公司公告☆ ◇000552 甘肃能化 更新日期：2026-10-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-10-10 00:00 │甘肃能化（000552）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知 │
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│2026-10-10 00:00 │甘肃能化（000552）：董事会向经理层授权管理办法（2026年10月） │
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│2026-10-10 00:00 │甘肃能化（000552）：关于下属煤一公司中标九龙川煤矿项目工程施工暨关联交易的公告 │
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│2026-10-10 00:00 │甘肃能化（000552）：关于追加日常关联交易额度的公告 │
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│2026-10-10 00:00 │甘肃能化（000552）：关于下属华能公司中标青阳煤业工程施工暨关联交易的公告 │
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│2026-10-10 00:00 │甘肃能化（000552）：关于下属煤一公司中标青阳煤矿项目工程施工暨关联交易的公告 │
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│2026-10-10 00:00 │甘肃能化（000552）：第十一届董事会第十七次会议决议公告 │
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│2026-10-10 00:00 │甘肃能化（000552）：关于拟变更会计师事务所的公告 │
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│2026-10-10 00:00 │甘肃能化（000552）：独立董事2026年第五次专门会议决议 │
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│2026-10-08 18:30 │甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）在深交所上│
│ │市的公告 │
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2026-10-10 00:00│甘肃能化（000552）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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公司定于 2026 年 10 月 26 日（星期一）14:50 以现场表决和网络投票结合的方式召开 2026 年第二次临时股东会，会议有关
事项如下：
一、召开会议的基本情况
1.会议届次：2026 年第二次临时股东会
2.召集人：公司董事会，公司第十一届董事会第十七次会议审议通过《关于召开2026 年第二次临时股东会的议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关
规定。
4.会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 10 月 26 日 14:50
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026年 10 月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 10 月 26 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5.会议的召开方式：本次股东会采用现场表决与网络投票相结合的方式进行表决。股东投票表决时，同一股份只能选择现场投票
、网络投票两种投票方式中的一种表决方式，不能重复投票。如果出现重复投票将按以下规则处理：
（1）如果同一股份通过现场、网络重复投票，以第一次有效投票为准。
（2）如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次有效网络投票为准。6.股权登记日：2026 年 10 月 21 日
7.出席对象：
（1）截至 2026 年 10 月 21 日（股权登记日）下午 3:00 收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全
体 A股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）本公司董事、高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
8.会议地点：甘肃省兰州市七里河区瓜州路 1230 号甘肃能化 19 楼会议室。
二、会议审议事项
1．会议提案名称
提案 议案名称 备注
编码 该列打勾的栏目可以投票
非累积投票提案
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
1.00 关于下属煤一公司中标九龙川煤矿项目工程施工 √
暨关联交易的议案；
2.00 关于追加日常关联交易额度的议案； √
3.00 关于选举第十一届董事会董事的议案； √
4.00 关于变更会计师事务所的议案。 √
2．议案披露情况
上述议案已经公司第十一届董事会第十七次会议审议通过，详见公司于 2026 年10月 10 日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网的
《第十一届董事会第十七次会议决议公告》《关于下属煤一公司中标九龙川煤矿项目工程施工暨关联交易的公告》《关于追加日常关
联交易额度的公告》《关于拟变更会计师事务所的公告》。
三、会议登记等事项
1.登记方式：法人股东持法人营业执照、单位授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持本人身份证办理登记手续
；代理人出席会议需持有委托人亲自签署的授权委托书、委托人身份证以及代理人身份证办理登记手续；异地股东采用传真或信函方
式亦可办理登记。
2.登记时间：2026年 10月 22日、23日 9:00-17:00。
3.登记地点：兰州市七里河区瓜州路 1230号甘肃能化，公司证券部
4.其他事项
联系人：杨芳玲
联系电话：0931-8508220
传真：0931-8508220
邮编：730050
电子邮箱：jingymd@163.com
本次会议会期半天，与会人员食宿及交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn
）参加本次股东会投票。具体操作流程如下：
（一）网络投票的程序
1.投票代码：360552
2.投票简称：能化投票
3.填报表决意见
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
4．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以
第一次有效投票为准。
（二）通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2026年 10月 26日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
（三）通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2026 年 10 月 26 日 09:15 至 15:00 期间的任意时间。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，
取得“深交所数字证书”或“深交所投 资 者 服 务 密 码 ” 。 具 体 的 身 份 认 证 流 程 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统h
ttp://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票
。
五、备查文件
1.第十一届董事会第十七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/c4b291eb-3cbf-42f2-82aa-851b6f68106d.PDF
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2026-10-10 00:00│甘肃能化（000552）：董事会向经理层授权管理办法（2026年10月）
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董事会向经理层授权管理办法
2026 年 10 月目 录
第一条 为进一步完善甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）法人治理结构，规范董事会向经理层授权行为，建立科学、
高效的授权管理体系，提高决策效率，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业国有资产法》等法律法规和《公司章
程》《董事会议事规则》的有关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条 本办法所称的授权是指公司董事会在一定条件和范围内，结合工作实际，将法律、法规以及《公司章程》赋予董事会职
权中的部分经营管理权限授予经理层行使。
第三条 董事会授权应坚持“依法依规、审慎科学、兼顾效率、授权不授责、适时调整”的原则。
第四条 公司董事会本着尊重支持经理层发挥“谋经营、抓落实、强管理”的作用，保障经理层依法行使主持生产经营管理、组
织实施董事会决议等职权，加强对经理层工作的指导。
第五条 根据本办法规定进行的授权，公司经理层应当本着维护股东和公司合法权益的原则，在授权范围内按相关制度合理行使
，不得违反相关法律法规及《公司章程》的规定，授权人与被授权人共同对被授权事项负责。
第六条 经理层行使权力需按相关制度规定以及相关流程行使。第二章 授权内容
第七条 公司董事会通过公司内部制度、董事会决议、授权委托书等方式对经理层进行授权。
第八条 授权范围主要包括：
（一）主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作。
（二）决定单项金额不超过 20,000万元，在一年内金额不超过公司最近一期经审计净资产的 10%的对外投资（不含股权投资）
，资产的购买、出售、抵押、租赁，资产处置等事项；
（三）单笔金额不超过 200万元，且当年累计不超过 800万元的现金或实物公益、救济性捐赠支出；
（四）公司与关联自然人发生的成交金额不超过 30万元的关联交易；公司与关联法人发生的成交金额不超过 300万元，且占公
司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以内的交易。
（五）制定公司内部各级管理机构人员编制调整、设置方案。
（六）制定年度预算内公司员工薪酬分配及调整方案。
（七）根据公司董事会决议办理工商变更。
（八）负责子公司的管控工作，行使股东权利，确保公司投资的安全和收益，包括但不限于推荐子公司董事人选、研究子公司章
程、重要制度、薪酬方案、发展规划及年度投资计划等，组织对子公司的审计工作。
（九）公司董事会认为可以授权给经理层的其他职权。
第九条 经理层在行使职权时，不得变更或者超越授权范围。在董事会授权范围内，经理层有权根据实际情况对授权事项进行调
整和细化。
第十条 公司经理层应按照有关规定行使获得的授权，对授权范围内事项，应以总经理办公会等方式进行决策；需要公司党委会
前置研究讨论的事项，应事先提交公司党委会前置研究同意后，提交总经理办公会进行决策；涉及公司职工切身利益的重大事项，应
当听取职工代表大会或工会的相关意见或建议。
授权事项需要报国有资产监督管理等上级有关部门审批或备案的，须履行相应程序后方能实施。
第十一条 公司经理层应严格按照授权范围行使职权，授权事项按规定决策后，由总经理负责组织实施。
第三章 授权的管理
第十二条 公司董事会应做好授权事项的事中事后监管，健全监管制度，严格责任追究，实现授权与监管相结合、放活与管好相
统一。董事会办公室负责授权事项的日常管理工作，主要包括:
(一)做好调研、评估，对需要办理授权的事项提出初步意见，起草相关授权文件。
(二)负责办理授权、调整、终止等流程，做好相关记录档案。
(三)定期评估授权的执行情况和实施效果，采取扩大、调整或收回等措施动态调整授权事项，提出动议，报公司董事会审议决定
。
第十三条 董事会可根据需要，对本办法规定的授权事项及权限进行调整。第十四条 公司经理层应将授权行使情况向董事会报告
，重大事项应及时报告。总经理在召开公司年度董事会会议时，以年度工作报告形式将上一年度董事会授权事项执行情况向董事会书
面汇报。董事会有要求时，总经理应根据其要求提交临时报告。
第十五条 授权有效期限内发生下列情况之一的，董事会可对授权予以变更或终止：
（一）被授权事项完成或者被取消；
（二）经理层或董事会提出，经原批准程序批准；
（三）经理层无法正常行使权限；
（四）其他需要终止的情形。
第四章 附则
第十六条 本办法未尽事宜，依照法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定执行。本办法与有关法律法规的有关
规定不一致的，以有关法律法规的规定为准。
第十七条 本办法由公司董事会负责解释及修订。
第十八条 本办法经公司董事会审议通过之日起执行。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/4facba78-40bf-4af3-bce9-0abf955b4988.PDF
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2026-10-10 00:00│甘肃能化（000552）：关于下属煤一公司中标九龙川煤矿项目工程施工暨关联交易的公告
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一、概述
1.甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资子公司甘肃煤炭第一工程有限责任公司（以下简称“煤一公司”）联合
天地科技股份有限公司中标甘肃能源庆阳煤电有限责任公司（以下简称“庆阳煤电”）甘肃宁正矿区九龙川煤矿项目主立井、副立井
、1号回风立井井筒冻结及掘砌工程施工，工程总价 29,774.31 万元（含税），其中煤一公司按照施工内容确认工程价款为 21,273.
62 万元（含税）。
2.庆阳煤电为公司控股股东甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）下属企业，主要负责甘肃宁正矿区九龙川
煤矿项目的开发与建设。
3.根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次工程施工构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组，本次关联交易事项经董事会审议后，累计计算连续十二个月内公司与同一关联法人发生的交易金额，本议案需
提交股东会审议。
2026 年 10 月 9 日，公司召开第十一届董事会第十七次会议，审议通过《关于下属煤一公司中标九龙川煤矿项目工程施工暨关
联交易的议案》，本议案为关联交易事项，根据规定，4名关联董事谢晓锋、陈勇、苏统亨、王立勇回避表决。
二、关联方基本情况
1.基本信息
公司名称 甘肃能源庆阳煤电有限责任公司
统一社会信用代码 916210005716117105
法定代表人 王小斌
企业类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
设立时间 2011 年 4月 2日
注册资本 384,500 万元
注册地址 甘肃省庆阳市宁县新宁镇九龙村 55 号
经营范围 一般经营项目：煤炭投资管理，煤电化一体化建设、经营。
2.庆阳煤电主要承接宁中煤田项目勘探开发事宜，具体负责九龙川、春荣和早胜煤炭项目建设和运营，符合《深圳证券交易所股
票上市规则》规定的情形，系公司关联法人。主要股权关系如下：
3.庆阳煤电资产状况和经营情况
庆阳煤电主要负责九龙川、春荣和早胜煤炭项目建设，目前处于基建期，项目均尚未投入运营。
单位：人民币/万元
项 目 2026 年 6 月 30 日（未经审计） 2025年 12月 31日（经审计）
资产总额 780,089.88 719,121.62
负债总额 395,589.88 334,621.62
净资产 384,500.00 384,500.00
4.庆阳煤电不是失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
本次关联交易标的为甘肃宁正矿区九龙川煤矿项目1号回风立井井筒冻结及掘砌工程施工总承包，主要工程内容为 1 号回风立井
净直径 7m、井筒深度 1238.635m(包括延伸段 12m),井筒冻结深度 1083m,壁间注浆，临时改绞，1号回风立井与回风绕道连接处 13.
3m,1 号回风立井风硐及安全出口 33.03m，危大等工程的施工。
工程承包范围为 1号回风立井井筒冻结、掘砌及壁间注浆；1 号回风立井风硐及安全出口、1号回风立井与回风绕道连接处、临
时改绞；涉及危大等工程的施工。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次关联交易采取公开招投标方式，根据中标通知书，煤一公司和天地科技股份有限公司共同负责甘肃宁正矿区九龙川煤矿项目
主力井、副立井、1 号回风立井井筒冻结及掘砌工程施工，具体结算方式由双方另行协商决定。本次关联交易通过竞标确定合同价格
，定价依据煤矿煤炭建设工程预算、煤炭建设工程预算定额等相关规定，并参考同类型施工市场价格确定。
五、关联交易协议的主要内容
根据招投标结果，煤一公司、天地科技股份有限公司与庆阳煤电签订了《施工合同》，合同主要内容如下：
1.工程概况
工程名称：甘肃宁正矿区九龙川煤矿项目 1号回风立井井筒冻结及掘砌工程施工工程
工程地点：甘肃省庆阳市宁县新宁镇、早胜镇
工程立项批准文号：发改能源〔2023〕1541 号
资金来源：企业自筹
工程内容：1号回风立井净直径 7m、井筒深度 1238.635m(包括延伸段 12m),井筒冻结深度 1083m,壁间注浆，临时改绞，1号回
风立井与回风绕道连接处 13.3m,1 号回风立井风硐及安全出口 33.03m，危大等工程的施工。
2.合同工期
工期总日历天数：860 日。工期总日历天数与计划开竣工日期计算的工期天数不一致的，以工期总日历天数为准。
3.质量标准
工程质量符合《煤矿井巷工程质量验收规范》(GB50213-2010)及《煤矿井巷工程质量评价标准》(NB/T 51029-2015)的合格标准
。
4.签约合同价与合同价格形式
签约合同价为：人民币 29,774.31 万元（含税）。按成员分：甘肃煤炭第一工程有限责任公司(牵头单位)承担部分合同价为 21
,273.62 万元；天地科技股份有限公司（成员单位）承担部分合同价为 8,500.69 万元。
合同价格形式：固定总价合同(设计变更，现场签证及专用条款另有约定的除外）
六、交易目的和对上市公司的影响
煤一公司本次中标九龙川煤矿项目部分工程施工，有助于扩大公司整体工程业务规模，保障煤一公司产能有效释放，提升业务运
营效率，助力公司稳定经营、持续发展。
本次关联交易通过公开招标程序确定中标单位与中标价格，工程定价严格遵循招投标相关规定，关联交易定价公允，交易条款合
规，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
七、公司与控股股东及其下属企业累计已发生的各类关联交易情况
本年初至 2026 年 6 月底，公司与能化集团及其下属企业累计发生的各类关联交易总额为 29,491.32 万元。
八、独立董事审核情况
公司独立董事就关联交易事项进行了审核，详见公司同日刊登于巨潮资讯网《独立董事 2026 年第五次专门会议决议》。
九、备查文件
1.第十一届董事会第十七次会议决议；
2.独立董事 2026 年第五次专门会议记录。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/f5108894-4883-44d6-8b18-e8967dd13f03.PDF
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2026-10-10 00:00│甘肃能化（000552）：关于追加日常关联交易额度的公告
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根据日常业务需要，增加关联方煤炭销售额度，具体情况如下：
一、基本情况
1.经 2026 年 4月 24 日公司第十一届董事会第十次会议、2026 年 5月 19 日公司2025 年年度股东会审议通过，预计 2026 年
度向关联方出售商品、材料、服务，其中，由公司下属全资子公司甘肃能化煤炭储运有限公司（以下简称“储运公司”）向关联方甘
肃能化金昌能源化工开发有限公司（以下简称“金昌化工”）销售煤炭预计10,929.25 万元。
2.根据金昌化工日常用煤需要，增加对金昌化工煤炭销售额度 24,000 万元。
3.根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次增加关联方煤炭销售额度不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组，本次关联交易事项经董事会审议后，合并计算连续十二个月内公司与同一关联法人发生的交易金额，本议案需
提交股东会审议。
2026 年 10 月 9日，公司召开第十一届董事会第十七次会议，审议通过《关于追加日常关联交易额度的议案》，本议案为关联
交易事项，根据规定，4名关联董事谢晓锋、陈勇、苏统亨、王立勇回避表决。
二、关联方基本情况
1.基本信息
公司名称：甘肃能化金昌能源化工开发有限公司
统一社会信用代码：91620000MA71FC128G
注册地址：甘肃省金昌市永昌县河西堡镇甘肃永昌工业园区河西堡工业园民河路9号
法定代表人：李德永
注册资本：75300 万元
经营范围：
许可项目：肥料生产；移动式压力容器/气瓶充装；餐饮服务；危险化学品生产；危险化学品经营（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）。
一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；化工产品销
售（不含许可类化工产品）；化肥销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新型催化材料及助剂销
售；热力生产和供应；煤炭及制品销售；煤制品制造；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；道路货物运输站
经营（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
2.金昌化工为公司控股股东能化集团之全资子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的情形，系公司关联法人。主要
股权关系如下：
3.金昌化工主要从事尿素与合成氨的生产与销售，于 2025 年 5月进入试生产阶段，位于甘肃省金昌市永昌县河西堡镇甘肃永昌
工业园区河西堡工业园，充分利用煤炭大通道的区位优势和周边丰富的低阶煤资源优势，采用先进粉煤加压气化技术，面向产业链下
游企业供应优质的尿素与合成氨等产品，已成为所在地区化工循环产业链上的链主项目。主要经营数据如下：
单位：人民币/万元
项 目 2026 年 3月 31 日（经审计） 2025年 12月 31日（经审计）
资产总额 349,568.64 341,190.64
负债总额 269,077.37 263,981.93
净资产 80,491.26 77,208.71
项 目 2026 年 1—3 月（经审计） 2025 年度（经审计）
营业收入 25,220.81 39,556.93
净利润 3,218.33 2,317.27
4.金昌化工不是失信被执行人，依法合规存续，生产经营状况稳定，主营业务清晰聚焦，现金流充裕稳健，履约能力可靠。
三、增加日常关联交易额度主要内容
1.主要内容
根据金昌化工生产装置燃料及原料用煤保障需要，通过煤炭采购公开招标，确定由储运公司负责供应其生产所需原料煤及燃料煤
，按照约定煤种结构与价格区间实施常态化供货，保障金昌化工生产装置连续稳定运行。本次拟在 2026 年初关联交易预计额度基础
上，追加储运公司向金昌化工煤炭销售关联交易额度 24,000 万元。供应煤种包含燃料煤、红沙岗煤、潞安煤，各煤种实际供货数量
及交易价格，将根据金昌化工当期实际用煤需求、煤炭市场行情动态确定。
2.交易定价原则
公司及下属企业与关联方互相提供产品和服务时，遵循平等、自愿、有偿的基本原则，双方有权依照市场公平交易原则对其所提
供的产品和服务收取合理的费用，煤炭销售按照同类产品同期市场价格定价。
3.付款安排和结算方式
金昌化工与储运公司根据生产经营需要签署相关协议，付款和结算方式对照具体交易合同约定执行。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1.本次追加关联交易额度，有利于进一步拓宽公司煤炭销售渠道，提升公司营业收入规模。
2.本次日常关联销售是基于日常生产经营需要开展的正常业务往来，有助于推动双方业务协同发展。公司及下属单位向金昌化工
销售的煤炭产品占公司煤炭总销量比例较低，公司主营业务不会因此对该关联方形成依赖；交易定价遵循市场价格原则，不存在损害
公司及非关联股东利益的情形。
五、公司与控股股东及其下属企业累计已发生的各类关联交易情况
本年初至 2026 年 6 月底，公司与能化集团及其下属企业累计发生的各类关联交易总额为 29,491.32 万元。
六、独立董事审核情况
公司独立董事就关联交易事项进行了审核，详见公司同日刊登于巨潮资讯网《独立董事 2026 年第五次专门会议决议》。
七、备查文件
1.第十一届董事会第十七次会议决议；
2.独立董事 2026 年第五次专门会议记录。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/b3e86af8-9936-4d85-8bbd-2fb7ec101e0c.PDF
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2026-10-10 00:00│甘肃能化（000552）：关于下属华能公司中标青阳煤业工程施工暨关联交易的公告
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公司下属全资子公司甘肃华能工程建设有限公司（以下简称“华能公司”）中标负责张掖青阳煤业有限公司（以下简称“青阳煤
业”）矿井及选煤厂项目食堂及招待所工程施工，具体情况如下：
一、关联交易基本概况
（一）交易概述
1.华能公司中标青阳煤业矿井及选煤厂项目食堂及招待所工程总承包，工程总价1187.27 万元（含税）。
2.青阳煤业为公司控股股东甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）下属企业，主要负责青阳煤矿项目的开发
与建设。
3.根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次工程施工构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组，需提交公司董事会审议，无须提交股东会审议。
2026 年 10 月 9 日，公司召开第十一届董事会第十七次会议，审议通过《关于下属华能公司中标青阳煤业工程施工暨关联交易
的议案》，本议案为关联交易事项，根据规定，4 名关联董事谢晓锋、陈勇、苏统亨、王立勇回避表决。
二、关联方基本情况
1.基本信息
公司名称：张掖青阳煤业有限公司
统一社会信用代码：91620702MABW2DBN07
注册地址：甘肃省张掖市山丹县老军乡花草滩循环经济产业区 2号
法定代表人：刘国军
注册资本：117018.80 万元
经营范围：
许可项目：煤炭开采；矿产资源勘查。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门
批准文件或许可证件为准）***
一般项目：煤炭洗选；选矿；选矿（除稀土、放射性矿产、钨）；矿物洗选加工；煤制品制造；煤制活性炭及其他煤炭加工；煤
炭及制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）***
2.青阳煤业为控股股东能化集团之控股子公司甘肃省煤炭资源开发投资有限责任公司之控股子公司，符合《深圳证券交易所股票
上市规则》规定的情形，系公司关联法人。主要股权关系如下：
3.青阳煤业主要负责青阳煤矿项目的开发与建设，目前处于基建期，尚未投入运营。
4.青阳煤业不是失信被执行人。
三、关联标的基本情况
本次关联交易标的为张掖青阳煤业有限公司青阳矿井及选煤厂项目食堂及招待所工程总承包，主要工程内容为新建青阳矿井食堂
及招待所，地上 2 层，建筑高度10.55m，钢筋混凝土框架结构，抗震设防烈度 7度，建筑面积 4269.38 ㎡，工程承包范围包括但不
限于土石方工程、基础工程、钢筋混凝土工程、砌体工程、室内外装饰装修工程、屋面工程、门窗工程、给排水工程、采暖工程、电
气设备安装工程、弱电工程、室外工程、危大工程等，包含设计图纸所有内容，具体以施工图纸为准。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次关联交易采取公开招投标方式，根据中标通知书，华能公司负责青阳矿井及选煤厂项目食堂及招待所工程，工程总价 1187.
27 万元（含税），具体结算方式由双方另行协商决定。本次关联交易通过竞标确定合同价格，定价依据煤矿煤炭建设工程预算、煤
炭建设工程预算定额等相关规定，并参考同类型施工市场价格确定。
五、关联交易协议的主要内容
根据招投标结果，华能公司与青阳煤业签订了《青阳矿井及选煤厂项目食堂及招待所工程施工合同》，合同主要内容如下：
1.工程概况
工程名称：张掖青阳煤业有限公司青阳矿井及选煤厂项目食堂及招待所工程工程地点：张掖市山丹县老军乡
工程立项批准文号：国能发煤炭〔2024〕7 号
资金来源：企业自有资金及银行贷款
工程内容：新建青阳矿井食堂及招待所，地上 2层，建筑高度 10.55m，钢筋混凝土框架结构，抗震设防烈度 7度，建筑面积 42
69.38 ㎡。
2.合同工期
工期总日历天数：120 天。工期总日历天数与根据前述计划开竣工日期计算的工期天数不一致的，以工期总日历天数为准。
3.质量标准
工程质量符合《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300）及《混凝土结构工程施工质量验收规范》（GB50204）等合格标准
。
4.签约合同价与合同价格形式
签约合同价为：1187.27 万元（含税）。
合同价格形式：固定总价合同，除设计变更、现场签证外，合同价格不予调整。
六、交易目的和对上市公司的影响
华能公司本次中标青阳矿井及选煤厂项目食堂及招待所工程施工，有助于扩大公司整体工程业务规模，保障华能公司产能有效释
放，进一步提升营业收入与盈利水平，提升业务运营效率。
本次关联交易通过公开招标程序确定中标单位与中标价格，工程定价严格遵循招投标相关规定，关联交易定价公允，不存在损害
公司及非关联股东利益的情形。
七、公司与控股股东及其下属企业累计已发生的各类关联交易情况
本年初至 2026 年 6 月底，公司与能化集团及其下属企业累计发生的各类关联交易总额为 29,491.32 万元。
八、独立董事审核情况
公司独立董事就关联交易事项进行了审核，详见公司同日刊登于巨潮资讯网《独立董事 2026 年第五次专门会议决议》。
九、备查文件
1.第十一届董事会第十七次会议决议；
2.独立董事 2026 年第五次专门会议记录。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/f744be2a-a8a4-40d8-bcb1-0730c6507efd.PDF
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2026-10-10 00:00│甘肃能化（000552）：关于下属煤一公司中标青阳煤矿项目工程施工暨关联交易的公告
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一、概述
1.甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资子公司甘肃煤炭第一工程有限责任公司（以下简称“煤一公司”）中标
负责张掖青阳煤业有限公司（以下简称“青阳煤业”）矿井及选煤厂项目矸石周转场工程，工程总价 529.56 万元（含税）。2.青阳
煤业为公司控股股东甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）下属企业，主要负责张掖青阳煤矿项目的开发与建设
。
3.根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次工程施工构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组，需提交公司董事会审议，无须提交股东会审议。
2026 年 10 月 9 日，公司召开第十一届董事会第十七次会议，审议通过《关于下属煤一公司中标青阳煤矿项目工程施工暨关联
交易的议案》，本议案为关联交易事项，根据规定，4名关联董事谢晓锋、陈勇、苏统亨、王立勇回避表决。
二、关联方基本情况
1.基本信息
公司名称 张掖青阳煤业有限公司
统一社会信用代码 91620702MABW2DBN07
法定代表人 刘国军
企业类型 其他有限责任公司
设立时间 2022 年 7月 26 日
注册资本 117,018.80 万元
注册地址 甘肃省张掖市山丹县老军乡花草滩循环经济产业区 2 号
经营范围 许可项目：煤炭开采；矿产资源勘查。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件
或许可证件为准）***
一般项目：煤炭洗选；选矿；选矿（除稀土、放射性矿产、钨）；矿
物洗选加工；煤制品制造；煤制活性炭及其他煤炭加工；煤炭及制品
销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）***
2.青阳煤业主要负责张掖青阳煤矿项目的开发与建设，为能化集团下属企业，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的情形
，系公司关联法人。主要股权关系如下：
3.青阳煤业资产状况和经营情况
青阳煤业主要负责张掖青阳煤矿项目的开发与建设，目前处于基建期，尚未投入运营。
单位：人民币/万元
项 目 2026 年 6 月 30 日（未经审计） 2025 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 157,836.82 148,535.28
负债总额 40,863.95 31,561.11
净资产 116,972.86 116,974.17
4.青阳煤业不是失信被执行人。
三、关联交易标的基本情况
本次关联交易标的为青阳煤业青阳矿井及选煤厂项目矸石周转工程，矸石周转场地位于工业场地西南部约 420m 处的冲沟内，总
占地面积 3.005hm2，总库容为 15.00万 m3。工程内容包括但不限于填埋场工程、防渗系统、渗滤液收集和导排系统、雨污分流系统
、固废收集运输系统、环境监测系统等配套工程、土方开挖、矸石外运、基础碾压、挡矸挡墙结构施工、砌体施工、水保、环保措施
、垫层铺筑、危大工程及特殊节点处理等，包含设计图纸所有内容，具体以施工图纸为准。
四、关联交易的定价政策及定价依据
本次关联交易采取公开招投标方式，根据中标通知书，煤一公司负责青阳煤业矿井及选煤厂项目矸石周转场工程，本次关联交易
通过竞标确定合同价格，定价依据煤矿煤炭建设工程预算、煤炭建设工程预算定额等相关规定，并参考同类型施工市场价格确定。
五、关联交易协议的主要内容
根据招投标结果，煤一公司与青阳煤业签订了《施工合同》，合同主要内容如下：
1.工程概况
工程名称：张掖青阳煤业有限公司青阳矿井及选煤厂项目矸石周转场工程
工程地点：张掖市山丹县老军乡
工程立项批准文号：国能发煤炭〔2024〕7 号
资金来源：企业自有资金及银行贷款
工程承包范围及内容：张掖青阳煤业有限公司矸石周转场地位于工业场地西南部约 420m 处的冲沟内，总占地面积 3.005hm2，
总库容为 15.00 万 m3。
2.合同工期
工期总日历天数：120 天。工期总日历天数与计划开竣工日期计算的工期天数不一致的，以工期总日历天数为准。
3.质量标准
工程质量符合《建筑工程施工质量验收统一标准》(GB50300)等合格标准。
4.签约合同价与合同价格形式
签约合同价为：人民币 529.56 万元（含税）。
合同价格形式：固定总价合同。除设计变更，现场签证外，合同价格不予调整。
六、交易目的和对上市公司的影响
煤一公司本次中标青阳矿井及选煤厂项目矸石周转场工程施工，有利于进一步扩充公司工程业务体量、优化业务布局，有序释放
煤一公司产能，夯实生产运营基础，增强整体抗风险能力，为公司实现稳健经营与高质量可持续发展提供有力支撑。
本次关联交易通过公开招标程序确定中标单位与中标价格，关联交易定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
七、公司与控股股东及其下属企业累计已发生的各类关联交易情况
本年初至 2026 年 6 月底，公司与能化集团及其下属企业累计发生的各类关联交易总额为 29,491.32 万元。
八、独立董事审核情况
公司独立董事就关联交易事项进行了审核，详见公司同日刊登于巨潮资讯网《独立董事 2026 年第五次专门会议决议》。
九、备查文件
1.第十一届董事会第十七次会议决议；
2.独立董事 2026 年第五次专门会议记录。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/7297a7a8-6e93-4f48-999a-5129a15db454.PDF
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2026-10-10 00:00│甘肃能化（000552）：第十一届董事会第十七次会议决议公告
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一、会议召开情况
甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第十七次会议于2026年 10月 9日上午十点在兰州市七里河区瓜州
路1230号甘肃能化19楼会议室以现场和通讯相结合的方式召开，本次会议通知已于 2026 年 9月 30 日以微信、OA、传真、电子邮件
等方式送达全体董事。本次会议应参加董事 8名，实际参加表决董事 8名。现场会议由董事长谢晓锋主持，公司高管人员列席会议，
会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律法规、部门规章和规范性文件的规定。
二、会议审议情况
经与会董事审议，会议通过了以下决议：
1.关于下属煤一公司中标九龙川煤矿项目工程施工暨关联交易的议案；表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
本议案为关联交易事项，根据规定，4名关联董事谢晓锋、陈勇、苏统亨、王立勇回避表决。
详见公司同日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网的《关于下属煤一公司中标九龙川煤矿项目工程施工暨关联交易的公告》。
2.关于下属煤一公司中标青阳煤矿项目工程施工暨关联交易的议案；表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
本议案为关联交易事项，根据规定，4名关联董事谢晓锋、陈勇、苏统亨、王立勇回避表决。
详见公司同日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网的《关于下属煤一公司中标青阳煤矿项目工程施工暨关联交易的公告》。
3.关于下属华能公司中标青阳煤业工程施工暨关联交易的议案；
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
本议案为关联交易事项，根据规定，4名关联董事谢晓锋、陈勇、苏统亨、王立勇回避表决。
详见公司同日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网的《关于下属华能公司中标青阳煤业工程施工暨关联交易的公告》。
4.关于追加日常关联交易额度的议案；
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
本议案为关联交易事项，根据规定，4名关联董事谢晓锋、陈勇、苏统亨、王立勇回避表决。
详见公司同日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网的《关于追加日常关联交易额度的公告》。
5.关于提名第十一届董事会董事候选人的议案；
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
因工作调整，董事赵澄环先生向公司及董事会提交了辞职报告，根据《公司章程》规定，经公司董事会提名委员会审核，公司董
事会拟提名刘昌平先生为公司第十一届董事会董事候选人（简历附后）。
本次董事补选完成后，公司董事会中兼任高管人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。本议案
将提交公司股东会审议。
6.关于拟变更会计师事务所的议案；
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
详见公司同日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网的《关于拟变更会计师事务所的公告》。
7.关于修订《董事会向经理层授权管理办法》的议案；
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会向经理层授权行为，建立科学、高效的授权管理体系，提高决策效率，依据相关法
律法规及监管规则要求，结合公司经营管理实际，公司对《董事会向经理层授权管理办法》部分条款予以修订，并废止 2023 年 4月
《董事会向经理层授权管理办法》。
详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《董事会向经理层授权管理办法》（2026年 10 月）。
8.关于召开 2026 年第二次临时股东会的议案。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权，表决通过。
详见公司同日刊登于《证券时报》、巨潮资讯网的《关于召开 2026年第二次临时股东会的通知》。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/30099e3f-c693-4492-9c11-53ce20b454c9.PDF
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2026-10-10 00:00│甘肃能化（000552）：关于拟变更会计师事务所的公告
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特别提示：
1.拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师事务所”）
原聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华会计师事务所”）
变更会计师事务所原因：综合考虑业务发展、审计需求等情况，根据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公
司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）（以下简称《管理办法》）相关规定，采用邀请招标方式选聘大信会计师事务
所为公司 2026 年度财务及内部控制审计机构。
2.公司审计委员会、董事会对本次拟变更会计师事务所的事项均无异议。本事项尚需提交公司股东会审议。
3.本次拟变更会计师事务所符合《管理办法》和《公司章程》的规定。甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年
10 月 9日召开第十一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》，同意聘任大信会计师事务所为公司
2026 年度财务及内部控制审计机构。现将具体情况公告如下：
一、拟变更会计师事务所基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名 称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
大信会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 1985 年 11 月 12 日，2012 年 3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京
，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信在全国设有 33 家分支机构，在香港设立了分所，并于2017 年发起设立
了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 48 家网络成员所。大信是我国最早从事证
券服务业务的会计师事务所之一，首批获得 H股企业审计资格，拥有超过 30 年的证券业务从业经验。
2.人员信息
首席合伙人为谢泽敏先生。截至 2025年 12月 31日，大信从业人员总数 3914人，其中合伙人 182 人，注册会计师 1053 人。
注册会计师中，超过 500 人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务信息
2025 年度业务收入 165,371.41 万元，为超过 10,000 家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入 141,652.86 万元、证券
业务收入 48,311.46 万元。2025年上市公司年报审计客户 218 家（含 H股），平均资产额 208.93 亿元，收费总额 27,698.20 万
元。主要分布于制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，水利、环境和公共设施管理业、
科学研究和技术服务业。本公司同行业上市公司审计客户 6家。
4.投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年，本所因执业行为承担民事责任的情况包括昌信农贷等四项审计业务，投资者诉讼金额共计 581.51 万元，均已履行完毕
，职业保险能够覆盖民事赔偿责任。
5.诚信记录
近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 10 次、行政监管措施 16次、自律监管措施及纪律处分 18 次。67 名从业人
员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 25 人次、行政监管措施 34 人次、自律监管措施及纪律处分46 人次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：李宗义
中国注册会计师，英国皇家特许会计师，澳洲注册会计师，澳大利亚会计师，美国注册管理会计师，资产评估师，税务师，律师
。1999 年成为注册会计师，1998 年开始从事上市公司审计，2019 年开始在大信所执业，近三年签署的上市公司审计报告有甘肃省
敦煌种业集团股份有限公司 2023-2024 年度审计报告，甘肃莫高实业发展股份有限公司 2023 年度审计报告，天水华天科技股份有
限公司2024-2025 年度审计报告，甘肃电投能源发展股份有限公司 2024-2025 年度审计报告。为甘肃省政协委员，甘肃省新联会副
会长，担任兰州大学，北京外国语大学，西北师范大学，兰州理工大学，兰州财经大学等高校研究生导师和特聘教授。
拟签字注册会计师：魏才香
中国注册会计师，拥有高级会计师职称。2009 年开始从事上市公司审计，2010 年成为注册会计师，2019 年开始在大信所执业
，近三年签署的上市公司审计报告有甘肃省敦煌种业集团股份有限公司、海默科技（集团）股份有限公司、兰州银行股份有限公司、
兰州长城电工股份有限公司。未在其他单位兼职。
拟担任项目质量控制复核人：刘会锋
拥有注册会计师执业资质。2004 年成为注册会计师，2019 年开始从事上市公司审计质量复核，2019 年开始在大信所执业，近
三年复核过甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司、甘肃电投能源发展股份有限公司、天水华天科技股份有限公司、兰州长城电工股份有
限公司、儒意电影娱乐股份有限公司、青海盐湖工业股份有限公司、金堆城钼业股份有限公司等多家上市公司的年度审计报告，未在
其他单位兼职。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门
的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情况，详见下表：
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
1 李宗义 2024 年 12 月 27 警示函 中国证券监 因甘肃莫高实业发展股份有限
日 督管理委员 公司 2023 年年报审计项目被中
会甘肃监管 国证券监督管理委员会甘肃监
局 管局于 2024 年 12 月 27日采取
出具警示函的行政监管措施
3.独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计师独立性准则第 1号——财务报表审计和审阅业
务对独立性的要求》《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经
济利益，定期轮换符合规定。
4.审计收费
公司 2026 年度的审计费用拟定为 150 万元（含税，下同，其中财务报告审计费用拟定为 98 万元，内部控制审计费用拟定为
52 万元），2025 年度的审计费用为 150 万元（其中财务报告审计费用为 110 万元，内部控制审计费用为 40万元），较 2025 年
度审计费用未发生变化。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所上年度审计情况
前任审计机构中兴华会计师事务所在担任公司 2024 年、2025 年度审计机构期间，对公司财务报告和内部控制出具了标准的无
保留意见审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
根据公司业务发展、审计需求等情况，根据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》（财会〔2023〕4 号）相关规定，采用邀请招标方式选聘会计师事务所，拟聘任大信会计师事务所为公司 2026 年度财务报表
及内部控制审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就拟变更会计师事务所事项告知前后任会计师事务所，并允许拟聘任的大信会计师事务所与前任中兴华会计师事务所进行
沟通，双方均已知悉本事项。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司审计委员会于 2026 年 10 月 9 日召开会议，经与会三位委员举手表决，以 3票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于
拟变更会计师事务所的议案》，公司审计委员会对大信会计师事务所的专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行核查，认
为：大信会计师事务所具备证券业务资格，具有从事上市公司审计工作的丰富经验和执业素养。我们同意拟变更会计师事务所，将大
信会计师事务所（特殊普通合伙）聘任为公司 2026 年度审计机构，同意提交公司第十一届董事会第十七次会议审议。
（二）董事会对议案审议和表决情况
2026 年 10 月 9日，公司召开第十一届董事会第十七次会议，经与会董事8票同意，0票反对，0票弃权，表决通过《关于拟变更
会计师事务所的议案》，公司拟聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2026 年度财务与内部控制审计机构。
（三）生效日期
公司本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，自公司股东会审议通过之日起生效，并提请股东会授权经理层商签有
关协议。
四、备查文件
1.第十一届董事会第十七次会议决议；
2.审计委员会会议记录。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/9f2fb8e9-1078-469c-8fe5-2ab701b20a0b.PDF
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2026-10-10 00:00│甘肃能化（000552）：独立董事2026年第五次专门会议决议
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根据《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及公司《独立董事工作制度》等规定，2026年10月9日
上午八点半，独立董事在兰州市七里河区瓜州路1230号甘肃能化19楼会议室召开2026年第五次专门会议。本次会议应参加独立董事3
名，实际参加表决独立董事3名。经与会独立董事举手表决选举，本次会议由独立董事陈建忠先生主持。本次会议通知已于2026年9月
30日以OA、微信、邮件等形式发出。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司规章制度的规定，经与会三
位独立董事举手表决，以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过以下议案：
1.关于下属煤一公司中标九龙川煤矿项目工程施工暨关联交易的议案；独立董事认为，全资子公司煤一公司中标关联公司庆阳煤
电九龙川煤矿项目主立井、副立井、1号回风立井井筒冻结及掘砌工程施工，有助于扩大公司整体工程业务规模，保障煤一公司产能
有效释放，提升业务运营效率。本次关联施工通过公开招标程序确定中标单位与中标价格，定价公允，不存在损害公司及非关联股东
利益的情形。
2.关于下属煤一公司中标青阳煤矿项目工程施工暨关联交易的议案；独立董事认为，下属全资子公司煤一公司中标负责关联方青
阳煤业矿井及选煤厂项目矸石周转场工程，有利于进一步扩充公司工程业务体量、优化业务布局，夯实生产运营基础，增强整体抗风
险能力。本次关联交易通过公开招标程序确定中标单位与中标价格，定价公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
3.关于下属华能公司中标青阳煤业工程施工暨关联交易的议案；
独立董事认为，全资子公司华能公司中标青阳煤业矿井及选煤厂项目食堂及招待所工程总承包，有助于扩大公司整体工程业务规
模，进一步提升营业收入与盈利水平，提升业务运营效率。本次关联交易通过公开招标程序确定中标单位与中标价格，定价公允，不
存在损害公司及非关联股东利益的情形。
4.关于追加日常关联交易额度的议案。
独立董事认为，根据金昌化工日常用煤需要，在年初预计的基础上，增加全资子公司储运公司对金昌化工煤炭销售额度24,000万
元，有利于进一步拓宽公司煤炭销售渠道，提升公司营业收入规模。本次日常关联销售是基于日常生产经营需要开展的正常业务往来
，有助于推动双方业务协同发展，交易定价遵循市场价格原则，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。
我们同意将上述议案提交公司第十一届董事会第十七次会议审议。
独立董事：陈建忠、刘新德、王东亮
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/3aaba0fe-e187-4736-88e3-c6e48f94d61c.PDF
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2026-10-08 18:30│甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）在深交所上市的
│公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，甘肃能化股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期
）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026年 10 月 9 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者交易，交易方式包括匹
配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 甘肃能化股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行科技创新
公司债券（第二期）
债券简称 26 甘能 K2
债券代码 525025.SZ
信用评级 发行人最新主体评级 AAA，本期债券无评级
评级机构 中证鹏元资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 7.00
债券期限 5 年
票面年利率（％） 1.93
利率形式 固定利率
付息频率 每年一次
发行日 2026 年 9 月 22 日
起息日 2026 年 9 月 22 日
上市日 2026 年 10 月 9 日
到期日 2031 年 9 月 22 日
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-08/7a9642b5-e063-4d71-b38c-314e7a9f44f2.PDF
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2026-10-08 16:31│甘肃能化（000552）：2026年第三季度可转换公司债券转股情况公告
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特别提示：
“能化转债”（债券代码：127027）转股期为2021年6月16日至2026年12月9日；转股价格现为2.93元/股。（因公司实施2020年
度、2021年半年度、2021年年度权益分派，2022年重大资产重组，2022年度权益分派，2022年发行股份购买资产配套募集资金上市以
及实施2023年度权益分派，2024年度权益分派，转股价格由原来的3.33元/股调整为2.93元/股）。
2026年第三季度，“能化转债”因转股减少6,000元（即60张），共计转换成“甘肃能化”股票2,046股。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，甘肃
能化股份有限公司（以下简称“公司”）现将2026年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告
如下：
一、可转债发行上市情况
1.可转债发行情况
经中国证监会“证监许可〔2020〕2771号”文核准，公司于2020年12月10日公开发行了2,800万张可转换公司债券，每张面值100
元，发行总额280,000万元，扣除发行相关费用后，公司本次发行募集资金的净额为2,769,311,698.11元，大信会计师事务所（特殊
普通合伙）已对上述募集资金到账情况进行了验资，并出具大信验字〔2020〕第35-00012号《验资报告》。
2.可转换公司债券上市情况
经深交所“深证上〔2021〕76号”文同意，公司280,000万元可转换公司债券于2021年1月22日起在深交所挂牌交易，债券简称“
靖远转债”，债券代码“127027”。因重大资产重组，本次发行可转债简称于2023年4月18日起，变更为“能化转债”，代码“12702
7”维持不变。
3.可转换公司债券转股价格调整情况
因公司实施2020年年度权益分派方案，以股权登记日（2021年6月2日）公司现 有 总 股 本 2,286,971,050 股 剔 除 回 购 库
存 股 份 46,733,789 股 后 的2,240,237,261股为基数，向全体股东每10股派1元现金（含税），转股价格由3.33元/股调整为3.23
元/股，调整后的转股价格自2021年6月3日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年5月27日在《证券时报》《上海证券报
》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-42）。因公司实施2021年半年度权益分派方案，以
股权登记日（2021年10月11日）公司现有总股本2,286,971,050股剔除回购库存股份53,810,888股后的2,233,160,162股为基数，向全
体股东每10股派1元现金（含税），转股价格由3.23元/股调整为3.13元/股，调整后的转股价格自2021年10月12日（除权除息日）起
生效。具体内容详见公司于2021年9月29日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告
》（公告编号：2021-67）。因公司实施2021年年度权益分派方案，以股权登记日（2022年4月8日）公司总股本向全体股东每10股派
发现金股利0.5元（含税），转股价格由3.13元/股调整为3.08元/股，调整后的转股价格自2022年4月11日（除权除息日）起生效。具
体内容详见公司于2022年4月1日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公告编
号：2022-28）。
2022年12月，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准，2022年12月30日，本次交易标的资产
窑街煤电集团有限公司100%股权已过户至公司并完成工商变更登记。2023年1月30日，本次发行股份购买资产的新增股份在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。本次发行股份涉及的新增股份的上市时间为2023年2月9日。根据可转换公司债
券转股价格调整的相关条款，转股价格由3.08元/股调整为3.31元/股，调整后的转股价格自2023年2月9日（新增股份上市日）起生效
。具体内容详见公司于2023年2月7日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于靖远转债转股价格调整的公告》（公
告编号：2023-11）。
公司实施2022年年度权益分派方案，以股权登记日（2023年7月3日）公司总股本向全体股东每10股派发现金股利1.4元（含税）
，转股价格由3.31元/股调整为3.17元/股，调整后的转股价格自2023年7月4日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年6
月28日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-55）。
2023年11月，公司实施发行股份购买资产募集配套资金事项，采取竞价发行方式向特定对象发行股票，发行股份数量740,740,74
0股，发行价格为2.70元/股，2023年12月1日，本次发行新增股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成登记手续。
本次发行新增股份上市时间为2023年12月13日。根据可转换公司债券转股价格调整的相关条款，转股价格由3.17元/股调整为3.10元/
股，调整后的转股价格自2023年12月13日起生效。具体内容详见公司于2023年12月8日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网
披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-96）。
因实施2023年年度权益分派方案，以股权登记日（2024年6月20日）公司总股本5,351,795,205股为基数，向全体股东每10股派发
现金红利0.999999元（含税），转股价格由3.10元/股调整为3.00元/股，调整后的转股价格自2024年6月21日（除权除息日）起生效
。具体内容详见公司于2024年6月17日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（
公告编号：2024-45）。
因实施2024年年度权益分派方案，以股权登记日（2025年7月9日）公司总股本5,351,807,601股为基数，向全体股东每10股派发
现金红利0.68元（含税），转股价格由3.00元/股调整为2.93元/股，调整后的转股价格自2025年7月10日（除权除息日）起生效。具
体内容详见公司于2025年7月4日在《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网披露的《关于能化转债转股价格调整的公告》（公告编
号：2025-57）。
二、“能化转债”转股及股份变动情况
2026年第三季度，“能化转债”因转股减少6,000元（即60张），共计转换成“甘肃能化”股票2,046股；截至2026年9月30日，
“能化转债”因转股减少853,655,600元（即8,536,556张），累计转换“甘肃能化”股票274,960,692股，其中已使用公司回购股份5
4,044,198股，“能化转债”余额为1,946,344,400元（即19,463,444张）。
本公司 2026 年第三季度股份变动情况如下：
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量 比例 （＋，－） 数量 比例
一、有限售条件股份 1,626,003,234 30.38% 1,626,003,234 30.38%
1.国家持股
2.国有法人持股 1,622,773,446 30.32% 1,622,773,446 30.32%
3.其他内资持股 3,229,788 0.06% 3,229,788 0.06%
其中：境内法人持股 3,229,788 0.06% 3,229,788 0.06%
境内自然人持股
4.境外机构持股
二、无限售条件股份 3,725,813,542 69.62% 2,046 3,725,815,588 69.62%
1.人民币普通股 3,725,813,542 69.62% 2,046 3,725,815,588 69.62%
三、股份总数 5,351,816,776 100.00% 2,046 5,351,818,822 100.00%
注：（1）上表中“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
（2）上表中本次变动前股数为截至2026年6月30日公司股本结构表中数据。
三、联系方式
地 址：甘肃省兰州市七里河区瓜州路1230号甘肃能化18楼证券部
邮 编：730050
联系部门：公司证券部
联 系 人：杨芳玲
联系电话：0931-8508220
传 真：0931-8508220
电子信箱：jingymd@163.com
四、备查文件
1.截至2026年9月30日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/5ee93f58-5325-43c9-a517-859296093e6f.PDF
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2026-10-08 16:23│甘肃能化（000552）：关于公司董事辞职的公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到董事赵澄环先生递交的书面辞职报告，因工作岗位变动，赵澄环先生申
请辞去公司第十一届董事会董事及薪酬与考核委员会委员职务，辞职后，赵澄环先生在下属全资子公司甘肃靖煤能源有限公司担任董
事。
赵澄环先生未持有公司股份，其辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运行，根据规定，
其辞职报告自送达公司董事会时生效。
赵澄环先生在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对赵澄环先生在任职期间为公司经营发展和规范运作所做出的贡献表
示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/4c0718b9-5d5f-4971-8ddb-0e24ca3d3098.PDF
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2026-09-30 00:00│甘肃能化（000552）：关于发行股份购买资产暨关联交易申请文件获得深交所受理的公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份的方式购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能
源化工开发有限公司100%股权（以下简称“本次交易”）。
公司于2026年9月29日收到深圳证券交易所出具的《关于受理甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产申请文件的通知》（深证
上审〔2026〕295号），深圳证券交易所对公司报送的发行股份购买资产申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。
本次交易尚需履行多项审批程序方可实施，包括但不限于深圳证券交易所审核通过、中国证券监督管理委员会同意注册等。本次
交易能否取得相关批准、审核并注册以及最终取得批准、通过审核并注册的时间均存在不确定性。
公司将继续推进本次交易的相关工作，并严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-30/812724ee-aefc-43e1-a1e7-d2c1b9fc71a1.PDF
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2026-09-22 17:26│甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行结果公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币 20 亿元公司债券已获得注册批复等文件。根据《甘肃能
化股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行公告》，甘肃能化股份有限公司 2026 年面向专
业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）（以下简称“本次债券”）发行规模为不超过 7 亿元（含 7 亿元），发行价格为每
张 100 元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式。
本次债券网下发行时间为 2026 年 9 月 22 日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本次债券网下预设的发行数量占本次债券发行规模的比例为 100%，即 7.00 亿元；最终本期债券网下实际发行数量为 7.00 亿
元，占本次债券发行规模的 100%，票面利率为 1.93%，认购倍数为 2.64。
2、发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东以及其他关联方不存在参与认购情况。
3、主承销商国泰海通证券股份有限公司及其关联方参与本期债券认购，并最终获配规模 2.00 亿元，中标价格 1.93%，报价公
允、程序合规；主承销商中信建投证券股份有限公司及其关联方参与本期债券认购，并最终获配规模 1.10 亿元，中标价格 1.93%，
报价公允、程序合规；主承销商中信证券股份有限公司参与本期债券认购，并最终获配规模 0.30 亿元，中标价格 1.93%，报价公允
、程序合规。除此之外，不存在其他主承销商及其关联方参与本期债券认购的情况。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》《深圳
证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023 年修订）》及《关于规范公司债券发行有关事项的通知》等各项有关要求。
4、本期债券将开设募集资金专项账户，用于本期债券募集资金的存放、使用及监管。本期债券的资金监管安排包括募集资金管
理制度的设立、债券受托管理人根据《债券受托管理协议》等的约定对募集资金的监管进行持续的监督等措施，募集资金专项账户信
息如下：
账户名：甘肃能化股份有限公司
开户行：兰州银行股份有限公司白银路支行
账号：101392000566611
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-22/8af47b73-8cc5-494a-8813-3a3f971217d9.PDF
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2026-09-21 20:30│甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）票面利率公告
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甘肃能化股份有限公司公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币 20 亿元公司债券已获得注册批复等文件。
2026 年 9 月 21 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为 1.80%-2.50%。根据网
下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券票面利率为 1.93%。
甘肃能化股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行人将按上述票面利率于 2026 年 9
月 22 日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 2026 年 9 月 18 日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.c
n）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《甘肃能化股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券
（第二期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/91cd8889-fcf6-4f59-b3b6-0b263353688f.PDF
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2026-09-21 17:24│甘肃能化（000552）：关于延长甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）簿记建
│档时间的公告
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发行人及其董事及高级管理人员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担
个别及连带责任。
甘肃能化股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资人公开发行不超过人民币20亿元公司债券已获得中国证券监督管理
委员会（证监许可〔2025〕1330号）同意注册。
根据《甘肃能化股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行公告》，发行人和主承销商于20
26年9月21日15:00至18:00以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利率区间内确定本期债券的
最终票面利率。
因簿记建档当日债券市场变化，经簿记管理人、发行人协商一致，现申请将簿记建档结束时间延长至2026年9月21日19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-21/9498e31d-5084-49f2-94c7-27580330c353.PDF
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2026-09-18 20:08│甘肃能化（000552）：2026年第一次临时股东会之法律意见书
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甘肃能化（000552）：2026年第一次临时股东会之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-19/4c3586de-db95-4615-8611-643a59200ba4.PDF
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2026-09-18 20:08│甘肃能化（000552）：2026年第一次临时股东会决议公告
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甘肃能化（000552）：2026年第一次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-19/7326a378-7e37-45a4-92a3-717c8c53bb77.PDF
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2026-09-18 18:34│甘肃能化（000552）：甘肃能化2025年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资人公开发行不超过人民币 20 亿元公司债券已获得中国证券监督管
理委员会（证监许可〔2025〕1330 号）同意注册。
本次债券申报时命名为“甘肃能化股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券”。因分期发行，且发行人属于科技
创新类发行人，具有显著的科技创新属性，符合科技创新公司债券主体范围，本期债券名称更改为“甘肃能化股份有限公司 2026 年
面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）”。
本次债券名称变更不改变原签订的与本次债券相关文件的法律效力。前述法律文件包括但不限于：《甘肃能化股份有限公司公开
发行公司债券之受托管理协议》《甘肃能化股份有限公司公开发行公司债券之持有人会议规则》等。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-18/97122852-521e-4adf-97da-700959eaea7b.PDF
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2026-09-18 18:34│甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行公告
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甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-18/6dc04a3f-a99c-4d7b-b2db-ec681da89eb5.PDF
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2026-09-18 18:34│甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年主体信用评级报告
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甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年主体信用评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-18/d4a7017d-a040-4f3f-93a7-e92d665e56db.PDF
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2026-09-18 18:34│甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）募集说明书
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甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第二期）募集说明书。公告详情请查看附件
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http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-18/43cbc2ff-af28-404a-a1ff-b6ec750ef76c.PDF
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2026-09-16 16:00│甘肃能化（000552）：发行股份购买资产暨关联交易之内幕信息知情人股票交易自查情况的专项核查意见
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甘肃能化（000552）：发行股份购买资产暨关联交易之内幕信息知情人股票交易自查情况的专项核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/cf51fdb8-798d-4a80-8188-befc7583217c.PDF
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2026-09-16 16:00│甘肃能化（000552）：关于发行股份购买资产暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告
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甘肃能化（000552）：关于发行股份购买资产暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告。公告详情请查看
附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/03a42c70-1c59-4c0d-9991-1d77f9bb3193.PDF
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2026-09-16 16:00│甘肃能化（000552）：本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“上市公司”或“甘肃能化”）拟以发行股份的方式向甘肃能源化工投资集团有限公司（以下
简称“能化集团”）购买甘肃能化金昌能源化工开发有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”或“国泰海通”）作为上市公司本次交易的独立财务顾问，根据《中华
人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资
产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对上市公司本次交易相关内幕信息知情人
买卖上市公司股票的情况进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
根据《重组管理办法》《格式准则第 26 号》《监管规则适用指引——上市类第 1号》等法律法规和规范性文件的规定，上市公
司针对本次交易进行内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次交易申请股票停牌前 6 个月至重组报告书披露前一日，即 2025年
10月 1日至 2026年 9月 2日（以下简称“自查期间”）。二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：
（一）上市公司及其董事、高级管理人员及相关知情人员；
（二）上市公司控股股东；
（三）交易对方及其董事、高级管理人员及相关知情人员；
（四）标的公司及其董事、高级管理人员及相关知情人员；
（五）为本次交易提供服务的相关中介机构及具体经办人员；
（六）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
（七）前述自然人的直系亲属（包含配偶、父母及年满 18周岁的子女）。
三、相关主体在自查期间买卖甘肃能化股票的核查情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》
及纳入本次交易内幕信息知情人范围的自查主体出具的《关于股票买卖的自查报告》（以下简称“自查报告”），上述主体在自查期
间通过二级市场买卖上市公司股票的具体情况如下：
（一）相关自然人买卖上市公司股票情况
自查期间，自然人买卖股票具体情况如下：
姓名 职务/关系 交易日期/ 自查期间 自查期间 截至2026年9月2
期间 累计买入 累计卖出 日结余股数
（股） （股） （股）
白玉龙 标的公司董事 2025年11月 25,200 27,200 -
18日至2026
年3月31日
姚建军 评估机构签字资产 2025年10月 - 35,448 -
评估师 14日
对于上述在自查期间买卖公司股票的情况，相关自然人均已出具说明及承诺，主要内容如下：
1、白玉龙
针对其在自查期间的股票交易情况，白玉龙已出具的承诺函如下：
“一、本人上述股票买卖行为，是在并未获知本次交易有关内幕信息的情况下，基于对二级市场交易情况及上市公司股票投资价
值的自行判断而进行的操作，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖上市公司股票的情形；不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
二、在本次交易实施完毕或终止前，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，规范交易
行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第
三方。
三、若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所
得收益（如有）上缴上市公司。
四、本人在此确认，上述声明和承诺内容真实、准确、完整，若违反上述声明与承诺，将承担法律后果及因此而给上市公司及其
股东造成的一切损失。”
2、姚建军
针对其在自查期间的股票交易情况，姚建军已出具的承诺函如下：
“一、本人上述股票买卖行为，是在并未获知本次交易有关内幕信息的情况下，基于对二级市场交易情况及上市公司股票投资价
值的自行判断而进行的操作，与本次交易无任何关联，不存在利用本次交易的内幕信息买卖上市公司股票的情形；不存在泄露有关内
幕信息或者建议他人买卖上市公司股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
二、在本次交易实施完毕或终止前，本人及本人直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件，规范交易
行为，不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖上市公司股票，也不以任何方式将本次交易事宜之未公开信息披露给第
三方。
三、若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所
得收益（如有）上缴上市公司。
四、本人在此确认，上述声明和承诺内容真实、准确、完整，若违反上述声明与承诺，将承担法律后果及因此而给上市公司及其
股东造成的一切损失。”
（二）法人主体买卖上市公司股票情况
自查期间，国泰海通存在买卖上市公司股票的情况，具体情况如下：
部门/子公司 业务类型 累计股份变动数量 截至2026年9月2日结
（股） 余股数（股）
权益客需部 证券买入 6,234,178 606,578
证券卖出 5,729,800
证券衍生品投资部 证券买入 9,167,300 254,800
证券卖出 8,573,900
ETF申购成分券减少 5,300
自营转融券 350,100
海通国际证券集团有 自营长仓增加 118,368 118,368
限公司 自营长仓减少 -
自营短仓增加 372,110 352,678
自营短仓减少 19,432
国泰君安国际控股有 证券买入 22,010,200 1,016,800
限公司 证券卖出 21,166,100
上海国泰海通证券资 证券买入 7,500 -
产管理有限公司 证券卖出 7,500
融资融券部 交易数据参见证券衍生品投资部交易数据 520,700
国泰海通就上述股票买卖行为作出如下说明：
“本公司严格遵守了中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关法律法规的要求，建立了严格的信息隔离墙制度。
对于可获取内幕信息的证券承销保荐业务及财务顾问业务，与其他类型业务之间采取一系列管理措施，以控制内幕信息的不当流动和
使用。各业务之间在机构设置、人员安排、信息系统、资金账户等方面独立运作、分开管理，防范内幕交易的发生，避免利益冲突。
本公司及所控制的公司上述股票买卖行为，是基于对二级市场的独立投资判断而进行的交易操作，与本次交易无任何关联，不存
在利用本次交易的内幕信息买卖上市公司股票的情形，不存在操纵股票价格等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股
票投资的动机。
除上述事项外，本公司在自查期间不存在其他买卖甘肃能化（000552.SZ）股票的情形。本公司对本自查报告的真实性、准确性
、完整性承担法律责任，并保证本报告中所涉及各项承诺不存在虚假陈述、重大遗漏之情形。”
除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》
，及纳入本次交易内幕信息知情人范围的自查主体出具的自查报告、相关股票买卖主体出具的承诺或说明，并结合对股票买卖主体的
访谈情况，经充分核查，本独立财务顾问认为：
在上述自查主体签署的自查报告、承诺或说明等文件的有关信息均为真实、准确、完整的前提下，上述相关主体在自查期间买卖
上市公司股票的行为不构成内幕交易行为，不会对本次交易构成实质性法律障碍。除上述主体外，纳入本次交易内幕信息知情人范围
的其他自查主体在自查期间不存在买卖上市公司股票的行为。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/69a8fa19-15e0-448e-b99f-5e636197905c.PDF
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2026-09-10 16:30│甘肃能化（000552）：关于发行股份购买资产暨关联交易有关事项获得甘肃能源化工投资集团有限公司批复的
│公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月1日召开第十一届董事会第十六次会议，审议通过了公司发行股份购买
资产暨关联交易的相关议案。详见公司于2026年9月3日在巨潮资讯网披露的相关公告。
2026年9月10日，公司收到控股股东甘肃能源化工投资集团有限公司出具的《甘肃能源化工投资集团有限公司关于甘肃能化股份
有限公司发行股份购买资产暨关联交易有关事项的批复》（甘能化函〔2026〕114号），甘肃能源化工投资集团有限公司原则同意公
司发行股份购买资产暨关联交易的总体方案。
公司本次发行股份购买资产暨关联交易相关事项尚需公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会
同意注册后方可实施。公司将根据该事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/d28b651c-4699-4fb2-9c0f-d68857658aad.PDF
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2026-09-08 18:32│甘肃能化（000552）：国泰海通关于甘肃能化总经理变更的临时受托管理事务报告
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甘肃能化（000552）：国泰海通关于甘肃能化总经理变更的临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/3735bc22-ab7f-40ec-8fb0-0d8d8d08c269.PDF
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2026-09-03 16:24│甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）在深交所上市的
│公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，甘肃能化股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期
）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026年 9 月 4 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者交易，交易方式包括匹
配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 甘肃能化股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行科技创新
公司债券（第一期）
债券简称 26 甘能 K1
债券代码 524983.SZ
信用评级 发行人最新主体评级 AAA，本期债券无评级
评级机构 中证鹏元资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 8.00
债券期限 5 年
票面年利率（％） 1.98
利率形式 固定利率
付息频率 每年一次
发行日 2026 年 8 月 26 日至 2026 年 8 月 27 日
起息日 2026 年 8 月 27 日
上市日 2026 年 9 月 4 日
到期日 2031 年 8 月 27 日
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/104612c2-060e-4d7e-9ce5-c7249b040208.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“
交易对方”）持有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“本次交易”）。
公司在筹划及实施本次交易过程中，严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的要求，采取了必要且充分的保密措施
，制定了行之有效的保密制度，将内幕信息管理工作持续贯穿于本次交易过程的始终，具体情况说明如下：
1、本次交易已严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市
公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，采取了必要且充分的保密措施，严格执行保密制度，
上市公司与交易对方就本次交易事宜进行磋商时，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
2、上市公司筹划本次交易事项，已记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，并已制作书面的交易进程备忘录予以妥当保存。
在与本次交易相关的会议中，相关的保密信息仅限于上市公司、标的公司、交易对方以及为本次交易服务的各中介机构相关人员知晓
。上市公司、标的公司、交易对方以及为本次交易服务的各中介机构相关人员严格履行了诚信义务，没有泄露保密信息。
3、上市公司严格按照深圳证券交易所要求制作内幕信息知情人登记表和交易进程备忘录，并及时报送深圳证券交易所。
4、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司与知悉本次交易内幕信息的中介机构签署了《保密协议》。上市
公司与上述中介机构保证不向与本次交易无关的任何第三方透露信息。上述中介机构和经办人员，参与制定、论证、审批等相关环节
的有关机构和人员，以及提供咨询服务的相关机构和人员等内幕信息知情人严格遵守了保密义务。
5、上市公司多次督导提示内幕信息知情人员承担保密义务和责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露该信息，不得利用
内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票。
综上所述，公司已根据相关法律、法规及规范性法律文件的规定，制定了严格有效的保密制度，采取了必要且充分的保密措施，
限定了相关敏感信息的知悉范围，严格地履行了本次交易在依法披露前的保密义务。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/91bf72ff-4be0-443d-8324-372f6893e0b1.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司100%股权（以下简称“本次交易”）。
根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定，公司就本次重组信息公布前股票价格波动是否存在异常波动（在本
次重组停牌前20个交易日内剔除大盘因素和同行业板块因素影响后累计涨幅是否达到20%）进行了核查，核查意见如下：
公司股票于2026年4月2日开市起进入停牌程序，停牌前20个交易日累计涨跌幅计算的区间段为2026年3月4日至2026年4月1日，该
区间段内公司股票、深圳证券交易所深证成指（399001.SZ）及中证煤炭指数（399998）累计涨跌幅情况如下：
项目 停牌前第21个交易日 停牌前1个交易日 涨跌幅
（2026年3月4日） （2026年4月1日）
股票收盘价格（元/股） 2.65 2.75 3.77%
深证成指收盘指数（点） 13,917.75 13,706.52 -1.52%
中证煤炭指数（点） 2,415.14 2,334.23 -3.35%
剔除深证成指因素影响 5.29%
剔除中证煤炭指数因素影响 7.12%
经公司自查，公司董事会认为，公司股价在本次交易停牌前20个交易日内剔除大盘因素和同行业板块因素影响后累计涨幅未达到
20%，未构成异常波动情况。
特此说明。
甘肃能化股份有限公司董事会
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：：董事会关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资
│产重组的...
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实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说明
甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“本次交易”）。
公司董事会对本次交易是否符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定进
行了审慎分析，公司董事会认为：
本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定，具体情况如下：
1、本次交易的标的资产为标的公司100%股权，本次交易不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批事项
。本次交易《甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》中包含了本次交易已经履行和尚需履行的决策及
审批程序，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。
2、本次交易的标的资产为标的公司100%股权，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方已经合法拥有标的资产的完整
权利，不存在限制或者禁止转让的情形。标的公司不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。
3、本次交易有利于提高公司资产的完整性，有利于公司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。
4、本次交易有利于公司改善财务状况、增强持续经营能力，有利于公司突出主业、增强抗风险能力，不会影响公司独立性，不
会新增显失公平的关联交易或重大不利影响的同业竞争。
综上，本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定。
特此说明。
甘肃能化股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/05a0fabc-de61-41b2-9780-0984243bb4d5.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：独立董事2026年第四次专门会议决议
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甘肃能化（000552）：独立董事2026年第四次专门会议决议。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/e0727377-ac69-4474-b7ef-49ee6924d4e3.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易是否构成关联交易、重大资产重组及重组上市的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）持
有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“标的资产”）（以下简称“本次交易”）
。
一、本次交易不构成重大资产重组
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，上市公司在十二个月内连续对同一或者相
关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已按照《重组管理办法》的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交
易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证监会对《重组管理办法》第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定
的，从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相似的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下
，可以认定为同一或者相关资产。
2025年 9月 24日，公司第十一届董事会第五次会议审议通过了《关于收购储运公司股权暨关联交易的议案》，公司收购甘肃能
源化工贸易有限公司持有甘肃能化煤炭储运有限公司（以下简称“储运公司”）100%股权，以现金支付本次交易对价 10,150.17 万
元。2025 年 10 月 9日，公司收到酒泉市玉门市市场监督管理局《变更通知书》，上述交易的工商变更登记已完成。鉴于甘肃能源
化工贸易有限公司系能化集团全资子公司，即能化集团为储运公司的间接控股股东，因此该次交易的标的资产与本次交易的标的资产
属于同一交易方控制，属于《重组管理办法》第十四条所认定的同一或者相关资产，因而纳入本次交易是否构成重大资产重组的累计
计算范围。
2026 年 8月 7日，公司第十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于下属公司刘化化工购买商标暨关联交易的议案》，刘化
化工与甘肃刘化（集团）有限责任公司（以下简称“刘化集团”）签订《商标转让协议》，刘化化工购买刘化集团持有的 14项商标
，以北京信诚资产评估有限责任公司出具的资产评估报告为依据，确定 14项商标专用权的市场价值为 5,219.47万元，刘化化工以自
有资金或银行贷款支付本次商标转让款。鉴于刘化化工系上市公司全资子公司，刘化集团为控股股东能化集团全资子公司靖远煤业集
团有限责任公司之全资子公司，因此该次交易的标的资产与本次交易的标的资产属于同一交易方控制，属于《重组管理办法》第十四
条所认定的同一或者相关资产，因而纳入本次交易是否构成重大资产重组的累计计算范围。
除上述交易外，在本次交易前十二个月内公司未发生其他《重组管理办法》规定的需要纳入累计计算范围的情形。
根据上述交易和本次交易相关财务数据与交易金额，按照《重组管理办法》规定计算的是否构成重大资产重组的相关指标如下：
单位：万元
项目 资产总额与交易金额孰高 资产净额与交易金额孰高 营业收入
标的公司 341,190.64 86,512.26 39,556.93
储运公司 21,652.65 10,150.17 14,373.01
商标专用权 5,219.47 - -
合计 368,062.76 96,662.43 53,929.94
公司 3,708,928.91 1,640,964.81 783,863.10
占比 9.92% 5.89% 6.88%
注 1：《重组管理办法》 第十四条规定，“购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比
例的乘积和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积为准，资产净额以被投
资企业的净资产额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。
购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，营业收
入以被投资企业的营业收入为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准。”
注 2 ：上表资产净额的数据为归属于母公司所有者权益的金额。
根据上述计算，本次交易未达到《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定的重大资产重组标准，本次交易不构成重大资
产重组。
二、本次交易构成关联交易
本次发行股份购买资产的交易对方为能化集团，系公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易
构成关联交易。
三、本次交易不构成重组上市
本次交易前三十六个月内，上市公司的实际控制人未发生变更。本次交易前后，上市公司控股股东均为能化集团，实际控制人均
为甘肃省国资委，本次交易不会导致上市公司控制权变更。因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/74f49ba7-5aee-4ed8-97c2-bc2d336eb926.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条及
│第四十四条规定的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能
化金昌能源化工开发有限公司100%股权（以下简称“标的资产”）（以下简称“本次交易”）。
公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条及第四十四条规定进行了审慎分析，
公司董事会认为：
一、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定
1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定；
2、本次交易不会导致公司不符合股票上市条件；
3、本次交易按照相关法律法规的规定依法进行，标的资产的交易价格以符合《证券法》规定的资产评估机构出具并经能化集团
备案确认的评估结果为基础，经交易双方协商确定。本次交易的标的资产定价具有公允性，不存在损害上市公司和股东特别是中小股
东合法权益的情形；
4、本次交易的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；
5、本次交易有利于公司增强持续经营能力，不存在可能导致公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；
6、本次交易有利于公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证券监督管理委
员会关于上市公司独立性的相关规定；
7、本次交易前，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会的有关要求，建
立了相应的法人治理结构。本次交易完成后，公司仍将严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求规范运作，不断完善公
司法人治理结构。本次交易有利于公司保持健全有效的法人治理结构。
综上，本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定。
二、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的规定
1、上市公司最近一年财务会计报告被注册会计师出具标准无保留意见审计报告；
2、上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的
情形；
3、本次交易不存在违反中国证监会规定的其他条件的情形。
综上，本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的规定。
三、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十四条的规定
1、本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续经营能力，有利于公司增强独立性、避免重大不利影响的
同业竞争且不会新增显失公平的关联交易；
2、上市公司发行股份购买的资产为权属清晰的经营性资产，在相关法律程序和先决条件得到满足的情形下，本次交易能在约定
期限内办理完毕权属转移手续；
3、标的公司与上市公司主营业务具有显著协同效应；
4、本次交易不涉及分期发行股份支付购买资产对价的情形。
综上，本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十四条的规定。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/5dd2eb11-a72d-4b53-bb19-713d9874428d.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：：董事会关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资
│产重组相...
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甘肃能化（000552）：：董事会关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相...。公告
详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/0eae650c-6b53-4d45-a1d5-029edab81d64.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：关于本次交易方案调整不构成重大调整的公告
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甘肃能化（000552）：关于本次交易方案调整不构成重大调整的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/75e3967d-9437-4fc4-933c-7faee0cbf1cd.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易定价的依据及公平合理性的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司100%股权（以下简称“标的资产”）（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第26号——上市公司重大资产重组》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，公司董事会对本次交易定价的依据及公平
合理性说明如下：
一、标的资产的定价依据及公平合理性
标的资产的交易价格以符合《证券法》规定的资产评估机构出具并经有权国有资产监督管理机构或授权单位备案确认的评估结果
为基础，经交易双方协商确定为86,512.26万元。经审慎判断，董事会认为本次交易定价具有公允性、合理性，不存在损害公司及股
东利益的情形。
二、发行股份购买资产涉及的发行股份定价依据及公平合理性
根据《重组管理办法》相关规定：上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的80%。市场参考价为本次交易的董事会决议公
告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。定价基准日前若干个交易日公司股票交易均价＝定价基
准日前若干个交易日公司股票交易总额/定价基准日前若干个交易日公司股票交易总量。
上市公司定价基准日前 20个交易日、60个交易日、120个交易日股票交易均价具体情况如下表所示：
股票交易均价计算区间 交易均价（元/股） 交易均价的 80%（元/股）
20个交易日 2.78 2.22
60个交易日 2.63 2.10
120个交易日 2.61 2.09
注：上表中，交易均价与交易均价的 80%均为向上取整至小数点后两位的结果。
经交易双方商议决定，本次发行股份购买资产的发行价格选择本次重组首次董事会决议公告日前120个交易日股票交易均价，最
终确定为2.61元/股。该发行价格不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日或120个交易日的公司股票交易均价的80%。在上述定
价基准日至发行日期间，若上市公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为，将按照中国证监会及深
交所的相关规则对上述发行价格作相应调整。
综上，公司董事会认为本次交易定价具有公允性、合理性，本次交易所涉及的股份发行价格按照中国证券监督管理委员会和深圳
证券交易所的相关规定确定，遵循公开、公平、公正的原则，交易定价公允、合理、程序公正，不存在损害公司及股东利益的情形。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/ccd7eda7-1b61-4fd3-91d2-dd9bf99ac444.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明
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甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明。公告详情请查看附
件。
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：：董事会关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关
│性以及评...
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甘肃能化（000552）：：董事会关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/64f55b53-d18b-4d02-a3d1-f715a01cf871.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易中是否存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人的说明
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甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易中是否存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人的说明。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/8d6d9cb5-08f1-46a7-9476-7bf51fd3f09e.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易摊薄即期回报及采取填补措施的说明
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甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易摊薄即期回报及采取填补措施的说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/ab9cc4c5-efa5-4ecd-8a83-5bff28336b58.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易前十二个月内购买、出售资产情况的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）持
有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司100%股权（以下简称“本次交易”）。
公司董事会对本次交易前十二个月内购买、出售资产情况进行了审慎分析，公司董事会认为：
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，上市公司在十二个月内连续对同一或者相
关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已按照《重组管理办法》的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交
易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证券监督管理委员会对《重组管理办法》第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限和
范围另有规定的，从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相似的业务范围，或者中国证券监督管
理委员会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。
2025年9月24日，公司第十一届董事会第五次会议审议通过了《关于收购储运公司股权暨关联交易的议案》，公司收购甘肃能源
化工贸易有限公司持有甘肃能化煤炭储运有限公司（以下简称“储运公司”）100%股权，以现金支付本次交易对价10,150.17万元。2
025年10月9日，公司收到酒泉市玉门市市场监督管理局《变更通知书》，上述交易的工商变更登记已完成。鉴于甘肃能源化工贸易有
限公司系能化集团全资子公司，即能化集团为储运公司的间接控股股东，因此该次交易的标的资产与本次交易的标的资产属于同一交
易方控制，属于《重组管理办法》第十四条所认定的同一或者相关资产，因而纳入本次交易是否构成重大资产重组的累计计算范围。
2026年8月7日，公司第十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于下属公司刘化化工购买商标暨关联交易的议案》，刘化化工
与甘肃刘化（集团）有限责任公司（以下简称“刘化集团”）签订《商标转让协议》，刘化化工购买刘化集团持有的14项商标，以北
京信诚资产评估有限责任公司出具的资产评估报告为依据，确定14项商标专用权的市场价值为5,219.47万元，刘化化工以自有资金或
银行贷款支付本次商标转让款。鉴于刘化化工系上市公司全资子公司，刘化集团为控股股东能化集团全资子公司靖远煤业集团有限责
任公司之全资子公司，因此该次交易的标的资产与本次交易的标的资产属于同一交易方控制，属于《重组管理办法》第十四条所认定
的同一或者相关资产，因而纳入本次交易是否构成重大资产重组的累计计算范围。
除上述交易外，在本次交易前十二个月内公司未发生其他《重组管理办法》规定的需要纳入累计计算范围的情形。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/b92217c4-30d6-4e97-a1d6-b62f204ef8d9.PDF
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2026-09-02 20:41│甘肃能化（000552）：第十一届董事会第十六次会议决议公告
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甘肃能化（000552）：第十一届董事会第十六次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/5d986e45-a2eb-4817-a15f-4dcf59b7ef42.PDF
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2026-09-02 20:41│甘肃能化（000552）：关于股东权益变动的提示性公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）持
有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司100%股权（以下简称“本次交易”）。
一、本次权益变动基本情况
2026年9月1日，公司召开第十一届董事会第十六次会议，审议通过《关于<甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易
报告书（草案）>及其摘要》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司于2026年9月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披
露的相关公告。公司拟通过发行股份的方式购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司100%股权
。
二、本次权益变动后控股股东、实际控制人变动情况
本次交易前，公司控股股东为能化集团，实际控制人为甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“甘肃省国资委”）
。本次交易完成后，公司控股股东仍为能化集团，实际控制人仍为甘肃省国资委。本次交易前后，公司的控股股东、实际控制人均未
发生变化，本次交易不会导致公司控制权变更。
三、本次权益变动前后股东持股情况
以2026年6月30日的持股情况为基础，本次交易前后，能化集团及其一致行动人甘肃省煤炭资源开发投资有限责任公司持有公司
股份的变化情况如下：
股东名称 本次交易前 本次交易后
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
（股） （股）
甘肃能源化工投资集团有限公司 2,684,279,026 50.16% 3,015,743,637 53.06%
甘肃省煤炭资源开发投资有限责 89,700,000 1.68% 89,700,000 1.58%
任公司
合计 2,773,979,026 51.84% 3,105,443,637 54.64%
四、其他事项
本次交易相关事项的生效和完成尚待经有权国有资产监督管理机构或授权单位批准、取得股东会的批准、深圳证券交易所的审核
通过、中国证监会的注册及其他有权监管机构的批准（如涉及）。本次交易能否取得上述备案、批准、审核通过或同意注册，以及最
终取得备案、批准、审核通过或同意注册的时间均存在不确定性，有关信息均以公司指定信息披露媒体发布的公告为准。敬请广大投
资者理性投资，注意投资风险。
本次权益变动事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、法规及规范性
文件规定。
本次权益变动不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构及持续经营产生不利影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/6d400032-de8e-47df-88cb-b31b465d7630.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司
重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，独立财务顾问对公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情
况进行了核查，具体如下：
一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号
——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、监管规范性文件和《公司章程》
规定，制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，明确了内幕信息及内幕信息知情人的范围、内幕信息的登记备案管理、内幕信息知
情人的保密责任及责任追究等相关事项。
二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
1、公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围；
2、公司与聘请的相关中介机构均签署了保密协议，明确约定了保密信息的范围及保密责任；
3、公司严格按照深圳证券交易所要求制作内幕信息知情人登记表和交易进程备忘录，并及时报送深圳证券交易所。
三、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：
1、公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5
号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、监管规范性文件和《公司章程
》规定，制定了《内幕信息知情人登记管理制度》。
2、在本次交易中，公司采取了必要且充分的保密措施以防止内幕信息泄露，执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相
关法律、法规及规范性文件以及公司制度的规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/4632f012-e064-4093-b4c5-07dbfc08ee57.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易不构成重组上市的核查意见
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）持
有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司
重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，独立财务顾问就本次交易是否构成《重组管理办法》第十三条
规定的重组上市进行核查，并发表如下意见：
本次交易前三十六个月内，公司的实际控制人未发生变更。本次交易前后，公司控股股东均为能化集团，公司实际控制人均为甘
肃省人民政府国有资产监督管理委员会，本次交易不会导致公司控制权变更。因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定
的重组上市。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/2dd783ab-6619-4c0d-bba6-3c110599d473.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管
│要求》第...
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“标的资产”）（以下简称“本次交易”）。国泰海通证券股份有限公
司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司监管指引第 9号——上市公司
筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定，独立财务顾问对本次交易进行了核查，具体如下：
1、本次交易的标的资产为标的公司 100%股权，本次交易不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项
。本次交易《甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》中包含了本次交易已经履行和尚需履行的决策及
审批程序，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。
2、本次交易的标的资产为标的公司 100%股权，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方已经合法拥有标的资产的完整
权利，不存在限制或者禁止转让的情形。标的公司不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。
3、本次交易有利于提高公司资产的完整性，有利于公司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。
4、本次交易有利于公司改善财务状况、增强持续经营能力，有利于公司突出主业、增强抗风险能力，不会影响公司独立性，不
会新增显失公平的关联交易或重大不利影响的同业竞争。
经核查，独立财务顾问认为：本次交易符合《上市公司监管指引第 9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四
条的规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/6175af4d-69c4-4f73-ab23-d39bd7d32f14.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易摊薄即期回报情况及采取填补措施的核查意见
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甘肃能化（000552）：本次交易摊薄即期回报情况及采取填补措施的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/c4f598e3-ab9b-42b3-8353-e992d86d7ecb.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易方案调整不构成重大调整的核查意见
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问，就公司本次交易
方案调整情况进行核查，具体如下：
一、本次交易方案调整基本情况
2026 年 9月 1日，公司召开第十一届董事会第十六次会议，审议通过《关于本次交易方案调整的议案》等与本次交易方案调整
相关的议案，具体内容详见公司于 2026年 9月 3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
（一）调整前本次交易方案
2026年 4月 15日，公司召开第十一届董事会第十一次会议，审议通过《关于<甘肃能化股份有限公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司于 2026年 4月 17日在巨潮资讯网（www
.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
（二）本次交易方案调整的具体内容
项目 调整前交易方案 调整后交易方案 差异
交易对价支付 股份和现金 股份 交易对价支付方式
方式 由发行股份及支付
现金调整为发行股
份
发行股份募集 详见《甘肃能化股份有限公司发行股 无 调整后的方案取消
配套资金 份及支付现金购买资产并募集配套资 了发行股份募集配
金暨关联交易预案》之“第六节 发行 套资金
股份情况”
二、本次重组方案调整不构成重大调整
根据《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第 15号》等法律、
法规及规范性文件的规定，关于重组方案重大调整的认定适用意见如下：
“（一）拟对交易对象进行变更的，原则上视为构成对重组方案重大调整，但是有以下两种情况的，可以视为不构成对重组方案
重大调整：
1、拟减少交易对象的，如交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案，且剔除相关标的资产后按照下
述有关交易标的变更的规定不构成对重组方案重大调整的；
2、拟调整交易对象所持标的资产份额的，如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额，且转让份额不超过交易作价百分之
二十的；
（二）拟对标的资产进行变更的，原则上视为构成对重组方案重大调整，但是同时满足以下条件的，可以视为不构成对重组方案
重大调整：
1、拟增加或减少的交易标的的交易作价、资产总额、资产净额及营业收入占原标的资产相应指标总量的比例均不超过百分之二
十；
2、变更标的资产对交易标的的生产经营不构成实质性影响，包括不影响标的资产及业务完整性等；
（三）新增或调增配套募集资金，应当视为构成对重组方案重大调整。调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。证
券交易所并购重组委员会会议可以提出本次交易符合重组条件和信息披露要求的审议意见，但要求申请人调减或取消配套募集资金。
”
本次方案的调整为交易对价支付方式、取消配套募集资金，调整后的交易方案不涉及交易对象变更、标的资产变更、新增或调增
配套募集资金的情形。根据上述适用意见，本次交易方案调整不构成重大调整。
三、本次交易方案调整履行的相关程序
2026 年 9月 1日，公司召开第十一届董事会第十六次会议，审议通过《关于本次交易方案调整的议案》等相关议案，对本次交
易方案进行了调整。在提交董事会审议前，公司已召开独立董事专门会议对本次交易方案调整相关议案进行审议。
四、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：根据《上市公司重大资产重组管理办法》《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第二十九条、第四
十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第 15 号》等法律、法规及规范性文件的规定，本次交易方案调整不构成重大调整。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/e94d11f1-c3ac-4526-9306-04a867c240c3.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：发行股份购买资产暨关联交易之法律意见书
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甘肃能化（000552）：发行股份购买资产暨关联交易之法律意见书。公告详情请查看附件。
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【2.财报链接】
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2026-08-25│甘肃能化：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-25/1225495702.PDF
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2026-04-28│甘肃能化：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225201908.PDF
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2026-04-28│甘肃能化：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225201919.PDF
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2025-10-31│甘肃能化：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-31/1224776486.PDF
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2025-08-22│甘肃能化：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-22/1224534770.PDF
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2025-04-29│甘肃能化：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223371134.PDF
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2025-04-29│甘肃能化：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223371128.PDF
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2024-10-31│甘肃能化：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221568994.PDF
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2024-08-23│甘肃能化：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-23/1220949327.PDF
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2024-04-30│甘肃能化：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-30/1219904015.PDF
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