公司公告☆ ◇000528 柳 工 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2026-07-21 16:28 │柳 工（000528）：柳 工：2026年度柳 工信用评级报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-21 16:26 │柳 工（000528）：柳 工：关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-20 18:03 │柳 工（000528）：柳 工：关于召开2026年第三次临时股东会的提示性公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-13 20:09 │柳 工（000528）：柳 工：关于2026年第三次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-13 20:08 │柳 工（000528）：柳 工：关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-13 20:08 │柳 工（000528）：柳 工：关于未来三年（2027-2029年）股东回报规划 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-13 20:08 │柳 工（000528）：2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就暨部分股票期权│
│ │注销相关事项的法律意见书 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-13 20:07 │柳 工（000528）：柳 工：关于2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的 │
│ │公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-13 20:06 │柳 工（000528）：公司2023年股票期权激励计划相关事项的核查意见 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-13 20:06 │柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十五次（临时）会议决议公告 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-21 16:28│柳 工（000528）：柳 工：2026年度柳 工信用评级报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：2026年度柳 工信用评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-22/08c2bd1f-13eb-4b20-859d-1469371a4553.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-21 16:26│柳 工（000528）：柳 工：关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 6 月 30 日召开第十届董事会第十四次（临时）会议，审议通过
了《关于公司回购股份并注销的议案》，具体内容详见公司于 2026 年 7 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《柳
工关于回购股份并注销的公告》（公告编号：2026-48）。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号— —回购股份》等相关规定，现将公司审议本
次回购事项的 2026 年第三次临时股东会股权登记日（即 2026 年 7 月 20 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的
名称及持股数量、比例情况公告如下：
一、公司前十大股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 占总股本的比例
（股） （%）
1 广西柳工集团有限公司 528,656,832 25.94
2 香港中央结算有限公司 54,969,956 2.70
3 国家制造业转型升级基金股份 54,084,549 2.65
有限公司
4 建信金融资产投资有限公司 20,017,491 0.98
5 嘉实基金管理有限公司－社保 17,901,718 0.88
基金 16042 组合
6 全国社保基金一零七组合 11,576,242 0.57
7 前海人寿保险股份有限公司－ 10,840,000 0.53
自有资金
8 前海人寿保险股份有限公司－ 9,099,951 0.45
分红保险产品华泰组合
9 全国社保基金四一三组合 9,038,817 0.44
10 招商银行股份有限公司－广发 8,175,400 0.40
中证工程机械主题交易型开放
式指数证券投资基金
二、 公司前十大无限售条件股东持股情况
序号 股东名称 持股数量 占无限售条件流通
（股） 股股份总数的比例
（%）
1 广西柳工集团有限公司 528,656,832 25.98
2 香港中央结算有限公司 54,518,152 2.70
3 国家制造业转型升级基金股份 54,084,549 2.66
有限公司
4 建信金融资产投资有限公司 20,017,491 0.98
5 嘉实基金管理有限公司－社保 15,762,718 0.88
基金 16042 组合
6 全国社保基金一零七组合 11,576,242 0.57
7 前海人寿保险股份有限公司－ 10,840,000 0.53
自有资金
8 前海人寿保险股份有限公司－ 9,099,951 0.45
分红保险产品华泰组合
9 全国社保基金四一三组合 9,038,817 0.44
10 招商银行股份有限公司－广发 7,772,122 0.40
中证工程机械主题交易型开放
式指数证券投资基金
三、 备查文件：
1．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的股东名册
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-22/a673034d-f278-4239-8861-76280cdd0579.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-20 18:03│柳 工（000528）：柳 工：关于召开2026年第三次临时股东会的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7 月 1 日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn
）披露了《柳工关于召开 2026 年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-50），并于 2026 年 7 月 14 日披露了《柳工关于
2026 年第三次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告》（公告编号：2026-57），公司将于 2026 年 7 月 24 日召开 20
26 年第三次临时股东会，现将本次股东会的有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第三次临时股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2026 年 7月 24 日 14:15；
（2）网络投票时间：2026 年 7月 24 日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2026 年 7月 24 日 9:15~15:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间：2026 年 7 月 24 日 9:15～9:25；9:30~11:30 和 13:00～15:00。
5、会议的召开方式：本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权
。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东会的股权登记日为 2026 年 7月 20 日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2026年7月20日）持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司
登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司
股东。授权委托书见附件2。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路 1 号广西柳工机械股份有限公司 106 会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于公司回购股份并用于注销的议案 非累积投票提案 √作为投票对象的
子议案数：（7）
1.01 回购股份的目的 非累积投票提案 √
1.02 回购股份的相关条件 非累积投票提案 √
1.03 回购股份的方式、价格区间及定价原则 非累积投票提案 √
1.04 回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例 非累积投票提案 √
及拟用于回购的资金总额
1.05 回购股份的资金来源 非累积投票提案 √
1.06 回购股份的实施期限 非累积投票提案 √
1.07 办理本次回购股份事宜的相关授权 非累积投票提案 √
2.00 关于公司修订《公司章程》的议案 非累积投票提案 √
3.00 关于公司未来三年（2027-2029 年）股东回报规划的 非累积投票提案 √
议案
2、提案 1.00 至 3.00 项属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小股东进行单独计票。
3、提案 1.00 至 2.00 为特别决议事项，须由出席股东会的股东（包括股东代理人）有效表决权的 2/3 以上通过。
4、上述提案已经公司第十届董事会第十四次（临时）会议、第十届董事会第十五次（临时）会议审议通过。具体内容详见公司
于 2026 年 7 月 1 日、2026 年 7 月 14日披露在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告及文
件。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026 年 7月 23 日 8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托
书和委托人身份证办理登记手续。（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人
证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件和出席人身
份证办理登记手续。（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：邓旋、张耀桃
联系电话：0772-3887266、0772-3886509
传真：0772-3691147
电子信箱：stock@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的
各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人务必请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签
到入场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn
）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件 1。
五、备查文件
1．柳工第十届董事会第十四次（临时）会议决议；
2．柳工第十届董事会第十五次（临时）会议决议；
3．深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/5bceed3c-609a-452a-8971-93bcacfb55bc.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-13 20:09│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年第三次临时股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7 月 1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开
2026 年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-50），公司定于 2026 年 7 月 24 日下午 14:15 以现场表决与网络投票相
结合的方式召开公司 2026 年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。2026 年 7月 13 日，公司董事会收到公司控股股东
广西柳工集团有限公司（简称“柳工集团”）书面提交的《关于提请增加广西柳工机械股份有限公司 2026 年第三次临时股东会临时
提案的函》，为提高会议效率，减少召开会议的成本，柳工集团提议将《关于公司未来三年（2027-2029 年）股东回报规划的议案》
以临时提案的方式提交本次股东会审议。上述议案已经公司 2026 年 7月 13 日召开的第十届董事会第十五次（临时）会议审议通过
。具体内容详见公司于 2026 年 7月 14 日在巨潮资讯网披露的《第十届董事会第十五次（临时）会议决议公告》（公告编号：2026
-52）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》和《公司章程》
的相关规定，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，有权在股东会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。截至本公告
披露日，柳工集团直接持有公司 528,656,832 股股份，占公司总股本的 25.95%，其提案资格符合有关规定，临时提案于股东会召开
十日前书面提交公司董事会，且临时提案有明确的议题和具体的决议事项，属于《公司章程》规定的股东会职权范围，提案程序及内
容符合有关法律、法规和公司章程的规定，公司董事会同意将上述临时提案提交公司 2026 年第三次临时股东会审议。除上述调整外
，公司 2026 年 7月 1日披露的《关于召开 2026 年第三次临时股东会的通知》中列明的各项股东会事项未发生变更。
现就公司 2026 年第三次临时股东会的有关事项补充通知并公告如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：公司 2026 年第三次临时股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会。2026年6月30日，公司第十届董事会第十四次（临时）会议审议通过《关于公司召开2026年第
三次临时股东会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2026 年 7 月 24 日 14:15；
（2）网络投票时间：2026 年 7 月 24 日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2026 年 7月 24 日 9:15~15:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间：2026年7月24日9:15～9:25；9:30~11:30 和 13:00～15:00。
5、会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东会的股权登记日为 2026 年 7月 20 日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2026年7月20日）持有公司股份的普通股股东或其代理人于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登
记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。授权委托书见附件2。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路 1 号广西柳工机械股份有限公司 106 会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于公司回购股份并用于注销的议案 非累积投票提案 √作为投票对象
的子议案数：（7）
1.01 回购股份的目的 非累积投票提案 √
1.02 回购股份的相关条件 非累积投票提案 √
1.03 回购股份的方式、价格区间及定价原则 非累积投票提案 √
1.04 回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例 非累积投票提案 √
及拟用于回购的资金总额
1.05 回购股份的资金来源 非累积投票提案 √
1.06 回购股份的实施期限 非累积投票提案 √
1.07 办理本次回购股份事宜的相关授权 非累积投票提案 √
2.00 关于公司修订《公司章程》的议案 非累积投票提案 √
3.00 关于公司未来三年（2027-2029 年）股东回报规划的 非累积投票提案 √
议案
2、提案第 1.00 至 3.00 项属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小股东进行单独计票。
3、提案 1.00 至 2.00 为特别决议事项，须由出席股东会的股东（包括股东代理人）有效表决权的 2/3 以上通过。
4、上述提案已经公司第十届董事会第十四次（临时）会议、第十届董事会第十五次（临时）会议审议通过。具体内容详见公司
于 2026 年 7月 1日、2026 年 7月 14 日披露在《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告及文件
。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026 年 7月 23 日 8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托
书和委托人身份证办理登记手续。（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人
证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件和出席人身
份证办理登记手续。（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：邓旋、张耀桃
联系电话：0772-3887266、0772-3886509
传真：0772-3691147
电子信箱：stock@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的
各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签到入
场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn
）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件 1。
五、备查文件
1．柳工第十届董事会第十四次（临时）会议决议；
2．柳工第十届董事会第十五次（临时）会议决议
3．深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/e217367d-740a-4ace-b98d-cae3dad7fb2f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-13 20:08│柳 工（000528）：柳 工：关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1. 因部分激励对象离职、退休以及考核不达标等原因，公司拟注销 2023 年股票期权激励计划首次授予部分214名激励对象的已
获授但未行权的375.9794万份股票期权。2. 公司 2023 年股票期权激励计划的授予总数量由 5,261.5187 万份调整为4,885.5393 万
份，首次授予的股票期权数量由 5,022.0853 万份调整为 4,646.1059 万份。
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7月 13 日召开第十届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了
《关于公司注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：
一、本次注销部分股票期权的原因和数量
1. 本次注销部分股票期权的原因
（1）激励对象离职、退休
由于 28 名首次授予的激励对象因离职、退休而不再具备激励资格，按激励计划的相关规定，公司对前述人员已获授但尚未行权
的股票期权共计 325.8593 万份予以注销。（2）激励对象单位或个人层面绩效考核目标未达成
根据公司《2023 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）以及《2023年股票期权激励计划管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）中的规定，激励对象个人当年的实际可行权数量=所在单位实际可行权比例×个人实际可行权比例×个人计划行
权数量。
根据公司 2025 年度的个人和组织绩效考核结果：首次授予部分有 27 名激励对象的个人或所在组织绩效考核不合格，首次授予
部分第二个行权期不得行权；在 863 名考核合格的激励对象中，有 159 名的个人和单位考核结果未同时达到“优秀”等级（实际可
行权比例为 72%~95%），公司对上述激励对象第二个行权期已获授但未满足行权条件的股票期权共计 50.1201 万份予以注销。
2. 本次注销部分股票期权的数量
公司本次合计注销2023年股票期权激励计划首次授予部分共计375.9794万份股票期权，激励对象名单及股票期权数量相应调整。
二、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权完成后，公司 2023 年股票期权激励计划的首次授予部分激励对象人数由 918 人调整为 890 人，授予数
量由 5,022.0853 万份调整为 4,646.1059 万份。
公司本次注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划》等有关规定，公
司将按照《企业会计准则》的相关规定对本次拟注销部分股票期权进行会计处理。本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会影响公
司股本，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及公司股东利益的情形，不会影响激励计划的正常实施
。
三、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
公司本次注销 375.9794 万份股票期权，在公司股东会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律
、法规和规范性文件及《激励计划》《管理办法》中关于考核办法和行权数量调整的相关规定。董事会薪酬与考核委员会已审慎核查
了注销名单和注销的期权份数，同意公司本次注销 2023 年股票期权激励计划部分期权的事项。
四、律师出具的法律意见
上海礼辉律师事务所认为：截至法律意见书出具日，本次注销已取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《上市公司股权激
励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及《激励计划》的
相关规定；公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务，尚需继续履行相应的法定信息披露义务。
五、备查文件
1．公司第十届董事会第十五次（临时）会议决议；
2．公司董事会薪酬与考核委员会第四次会议决议；
3．上海礼辉律师事务所关于广西柳工机械股份有限公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就暨部
分股票期权注销相关事项的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/2884e7df-1778-4ecb-868b-bdb3d93fb1ce.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-13 20:08│柳 工（000528）：柳 工：关于未来三年（2027-2029年）股东回报规划
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）为健全长期稳定、可预期的股东回报机制，提升公司经营质量、投资价值、增
强股东回报与信心，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》《公司章程》等有关法律、法规
，在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、重大资金支出安排、现金流等因素的基础上，结合公司“十
五五”战略规划，制定了《柳工未来三年（2027-2029 年）股东回报规划》（以下简称“回报规划”）。现将本规划内容公告如下：
一、《回报规划》制定原则
公司坚持稳健、可持续的价值回馈导向，统筹平衡长期产业投入与股东当期收益，并兼顾公司高质量生产经营和可持续发展。在
综合考虑工程机械行业周期特征、公司全球化布局、盈利现金流、资本开支规划等因素的基础上，公司可以实施现金分红、股份回购
、股权激励、控股股东增持等股东回报措施，与全体股东共享企业可持续发展红利。公司的股东回报措施须符合相关法律法规和《公
司章程》等有关规定。
二、《回报规划》主要内容
（一）深耕主业，夯实高质量价值创造底盘
公司立足工程机械核心主业，紧抓新质生产力发展机遇，深入推进“全面解决方案、全面数智化、全球化”的“三全”战略实施
，聚焦全球化、新能源新技术、后市场三大核心增量赛道，系统性优化产品结构、市场结构、产业结构与渠道结构。
公司以管理创新、智能制造升级、全域营销变革、全球产业基地布局为四大核心抓手，持续推进研发降本、制造提效、渠道提质
，不断提升公司整体毛利率、净利率水平，稳步增厚经营性现金流，持续优化资产负债结构，严控应收账款、存货等经营风险，筑牢
稳定、可持续的盈利底盘，实现企业内在价值与股东价值同步提升。
（二）驱动科创赋能，完善全链条 ESG 价值管理体系
公司坚持以自主科技创新为核心引擎，加大新能源工程机械、智能无人装备、核心零部件、工业数字化软件等关键领域研发投入
，搭建全球协同创新平台，持续完善多层次研发创新体系，加快新质生产力落地转化，推动核心技术自主可控，夯实价值创造内核。
日常经营深度融入公司中长期 ESG 整体战略与双碳发展目标，对标国际先进可持续发展规范，构建覆盖研发、采购、制造、营
销、全球化运营全流程的 ESG 闭环管理体系，将绿色低碳制造、新能源产品推广、负责任供应链搭建、节能减排改造、安全生产、
人才发展、合规治理、社会责任等议题要求全面嵌入企业经营各环节。围绕公司 2030碳达峰、2055 碳中和的减碳目标，持续推进电
动工程机械批量落地、厂区节能改造、绿色供应链建设，系统性降低全产业链碳排放水平。
公司将可持续发展、绿色低碳理念贯穿战略规划、生产经营、市值管理全流程，以科创硬实力与 ESG 软实力双轮驱动，保障公
司长期稳定经营，提升全球客户、投资者认可度，拓宽长线价值资金渠道，为全体股东可持续回报提供长效支撑。
（三）构建多层次股东回报体系，与长期投资者共筑价值信任1. 持续且可预期的现金分红机制
公司将根据实际经营情况建立常态化、可预期现金分红制度，积极探索年度现金分红基础上增加分红频次。若无重大并购、海外
基地建设、大额技改等刚性大额现金支出，未来三年（2027-2029 年），公司每年度累计现金分红总额（含股份回购注销金额）不低
于当年合并报表可供分配利润的 40%。
具体分红方案由董事会结合当年经营、资金需求拟定，经股东会审议通过后实施。行业景气上行、现金流充裕年度，董事会主动
提高分红比例；行业周期下行阶段，在保障正常经营前提下坚守最低分红底线，平滑股东收益波动。
2. 常态化股份回购与控股股东价值增持配套
公司将继续根据市场情况和公司发展需要，适时运用股份回购工具。回购股份可用于减少公司注册资本、员工持股计划或股权激
励、转换可转债、维护公司价值及股东权益等用途。未来三年，公司将结合市场环境和股价表现，在合规前提下积极研究并适时推出
股份回购方案，进一步提升股东回报水平。
当地政府、公司控股股东广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）坚定看好公司发展前景，并坚决支持公司高质量发展
，柳工集团承诺：(1) 未来三年（2027-2029 年），柳工集团将根据市场情况，在履行必要的审批程序后，以每年获得上市公司现金
分红不低于 20%的比例，用于增持上市公司股票，以维持国有控股地位、维护资本市场健康稳定、提振广大投资者信心。(2) 在合规
前提下，通过加强产业协同、旗下基金投资公司新能源、矿山机械、农业机械等战略业务支持公司发展，持续提升上市公司质量。
3. 加强中长期激励，绑定高管及核心员工与股东长期利益
公司高度重视核心管理层及关键骨干人才对企业长期发展的驱动作用，坚定不移地推动股东、公司、员工利益的高度统一。目前
公司已构建适配自身发展的长效激励机制，未来三年（2027-2029 年），公司将在监管政策框架下，持续优化并扩大中长期激励覆盖
范围，重点推进以下工作：（1）结合每年业绩目标达成情况，适时推出新的股权激励或限制性股票计划，将核心高管、技术骨干及
海外业务负责人的切身利益与公司长期市值增长、股东价值回报紧密挂钩；（2）建立健全与“十五五”战略目标衔接的激励考核体
系，确保激励对象专注于公司中长期战略落地；（3）探索并优化针对业务骨干、关键技术攻关团队、重大项目开拓团队等实施的差
异化激励机制，激发创新活力与业务突破动力。
4. 提质投资者关系管理，以全球视野展现公司价值
公司始终将投资者关系管理作为连接公司与资本市场的核心纽带，致力于以更加开放、透明、专业的方式向全球投资者传递公司
价值。未来三年，公司将系统性提升投资者关系工作水平，建立多层次良性互动机制，以全球化视野展现柳工价值。
公司将继续通过组织业绩说明会、客户节专题交流、接待投资者调研、参加券商策略会、互动易沟通平台、投资者热线、邮箱、
官网、公众号等多种方式开展境内外投资者沟通活动，公司高层及控股股东代表积极参与各类投资者交流活动，搭建起传递公司价值
信息及投资者价值发现的重要桥梁。
公司将持续优化信息披露质量，以投资者需求为导向，在依法合规前提下，主动披露公司战略规划、业务进展、行业趋势等投资
者关切内容，帮助市场更准确、更深入地理解公司投资价值。同时，依托公司“十五五”战略发布、重大里程碑事件等关键节点，系
统策划专题传播活动，强化资本市场对公司长期价值的认知认同。
同时公司将系统收集、整理和分析投资者关注的热点问题及合理建议，定期向董事会及管理层汇报，并将有价值的反馈纳入公司
经营决策和战略规划的参考依据，真正实现资本市场与公司治理的良性互动，让投资者不仅是价值的“发现者”，更是公司成长的“
同行者”。
5. 深化长效治理机制，以规范运营保障股东权益
公司始终坚持完善规范科学的公司治理体系，在变革创新探索中求规范、在规范中求创新，坚持以优秀的公司治理推动实现高质
量发展。公司坚守合规管理“三道防线”，将合规要求全面融入日常经营管理的各环节、各流程，保障公司治理合规、产品合规、经
营合规。密切跟踪国内外法律法规和监管政策变化，特别是针对公司全球化业务布局，持续完善跨境合规、贸易合规、数据安全等重
点领域的风险防控机制，为公司全球化战略行稳致远保驾护航。
三、《回报规划》的决策及调整
本《回报规划》由董事会充分论证审议通过后，提交股东会审议批准。根据有关法规政策、内外部经营环境变化或公司生产经营
情况、发展需要等因素需要调整计划的，公司董事会可依法对本《回报规划》进行调整，并提交公司股东会审议。
四、其他事项
（一）需经公司股东会审议的事项，如现金分红、回购并注销等，公司应在股东会审议前，主动与股东特别是中小股东进行沟通
和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关切的问题。
（二）本规划自公司股东会审议通过之日起生效，修订时亦同。本规划未尽事宜，依照相关法律、法规、规范性文件及《公司章
程》的规定执行。
（三）本规划由公司董事会负责解释。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/613522b1-135e-4ff6-82ee-acbc277ea94c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-13 20:08│柳 工（000528）：2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就暨部分股票期权注销
│相关事项的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就暨部分股票期权注销相关事项的法律意
见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/9f356b89-06b0-4860-abde-bab63050ccd6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-13 20:07│柳 工（000528）：柳 工：关于2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的公告。公告详情请查看
附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/4d3113a7-aee5-4f3e-a296-30821df0d535.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-13 20:06│柳 工（000528）：公司2023年股票期权激励计划相关事项的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会根据 《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》
《2023年股票期权激励计划（草案修订稿）》等相关规定和要求，对公司股权激励计划相关事项进行了核查，并发表如下意见。
一、关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件成就的核查意见
公司董事会薪酬与考核委员会对 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期解锁条件及激励对象名单进行了核查，认
为：
根据《2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》规定，结合公司 2025 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2025 年度的
个人层面绩效考核结果，薪酬与考核委员会认为公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期的行权条件已成就，同意
公司为 2023 年股票期权激励计划首次授予部分符合第二个行权期行权条件的 863 名激励对象办理自主行权手续，并将上述事项提
交至公司第十届董事会第十五次（临时）会议进行审议。第二个行权期可行权数量为1,306.9232 万份，行权价格为 6.31 元/股。本
次股票期权首次授予部分第二个行权期为 2026 年 7月 13 日至 2027 年 7月 12 日。
二、关于注销公司 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的核查意见
公司董事会薪酬与考核委员会经核查认为：根据公司《2023 年股票期权激励计划管理办法》及《2023 年股票期权激励计划（草
案修订稿）》的规定，公司 2023 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期达到可行权条件，因离职、退休以及考核不达标等原因
，公司拟注销 214 名激励对象的已获授但未行权的375.9794 万份股票期权，2023 年股票期权激励计划的授予总数量由 5,261.5187
万份调整为 4,885.5393 万份，首次授予的股票期权数量由 5,022.0853 万份调整为 4,646.1059 万份。
公司本次对 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的注销，符合《上市公司股权激励管理办法》和《2023 年股票期权激励计
划（草案修订稿）》的相关规定。
广西柳工机械股份有限公司董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/a1a4efe9-4d9b-47b2-9cd1-298f5f1ec599.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-13 20:06│柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十五次（临时）会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2026 年 7 月 9 日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第十五次
（临时）会议的通知，会议于 2026 年 7 月13 日采取通讯方式召开。会议应到会董事 12 人，实到会董事 12 人。会议由董事长郑
津先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：
一、审议通过《关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期达到可行权条件的议案》
根据公司《2023 年股票期权激励计划》规定，结合公司 2025 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2025 年度的个人层面绩
效考核结果，董事会认为公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期的行权条件已成就，同意公司为 2023 年股票期
权激励计划首次授予部分符合第二个行权期行权条件的863名激励对象办理自主行权手续，第二个行权期可行权数量为 1,306.9232
万份，行权价格为 6.31 元/股。本次股票期权首次授予部分第二个行权期为 2026 年 7月 13日至 2027 年 7月 12 日。
作为激励对象的关联董事罗国兵先生、文武先生、黄旭先生、袁世国先生、李于宁先生回避表决，其他非关联董事郑津先生、张
程先生、苏子孟先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士、林朝南先生参与表决。
该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《柳工关于 2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个
行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2026-54）。
二、审议通过《关于公司注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》根据公司《2023 年股票期权激励计划管理办法
》及《2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期达到可行权
条件，因离职、退休以及考核不达标等原因，公司拟注销 214 名激励对象的已获授但未行权的 375.9794 万份股票期权，2023 年股
票期权激励计划的授予总数量由5,261.5187 万份调整为 4,885.5393 万份，首次授予的股票期权数量由 5,022.0853 万份调整为 4,
646.1059 万份。
作为激励对象的关联董事罗国兵先生、文武先生、黄旭先生、袁世国先生、李于宁先生回避表决，其他非关联董事郑津先生、张
程先生、苏子孟先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士、林朝南先生参与表决。
该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决情况为：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《柳工关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的
公告》（公告编号：2026-55）。三、审议通过《关于公司未来三年（2027-2029 年）股东回报规划的议案》
公司为健全长期稳定、可预期的股东回报机制，提升公司经营质量、投资价值、增强股东回报与信心，根据《公司法》《证券法
》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》《公司章程》等有关法律、法规，在综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、
自身经营模式、盈利水平、重大资金支出安排、现金流等因素的基础上，结合公司“十五五”战略规划，制定了《柳工未来三年（20
27-2029 年）股东回报规划》（以下简称“回报规划”）。
回报规划兼顾产业投入与股东收益，依托主业、科技创新及 ESG 治理夯实盈利根基：推进 “三全” 战略，聚焦新能源、全球
化、后市场赛道提质增效；加大电动工程机械、智能装备研发，落实双碳目标，完善全流程 ESG 管理，稳定长期盈利与现金流。
公司建立多层回报机制：1.无重大资金支出时，2027-2029 年现金分红加回购注销总额不低于当年可分配利润的 40%；2.公司适
时开展股份回购，控股股东承诺每年以不少于 20%分红款增持股份，并协同公司赋能主业发展；3.扩大股权激励范围，将核心员工利
益与公司发展长期绑定；4.常态化开展投资者交流，提升透明度，吸纳合理建议；5.健全合规风控，保障股东合法权益。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《柳工关于未来三年（2027-2029 年）股东回报规划》（公
告编号：2026-56）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/65ab8a00-c4d8-4a9b-8a9c-7be9f1052787.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-03 17:47│柳 工（000528）：柳 工：关于全资子公司中恒国际租赁有限公司3号第1期绿色资产支持专项计划发行完
│成的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资子公司中恒国际租赁有限公司（以下简称“中恒国际租赁”）于 202
5 年 8 月 8 日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对中恒国际租赁 3 号第 1-6 期资产支持专项计划资产支
持证券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2025〕2583 号），上交所对中恒国际租赁 3 号第 1-6 期资产支持专项计划资产支持证券
挂牌转让无异议。具体内容详见 2025 年 9 月 12 日公司在巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）公告的《柳工关于全资子公司中恒
国际租赁 3 号第 1-6 期资产支持专项计划资产支持证券收到上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告》（公告编号：2025-69）。
截至 2026 年 7 月 3 日，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，专项计划实际收到认购资金 30,000.00 万元，达
到《中恒国际租赁 3 号第 1 期绿色资产支持专项计划说明书》约定的专项计划目标募集规模。根据《证券公司及基金管理公司资产
证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”）以及《中恒国际租赁 3 号第 1 期绿色资产支持专项计划说明书》、《中恒国
际租赁 3 号第 1 期绿色资产支持专项计划标准条款》等文件有关约定，本计划已符合成立条件，于 2026 年 7 月 3 日正式成立，
资产支持证券于当日开始计息。基本情况如下：
资产支持证券简称 发行规模（万元） 每份面值（元） 预期到期日 信用评级
G 中恒 A1 17,000.00 100 2027/6/17 AAA
G 中恒 A2 11,500.00 100 2027/12/17 AAA
G 中恒次 1,500.00 100 2028/9/19 ——
合计（万元） 30,000.00
差额支付承诺人 广西柳工机械股份有限公司
推广对象 符合《管理规定》以及《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办
法》的合格投资者
监管银行 昆仑银行股份有限公司大庆分行
托管银行 中国邮政储蓄银行股份有限公司北京分行
登记机构 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
交易场所 上海证券交易所
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-04/0af1064e-4862-4240-856e-62145f09d979.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-02 15:41│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年第二季度可转换公司债券转股情况的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1. 债券简称：柳工转2
2. 债券代码：127084
3. 转股期限：2023年10月9日至2029年3月26日
4. 当前转股价格：人民币6.98元/股
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）发行的可转换公司债券（以下简称“可转债”）“柳工转 2”在 2026 年第二
季度发生转股业务，债券数量减少 170 张，余额减少 17,000 元，转股数量为 2,354 股。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等的有关规定：上市公司应当在每一季度结束后及时披露因
可转换公司债券转换为股票所引起的股份变动情况。现将相关情况公告如下：
一、可转换公司债券基本情况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号
）核准，公司于 2023 年 3月 27 日成功向不特定对象发行 3,000 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，募集资金总额30
0,000.00 万元，期限 6年。
（二）可转债上市情况
公司 300,000.00 万元可转债于 2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）挂牌交易，债券简称“柳工
转 2”，债券代码“127084”。
（三）可转债转股期限
根据《广西柳工机械股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本
次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 3月 31 日）起满六个月后的第一个交易日（2023 年 10 月 9日）起至可转
换公司债券到期日（2029 年 3月 26 日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个工作日；顺延期间付息款项不另计息）。
（四）转股价格的确定及历次调整情况
本次发行的可转债初始转股价格为 7.87 元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交
易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）、前一个
交易日公司股票交易均价、最近一期经审计的每股净资产和股票面值。
1. “柳工转 2”初始转股价为：7.87 元/股；
2. 公司因实施 2022 年度权益分派，每股派发现金红利 0.10 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由初
始的 7.87 元/股，调整为 7.77 元/股（2023 年6 月 21 日生效）；
3. 公司因实施 2023 年度权益分派，每股派发现金红利 0.20 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由 7.
77 元/股，调整为 7.57 元/股（2024 年 6月 20日生效）。
4. 公司因实施 2024 年度权益分派，每股派发现金红利 0.27 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由 7.
57 元/股，调整为 7.30 元/股（2025 年 6月 26日生效）。
5. 公司因实施 2025 年度权益分派，每股派发现金红利 0.32 元（四舍五入，保留 2位小数），“柳工转 2”的转股价格由 7.
30 元/股，调整为 6.98 元/股（2026 年 6月 4日生效）。
上述转股 价格调整情况详 见公司在《中国 证券报》 以及巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于柳工转2转股价格
调整的公告》（公告编号：2023-60、2024-46、2025-48、2026-39）。
二、“柳工转 2”转股及股份变动情况
（一）“柳工转 2”转股情况说明
2026 年第二季度，“柳工转 2”余额因转股减少 17,000 元，减少数量为 170 张，转股数量为 2,354 股；截至 2026 年 6月
30日，“柳工转 2”债券数量累计减少 5,190,559张，债券余额因转股累计减少 519,055,900 元，剩余债券余额为 2,480,944,100
元。
（二）公司股份变动情况说明
2026 年二季度公司总股本新增 562,472 股，其中：“柳工转 2”债券持有人转股增加 2,354 股；公司 2023 年股票期权激励
计划的激励对象在 2026 年二季度进行自主行权，新增 560,118 股。
公司 2026 年第二季度股份变动情况如下：
股份性质 期初数 期间变动情况 期末数
（2026 年 3月 31 日） （+，-） （2026 年 6月 30 日）
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股 2,830,599 0.14 0 2,830,599 0.14
其中：高管锁定股 2,830,599 0.14 0 2,830,599 0.14
二、无限售条件股 2,033,931,236 99.86 +562,472 2,034,493,708 99.86
三、总股本 2,036,761,795 100.00 +562,472 2,037,324,267 100.00
三、备查文件
1. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股本结构表。
2. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《柳工转 2转/换股业务情况汇总表》
3. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“柳工转 2”股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/95bfcb89-1a96-4f73-841b-c74e64b36f83.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-01 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于召开2026年第三次临时股东会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：公司 2026 年第三次临时股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会。2026年6月30日，公司第十届董事会第十四次（临时）会议审议通过《关于公司召开2026年第
三次临时股东会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2026 年 7月 24 日 14:15；
（2）网络投票时间：2026 年 7月 24 日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2026 年 7月 24 日 9:15~15:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间：2026 年 7 月 24 日 9:15～9:25；9:30~11:30 和 13:00～15:00。
5、会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东会的股权登记日为 2026 年 7月 20 日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2026年7月20日）持有公司股份的普通股股东或其代理人于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登
记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。授权委托书见附件2。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路 1 号广西柳工机械股份有限公司 106 会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于公司回购股份并用于注销的议案 非累积投票提案 √作为投票对象的
子议案数：（7）
1.01 回购股份的目的 非累积投票提案 √
1.02 回购股份的相关条件 非累积投票提案 √
1.03 回购股份的方式、价格区间及定价原则 非累积投票提案 √
1.04 回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的 非累积投票提案 √
比例及拟用于回购的资金总额
1.05 回购股份的资金来源 非累积投票提案 √
1.06 回购股份的实施期限 非累积投票提案 √
1.07 办理本次回购股份事宜的相关授权 非累积投票提案 √
2.00 关于公司修订《公司章程》的议案 非累积投票提案 √
2、提案第 1.00 至 2.00 项属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小股东进行单独计票。
3、提案 1.00 至 2.00 为特别决议事项，须由出席股东会的股东（包括股东代理人）有效表决权的 2/3 以上通过。
4、上述提案已经公司第十届董事会第十四次（临时）会议审议通过。具体内容详见 公 司 于 2026 年 7 月 1 日 披 露 在 《
中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告及文件。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026 年 7月 23 日 8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托
书和委托人身份证办理登记手续。（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人
证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件和出席人身
份证办理登记手续。（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：邓旋、张耀桃
联系电话：0772-3887266、0772-3886509
传真：0772-3691147
电子信箱：stock@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的
各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签到入
场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn
）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件 1。
五、备查文件
1．柳工第十届董事会第十四次（临时）会议决议；
2．深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/b72e68c3-7b35-4f34-9263-443adec0a76c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-01 00:00│柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十四次（临时）会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十四次（临时）会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/70292fe7-6380-422b-8f15-ff04bcd942c3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-01 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于修订《公司章程》的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于修订《公司章程》的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/46ea9b54-341e-4fa0-a398-f28795100d56.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-01 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于回购股份并注销的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于回购股份并注销的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/9c8c1ce1-cd0f-487e-b73a-21654e730213.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-01 00:00│柳 工（000528）：柳 工：关于公司调整财务负责人暨新聘副总裁的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于公司调整财务负责人暨新聘副总裁的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/6fc2b709-3508-4a90-b276-ed51c941d6a9.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-30 00:00│柳 工（000528）：柳 工：华泰联合证券有限责任公司关于柳 工向不特定对象发行可转换公司债券受托管
│理事务报告（2025年度）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：华泰联合证券有限责任公司关于柳 工向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告（2025
年度）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-30/72a2db65-a0a6-49ed-8088-2eebfe17cbb0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-24 16:11│柳 工（000528）：柳 工：柳 工2023年公开发行可转换公司债券2026年度跟踪评级报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：柳 工2023年公开发行可转换公司债券2026年度跟踪评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-25/ddb380ce-6d55-46ca-ab33-208e1d694341.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-21 15:37│柳 工（000528）：柳 工：关于2023年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期采用自主行权模式的
│提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于2023年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告。公告
详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-22/6825a068-d8e0-4e77-a517-376dff1edba8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-08 18:57│柳 工（000528）：柳 工：关于2023年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于2023年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期行权条件成就的公告。公告详情请查看
附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/62ae7b81-cf55-4caa-ae31-3a80287bb832.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-08 18:57│柳 工（000528）：柳 工：关于注销2023年股票期权激励计划部分股票期权的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1. 因部分激励对象离职、退休以及考核不达标等原因，公司拟注销 2023 年股票期权激励计划预留授予部分 55名激励对象的已
获授但未行权的 30.7522 万份股票期权。2. 公司 2023 年股票期权激励计划的授予总数量由 5,292.2709 万份调整为5,261.5187万
份，预留授予部分的股票期权数量由270.1856万份调整为239.4334万份。广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026
年 6 月 8日召开第十届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于公司注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案
》，现将相关事项公告如下：
一、本次注销部分股票期权的原因和数量
1. 本次注销部分股票期权的原因
（1）激励对象离职、退休
由于 13 名预留授予的激励对象因离职、退休而不再具备激励资格，按激励计划的相关规定，公司对前述人员已获授但尚未行权
的股票期权共计 22.6321 万份予以注销。（2）激励对象单位或个人层面绩效考核目标未达成
根据公司《2023 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）以及《2023年股票期权激励计划管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）中的规定，激励对象个人当年的实际可行权数量=所在单位实际可行权比例×个人实际可行权比例×个人计划行
权数量。
根据公司 2025 年度的个人和组织绩效考核结果：预留授予部分有 8名激励对象的个人或所在组织绩效考核不合格，预留授予部
分第一个行权期不得行权；在 123 名考核合格的激励对象中，有 34 名的个人和单位考核结果未同时达到“优秀”等级（实际可行
权比例为 76%~95%），公司对上述激励对象第一个行权期已获授但未满足行权条件的股票期权共计 8.1201 万份予以注销。
2. 本次注销部分股票期权的数量
公司本次合计注销 2023 年股票期权激励计划预留授予部分共计 30.7522 万份股票期权，激励对象名单及股票期权数量相应调
整。
二、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权完成后，公司 2023 年股票期权激励计划的预留授予部分激励对象人数由 144 人调整为 131 人，授予数
量由 270.1856 万份调整为 239.4334 万份。公司本次注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管
理办法》和《激励计划》等有关规定，公司将按照《企业会计准则》的相关规定对本次拟注销部分股票期权进行会计处理。本次注销
的股票期权尚未行权，注销后不会影响公司股本，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及公司股东利
益的情形，不会影响激励计划的正常实施。
三、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
公司本次注销 30.7522 万份股票期权，在公司股东会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律
、法规和规范性文件及《激励计划》《管理办法》中关于考核办法和行权数量调整的相关规定。董事会薪酬与考核委员会已审慎核查
了注销名单和注销的期权份数，同意公司本次注销 2023 年股票期权激励计划部分期权的事项。
四、律师出具的法律意见
上海礼辉律师事务所认为：截至法律意见书出具日，本次注销已取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合《上市公司股权激
励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及《激励计划》的
相关规定；公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务，尚需继续履行相应的法定信息披露义务。
五、备查文件
1．公司第十届董事会第十三次（临时）会议决议；
2．公司董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议；
3．上海礼辉律师事务所关于广西柳工机械股份有限公司2023年股票期权激励计划调整行权价格、预留授予部分第一个行权期行
权条件成就暨部分股票期权注销相关事项的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/56f53c77-b2db-4862-b491-36bbcd95fcc5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-08 18:57│柳 工（000528）：柳 工：关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1. 公司2023年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由6.63元/股调整为 6.31 元/股。
2. 公司2023年股票期权激励计划预留授予的股票期权行权价格由9.99元/股调整为 9.67 元/股。
一、激励计划的决策程序和批准情况
1. 2023年4月25日~26日，公司召开第九届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘
要的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于
提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公
司2023年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于核实公司2023年股票
期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了核查意见。
2. 2023年5月16日，公司召开第九届董事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案修订
稿）及其摘要的议案》，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《
关于核实公司2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实
并出具了核查意见。
3. 2023年5月22日，公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《公司监事会关于公司202
3年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-54），公司对本次激励计划调整后拟首
次授予的激励对象名单及职位在公司内部予以公示，名单公示期为10天，在公示期内，公司监事会未收到任何针对首次授予激励对象
的异议。
4. 2023年5月24日，公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《公司关于2023年股票期
权激励计划获广西壮族自治区人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》（公告编号：2023-55）。根据广西壮族自治区人民政
府国有资产监督管理委员会（以下简称“广西国资委”）《自治区国资委关于广西柳工机械股份有限公司实施股票期权激励计划的批
复》(桂国资复〔2023〕70号)，广西国资委原则同意公司实施股票期权激励计划。
5. 2023年5月26日，公司召开2022年度股东大会，审议通过了《关于公司2023年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议
案》《关于公司2023年股票期权激励计划管理办法的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划实施考核办法的议案》《关于提请公
司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同日，公司在《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com
.cn）披露了《公司关于2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-57）
。
6. 2023年6月25日，公司召开第九届董事会第十二次（临时）会议和第九届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司20
23年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量的议案》《关于调整公司2023年股票期权激励计划行权价格的议案》《
关于向2023年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。监事会对首次授予激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。7. 2024年4月25日，公司召开第九届董事会第二十次会议和第九届监事会第十六次会议，审议
通过了《公司关于符合2023年股票期权激励计划预留授予条件并向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司第九届董事会独立董事
专门会议2024年第二次会议审议通过了该议案，公司监事会出具了《关于2023年股票期权激励计划预留授予相关事项的核查意见》。
8. 2024年7月11日，公司召开第九届董事会第二十二次（临时）会议和第九届监事会第十七次会议，审议通过了《公司关于调整
2023年股票期权激励计划行权价格的议案》。
9. 2025年7月14日，公司召开第十届董事会第二次（临时）会议和第十届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2023年股票
期权激励计划行权价格的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》 《关于注销2
023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会出具了《关于公司2023年股票期权激励计划相关事项
的核查意见》，监事会出具了《关于公司2023年股票期权激励计划相关事项的核查意见》。
10.2026年6月8日，公司召开第十届董事会第十三次（临时）会议，审议通过了《关于公司调整2023年股票期权激励计划行权价
格的议案》《关于公司2023年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期达到可行权条件的议案》《关于公司注销2023年股票期权
激励计划部分股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会出具了《关于公司2023年股票期权激励计划相关事项的核查意见》。
二、本次调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的情况
1. 调整原因
2026年 5月 27日，公司披露了《2025年度权益分派实施公告》（公告编号：2026-38），向除回购股份外的全体股东每 10 股派
发 3.249808 元（含税）现金红利。计算除权除息价格时，应使用总股本进行折算（包含回购股份）每股现金红利，按总股本折算的
每股现金红利为 0.3161692 元（含税），股权登记日为 2026 年 6月 3 日，除权除息日、现金红利发放日为 2026 年 6月 4日，本
次权益分派已实施完毕。
2. 调整方法
根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《2023 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的规定：在激励计划
公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对
股票期权的行权价进行相应调整。其中派息调整方法如下：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价；V 为每股的派息额；P为调整后的行权价。经派息调整后，P仍须大于 1。根据上述计算公式：
首次授予股票期权的行权价格调整为：6.63-0.3161692≈6.31 元/股；预留授予股票期权的行权价格调整为：9.99-0.3161692≈
9.67 元/股。上述调整事宜属于公司股东会对董事会的授权范围内事项，无需提交股东会审议。
三、本次调整行权价格对公司的影响
公司股权激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》的规定，本次行权价格的调整不会对公司的财务
状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及公司股东利益的情形，不会影响激励计划的正常实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
公司本次根据 2025 年度权益分派实施结果调整 2023 年股票期权激励计划行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》等法
律、法规和规范性文件及公司《激励计划》中关于股票期权行权价格调整的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性
影响，不会损害公司及全体股东的利益，同意公司对 2023 年股票期权激励计划首次授予和预留授予股票期权的行权价格进行调整。
五、律师出具的法律意见
上海礼辉律师事务所认为：截至法律意见书出具日，本次调整已取得现阶段必要的批准和授权；本次调整符合《上市公司股权激
励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《企业控股上市公司实施股权激励工作指引》及《激励计划》的
相关规定；公司已依法履行了现阶段需要履行的信息披露义务，尚需继续履行相应的法定信息披露义务。
六、备查文件
1．公司第十届董事会第十三次（临时）会议决议；
2．公司董事会薪酬与考核委员会第三次会议决议；
3．上海礼辉律师事务所关于广西柳工机械股份有限公司2023年股票期权激励计划调整行权价格、预留授予部分第一个行权期行
权条件成就暨部分股票期权注销相关事项的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/ffd20249-7099-4508-a2bb-70ba191b469b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-08 18:56│柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十三次（临时）会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2026 年 6 月 4 日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第十三次
（临时）会议的通知，会议于 2026 年 6月 8日采取通讯表决的方式召开。会议应到会董事 12 人，实到会董事 12 人。会议由董事
长郑津先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议
：
一、审议通过《关于公司调整 2023 年股票期权激励计划行权价格的议案》鉴于公司 2025 年度权益分派方案已于 2026 年 6月
4日实施完毕，董事会同意根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，对本次股权激励计划的行权价格进行相
应的调整。调整后的首次授予股票期权行权价格由 6.63 元/股调整为 6.31元/股，预留授予股票期权行权价格由 9.99 元/股调整为
9.67 元/股。
该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
作为激励对象的关联董事罗国兵先生、文武先生、袁世国先生、黄旭先生、李于宁先生回避表决，其他非关联董事郑津先生、张
程先生、苏子孟先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士、林朝南先生参与表决。
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《关于调整 2023年股票期权激励计划行权价格的公告》（
公告编号：2026-42）。
二、审议通过《关于公司 2023 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期达到可行权条件的议案》
根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》规定，结合公司 2024 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2025 年
度的个人层面绩效考核结果，董事会认为公司 2023 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期的行权条件已成就，同意公司为
2023 年股票期权激励计划预留授予部分符合第一个行权期行权条件的 123 名激励对象办理自主行权手续，本行权期可行权数量为
90.8952 万份，行权价格为 9.67 元/股。行权期间为 2026 年 6月 8日至 2027 年 6月 7日。
该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《关于 2023年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权
期行权条件成就的公告》（公告编号：2026-43）。
三、审议通过《关于公司注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》根据公司《2023 年股票期权激励计划管理办法
》及《2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，公司 2023 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期达到可行权条件
，因离职、退休以及考核不达标等原因，公司拟注销 55 名激励对象的已获授但未行权的30.7522万份股票期权，2023年股票期权激
励计划的授予总数量由5,292.2709万份调整为 5,261.5187 万份，预留授予的股票期权数量由 270.1856 万份调整为239.4334 万份
。
该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
表决情况为：12 票同意，0票反对，0票弃权。
该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《关于注销 2023年股票期权激励计划部分股票期权的公告
》（公告编号：2026-44）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/79acb5cf-275b-4ab4-ba63-b270afe57e01.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-08 18:56│柳 工（000528）：公司2023年股票期权激励计划相关事项的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》
《2023年股票期权激励计划（草案修订稿）》等相关规定和要求，对公司股权激励计划相关事项进行了核查，并发表如下意见：
一、关于公司调整2023年股票期权激励计划行权价格的核查意见
鉴于公司 2025 年度权益分派方案已于 2026 年 6月 4日实施完毕，薪酬与考核委员会同意根据公司《2023 年股票期权激励计
划（草案修订稿）》的规定，对行权价格进行相应的调整，并将上述事项提交至公司第十届董事会第十三次（临时）会议进行审议。
调整后的首次授予股票期权行权价格由 6.63 元/股调整为 6.31 元/股，预留授予股票期权行权价格由 9.99 元/股调整为 9.67 元/
股。
公司本次对 2023 年股票期权激励计划行权价格的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2023 年股票期权激励计
划（草案修订稿）》的相关规定。
二、关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期行权条件成就的核查意见
根据公司《2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》规定，结合公司 2024年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2024 年度
的个人层面绩效考核结果，薪酬与考核委员会认为公司 2023 年股票期权激励计划预留授予部分第一个行权期的行权条件已成就，同
意公司为 2023 年股票期权激励计划预留授予部分符合第一个行权期行权条件的 123 名激励对象办理自主行权手续，并将上述事项
提交至公司第十届董事会第十三次（临时）会议进行审议。第一个行权期可行权数量为90.8952 万份，行权价格为 9.67 元/股。本
次股票期权首次授予部分第一个行权期为 2026 年 6月 8日至 2027 年 6月 7日。
三、关于注销公司 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的核查意见
根据公司《2023 年股票期权激励计划管理办法》及公司《2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，公司 2023 年股
票期权激励计划预留授予第一个行权期达到可行权条件，因离职、退休以及考核不达标等原因，公司拟注销55 名激励对象的已获授
但未行权的 30.7522 万份股票期权，股票期权的授予总数量由 5,292.2709 万份调整为 5,261.5187 万份，预留授予的股票期权数
量由270.1856 万份调整为 239.4334 万份。
公司本次对 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的注销，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2023 年股票期权激
励计划（草案修订稿）》的相关规定。
广西柳工机械股份有限公司董事会薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/f37717d0-4ff2-4269-91ca-2eb84bdf25ff.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-08 18:55│柳 工（000528）：柳 工：华泰联合证券有限责任公司关于柳 工可转债转股价格调整的临时受托管理事务
│报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：华泰联合证券有限责任公司关于柳 工可转债转股价格调整的临时受托管理事务报告。公告详情请
查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/dab71f4b-d861-4285-8f43-1c974aaba3d4.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-08 18:55│柳 工（000528）：2023年股票期权激励计划调整行权价格、预留授予部分第一个行权期行权条件成就暨部
│...
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：2023年股票期权激励计划调整行权价格、预留授予部分第一个行权期行权条件成就暨部...。公告详情请
查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/f1f88654-76cd-4587-baa7-c8d4667e8797.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-01 18:06│柳 工（000528）：柳 工：关于柳工转2恢复转股的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1. 债券简称：柳工转 2
2. 债券代码：127084
3. 转股起止日期：2023 年 10 月 9日至 2029 年 3月 26 日
4. 暂停转股期间：2026 年 5月 25 日至 2026 年 6月 3日
5. 恢复转股时间：2026 年 6月 4日
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）因实施 2025 年度权益分派方案，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指
南第 1号——业务办理：向不特定对象发行可转换公司债券》及《广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》
等相关规定：因公司实施利润分配总额不变的权益分派方式，实施权益分派期间可转换债券暂停转股。
根据上述条款及有关业务办理指南的规定，“柳工转 2”已于 2026 年 5 月 25 日暂停转股，并将于 2026 年 6月 4日（公司
2025 年度权益分派除权除息日）起恢复转股。敬请广大债券持有人注意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-02/961bc563-310a-4f24-b654-dd4166e08c74.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-26 18:07│柳 工（000528）：柳 工：2025年度权益分派实施公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1. 分配比例：A股每 10 股派发现金红利 3.249808 元（含税）
2. 相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权除息日 现金红利发放日
A 股 2026/6/3 —— 2026/6/4 2026/6/4
3. 差异化分红：是
4. 除权（息）参考价格 = 股权登记日收盘价-0.3161692 元/股
一、通过分配方案的股东会届次和日期
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度权益分派方案已获2026年5月19日召开的2025年度股东会审议通过，
现将权益分派事宜公告如下：
二、权益分派方案
1. 发放年度：2025年度
2. 分派对象
本次权益分派对象为：截止 2026 年 6 月 3 日（股权登记日）下午深圳证券交易所（以下简称“深交所”）收市后，在中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体 A股股东。
根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回购股份》的有关规定，公司存放于回购专
用证券账户的股份不参与利润分配。
3. 差异化分红方案：
（1）本次差异化分红方案
根据公司 2025 年度股东会审议通过的《关于公司 2025 年度利润分配预案及 2026年度中期分红规划的议案》，本次利润分配
以 2026 年 4月 23 日的总股本 2,036,846,067股扣除公司回购专用证券账户上的股份 55,230,950 股后的股本总额 1,981,615,117
股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.25 元（含税），现金分红总额为644,024,913.03 元（含税），占公司 2025 年度
经审计归属于上市公司股东净利润1,609,225,714.30 元的 40.02%。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。利润分配预案披露后
至股权登记日前，如因增发新股、股票期权行权、可转债转股、回购等原因导致分配股本基数发生变化的，公司将按照“现金分红总
额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，以公司最新的总股本扣除回购股份后，对分配比例进行相应调整。
2026年4月25日披露利润分配预案后，因公司可转债转股及股票期权行权使得公司总股本发生变化，公司按照分配总额不变的原
则对分配比例进行调整，以最新总股本2,036,962,700 股 扣 除 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 上 的 55,230,950 股 后 得 到
的1,981,731,750股作为分配股本基数进行现金分红，分配比例从每10股派发3.25元（含税），变动至每10股派发3.249808元（含税
，保留小数点后6位小数，最后1位直接截取，不四舍五入）。
（2）本次差异化分红除权除息的计算依据
根据《深圳证券交易所交易规则》等相关规定，公司按照以下公式计算除权（息）日的 A股开盘参考价：
除权（息）参考价＝〔(股权登记日收盘价-每股现金红利)+配股价格×股份变动比例〕÷(1+股份变动比例)
由于回购股份不参与利润分配，根据股票市值不变原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，计算除权除息价格时，应使用
总股本进行折算（包含回购股份）每股现金红利：
按总股本折算的每股现金红利=实际现金分红总额÷总股本= 644,024,913.03÷2,036,962,700=0.3161692元/股 (保留小数点后7
位，最后1位直接截取，不四舍五入)。本次利润分配不送股，不进行资本公积金转增股本，因此股份变动比例为 0。公司 A 股除权
（息）参考价格 = 股权登记日收盘价-0.3161692 元/股。4. 本次实施的权益分派方案与2025年度股东会审议通过的方案一致。
5. 公司在权益分派申请日至股权登记日期间，股票期权激励计划激励对象已暂停自主行权。
6. 本次实施的权益分派方案距 2025 年度股东会审议通过的时间不超过两个月。三、相关日期
股份类别 股权登记日 最后交易日 除权除息日 现金红利发放日
A 股 2026/6/3 —— 2026/6/4 2026/6/4
四、分派实施办法
1. 分派方式
公司此次委托中国结算深圳分公司代派的A股股东现金红利将于2026年 6月4日通过股东托管证券公司（或其他托管机构）直接划
入其资金账户。
以下 A股股东的现金红利由公司自行派发：
序号 股东账号 股东名称
1 08*****880 广西柳工集团有限公司
2 08*****588 国家制造业转型升级基金股份有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日：2026 年 5月 25 日至登记日：2026 年 6月 3日），如因自派股东证券账户内股份减少而导
致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
2. 扣税说明：
（1）通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外合格投资者（含 QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的个人和证券投资基
金，按 10%税率计征现金红利税。扣税后，实际每 10 股派 2.924827 元。
（2）持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂不扣缴个人所得税
。待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额。【注】
（3）持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%
征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限：持股 1个月（含 1个月）以内，每 10 股补缴税款 0.649
962 元，实际税负 20%；持股 1个月以上至1 年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.324981 元，实际税负 10%；持股超过 1 年的
，不需补缴税款。】
五、公司可转换公司债券转股价格调整情况
本次权益分派实施完毕后，“柳工转 2”的转股价格从 7.30 元/股调整至 6.98 元/股，详见公司同时在《中国证券报》及巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于柳工转 2转股价格调整的公告》（公告编号：2026-39）
六、咨询办法
咨询机构：公司董事会秘书处
咨询地址：广西柳州市柳太路 1号
咨询联系人：邓旋
咨询电话：0772-3886509
七、备查文件：
1. 中国结算深圳分公司有关确认方案具体实施时间的文件；
2. 公司第十届董事会第十二次会议决议；
3. 公司 2025 年度股东会决议；
4. 深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/d978fe0b-82e5-4b4f-bb40-e625cb38ff8f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-26 18:01│柳 工（000528）：柳 工：关于柳工转2转股价格调整的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1. 债券简称：柳工转2
2. 债券代码：127084
3. 调整前转股价格：人民币7.30元/股
4. 调整后转股价格：人民币6.98元/股
5. 转股价格调整的生效日期：2026年6月4日
一、 可转换公司债券转股价格调整依据
经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号
）核准，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 27 日成功向不特定对象发行 3,000 万张可转换公司债
券，每张面值 100 元，发行总额 30.00 亿元，期限 6 年。本期可转换公司债券于2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交
易，债券简称“柳工转 2”，债券代码“127084.SZ”。
根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）“转股价格的调整方式及计算方式
”条款规定， 在“柳工转 2”发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的可转债转股而增加的股
本）、配股以及派发现金股利等情况，则转股价格相应调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）。具体的转股价格调整公式和
规则如下：
具体的转股价格调整公式如下：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P1 为调整后转股价，P0 为调整前转股价，n为派送股票股利或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配
股价，D为每股派送现金股利。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在深交所网站和符合中国证监会规定条件的信息
披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本
次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立、减资或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次
发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债
持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据届时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订
。
二、 历次转股价格调整情况
1. “柳工转 2”初始转股价为：7.87 元/股；
2. 公司因实施 2022 年度权益分派，每股派发现金红利 0.10 元，“柳工转 2”的转股价格由初始的 7.87 元/股，调整为 7.7
7 元/股（2023 年 6月 21 日生效）；3. 公司因实施 2023 年度权益分派，每股派发现金红利 0.20 元，“柳工转 2”的转股价格
由 7.77 元/股，调整为 7.57 元/股（2024 年 6月 20 日生效）；4.公司因实施 2024 年度权益分派，每股派发现金红利 0.27 元
，“柳工转 2”的转股价格由 7.57 元/股，调整为 7.30 元/股（2025 年 6月 26 日生效）
上述转股 价格调整情况详 见公司在《中国 证券报》 以及巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于柳工转 2转股
价格调整的公告》（公告编号：2023-60、2024-46、2025-48）。
三、 本次调整转股价格情况
1．转股价格调整原因
公司于2026年5月19日召开2025年度股东会，审议通过了《关于公司2025年度利润分配预案及2026年度中期分红规划的议案》，
以2026年4月23日的总股本2,036,846,067股扣除公司回购专用证券账户上的股份55,230,950股后的股本总额1,981,615,117股为基数
，向全体股东每10股派发现金红利3.25元（含税），现金分红总额为 644,024,913.03元（含税），占公司2025年度经审计归属于上
市公司股东净利润1,609,225,714.30元的40.02%。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。
2026年4月25日披露利润分配预案后，因公司可转债转股及股票期权行权使得公司总股本发生变化，公司按照分配总额不变的原
则对分配比例进行调整，以最新总股本2,036,962,700 股 扣 除 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 上 的 55,230,950 股 后 得 到
的1,981,731,750股作为分配股本基数进行现金分红，分配比例从每10股派发3.25元（含税），变动至每10股派发3.249808元（含税
，保留小数点后6位小数，最后1位直接截取，不四舍五入）。
具体权益分派方案详见公司在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司2025年度权益分派实施公告》
（公告编号：2026-38）。
2．转股价格调整情况
本次权益分派期间，“柳工转 2”已暂停转股，在恢复转股的第一个交易日 2026年 6月 4 日（即公司 2025 年度权益分派的除
权除息日），根据《募集说明书》中对于转股价格调整的条款规定，派发现金红利后，“柳工转 2”需进行相应的转股价格调整。按
转股价格调整依据当中的计算公式，“柳工转 2”的转股价格调整如下：调整后转股价格=调整前转股价格-按总股本折算的每股现金
红利=7.30-0.3161692≈6.98 元/股（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）
“柳工转 2”调整后的转股价格为 6.98 元/股，自 2026 年 6月 4日起生效，敬请广大债券持有人注意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/ccc485a7-6466-4dd1-afb9-42b7bbcaf0e1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-21 20:16│柳 工（000528）：柳 工：关于实施权益分派期间柳工转2暂停转股的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1. 债券简称：柳工转 2
2. 债券代码：127084
3. 转股起止日期：2023 年 10 月 9日至 2029 年 3月 26 日
4. 暂停转股期间：2026 年 5月 25 日至 2025 年度权益分派股权登记日5. 恢复转股时间：公司 2025 年度权益分派股权登记
日后的第一个交易日一、债券的基本情况及暂停转股的原因
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 5 月 19 日召开 2025年度股东会，审议通过了《关于公司 2025
年度利润分配预案及 2026 年度中期分红规划的议案》，同意公司以 2026 年 4月 23 日的总股本 2,036,846,067 股扣除公司回购
专用证券账户上的股份 55,230,950 股后的股本总额 1,981,615,117 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.25 元（含税
），现金分红总额为 644,024,913.03 元（含税），占公司 2025 年度经审计归属于上市公司股东净利润 1,609,225,714.30 元的 4
0.02%。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。分配预案公布后至实施前，公司利润分配的股本基数如因增发新股、期权行权、
可转债转股、回购等原因发生变动，将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则对每股分配比例进行调整
。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理》对暂停转股的规定，公司应在暂停转股日的前 3个交易日内披
露暂停转股公告。由于公司将于近期实施 2025 年度权益分派，触碰暂停转股情形，现公告如下：
1. 自 2026 年 5月 25 日至 2025 年度权益分派股权登记日止，“柳工转 2”暂停转股，2025 年度权益分派股权登记日后的第
一个交易日起恢复转股。
2. 因公司派送股票现金红利，需按附件的公式和方法相应调整转股价格。
二、其他说明
在上述暂停转股期间，公司可转换公司债券正常交易，敬请广大债券持有人注意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-22/46505d2e-7caf-4476-bed9-19404b546461.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-20 00:00│柳 工（000528）：柳 工：2025年度股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/83ef3a7c-be87-4d37-b79c-20220cd71464.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-20 00:00│柳 工（000528）：2025年度股东会的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：2025年度股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-20/7441bb33-0540-4a2e-ac04-59405bb2db87.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-15 15:54│柳 工（000528）：柳 工：关于召开2025年度股东会的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 25日在《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露了《柳工关于召开 2025 年度股东会的通知》（公告编号：2026-34），公司将于 2026 年 5月 19日召开 2025 年度股东会，现
将本次股东会的有关事项提示如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：公司 2025 年度股东会。
2、股东会的召集人：公司董事会。2026年4月23日~24日，公司第十届董事会第十二次会议审议通过《关于公司召开2025年度股
东会的议案》。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的
有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2026 年 5 月 19 日 14:15；
（2）网络投票时间：2026 年 5 月 19 日。
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间：2026 年 5月 19 日 9:15~15:00。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间：2026年5月19日9:15～9:25；9:30~11:30 和 13:00～15:00。
5、会议的召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权应选择现场投票、网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。
6、会议的股权登记日：本次股东会的股权登记日为 2026 年 5月 14 日。
7、出席对象：
（1）在股权登记日（2026年5月14日）持有公司股份的普通股股东或其代理人于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登
记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股
东。授权委托书见附件2。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、现场会议召开地点：广西柳州市柳太路 1 号广西柳工机械股份有限公司 106 会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于公司 2025 年度报告全文及摘要的议案 非累积投票提案 √
2.00 关于公司 2025 年度董事会工作报告的议案 非累积投票提案 √
3.00 关于公司 2025 年度利润分配预案及 2026 年度中期分红规 非累积投票提案 √
划的议案
4.00 关于公司追加 2026 年度日常关联交易预计额度的议案 非累积投票提案 √
5.00 关于公司续聘 2026 年度财务及内部控制审计机构的议案 非累积投票提案 √
6.00 关于公司 2026 年度银行融资计划的议案 非累积投票提案 √
7.00 关于公司 2026 年度为营销业务提供担保的议案 非累积投票提案 √
8.00 关于公司 2026 年度对下属子公司及参股公司提供担保的议 非累积投票提案 √
柳工董事会公告
案
9.00 关于公司修订《董事会议事规则》的议案 非累积投票提案 √
10.00 关于公司制订《董事及高级管理人员薪酬管理制度》的议 非累积投票提案 √
案
11.00 关于公司制订《2026 年度董事及高级管理人员薪酬方案》 非累积投票提案 作为投票对象
的议案 的子议案数
（2）
11.01 关于公司 2026 年度外部董事、独立董事薪酬方案的议案 非累积投票提案 √
11.02 关于公司 2026 年度内部董事薪酬方案的议案 非累积投票提案 √
说明：除上述议案外，公司独立董事将在本次股东会上作 2025 年度工作述职报告1、提案第 4.00、11.00 项所涉事项，相关关
联股东须回避表决
2、提案第 3.00 至 11.00 项属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小股东进行单独计票。
3、提案 7.00 至 9.00 为特别决议事项，须由出席股东会的股东（包括股东代理人）有效表决权的 2/3 以上通过。
4、上述提案已经公司第十届董事会第十二次会议审议通过。具体内容详见公司于2026 年 4月 25 日披露在《中国证券报》及巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的相关公告及文件。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026 年 5月 15日 8:30～11:30，14:30～17:30。
2、登记地点：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司董事会秘书处。
3、登记方式：
（1）自然人股东登记：自然人股东出席的，须持本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的应持被委托人身份证、授权委托
书和委托人身份证办理登记手续。（2）法人股东登记：法人股东的法定代表人出席的须持加盖公章的营业执照复印件、法定代表人
证明书和身份证办理登记手续；委托代理人出席的，需持法定代表人亲自签署的授权委托书、加盖公章的营业执照复印件和出席人身
份证办理登记手续。（3）异地股东可以用信函、邮件或传真方式登记，本公司不接受电话登记。
（4）未在登记日办理登记手续的股东也可以参加股东会。
4、其他事项：
（1）会议联系方式：
会议联系人：邓旋、张耀桃
联系电话：0772-3887266、0772-3886509
传真：0772-3691147
电子信箱：stock@liugong.com。
地址：广西柳州市柳太路 1号广西柳工机械股份有限公司，邮政编码：545007（2）会议费用：现场会议为期半天，与会股东的
各项费用自理；
（3）出席现场会议股东及股东代理人请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明、授权委托书等原件，以便签到入
场。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn
）参加网络投票，网络投票具体操作程序详见附件 1。
五、备查文件
1．柳工第十届董事会第十二次会议决议；
2．深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-16/4694b0d9-f326-4b26-bd80-29b9a53aceb7.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-25 00:37│柳 工（000528）：2025年环境、社会和公司治理（ESG）报告（英文）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：2025年环境、社会和公司治理（ESG）报告（英文）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/3242308e-8725-4c5d-878b-2187d8f7c795.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-25 00:37│柳 工（000528）：2025年环境、社会和公司治理（ESG）报告（中文）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：2025年环境、社会和公司治理（ESG）报告（中文）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/c2902069-01ad-4a38-9eae-8df0875bb6ca.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-25 00:37│柳 工（000528）：2030 ESG战略规划（英文）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：2030 ESG战略规划（英文）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/588f82f7-ca0c-4d03-8c0a-55c631dc2d64.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:30│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年度为下属子公司及参股公司提供担保的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于2026年度为下属子公司及参股公司提供担保的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/d0015193-b17d-4e98-a534-65873c6dddb4.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:30│柳 工（000528）：柳 工：关于2026年度为营销业务提供担保的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于2026年度为营销业务提供担保的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/961e98a5-a53e-4e5d-a27d-285b66a15c42.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:30│柳 工（000528）：柳 工：关于确认2025年度日常关联交易及追加2026年度日常关联交易预计额度的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于确认2025年度日常关联交易及追加2026年度日常关联交易预计额度的公告。公告详情请查看
附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/785834df-0b43-4773-a909-17db344dc6f1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:27│柳 工（000528）：柳 工：关于2025年度利润分配预案及2026年度中期分红规划的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1. 广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）本次2025年度利润分配预案为：以2026年4月23日的公司总股本2,036,846,
067股扣除公司回购专用证券账户上的股份55,230,950股后的股本总额1,981,615,117股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.25
元（含税），现金分红总额为644,024,913.03元（含税），本次不送红股，不进行资本公积转增股本。
2. 本次利润分配方案实施时，如享有利润分配权的股份总额发生变动，则以实施分配方案时股权登记日的享有利润分配权的股
份总额为基数，按照分配总额不变的原则对每股分红金额进行调整。
3. 公司利润分配预案不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第9.8.1条规定的可能被实施其他风险警示情形。
一、本次利润分配预案的决策程序
1．独立董事专门会议审议情况
2026年4月16日，公司独立董事2026年第一次专门会议以4票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司2025年
度利润分配预案及2026年度中期分红规划的议案》。全体独立董事认为：公司2025年度利润分配议案符合利润分配原则，保持了分红
的稳定性，全体股东得以共享公司的发展成果，并兼顾保障了公司的正常经营和长期发展需求。2026年度中期分红规划立足公司经营
实际与长远发展需要，有利于优化投资者回报机制，充分维护全体股东尤其是中小股东的合法权益，并同意将该议案提请公司第十届
董事会第十二次会议审议。
2．董事会审议情况
2026年4月23~24日，公司第十届董事会第十二次会议以12票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司2025年
度利润分配预案及2026年度中期分红规划的议案》，并同意将该议案提交公司2025年度股东会审议并提请股东会授权董事会具体实施
2025年利润分配预案及2026年度中期分红方案。
二、2025年度利润分配预案情况
分配基准：2025 年度
经安永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025 年度公司归属于上市公司股东的净利润为 1,609,225,714.30 元，母公司净
利润 282,997,831.23 元，提取法定盈余公积金 28,299,783.12 元，加上年初未分配利润 5,118,551,527.89 元，减去 2025 年已
实施的 2024 年度分配利润 539,631,646.40 元，2025 年末母公司累计可供分配利润为4,833,617,929.60 元。
根据相关法律法规、《公司章程》的规定以及公司长远发展需求，公司 2025 年度利润分配方案为：拟以 2026 年 4 月 23 日
的公司总股本 2,036,846,067 股扣除公司回购专用证券账户上的股份 55,230,950 股后的股本总额 1,981,615,117 股为基数，向全
体股东每 10 股派发现金红利 3.25 元（含税），现金分红总额为 644,024,913.03 元（含税），占公司 2025 年度经审计归属于上
市公司股东净利润 1,609,225,714.30 元的40.02%。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。本利润分配方案符合公司作出的承诺
及公司章程规定的分配政策。
如本议案获得股东会审议通过，2025 年公司现金分红总额为 644,024,913.03 元（含税）；2025 年度公司股份回购金额为 283
,565,942.50 元。因此公司 2025 年度现金分红和股份回购总额为 927,590,855.50 元，占公司本年度经审计归属于上市公司股东净
利润的比例为 57.64%。
公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配的权利。分配预案公布后至实施前，公司总股本如因增发新股、股权
激励行权、可转债转股等原因发生变动的，将按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，相应调整每股现
金分红金额。
三、现金分红方案的具体情况
（一）现金分红方案不触及其他风险警示情形
项目 2025 年度 2024 年度 2023 年度
现金分红总额（元） 644,024,913.03 536,173,442.31 390,242,064.08
回购注销总额（元） 0 0 0
归属于上市公司股东的净 1,609,225,714.30 1,327,039,490.08 867,811,519.99
利润（元）
合并报表本年度末累计未 9,485,039,089.56
分配利润（元）
母公司报表本年度末累计 4,833,617,929.60
未分配利润（元）
上市是否满三个完整会计 是
年度
最近三个会计年度累计现 1,570,440,419.42
金分红总额（元）
最近三个会计年度累计回 0
购注销总额（元）
最近三个会计年度平均净 1,268,025,574.79
利润（元）
最近三个会计年度累计现 1,570,440,419.42
金分红及回购注销总额
（元）
是否触及《股票上市规 否
则》第 9.8.1 条第（九）
项规定的可能被实施其他
风险警示情形
（二）现金分红方案合理性说明
公司为积极回报股东，与全体股东共享公司经营发展成果，同时在保证公司未来业务发展资金需求的前提下，基于公司当前经营
情况、未来业务发展及资金需求等因素，制定了本次利润分配方案。本次利润分配方案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3号—
—上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定，符合公司《公司章程》规定的利润分配
政策，方案的实施不会造成公司资金短缺，不影响公司偿债能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
四、2026年度中期分红规划
为提升投资者回报水平，与广大投资者共享公司经营发展成果，根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《
公司章程》等相关规定并结合公司实际经营情况，公司董事会提请股东会授权董事会在满足利润分配的条件下制定 2026 年度中期分
红规划。具体如下：
1、中期利润分配形式：现金分红。
2、中期利润分配条件：（1）当期归属于上市公司股东的净利润为正，且合并报表累计未分配利润为正；（2）中期利润分配实
施后公司现金流仍可以满足公司正常经营和持续发展的需求；（3）符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公
司章程》等相关规定。
3、中期利润分配上限：现金分红总额不超过公司当期实现的归属于上市公司股东净利润的 100%。
4、中期利润分配时间：2026 年半年度。
5、中期利润分配授权：2026 年中期分红规划尚需提交公司股东会审议批准后方可实施。为简化分红程序，董事会提请股东会批
准授权后，在同时符合上述前提条件及金额上限的情况下根据届时情况由董事会制定 2026 年度中期分红方案，包括但不限于决定是
否进行利润分配、制定利润分配方案以及实施利润分配的具体金额和时间等，授权期限自 2025 年度股东会审议通过之日起至上述授
权事项办理完毕之日止。
五、相关风险提示
2025 年度利润分配方案及 2026 年度中期分红规划尚须提交公司 2025 年度股东会审议，通过后方可实施。敬请广大投资者关
注并注意投资风险。
六、备查文件
1．公司第十届董事会第十二次会议决议；
2．公司独立董事专门会议 2026 年第一次会议决议；
3．第十届董事会审计委员会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/5f64ab5b-277c-4fe4-8271-c60c6ed0ea3c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:27│柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十二次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：第十届董事会第十二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/8cc26358-a736-4b2d-94bb-6ad3fbc54fc4.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:27│柳 工（000528）：柳 工：柳 工2026年度董事及高级管理人员薪酬方案
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文
件及《广西柳工机械股份有限公司章程》《广西柳工机械股份有限公司董事及高级管理人员薪酬管理制度》等相关规定，结合公司的
实际经营情况，参考所处行业、所在地区的薪酬水平，制定了公司2026年度董事及高级管理人员薪酬方案。现将薪酬方案情况公告如
下：
一、董事津贴方案
不在公司实际担任经营管理职务的外部董事、独立董事实行固定津贴制，标准为15万元/年（含税），按月度发放，每月12500元
（注：2026年度公司外部董事郑津先生、张程先生不领取董事津贴）。
内部董事不在公司领取津贴，按照其在公司所从事的具体岗位和担任的职务领取相应的薪酬。
二、内部董事及高级管理人员薪酬方案
1. 目的
为贯彻公司盈利增长、规模增长、品质提升、能力成长的管理导向，参照上市公司治理准则要求，规范公司高级管理人员薪酬管
理，形成有效的激励约束机制，建立科学规范、公平合理的内部董事、高级管理人员薪酬分配机制，特修订本方案。2. 定义
2.1. 内部董事、高级管理人员薪酬指在公司任职的董事或担任高级管理人员职务，
付出劳动而获得的劳动报酬和做出贡献获得的绩效奖励。
2.2. 本方案所称“高级管理人员”均指以下人员：
(1) 公司总裁、高级副总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书；(2) 未由公司董事会任命但实际履行经理层职责或纳入经理层
管理的人员；(3) 公司董事会认定的其他人员。
3. 适用范围
本方案适用于公司上述所列内部董事、高级管理人员（以下简称“高管”）。
4. 管理部门
董事薪酬方案由公司股东会决定，高管薪酬方案由公司董事会批准，向股东会说明，并予以披露。
公司董事会是高管绩效薪酬的决策机构，审批公司高管的薪酬标准、绩效考核和经营业绩奖惩事项。
公司董事会薪酬与考核委员会在董事会授权下，负责制定内部董事、高管的薪酬方案，履行对内部董事、高管薪酬激励的管理职
责。
5. 基本管理原则
(1) 合法合规、公平公正原则；
(2) 实现股东价值增长原则；
(3) 业绩薪酬双对标原则；
(4) 激励与约束相结合原则。
三、内部董事及高级管理人员薪酬构成
内部董事、高管的薪酬与激励实行市场化分配机制，主要由年度薪酬（基本薪酬和绩效薪酬）、超额绩效奖金与股权激励组成。
6. 年度薪酬
内部董事、高管实行年薪制，年度薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成，其中绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的
百分之五十。其薪酬水平，依据内部董事、高管所担任职务，经公司薪酬体系的岗位评估确定岗位薪级，结合所具备的任职能力拟定
薪酬标准，具体由董事会按照市场化薪酬分配机制及公司内部薪酬制度审议确定。
年度薪酬标准会依据公司经营情况的变化，结合行业水平、发展策略、岗位价值等因素适当调整：
(1) 公司的发展战略和经营环境变化；
(2) 公司经营业绩状况；
(3) 市场薪酬水平变动情况；
(4) 组织结构调整或岗位发生变动的个别调整；
(5) 公司董事会认为应当进行薪酬调整的其他情形。
7. 超额绩效奖金
超额绩效奖金是针对当年度为公司做出超额价值贡献或特殊贡献的内部董事、高管，根据当年度超额利润贡献情况或做出的特殊
贡献进行奖励。具体方案经公司董事会审批通过后实施。
8. 股权激励
引导内部董事、高管关注公司长远发展，公司按照市场化薪酬分配机制，探索中长期激励，在限定持股比例和明确退出机制的前
提下，实施股权激励方案。
四、年度薪酬的计算及发放
9. 基本薪酬与绩效薪酬的核算及发放
内部董事、高管年度薪酬由基本薪酬和绩效薪酬构成，不同岗位的目标基本薪酬和目标绩效薪酬占比不同。
公司内部董事、高管因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算薪酬并予以发放。
9.1. 基本薪酬：
按月发放。个人月度基本薪酬＝个人年度目标基本薪酬÷12×当月出勤率9.2. 绩效薪酬：
(1) 计算方式：
绩效薪酬=目标绩效薪酬×个人年度绩效综合考核分÷100×全年出勤率。(2) 绩效考核：
内部董事、高管的个人年度绩效综合考核分，根据个人岗位绩效考核情况、公司目标完成情况等综合考核结果确定。
考核内容根据公司战略要求、本岗位的职责及分管业务确定。(3) 绩效发放：
按年发放。内部董事、高管的年度绩效薪酬依据经审计的财务数据开展考核与计算，在次年公布上市公司年度报告和绩效评价后
启动结算发放。结算当年发放50%，年度报告公布的次年再发放递延部分。未经组织批准因个人原因在任期内擅自离职的，递延部分
不予发放。
公司较上一会计年度由盈利转为亏损或者亏损扩大，高管平均绩效薪酬原则上相应下降，未相应下降的应当披露原因。
五、约束机制
10. 工资总额决定机制
根据国家对国有企业工资总额的管理要求，工资总额与公司效益联动，按照“效益增工资增、效益降工资降”的同向联动原则确
定工资总额。
11. 止付追索机制
在已支付高管绩效薪酬、绩效奖金后或者已解锁股权激励后，如公司财务报告需进行追溯重述，对高管绩效薪酬和中长期激励收
入予以重新考核并相应追回超额发放部分。
公司高管如出现违反义务给公司造成损失，或者对财务造假、资金占用、违规担保等违法违规行为负有过错的，公司根据情节轻
重减少、停止支付未支付的绩效薪酬和中长期激励收入，并对相关行为发生期间已经支付的绩效薪酬和中长期激励收入进行全额或部
分追回。
六、附则
本方案最终解释权属于广西柳工机械股份有限公司董事会。如与党中央、中华人民共和国和广西壮族自治区法律、法规或有关规
定不一致时，按上级法律、法规或有关规定执行。本方案未尽事宜，遵照国家相关法律法规及其他规范性文件执行。通过谈判外聘的
高管按照市场化机制管理参照本规定执行。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/0ea4d04e-c9ef-4b3d-b3c7-8fbae0677c4a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:27│柳 工（000528）：柳 工：2025年度内部控制评价报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司
（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2025 年 12 月 31 日（内部控
制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
公司董事会授权审计内控负责内部控制评价的具体组织实施工作。由审计内控拟定内控自我评价方案，报公司董事会批准实施。
内部控制评价小组由领导组及工作组组成，并详细规定评价小组成员的工作职责。在评价过程中，评价工作组及时向工作组长汇报评
价工作的进展情况，并对评价的初步结果进行沟通讨论。评价工作组编制的内部控制评价报告经审核后提交公司董事会，由董事会会
议审议通过后对外披露。
公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性进行独立审计。
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。以纳入广西柳工机械股份有限公司（以下简
称“股份公司”）会计报表合并范围的所有子公司及股份公司组织机构中的各职能部门为基础（含海外子公司、直营公司），考虑不
同区域、不同性质、不同业务类型及实际业务状况等因素，综合确定重点关注单位。评价涉及各单位包括筹融资、生产、研发、质量
等公司所有重要的业务活动，并考虑了并购、投融资等相关事项的影响，涵盖了内控的五个要素。2025年纳入评价范围的主要业务和
事项包括: 筹融资、生产、研发、质量等公司所有重要的业务活动和内控的五个要素以及2024年内控评价缺陷整改情况，重点关注筹
融资管理、无形资产、工程项目、生产管理、关联交易、研发管理、质量管理、信息披露、合规管理、内部信息传递十个模块。
根据2025年度合并财务报表，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报
表营业收入总额的100%。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二) 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》等上市公司监管要求开展内部控
制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度基本保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其
严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。
一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
缺陷分类（以错报金额占本公司经审计的上年度合并财务报告的比例为衡量标准）评价维度
重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷
税前利润 ≥6% ≥3%且﹤6% ﹤3%
销售收入 ≥0.5%
经营净现金流 ≥5%
净资产 ≥1%
售收入
营净现金流
≥0.5% ≥0.1%且﹤0.5% ﹤0.1%
≥5% ≥1%且﹤5% ﹤1%
≥0.1%且﹤0.5% ﹤0.1%
≥1%且﹤5% ﹤1%
≥0.5%且﹤1%
根据错报金额影响的项目分别适用不同的评价维度，如果影响的项目涉及多个评价维度，采取孰低原则。
（2）公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准：
① 财务报告重大缺陷的迹象包括：
a）公司董事和高级管理人员舞弊；
b）公司更正已公布的财务报告；
c）注册会计师发现定期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报；
d）公司对内部控制的监督无效。
② 财务报告重要缺陷的迹象包括：
a）未能依照公认会计准则选择和应用会计政策、未能建立反舞弊程序和控制措施；b）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建
立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；
c）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表表达真实、准确的目标。
③ 财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
（1）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
缺陷分类（以损失金额占本公司经审计的上年度合并财务报告的比例为衡量标准）评价维度
重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷
销售收入 ≥0.25% ≥0.05%且﹤0.25% ﹤0.05%
净资产 ≥0.5% ≥0.25%且﹤0.5% ﹤0.25%
根据损失金额影响的项目分别适用不同的评价维度，如果影响的项目涉及多个评价维度，采取孰低原则。
（2）公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：① 非财务报告重大缺陷的迹象包括：
a）公司经营活动严重违反国家法律法规规定，例如出现重大安全生产或环境污染事故；
b）公司缺乏民主决策程序，如缺乏集体决策程序，公司决策程序不科学；c）管理人员或关键岗位技术人员严重流失，已经造成
公司无法正常开展经营活动；d）内部控制评价结果发现的重大缺陷未得到有效整改；
e）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，对该项业务的经营目标造成严重影响；
f）媒体负面新闻频频曝光，对公司声誉造成重大损害。
② 非财务报告重要缺陷的迹象包括：
a）违反国家法律、法规，如出现较大安全生产或环境污染事故；
b）管理人员或关键岗位技术人员流失较严重，对公司开展经营活动造成较大影响；c）内部控制评价结果发现的重要缺陷未得到
有效整改；
d）重要业务缺乏关键控制，对该项业务的经营目标造成较大影响；
e）媒体负面新闻频频曝光，对公司声誉造成较大损害。
③ 非财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司存在非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内，公司不存在可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信
息。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/41047251-0ec2-4957-8859-f7d14abb9192.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:27│柳 工（000528）：柳 工：关于公司2025年度计提资产减值准备的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司(以下简称“公司”)于 2026 年 4 月 23 日~24 日召开的第十届董事会第十二次会议审议通过了《
关于公司 2025 年度计提资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如下：
一、计提资产减值准备概述
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司会计政策等文件的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公
司对截至 2025 年 12 月 31 日的应收款项、存货、固定资产、在建工程、投资性房地产、无形资产等进行了减值测试，判断其是否
存在可能发生减值的迹象。经测试，公司对发生资产减值的应收款项、存货等资产进行了减值计提。
公司截至 2025 年四季度末各项资产累计计提减值准备净额共计 86,669.43 万元。其中：应收账款坏账准备计提净额 44,925.4
1 万元，其他应收款坏账准备计提净额 4,696.02万元，长期应收款坏账准备计提净额 3,822.32 万元，应收票据坏账准备冲回 89.9
4 万元，第三方融资担保风险准备金计提净额 15,419.78 万元，在建工程减值计提 231.31 万元，投资性房地产减值准备计提 840.
58 万元，合同资产减值准备计提净额 72.85 万元，存货跌价准备计提净额 16,751.10 万元。以上减值计提影响 2025 年四季度损
益（税前）-17,768.50 万元，影响本年损益（税前）-86,669.43 万元，占 2025 年度经审计净利润160,922.57 万元的 53.86%。
二、资产减值准备计提情况
（一）金融资产
公司本年度金融资产坏账准备计提净额 53,353.81 万元，其中，应收账款坏账准备计提净额 44,925.41 万元，其他应收款坏账
准备计提净额 4,696.02 万元，长期应收款坏账准备计提净额 3,822.32 万元，应收票据坏账准备冲回 89.94 万元，计提原则如下
：金融资产无论是否存在重大融资成分，公司考虑所有合理且有依据的信息，以单项或组合的方式对其预期信用损失进行估计，以预
期信用损失为基础计量损失准备。
（二）存货
公司本年度存货跌价准备计提净额 16,751.10 万元，计提原则如下：期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价。在确定存货
的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。对于存货因遭毁损、全部或
部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。产成品及大宗原材料的存货跌价准备按
单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料和在产品按库龄提取存货跌价准备。
产成品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税
费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
的销售费用和相关税费后的金额确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；企业持有
存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。
公司对有可能存在减值迹象的存货，都会定期采用成本与可变现净值孰低法进行减值测试，计提充足的存货跌价准备金额。
（三）第三方融资担保义务
公司本年度回购担保准备计提净额 15,419.78 万元，计提原则如下：公司以历史上实际履行担保义务的比例、履行担保义务后
实际发生损失比例等数据为基础，并综合考虑与担保义务有关的风险、不确定性及货币时间价值等因素，计提财务担保风险准备。
（四）合同资产
公司本年度合同资产减值准备计提净额 72.85 万元，计提原则如下：合同资产减值参照金融资产计提原则，以预期信用损失为
基础计量损失准备。
（五）投资性房地产
公司本年度投资性房地产减值准备计提 840.58 万元，计提原则如下：公司于资产负债表日，根据内外部信息对存在减值迹象的
采用成本模式计量的投资性房地产进行减值测试。减值测试结果表明投资性房地产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减
值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资
产减值损失一经确认，在以后会计期间不会转回。
（六）在建工程
公司本年度在建工程减值准备计提 231.31 万元，计提原则如下：公司于资产负债表日，对存在减值迹象的在建工程进行减值测
试。减值测试结果表明在建工程可回收金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额按公允价值减去
处置费用净额与预计未来现金流量现值二者孰高确定。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不会转回。
三、资产减值准备对财务状况的影响
公司 2025 年各项资产减值余额为 339,192.64 万元，剔除合并增加、外币报表折算差异影响，本年累计减值准备净增加额为 8
6,669.43 万元，影响本年损益（税前）共计-86,669.43 万元，占 2025 年度经审计净利润 160,922.57 万元的 53.86%。本次计提
资产减值准备事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司资产实际情况和相关政策规定，不存在损害公
司和股东利益的行为。
四、董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际情况，对 2025 年度资产进行减值
测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映公司截至 2025 年 12 月 31 日的资产状况。该项议案的决策程序符合相
关法律法规的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，同意将该议案提交公司董事会审议。
五、董事会意见
公司董事会认为：本次对金融资产、存货、财务担保义务、合同资产、固定资产计提资产减值准备，符合公司资产实际情况和相
关政策规定。公司计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况，可以使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，
具有合理性。
六、其他事项说明
公司本次计提 2025 年度资产减值准备已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
七、备查文件
1．公司第十届董事会第十二次会议决议；
2．公司第十届董事会审计委员会第七次会议决议；
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/9d6e5979-c0bc-4373-aa2f-ae7417dddb8a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:27│柳 工（000528）：柳 工：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
柳 工（000528）：柳 工：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/e20b6069-5191-4ce5-8c92-4b165bae9784.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:27│柳 工（000528）：柳 工：关于制订和修订部分治理制度的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 23~24 日召开了第十届董事会第十二次会议，审议通过了《
关于公司修订〈董事会议事规则〉的议案》《关于公司制订〈董事及高级管理人员薪酬管理制度〉的议案》和《关于公司修订部分治
理制度的议案》，现将具体情况公告如下：
为完善公司治理制度体系，进一步健全董事、高级管理人员的激励与约束机制，提升公司规范运作水平，确保公司制度与最新法
律法规要求及监管规定有效衔接，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等国家有关法律、行政法规、部门规章、其
他规范性文件及《公司章程》要求，公司结合实际情况，制订和修订了部分治理制度，具体如下：
序号 制度名称 类型 是否提交股
东会审议
1 《公司董事会议事规则》 修订 是
2 《公司董事及高级管理人员薪酬管理制度》 制订 是
3 《公司董事会战略与 ESG 委员会工作细则》 修订 否
4 《公司董事会审计委员会工作细则》 修订 否
5 《公司董事会提名委员会工作细则》 修订 否
6 《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》 修订 否
其中，《公司董事会议事规则》《公司董事及高级管理人员薪酬管理制度》尚需提交公司股东会审议通过后生效。制订及修订的
各项制度全文与本公告同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/b0b365c5-ceb8-4eae-aa9f-e356dade7153.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:27│柳 工（000528）：柳 工：董事会关于2025年度计提资产减值的合理性说明
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则》等相关法律法规的规定，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司
”）于 2026 年 4月 23 日~24 日召开了第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司 2025 年度计提资产减值准备的议案》
，基于勤勉尽责立场，发表如下意见：
公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分、严谨，体现了会计处理的谨慎性原则
，有利于客观、公允地反映截至 2025年 12 月 31 日公司的资产价值和财务状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠及
具有合理性。因此，我们一致同意公司本次计提资产减值准备。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/84ebd078-fa4f-4cda-a3bb-94ca2a3afb70.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:27│柳 工（000528）：柳 工：关于公司2026年第一季度计提资产减值准备的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
广西柳工机械股份有限公司(以下简称“公司”)于 2026 年 4 月 23 日-24 日召开的第十届董事会第十二次会议审议通过了《
关于公司 2026 年第一季度计提资产减值准备的议案》。现将相关情况公告如下：
一、计提资产减值准备概述
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司会计政策等文件的相关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公
司对截至 2026 年 3月 31 日的应收款项、存货、固定资产、投资性房地产等进行了减值测试，判断其是否存在可能发生减值的迹象
。经测试，公司对发生资产减值的应收款项、存货等资产进行了减值计提。
公司 2026 年一季度止各项资产累计计提减值准备净额共计 11,496.03 万元。其中：应收账款坏账准备计提净额 5,107.04 万
元，其他应收款坏账准备计提净额 1,475.88 万元，长期应收款坏账准备计提净额 1,109.41 万元，应收票据坏账准备冲回 63.26
万元，存货跌价准备计提净额 2,320.50 万元，第三方融资担保风险准备金计提净额 1,740.74 万元，合同资产减值准备冲回净额 3
03.24 万元，投资性房地产减值准备计提 108.96 万元。以上减值计提影响当季损益（税前）共计-11,496.03 万元，影响本年损益
（税前）-11,496.03万元，占 2025 年度经审计净利润 160,922.57 万元的 7.14%。
二、资产减值准备计提情况
（一）金融资产
公司对截至 2026 年 3 月 31 日的金融资产坏账准备计提净额 7,629.07 万元，其中，应收账款坏账准备计提净额 5,107.04
万元，其他应收款坏账准备计提净额 1,475.88 万元，长期应收款坏账准备计提净额 1,109.41 万元，应收票据坏账准备冲回 63.26
万元，计提原则如下：
金融资产无论是否存在重大融资成分，公司考虑所有合理且有依据的信息，以单项或组合的方式对其预期信用损失进行估计，以
预期信用损失为基础计量损失准备。
（二）存货
公司对截至 2026 年 3 月 31 日的存货跌价准备计提净额 2,320.50 万元，计提原则如下：
期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的
以及资产负债表日后事项的影响。对于存货因遭毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分
，提取存货跌价准备。产成品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单
价较低的原辅材料和在产品按库龄提取存货跌价准备。
产成品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税
费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
的销售费用和相关税费后的金额确定。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算；企业持有
存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为基础计算。
公司对有可能存在减值迹象的存货，都会定期采用成本与可变现净值孰低法进行减值测试，计提充足的存货跌价准备金额。
（三）第三方融资担保义务
公司对截至 2026 年 3 月 31 日的回购担保准备计提净额 1,740.74 万元，计提原则如下：
公司以历史上实际履行担保义务的比例、履行担保义务后实际发生损失比例等数据为基础，并综合考虑与担保义务有关的风险、
不确定性及货币时间价值等因素，计提财务担保风险准备。
（四）合同资产
公司对截至 2026 年 3 月 31 日的合同资产减值准备计提冲回净额 303.24 万元，计提原则如下：
合同资产减值参照金融资产计提原则，以预期信用损失为基础计量损失准备。
（五）投资性房地产
公司对截至 2026 年 3 月 31 日的投资性房地产减值准备计提 108.96 万元，计提原则如下：
公司于资产负债表日，根据内外部信息对存在减值迹象的采用成本模式计量的投资性房地产进行减值测试。减值测试结果表明投
资性房地产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后
的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不会转回。
三、本次计提资产减值准备对公司财务状况的影响
2026 年第一季度，公司各项资产减值余额共计 345,423.20 万元，剔除合并增加、外币报表折算差异影响，本年累计减值准备
净增加额为 11,496.03 万元，影响本年损益（税前）共计-11,496.03 万元，占 2025 年度经审计净利润 160,922.57 万元的 7.14%
。本次计提资产减值准备事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司资产实际情况和相关政策规定，不
存在损害公司和股东利益的行为。
四、董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司各资产的实际情况，对 2026 年一季度资产进行
减值测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映公司截至 2026 年 3月 31 日的资产状况。该项议案的决策程序符合
相关法律法规的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，同意将该议案提交公司董事会审议。
五、董事会意见
公司董事会认为：本次对金融资产、存货、财务担保义务、合同资产、投资性房地产计提资产减值准备，符合公司资产实际情况
和相关政策规定。公司计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的资产状况，可以使公司关于资产价值的会计信息更加真实可
靠，具有合理性。
六、其他事项说明
公司截至 2026 年 3月 31 日计提资产减值准备未经过会计师事务所审计。
七、备查文件
1．公司第十届董事会第十二次会议决议；
2．公司第十届董事会审计委员会第七次会议决议；
3．深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/58094f0e-031a-47c8-b4de-c128640b3a74.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-24 19:27│柳 工（000528）：柳 工：董事会关于2026年第一季度计提资产减值的合理性说明
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则》等相关法律法规的规定，广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司
”）于 2026 年 4月 23 日~24 日召开了第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司 2026 年第一季度计提资产减值准备的
议案》，基于勤勉尽责立场，发表如下意见：
公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，依据充分、严谨，体现了会计处理的谨慎性原则
，有利于客观、公允地反映了截至2026 年 3月 31 日公司的资产价值和财务状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠及
具有合理性。因此，我们一致同意公司本次计提资产减值准备。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-25/97d65797-dcb3-47f8-a31e-6733b51f07dc.PDF
【2.财报链接】
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-25│柳 工：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225185067.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-25│柳 工：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225185078.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-10-25│柳 工：2025年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-25/1224734957.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-08-27│柳 工：2025年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-27/1224579412.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-26│柳 工：2025年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223303072.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-03-29│柳 工：2024年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-03-29/1222950803.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-23│柳 工：2024年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-23/1221473189.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-29│柳 工：2024年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-29/1221028498.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-27│柳 工：2024年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-27/1219871609.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|