公司公告☆ ◇000530 冰山冷热 更新日期：2024-06-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-05-24 00:00│冰山冷热（000530）：冰山冷热2023年年度股东大会法律意见书
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致：冰山冷热科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳
证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称《网络投票细则》）等有关法律、法规及《冰山冷热科技股份有限公司
章程》（以下简称《公司章程》）的规定，本所接受冰山冷热科技股份有限公司（以下简“公司”）的委托，指派律师包敬欣、刘翠
梅出席了于 2024年 5 月 23 日召开的公司 2023 年年度股东大会，并就公司本次股东大会的召开和召集程序、出席本次股东大会的
人员资格、会议召集人资格及本次股东大会的表决程序、表决结果等重要事项的合法性出具法律意见书。
本所律师同意公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的法定文件予以公告，并依法对其法律意见承担法律责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，对公司提供的与出具本法律意见书有关的所有文件材料进行
了核查验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）公司本次股东大会系由公司董事会召集，会议通知于 2024 年 4 月 26日刊载于《中国证券报》和巨潮资讯网站上，公告
的刊登日期距本次股东大会召开日期业已超过二十日。公司在股东大会通知公告中对网络投票系统、时间和操作流程做出了明确说明
。
（二）本次股东大会现场会议由公司董事长主持，会议召开时间、地点及会议审议的事项与会议通知一致。
公司向股东提供了网络投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 23 日上午 9:15-9
:25，9:30-11:30、下午 1:00-3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 23 日上午 9:1
5 至下午 3:00 的任意时间。网络投票的时间和方式与会议通知公告内容一致。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等有关法律、法
规及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格
（一）经核查，出席本次股东大会股东及股东代理人情况如下：
1、出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 8 名，代表股份246,751,414 股，占公司有表决权股份总数的 29.26
%。本所律师验证了出席会议的股东和股东代理人的身份证明、持股证明、授权委托书、公司的股东名册等相关证件和材料，证实上
述股东及股东代理人具备出席股东大会的资格。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票情况统计结果，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共 15 名，
合计持有公司股份 1,333,520 股，占公司有表决权股份总数的 0.16%。
综上，经核查，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 23 名，代表股份 248,084,934 股，占公司有表决权股份总数的
29.42%。
（二）除上述股东及股东代理人外，出席本次股东大会的人员还有公司部分董事、监事、高级管理人员和本所律师。
本所律师认为，上述出席、列席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《公司章程》的规定。
（三）本次股东大会系由公司董事会召集，会议召集人资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
1、经本所律师核查，本次股东大会实际审议的事项与公司董事会所公告的议案一致，未出现会议审议过程中对议案进行修改的
情形，符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
2、本次股东大会现场会议推举了股东代表、监事代表及本所律师共同参加了会议的计票和监票，并由监票人对表决结果进行统
计，股东大会的主持人在会议现场宣布了每一提案的表决情况和表决结果，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
3、本次股东大会的网络表决投票系依据《网络投票细则》的规定设置操作流程，参加网络投票的表决权总数和表决结果系由深
圳证券信息有限公司向公司提供，符合有关法律、法规的规定。
综上，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
（二）表决结果
本次股东大会逐项审议并表决通过了如下议案：
1. 公司董事会 2023年度工作报告；
2. 公司监事会 2023年度工作报告；
3. 公司 2023年度财务决算报告；
4. 公司 2023 年度利润分配方案报告；
5. 公司 2023 年年度报告；
6. 关于授权公司董事长及经营层 2024 年度申请银行授信额度及贷款额度的报告；
7.关于公司 2024年度日常关联交易预计情况的报告；
7.01 预计 2024 年与公司股东大连冰山集团有限公司及其控股子公司发生的日常关联交易；
7.02 预计 2024年与公司关联方松下控股株式会社直接或间接控制的公司发生的日常关联交易；
7.03预计 2024 年与公司其他关联方发生的日常关联交易；
8.关于聘请公司 2024年度审计机构的报告；
9.关于修改公司章程的报告；
10.关于制定《累计投票制度实施细则》的报告 ；
11. 关于《冰山冷热科技股份有限公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划》的报告；
12.关于出售国泰君安股份的报告；
13. 关于选举公司第九届董事会董事的报告；
13.01选举蔡力勇为公司董事；
13.02.选举木下步为公司董事；
14. 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案。
以上议案均经出席会议股东所持表决权法定以上数额表决通过。其中，第 7 项议案涉及关联交易，关联股东回避了表决，其所
持表决权未计入该议案的有效表决权总数。另，第 9、11、14项议案经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
经核查，本所律师认为，公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》等
法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，其表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票细则》等法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定；本次股东大会的出席人员资格、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果
合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-05-24/8be4e5b6-70ef-438e-be9f-7e56941f0fbf.PDF
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2024-05-24 00:00│冰山冷热（000530）：2023年度股东大会决议公告
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冰山冷热（000530）：2023年度股东大会决议公告。
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2024-05-24 00:00│冰山冷热（000530）：公司章程（2023年度股东大会审议通过）
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冰山冷热（000530）：公司章程（2023年度股东大会审议通过）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-05-24/c4ad83d1-94a4-4507-a5b7-597d3c63ae62.PDF
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2024-05-08 00:00│冰山冷热（000530）：国泰君安关于冰山冷热重大资产购买暨关联交易之2023年度持续督导意见暨持续督导总
│结报告
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冰山冷热（000530）：国泰君安关于冰山冷热重大资产购买暨关联交易之2023年度持续督导意见暨持续督导总结报告。公告详情
请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-05-08/eabe3c5a-385c-4fcf-9af1-029cf118926f.PDF
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2024-04-26 00:00│冰山冷热（000530）：内部控制审计报告
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冰山冷热（000530）：内部控制审计报告。
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2024-04-26 00:00│冰山冷热（000530）：年度关联方资金占用专项审计报告
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非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-1
为了更好地理解冰山冷热公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表，汇总表应当与已审计的财务报表一
并阅读。
本专项说明仅供冰山冷热公司 2023 年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国注册会计师：
中国 北京 二○二四年四月二十四日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/5f014ce2-e72e-446c-939a-8cb0d64a8c4c.PDF
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2024-04-26 00:00│冰山冷热（000530）：2024年度日常关联交易预计公告
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冰山冷热（000530）：2024年度日常关联交易预计公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/733f8c22-ef29-453a-84e4-ade734da12de.PDF
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2024-04-26 00:00│冰山冷热（000530）：监事会决议公告
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一、监事会会议召开情况
1、本次监事会会议通知，于 2024 年 4月 11日以书面方式发出。
2、本次监事会会议，于 2024 年 4 月 24 日以现场表决方式召开。
3、应出席的监事人数为 3 人，实际出席的监事人数为 3人。
4、本次监事会会议，由监事会主席胡希堂先生主持。
5、本次监事会会议的召开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、监事会会议审议情况
1、公司监事会 2023 年度工作报告
同意：3票；反对：0 票；弃权：0 票。
2、关于 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告的审核意见
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2023 年年度报告及2024 年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会
的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
同意：3票；反对：0 票；弃权：0 票。
3、关于公司 2023年度内部控制评价报告的意见
公司所建立的内部控制在生产经营过程中得到了较好的贯彻落实，并发挥了重要作用，达到了公司内部控制的目标，不存在重大
缺陷。公司 2023 年度内部控制评价报告符合有关要求，符合公司实际。
同意：3票；反对：0 票；弃权：0 票。
4、关于公司 2023年度社会责任报告的意见
公司 2023 年度社会责任报告反映了公司在追求经济效益、保护股东权益的同时，关心关爱员工发展、诚信对待供应商客户、积
极保护债权人合法权益、积极从事环境保护、积极参与社会公益事业等社会责任的践行情况，符合有关要求，符合公司实际。
同意：3票；反对：0 票；弃权：0 票。
5、关于公司计提资产减值准备的意见
公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的
资产价值和经营成果，公司就该事项的决策程序符合相关法律、法规的有关规定，监事会同意公司本次计提资产减值准备事项。
同意：3票；反对：0 票；弃权：0 票。
对下列事项，监事会发表独立意见如下：
1、公司依法运作情况。公司决策程序合法，已建立了比较完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、公司财务情况。信永中和会计师事务所出具了无保留意见的审计报告。财务报告真实反映了公司的财务状况及经营成果。
3、报告期内公司所发生的关联交易主要是向关联公司采购成套项目配套产品、销售配套零部件以及股权受让。上述关联交易公
平，未损害公司利益。
4、公司 2023 年度计提资产减值准备符合资产的实际情况和相关政策规定，董事会就该事项的决策程序合法，有助于提供可靠
、准确的会计信息。
5、公司已建立内幕信息知情人登记管理相关制度，并按照制度要求切实执行。
三、备查文件
1、经与会监事签字的监事会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/c7b6a528-255b-4da1-b176-3ae2a0b4bb25.PDF
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2024-04-26 00:00│冰山冷热（000530）：2024年一季度报告
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冰山冷热（000530）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/aab66f85-99a2-4a59-946b-60f6c05a3678.PDF
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2024-04-26 00:00│冰山冷热（000530）：2023年年度报告摘要
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冰山冷热（000530）：2023年年度报告摘要。
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2024-04-26 00:00│冰山冷热（000530）：2023年年度报告
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冰山冷热（000530）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/7b414f8d-b055-48fc-840c-18c82f53c777.PDF
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2024-04-26 00:00│冰山冷热（000530）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见
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冰山冷热（000530）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/a59649b2-3a6f-4768-b4ee-973dba623914.PDF
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2024-04-26 00:00│冰山冷热（000530）：董事会2023年度工作报告
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2023年，公司董事会认真履行《公司法》等法律法规和《公司章程》赋予的职责，充分发挥了董事会的应有作用。各位董事勤勉
尽责，为公司的稳健经营和规范运作严格履职。现就有关工作情况报告如下：
一、2023 年董事会工作情况
1、报告期内董事会的会议情况及决议内容
报告期内，公司董事会先后召开了六次董事会议。
（1）九届十三次董事会议
公司九届董事会于 2023 年 4 月 25 以现场与视频相结合的方式召开了第十三次会议。本次会议审议通过了如下决议：公司总
经理2022 年度工作报告；公司董事会 2022 年度工作报告；公司 2022 年度财务决算报告；公司 2022 年度利润分配预案报告；公
司 2022 年年度报告；公司 2023年第一季度报告；公司 2022 年度内部控制评价报告；公司 2022 年度社会责任报告；公司独立董
事 2022 年度述职报告；关于计提资产减值准备的报告；关于授权公司董事长及经营层2023年度申请银行授信额度及贷款额度的报告
；关于公司 2023 年度日常关联交易预计情况的报告；关于聘请公司 2023 年度审计机构的报告；关于关于土地房屋租赁的报告；关
于出售国泰君安股份的报告；关于与大连冰山集团华慧达融资租赁有限公司进行融资租赁销售合作的议案；关于向吉林省福玉农业科
技有限公司提供担保的议案；关于修订公司内幕信息知情人登记管理制度的报告。关于本次董事会议的决议公告，刊登在 2023 年 4
月 26日《中国证券报》以及巨潮资讯网。
（2）九届十四次董事会议
公司九届董事会于 2023 年 5 月 4 日以通讯表决方式召开了第十四次会议。本次会议审议通过了关于受让松下制冷（大连）有
限公司股权的报告。关于本次董事会议的决议公告，刊登在 2023 年 5 月 5日《中国证券报》以及巨潮资讯网。
（3）九届十五次董事会议
公司九届董事会于 2023 年 6 月 27 日以通讯表决方式召开了第十五次会议。本次会议审议通过了关于以并购股权质押的方式
向银行申请并购贷款的议案。关于本次董事会议的决议公告，刊登在 2023 年6 月 28 日《中国证券报》以及巨潮资讯网。
（4）九届十六次董事会议
公司九届董事会于 2023 年 8 月 25 日以通讯表决方式召开了第十六次会议。本次会议审议通过了如下决议: 公司 2023年半年
度报告及其摘要；关于向全资子公司增资的报告；关于计提资产减值准备的报告。关于本次董事会议的决议公告，刊登在 2023 年 8
月 26 日《中国证券报》以及巨潮资讯网。
（5）九届十七次董事会议
公司九届董事会于 2023 年 10 月 26 日以通讯表决方式召开了第十七次会议。本次会议审议通过了公司 2023 年第三季度报告
；关于向大连冰山嘉德自动化有限公司增资的报告；关于向大连冰山空调设备有限公司增资的报告；关于修订公司《独立董事制度》
的报告。关于本次董事会议的决议公告，刊登在 2023 年 10 月 27 日《中国证券报》以及巨潮资讯网。
（6）九届十八次董事会议
公司九届董事会于 2023 年 11 月 23 日以通讯表决方式召开了第十八次会议。本次会议审议通过了如下决议：关于子公司冰山
松洋压缩机（大连）有限公司购买大连冰山集团有限公司无证厂房的报告；关于解聘及聘任公司总经理的报告。关于本次董事会议的
决议公告，刊登在 2023 年 11月 24日《中国证券报》以及巨潮资讯网。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
公司董事会较好地贯彻执行了 2022 年度股东大会的各项决议。
公司 2022 年度分红方案由公司董事会于 2023 年 7 月实施完毕。
3、董事会审计委员会履职情况
公司董事会下设的审计委员会按照公司《董事会审计委员会实施细则》及《审计委员会年报工作规程》履行职责，监督公司的内
部审计制度及其实施，审核公司的财务信息及其披露，评价外部审计机构工作。
在公司内部控制评价工作中，审计委员会积极发挥组织、领导、监督职责。根据公司内部控制缺陷认定标准，对公司 2023 年度
内部控制评价报告进行了审阅，并委托信永中和会计师事务所进行了内部控制审计，认为公司内部控制体系现状符合有关要求，并得
到了较好的贯彻落实，公司 2023 年度内部控制评价报告如实反映了上述事实。
在公司 2023 年度审计工作中，审计委员会与审计机构信永中和会计师事务所进行了积极沟通和有效协调。在审计前后多次就审
计工作计划、工作进展情况督促审计机构保质保量推进审计工作。在审计工作完成后，对公司年度财务报告和年度报告进行了认真审
议，认为公司财务报告全面真实，公司对外披露的财务报告等信息客观真实，真实反映了公司的年度财务情况。
审计委员会认为，信永中和会计师事务所在为公司提供 2023 年度审计服务工作中，能够遵守独立、客观、公正的执业准则，严
格按照新会计准则对公司进行审计，主动与审计委员会和独立董事沟通，做到了勤勉尽责，较好地完成了公司 2023年度审计工作。
4、董事会薪酬与考核委员会履职情况
公司董事会下设的薪酬与考核委员会按照公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》履行职责，对公司董事、监事和高级管理人
员年度薪酬进行了审核，认为上述人员的薪酬决策程序及发放标准符合法律法规及公司规定，公司 2023 年年度报告中所披露薪酬真
实、准确。
二、2024年董事会工作安排
2024年，公司董事会将遵循《公司法》、《证券法》及《公司章程》，结合公司实际，以母子公司为核心，聚焦冷热事业，有效
发挥董事会的应有作用，进一步提升公司科学决策和规范运作水平，促进公司快速发展。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/b83ab1e4-d9c7-47e3-9f3f-f55bc52a0d45.PDF
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2024-04-26 00:00│冰山冷热（000530）：内部控制自我评价报告
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冰山冷热科技股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合冰
山冷热科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2
023年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事
、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会
认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位包括公司及其子公司；
纳入评价范围的主要业务和事项包括组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、采购业务、资产管理、销售业务、财务
报告、合同管理；重点关注的高风险领域主要包括采购、销售、资产管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价办法组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷的认定标准
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