产证券化项目，有助于公司盘活存量资产，提高资产周转
效率。
（二）通过应收账款资产证券化的规模发行实现资产变现，加速现金回流，对公司的经营性资金流动性带来有益补充。
（三）开展合适的资产证券化业务，有助于充分利用银行间市场，拓宽期限灵活的低成本资金融通渠道，优化公司债务结构，降
低融资成本，提高资金使用效率，为公司业务可持续发展提供有益支持。
（四）资产证券化作为结构化产品，可对公司传统融资进行替代，改善资产负债结构，将有助于公司资产负债率控制压降。
（五）持续开展资产证券化业务，通过体系化的项目运营管理，有助于检验公司资产管理质量，提升公司在资本市场的形象。
三、授权事项
提请公司股东会授权董事长或董事长授权之人士在上述发行方案内，全权决定和办理与资产证券化项目设立、发行及存续期间有
关的事宜，包括但不限于：发行时机、发行方式、交易结构、发行额度、发行期数、发行利率、募集资金具体用途、认购次级产品的
具体安排，根据需要签署必要的文件，聘任相应的主承销商、受托机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所等中介机构，办
理必要的手续，以及采取其他必要的相关行动。
上述授权自公司股东会批准之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
四、备查文件
（一）公司第十届董事会第四次会议（临时）决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/b1c8c34c-afb2-47b5-a762-37fe5e0c9163.PDF
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2026-05-11 15:46│徐工机械（000425）：关于回购股份注销完成暨股份变动公告
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特别提示：
1.徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）本次注销的回购股份数量为 37,405,303 股，占注销前
公司总股本的 0.32%，本次注销完成后，公司总股本将由11,748,615,752 股变更为 11,711,210,449 股。
2.经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次回购股份注销事宜已于 2026 年 5 月 8 日办理完成。
一、回购公司股份实施情况
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）分别于 2025 年 4 月 26 日、2025 年 5 月 27 日召开
第九届董事会第三十二次会议、2024 年年度股东大会审议通过了《关于回购公司股份并用于注销的议案》，同意公司以自有资金通
过二级市场回购公司股份，本次回购的股份将用于减少公司注册资本，并自回购完成之日起十日内注销。本次回购资金总额不超过人
民币 60,000 万元（含），不低于人民币 30,000 万元（含），回购价格不超过人民币 13 元/股（含）。本次回购股份的实施期限
自公司股东大会审议通过本回购股份方案之日起不超过十二个月。具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《
第九届董事会第三十二次会议决议公告》（公告编号：2025-14）、《关于回购公司股份并用于注销的公告》（公告编号：2025-25）
、《2024 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2025-41）、《关于回购公司股份并用于注销的报告书》（公告编号：2025-42）
和《关于回购股份用于注销、回购注销业绩承诺补偿股份并减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2025-43）。
公司已于 2025 年 7 月 9 日实施完成 2024 年度利润分配，根据回购股份方案，回购价格上限由不超过人民币 13 元/股（含
）调整为不超过人民币 12.83 元/股（含）。
截止 2026 年 4 月 28 日，公司本次回购股份已实施完毕，实际回购区间为 2025 年 6 月 16 日至 2026 年 3 月 31 日，通
过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份 37,405,303股，占公司目前总股本的 0.32%，最高成交价为 10.20 元/
股，最低成交价为 7.67 元/股，成交总额为 309,970,727.17 元（不含交易费用）。具体内容详见公司 2026 年 4 月 29 日刊登在
《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份的结果暨股份变动公告》（公告编号：2
026-30）。
二、回购公司股份注销情况
公司本次注销股份为 37,405,303 股，占注销前公司总股本的0.32%，本次注销完成后，公司总股本将由 11,748,615,752 股变
更为 11,711,210,449 股。截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司注销本次所回购的全部股份37,4
05,303 股，注销数量、完成日期、注销期限均符合法律法规的相关要求。后续公司将及时办理工商变更登记手续等相关事宜。- 2 -
三、公司股本结构变动情况
本次注销完成后，公司总股本将由 11,748,615,752 股变更为11,711,210,449 股，具体股本结构变动情况如下：
股份类别 本次变动前 本次增减数 本次变动后
股份数量（股） 占股本 量（股） 股份数量（股） 占股本
比例 比例
有限售条 2,739,392,802 23.32% 2,739,392,802 23.39%
件股份
无限售条 9,009,222,950 76.68% -37,405,303 8,971,817,647 76.61%
件股份
股份总数 11,748,615,752 100.00% -37,405,303 11,711,210,449 100.00%
四、本次注销对公司的影响
本次注销回购股份事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司利益及股东利益特别是中小投资者利
益的情形。本次回购股份注销实施完成后，不会导致公司控制权发生变化，也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍然符合
上市的条件。
五、后续事项安排
本次回购股份注销完成后，公司将根据《公司法》等法律法规规定，及时办理注册资本变更、修改公司《章程》等相关的工商登
记变更及备案手续。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-12/c673c876-937d-486e-bc0f-7b9963c6b2ca.PDF
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2026-05-05 17:05│徐工机械（000425）：关于为子公司提供担保的公告
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徐工机械（000425）：关于为子公司提供担保的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/4d90be7d-fa15-4d31-a60f-f382cefa04b3.PDF
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2026-05-05 17:04│徐工机械（000425）：关于召开2025年年度股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
（一）股东会届次：2025年年度股东会。
（二）股东会召集人：公司董事会，公司第十届董事会第三次会议（临时）决定召开。
（三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上
市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间
现场会议召开时间为：2026年5月28日（星期四）下午3:00；网络投票时间为：2026年5月28日（星期四）具体如下：通过深圳证
券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2026年 5月 28日的交易时间，即 9:15—9:25， 9:30—11:30和13:00—15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2026年5月28日9:15—15:00。
（五）会议的召开方式
本次股东会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://w
ltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）会议的股权登记日：2026年5月21日（星期四）
（七）出席对象
1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。
于股权登记日2026年5月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东
会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2.公司董事、高级管理人员；
3.公司聘请的律师。
（八）会议地点：江苏省徐州市经济技术开发区驮篮山路26号公司总部大楼706会议室
二、会议审议事项
议案编码 议案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票议案外的所有议案 √
非累积投票
议案
1.00 2025年度董事会工作报告 √
2.00 2025年度利润分配方案 √
3.00 关于提请股东会授权董事会制定 2026年特别 √
利润分配方案的议案
4.00 关于为子公司提供担保的议案 √
- 2 -
议案编码 议案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
5.00 关于为按揭业务、融资租赁业务及供应链金 √
融业务提供担保额度的议案
6.00 关于向金融机构申请综合授信额度的议案 √
7.00 关于开展金融衍生品交易业务的议案 √
8.00 关于续聘 2026年度会计师事务所的议案 √
9.00 关于预计 2026年度日常关联交易的议案 √作为投票对
象的子议案
数：（4）
9.01 向关联方采购材料或产品 √
9.02 向关联方销售材料或产品 √
9.03 向关联方租入或者租出房屋、设备 √
9.04 向关联方提供或接受关联方服务、劳务 √
10.00 关于回购公司股份并用于注销的议案 √
11.00 2025年度报告和年度报告摘要 √
上述议案1-3、议案8-11内容详见2026年4月29日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相
关公告。议案4-7内容详见2026年5月6日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。
议案9需逐项表决。议案4、议案5、议案10需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过。议案9属于关联交易，关联股东回
避表决，该议案需逐项表决且需经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过。议案1-3、议案6-8、议案11需经出席会议的股东
所持表决权的过半数通过。议案2、议案3、议案5、议案7-10属于影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者的表决情况和表决
结果应单独计票并进行披露。
公司独立董事将在本次年度股东会上进行述职。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。
股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授
权委托书（附件2）、持股凭证。
2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出
示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书（附件2）、持股凭证。
（二）登记时间：2026年5月22日（星期五）、5月23日（星期六）上午9:00—12:00，下午14:00—17:00。
（三）登记地点:江苏省徐州经济技术开发区驮篮山路26号徐工集团工程机械股份有限公司证券部
（四）会议联系方式
联 系 人：尹文林 袁晓楠
联系电话：0516-87565628，87565610
邮政编码：221004
传 真：0516-87565610
电子邮箱：yuanxiaonan@xcmg.com
（五）出席本次股东会所有股东的费用自理。- 4 -
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及
的具体操作流程，详见附件1。
五、备查文件
（一）第十届董事会第三次会议（临时）决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/22503dcd-be9a-4436-ad34-21ef5a93cb76.PDF
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2026-05-05 17:02│徐工机械（000425）：关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告
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一、开展金融衍生品交易业务的目的
随着徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”或“徐工机械”）国际化发展战略的深入推进，公司海外经营与外汇业
务规模日益扩大，加之外汇市场波动日益增加，汇率风险对公司经营成果的影响也逐步加大。为减少汇率波动带来的风险，公司及下
属子公司拟开展金融衍生品交易业务。公司开展的金融衍生品交易业务，是以套期保值为目的，用于锁定成本、规避利率、汇率等风
险，与基础业务密切相关的金融衍生产品，且金融衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳
健的风险管理原则。
二、开展金融衍生品交易业务的必要性和可行性
公司经营中的外币收付汇、外币存贷款规模较大，币种错配导致的风险敞口较大。近年来，受国际政治经济形势等因素影响，汇
率和利率震荡幅度不断加大，外汇市场不确定性显著增加，汇率避险的必要性越发凸显。为防范汇率波动对公司利润和股东权益造成
不利影响，公司亟需开展金融衍生品业务，利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的汇率、利率风险，增强公司财务稳
定性。
在国际经济形势不确定性增加、外汇市场动荡加剧、人民币双向波动弹性加大等形势下，公司在努力拓展海外市场的同时，充分
考虑海外业务中汇率及利率的不确定性，通过制定系统、有效的汇率风险管理策略,将汇率风险管理与经营绩效、发展战略结合起来
，明确汇率风险管理目标，建立动态的成本控制和风险管理机制，综合运用汇率风险管理策略以规避风险。
我国外汇市场发展日趋完善，国家稳步推进金融市场双向开放政策，鼓励企业树立“汇率风险中性”意识，综合运用各类外汇市
场工具开展套期保值，这为公司开展衍生品业务提供了政策支持。金融机构为跨国公司汇率管理提供丰富的金融产品并提供配套金融
服务。欧美企业及国内“走出去”企业风险管理的成功经验可供公司参考借鉴。
三、拟开展的金融衍生品交易业务概述
公司操作的金融衍生品业务主要包括远期、掉期、期权、互换、汇率期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇
率、货币或上述资产的组合。截至 2025 年 12 月末套保余额折合约 47.57 亿元人民币（按照 12 月 31 日汇率折算）。
四、拟开展金融衍生品交易业务的主要条款
（一）合约期限：与基础交易期限相匹配，一般不超过三年。
（二）交易对手：具有合法经营资质的银行、证券公司等金融机构。
（三）流动性安排：衍生品业务以正常的外汇资产负债为背景，业务金额和业务期限与预期收支期限相匹配。
（四）其他条款：金融衍生品业务主要使用公司的银行综合授信额度或独立的衍生品授信额度，到期采用本金交割或差额交割的
方式。
- 2 -
五、金融衍生品交易的会计核算原则和信息披露
公司根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24 号-套期会计》《企业会计准则第 39 号-公允
价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。公司将在
定期报告中对已经开展的衍生品交易相关信息予以披露。
六、金融衍生品交易业务的风险分析
公司开展的金融衍生品业务遵循风险中性管理原则，重点锁定汇率、利率风险，但金融衍生品业务操作仍存在一定的风险：
（一）价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。
（二）内部控制风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。
（三）流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。
（四）履约风险：开展金融衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。
（五）法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
七、公司采取的风险控制措施
（一）公司开展的金融衍生品业务，核心以套期保值、固化未来收益为主要目的，并结合市场实际情况，适时调整操作策略，合
理把握市场机会，提升保值效果。
（二）公司已制定严格的资金运营管理制度和《外汇风险管理制度》，对金融衍生品业务的操作原则、审批权限、责任部门及责
任人、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作了明确规定，防范内部控制风险。公司专门
设立汇率管理部，密切跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估金融衍生品业务的风险敞口变化情况，并定期向公司
相应监管机构报告，如发现异常情况及时上报董事会，提示风险并执行应急措施。
（三）在进行金融衍生品交易前，原则上在不少于 3 个交易对手与多种产品之间进行比较分析，选择最适合公司业务背景、流
动性强、风险可控的金融衍生品工具开展业务。
（四）慎重选择从事金融衍生品业务的交易对手，公司仅与具有合法资质的银行、证券公司等金融机构开展金融衍生品交易业务
，规避可能产生的法律风险。
（五）公司内部审计部门定期对金融衍生品业务进行合规性审计。
八、结论
公司开展金融衍生品业务是围绕公司主营业务进行的，是以具体经营业务为依托，以套期保值为手段，以减少外汇利率、汇率波
动风险为目的，以保护正常经营利润为目标，具有显著的必要性。公司已制定了《外汇风险管理制度》，完善了相关内控流程，公司
采取的针对性风险控制措施是可行的。通过开展金融衍生品业务，可以锁定未来时点的交易成本或收益,实现以规避风- 4 -
险为目的的资产保值。因此公司开展金融衍生品业务能有效地降低外汇汇率、利率波动风险，实现公司资产的保值增值，维护公
司和全体股东的利益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/c9104977-1bb8-493e-9553-56f72dc7a920.PDF
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2026-05-05 17:02│徐工机械（000425）：关于开展金融衍生品交易业务的公告
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一、拟开展的金融衍生品交易业务概述
随着国际化发展战略的深入推进，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）海外经营与外汇业务规
模日益扩大，加之外汇市场波动日益增加，汇率风险对公司经营成果的影响也逐步加大，为减少汇率波动等带来的风险，根据《中华
人民共和国外汇管理条例》、国家外汇管理局《企业外汇风险管理指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《章程》等相关规定，公司及控股子公司拟开展以套期保值为目的的金
融衍生品交易业务。
2026 年 4 月 29 日，公司第十届董事会第三次会议（临时）审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，表决情况为
：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，同意公司及控股子公司开展总额度不超过 200 亿元人民币以套期保值为目的金融衍生品业务。
本事项尚需提交公司 2025 年年度股东会审议，本事项不构成关联交易。
二、金融衍生品交易业务的基本情况
（一）拟开展的金融衍生品业务品种
公司操作的金融衍生品业务主要包括远期、掉期、期权、汇率期货等产品或上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货
币或上述资产的组合。
（二）衍生品业务额度及期限
根据《外汇风险管理制度》及公司《章程》中的相关权限规定，拟开展以套期保值为目的金融衍生品业务的授权额度为 200亿元
人民币，在额度内可循环操作，授权期限为不超过 12 个月。
（三）授权事项
提请股东会授权董事长及董事长授权人士在授权额度内行使审批权力并签署相关合同协议。
（四）交易对手方介绍
公司拟开展的金融衍生品交易业务的交易对手方均为经营稳健、资信良好、与公司合作关系稳定、具有金融衍生品交易业务经营
资格的银行、证券公司等金融机构，与公司不存在关联关系。
三、拟开展金融衍生品交易业务的主要条款
1.合约期限：与基础交易期限相匹配，一般不超过三年。
2.操作主体：公司及控股子公司。
3.流动性安排：金融衍生品业务以正常的外汇资产负债为背景，业务金额和业务期限与预期收支期限相匹配。
4.其他条款：金融衍生品业务主要使用公司的银行综合授信额度或独立的衍生品授信额度，到期采用本金交割或差额交割的方式
。
- 2 -
四、开展金融衍生品交易业务的必要性
随着公司国际化收入的不断增加，公司经营中的外币收付汇、外币存贷款规模较大，币种错配导致的风险敞口较大。近年来，受
国际政治经济形势等因素影响，汇率和利率波动幅度不断加大，外汇市场不确定性显著增加，汇率避险的必要性越发凸显。为减少汇
率波动对公司经营和股东权益造成不利影响，公司亟需开展金融衍生品业务，利用外汇衍生交易的套期保值功能，对冲国际业务中的
汇率、利率风险，增强公司财务稳健性。
五、开展金融衍生品业务的目的、存在的风险和对公司的影响
（一）业务目的
公司开展的金融衍生品业务，核心以套期保值、固化未来收益为主要目的，并结合市场实际情况，适时调整操作策略，合理把握
市场机会，提升保值效果。
（二）金融衍生品交易业务的风险分析
公司开展的金融衍生品业务遵循汇率中性管理原则，重点锁定汇率、利率风险，但金融衍生品业务操作仍存在一定的风险：
1.价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成金融衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。
2.内部控制风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。
3.流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。
4.履约风险：开展金融衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。
5.法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
（三）风险控制措施
1.公司开展的金融衍生品业务不以投机套利为目的，核心以套期保值、固化未来收益为目的，并结合市场情况，适时调整操作策
略，合理把握市场机会，提升保值效果。
2.公司已制定严格的资金运营管理制度和《外汇风险管理制度》，对金融衍生品业务的操作原则、审批权限、责任部门及责任人
、内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作了明确规定，防范内部控制风险。公司专门设立
汇率管理部，密切跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估金融衍生品业务的风险敞口变化情况，并定期向公司相应
监管部门报告，如发现异常情况及时上报董事会，提示风险并执行应急措施。
3.在进行金融衍生品交易前，在多个交易对手与多种产品之间进行比较分析，选择最适合公司业务背景、流动性强、风险可控的
金融衍生品工具开展业务。
4.慎重选择从事金融衍生品业务的交易对手，公司仅与具有合法资质的银行、证券公司等金融机构开展金融衍生品交易业务，规
避可能产生的法律风险。
5.公司内部审计部门定期对金融衍生品业务进行合规性审计。
- 4 -
（四）对公司的影响
公司操作的金融衍生品业务，均以实际的基础业务为背景，充分利用金融衍生品交易的套期保值功能，有助于对冲国际业务中的
汇率风险，降低汇率及利率波动对公司的影响。
由于影响外汇市场的因素众多，开展金融衍生品业务时无法精准预判未来汇率走势，交割时点的市场即期汇率与合约汇率会存在
差异，将给公司带来收益或损失。
六、金融衍生品交易的会计核算原则和信息披露
公司根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第 24 号-套期会计》《企业会计准则第 39 号-公允
价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。公司将在
定期报告中对已经开展的衍生品交易相关信息予以披露。
七、备查文件
（一）公司第十届董事会第三次会议（临时）决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/2f92cc85-7d06-4d04-b15e-2024e7c412ed.PDF
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2026-05-05 17:02│徐工机械（000425）：关于向2025年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票期权与限制性股票
│（第一批）的公告
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徐工机械（000425）：关于向2025年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票期权与限制性股票（第一批）的公告
。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/a239fb43-4db4-44e4-9b64-909a2bbe18c3.PDF
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2026-05-05 17:02│徐工机械（000425）：2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予（第一批）激励对象名单（授予日）
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预留授予（第一批）激励对象名单（授予日）
一、股票期权在各激励对象间的分配情况
姓名 职务 获授的股票期 占预留授予股票期 占当前公司股本
权数量(万份) 权总数的比例 总额的比例
中层管理人员、核心技术及业务人员 110.05 6.62% 0.0094%
（共计 32人）
注：①本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司的股权激励计划，激励对象中没有持有公司 5%以上股权的主要股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女。
②上述相关数值在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
二、限制性股票在各激励对象间的分配情况
姓名 职务 获授的限制性股 占预留授予限制性 占当前公司股本
票数量(万股) 股票总数的比例 总额的比例
陆川 总裁、董事 110.00 3.48% 0.0094%
中层管理人员、核心技术及业务人员 220.10 6.97% 0.0187%
（共计 32人）
合 计 330.10 10.45% 0.0281%
注：①本计划激励对象未参与两个或两个以上上市公司的股权激励计划，激励对象中没有持有公司 5%以上股权的主要股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女。
②上述相关数值在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/9d3f4f83-9bf3-4057-a965-566dbf0d4e3f.PDF
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2026-05-05 17:02│徐工机械（000425）：2025 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予相关事项之法律意见书
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徐工机械（000425）：2025 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予相关事项之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/f3d1cda7-6cd5-4094-acde-63f8cc32f7c9.PDF
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2026-05-05 17:01│徐工机械（000425）：关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东持股信息的公告
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于 2026 年 4 月 27 日召开了第十届董事会第二次会议
，审议通过了《关于回购公司股份并用于注销的议案》，具体内容详见公司 2026 年 4 月 29 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.co
m.cn）的相关公告。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，现将公司第十届
董事会第二次会议决议公告前一个交易日（即 2026 年 4月 28 日）登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数
量和持股比例情况公告如下：
一、公司董事会公告回购股份决议前一交易日（2026 年 4月 28日）前十名股东持股情况
序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本
比例
1 徐州工程机械集团有限公司 2,469,739,335 21.02%
2 香港中央结算有限公司 746,951,991 6.36%
3 天津茂信企业管理合伙企业（有限合伙） 728,675,752 6.20%
4 江苏省国信集团有限公司 581,990,780 4.95%
5 湖州盈灿投资合伙企业（有限合伙） 367,957,139 3.13%
6 建信金融资产投资有限公司 240,729,587 2.05%
7 上海隧道工程股份有限公司 128,412,528 1.09%
8 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通 109,244,365 0.93%
保险产品－005L－CT001 沪
9 平安资管－招商银行－平安资产开阳 5号资 98,380,218 0.84%
产管理产品
10 太平人寿保险有限公司－传统－普通保险 97,404,379 0.83%
产品-022L-CT001 深
二、公司董事会公告回购股份决议前一交易日（2026 年 4月 28日）前十名无限售条件股东持股情况
序号 股东名称 持股数量（股） 占无限售
条件股份
总数比例
1 香港中央结算有限公司 746,951,991 8.29%
2 天津茂信企业管理合伙企业（有限合伙） 728,675,752 8.09%
3 江苏省国信集团有限公司 581,990,780 6.46%
4 湖州盈灿投资合伙企业（有限合伙） 367,957,139 4.08%
5 建信金融资产投资有限公司 240,729,587 2.67%
6 上海隧道工程股份有限公司 128,412,528 1.43%
7 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通 109,244,365 1.21%
保险产品－005L－CT001 沪
8 平安资管－招商银行－平安资产开阳 5号资 98,380,218 1.09%
产管理产品
9 太平人寿保险有限公司－传统－普通保险 97,404,379 1.08%
产品-022L-CT001 深
10 徐州工程机械集团有限公司 93,634,647 1.04%
三、备查文件
（一）中国证券登记结算有限责任公司股份查询相关文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/bc60b67e-e032-49fb-9196-6dbc03253d9e.PDF
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2026-05-05 17:01│徐工机械（000425）：2025年股票期权与限制性股票激励计划预留授予（第一批）激励对象名单（授予日）的
│核查意见
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（第一批）激励对象名单（授予日）的核查意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（
境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《中央企业控股上市公司实施股权
激励工作指引》（以下简称“《工作指引》”）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，徐工集团工程机械股份有限
公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会对公司《2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》(以下简称“《激励
计划（草案）》”、“本次激励计划”)及相关事项进行了核查，并发表核查意见如下：
一、董事会薪酬与考核委员会对《公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划预留授予（第一批）激励对象名单（授予日）》
进行了核实，列入本次激励计划的第一批预留授予激励对象均与公司或公司的分/子公司具有劳动或聘用关系，激励对象不包括独立
董事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，激励对象不存在《管理办法》及本次激励计划规定的不
得成为激励对象的情形。列入本次激励计划的拟授予激励对象均符合《公司法》《管理办法》及相关法律法规、规范性文件规定的条
件，符合本次激励计划规定的参加对象的确定标准，具备《公司法》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，
不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
1、不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；
2、不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；
3、不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；
4、不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
5、不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
6、不存在中国证监会认定的其他情形。
二、实施本次激励计划预留授予有利于进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制；完善公司薪酬考核体系
，建立并完善公司与员工的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进长期、稳定发展；充分调动员工的积极性和创
造性，吸引和保留优秀管理人员和技术、业务骨干，提高公司员工的凝聚力和核心竞争力，实现企业长远可持续发展。
三、董事会薪酬与考核委员会同意公司确定 2026 年 4 月 29日为预留第一批授予日，以 9.67 元/份的行权价格向符合授予条
件的 32 名激励对象授予 110.05 万份股票期权，以 4.84 元/股的授予价格向符合授予条件的 33 名激励对象授予 330.10 万股限
制性股票。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/3b21c06a-5672-4323-9422-78350c3e38b0.PDF
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2026-05-05 17:01│徐工机械（000425）：第十届董事会第三次会议（临时）决议公告
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一、董事会会议召开情况
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第三次会议（临时）通知于 2026 年 4 月 26 日（星期日
）以书面方式发出，会议于 2026 年 4 月 29 日（星期三）以非现场的方式召开。公司董事会成员 9 人，出席会议的董事 9 人，
实际行使表决权的董事 9 人：杨东升先生、孙雷先生、陆川先生、邵丹蕾女士、申岩先生、田宇先生、耿成轩女士、况世道先生、
杨林先生。公司高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成
的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
（一）关于为子公司提供担保的议案
表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案已经公司第十届董事会审计委员会第三次会议审议通过。
该议案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。
内容详见 2026 年 5 月 6 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2026-33 的公告
。
（二）关于为按揭业务、融资租赁业务及供应链金融业务提供担保额度的议案
按揭、融资租赁业务是工程机械行业普遍采用的销售模式，有利于促进公司产品销售，扩大市场份额。供应链金融业务是将金融
服务向上游供应前端和下游消费终端延伸，覆盖全产业链的金融服务，有利于公司提升供应链的协同性，降低成本，同时促进公司产
品的销售。
2026 年公司将在规范管理、有效控制资产风险的前提下，继续积极开展银行按揭和融资租赁、供应链金融销售业务。经过分析
，基于公司年度经营计划，公司及相关控股子公司为银行按揭和融资租赁、供应链金融销售业务提供回购担保，担保额度合计不超过
745 亿元人民币，每笔担保期限与相关业务贷款年限一致。
表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案已经公司第十届董事会审计委员会第三次会议审议通过。
该议案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。
（三）关于向金融机构申请综合授信额度的议案
根据公司生产经营及发展需要，经预测，为实现公司年度经营预算目标，2026 年公司及分子公司对金融机构综合授信额度使用
不超过 1,600 亿元。因此，拟向金融机构申请综合授信额度1,600 亿元，授信额度使用期限为一年。董事会授权董事长代表- 2 -
公司在授信额度总规模范围内签署向相关金融机构申请授信额度的相关文件。
表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议
（四）关于开展金融衍生品交易业务的议案
表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
该议案已经公司第十届董事会审计委员会第三次会议审议通过。
该议案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。
内容详见 2026 年 5 月 6 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2026-34 的公告
。
（五）关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告
表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
内 容 详 见 2026 年 5 月 6 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
（六）关于向 2025 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票期权与限制性股票（第一批）的议案
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2025 年股票期权与限制性股票激励计划》的相关规定以及公司 2025 年第二次临
时股东大会的授权，董事会认为本激励计划规定的预留授予（第一批）条件已经成就。
综上，董事会同意本激励计划的预留授予（第一批）授予日为 2026 年 4 月 29 日，并同意向符合授予条件的 32 名激励对象
授予合计 110.05 万份股票期权，行权价格为 9.67 元/份；向符合授予条件的 33 名激励对象授予合计 330.10 万股限制性股票，
授予价格为 4.84 元/股。
董事陆川先生为本激励计划的预留授予对象，对该议案回避表决。
表决情况为：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案已经公司第十届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。
内容详见 2026 年 5 月 6 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2026-35 的公告
。
（七）关于召开 2025年年度股东会的议案
董事会决定于 2026 年 5 月 28 日（星期四）召开公司 2025年年度股东会，并发出通知。
表决情况为：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
内容详见 2026 年 5 月 6 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2026-36 的公告
。
三、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-06/76f29972-62b3-4852-a32a-30a0c7f39efa.PDF
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2026-04-28 21:15│徐工机械（000425）：2025年年度审计报告
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徐工机械（000425）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/7dbbe939-4df5-4514-84f5-3526e01c2aea.PDF
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2026-04-28 21:15│徐工机械（000425）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见
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徐工机械（000425）：2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/1cbbcf10-8be5-42b1-b718-86bb102b9b18.PDF
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2026-04-28 21:15│徐工机械（000425）：内部控制审计报告
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中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽
SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816中 兴 华 会 计 师
事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L
P地址（ l o c a t i o n）：北京市丰台区丽泽路 2 0 号丽泽 S O H O B 座 2 0 层20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,F
engtai District,Beijing PR China电 话 （ t e l ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传 真 （ f a x ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3
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内部控制审计报告
中兴华内控审计字（2026）第 00000094 号
徐工集团工程机械股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称
“徐工机械”）2025 年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、徐工机械对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是徐工机械董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，徐工机械于 2025 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告
内部控制。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/0e261a81-56d9-494c-8468-1b01a3e7421f.PDF
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2026-04-28 21:14│徐工机械（000425）：2025年度独立董事述职报告（杨林）
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作为徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）的独立董事，本人 2025年度严格遵守《公司法》《
证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求和公司《章程》《独立董事工作制
度》的有关规定，认真履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，提高公司董事
会决策科学性和有效性，促进公司规范运作，切实维护了公司的整体利益和全体投资者尤其是中小投资者的合法权益。现将 2025年
度工作情况报告如下：
一、基本情况
本人杨林，研究生学历，博士学位。现任上海交通大学机械与动力工程学院长聘教授、博士生导师，2022年 10月起任徐工机械
独立董事。兼任凌翼新能源科技（绍兴）有限公司董事长、上海伊御动电子科技有限公司执行董事、动力新科独立董事。
2025年，本人对独立性进行了自查，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所公司上市公司自律监管指引第 1号—
—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、2025年度履职情况
（一）出席董事会及股东会情况
2025年度，徐工机械董事会召开 14次会议，审议通过 59项议案。召集召开股东会 3次，审议通过 23项议案。
本人参加董事会会议 14次，其中现场出席 1次，以通讯方式参加 13次，没有委托或缺席的情况，对提交董事会的全部议案审议
后均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。并出席股东会 3次。
（二）出席独立董事专门会议和董事会专门委员会情况
2025年度，徐工机械共召开 2次独立董事专门会议，审议通过 3项议案；第九届董事会下设 4个专门委员会共召开 13次会议，
审议通过 23项议案。
本人作为公司独立董事，共参加了 2次独立董事专门会议，审议并同意了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司 51%股权暨关联
交易的议案》《关于预计 2025年度日常关联交易的议案》《关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易 2024年度业绩
承诺完成情况及实施业绩补偿的议案》。
本人作为董事会提名委员会主任委员，共召集了 2次提名委员会会议，审议并同意了《关于推荐公司副总裁的议案》《关于公司
董事会换届暨选举第十届董事会非独立董事的议案》《关于公司董事会换届暨选举第十届董事会独立董事的议案》。
本人作为董事会战略与ESG委员会委员，共参加了 1次战略与ESG委员会会议，审议并同意了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公
司 51%股权暨关联交易的议案》。
（三）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况
本人作为独立董事，在任职期间与内部审计部门和会计师事务所积极进行沟通，定期听取公司内控审计情况、内部审计体系建设
和会计师事务所提交的相关定期报告财务数据。在公司年度报告审计期间，与年审会计师进行了多轮沟通及时解决审计过程中发现的
问题，- 2 -
就审计关键审计事项等重点问题进行了讨论，保证了公司年度报告真实准确完整反映了公司财务状况和经营成果。
（四）保护投资者合法权益情况
本人在任职期间，严格按照相关法律法规和监管要求履行职责，在召开董事会前我主动了解并获取做出决策前所需要的信息和资
料，了解公司生产运作和经营情况，对审议的每项议案，运用自身的专业知识进行独立、公正的判断并做出表决，切实维护广大投资
者特别是中小投资者的合法权益。
同时，本人通过参加公司股东会等方式不断加强与中小投资者沟通交流，促进公司与投资者之间的良性互动，让公司了解广大中
小投资者的要求，加深投资者对公司的了解与认同。
（五）在徐工机械现场工作及履职保障情况
2025年度，本人在徐工机械的现场工作时间不少于15日。工作内容包括参加董事会及股东会、参加考察调研和培训等活动、审阅
资料、与各方沟通等方式对公司现场实地考察，及时有效获取公司重大事项，全面了解公司生产经营状况，与公司经营层就公司发展
战略和经营管理多次进行深入交流。针对公司2025年生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况，我听取相关人员汇报，主动
进行了解，对董事会决议执行情况等进行检查。
在本人履职过程中，董事会秘书及证券部积极协助本人履行职责，公司经营层也高度重视与本人的沟通交流。每次会议召开前，
能及时、全面提供审议事项的相关材料，同时本人与公司董监高交流、沟通渠道畅通，能有效保障本人在履职过程中及时获取公司生
产经营、重大事项等情况和资料。
三、履职重点关注事项
本人履职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关法
律法规的规定，对相关事项进行独立判断，具体情况如下：
（一）关联交易事项
公司董事会审议通过了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司51%股权暨关联交易的议案》《关于预计 2025年度日常关联交易的
议案》《关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易 2024年度业绩承诺完成情况及实施业绩补偿的议案》。本人认为
，上述关联交易事项按照法律法规和公司《章程》的规定履行了审议程序，关联董事回避表决，关联交易决策程序合法、合规，交易
价格合理公允，不存在损害公司及股东利益的行为。
（二）定期报告和内部控制评价报告相关事项
本人认为，公司严格依照相关法律法规及规范性文件要求，按时编制并披露了《2024年度报告》《2024年度内部控制自我评价报
告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者充分展示了公司经营状况和发展成果。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的
实际情况。
（三）聘用会计师事务所
公司董事会审议通过了《关于续聘 2025年度会计师事务所的议案》，并对中兴华会计师事务所提供审计服务的经验与能力进行
了审查，本人认为中兴华会计师事务所在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映被审计单位财务状况、经营成果，
切实履行- 4 -
了审计机构应尽的职责，同意聘任其为公司 2025年度审计机构及内控审计机构。
（四）提名或任免董事、聘任高级管理人员
公司董事会审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》《关于公司董事会换届暨选举第十届董事会非独立董事的议案》《关于公
司董事会换届暨选举第十届董事会独立董事的议案》。本人通过对上述人员的任职资格、教育背景、工作经历、专业素养等方面情况
的了解，基于认真、负责、独立判断的态度，认为其提名及聘任程序合法规范，符合相关法律法规和公司《章程》的要求。
（五）高级管理人员的薪酬
公司董事会审议通过了《公司高级管理人员 2024年度年薪兑现方案》，经核查，本人认为公司高级管理人员薪酬的制定及发放
程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
此外，在本人任期期间，积极运用自身的专业知识，多次针对公司发展战略、生产经营提出合理化建议，促进公司董事会决策的
科学性和高效性。例如，本人提出公司未来产业布局要聚焦新能源、具身智能、智慧施工等领域，着力打造具有徐工特色的产业发展
格局；加强电动化技术攻关与应用研究，加快实现能源燃料替代，融合智慧施工体系，构建独具徐工特色的零碳智慧施工新路线等，
均得到公司采纳、落实。
四、总体评价和建议
2025年，本人认真履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，审议董事会各项议案，主动参与公司决策，对相关事项独立发表意
见，提高公司董事会决策科学性和有效性，促进公司规范运作，切实维护公司的整体利益和全体投资者尤其是中小投资者的合法权益
。
2026年，我将继续本着独立、诚信、忠诚与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《章程》的要求，认真履行职责，维护公司整
体利益。积极关注公司经营管理、发展战略以及财务状况，并针对重大事项提出合理意见，尽职尽责，充分履行独立董事义务，切实
维护全体投资者的合法权益。
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事杨 林
2026年4月- 6 -
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/903a22a9-4667-40b6-b698-243ebc39dd4f.PDF
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2026-04-28 21:14│徐工机械（000425）：2025年度独立董事述职报告（耿成轩）
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作为徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）的独立董事，本人 2025年度严格遵守《公司法》《
证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求和公司《章程》《独立董事工作制
度》的有关规定，认真履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，提高公司董事
会决策科学性和有效性，促进公司规范运作，切实维护了公司的整体利益和全体投资者尤其是中小投资者的合法权益。现将 2025年
度工作情况报告如下：
一、基本情况
本人耿成轩，研究生学历，博士学位。现任南京航空航天大学经济与管理学院教授，博士生导师，财务与会计研究所所长，会计
学科带头人，会计学国家一流本科专业建设点负责人。2021年 6月起任徐工机械独立董事。兼任龙蟠科技、华光环能独立董事。
2025年，本人对独立性进行了自查，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所公司上市公司自律监管指引第 1号—
—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、2025年度履职情况
（一）出席董事会及股东会情况
2025年度，徐工机械董事会召开 14次会议，审议通过 59项议案。召集召开股东会 3次，审议通过 23项议案。
本人参加董事会会议 14次，其中现场出席 2次，以通讯方式参加 12次，没有委托或缺席的情况，对提交董事会的全部议案审议
后均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。并出席股东会 3次。
（二）出席独立董事专门会议和董事会专门委员会情况
2025年度，徐工机械共召开 2次独立董事专门会议，审议通过 3项议案；第九届董事会下设 4个专门委员会共召开 13次会议，
审议通过 23项议案。
本人作为公司独立董事，共参加了 2次独立董事专门会议，审议并同意了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司 51%股权暨关联
交易的议案》《关于预计 2025年度日常关联交易的议案》《关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易 2024年度业绩
承诺完成情况及实施业绩补偿的议案》。
本人作为董事会审计委员会主任委员，共召集了 4次审计委员会会议，审议并同意了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司 51%
股权暨关联交易的议案》《2024年度财务报告》《2025年第一季度报告》《关于开展金融衍生品交易业务的议案》《关于会计政策变
更的议案》《关于续聘 2025年度会计师事务所的议案》《2024年度内部控制自我评价报告》《关于预计 2025年度日常关联交易的议
案》《2025年半年度财务报告》《2025年第三季度报告》。
本人作为董事会薪酬与考核委员会委员，共参加了 6次薪酬与考核委员会会议，审议并同意了《关于公司 2023年限制性股票激
励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于修订公司<高级管理人员薪酬制度>的议案》《公司高级管理
人员 2024年度年薪兑现方案》《关于<公司 2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2025年
股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于调整公司 2023- 2 -
年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》《关于公司 2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整公司 2025年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益
数量的议案》《关于向 2025年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
本人作为董事会提名委员会委员，共参加了2次提名委员会会议，审议并同意了《关于推荐公司副总裁的议案》《关于公司董事
会换届暨选举第十届董事会非独立董事的议案》《关于公司董事会换届暨选举第十届董事会独立董事的议案》。
（三）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况
本人作为审计委员会主任委员，在任职期间与内部审计部门和会计师事务所积极进行沟通，定期听取公司内控审计情况、内部审
计体系建设和会计师事务所提交的相关定期报告财务信息。在公司年度报告审计期间，与年审会计师进行了多轮沟通及时解决审计过
程中发现的问题，就审计关键审计事项等重点问题进行了讨论，保证了公司年度报告真实准确完整反映公司财务状况和经营成果。
（四）保护投资者合法权益情况
本人在任职期间，严格按照相关法律法规和监管要求履行职责，在召开董事会前本人主动了解并获取做出决策前所需要的信息和
资料，了解公司生产运作和经营情况，对审议的每项议案，运用自身的专业知识进行独立、公正的判断并做出表决，切实维护广大投
资者特别是中小投资者的合法权益。
同时，通过参加公司股东会、业绩说明谁等方式不断加强与中小投资者沟通交流，促进公司与投资者之间的良性互动，让公司了
解广大中小投资者的要求，加深投资者对公司的了解与认同。
（五）在徐工机械现场工作及履职保障情况
2025年度，本人在徐工机械的现场工作时间不少于15日。工作内容包括参加董事会及股东会、参加考察调研和培训等活动、审阅
资料、与各方沟通等方式对公司现场实地考察，及时有效获取公司重大事项，全面了解公司生产经营状况，与公司经营层就公司发展
战略和经营管理多次进行深入交流。针对公司2025年生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况，我听取相关人员汇报，主动
进行了解，对董事会决议执行情况等进行检查。
在本人履职过程中，董事会秘书及证券部积极协助本人履行职责，公司经营层也高度重视与本人的沟通交流。每次会议召开前，
能及时、全面提供审议事项的相关材料，同时本人与公司董监高交流、沟通渠道畅通，能有效保障本人在履职过程中及时获取公司生
产经营、重大事项等情况和资料。
三、履职重点关注事项
本人履职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关法
律法规的规定，对相关事项进行独立判断，具体情况如下：
（一）关联交易事项
公司董事会审议通过了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司51%股权暨关联交易的议案》《关于预计 2025年度日常关联交易的
议案》《关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易 2024年度业绩承诺完成情况及实施业绩补偿的议案》。本人认为
，上述关联交易事项按照法律法规和公司《章程》的规定履行了审议程序，关联董事回避表决，关联交易决策程序合法、合规，交易
价格合理公允，- 4 -
不存在损害公司及股东利益的行为。
（二）定期报告和内部控制评价报告相关事项
本人认为，公司严格依照相关法律法规及规范性文件要求，按时编制并披露了《2024年度报告》《2024年度内部控制自我评价报
告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者充分展示了公司经营状况和发展成果。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的
实际情况。
（三）聘用会计师事务所
公司董事会审议通过了《关于续聘 2025年度会计师事务所的议案》，并对中兴华会计师事务所提供审计服务的经验与能力进行
了审查，本人认为中兴华会计师事务所在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映被审计单位财务状况、经营成果，
切实履行了审计机构应尽的职责，同意聘任其为公司 2025年度审计机构及内控审计机构。
（四）提名或任免董事、聘任高级管理人员
公司董事会审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》《关于公司董事会换届暨选举第十届董事会非独立董事的议案》《关于公
司董事会换届暨选举第十届董事会独立董事的议案》。本人通过对上述人员的任职资格、教育背景、工作经历、专业素养等方面情况
的了解，基于认真、负责、独立判断的态度，认为其提名及聘任程序合法规范，符合相关法律法规和公司《章程》的要求。
（五）高级管理人员的薪酬
公司董事会审议通过了《公司高级管理人员 2024年度年薪兑现方案》，经核查，本人认为公司高级管理人员薪酬的制定及发放
程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
此外，在本人任期期间，积极运用自身的专业知识，多次针对公司发展战略、生产经营提出合理化建议，促进公司董事会决策的
科学性和高效性。例如，本人提出要紧盯成本费用管控，深入剖析费用过快增长原因，持续提升企业经营效益；随着海外业务持续拓
展，汇兑损益影响逐步显现，需高度重视并重点防控汇率波动风险；继续强抓毛利率提升、应收账款和存货压降三个专项；面对行业
温和复苏机遇，强化全过程监督、压实各环节责任，加大应收账款清收力度，确保圆满完成年度压降目标等，均得到公司采纳、落实
。
四、总体评价和建议
2025年，本人认真履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，审议董事会各项议案，主动参与公司决策，对相关事项独立发表意
见，提高公司董事会决策科学性和有效性，促进公司规范运作，切实维护公司的整体利益和全体投资者尤其是中小投资者的合法权益
。
2026年，我将继续本着独立、诚信、忠诚与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《章程》的要求，认真履行职责，维护公司整
体利益。积极关注公司经营管理、发展战略以及财务状况，并针对重大事项提出合理意见，尽职尽责，充分履行独立董事义务，切实
维护全体投资者的合法权益。
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
耿成轩
2026年4月- 6 -
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/8437acbd-b852-4593-9a5e-e1f59d4832b6.PDF
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2026-04-28 21:14│徐工机械（000425）：2025年度独立董事述职报告（况世道）
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作为徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）的独立董事，本人 2025年度严格遵守《公司法》《
证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求和公司《章程》《独立董事工作制
度》的有关规定，认真履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事作用，提高公司董事
会决策科学性和有效性，促进公司规范运作，切实维护了公司的整体利益和全体投资者尤其是中小投资者的合法权益。现将 2025年
度工作情况报告如下：
一、基本情况
本人况世道，本科学历，学士学位。现任北京炜衡（上海）律师事务所高级合伙人，2021年 8月起任徐工机械独立董事。兼任上
海国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会仲裁员。
2025年，本人对独立性进行了自查，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所公司上市公司自律监管指引第 1号—
—主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、2025年度履职情况
（一）出席董事会及股东会情况
2025年度，徐工机械董事会召开 14次会议，审议通过 59项议案。召集召开股东会 3次，审议通过 23项议案。
本人参加董事会会议 14次，其中现场出席 2次，以通讯方式参加 12次，没有委托或缺席的情况，对提交董事会的全部议案审议
后均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。并出席股东会 3次。
（二）出席独立董事专门会议和董事会专门委员会情况
2025年度，徐工机械共召开 2次独立董事专门会议，审议通过 3项议案；第九届董事会下设 4个专门委员会共召开 13次会议，
审议通过 23项议案。
本人作为公司独立董事，共参加了 2次独立董事专门会议，审议并同意了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司 51%股权暨关联
交易的议案》《关于预计 2025年度日常关联交易的议案》《关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易 2024年度业绩
承诺完成情况及实施业绩补偿的议案》。
本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员，共召集了 6次薪酬与考核委员会会议，审议并同意了《关于公司 2023年限制性股
票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于修订公司<高级管理人员薪酬制度>的议案》《公司高级
管理人员 2024年度年薪兑现方案》《关于<公司 2025年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 20
25年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于调整公司2023年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部
分限制性股票的议案》《关于公司 2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调
整公司 2025年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》《关于向 2025年股票期权与限制性股
票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
- 2 -
本人作为董事会审计委员会委员，共参加了4次审计委员会会议，审议并同意了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司 51%股权
暨关联交易的议案》《2024年度财务报告》《2025年第一季度报告》《关于开展金融衍生品交易业务的议案》《关于会计政策变更的
议案》《关于续聘2025年度会计师事务所的议案》《2024年度内部控制自我评价报告》《关于预计2025年度日常关联交易的议案》《
2025年半年度财务报告》《2025年第三季度报告》。
（三）与内部审计部门及会计师事务所的沟通情况
本人作为审计委员会委员，在任职期间与内部审计部门和会计师事务所积极进行沟通，定期听取公司内控审计情况、内部审计体
系建设和会计师事务所提交的相关定期报告财务数据。在公司年度报告审计期间，与年审会计师进行了多轮沟通及时解决审计过程中
发现的问题，就审计关键审计事项等重点问题进行了讨论，保证了公司年度报告真实准确完整反映了公司财务状况和经营成果。
（四）保护投资者合法权益情况
本人在任职期间，严格按照相关法律法规和监管要求履行职责，在召开董事会前我主动了解并获取做出决策前所需要的信息和资
料，了解公司生产运作和经营情况，对审议的每项议案，运用自身的专业知识进行独立、公正的判断并做出表决，切实维护广大投资
者特别是中小投资者的合法权益。
同时，本人通过参加公司股东会等方式不断加强与中小投资者沟通交流，促进公司与投资者之间的良性互动，让公司了解广大中
小投资者的要求，加深投资者对公司的了解与认同。
（五）在徐工机械现场工作及履职保障情况
2025年度，本人在徐工机械的现场工作时间不少于15日。工作内容包括参加董事会及股东会、参加考察调研和培训等活动、审阅
资料、与各方沟通等方式对公司现场实地考察，及时有效获取公司重大事项，全面了解公司生产经营状况，与公司经营层就公司发展
战略和经营管理多次进行深入交流。针对公司2025年生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况，我听取相关人员汇报，主动
进行了解，对董事会决议执行情况等进行检查。
在本人履职过程中，董事会秘书及证券部积极协助本人履行职责，公司经营层也高度重视与本人的沟通交流。每次会议召开前，
能及时、全面提供审议事项的相关材料，同时本人与公司董监高交流、沟通渠道畅通，能有效保障本人在履职过程中及时获取公司生
产经营、重大事项等情况和资料。
三、履职重点关注事项
本人履职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》等有关法
律法规的规定，对相关事项进行独立判断，具体情况如下：
（一）关联交易事项
公司董事会审议通过了《关于收购徐州徐工重型车辆有限公司51%股权暨关联交易的议案》《关于预计 2025年度日常关联交易的
议案》《关于公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易 2024年度业绩承诺完成情况及实施业绩补偿的议案》。本人认为
，上述关联交易事项按照法律法规和公司《章程》的规定履行了审议程序，关联董事回避表决，关联交易决策程序合法、合规，交易
价格合理公允，不存在损害公司及股东利益的行为。
- 4 -
（二）定期报告和内部控制评价报告相关事项
本人认为，公司严格依照相关法律法规及规范性文件要求，按时编制并披露了《2024年度报告》《2024年度内部控制自我评价报
告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向
投资者充分展示了公司经营状况和发展成果。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的
实际情况。
（三）聘用会计师事务所
公司董事会审议通过了《关于续聘 2025年度会计师事务所的议案》，并对中兴华会计师事务所提供审计服务的经验与能力进行
了审查，本人认为中兴华会计师事务所在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映被审计单位财务状况、经营成果，
切实履行了审计机构应尽的职责，同意聘任其为公司 2025年度审计机构及内控审计机构。
（四）提名或任免董事、聘任高级管理人员
公司董事会审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》《关于公司董事会换届暨选举第十届董事会非独立董事的议案》《关于公
司董事会换届暨选举第十届董事会独立董事的议案》。本人通过对上述人员的任职资格、教育背景、工作经历、专业素养等方面情况
的了解，基于认真、负责、独立判断的态度，认为其提名及聘任程序合法规范，符合相关法律法规和公司《章程》的要求。
（五）高级管理人员的薪酬
公司董事会审议通过了《公司高级管理人员 2024年度年薪兑现方案》，经核查，本人认为公司高级管理人员薪酬的制定及发放
程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。
此外，在本人任期期间，积极运用自身的专业知识，多次针对公司发展战略、生产经营提出合理化建议，促进公司董事会决策的
科学性和高效性。例如，本人提出现有风险体系建设基础扎实，要强化纵向统筹管理，细化执行标准，确保责任明确到人、落实到位
；紧扣智改数转，构建覆盖事业部、大区及对标企业的数据库，通过模块分析、入库审核，清退劣质客户，严控经营风险，压降应收
账款等，均得到公司采纳、落实。
四、总体评价和建议
2025年，本人认真履行忠实和勤勉义务，积极出席相关会议，审议董事会各项议案，主动参与公司决策，对相关事项独立发表意
见，提高公司董事会决策科学性和有效性，促进公司规范运作，切实维护公司的整体利益和全体投资者尤其是中小投资者的合法权益
。
2026年，我将继续本着独立、诚信、忠诚与勤勉的态度，按照相关法律法规和公司《章程》的要求，认真履行职责，维护公司整
体利益。积极关注公司经营管理、发展战略以及财务状况，并针对重大事项提出合理意见，尽职尽责，充分履行独立董事义务，切实
维护全体投资者的合法权益。
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
况世道
2026年4月- 6 -
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/d4060eeb-5cda-4575-bf5c-fa9f44282071.PDF
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2026-04-28 21:12│徐工机械（000425）：关于提请股东会授权董事会制定2026年特别利润分配方案的公告
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公司根据《公司法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等有关规定，为进一步提高分红频次，增强投资者回
报水平，简化后续分红程序，结合公司实际情况，公司拟授权董事会制定 2026 年特别利润分配方案及相关事宜，具体如下：
一、2026年特别分红安排
（一）特别分红条件
公司在2026年进行特别分红，应同时满足下列条件：
1.公司在当期盈利、可分配利润为正值；
2.公司现金流可以满足正常经营和持续发展的需求。
（二）特别分红金额上限
公司2026年特别分红金额不超过当期归属于上市公司股东的净利润的100%。
（三）授权内容及期限
提请股东会授权董事会在法律法规和公司《章程》规定范围内，办理2026年度特别分红相关事宜，包括但不限于：
1.在满足上述条件及金额上限的情况下，制定具体的分配方案；
2.董事会审议通过特别分红方案后，在法定期限内择期完成分红事项；
3办理其他为特别分红所必需的事项。
授权期限自2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会召开之日止。
二、审议程序
公司于2026年4月27日召开第十届董事会第二次会议审议通过了《关于提请股东会授权董事会制定2026年特别利润分配方案的议
案》，本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
三、备查文件
（一）公司第十届董事会第二次会议决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/054d4f74-ae3e-47fd-a130-64a95788585e.PDF
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2026-04-28 21:12│徐工机械（000425）：关于2025年度利润分配预案的公告
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特别提示：
1.徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）2025 年度利润分配预案为：以实施利润分配时股权登
记日享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），公司通过回购专用账户持有的本公司
股份，不享有参与利润分配的权利。若在本利润分配方案实施前公司总股本因股份回购、股权激励行权、再融资、新增股份上市等原
因发生变动，公司将按照分配比例不变的原则对分配总额进行调整。
2.公司利润分配预案不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条规定的可能被实施其他风险警示情形。
公司于 2026年 4月 27日召开第十届董事会第二次会议审议通过了《2025 年度利润分配预案》，表决情况为：9 票同意，0票反
对，0 票弃权。
本次利润分配预案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。
一、利润分配预案基本情况
经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2025年度归属于上市公司股东的净利润为 6,572,221,644.27 元，母公司
2025 年度净利润为 2,871,784,021.26 元。按照公司《章程》的规定，提取盈余公积金 287,178,402.13 元。截至 2025 年 12 月
31日，公司合并报表的期末未分配利润为 33,751,846,550.60 元，母公司的期末未分配利润为 12,755,786,685.34 元。
公司 2025 年度利润分配预案为：以实施利润分配时股权登记日享有利润分配权的股份总数为基数，向全体股东每 10 股派发现
金红利 2.00 元（含税），不送红股，不以资本公积转增股本。公司通过回购专用账户持有的本公司股份，不享有参与利润分配的权
利。
以截至 2026年 4月 28日公司总股本 11,748,615,752扣除公司 回 购 专 用 证 券 账 户 上 股 份 70,203,565 后 的 股 本
总 额11,678,412,187 初 步 测 算 ， 预 计 本 次 现 金 分 红 总 额 为2,335,682,437.40 元（含税），占公司 2025 年度经审
计的归属上市公司股东净利润的 35.54%。 2025 年公司股份回购金额299,972,235.17 元，因此 2025 年度公司现金分红和股份回购
总额为 2,635,654,672.57 元，占公司 2025 年度经审计的归属上市公司股东净利润的 40.10%。
若在本利润分配方案实施前公司总股本因股份回购、股权激励行权、再融资、新增股份上市等原因发生变动，公司将按照分配比
例不变的原则对分配总额进行调整。同时，董事会提请股东会授权董事会实施与本次权益分派相关的具体事宜。
二、现金分红方案的具体情况
（一）公司现金分红方案不触及其他风险警示情形
项目 2025 年度 2024 年度 2023 年度
现金分红总额（元） 2,335,682,437.40 2,056,590,567.18 2,126,895,524.46
回购注销总额（元） 372,965,157.54 0 0
归属于上市公司股东 6,572,221,644.27 6,031,810,430.92 5,367,469,568.02
的净利润（元）
合并报表本年度末累 33,751,846,550.60
计未分配利润（元）
母公司报表本年度末 12,755,786,685.34
累计未分配利润（元）
上市是否满三个完整 是
会计年度
最近三个会计年度累 6,519,168,529.04
计现金分红总额（元）
最近三个会计年度累 372,965,157.54
计回购注销总额（元）
最近三个会计年度平 5,990,500,547.74
均净利润（元）
最近三个会计年度累 6,892,133,686.58
计现金分红及回购注
销总额（元）
是否触及《股票上市 否
规则》第 9.8.1 条第
（九）项规定的可能
被实施其他风险警示
情形
注：2024 年度和 2023年度的归属于上市公司股东的净利润为因同一控制下企业合并追溯调整后的数据。
（二）现金分红方案合理性说明
公司为不断提高股东获得感，实现长期的价值投资回报，打造公司与投资者“命运共同体”，在充分考虑公司整体经营情况、财
务状况及股东利益等综合因素，制定了本次利润分配方案，符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《章程》的相关规定，不会对公司的偿债能
力产生不利影响，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
三、相关风险提示
本次利润分配预案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议，通过后方可实施。敬请广大投资者关注并注意投资风险。
四、备查文件
（一）公司第十届董事会第二次会议决议；
（二）中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的年度审计报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/45992618-6363-4a54-b421-2477f2a8f9cf.PDF
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2026-04-28 21:12│徐工机械（000425）：关于公司2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项说明
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徐工机械（000425）：关于公司2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/b47e6f75-c6df-4855-b5fb-5db23834045b.PDF
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2026-04-28 21:12│徐工机械（000425）：2025年度董事会工作报告
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徐工机械（000425）：2025年度董事会工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/199c245c-1614-452c-8e6f-e255372517e9.PDF
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2026-04-28 21:12│徐工机械（000425）：XCMGConstructionMachineryCo., Ltd.2025Environmental,Social,andGovernance(ESG
│)Report
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徐工机械（000425）：XCMGConstructionMachineryCo., Ltd.2025Environmental,Social,andGovernance(ESG)Report。公告详
情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/1f3c8555-ede4-4ee6-808a-721ffe41af09.PDF
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2026-04-28 21:12│徐工机械（000425）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等相关规定，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就公司在任独立董事耿成轩女士、
况世道先生、杨林先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见：
经核查独立董事耿成轩女士、况世道先生、杨林先生的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以
外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判
断的关系。因此，公司董事会认为：公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》、公司《独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/037d2b13-2e46-4fdb-b9bd-a29cea2bcc67.PDF
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2026-04-28 21:12│徐工机械（000425）：关于核销资产的公告
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2026 年 4 月 27 日，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）召开第十届董事会第二次会议审议
通过了《关于核销资产的议案》。
为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险，公允地反映公司的资产、财务状况及经营成果，使会计信息更加真实可靠，根据
《企业会计准则》及公司财务管理制度的相关规定，结合公司实际情况，公司对各类资产进行了清查，对相关资产进行核销。具体情
况如下：
一、本次资产核销具体金额及原因
应收账款：43 项，金额 7,988.61 万元；
其他应收款：0 项，金额 0 万元。
本次资产核销总计 43 项，金额 7,988.61 万元，核销的主要原因是上述应收款项逾期 3 年以上仍无法收回、债务人无财产可
执行、法院终止执行程序等，预计已无法收回。核销后公司风险管理办公室及全球财资中心对核销明细进行备查登记，账销案存，保
留追索资料，继续落实跟踪，一旦发现对方有偿债能力将立即追索。
二、本次资产核销对公司财务状况的影响
本次核销的应收账款，均已全额计提坏账准备。本次资产核销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符
合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次资产核销不涉及公司关联方。
三、会计处理的过程及依据
按照《企业会计准则》和公司会计政策、内部控制制度的有关规定，公司对应收款项坏账采用备抵法核算，上述拟核销的应收款
项冲减已计提的坏账准备。
四、备查文件
（一）公司第十届董事会第二次会议决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/187c541a-5c7d-4455-bc04-9383c6830ead.PDF
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2026-04-28 21:12│徐工机械（000425）：关于会计政策变更的公告
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2026 年 4 月 27 日，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）召开第十届董事会第二次会议审议
通过了《关于会计政策变更的议案》。
一、会计政策变更情况概述
（一）会计政策变更的原因
2025 年 12 月 5 日，中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布《企业会计准则解释第 19 号》（财会〔2025〕32号
）（以下简称“解释 19 号文”），该解释对“关于非同一控制下企业合并中补偿性资产的会计处理”等相关内容进行了规范，该准
则解释自 2026 年 1 月 1 日起施行。
由于上述会计准则解释的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按文件规定的生效日期开始执行上述会计准则。
（二）变更前公司采用的会计政策
本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企
业会计准则解释以及其他相关规定。
（三）变更后公司采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司将执行准则解释第 19 号。除上述会计政策变更外，其余未变更部分仍执行财政部发布的《企业会计
准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定。
二、本次会计政策变更的主要内容
正式明确了“关于非同一控制下企业合并中补偿性资产的会计处理”“关于处置原通过同一控制下企业合并取得子公司时相关资
本公积的会计处理”“关于采用电子支付系统结算的金融负债的终止确认”“关于金融资产合同现金流量特征的评估及相关披露”以
及“关于指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具的披露”等五项内容。企业于首次执行本解释时，应依据《企
业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》等相关规定进行追溯调整，将累积影响数调整至 2026年 1 月 1 日
的留存收益及其他相关财务报表项目，且无须调整前期比较财务报表数据。
三、本次会计政策变更对公司的影响
本次会计政策变更是公司根据财政部发布的解释 19 号文进行的相应变更，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的
财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存
在损害公司及股东利益的情况。
四、审计委员会审核意见
本次会计政策变更是根据国家财政部相关文件要求进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引- 2 -
第 1 号——主板上市公司规范运作》的相关要求。新会计政策的执行可以更客观公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存
在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。
五、备查文件
（一）公司第十届董事会第二次会议决议；
（二）公司第十届董事会审计委员会第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/95a4ce72-de0e-4a0b-beac-a7fa761d6270.PDF
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2026-04-28 21:12│徐工机械（000425）：关于续聘2026年度会计师事务所的公告
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徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“徐工机械”或“公司”）于 2026 年 4 月 27 日召开第十届董事会第二次会议审
议通过了《关于续聘 2026 年度会计师事务所的议案》，同意公司聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华所
”）为公司 2026 年度审计机构。本事项尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。具体情况如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）是在财政部、证监会备案从事证券服务业务的会计师事务所，具有多年上市公司审计服务
经验。中兴华所作为公司 2025 年度的审计机构和内控审计机构，勤勉尽责、诚实守信，认真履行其审计职责，按照注册会计师执业
准则和道德规范，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见。
为保持公司审计工作的连续性和稳定性，经董事会审计委员会提议，董事会拟续聘中兴华所为公司 2026 年度的审计机构及内控
审计机构，聘期 1 年。根据公司年报审计的具体工作量及市场价格水平，经与中兴华所协商，2026 年年报审计业务的报酬为 266
万元；2026 年年报内部控制审计业务的报酬为 48 万元。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
中兴华会计师事务所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009
年吸收合并江苏富华会计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013 年公司进行合伙制转制，转制后的事
务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”（以下简称“中兴华所”）。注册地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号
楼南楼 20 层。首席合伙人李尊农，执行事务合伙人李尊农、乔久华。
2025 年度末合伙人数量 212 人、注册会计师人数 1,084 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 532 人。
2025 年收入总额 219,612.23 万元，审计业务收入 155,067.53万元，证券业务收入 33,164.18 万元。2025 年度上市公司年报
审计 197 家，上市公司涉及的行业主要包括制造业；信息传输、软件和信息技术服务业；房地产业；批发和零售业；建筑业等，审
计收费总额 24,918.51 万元。
拟聘任本所上市公司属于制造业，中兴华所在该行业上市公司审计客户 119 家。
2.投资者保护能力
中兴华所计提职业风险基金 10,450 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 10,000 万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合
相关规定。
近三年存在执业行为相关民事诉讼：在青岛亨达股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案中，中兴华会计师事务所被判定在20%的
范围内对亨达公司承担责任部分承担连带赔偿责任。上述案件已完结，且中兴华已按期履行终审判决，不会对中兴华履行能力产生任
何不利影响。
3.诚信记录
近三年中兴华所因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 7次、行政监管措施 17 次、自律监管措施 4 次、纪律处分 4 次。4
3名从业人员因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 15人次、行政监管措施 34 人次、自律监管措施 11 人次、纪律处分 8 人次
。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：杨睿先生，2019 年成为中国执业注册会计师，2014 年开始从事上市公司审计，2024 年开始在
中兴华所执业，2024 年开始为本公司提供审计服务，近三年来为 3 家上市公司签署审计报告。
签字注册会计师：陈桂春，2018 年成为中国执业注册会计师，2018 年从事上市公司审计，2020 年起在中兴华会计师事务所执
业，2025 年开始为本公司提供审计服务，近三年来为 3 家上市公司签署审计报告。
项目质量控制复核人：王克亮先生，2009 年成为中国执业注册会计师，2009 年开始从事上市公司审计，2022 年开始在中兴华
所执业。2026 年开始为本公司提供审计服务，近三年来为12 家上市公司提供年报复核服务。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）未因执业行为受到刑事处罚，未受
到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪
律处分。
3.独立性
拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
根据公司年报审计的具体工作量及市场价格水平，经与中兴华所协商，审计费用较上期未发生变化。预计 2026 年年报审计费用
为 266 万元（含税），2026 年内部控制审计费用为 48 万元（含税）。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议
公司第十届董事会审计委员会第二次会议审议通过了《关于续聘 2026 年度会计师事务所的议案》。公司董事会审计委员会已对
中兴华所进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计
机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘中兴华所为公司 2026 年度审计机构。
（二）董事会审议情况
公司第十届董事会第二次会议审议通过了《关于续聘 2026年度会计师事务所的议案》，表决情况为：9 票同意，0 票反对，0
票弃权，并同意将该议案提交公司股东会审议。
四、备查文件
（一）公司第十届董事会第二次会议决议；
（二）公司第十届董事会审计委员会第二次会议决议；
（三）中兴华所相关资质文件及联系人信息。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/1e1793ae-b307-4ccf-ac52-0d793e1c4905.PDF
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2026-04-28 21:12│徐工机械（000425）：关于计提减值准备的公告
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徐工机械（000425）：关于计提减值准备的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/1ab74b96-5865-4246-9805-ecda346ff73c.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-29│徐工机械：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225240627.PDF
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2026-04-29│徐工机械：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225240635.PDF
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2025-10-31│徐工机械：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-31/1224769926.PDF
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2025-08-30│徐工机械：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-30/1224626699.PDF
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2025-04-29│徐工机械：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223367769.PDF
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2025-04-29│徐工机械：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223367782.PDF
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2024-10-31│徐工机械：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221574198.PDF
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2024-08-29│徐工机械：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-29/1221033281.PDF
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2024-04-30│徐工机械：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-30/1219914120.PDF
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