公司公告☆ ◇000528 柳 工 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-25 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于柳工转2可能满足赎回条件的提示性公告
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柳 工（000528）：柳 工：关于柳工转2可能满足赎回条件的提示性公告。公告详情请查看附件。
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2024-04-23 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于举行2024年一季度网上业绩说明会的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2024 年 4 月 27 日披露《2024年一季度报告》。为方便广大投资者更
加全面深入地了解公司的战略规划及实际经营情况，公司定于 2024年 4月 29日（星期一）通过网络方式举办 2024年一季度网上业
绩说明会。为广泛听取投资者的意见和建议，公司提前向投资者征集相关问题，欢迎广大投资者于 2024年 4月 28日（星期日）下午
17:30前将关注的问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱：stock@liugong.com，公司将在业绩说明会上对投资者普遍关注的问题
进行统一回复。
一、业绩说明会召开时间和方式
召开时间：2024 年 4月 29 日（星期一）15:00-16:30
召开方式：网络方式及电话会议
二、公司出席人员
（一）财务负责人刘学斌先生、董事会秘书黄华琳先生、国内业务总监宁健图先生、国际业务总监李东春先生及相关部门负责人
；
（二）独立董事李嘉明先生。
三、投资者参与方式
（一）网络参会
1.电脑端参会：https://s.comein.cn/A9raf
2.手机端参会：登录进门财经 APP/进门财经小程序，搜索“000528”进入“柳工（000528）2024 年一季报业绩说明会”；或扫
描下方二维码参会：
（二）电话参会
可选择接入以下号码：
（+86）4001888938（中国大陆）
（+852）57006920（中国香港）
（+886）277031747（中国台湾）
（+1）2025524791（美国）
（+86）01053827720（全球）
参会密码：739352
欢迎广大投资者积极参与！
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2024-04-17 00:00│柳 工（000528）：柳 工：回购报告书
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柳 工（000528）：柳 工：回购报告书。
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2024-04-16 00:00│柳 工（000528）：柳 工：华泰联合证券有限责任公司关于柳 工2023年度保荐工作报告
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柳 工（000528）：柳 工：华泰联合证券有限责任公司关于柳 工2023年度保荐工作报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-13 00:00│柳 工（000528）：柳 工：中信证券关于柳 工持续督导工作定期现场检查报告
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工股份”
、“公司”或“上市公司”）吸收合并广西柳工集团机械有限公司（以下简称“柳工有限”）暨关联交易（以下简称“本次交易”）
的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定对上市公司的规范运行情况进行了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）独立财务顾问
中信证券股份有限公司
（二）独立财务顾问主办人
董凡、康昊昱
（三）现场检查时间
2024 年 3 月 26 日
（四）现场检查人员
董凡、康昊昱
（五）现场检查手段
现场检查人员通过查阅相关文件资料、查看公司运营状况等方式对柳工股份2023 年度经营情况、公司治理和内部控制情况、控
股股东和实际控制人持股变化情况、独立性以及与控股股东和实际控制人及其他关联方资金往来情况、信息披露、募集资金使用、关
联交易、对外担保、重大对外投资、承诺履行、现金分红制度的执行等情况进行了检查，并在前述工作的基础上完成了本次现场检查
报告。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了柳工股份的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以及其他公司治理相关的制度和文件，查阅了
相关三会文件等会议资料，并查阅了内部审计的各项制度。经核查，独立财务顾问认为：本持续督导期内，公司建立了较为完善的法
人治理结构，内部控制制度健全且能够得到有效执行。
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
本次交易实施完毕后，上市公司控股股东由柳工有限变更为广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）。本次持续督导期
内，柳工集团仍为公司控股股东，截至 2023 年 12 月 31 日，对公司的持股比例为 25.92%。公司的实际控制人仍为广西壮族自治
区人民政府国有资产监督管理委员会。经核查，独立财务顾问认为：本持续督导期内，公司的控股股东及实际控制人未发生变更。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，独立财务顾问认为：本持续督导期内，柳工股份资产
、人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析，独立财务顾问认为：本持续督导期
内，柳工股份真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（五）募集资金使用情况
柳工股份发行的 A 股股份全部用以换股吸收合并柳工有限，无募集资金。
（六）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司章程等内部相关制度，查阅了董事会、股东大会、监事会决议等信息披露文件，核查了公司对外担保、
关联交易、对外投资情况，
经核查，独立财务顾问认为：公司已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，本持续督导期内，不
存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。
（七）经营状况
现场检查人员查阅了公司财务资料，了解了近期行业及市场的变化情况。2023 年公司共实现营业收入 2,751,912.23 万元，同
比增长 3.93%；营业利润117,654.77 万元，同比增长 53.17%；利润总额 120,924.14 万元，同比增长53.04%；归属于上市公司股东
的净利润 86,781.15 万元，同比增长 44.80%。
经核查，独立财务顾问认为：2023 年度，上市公司主营业务开展正常，营业收入小幅增长，归母净利润大幅增长，主要系公司
战略效果凸显、海外业务高速增长所致。整体分析而言，上市公司主要业务的经营模式、经营环境未发生重大不利变化，经营情况稳
健，无重大经营风险。
（八）承诺履行情况
现场检查人员查阅了上市公司控股股东等承诺履行过程中标的资产的过户情况说明、相关文件和公告，标的资产的经营情况，经
核查，独立财务顾问认为：截至本报告出具日，相关承诺方的承诺已履行或正在履行过程中，未发现违反承诺的情形。
（九）现金分红制度的执行情况
现场检查人员查阅了现金分红相关制度，查阅了公司有关现金分红的对外披露文件。经核查，独立财务顾问认为：本持续督导期
内，柳工股份完全执行了现金分红制度，并进行了如实披露。
（十）独立财务顾问认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
建议公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）
》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构和内控制度建设，及时履行重大事项的信息披露义务。同时，提请公司关注控股股
东继续履行避免同业竞争、业绩承诺等承诺，切实维护上市公司和中小股东的利益。
四、是否存在应当向中国证监会和深圳证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现柳工股份存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定应
当向中国证监会和证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
现场检查过程中，柳工股份及其他中介机构能够积极配合相关工作，为独立财务顾问现场检查工作提供了便利。
六、本次现场检查的结论
独立财务顾问对柳工股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，独立财务顾问认为：
本持续督导期内，柳工股份在公司治理、内部控制、信息披露、现金分红等方面制度健全并得到有效执行；公司控股股东和实际
控制人未发生变更；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面均保持独立性；截至本持续督导期末，公司不存在被控股股东、实
际控制人及其他关联方非经营性资金占用的情况；未发现公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面存在违法违规情况；相关
承诺方的承诺已履行或正在履行过程中，未发现严重违反承诺的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-13/d2cc2fec-276d-474e-85d7-6e2f0be1f853.PDF
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2024-04-13 00:00│柳工（000528）：关于柳工吸收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易之2023年度持续督导意见暨持续督
│导总结报告
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柳工（000528）：中信证券关于柳工吸收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易之2023年度持续督导意见暨持续督导总结报
告
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2024-04-11 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于持股5%以上股东权益变动至5%以下的提示性公告
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股东广西招工服贸投资合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次权益变动不触及要约收购，未涉及广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东及实际控制人，不会导致公
司控股股东及实际控制人发生变化，不会对公司治理结构、持续性经营产生影响。
本次权益变动后，广西招工服贸投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“招工服贸”）持有公司股份 97,560,718 股（占公司
总股本的 4.99999730%），不再属于公司持股 5%以上股东。
公司于近日收到股东招工服贸出具的《关于持有广西柳工机械股份有限公司股份数量降至 5%以下的告知函》，招工服贸因参与
公司吸收合并广西柳工集团机械有限公司之交易取得股份，本次其通过集中交易的方式减持本公司股份 14,107,500 股（占公司总股
本的 0.72%），本次权益变动后，招工服贸持有的股份减少至 97,560,718 股（占公司总股本的 4.99999730%），招工服贸不再属于
公司持股 5%以上股东。现将相关情况公告如下：
一、本次权益变动的基本情况
1、股东减持情况
柳工董事会公告
股东名称 减持方式 减持日期 减持价格区间 减持数量 占上市公司
（元/股） （股） 总股本比例
招工服贸 集中竞价 3月 11 日至 4 月 8 日 8.15 至 8.75 14,107,500 0.72%
合计 -- -- 14,107,500 0.72%
2、股东持股变动情况
股东名称 权益变动 股份性质 本次权益变动前 本次权益变动后
方式 持股数量 占总股本 持股数量 占总股本比例
（股） 比例 （股）
招工服贸 集中竞价 合计持有股份 111,668,218 5.72% 97,560,718 4.99999730%
其中：无限售条 111,668,218 5.72% 97,560,718 4.99999730%
件股份
有限售条件股份 0 0 0 0
注：本公告出现“占总股本比例”的总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入原因造成。
3、本次减持后，招工服贸持股比例将减少至 4.99999730%，不再属于公司持股 5%以上股东。
二、其他相关说明
1、本次权益变动未违反《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规、部门规章及规范性文件和《公司章程》的规定，也不存在因本次权益变动而违反承诺的情况。
2、招工服贸不属于公司控股股东、实际控制人，本次股份减持系股东自身资金需求而正常减持的行为，不会导致公司控制权发
生变更，不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
3、根据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法规的要求，招工服贸已就本次权益变动履行了信息披露
义务，详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《简式权益变动报告书》。
三、备查文件
1、《关于持有广西柳工机械股份有限公司股份数量降至 5%以下的告知函》；
2、《简式权益变动报告书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-11/97523c35-20a5-4922-88e8-062dccf52974.PDF
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2024-04-11 00:00│柳 工（000528）：柳 工：简式权益变动报告书
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柳 工（000528）：柳 工：简式权益变动报告书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-11/7961a71d-8f2a-479b-933f-5db60cfa30d5.PDF
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2024-04-10 00:00│柳 工（000528）：柳 工：2024年第一季度业绩预告
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一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日
2、预计的经营业绩：同向上升
项目 本报告期 上年同期
归属于上市公司 盈利：45,684.03 万元~53,560.58 万元 盈利：31,506.23 万元
股东的净利润 比上年同期增长：45%~70%
归属于上市公司 盈利：41,291.47 万元~49,168.03 万元 盈利：27,335.33 万元
股东扣除非经常
性损益的净利润 比上年同期增长：51%~80%
基本每股收益 盈利： 0.2341 元/股~0.2745 元/股 盈利：0.1615 元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告未经过会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
报告期内，尽管国际、国内土石方机械行业需求均处于下滑状态，公司继续坚持混改暨整体上市以来的变革创新、增强执行力，
主营业务收入同比实现增长，国际、国内市场收入增幅均跑赢行业，尤其国际市场收入占比进一步提升至约 50%，盈利能力（含毛利
率、销售净利率）稳定增长，促进公司经营业绩大幅增长。
四、其他相关说明
1、本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计，与公司一季度报告中披露的最终数据可能存在差异
，具体财务数据将在《公司 2024 年一季度报告》中详细披露；
2、本公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在前述指
定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/ebed32e3-3c5c-4215-9973-00cb8a824b2d.PDF
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2024-04-02 00:00│柳 工（000528）：柳 工：柳 工关于广西柳工集团有限公司对业绩承诺资产2023年度业绩承诺实现情
│况的说明审核报告
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柳 工（000528）：柳 工：柳 工关于广西柳工集团有限公司对业绩承诺资产2023年度业绩承诺实现情况的说明审核报告
。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/5278611e-8031-4ed0-bb42-7738b40653c9.PDF
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2024-04-02 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于2024年第一季度可转债转股情况公告
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重要提示：
柳工转债（转债代码：127084）转股期为 2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月26 日。截止目前，转股价格为 7.77 元/股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，广西柳工机械股份有限公
司（以下简称“公司”）现将 2024 年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复
》（证监许可〔2023〕128 号）核准，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 27 日向不特定对象发行
了3,000 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值人民币 100 元，期限 6 年。公司本次募集资金总额 300,000.00
万元。
（二）可转债上市情况
经中国证监会“证监许可〔2023〕128 号”文核准，公司 300,000.00 万元可转债于2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所（
以下简称“深交所”）挂牌交易，债券简称“柳工转 2”，债券代码“127084”。
（三）可转债转股期限
根据 《广西柳工机械股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，
本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 3 月 31 日）起满六个月后的第一个交易日（2023 年 10 月 9 日）起至
可转换公司债券到期日（2029 年 3 月 26 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计
息）。
（四）转股价格的确定及其调整
本次发行的可转债初始转股价格为 7.87 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交
易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）、前一个
交易日公司股票交易均价、最近一期经审计的每股净资产和股票面值。根据公司 2022年度股东大会审议通过的利润分配方案，每股
派发现金股利 0.10 元（含税），公司发行的“柳工转 2”的转股价格由 7.87 元/股调整为 7.77 元/股，计算过程如下：P1=P0-D=
7.87-0.10=7.77 元/股。调整后的转股价格自 2023 年 6 月 21 日（除权除息日）起生效。二、“柳工转 2”转股及股份变动情况
2024 年第一季度，“柳工转 2”余额因转股减少 26,900 元，减少数量为 269 张，转股数量 3,451 股；截至 2024 年 3 月 2
9 日，“柳工转 2”累计转股数量为 9,638 股，余额因转股累计减少 75,200 元，剩余可转债余额为 2,999,924,800 元。公司 202
3 年第四季度股份变动情况如下：
股份性质 期初数 本 次 增 减 期末数
股份数量（股） 比例（%） 变动（+，-） 股份数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股 537,484,776 27.55 537,484,776 27.55
二、无限售条件股 1,413,727,186 72.45 +3,451 1,413,730,637 72.45
三、总股本 1,951,211,962 100.00 +3,451 1,951,215,413 100.00
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会秘书处电话 0772-3886509 进行咨询。
四、备查文件
截至 2024 年 3 月 29 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 发行人股本结构表（按股份性质统计）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/f7b095c5-9b58-4c82-aa8a-a83d1316d6f3.PDF
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2024-04-01 00:00│柳 工（000528）：柳 工：2023年度监事会工作报告
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柳 工（000528）：柳 工：2023年度监事会工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-01/a815b8c5-64ba-4c35-a71e-e484a368c9f4.PDF
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2024-04-01 00:00│柳 工（000528）：柳 工：2023年度董事会工作报告
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柳 工（000528）：柳 工：2023年度董事会工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-01/9309c029-9847-473e-b9f2-7e84933b98bc.PDF
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2024-03-30 00:00│柳 工（000528）：柳 工：柳工关于2023年度利润分配预案的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3
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