公司公告☆ ◇000528 柳 工 更新日期：2026-01-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2026-01-05 15:46 │柳 工（000528）：柳 工：关于2025年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-12-26 16:47 │柳 工（000528）：柳 工：关于开展2026年度金融衍生品交易业务的可行性分析报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-12-26 16:47 │柳 工（000528）：柳 工：关于开展2026年度金融衍生品业务的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-12-26 16:46 │柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会审计委员会第六次会议决议 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-12-26 16:46 │柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第八次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-12-16 18:23 │柳 工（000528）：柳 工：2025年第三次临时股东会决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-12-16 18:22 │柳 工（000528）：柳 工：关于选举公司职工代表董事的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-12-16 18:20 │柳 工（000528）：2025年第三次临时股东会的法律意见书 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-12-11 17:24 │柳 工（000528）：柳 工：关于召开2025年第三次临时股东会的提示性公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-12-04 17:31 │柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第七次（临时）会议决议公告 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-01-05 15:46│柳 工（000528）：柳 工：关于2025年第四季度可转换公司债券转股情况的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于2025年第四季度可转换公司债券转股情况的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-06/cd3af5a6-5a2e-4831-a72c-b9502554870d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-12-26 16:47│柳 工（000528）：柳 工：关于开展2026年度金融衍生品交易业务的可行性分析报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）为有效控制公司生产经营过程中使用外币结算产生的汇率波动风险，通过合理
利用金融衍生品交易业务规避外汇市场风险，降低汇率及利率波动对公司利润的影响，实现公司稳健经营，公司拟开展交易最高总额
不超过 5.3 亿美元（按 2026 年预算汇率 USD/CNY7.1，折合人民币约 37.63 亿元），额度可循环滚动使用的金融衍生品交易业务
。现根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定，开展金融衍生品交易业务可行性说明如下：
一、申请开展金融衍生品交易业务背景
随着公司国际业务的快速发展，公司海外经营与外汇业务规模日益扩大。结算货币的多元化是支持公司国际业务向深度和广度快
速推进的必要手段。近年来，受国际政治、经济等因素影响，汇率和利率震荡幅度不断加大，对公司的经营业绩产生较大影响。 为
了降低汇率、利率等价格波动对公司利润的影响以及基于经营战略的需要，使公司长期保持较为稳定的利润水平，并专注于生产经营
，公司必须进行合理有效的风险管理。
二、拟开展的金融衍生品业务概述
公司拟开展的金融衍生品业务种类为远期结售汇、差额交易、NDF（无本金交割远期外汇交易，下同）、期权、利率及货币掉期
。
（一）远期结售汇
针对公司进口、出口业务，与金融机构签订远期结汇、购汇合约，锁定未来外汇兑人民币的结汇、购汇汇率，消除汇率波动的影
响。
（二）差额交易
为锁定记账汇率，降低会计报表风险。
（三）NDF
公司面临的风险币种日趋多样化及汇率波动幅度越来越大，如巴西雷亚尔、印度卢比、波兰兹罗提、印尼盾和南非兰特等，结合
各国和地区的外汇管制情况等情况，合理选择 NDF 交易策略。
（四）期权
为增加对冲措施和有效规避汇率风险，公司将尝试通过期权等产品作为补充及备用对冲手段。
（五）利率掉期
利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过
利率掉期，将外币贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。
（六）货币掉期
针对公司的近远端现金流的不同需求，与金融机构签订货币掉期合约，规避汇率波动的影响。
三、开展金融衍生品业务的资金来源
公司将以套期保值为目的，使用自有资金实施金融衍生品业务，不涉及募集资金。
四、风险分析
1、市场风险：公司开展的金融衍生品交易业务，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格
波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的风险；
2、流动性风险：因公司业务变动、市场变动等各种原因需提前平仓或展期已办理的金融衍生品交易业务，存在须向金融机构支
付差价的风险；
3、操作性风险：在办理金融衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序审批及操作，或未准确、及时、完整地记录金融
衍生品业务信息，将可能导致金融衍生品交易业务损失或丧失交易机会；如操作人员未能充分理解金融衍生品交易合同条款及业务信
息，将为公司带来法律风险及交易损失。
五、风险控制措施
1、制度完善：公司已建立《衍生品投资内部控制制度》，对金融衍生品交易业务的授权范围、审批程序、操作要点、风险管理
及信息披露做出了明确规定。《公司章程》中已明确规定开展金融衍生品交易的审批权限。上述制度对金融衍生品投资的决策、授权
、风险管理、操作办理等均做了完善的规定，对金融衍生品规范投资和控制风险起到了保证作用。
2、专人负责：由公司财务管理、法律合规、战略运营、董事会秘书处等相关部门负责金融衍生品业务交易前的风险评估，分析
交易的可行性及必要性。由公司财务管理部负责交易的具体操作办理，当市场发生重大变化时及时上报风险评估变化情况并提出可行
的应急止损措施。
3、交易对手管理：从事金融衍生品交易业务时，慎重选择与实力较好的境内外大型金融机构开展金融衍生品业务，密切跟踪相
关法律法规，规避可能产生的法律风险。必要时可聘请专业机构对金融衍生品业务的交易模式、交易对手进行分析比较。
4、风险预案：建立风险评估模型和监控机制，预先确定风险应对预案及决策机制，专人负责跟踪金融衍生品公允价值的变化，
及时评估已交易金融衍生品的风险敞口变化情况，定期汇报。在市场波动剧烈或风险增大的情况下，增加汇报频次，确保风险预案得
以及时启动并执行。
5、例行检查：公司内外部审计部门定期或不定期对业务相关交易流程、审批手续、办理记录及账务信息进行核查。
6、定期披露：严格按照深圳证券交易所的相关规定要求，及时完成信息披露工作。
六、会计政策及核算原则
公司金融衍生品交易相关会计政策及核算原则根据中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计
量》《企业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》《企业会计准则第 39 号——公允价值计
量》等相关规定执行。公司将在定期报告中对已经开展的金融衍生品操作相关信息予以披露。
七、公司开展的金融衍生品交易可行性分析结论
公司开展金融衍生品交易业务，是围绕公司实际经营业务进行的，以有效控制生产经营过程中使用外币结算产生的汇率波动风险
为目的，从而增强公司财务稳定性，符合公司经营发展的需要，实现公司资产的保值增值，维护公司和全体股东利益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-27/e43a48a9-5a0b-4ee5-90ce-c7f0708b6267.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-12-26 16:47│柳 工（000528）：柳 工：关于开展2026年度金融衍生品业务的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于开展2026年度金融衍生品业务的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-27/dc07c4c9-cce9-406e-ac9d-6537daa394d7.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-12-26 16:46│柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会审计委员会第六次会议决议
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（简称“公司”）第十届董事会审计委员会第六次会议通知于 2025 年 12 月 15 日通过邮件方式送
达各位委员，在 2025 年 12 月 25 日在公司总部会议室（现场方式）召开。会议应到委员 5人，实到委员 5人，本次会议的召开符
合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，全体审计委员会成员对拟提交公司第十届董事会第八次
会议的相关议案进行审议并发表如下审核意见：
一、《关于公司开展 2026 年度金融衍生品业务的议案》
审计委员会认为：公司 2026 年度的金融衍生品业务的预计额度合理，外汇风险的管理工具丰富，公司的外汇管理体系得到进一
步建设完善，开展衍生品业务是保障公司海外业务顺利开展的重要手段，同意将上述事项提交公司第十届董事会第八次会议进行审议
。
表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
二、《关于公司 2026 年度财务预算的议案》
审计委员会认为：公司 2026 年度财务预算符合公司实际运营情况，符合公司利益和全体股东利益。因此，同意将上述事项提交
公司第十届董事会第八次会议进行审议。表决结果：同意 5票，反对 0票，弃权 0票。
审计委员会成员：
李嘉明、郑津、吕仁志、邓腾江、黄志敏
广西柳工机械股份有限公司
董事会审计委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-27/866ccb92-b0b5-46f5-9aa1-efe5aef41cca.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-12-26 16:46│柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第八次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2025 年 12 月 15 日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第八次
会议的通知，会议于 2025 年 12 月 25~26 日在公司总部会议室（现场方式）召开。会议应到会董事 12人，实到会董事 12人。会
议由董事长郑津先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了
如下决议：
一、审议通过《关于公司开展 2026 年度金融衍生品业务的议案》
1．同意公司开展以套期保值为目的的金融衍生品业务，业务种类为远期结售汇、差额交易、NDF（无本金交割远期外汇交易）、
期权、利率及货币掉期，交易最高总额不超过 5.3 亿美元（按 2026 年预算汇率 USD/CNY7.1，折合人民币约 37.63 亿元），可循
环滚动使用，有效期至下一年度董事会批准新额度为止；
2．同意授权公司副董事长、总裁、财务负责人罗国兵先生在上述业务品种、额度及期限内签署相关合同文件，并在董事会批准
的额度范围内指定相应的海外子公司作为操作平台开展衍生品交易。
该议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于开展 2026 年度金融衍
生品业务的公告》（公告编号：2025-99）。二、审议通过《关于公司 2026 年经营计划的议案》
同意公司 2026 年度经营计划：公司 2026 年营业收入目标为 375 亿元。公司将立足全球化视野，秉持全价值链思维，继续坚
定不移地聚焦以盈利增长、业务增长、品质提升与能力成长为核心的经营主线。通过全面解决方案升级、数智化转型、质量革新、弹
性预算管理机制、优化资产质量、深化市值管理等一系列举措，全力强化核心竞争力与价值创造能力，推动经营目标的实现。（该经
营目标并不代表公司对 2026 年度的盈利预测，受市场状况变化等多种因素影响，能否实现存在不确定性，请广大投资者注意投资风
险。）
该议案已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通过。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于公司 2026 年度财务预算的议案》
同意公司 2026 年度财务预算（含股权投资预算、常规固定资产投资预算、技术开发投资预算及捐赠预算等）：公司 2026 年度
预算营业收入为 375 亿元，销售净利率提高 0.5 个百分点以上。通过上述经营计划的一系列举措实现全年经营计划和预算目标。（
该经营目标和业绩指标并不代表公司对 2026 年度的盈利预测，受市场状况变化等多种因素影响，能否实现存在不确定性，请广大投
资者注意投资风险。）
该议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于公司 2026 年董事会会议计划的议案》
同意公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的相关规定，结合公司定期报告及其他
重大事项的审议披露时点，制定《公司 2026年董事会会议计划》。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-27/e2414be8-9290-47c1-8ea0-f52c67c5da23.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-12-16 18:23│柳 工（000528）：柳 工：2025年第三次临时股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：2025年第三次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-17/db65b1ef-cf97-4b27-b88b-33ad60d7c1a3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-12-16 18:22│柳 工（000528）：柳 工：关于选举公司职工代表董事的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于选举公司职工代表董事的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-17/78de2b4f-d340-428e-bbca-0399a5fd9a69.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-12-16 18:20│柳 工（000528）：2025年第三次临时股东会的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：2025年第三次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-17/1aa12e6f-fdbc-4cdc-88f5-c13d262ef8e9.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-12-11 17:24│柳 工（000528）：柳 工：关于召开2025年第三次临时股东会的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 11 月 29 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.c
n）披露了《柳工关于召开 2025 年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2025-90），并于 2025 年 12 月 5 日披露了《柳工关
于 2025 年第三次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告》（公告编号：2025-94），公司将于 2025 年 12 月 16 日召
开 2025 年第三次临时股东会，现将本次股东会的有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025 年第三次临时股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2025 年 12 月 16 日 14:15；
（2）网络投票时间：2025 年 12 月 16 日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2025 年 12 月 16 日 9:15~15:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间：2025 年 12 月 16 日 9:15～9:25；9:30~11:30 和 13:00～15:00。
5、会议的召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权
。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东会的股权登记日为 2025 年 12月 11 日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2025年12月11日）持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公
司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公
司股东。授权委托书见附件2。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路 1 号广西柳工机械股份有限公司 106 会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 公司关于子公司不再纳入合并报表范围被动形成财务资助 非累积投票提案 √
的议案
2.00 公司关于修订《公司章程》的议案 非累积投票提案 √
3.00 公司关于子公司发行优先股暨对子公司进行担保的议案 非累积投票提案 √
4.00 关于预计公司2026年度日常关联交易额度的议案 非累积投票提案 √
4.01 关于预计公司 2026 年度日常关联交易额度的议案（对与公 非累积投票提案 √
司控股股东广西柳工集团有限公司及其下属企业发生的关
联交易事项）
4.02 关于预计公司 2026 年度日常关联交易额度的议案（对与合 非累积投票提案 √
资公司广西康明斯工业动力有限公司发生的关联交易事
项）
4.03 关于预计公司 2026 年度日常关联交易额度的议案（对参股 非累积投票提案 √
公司湖北江汉建筑工程机械有限公司发生的关联交易事
项）
4.04 关于预计公司 2026 年度日常关联交易额度的议案（对与合 非累积投票提案 √
资公司柳州采埃孚机械有限公司发生的关联交易事项）
4.05 关于预计公司 2026 年度日常关联交易额度的议案（对与合 非累积投票提案 √
资公司广西威翔机械有限公司发生的关联交易事项）
4.06 关于预计公司 2026 年度日常关联交易额度的议案（向除上 非累积投票提案 √
述关联方外的其他关联方发生的关联交易事项）
2、以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。
3、提案 2.00 为特别决议事项，须由出席股东会的股东（包括股东代理人）有效表决权的 2/3 以上通过。
4、提案 4.00 所涉事项，股东会就关联交易事项进行表决时，相关关联股东须回避表决。
5、上述提案已经公司第十届董事会第六次（临时）会议、第十届董事会第七次（临时）会议审议通过。具体内容详见公司于 20
25 年 11 月 29 日、12 月 5 日披露在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告及文件。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2025 年 12月 15日 8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托
书和委托人身份证办理登记手续。（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人
证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件和出席人身
份证办理登记手续。（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：邓旋、张耀桃
联系电话：0772-3887266、0772-3886509
传真：0772-3691147
电子信箱：stock@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的
各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签
到入场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn
）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件 1。
五、备查文件
1．柳工第十届董事会第六次（临时）会议决议；
2．柳工第十届董事会第七次（临时）会议决议；
3．关于增加广西柳工机械股份有限公司 2025 年第三次临时股东会临时提案的函；
4．提案股东大股东广西柳工集团有限公司单独持股百分之一以上的证明文件；
5．深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-12/4d80cc97-2e25-4910-a433-ea8029633dcb.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-12-04 17:31│柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第七次（临时）会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2025 年 12 月 1日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第七次（
临时）会议的
|