公司公告☆ ◇000528 柳 工 更新日期：2026-11-10◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-02 17:26 │柳 工（000528）：柳 工：关于股份回购进展情况的公告 │
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│2026-10-23 19:32 │柳 工（000528）：柳 工：关于开展金融衍生品业务的公告 │
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│2026-10-23 19:32 │柳 工（000528）：柳 工：上市公司股权激励计划自查表 │
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│2026-10-23 19:32 │柳 工（000528）：柳 工：第十届独立董事专门会议2026年第三次会议决议 │
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│2026-10-23 19:32 │柳 工（000528）：柳 工：关于2026年三季度计提资产减值准备的公告 │
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│2026-10-23 19:32 │柳 工（000528）：柳 工：关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的公告 │
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│2026-10-23 19:32 │柳 工（000528）：柳 工：柳 工2026年限制性股票激励计划（草案）摘要 │
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│2026-10-23 19:32 │柳 工（000528）：柳 工：柳 工关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告 │
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│2026-10-23 19:32 │柳 工（000528）：柳 工：柳 工2026年限制性股票激励计划（草案） │
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│2026-10-23 19:31 │柳 工（000528）：柳 工：关于追加2026年度日常关联交易预计额度的公告 │
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2026-11-02 17:26│柳 工（000528）：柳 工：关于股份回购进展情况的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6 月 30 日召开了第十届董事会第十四次（临时）会议，2026 年
7 月 24 日召开了 2026 年第三次临时股东会，审议通过了《关于公司回购股份并注销的议案》，基于公司对未来高质量可持续发
展和长期内在价值稳健增长的坚定信心，为保障公司全体股东利益，增强投资者信心，推动公司股票市场价格向公司长期内在价值的
合理回归，综合考虑公司财务状况、经营情况、未来发展战略等因素，董事会同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部
分社会公众股份，用于注销并减少注册资本，并自回购完成之日起十日内注销。本次回购金额不低于人民币 20,000 万元（含）且不
超过人民币 40,000万元（含），回购股份的价格为不超过人民币 12.72 元/股（含），该价格不高于董事会通过回购股份决议前三
十个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
本次回购股份的实施期自股东会审议通过股份回购注销方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司同时在巨潮资讯网（www.cnin
fo.com.cn）披露的《柳工第十届董事会第十四次会议决议公告》 、《柳工关于回购公司股份并注销的公告》、《柳工 2026年第三
次临时股东会决议公告》及《柳工回购报告书》（公告编号：2026-46、2026-48、2026-60、2026-63）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”）
等相关规定，公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露、在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况
，现将公司首次回购公司股份暨回购股份的进展情况公告如下：
一、回购股份的进展情况
截至 2026 年 10 月 30 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份 12,566,900 股，占公司目前总
股本的 0.62%，最高成交价为 8.39 元/股，最低成交价为 7.66 元/股，成交总额为 99,988,338.50 元（不含交易费用）。本次回
购符合相关法律法规及公司既定回购股份方案的要求。
二、其他说明
（一）公司回购股份符合《回购指引》相关规定。
1. 公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2. 公司回购股份符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他要求。
（二） 公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施回购方案，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广
大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/cf6ed645-dfa7-4876-a564-a420a5cd4d7e.PDF
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2026-10-23 19:32│柳 工（000528）：柳 工：关于开展金融衍生品业务的公告
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重要内容提示：
1、广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）为了满足业务发展的需要，以套期保值为目的开展金融衍生品业务，保持
外汇风险管控原则不变。交易业务品种只限于远期结售汇、差额交易、NDF（无本金交割远期外汇交易，下同）、期权、利率及货币
掉期。交易场所为经国家外汇管理总局和中国人民银行批准、具有衍生品交易业务经营资格的金融机构。基于目前汇率走势，根据额
度分析测算，申请金融衍生品业务交易最高总额不超过 61.78 亿元人民币，额度可循环滚动使用，有效期为自董事会审议通过之日
起 12 个月内。
2、公司于 2026 年 10 月 22 日召开的第十届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司开展金融衍生品业务的议案》，该事
项无需提交公司股东会批准，不构成关联交易。
3、本交易无本金或收益保证，在交易过程中存在市场风险、流动性风险、履约风险等，敬请投资者注意投资风险。
一、开展金融衍生品交易概述
本着稳健经营的原则，在建立有效风险防范机制的前提下，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》、公司《衍生品投资内部控制制度》《远期结售汇业务内部控制制度》和《公司章程
》等相关规定，公司拟开展以套期保值为目的的金融衍生品业务，交易业务品种只限于远期结售汇、差额交易、NDF、期权、利率及
货币掉期，使用资金为自有资金，不涉及使用募集资金。交易场所为经国家外汇管理总局和中国人民银行批准、具有衍生品交易业务
经营资格的金融机构。基于目前汇率走势，根据额度分析测算，申请金融衍生品业务交易最高总额不超过 61.78 亿元人民币，额度
可循环滚动使用，有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月内。
公司拟开展的金融衍生品交易不涉及关联交易，无须提交公司股东会审议。
二、申请开展金融衍生品交易业务目的及必要性
随着公司国际业务的快速发展，公司海外经营与外汇业务规模日益扩大。由于汇率和利率震荡幅度不断加大，外汇市场不确定性
显著增加，结算货币的多元化是支持公司国际业务向深度和广度快速推进的必要手段。公司开展金融衍生品业务，是为了满足业务发
展的需要，以套期保值为目的，保持外汇风险管控原则不变。在对汇率走势判断不明确时，开展金融衍生品交易业务，降低国际业务
中的汇率、利率风险，规避和防范汇率、利率波动对公司利润带来的不利影响。从而增强公司财务稳定性，实现公司稳健经营，维护
公司和全体股东利益。
基于未来汇率走势具有不确定性，且在目前的利差水平下，为降低汇率风险，现申请办理金融衍生品交易业务。
三、金融衍生品业务品种
公司拟开展的金融衍生品业务为远期结售汇、差额交易、NDF、期权、利率及货币掉期。
四、办理金融衍生品业务原则
1．远期结售汇交易原则为锁定汇率成本，满足资金需求；
2．差额交易原则为锁定记账汇率，降低会计报表风险；
3．NDF 交易原则为在外汇管制国家或地区的保值交易；
4．期权交易原则为更加灵活的锁汇，保证成本汇率的实现；
5．利率及货币掉期交易原则为对冲货币错配，降低成本。
五、业务额度及期限
金融衍生品交易最高总额不超过 61.78 亿元人民币，额度可循环滚动使用，有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月内。
六、交易对手方介绍
公司拟开展的金融衍生品业务的交易对手方均为具有交易资质的金融机构，不存在关联关系。
公司将在实际发生业务时与交易对手方签订协议，并在定期报告中披露金融衍生品交易业务额度使用情况。
七、风险分析
1．市场风险：公司拟开展的金融衍生品业务，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波
动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的风险；
2．流动性风险：因公司业务变动、市场变动等各种原因需提前平仓或展期已办理的金融衍生品交易业务，存在须向金融机构支
付差价的风险；
3．操作性风险：在办理金融衍生品业务时，如发生操作人员未按规定程序审批及操作，或未准确、及时、完整地记录金融衍生
品业务信息，将可能导致金融衍生品交易业务损失或丧失交易机会；如操作人员未能充分理解金融衍生品交易合同条款及业务信息，
将为公司带来法律风险及交易损失。
八、风险控制措施
1．制度完善：公司已建立《衍生品投资内部控制制度》，对金融衍生品交易业务的授权范围、审批程序、操作要点、风险管理
及信息披露做出了明确规定。《公司章程》中已明确规定开展金融衍生品交易的审批权限。上述制度对金融衍生品投资的决策、授权
、风险管理、操作办理等均做了完善的规定，对金融衍生品规范投资和控制风险起到了保证作用。
2．专人负责：由公司财务管理、法律合规、战略运营、董事会秘书处等相关部门负责金融衍生品业务交易前的风险评估，分析
交易的可行性及必要性。由公司财务管理负责交易的具体操作办理，当市场发生重大变化时及时上报风险评估变化情况并提出可行的
应急止损措施。
3．交易对手管理：从事金融衍生品业务时，慎重选择与实力较好的境内外大型金融机构开展金融衍生品业务，密切跟踪相关法
律法规，规避可能产生的法律风险。必要时可聘请专业机构对金融衍生品业务的交易模式、交易对手进行分析比较。
4．风险预案：建立风险评估模型和监控机制，预先确定风险应对预案及决策机制，专人负责跟踪金融衍生品公允价值的变化，
及时评估已交易金融衍生品的风险敞口变化情况，定期汇报。在市场波动剧烈或风险增大的情况下，增加汇报频次，确保风险预案得
以及时启动并执行。
5．例行检查：公司内外部审计部门定期或不定期对业务相关交易流程、审批手续、办理记录及账务信息进行核查。
6．定期披露：严格按照深圳证券交易所的相关规定要求，及时完成信息披露工作。
九、会计政策及核算原则
公司金融衍生品交易相关会计政策及核算原则根据中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计
量》《企业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》《企业会计准则第 39 号——公允价值计
量》等相关规定执行。公司将在定期报告中对已经开展的金融衍生品操作相关信息予以披露。
十、审议程序
1．董事会审计委员会审议情况
2026 年 10 月 19 日，公司董事会审计委员会召开会议，审议通过了《关于公司开展金融衍生品业务的议案》。董事会审计委
员会认为：公司本次拟开展的金融衍生品业务的预计额度合理，外汇风险的管理工具丰富，公司的外汇管理体系得到进一步建设完善
，开展衍生品业务是保障公司海外业务顺利开展的重要手段，同意将该议案提交公司董事会审议。
2．董事会审议情况
2026 年 10 月 22 日，公司第十届董事会第十八次会议审议通过《关于公司开展金融衍生品业务的议案》。同意公司开展以套
期保值为目的的金融衍生品业务，业务种类为远期结售汇、差额交易、NDF（无本金交割远期外汇交易）、期权、利率及货币掉期，
交易最高总额不超过 61.78 亿元人民币，可循环滚动使用，有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月内。
十一、授权事项
董事会授权公司副董事长、总裁罗国兵先生及其授权人在上述业务品种、额度及期限内签署相关合同文件，并在董事会批准的额
度范围内批准海外子公司作为衍生品交易的操作平台。
十二、备查文件
1．公司第十届董事会第十八次会议决议；
2．公司第十届董事会审计委员会第十次会议决议；
3．公司关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/02af8b3c-bd3b-458d-8846-d897327ff305.PDF
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2026-10-23 19:32│柳 工（000528）：柳 工：上市公司股权激励计划自查表
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柳 工（000528）：柳 工：上市公司股权激励计划自查表。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/9b36b5f6-d6fe-4a42-87f5-db99f3a76460.PDF
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2026-10-23 19:32│柳 工（000528）：柳 工：第十届独立董事专门会议2026年第三次会议决议
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广西柳工机械股份有限公司（简称“公司”）第十届独立董事专门会议 2026 年第三次会议通知于 2026 年 10 月 12 日通过邮
件送达给全体独立董事，会议于 2026 年 10月 19 日在公司办公楼 6E 会议室（现场+视频）如期召开。会议应到独立董事 4 人，
实到独立董事 4人，本次会议的召开符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程
》的相关规定，全体独立董事对拟提交公司第十届董事会第十八次会议的相关议案进行审议并发表如下审核意见：
一、《关于公司追加2026年度日常关联交易预计额度的议案》
独立董事认为：公司追加 2026 年度日常关联交易预计额度事项，符合公司利益和全体股东利益，因此，同意将该议案提交公司
董事会审议。公司董事会在审议该议案时需依据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，不应出现损害公司、股东
尤其是中小股东利益的情形。关联董事应回避表决。
表决结果：同意 4票，反对 0票，弃权 0票。
独立董事：
陈雪萍、邓腾江、黄志敏、林朝南
广西柳工机械股份有限公司
独立董事专门会议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/e91ce5eb-0cfe-4972-8de0-3bffca608239.PDF
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2026-10-23 19:32│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年三季度计提资产减值准备的公告
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广西柳工机械股份有限公司(以下简称“公司”)于 2026 年 10 月 22 日召开的第十届董事会第十八次会议审议通过了《关于公
司 2026 年三季度计提资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如下：
一、计提资产减值准备概述
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司会计政策等文件的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公
司对截至 2026 年 9月 30 日的应收款项、存货、固定资产、在建工程、投资性房地产、无形资产等进行了减值测试，判断其是否存
在可能发生减值的迹象。经测试，公司对发生资产减值的应收款项、存货等资产进行了减值计提。公司 2026 年三季度各项资产累计
计提减值准备净额共计 45,371.53 万元。其中：应收账款坏账准备计提净额 24,019.76 万元，其他应收款坏账准备计提净额 2,983
.05 万元，长期应收款坏账准备计提净额 5,675.29 万元，应收票据坏账准备冲回 280.71 万元，第三方融资担保风险准备金计提净
额 2,034.76 万元，固定资产减值准备计提净额 183.68 万元，投资性房地产减值准备计提净额 200.60 万元，合同资产减值准备冲
回净额 22.04 万元，存货跌价准备计提净额 10,577.15 万元。剔除合并增加、外币报表折算差异影响，以上减值计提影响当季损益
（税前）共计-14,314.32 万元，影响本年损益（税前）-45,371.53万元，占公司 2025 年度经审计归母净利润 160,922.57 万元的
28.19%。
二、资产减值准备计提情况
（一）金融资产
公司对截至 2026 年 9月 30日的金融资产坏账准备计提净额为 32,397.39 万元，其中：应收账款坏账准备计提净额 24,019.76
万元，其他应收款坏账准备计提净额 2,983.05 万元，长期应收款坏账准备计提净额 5,675.29 万元，应收票据坏账准备冲回 280.
71 万元，计提原则如下：
金融资产无论是否存在重大融资成分，公司考虑所有合理且有依据的信息，以单项或组合的方式对其预期信用损失进行估计，以
预期信用损失为基础计量损失准备。
（二）存货
公司对截至 2026 年 9月 30 日的存货跌价准备计提净额为 10,577.15 万元，计提原则如下：
期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的
以及资产负债表日后事项的影响。对于存货因遭毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分
，提取存货跌价准备。产成品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单
价较低的原辅材料和在产品按库龄提取存货跌价准备。
产成品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税
费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
的销售费用和相关税费后的金额确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；企业持有
存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。
公司对有可能存在减值迹象的存货，都会定期采用成本与可变现净值孰低法进行减值测试，计提充足的存货跌价准备金额。
（三）第三方融资担保义务
公司对截至 2026 年 9 月 30 日的第三方融资担保风险准备金计提净额为 2,034.76 万元，计提原则如下：
公司以历史上实际履行担保义务的比例、履行担保义务后实际发生损失比例等数据为基础，并综合考虑与担保义务有关的风险、
不确定性及货币时间价值等因素，计提财务担保风险准备。
（四）合同资产
公司对截至 2026 年 9月 30 日的合同资产减值准备冲回净额为 22.04 万元，计提原则如下：
合同资产减值参照金融资产计提原则，以预期信用损失为基础计量损失准备。
（五）投资性房地产
公司对截至 2026 年 9 月 30 日的投资性房地产减值准备计提净额为 200.60 万元，计提原则如下：
公司于资产负债表日，根据内外部信息对存在减值迹象的采用成本模式计量的投资性房地产进行减值测试。减值测试结果表明投
资性房地产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后
的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不会转回。
（六）固定资产
公司对截至 2026 年 9 月 30 日的固定资产减值准备计提净额为 183.68 万元，计提原则如下：
公司于报告期末对固定资产进行清查，对存在减值迹象的固定资产进行减值测试，预计资产的可回收金额低于其账面价值时，经
过确认计量，计提资产减值准备。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较
高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确
定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。当资产或
资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减
值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
三、本次计提资产减值准备对公司财务状况的影响
2026 年三季度，各项资产累计计提减值准备净额共计 45,371.53 万元，剔除合并增加、外币报表折算差异影响，影响当季损益
（税前）共计-14,314.32 万元，影响本年损益（税前）-45,371.53 万元，占公司 2025 年度经审计归母净利润 160,922.57 万元的
28.19%。本次计提资产减值准备事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司资产实际情况和相关政策
规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
四、董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会认为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分、严谨，体现
了会计处理的谨慎性原则，有利于客观、公允地反映了截至 2026 年 9月 30 日公司的资产价值和财务状况，使公司关于资产价值的
会计信息更加真实可靠及具有合理性，同意将该议案提交公司董事会审议。
五、董事会意见
公司董事会认为：本次对金融资产、存货、财务担保义务、合同资产、投资性房地产、固定资产计提资产减值准备，符合公司资
产实际情况和相关政策规定。公司计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况，可以使公司关于资产价值的会计信息
更加真实可靠，具有合理性。
六、其他事项说明
公司截至 2026 年 9月 30 日计提资产减值准备未经过会计师事务所审计。
七、备查文件
1．公司第十届董事会第十八次会议决议；
2．公司第十届董事会审计委员会第十次会议决议；
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/069a5bbe-f5d3-44a3-a602-e8e361353ffe.PDF
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2026-10-23 19:32│柳 工（000528）：柳 工：关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的公告
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特别提示：
1．广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由 6.31 元/
股调整为 6.26 元/股。
2．公司2023年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的行权价格由9.67元/股调整为 9.62 元/股。
一、激励计划的决策程序和批准情况
1．2023 年 4月 25 日~26 日，公司召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）
及其摘要的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划实施考核办法的议
案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于
公司 2023 年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于核实公司2023
年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了核查意见。
2．2023 年 5月 16 日，公司召开第九届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草
案修订稿）及其摘要的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》
《关于核实公司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行
核实并出具了核查意见。
3．2023 年 5 月 22 日，公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《公司监事会关于公
司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-54），公司对本次激励计划调
整后拟首次授予的激励对象名单及职位在公司内部予以公示，名单公示期为 10天，在公示期内，公司监事会未收到任何针对首次授
予激励对象的异议。
4．2023 年 5 月 24 日，公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《公司关于 2023 年
股票期权激励计划获广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》（公告编号：2023-55）。根据广西壮族自治区
人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“广西国资委”）《自治区国资委关于广西柳工机械股份有限公司实施股票期权激励计
划的批复》(桂国资复〔2023〕70 号)，广西国资委原则同意公司实施股票期权激励计划。
5．2023 年 5月 26 日，公司召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023年股票期权激励计划（草案修订稿）及其
摘要的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划实施考核办法的议案》
《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）披露了《公司关于 2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编
号：2023-57）。
6．2023 年 6月 25 日，公司召开第九届董事会第十二次（临时）会议和第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公
司 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》《关于调整公司 2023 年股票期权激励计划行权价格的
议案》《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。监事会对首
次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7．2024 年 4月 25 日，公司召开第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十六次会议，审议通过了《公司关于符合 2023
年股票期权激励计划预留授予条件并向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司第九届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会
议审议通过了该议案，公司监事会出具了《关于 2023 年股票期权激励计划预留授予相关事项的核查意见》。
8．2024 年 7月 11 日，公司召开第九届董事会第二十二次（临时）会议和第九届监事会第十七次会议，审议通过了《公司关于
调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》。
9．2025 年 7月 14 日，公司召开第十届董事会第二次（临时）会议和第十届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2023
年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》《关
于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会出具了《关于公司 2023 年股票期权激励计
划相关事项的核查意见》，监事会出具了《关于公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的核查意见》。
10．2026 年 6月 8日，公司召开第十届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于公司调整 2023 年股票期权激励计划
行权价格的议案》《关于公司 2023 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期达到可行权条件的议案》《关于公司注销 2023
年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会出具了《关于公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的
核查意见》。
11．2026 年 10 月 22 日，公司召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司调整 2023 年股票期权激励计划行权
价格的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会出具了《关于公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的核查意见》。
二、本次调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的情况
1．调整原因
2026 年 10 月 14 日，公司披露了《2026 年中期权益分派实施公告》（公告编号：2026-82），向除回购股份外的全体股东每
10 股派发 0.542207 元（含税）现金红利。计算除权除息价格时，应使用总股本进行折算（包含回购股份）每股现金红利，按总股
本折算的每股现金红利为 0.0524211 元（含税），股权登记日为 2026 年 10 月 21 日，除权除息日、现金红利发放日为 2026 年
10 月 22 日，本次权益分派已实施完毕。
2．调整方法
根据《上市公司股权激励管理办法》和《公司 2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定：在本次激励计划公告当日至
激励对象完成股票期权行权期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的
行权价进行相应调整。其中派息调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价；V 为每股的派息额；P为调整后的行权价。经派息调整后，P仍须大于 1。根据上述计算公式：
首次授予部分股票期权的行权价格调整为：6.31-0.0524211≈6.26 元/股；预留授予部分股票期权的行权价格调整为：9.67-0.0
524211≈9.62 元/股。上述调整事宜属于公司股东会对董事会的授权范围内事项，无需提交股东会审议。
三、本次调整行权价格对公司的影响
公司对本次激励计划行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》以及《公司 2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）
》的规定，本次行权价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及公司股东利益的情形，不会影
响激励计划的正常实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
鉴于公司 2026 年中期权益分派方案已于 2026 年 10 月 22 日实施完毕，薪酬与考核委员会同意根据《公司 2023 年股票期权
激励计划》的规定，对行权价格进行相应的调整，并将上述事项提交至公司第十届董事会第十八次会议进行审议。调整后的首次授予
股票期权的行权价格由 6.31 元/股调整为 6.26 元/股，预留授予股票期权行权价格由9.67 元/股调整为 9.62 元/股。
公司本次对 2023 年股票期权激励计划行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》和《公司 2023 年股票期权激励计
划（草案修订稿）》的相关规定。
五、律师出具的法律意见
上海礼辉律师事务所认为：截至法律意见书出具日，本次调整已取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《上市公司股权激
励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及《公司 2023年
股票期权激励计划（草案修订稿）》的相关规定；公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务，尚需继续履行相应的法定信息
披露义务。
六、备查文件
1．公司第十届董事会第十八次会议决议；
2．公司董事会薪酬与考核委员会第六次会议决议；
3．上海礼辉律师事务所关于广西柳工机械股份有限公司2023年股票期权激励计划调整行权价格相关事宜的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/d399505f-2720-4ddf-9caf-aa16a81aaa27.PDF
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2026-10-23 19:32│柳 工（000528）：柳 工：柳 工2026年限制性股票激励计划（草案）摘要
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柳 工（000528）：柳 工：柳 工2026年限制性股票激励计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/e31f98ff-6d32-4b54-8748-2a863f32e83f.PDF
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2026-10-23 19:32│柳 工（000528）：柳 工：柳 工关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）为有效控制公司生产经营过程中使用外币结算产生的汇率波动风险，通过合理
利用金融衍生品交易业务规避外汇市场风险，降低汇率及利率波动对公司利润的影响，实现公司稳健经营，公司拟开展交易最高总额
不超过 61.78 亿元人民币，额度可循环滚动使用的金融衍生品交易业务，有效期为自董事会审议通过之日起 12 个月内。现根据《
深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定，开展金融衍生品交易业务可行性说明如下：
一、申请开展金融衍生品交易业务背景
随着公司国际业务的快速发展，公司海外经营与外汇业务规模日益扩大。结算货币的多元化是支持公司国际业务向深度和广度快
速推进的必要手段。近年来，受国际政治、经济等因素影响，汇率和利率震荡幅度不断加大，对公司的经营业绩产生较大影响。 为
了降低汇率、利率等价格波动对公司利润的影响以及基于经营战略的需要，使公司长期保持较为稳定的利润水平，并专注于生产经营
，公司必须进行合理有效的风险管理。
二、拟开展的金融衍生品业务概述
公司拟开展的金融衍生品业务种类为远期结售汇、差额交易、NDF（无本金交割远期外汇交易，下同）、期权、利率及货币掉期
。
（一）远期结售汇
针对公司进口、出口业务，与金融机构签订远期结汇、购汇合约，锁定未来外汇兑人民币的结汇、购汇汇率，消除汇率波动的影
响。
（二）差额交易
为锁定记账汇率，降低会计报表风险。
（三）NDF
公司面临的风险币种日趋多样化及汇率波动幅度越来越大，如巴西雷亚尔、印度卢比、波兰兹罗提、印尼盾和南非兰特等，结合
各国和地区的外汇管制情况等情况，合理选择 NDF 交易策略。
（四）期权
为增加对冲措施和有效规避汇率风险，公司将尝试通过期权等产品作为补充及备用对冲手段。
（五）利率掉期
利率掉期交易是双方按约定将同币种的贷款互相交换付息方式的交易，如以浮动利率交换固定利率或另一种浮动利率。公司通过
利率掉期，将外币贷款浮动利率转换成固定利率，以对冲利率风险。
（六）货币掉期
针对公司的近远端现金流的不同需求，与金融机构签订货币掉期合约，规避汇率波动的影响。
三、开展金融衍生品业务的资金来源
公司将以套期保值为目的，使用自有资金实施金融衍生品业务，不涉及募集资金。
四、风险分析
1、市场风险：公司开展的金融衍生品交易业务，主要为与主营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格
波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损的风险；
2、流动性风险：因公司业务变动、市场变动等各种原因需提前平仓或展期已办理的金融衍生品交易业务，存在须向金融机构支
付差价的风险；
3、操作性风险：在办理金融衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序审批及操作，或未准确、及时、完整地记录金融
衍生品业务信息，将可能导致金融衍生品交易业务损失或丧失交易机会；如操作人员未能充分理解金融衍生品交易合同条款及业务信
息，将为公司带来法律风险及交易损失。
五、风险控制措施
1、制度完善：公司已建立《衍生品投资内部控制制度》，对金融衍生品交易业务的授权范围、审批程序、操作要点、风险管理
及信息披露做出了明确规定。《公司章程》中已明确规定开展金融衍生品交易的审批权限。上述制度对金融衍生品投资的决策、授权
、风险管理、操作办理等均做了完善的规定，对金融衍生品规范投资和控制风险起到了保证作用。
2、专人负责：由公司财务管理、法律合规、战略运营、董事会秘书处等相关部门负责金融衍生品业务交易前的风险评估，分析
交易的可行性及必要性。由公司财务管理部负责交易的具体操作办理，当市场发生重大变化时及时上报风险评估变化情况并提出可行
的应急止损措施。
3、交易对手管理：从事金融衍生品交易业务时，慎重选择与实力较好的境内外大型金融机构开展金融衍生品业务，密切跟踪相
关法律法规，规避可能产生的法律风险。必要时可聘请专业机构对金融衍生品业务的交易模式、交易对手进行分析比较。
4、风险预案：建立风险评估模型和监控机制，预先确定风险应对预案及决策机制，专人负责跟踪金融衍生品公允价值的变化，
及时评估已交易金融衍生品的风险敞口变化情况，定期汇报。在市场波动剧烈或风险增大的情况下，增加汇报频次，确保风险预案得
以及时启动并执行。
5、例行检查：公司内外部审计部门定期或不定期对业务相关交易流程、审批手续、办理记录及账务信息进行核查。
6、定期披露：严格按照深圳证券交易所的相关规定要求，及时完成信息披露工作。
六、会计政策及核算原则
公司金融衍生品交易相关会计政策及核算原则根据中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计
量》《企业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》《企业会计准则第 39 号——公允价值计
量》等相关规定执行。公司将在定期报告中对已经开展的金融衍生品操作相关信息予以披露。
七、公司开展的金融衍生品交易可行性分析结论
公司开展金融衍生品交易业务，是围绕公司实际经营业务进行的，以有效控制生产经营过程中使用外币结算产生的汇率波动风险
为目的，从而增强公司财务稳定性，符合公司经营发展的需要，实现公司资产的保值增值，维护公司和全体股东利益。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/cca63c05-85cc-4384-b83f-e1321badd748.PDF
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2026-10-23 19:32│柳 工（000528）：柳 工：柳 工2026年限制性股票激励计划（草案）
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柳 工（000528）：柳 工：柳 工2026年限制性股票激励计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/9dac4efd-ec41-40a8-bdb6-43dff26bd2ad.PDF
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2026-10-23 19:31│柳 工（000528）：柳 工：关于追加2026年度日常关联交易预计额度的公告
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柳 工（000528）：柳 工：关于追加2026年度日常关联交易预计额度的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/9c606cb0-9189-4f3a-9cbd-2e87d3418834.PDF
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2026-10-23 19:31│柳 工（000528）：公司2023年股票期权激励计划相关事项的核查意见
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》
《公司2023年股票期权激励计划（草案修订稿）》等相关规定和要求，对公司股权激励计划相关事项进行了核查，并发表如下意见：
一、关于公司调整2023年股票期权激励计划行权价格的核查意见
鉴于公司 2026 年中期权益分派方案已于 2026 年 10 月 22 日实施完毕，薪酬与考核委员会同意根据《公司 2023 年股票期权
激励计划（草案修订稿）》的规定，对行权价格进行相应的调整，并将上述事项提交至公司第十届董事会第十八次会议进行审议。调
整后的首次授予股票期权的行权价格由 6.31 元/股调整为 6.26 元/股，预留授予股票期权的行权价格由 9.67 元/股调整为 9.62元
/股。
公司本次对 2023 年股票期权激励计划行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》和《公司 2023 年股票期权激励计
划（草案修订稿）》的相关规定。
广西柳工机械股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
202６年 10 月 23 日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/8c9b2411-5bef-4af2-934f-2dc3e95bcd29.PDF
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2026-10-23 19:31│柳 工（000528）：公司2026年限制性股票激励计划相关事项的核查意见
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法
》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）、
《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《股权激励试行办法》）、《关于规范国有控股上市公司实施股权
激励制度有关问题的通知》《广西壮族自治区国资委关于印发〈企业控股上市公司实施股权激励工作指引〉的通知》（以下简称《股
权激励工作指引》）、《广西壮族自治区国资委关于进一步做好监管企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规、规范性文件以及《广西柳工
机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，对《广西柳工机械股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称《限制性股票激励计划（草案）》）进行了核查，发表核查意见如下：
1. 公司不存在《股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件规定的不得实行股权激励的情形，包括：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
公司具备实行 2026 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的主体资格。
2. 公司本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本激励计划激励对象为公司董事、高级管理人员、经公司董事会认定的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的核心业务、技术
和管理骨干、技能能手以上的技能专家（不包括独立董事、外部董事以及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人
及其配偶、父母、子女）。本次激励对象均符合《股权激励管理办法》《股权激励试行办法》《股权激励工作指引》规定的激励对象
条件，符合公司《限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3. 公司《限制性股票激励计划（草案）》的拟订、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《股权激励管理办法》《股权激
励试行办法》《股权激励工作指引》等有关法律、法规、规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（
包括授予数量、授予日期、授予价格、限售期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规、规范性文件的规定，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。
公司《限制性股票激励计划（草案）》的实施已履行了必要的审议程序，关联董事均已回避表决，程序合规，相关决议有效，本
激励计划的相关议案尚需提交公司股东会审议通过后方可实行。
4. 本激励计划的考核体系具有全面性、综合性和可操作性，考核指标的设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有
约束效果，能够达到本激励计划的考核目的。
5. 公司不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助情形，包括为其贷款提供担保。
6. 公司实行本次激励计划有利于进一步完善公司法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司董事、高级
管理人员、中层管理人员和核心骨干人员的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，
有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
综上，我们一致同意公司实施本激励计划。
广西柳工机械股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/de9f8996-8d16-45ac-b6a7-4323b99b5514.PDF
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2026-10-23 19:31│柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十八次会议决议公告
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柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十八次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/352cbaea-fc45-4be1-b91c-6c2fc2287d8e.PDF
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2026-10-23 19:30│柳 工（000528）：《柳 工2026年限制性股票激励计划（草案）》的法律意见书
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柳 工（000528）：《柳 工2026年限制性股票激励计划（草案）》的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/e4033a11-b6a9-45f7-88a6-fd4d4afc04a1.PDF
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2026-10-23 19:30│柳 工（000528）：2023年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见书
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柳 工（000528）：2023年股票期权激励计划调整行权价格的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/8b4e65c7-c90a-4eb5-b757-c2d50a686f95.PDF
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2026-10-23 19:29│柳 工（000528）：柳 工：关于公司召开2026年第四次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：公司 2026 年第四次临时股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会。2026年10月22日，公司第十届董事会第十八次会议审议通过《关于公司召开2026年第四次临
时股东会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2026 年 11 月 20 日 14:15；
（2）网络投票时间：2026 年 11 月 20 日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2026 年 11 月 20 日 9:15~15:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间：2026年11月20日9:15～9:25；9:30~11:30 和 13:00～15:00。
5、会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东会的股权登记日为 2026 年 11 月 16 日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2026年11月16日）持有公司股份的普通股股东或其代理人于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司
登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司
股东。授权委托书见附件2。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路 1 号广西柳工机械股份有限公司 106 会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于《公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 非累积投票提案 √
的议案
2.00 关于《公司 2026 年限制性股票激励计划管理办法》的议案 非累积投票提案 √
3.00 关于《公司 2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》 非累积投票提案 √
的议案
4.00 关于提请公司股东会授权董事会办理公司 2026 年限制性股 非累积投票提案 √
票激励计划有关事宜的议案
5.00 关于修订《公司独立董事工作制度》的议案 非累积投票提案 √
2、提案第 1.00 至 5.00 项属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小股东进行单独计票。
3、提案第 1.00 至 4.00 项为特别决议事项，须由出席股东会的股东（包括股东代理人）有效表决权的 2/3 以上通过。
4、提案第 1.00 至 4.00 项所涉事项，股东会就关联交易事项进行表决时，相关关联股东须回避表决。
5、上述提案已经公司第十届董事会第十八次会议审议通过。具体内容详见公司于2026 年 10 月 24 日披露在《中国证券报》及
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告及文件。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026 年 11 月 19日 8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托
书和委托人身份证办理登记手续。（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人
证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件和出席人身
份证办理登记手续。（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：邓旋、张耀桃
联系电话：0772-3887266、0772-3886509
传真：0772-3691147
电子信箱：stock@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的
各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签到入
场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn
）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件 1。
五、备查文件
1．柳工第十届董事会第十八次会议决议；
2．深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/3b87fc80-b302-4e9f-92ec-162d01763431.PDF
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2026-10-23 19:29│柳 工（000528）：柳 工：2026年三季度报告
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柳 工（000528）：柳 工：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/4a9ac199-3cd0-4afd-9ed8-05ae2b32562d.PDF
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2026-10-23 19:29│柳 工（000528）：柳 工：柳 工2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工”或“公司”或“本公司”）为了建立与公司业绩和长期战略紧密挂钩的激励机制
，完善整体薪酬结构体系，为公司业绩长期持续发展奠定人力资源竞争优势，特制订《广西柳工机械股份有限公司 2026 年限制性股
票激励计划（草案）》（以下简称“限制性股票激励计划”、“激励计划”或“计划”）。
为保证限制性股票激励计划顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及柳工《公司章程》的相关规定，结
合公司内部管理制度，制定限制性股票激励计划实施考核管理办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作
用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
1、坚持依法规范，公开透明，遵循法律法规和《公司章程》规定，完善现代企业制度，健全公司治理机制；
2、坚持维护股东利益、公司利益和激励对象利益，促进公司持续发展；
3、坚持激励与约束相结合，风险与收益相匹配，适度强化对公司管理层和核心骨干人员的激励力度；
4、坚持从实际出发，规范起步，循序渐进，不断完善。
三、考核范围
本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，包括公司（含子公司）的董事、高级管理人员、核心业务技术
和管理骨干、技能能手以上的技能专家，以及公司董事会认为应当激励的其他员工。
四、考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核对激励对象的考核工作。
（二）公司人力资源负责具体实施考核工作。人力资源对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。
（三）公司人力资源、财务管理等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责考核结果的审核。董事会在审核考核结果的过程中，关联董事应予以回避。
五、考核指标及标准
（一）公司层面业绩考核
首次授予的限制性股票各年度公司层面业绩绩效考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核指标
第一个解除限售期 同时满足以下三个指标：2027年营业收入比2025年增长不低于
20%，且不低于同行业平均业绩(或者对标公司75分位值)；2027年
归母净资产收益率不低于9.0%，且不低于同行业平均业绩(或者对
标公司75分位值)；2027年营业收现率不低于103%。
第二个解除限售期 同时满足以下三个指标：2028年营业收入比2025年增长不低于
34%，且不低于同行业平均业绩(或者对标公司75分位值)；2028年
归母净资产收益率不低于9.5%，且不低于同行业平均业绩(或者对
标公司75分位值)；2028年营业收现率不低于103%。
第三个解除限售期 同时满足以下三个指标：2029年营业收入比2025年增长不低于
50%，且不低于同行业平均业绩(或者对标公司75分位值)；2029年
归母净资产收益率不低于10.0%，且不低于同行业平均业绩(或者
对标公司75分位值)；2029年营业收现率不低于103%。
预留部分相应各年度公司层面业绩考核目标与首次授予部分一致。具体如下表所示：
解除限售期 业绩考核指标
第一个解除限售期 同时满足以下三个指标：2027年营业收入比2025年增长不低于
20%，且不低于同行业平均业绩(或者对标公司75分位值)；2027年
归母净资产收益率不低于9.0%，且不低于同行业平均业绩(或者对
标公司75分位值)；2027年营业收现率不低于103%。
第二个解除限售期 同时满足以下三个指标：2028年营业收入比2025年增长不低于
34%，且不低于同行业平均业绩(或者对标公司75分位值)；2028年
归母净资产收益率不低于9.5%，且不低于同行业平均业绩(或者对
标公司75分位值)；2028年营业收现率不低于103%。
第三个解除限售期 同时满足以下三个指标：2029年营业收入比2025年增长不低于
50%，且不低于同行业平均业绩(或者对标公司75分位值)；2029年
归母净资产收益率不低于10.0%，且不低于同行业平均业绩(或者
解除限售期 业绩考核指标
对标公司75分位值)；2029年营业收现率不低于103%。
注：
1、上述财务指标均以公司当年度经审计并公告的财务报告为准。
2、归母净资产收益率=当期归属上市公司股东的净利润/[（期初归属上市公司股东的净资产+期末归属上市公司股东的净资产）/
2]；营业收现率=经营性现金总流入÷营业收入×100%；在计算“净资产收益率”指标时，应剔除会计政策变更、公司持有资产因公
允价值计量方法变更以及其他权益工具投资公允价值变动对净资产的影响。
3、在股权激励有效期内，若公司本年度及未来实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的行为，则新增加的净资产及该等
净资产产生的净利润在业绩考核时可不列入考核计算范围。
4、同行业指中国上市公司协会行业分类标准中属于“专用设备制造业”的上市公司。对标企业样本公司选取中国上市公司协会
行业分类标准中属于“专用设备制造业”的上市公司。在年度考核过程中对标企业样本若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度
过大的样本值，则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。
（二）个人层面绩效考核
在授予前一年度，个人绩效考核等级为不合格的激励对象不能参与限制性股票的授予。
个人当年限制性股票实际可解除限售数量＝所在业务单元实际可解除限售比例×个人实际可解除限售比例×个人当年计划解除限
售数量。
激励对象个人所在业务单元考核结果与限制性股票可解除限售比例的关系如下表所示：
所在业务单元年度组织绩效结果 所在业务单元实际可解除限售比例
营收战略目标完成率≥90% 100%
营收战略目标完成率＜70% 0%
所在业务单元年度组织绩效结果 所在业务单元实际可解除限售比例
营收战略目标完成率≥90% 100%
80%≤营收战略目标完成率＜90% 90%
激励对象个人考核结果与限制性股票可解除限售比例的关系如下表所示：
个人年度考核结果 个人实际可解除限售比例
合格 100%
不合格 0
激励对象为公司董事、高级管理人员的，如公司发行股票（含优先股）或可转债等导致公司即期回报被摊薄而须履行填补即期回
报措施的，作为本股权激励计划的激励对象，其个人所获限制性股票的解除限售，除满足上述条件外，还需满足公司制定并执行的填
补回报措施得到切实履行的条件。
六、考核期间与次数
考核期间为激励对象限制性股票解除限售期对应的考核年度；本激励计划限制性股票解除限售期间每年度一次。
七、考核程序
公司人力资源在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董
事会薪酬与考核委员会。董事会根据薪酬与考核委员会审核后的考核报告确定被激励对象的授予资格及解除限售数量。
八、考核结果管理
（一）考核指标和结果的修正
考核期内如遇到重大不可抗力因素或特殊原因影响被考核人工作业绩的，董事会薪酬与考核委员会可以对偏差较大的考核指标和
考核结果进行修正。
（二）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，人力资源应在考核工作结束后 5个工作日内将考核结果通知被考核对象。如果被考核对象
对自己的考核结果有异议，可在收到考核结果后与人力资源沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向董事会薪酬与考核委员会申
诉，董事会薪酬与考核委员会需在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
（三）考核结果归档
考核结束后，考核结果作为保密资料由公司人力资源归档保存，保存期限不少于 10 年。对于超过保存期限的文件与记录，经董
事会薪酬与考核委员会批准后由人力资源统一销毁。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发
布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东会审议通过并自 2026 年限制性股票激励计划生效后实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/db8327a9-ab93-4461-b065-d6f550ee0c78.PDF
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2026-10-23 19:29│柳 工（000528）：柳 工：柳 工2026年限制性股票激励计划管理办法
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柳 工（000528）：柳 工：柳 工2026年限制性股票激励计划管理办法。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/c09502a6-a2b7-4a51-a8ba-c1e63798148d.PDF
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2026-10-23 19:29│柳 工（000528）：柳 工：柳 工董事会秘书工作细则
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柳 工（000528）：柳 工：柳 工董事会秘书工作细则。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/71da1cd7-8c48-40ed-8390-108569a2fceb.PDF
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2026-10-23 19:29│柳 工（000528）：柳 工：柳 工独立董事工作制度
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柳 工（000528）：柳 工：柳 工独立董事工作制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/ce3802bf-243f-461e-9a97-9b0ec5456432.PDF
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2026-10-20 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于柳工转2恢复转股的提示性公告
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特别提示：
1．债券简称：柳工转 2
2．债券代码：127084
3．转股起止日期：2023 年 10 月 9日至 2029 年 3月 26 日
4．暂停转股期间：2026 年 10 月 12 日至 2026 年 10 月 21 日
5．恢复转股时间：2026 年 10 月 22 日
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）因实施 2026 年中期权益分派方案，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管
指南第 1号——业务办理》及《广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》等相关规定：因公司实施利润分配
总额不变的权益分派方式，实施权益分派期间可转换债券暂停转股。
根据上述条款及有关业务办理指南的规定，“柳工转 2”已于 2026 年 10 月 12 日暂停转股，并将于 2026 年 10 月 22 日（
公司 2026 年中期权益分派除权除息日）起恢复转股。敬请广大债券持有人注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-20/1c2bc6ba-c304-41fc-ab1d-00989a54bcf5.PDF
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2026-10-15 18:32│柳 工（000528）：柳 工：举行2026年三季度网上业绩说明会的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2026 年 10 月 24 日披露《公司 2026 年三季度报告》。为方便广大投
资者更加全面深入地了解公司的战略规划及实际经营情况，公司定于 2026 年 10 月 26 日通过电话会议方式举办 2026 年三季度网
上业绩说明会，与投资者进行沟通交流，具体情况如下：
一、业绩说明会召开时间和方式
召开时间：2026 年 10 月 26 日（星期一）15:00-16:30
召开方式：电话会议
二、公司出席人员
副董事长兼总裁罗国兵先生、独立董事黄志敏女士、副总裁潘恒亮先生、副总裁兼财务负责人黄铁柱先生、董事会秘书黄华琳先
生及相关部门负责人。
三、投资者参与方式
（一）报名方式
投资者可于 2026 年 10 月 26 日 15:00 前通过路演网址或扫描二维码进行报名：1. 网页报名链接： https://eseb.cn/1C8pC
ZwMADu
2. 扫描下方二维码进行报名：
（二）问题征集方式
为广泛听取投资者的意见和建议，公司现向投资者提前征集相关问题，欢迎投资者在报名参会页面的“会前问题征集”栏目进行
文字提问，公司将在业绩说明会上就市场普遍关注的问题进行统一回答。
（三）参会方式
公司审核通过后，投资者将收到参会通知短信，在业绩说明会当天可通过网络端或电话端参与：
1. 网络端参会方式：通过报名手机号登录“腾讯会议”、“易董 App”或“价值在线微信小程序”参与；
2. 电话参会方式：在报名页面，投资者可选择“需要电话外呼”，会议开始前，系统将自动发起来电。
欢迎广大投资者积极参与！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-16/9bef6d11-1471-48ee-8368-7b6c5ea075a5.PDF
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2026-10-13 20:05│柳 工（000528）：柳 工：华泰联合证券有限责任公司关于柳 工可转债转股价格调整的临时受托管理事务
│报告
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柳 工（000528）：柳 工：华泰联合证券有限责任公司关于柳 工可转债转股价格调整的临时受托管理事务报告。公告详情请
查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/4364a8ed-b3da-4e5f-a282-ae29bdab4861.PDF
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2026-10-13 20:02│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年中期权益分派实施公告
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特别提示：
1．分配比例：A股每 10 股派发现金红利 0.542207 元（含税）
2．相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权除息日 现金红利发放日
A 股 2026/10/21 —— 2026/10/22 2026/10/22
3．差异化分红：是
4．除权（息）参考价格=股权登记日收盘价-0.0524211 元/股
一、股东会、董事会审议通过利润分配方案的情况
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 5 月 19 日召开 2025年度股东会，审议通过了《关于公司 2025
年度利润分配预案及 2026 年度中期分红规划的议案》，授权董事会在满足分红条件的情况下，制定并实施 2026 年中期分红方案。
公司于 2026 年 8月 25 日召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2026 年中期分红的议案》。根据公司 2025 年
度股东会的授权，本次中期分红无需再提交股东会审议。
二、权益分派方案
1．发放年度：2026 年半年度
2．分派对象：
本次权益分派对象为：截止 2026 年 10 月 21 日（股权登记日）下午深圳证券交易所（以下简称“深交所”）收市后，在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体 A股股东。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》的有关规定，公司存放于回购
专用证券账户的股份不参与利润分配。
3．差异化分红方案：
（1）本次差异化分红方案
根据公司第十届董事会第十七次会议审议通过的《关于公司 2026 年中期分红的议案》，本次利润分配以 2026 年 8月 25 日的
总股本 2,040,575,298 股扣除公司回购专用证券账户上的股份 57,640,550 股后的股本总额 1,982,934,748 股为基数，向全体股东
每 10 股派发现金红利 0.54 元（含税），现金分红总额为 107,078,476.39 元（含税），占公司 2026 年半年度未经审计归属于上
市公司股东净利润 1,063,298,435.26 元的10.07%。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。
利润分配预案披露后至股权登记日前，如因增发新股、股票期权行权、可转债转股、回购等原因导致分配股本基数发生变化的，
公司将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，以公司最新的总股本扣除回购股份后，对分配比例进行
相应调整。
2026 年 8月 27日披露利润分配预案后，公司因可转债转股及股票期权行权使得公司总股本发生变化，拟对本次分配方案进行调
整，调整后的分配方案如下：
公司按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整，以最新总股本 2,042,659,690股扣除公司回购专用证券账户上的 67,797,85
0 股后得到的 1,974,861,840 股作为分配股本基数进行现金分红，分配比例从每 10 股派发 0.54 元（含税），变动至每 10 股派
发 0.542207 元（含税，保留小数点后 6位小数，最后 1位直接截取，不四舍五入）。（2）本次差异化分红除权除息的计算依据
根据《深圳证券交易所交易规则》等相关规定，公司按照以下公式计算除权（息）日的 A股开盘参考价：
除权（息）参考价＝〔(股权登记日收盘价-每股现金红利)+配股价格×股份变动比例〕÷(1+股份变动比例)
由于回购股份不参与利润分配，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，计算除权除息价格时，应使用
总股本进行折算（包含回购股份）每股现金红利：
按总股本折算的每股现金红利=实际现金分红总额÷总股本=107,078,476.39÷2,042,659,690=0.0524211元/股 (保留小数点后7
位，最后1位直接截取，不四舍五入)。本次利润分配不送股，不进行资本公积金转增股本，因此股份变动比例为 0。公司 A 股除权
（息）参考价格 = 股权登记日收盘价-0.0524211 元/股。
4．本次实施的权益分派方案与公司第十届董事会第十七次会议审议通过的方案一致。
5．公司在权益分派申请日至股权登记日期间已暂停回购股份，股票期权激励计划激励对象已暂停自主行权且公司可转换公司债
券“柳工转 2”已暂停转股。
6．本次实施的权益分派方案距公司第十届董事会第十七次会议审议通过的时间不超过两个月。
三、相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权除息日 现金红利发放日
A 股 2026/10/21 —— 2026/10/22 2026/10/22
四、分派实施办法
1．分派方式
公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2026 年 10 月 22日通过股东托管证券公司（或其他托管机构
）直接划入其资金账户。
以下 A股股东的现金红利由公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****880 广西柳工集团有限公司
2 08*****094 广西柳工集团有限公司
3 08*****588 国家制造业转型升级基金股份有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 10 月 12 日至登记日：2026 年 10 月 21日），如因自派股东证券账户内股份减
少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
2．扣税说明：
（1）通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外合格投资者（含 QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的个人和证券投资基
金，按 10%税率计征现金红利税。扣税后，实际每 10 股派 0.487986 元。
（2）持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税
。待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额。【注】
（3）持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%
征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限：持股 1个月（含 1个月）以内，每 10 股补缴税款 0.108
441 元，实际税负 20%；持股 1个月以上至1 年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.054221 元，实际税负 10%；持股超过 1 年的
，无需补缴税款。】
五、公司可转换公司债券转股价格、股份回购价格、股票期权行权价格调整情况本次权益分派实施完毕后，“柳工转 2”的转股
价格从 6.98 元/股调整至 6.93 元/股，公司股份回购价格从 12.72 元/股调整至 12.67 元/股，详见公司同时在《中国证券报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于“柳工转 2”转股价格调整的公告》（公告编号：2026-83）和《柳工关于 202
6 年中期权益分派实施后调整股份回购价格上限的公告》（公告编号：2026-84）。
公司 2023 年股票期权激励计划的激励对象在股权登记日前将暂停自主行权，本次权益分派实施完毕后，公司将根据《2023 年
股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，对股票期权行权价格进行调整，届时董事会对价格调整事项进行审议并予以披露。
六、咨询办法
咨询机构：公司董事会秘书处
咨询地址：广西柳州市柳太路 1 号
咨询联系人：邓旋
咨询电话：0772-3886509
七、备查文件：
1.中国结算深圳分公司有关确认方案具体实施时间的文件；
2.公司第十届董事会第十七次会议决议；
3.公司 2025 年度股东会决议；
4.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/d6724f77-955c-4d4d-a840-bbf97ac4ffb8.PDF
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2026-10-13 20:01│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年中期权益分派实施后调整股份回购价格上限的公告
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特别提示：
1．本次股份回购价格上限由不超过人民币 12.72 元/股，调整为不超过人民币 12.67元/股（四舍五入，保留小数点后两位）。
2．回购股份价格上限调整生效日期：2026 年 10 月 22 日（权益分派除权除息日）。一、回购基本情况
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6月 30 日召开了第十届董事会第十四次（临时）会议，2026 年
7月 24 日召开了 2026 年第三次临时股东会，审议通过了《关于公司回购股份并注销的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价
交易方式回购股份用于注销并减少注册资本。
本次回购股份价格不超过人民币 12.72 元/股（含），回购股份的资金总额不低于人民币 20,000 万元（含）且不超过人民币 4
0,000 万元（含），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准，回购股份的实施期限为自公司股东会审议通过回购方案之日起12
个月内。按此次回购资金总额上限及回购价格上限测算，预计可回购股份数量约为3,145 万股，约占公司目前总股本的 1.54%；按
此次回购资金总额下限及回购价格上限测算，预计可回购股份数量约为 1,572 万股，约占公司目前总股本的比例 0.77%。具体回购
股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。若公司在回购股份期间发生除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回
购股份的数量和占公司总股本的比例。上述具体内容详见公司在巨潮资讯网站披露的《柳工关于回购公司股份并注销的公告》（公告
编号：2026-48）。
二、回购股份的进展情况
公司于 2026 年 8 月 11 日实施首次回购，截至本公告披露日，公司累计回购股份12,566,900 股，占公司目前总股本的比例为
0.62%，最高成交价为 8.39 元/股，最低成交价为 7.66 元/股，交易金额为 99,988,338.50 元（不含交易费用）。
三、2026 年中期权益分派方案实施情况
公司于 2026 年 5月 19 日召开 2025 年度股东会，审议通过了《关于公司 2025 年度利润分配预案及 2026 年度中期分红规划
的议案》，授权董事会在满足分红条件的情况下，制定并实施 2026 年中期分红方案。
公司于 2026 年 8月 25 日召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2026 年中期分红的议案》，同意公司以 20
26 年 8月 25 日的公司总股本 2,040,575,298股扣除公司回购专用证券账户上的股份 57,640,550 股后的股本总额 1,982,934,748
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.54 元（含税），现金分红总额为107,078,476.39 元（含税），占公司 2026 年半
年度未经审计归属于上市公司股东净利润 1,063,298,435.26 元的 10.07%。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。根据公司 20
25 年度股东会的授权，本次中期分红无需再提交股东会审议。
2026 年 8月 27 日披露利润分配预案后，因公司可转债转股及股票期权行权使得公司总股本发生变化，拟对本次分配方案进行
调整，调整后的分配方案如下：
公司按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整，以最新总股本 2,042,659,690股扣除公司回购专用证券账户上的 67,797,85
0 股后得到的 1,974,861,840 股作为分配股本基数进行现金分红，分配比例从每 10 股派发 0.54 元（含税），变动至每 10 股派
发 0.542207 元（含税，保留小数点后 6位小数，最后 1位直接截取，不四舍五入）。根据《深圳证券交易所交易规则》等相关规定
，由于回购股份不参与利润分配，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，计算除权除息价格时，应使用总
股本进行折算（包含回购股份）每股现金红利：
按总股本折算的每股现金红利=实际现金分红总额÷总股本=107,078,476.39÷2,042,659,690=0.0524211元/股 (保留小数点后7
位，最后1位直接截取，不四舍五入)。具体权益分派方案详见公司在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《
公司 2026 年中期权益分派实施公告》（公告编号：2026-82）。
四、股份回购价格上限调整情况
根据公司《回购报告书》的约定，若公司在回购股份期内实施了派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股、配股及其
他除权除息事项，自股价除权除息之日起，应按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格。
因此，本次股份回购价格上限由不超过人民币 12.72 元/股，调整为不超过人民币12.67 元/股（四舍五入，保留小数点后两位
），具体计算过程如下：
调整后的回购价格上限=调整前的回购价格上限-按总股本折算的每股现金股利=12.72-0.0524211≈12.67 元/股。
调整后的回购价格上限自 2026 年 10 月 22 日（权益分派除权除息日）起生效。调整回购价格上限后，具体回购股份的数量和
占公司总股本的比例，以回购方案实施完毕或回购期限届满时实际回购的股份数量和比例为准。
五、其他事项说明
除以上调整外，公司回购股份的其他事项均无变化。公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施本次回购计划，并在回购期
间根据相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/594d21d1-e6cf-4941-874c-99fe4436f4ab.PDF
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2026-10-13 20:01│柳 工（000528）：柳 工：关于“柳工转2”转股价格调整的公告
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特别提示：
1．债券简称：柳工转 2
2．债券代码：127084
3．调整前转股价格：人民币 6.98 元/股
4．调整后转股价格：人民币 6.93 元/股
5．转股价格调整的生效日期：2026 年 10 月 22 日（权益分派除权除息日）
一、可转换公司债券转股价格调整依据
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号
）核准，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3月 27 日成功向不特定对象发行 3,000 万张可转换公司债
券，每张面值 100 元，发行总额 30.00 亿元，期限 6 年。本期可转换公司债券于 2023年4月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，
债券简称“柳工转2”，债券代码“127084.SZ”。根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说
明书》”）“转股价格的调整方式及计算方式”条款规定，在“柳工转 2”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（
不包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一
位四舍五入）。具体的转股价格调整公式和规则如下：
具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配
股价，D为每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在深交所网站和符合中国证监会规定条件的信息
披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本
次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立、减资或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次
发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债
持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订
。
二、历次转股价格调整情况
1.“柳工转 2”初始转股价为：7.87 元/股；
2.公司因实施 2022 年度权益分派，每股派发现金红利 0.10 元，“柳工转 2”的转股价格由初始的 7.87 元/股，调整为 7.77
元/股（2023 年 6月 21 日生效）；3.公司因实施 2023 年度权益分派，每股派发现金红利 0.20 元，“柳工转 2”的转股价格由
7.77 元/股，调整为 7.57 元/股（2024 年 6月 20 日生效）；4.公司因实施 2024 年度权益分派，每股派发现金红利 0.27 元，“
柳工转 2”的转股价格由 7.57 元/股，调整为 7.30 元/股（2025 年 6月 26 日生效）；5.公司因实施 2025 年度权益分派，每股
派发现金红利 0.32 元，“柳工转 2”的转股价格由 7.30 元/股，调整为 6.98 元/股（2026 年 6月 4日生效）；
上述转股价格调整情况详见公司在《中国证券报》以及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于“柳工转 2”转股
价格调整的公告》（公告编号：2023-60、2024-46、2025-48、2026-39）。
三、本次调整转股价格情况
1.转股价格调整原因
公司于 2026 年 5月 19 日召开 2025 年度股东会，审议通过了《关于公司 2025 年度利润分配预案及 2026 年度中期分红规划
的议案》，授权董事会在满足分红条件的情况下，制定并实施 2026 年中期分红方案。
公司于 2026 年 8月 25 日召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2026 年中期分红的议案》，同意公司以 20
26 年 8月 25 日的公司总股本 2,040,575,298股扣除公司回购专用证券账户上的股份 57,640,550 股后的股本总额 1,982,934,748
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.54 元（含税），现金分红总额为107,078,476.39 元（含税），占公司 2026 年半
年度未经审计归属于上市公司股东净利润 1,063,298,435.26 元的 10.07%。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。根据公司 20
25 年度股东会的授权，本次中期分红无需再提交股东会审议。
2026 年 8月 27 日披露利润分配预案后，因公司可转债转股及股票期权行权使得公司总股本发生变化，拟对本次分配方案进行
调整，调整后的分配方案如下：
公司按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整，以最新总股本 2,042,659,690股扣除公司回购专用证券账户上的 67,797,85
0 股后得到的 1,974,861,840 股作为分配股本基数进行现金分红，分配比例从每 10 股派发 0.54 元（含税），变动至每 10 股派
发 0.542207 元（含税，保留小数点后 6位小数，最后 1位直接截取，不四舍五入）。根据《深圳证券交易所交易规则》等相关规定
，由于回购股份不参与利润分配，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，计算除权除息价格时，应使用总
股本进行折算（包含回购股份）每股现金红利：
按总股本折算的每股现金红利=实际现金分红总额÷总股本=107,078,476.39÷2,042,659,690=0.0524211元/股 (保留小数点后7
位，最后1位直接截取，不四舍五入)。具体权益分派方案详见公司在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《
公司 2026 年中期权益分派实施公告》（公告编号：2026-82）。
2.转股价格调整情况
本次权益分派期间，“柳工转 2”已暂停转股，根据《募集说明书》中对于转股价格调整的条款规定，派发现金红利后，“柳工
转 2”需进行相应的转股价格调整。按转股价格调整依据当中的计算公式，“柳工转 2”的转股价格调整如下：调整后转股价格=调
整前转股价格-按总股本折算的每股现金红利=6.98-0.0524211≈6.93 元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），“柳工转 2
”调整后的转股价格为 6.93 元/股，自2026 年 10 月 22 日起生效，敬请广大债券持有人注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/e1d28bfc-4533-4724-9f13-04aaf21a0412.PDF
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2026-10-08 20:06│柳 工（000528）：柳 工：关于股份回购进展情况的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6 月 30 日召开了第十届董事会第十四次（临时）会议，2026 年
7 月 24 日召开了 2026 年第三次临时股东会，审议通过了《关于公司回购股份并注销的议案》，基于公司对未来高质量可持续发
展和长期内在价值稳健增长的坚定信心，为保障公司全体股东利益，增强投资者信心，推动公司股票市场价格向公司长期内在价值的
合理回归，综合考虑公司财务状况、经营情况、未来发展战略等因素，董事会同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部
分社会公众股份，用于注销并减少注册资本，并自回购完成之日起十日内注销。本次回购金额不低于人民币 20,000 万元（含）且不
超过人民币 40,000万元（含），回购股份的价格为不超过人民币 12.72 元/股（含），该价格不高于董事会通过回购股份决议前三
十个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
本次回购股份的实施期自股东会审议通过股份回购注销方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司同时在巨潮资讯网（www.cnin
fo.com.cn）披露的《柳工第十届董事会第十四次会议决议公告》 、《柳工关于回购公司股份并注销的公告》、《柳工 2026年第三
次临时股东会决议公告》及《柳工回购报告书》（公告编号：2026-46、2026-48、2026-60、2026-63）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”）
等相关规定，公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露、在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况
，现将公司首次回购公司股份暨回购股份的进展情况公告如下：
一、回购股份的进展情况
截至 2026 年 9 月 30 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份 12,566,900 股，占公司目前总
股本的 0.62%，最高成交价为 8.39 元/股，最低成交价为 7.66 元/股，成交总额为 99,988,338.50 元（不含交易费用）。本次回
购符合相关法律法规及公司既定回购股份方案的要求。
二、其他说明
（一）公司回购股份符合《回购指引》相关规定。
1. 公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2. 公司回购股份符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他要求。
（二） 公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施回购方案，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广
大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/1d08cb8f-fbae-4391-b662-cdabc9c36a4f.PDF
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2026-10-08 20:06│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年第三季度可转换公司债券转股情况的公告
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重要内容提示：
1. 债券简称：柳工转2
2. 债券代码：127084
3. 转股期限：2023年10月9日至2029年3月26日
4. 当前转股价格：人民币6.98元/股
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）发行的可转换公司债券（以下简称“可转债”）“柳工转 2”在 2026 年第三
季度发生转股业务，债券数量减少 210 张，余额减少 21,000 元，转股数量为 3,006 股。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等的有关规定：上市公司应当在每一季度结束后及时披露因
可转换公司债券转换为股票所引起的股份变动情况。现将相关情况公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号
）核准，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 27 日成功向不特定对象发行 3,000 万张可转换公司债
券，每张面值 人民币 100 元，募集资金总额 300,000.00 万元，期限 6 年。
（二）可转债上市情况
公司 300,000.00 万元可转债于 2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌交易，债券简称“柳工
转 2”，债券代码“127084”。
（三）可转债转股期限
根据《广西柳工机械股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本
次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 3月 31 日）起满六个月后的第一个交易日（2023 年 10 月 9日）起至可转
换公司债券到期日（2029 年 3月 26 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（四）转股价格的确定及历次调整情况
本次发行的可转债初始转股价格为 7.87 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交
易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）、前一个
交易日公司股票交易均价、最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
1. “柳工转 2”初始转股价为：7.87 元/股；
2. 公司因实施 2022 年度权益分派，每股派发现金红利 0.10 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由初
始的 7.87 元/股，调整为 7.77 元/股（2023 年6 月 21 日生效）；
3. 公司因实施 2023 年度权益分派，每股派发现金红利 0.20 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由 7.
77 元/股，调整为 7.57 元/股（2024 年 6月 20日生效）。
4. 公司因实施 2024 年度权益分派，每股派发现金红利 0.27 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由 7.
57 元/股，调整为 7.30 元/股（2025 年 6月 26日生效）。
5. 公司因实施 2025 年度权益分派，每股派发现金红利 0.32 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由 7.
30 元/股，调整为 6.98 元/股（2026 年 6月 4日生效）。
上述转股 价格调整情况详 见公司在《中国 证券报》 以及巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于柳工转2转股价格
调整的公告（》公告编号：2023-60、2024-46、2025-48、2026-39）。
二、“柳工转 2”转股及股份变动情况
（一）“柳工转 2”转股情况说明
2026 年第二季度，“柳工转 2”余额因转股减少 21,000 元，减少数量为 210 张，转股数量为 3,006 股；截至 2026 年 9月
30日，“柳工转 2”债券数量累计减少 5,190，769 张，债券余额因转股累计减少 519，076，900 元，剩余债券余额为 2,480,923,
100元。
（二）公司股份变动情况说明
公司总股本 2026 年三季度新增 5,330,111 股，其中，“柳工转 2”债券持有人转股增加 3,006 股，公司 2023 年股票期权激
励计划的激励对象在 2026 年三季度进行自主行权，新增 5,327,105 股。
公司 2026 年第三季度股份变动情况如下：
股份性质 期初数 期间变动情况 期末数
（2026 年 6月 30 日） （+，-） （2026 年 9月 30 日）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股 2,830,559 0.14 -62,775 2,767,784 0.14
其中：高管锁定股 2,830,559 0.14 -62,775 2,767,784 0.14
二、无限售条件股 2,034,493,708 99.86 +5,392,886 2,039,886,594 99.86
三、总股本 2,037,324,267 100.00 +5,330,111 2,042,654,378 100.00
三、备查文件
1. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表。
2. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“柳工转 2”转/换股明细。
3. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“柳工转 2”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/2365bc73-1a29-4b9d-97f0-579663fa4555.PDF
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2026-10-08 20:06│柳 工（000528）：柳 工：关于实施权益分派期间“柳工转2”暂停转股的提示性公告
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特别提示：
1．债券简称：柳工转 2
2．债券代码：127084
3．转股起止日期：2023 年 10 月 9日至 2029 年 3月 26 日
4．暂停转股期间：2026 年 10 月 12 日至 2026 年中期权益分派股权登记日
5．恢复转股时间：公司 2026 年中期权益分派股权登记日后的第一个交易日一、可转换债券的基本情况及暂停转股的原因
（一）可转换债券基本情况
2023 年 3月 27 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证
监许可〔2023〕128 号）核准，公司成功向不特定对象发行 3,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 30.00 亿元
，期限 6年。经深交所同意，本期可转换公司债券于 2023 年 4月 20 日起在深交所挂牌交易，债券简称“柳工转 2”，债券代码“
127084.SZ”，转股期自 2023 年 10 月 9 日至2029 年 3月 26 日。“柳工转 2”现正处于转股期。
（二）可转换债券暂停转股的原因
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 5 月 19 日召开 2025年度股东会，审议通过了《关于公司 2025
年度利润分配预案及 2026 年度中期分红规划的议案》，授权董事会在满足分红条件的情况下，制定并实施 2026 年中期分红方案。
公司于 2026 年 8月 25 日召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2026 年中期分红的议案》，同意公司以 2026
年 8月 25 日的公司总股本 2,040,575,298股扣除公司回购专用证券账户上的股份 57,640,550 股后的股本总额 1,982,934,748 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.54 元（含税），现金分红总额为107,078,476.39 元（含税），占公司 2026 年半年
度未经审计归属于上市公司股东净利润 1,063,298,435.26 元的 10.07%。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。分配预案公布
后至实施前，公司利润分配的股本基数如因增发新股、期权行权、可转债转股、回购等原因发生变动，将按照“现金分红总额、送红
股总额、转增股本总额固定不变”的原则对每股分配比例进行调整。根据公司 2025 年度股东会的授权，本次中期分红无需再提交股
东会审议。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》对暂停转股的规定，公司应在暂停转股日的前 3个交易日内
披露暂停转股公告。由于公司将于近期实施 2026 年中期权益分派，触碰暂停转股情形，现公告如下：
1、自 2026 年 10 月 12 日至 2026 年中期权益分派股权登记日止，“柳工转 2”暂停转股，2026 年中期权益分派股权登记日
后的第一个交易日起恢复转股。
2、因公司派送股票红利，需按附件的公式和方法相应调整转股价格。
二、其他说明
在上述暂停转股期间，公司可转换公司债券正常交易，敬请广大债券持有人注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/1e4997d5-c243-4d53-88f1-0ca90149065f.PDF
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2026-09-14 17:32│柳 工（000528）：柳 工：关于变更公司职工代表董事的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到职工代表董事李于宁先生提交的书面辞职报告，李于宁先生因
工作调整原因，申请辞去公司第十届董事会职工代表董事职务，以及董事会合规管理委员会委员职务，辞职后将在公司担任其他职务
。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，李于宁先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，不会影响公司董事
会正常运作及正常经营活动，李于宁先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。
截止本公告披露日，李于宁先生未持有本公司股份，亦不存在未履行完毕的公开承诺。公司对李于宁先生在任职期间作出的贡献
表示衷心的感谢！
公司于 2026 年 9月 11 日召开了第十届职工代表大会第十五次代表团长联席会议，经全体与会职工代表审议表决，选举李泳先
生为公司第十届董事会职工代表董事。李泳先生符合《公司法》等法律法规和《公司章程》规定的任职条件，将与公司其他 7名非独
立董事、4名独立董事共同组成公司第十届董事会，任期自公司职工代表大会选举通过之日起至公司第十届董事会任期届满之日止。
本次选举完成后，公司董事会中兼任公司高级管理人员及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/a3b50594-be23-4279-8a85-69bf41baf641.PDF
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2026-09-02 17:51│柳 工（000528）：柳 工：关于股份回购进展情况的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6 月 30 日召开了第十届董事会第十四次（临时）会议，2026 年
7 月 24 日召开了 2026 年第三次临时股东会，审议通过了《关于公司回购股份并注销的议案》，基于公司对未来高质量可持续发
展和长期内在价值稳健增长的坚定信心，为保障公司全体股东利益，增强投资者信心，推动公司股票市场价格向公司长期内在价值的
合理回归，综合考虑公司财务状况、经营情况、未来发展战略等因素，董事会同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部
分社会公众股份，用于注销并减少注册资本，并自回购完成之日起十日内注销。本次回购金额不低于人民币 20,000 万元（含）且不
超过人民币 40,000万元（含），回购股份的价格为不超过人民币 12.72 元/股（含），该价格不高于董事会通过回购股份决议前三
十个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
本次回购股份的实施期自股东会审议通过股份回购注销方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司同时在巨潮资讯网（www.cnin
fo.com.cn）披露的《柳工第十届董事会第十四次会议决议公告》 、《柳工关于回购公司股份并注销的公告》、《柳工 2026年第三
次临时股东会决议公告》及《柳工回购报告书》（公告编号：2026-46、2026-48、2026-60、2026-63）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》（以下简称“《回购指引》”）
等相关规定，公司应当在首次回购股份事实发生的次一交易日予以披露、在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况
，现将公司首次回购公司股份暨回购股份的进展情况公告如下：
一、回购股份的进展情况
截至 2026 年 8 月 31 日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式累计回购公司股份 6,203,300 股，占公司目前总股
本的 0.30%，最高成交价为 8.39 元/股，最低成交价为 7.81 元/股，成交总额为 49,997,775.50 元（不含交易费用）。本次回购
符合相关法律法规及公司既定回购股份方案的要求。
二、其他说明
（一）公司回购股份符合《回购指引》相关规定。
1. 公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
2. 公司回购股份符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他要求。
（二） 公司后续将根据市场情况在回购期限内继续实施回购方案，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广
大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/598705cf-9fc8-4130-8fd4-83db949ec958.PDF
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2026-08-26 18:28│柳 工（000528）：柳 工：2026年半年度报告摘要
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柳 工（000528）：柳 工：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/13e13b16-2807-4d75-90da-cf3798d405f0.PDF
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2026-08-26 18:28│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年半年度中期分红方案的公告
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特别提示：
1. 广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）本次2026年半年度利润分配预案为：以2026年8月25日的公司总股本2,040,
575,298股扣除公司回购专用证券账户上的股份57,640,550股后的股本总额1,982,934,748股为基数，向全体股东每10股派发现金红利
0.54元（含税），现金分红总额为107,078,476.39元（含税），本次不送红股，不进行资本公积转增股本。
2. 本次利润分配方案实施时，如享有利润分配权的股份总额发生变动，则以实施分配方案时股权登记日的享有利润分配权的股
份总额为基数，按照分配总额不变的原则对每股分红金额进行调整。
3. 公司利润分配预案不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条规定的可能被实施其他风险警示情形。
一、本次利润分配预案的决策程序
1．审计委员会审议情况
2026年8月25日，公司第十届董事会审计委员会第九次会议以5票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司20
26年中期分红的议案》。审计委员会认为：公司2026年度中期分红方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素
，符合公司经营现状。该方案有利于公司的持续、稳定、健康发展，优化投资者回报机制，充分维护全体股东尤其是中小股东的合法
权益。因此，我们同意将该议案提交公司董事会审议。
2．独立董事专门会议审议情况
2026年8月25日，公司独立董事2026年第二次专门会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司2026年
中期分红的议案》。全体独立董事认为：公司2026年度中期分红方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，
符合公司经营现状。该方案有利于公司的持续、稳定、健康发展，优化投资者回报机制，充分维护全体股东尤其是中小股东的合法权
益，并同意将该议案提请公司第十届董事会第十七次会议审议。
3．董事会审议情况
2026年8月25日，公司第十届董事会第十七次会议以12票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司2026年中
期分红的议案》。
二、2026年半年度利润分配预案情况
分配基准：2026 年半年度
2026 年半年度公司归属于上市公司股东的净利润为 1,063,298,435.26 元，母公司净利 润 233,707,803.01 元 ， 提 取 法定
盈 余 公 积 金 0 元 ， 加 上 年初 未 分 配 利 润4,833,617,929.60 元，减去 2026 年已实施的 2025 年度分配利润 644,024
,326.11 元，2026年 6月止母公司累计可供分配利润为 4,423,301,406.50 元。
根据相关法律法规、《公司章程》的规定以及公司长远发展需求，公司 2026 年半年度利润分配方案为：拟以 2026 年 8月 25
日的公司总股本 2,040,575,298 股扣除公司回购专用证券账户上的股份 57,640,550 股后的股本总额 1,982,934,748 股为基数，向
全体股东每 10 股派发现金红利 0.54 元（含税），现金分红总额为 107,078,476.39 元（含税），占公司 2026 年半年度未经审计
归属于上市公司股东净利润 1,063,298,435.26 元的10.07%。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。本利润分配方案符合公司作
出的承诺及公司章程规定的分配政策。
2026 年半年度公司现金分红总额为 107,078,476.39 元（含税）；2026 年半年度公司股份回购金额为0元。因此公司2026年半
年度现金分红和股份回购总额为107,078,476.39元，占公司 2026 年半年度未经审计归属于上市公司股东净利润 1,063,298,435.26
元的10.07%。
公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配的权利。分配预案公布后至实施前，公司总股本如因增发新股、股权
激励行权、可转债转股等原因发生变动的，将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，相应调整每股现
金分红金额。
三、现金分红方案的合理性说明
公司为积极回报股东，与全体股东共享公司经营发展成果，同时在保证公司未来业务发展资金需求的前提下，基于公司当前经营
情况、未来业务发展及资金需求等因素，制定了本次利润分配方案。本次利润分配方案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3号—
—上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，符合公司《公司章程》规定的利润分配
政策，方案的实施不会造成公司资金短缺，不影响公司偿债能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
四、其他说明
公司 2025 年度股东会授权董事会决定公司 2026 年度中期利润分配事宜，授权期限自2025 年度股东会审议通过之日起至上述
授权事项办理完毕之日止。本次中期分红方案无需股东会审议。
五、备查文件
1．公司第十届董事会第十七次会议决议；
2．公司独立董事专门会议 2026 年第二次会议决议；
3．公司第十届董事会审计委员会第九次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/7f5098bf-2261-4d4d-b7e8-e61e61bd15e4.PDF
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2026-08-26 18:28│柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十七次会议决议公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2026 年 8月 15 日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第十七次
会议的通知，会议于 2026 年 8月 25 日在公司总部大楼 A623 会议室（现场+视频）如期召开。会议应到会董事 12 人，实到会董
事12 人，董事会秘书列席会议。会议由董事长郑津先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规
定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：一、审议通过《关于公司 2026 年半年度报告全文及其摘要的议案》
同意公司 2026 年半年度报告全文及其摘要。
该议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工 2026 年半年度报告》和《
柳工 2026 年半年度报告摘要》（公告编号：2026-72）。
二、审议通过《关于公司 2026 年半年度计提资产减值准备的议案》
同意公司 2026 年半年度各项资产累计计提减值准备净额共计 31,057.21 万元。其中：应收账款坏账准备计提净额 17,263.60
万元，其他应收款坏账准备计提净额2,074.04 万元，长期应收款坏账准备计提净额 2,511.12 万元，应收票据坏账准备冲回328.85
万元，第三方融资担保风险准备金计提净额 2,439.11 万元，固定资产减值准备计提净额 183.68 万元，投资性房地产减值准备计提
净额 200.60 万元，合同资产减值准备冲回净额 185.96 万元，存货跌价准备计提净额 6,899.86 万元。剔除合并增加、外币报表折
算差异影响，以上减值计提影响当季损益（税前）共计-19,561.18 万元，影响本年损益（税前）-31,057.21 万元，占 2025 年度经
审计净利润 160,922.57 万元的 19.30%。该议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于 2026 年半年度计提资
产减值准备的公告》（公告编号：2026-73）。三、审议通过《关于公司 2026 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的
议案》
同意公司 2026 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
该议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工 2026 年半年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》。
四、审议通过《关于公司 2026 年中期分红的议案》
公司拟以2026年 8月 25日的公司总股本2,040,575,298 股扣除公司回购专用证券账户上的股份 57,640,550 股后的股本总额 1,
982,934,748 股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.54 元（含税），现金分红总额为 107,078,476.39 元（含税），占公
司 2026 年半年度未经审计归属于上市公司股东净利润 1,063,298,435.26 元的 10.07%。本次不送红股，不进行资本公积转增股本
。本利润分配方案符合公司作出的承诺及公司章程规定的分配政策。分配预案公布后至实施前，公司总股本如因增发新股、股权激励
行权、可转债转股等原因发生变动的，将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，在利润分配实施公告
中披露按公司最新总股本计算的分配比例。公司 2025 年度股东会授权董事会决定公司 2026 年度中期利润分配事宜，授权期限自 2
025 年度股东会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。本次中期分红方案无需股东会审议。
该议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于 2026 年度中期分红方
案的公告》（公告编号：2026-74）。
五、审议通过《关于公司“质量回报双提升”行动方案进展的议案》
同意公司“质量回报双提升”行动方案的进展。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于“质量回报双提升”行
动方案的进展公告》（公告编号：2026-75）。
六、审议通过《关于公司收到行政监管措施决定书的整改报告的议案》
同意公司关于收到行政监管措施决定书的整改报告。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于收到行政监管措施决定
书的整改报告》（公告编号：2026-76）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/2d5a7bc5-3db5-451c-aeb3-884510ea9f62.PDF
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2026-08-26 18:28│柳 工（000528）：柳 工：2026年半年度报告
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柳 工（000528）：柳 工：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/a689e145-89d2-450e-9c0c-dee8f25911d5.PDF
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2026-08-26 18:27│柳 工（000528）：柳 工：关于收到行政监管措施决定书的整改报告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”或“柳工”）于 2026 年 8 月 7 日收到中国证券监督管理委员会广西监管局（
以下简称“广西证监局”）下发的《广西证监局关于对广西柳工机械股份有限公司采取责令改正措施，对郑津、罗国兵、黄华琳采取
监管谈话措施的决定》（【2026】11 号）（以下简称“《监管函》”）。具体内容详见公司于 2026 年 8 月 8 日发布的《柳工关
于公司及相关人员收到广西证监局行政监管措施决定书的公告》（2026-67 号）。
公司完全尊重并诚恳接受广西证监局的决定，高度重视《监管函》中指出的问题，并由公司董事长作为整改责任人开展全面自查
整改。现将具体整改情况报告如下：
一、存在问题及整改情况
1．存在问题
公司于 2026 年 1 月至 3 月期间，未对与间接控股股东广西国控资本运营集团有限责任公司（以下简称“广西国控”）控股子
公司柳州银行股份有限公司的关联交易事项及时审议并披露，违反《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款及第四十二条规定。
2．整改情况
公司已分别于 2026 年 4月 23~24 日、5月 19 日将《柳工关于确认 2025 年度日常关联交易及追加 2026 年度日常关联交易预
计额度的议案》提交至第十届董事会第十二次会议、2025 年度股东会审议并获得通过，同时相关公告已完成公开披露。详见公司分
别于 2026 年 4月 25 日、5月 20 日在巨潮资讯网披露的《柳工第十届董事会第十二次会议决议公告》《柳工关于确认 2025 年度
日常关联交易及追加 2026 年度日常关联交易预计额度的公告》 《柳工 2025 年度股东会决议公告》 （公告编号：2026-20、2026-
22、2026-36）。上述关联交易事项问题整改已完成。
二、公司持续整改计划
1．管理层警示及关联交易排查，防范合规风险。
公司董事长已向公司全体董事、高层传达监管措施内容，深刻剖析问题原因，要求董事会秘书处牵头制订整改方案；确保与广西
国控及其他所有关联方的关联交易合规及时披露。
同时董事会秘书处牵头启动对日常信息披露、内幕信息管理及舆情管理的全流程核查，已完成风险点识别及流程优化完善，确保
公司重大信息内部传递及时可控，信息披露整体有序合规。
2．与广西国控建立沟通机制，确保治理规范，加强协同合作。
公司高层带队于 8月 12 日拜访广西国控，就间接控股股东与公司之间的“五分开”、同业竞争、关联交易、内幕信息及市值管
理等重大事项，成立工作小组，开展日常沟通协同工作。
3．完善关联交易管理体系。
公司明确由财务部门牵头，董事会秘书处协同，定期（按月）梳理更新关联方清单，监控关联交易进度，确保关联交易的预计、
实施及信息披露合规。
4．制定培训计划
针对控股股东关键人员、公司业务、财务、投资等部门核心人员制定培训计划，定期常态化开展关于关联交易、信息披露的规范
运作培训，提升相关人员合规履职意识。
5．与监管部门的常态化沟通计划。
定期向广西证监局、广西国资委主动汇报公司重大事项进展，遇重大事项第一时间进行沟通，杜绝“先做后报”。
综上所述，本次问题事项公司已完成整改。后续公司将以本次监管谈话为深刻警醒，全面检视关联交易及信息披露管控的薄弱环
节，把整改要求融入日常经营管理、长效机制建设和全员合规意识培养全过程，切实做到关联方识别无死角、关联交易审议无遗漏、
信息披露无延迟。同时公司诚恳接受监管部门和广大投资者的监督，推动公司进一步夯实治理基础、提升规范运作水平。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/918646bf-72e6-4a69-92a0-fb4c87c8ee7c.PDF
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2026-08-26 18:27│柳 工（000528）：柳 工：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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柳 工（000528）：柳 工：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/b7ecd77d-af50-47d9-809b-2694534b1a6c.PDF
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2026-08-26 18:27│柳 工（000528）：柳 工：2026年半年度财务报告
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柳 工（000528）：柳 工：2026年半年度财务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/bbcc0230-4e06-4ae6-a385-96a1f4c09962.PDF
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2026-08-26 18:27│柳 工（000528）：柳 工：2026年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
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一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号
）核准，公司获准向社会公开发行面值总额人民币 300,000 万元的可转换公司债券（以下简称“本期公司债券”）。本期公司债券
的种类为可转换为公司股票的可转换公司债券，总发行规模为人民币 300,000 万元，每张面值 100 元，共计 3000 万张，发行价格
为 100 元/张。募集资金于 2023 年 3月 31日到达公司募集资金专户，本次发行过程中，公司支付发行费用（不含增值税）人民币6
30.38 万元后，实际募集资金净额为人民币 299,369.62 万元。经致同会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》
（致同验字[2023]第 441C000146 号）。截至 2026 年 6月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（单位：人民币万元）
募集资金总额 300,000.00
减：各项发行费用 630.38
募集资金净额 299,369.62
减：募投项目累计使用金额 234,102.85
加：利息收入 14,309.87
注 1减：节余资金及利息收入转出及手续费 22,041.28
募集资金余额 57,535.36
注 1：柳工装载机智能化改造项目及工程机械前沿技术研发项目结项，节余资金连同利息转出，专户销户。二、募集资金管理和
存放情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等有关规定，对募集资金采
用专户存储，并履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证资金的使用与募集说明书承诺一致。
为保障专款专用，公司及下属子公司柳州柳工挖掘机有限公司、广西柳工元象科技有限公司、广西中源机械有限公司在招商银行
股份有限公司柳州分行、中信银行股份有限公司南宁分行、广西北部湾银行股份有限公司柳州分行设立募集资金专项账户，并与保荐
机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。上述协议均与《募集资金专户存储
三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照监管协议的规定履行了相关职责。
（二）募集资金存放情况
截至 2026 年 6月 30 日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
单位：人民币万元
开户主体 开户行 账号 账户余额 资金用途
广西柳工机械股份有 广西北部湾银行股份有限公 800131780300088 56,578.71 接收募集资金，统
限公司 司柳州分行 一管理募集资金
柳州柳工挖掘机有限 广西北部湾银行股份有限公 805038183700099 834.03 柳工挖掘机智慧工
公司 司柳州分行 厂项目
广西柳工机械股份有 招商银行股份有限公司柳州 755914606710359 - 柳工装载机智能化
限公司 分行营业部 改造项目(已销户）
广西中源机械有限公 中信银行股份有限公司南宁 8113001015200258568 - 柳工装载机智能化
司 分行 改造项目（已销户）
广西柳工元象科技有 招商银行股份有限公司柳州 772900718710309 - 工程机械前沿技术
限公司 分行营业部 研发与应用项目
（已销户）
广西柳工元象科技有 招商银行股份有限公司柳州 772900878410019 - 工程机械前沿技术
限公司深圳分公司 分行营业部 研发与应用项目
（已销户）
广西中源机械有限公 中信银行股份有限公司南宁 8113001013700242040 122.62 中源液压业务新工
司 分行 厂规划建设项目
合计 57,535.36
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2026 年 6 月 30 日，公司累计支付募投项目资金人民币 234,102.85 万元，具体如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 募集资金拟 募集资金 其中：以前年度 其中：2026 年上
投入金额 累计支付额 投入 半年投入
1 柳工挖掘机智慧工厂项目 140,000.00 100,448.56 95,901.90 4,546.66
2 柳工装载机智能化改造项目 70,000.00 48,584.59 48,584.59 0.00
3 中源液压业务新工厂规划建设项目 24,000.00 20,077.18 18,238.65 1,838.53
4 工程机械前沿技术研发项目 20,000.00 19,622.90 19,622.90 0.00
5 补充流动资金 45,369.62 45,369.62 45,369.62 0.00
合计 299,369.62 234,102.85 227,717.66 6,385.19
募投项目的资金具体使用情况，请见附表 1募集资金使用情况对照表（附表 1）。（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方
式变更情况
截至 2026 年 6月 30 日，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年 4月 26 日，公司第九届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案
》，同意公司以本次可转债发行的募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付的发行费用，共计人民币 59,737.40 万元。致
同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了专项审核，并出具了致同专字（2023）第
441A010570 号鉴证报告。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2026 年 6月 30 日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。（五）超募资金使用情况
截至 2026 年 6月 30 日，公司不存在超募资金使用情况。
（六）节余募集资金使用情况
柳工装载机智能化改造项目已结项，其中：项目投入为 4.86 亿元，节余资金为 2.14亿元，且根据公司 2025 年第一次临时股
东大会决议，已将 2.14 亿元的节余募集资金变更为永久补充流动资金；
工程机械前沿技术研发与应用项目已结项，其中：项目投入为 1.96 亿元，节余资金为 0.058 亿元，且根据公司第十届董事会
第十二次会议决议，已将 0.058 亿元的节余募集资金变更为永久补充流动资金。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2026 年 6月 30 日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用及披露严格按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，对募集资金存放及使用情况进行了
及时、真实、准确、完整的信息披露。公司募集资金实际使用情况与已披露信息的内容不存在差异。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/d4c94fde-e327-487c-8e37-995f30b34f47.PDF
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2026-08-26 18:27│柳 工（000528）：柳 工：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告
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柳 工（000528）：柳 工：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/9a0a7d54-2c56-4321-bd06-b16b041fa1af.PDF
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2026-08-26 18:27│柳 工（000528）：柳 工：独立董事专门会议2026年第二次会议决议
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柳 工（000528）：柳 工：独立董事专门会议2026年第二次会议决议。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/57791c30-4ba2-4ab0-92ec-7dfb5cb08035.PDF
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2026-08-26 18:27│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年半年度计提资产减值准备的公告
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柳 工（000528）：柳 工：关于2026年半年度计提资产减值准备的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/3bd5bac9-8308-479a-be87-759957881c37.PDF
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2026-08-21 17:37│柳 工（000528）：柳 工：关于变更财务及内部控制审计机构签字会计师的公告
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柳 工（000528）：柳 工：关于变更财务及内部控制审计机构签字会计师的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-22/686b78d1-1d32-403c-875f-3437ba90f217.PDF
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2026-08-18 17:27│柳 工（000528）：柳 工：关于举行2026年半年度网上业绩说明会的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2026 年 8月 27 日披露《公司 2026 年半年度报告》。为方便广大投资
者更加全面深入地了解公司的战略规划及实际经营情况，公司定于 2026 年 8 月 27 日通过网络方式举办 2026 年半年度网上业绩
说明会，与投资者进行沟通交流，具体情况如下：
一、业绩说明会召开时间和方式
召开时间：2026 年 8月 27 日（星期四）15:00-16:30
召开方式：网络及电话会议
二、公司出席人员
副董事长兼总裁罗国兵先生、独立董事陈雪萍女士、副总裁潘恒亮先生、副总裁兼财务负责人黄铁柱先生、董事会秘书黄华琳先
生及相关部门负责人。
三、投资者参与方式
（一）报名方式
投资者可于 2026 年 8月 27 日 15:00 前通过路演网址或扫描二维码进行报名：1. 网页报名链接： https://eseb.cn/1AvoIft
goG4
2. 扫描下方二维码进行报名：
（二）问题征集方式
为广泛听取投资者的意见和建议，公司现向投资者提前征集相关问题，欢迎投资者在报名参会页面的“会前问题征集”栏目进行
文字提问，公司将在业绩说明会上就市场普遍关注的问题进行统一回答。
（三）参会方式
公司审核通过后，投资者将收到参会通知短信，在业绩说明会当天可通过网络端或电话端参与：
1. 网络端参会方式：通过报名手机号登录“腾讯会议”、“易董 app”或“价值在线微信小程序”参与；
2. 电话参会方式：在报名页面，投资者可选择“需要电话外呼”，会议开始前，系统将自动发起来电。
欢迎广大投资者积极参与！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/a9098155-7087-458a-b0f8-b49ceba419b3.PDF
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2026-08-12 17:41│柳 工（000528）：柳 工：关于首次回购公司股份暨回购的进展公告
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柳 工（000528）：柳 工：关于首次回购公司股份暨回购的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-13/1bbabcbb-44b1-4b38-8b5d-733e85af8b0e.PDF
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2026-08-07 17:37│柳 工（000528）：柳 工：关于公司及相关人员收到广西证监局行政监管措施决定书的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”或“柳工”）于近日收到中国证券监督管理委员会广西监管局（以下简称“广西
证监局”）下发的《广西证监局关于对广西柳工机械股份有限公司采取责令改正措施，对郑津、罗国兵、黄华琳采取监管谈话措施的
决定》（【2026】11 号）（以下简称“《监管函》”），现将相关情况公告如下：
一、《监管函》的具体内容
广西柳工机械股份有限公司，郑津、罗国兵、黄华琳：
经查，2026 年 1月至 3月期间，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工”）未对与柳州银行股份有限公司发生的关联交
易及时审议并披露，上述情形违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 226 号）第三条第一款及第四十二条规定。根据
《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 226 号）第五十二条第一款、第二款规定，柳工董事长郑津、总裁罗国兵、董事会秘
书黄华琳对柳工上述违规行为负有主要责任。
根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 226 号）第五十三条规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施
，对郑津、罗国兵、黄华琳采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应高度重视上述问题，采取有效措
施切实整改，并于收到本决定书之日起 30 日内向我局提交书面整改报告。郑津、罗国兵、黄华琳应于 2026 年 8月 14 日 10 时携
带有效身份证件到我局接受监管谈话。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会
提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起 6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不
停止执行。
二、相关说明
公司及相关人员高度重视《监管函》指出的问题，上述涉及公司与间接控股股东广西国控资本运营集团有限责任公司控股子公司
柳州银行股份有限公司的关联交易事项，公司已分别于 2026 年 4月 23~24 日、5月 19 日提交至第十届董事会第十二次会议、2025
年度股东会审议并获得通过。详见公司分别于 2026 年 4月 25 日、5月 20 日披露的《柳工第十届董事会第十二次会议决议公告》
、《柳工关于确认 2025 年度日常关联交易及追加 2026 年度日常关联交易预计额度的公告》、《柳工 2025 年度股东会决议公告》
（公告编号：2026-20、2026-22、2026-36）。
公司及相关人员后续将认真吸取教训，加强对《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市规则》等法律法
规、规范性文件的学习掌握，持续提升规范运作水平和合规履职意识，杜绝此类事件再次发生，保障公司持续规范稳健运营，切实维
护公司及全体股东利益。
本次收到监管函不会对公司生产经营管理活动产生重大影响，公司将继续按照相关监管要求和有关法律、法规的规定及时履行信
息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/6734afb5-a863-448c-a56a-139c8b844bda.PDF
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2026-08-04 18:01│柳 工（000528）：柳 工：关于股份回购进展情况的公告
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广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6月 30 日召开了第十届董事会第十四次（临时）会议，2026 年
7月 24 日召开了 2026 年第三次临时股东会，审议通过了《关于公司回购股份并注销的议案》，基于公司对未来高质量可持续发展
和长期内在价值稳健增长的坚定信心，为保障公司全体股东利益，增强投资者信心，推动公司股票市场价格向公司长期内在价值的合
理回归，综合考虑公司财务状况、经营情况、未来发展战略等因素，董事会同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分
社会公众股份，用于注销并减少注册资本，并自回购完成之日起十日内注销。本次回购金额不低于人民币 20,000 万元（含）且不超
过人民币 40,000 万元（含），回购股份的价格为不超过人民币 12.72 元/股（含），该价格不高于董事会通过回购股份决议前三十
个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
本次回购股份的实施期自股东会审议通过股份回购注销方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司同时在巨潮资讯网（www.cnin
fo.com.cn）披露的《柳工第十届董事会第十四次会议决议公告》 、《柳工关于回购公司股份并注销的公告》、《柳工 2026 年第三
次临时股东会决议公告》及《柳工回购报告书》（公告编号：2026-46、2026-48、2026-60、2026-63）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》等相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交易
日内公告截至上月末的回购进展情况。截至2026 年 7月 31 日，公司暂未实施股份回购。
公司后续将根据市场情况在回购期限内实施本回购计划，并根据有关规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-05/616afb45-ef91-46dd-8f36-c4dcca191a0f.PDF
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2026-08-04 17:28│柳 工（000528）：柳 工：关于2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期采用自主行权模式的
│提示性公告
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柳 工（000528）：柳 工：关于2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告。公告
详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-05/85781f95-9db6-481a-a7d9-61f4f874630a.PDF
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2026-07-28 20:11│柳 工（000528）：柳 工：回购报告书
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柳 工（000528）：柳 工：回购报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-29/25d95ba3-7bd1-46cc-a350-72850f5f1bf9.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-24│柳 工：2026年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-24/1225621244.PDF
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2026-08-27│柳 工：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-27/1225511599.PDF
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2026-04-25│柳 工：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225185067.PDF
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2026-04-25│柳 工：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225185078.PDF
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2025-10-25│柳 工：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-25/1224734957.PDF
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2025-08-27│柳 工：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-27/1224579412.PDF
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2025-04-26│柳 工：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223303072.PDF
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2025-03-29│柳 工：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-03-29/1222950803.PDF
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2024-10-23│柳 工：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-23/1221473189.PDF
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2024-08-29│柳 工：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-29/1221028498.PDF
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2024-04-27│柳 工：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-27/1219871609.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
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