公司公告☆ ◇000552 甘肃能化 更新日期：2026-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-09-10 16:30 │甘肃能化（000552）：关于发行股份购买资产暨关联交易有关事项获得甘肃能源化工投资集团有限公司批│
│ │复的公告 │
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│2026-09-08 18:32 │甘肃能化（000552）：国泰海通关于甘肃能化总经理变更的临时受托管理事务报告 │
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│2026-09-03 16:24 │甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）在深交所上│
│ │市的公告 │
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│2026-09-02 20:42 │甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 │
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│2026-09-02 20:42 │甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的说明 │
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│2026-09-02 20:42 │甘肃能化（000552）：：董事会关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重 │
│ │大资产重组的... │
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│2026-09-02 20:42 │甘肃能化（000552）：独立董事2026年第四次专门会议决议 │
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│2026-09-02 20:42 │甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易是否构成关联交易、重大资产重组及重组上市的说明 │
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│2026-09-02 20:42 │甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三│
│ │条及第四十四条规定的说明 │
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│2026-09-02 20:42 │甘肃能化（000552）：：董事会关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重 │
│ │大资产重组相... │
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2026-09-10 16:30│甘肃能化（000552）：关于发行股份购买资产暨关联交易有关事项获得甘肃能源化工投资集团有限公司批复的
│公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月1日召开第十一届董事会第十六次会议，审议通过了公司发行股份购买
资产暨关联交易的相关议案。详见公司于2026年9月3日在巨潮资讯网披露的相关公告。
2026年9月10日，公司收到控股股东甘肃能源化工投资集团有限公司出具的《甘肃能源化工投资集团有限公司关于甘肃能化股份
有限公司发行股份购买资产暨关联交易有关事项的批复》（甘能化函〔2026〕114号），甘肃能源化工投资集团有限公司原则同意公
司发行股份购买资产暨关联交易的总体方案。
公司本次发行股份购买资产暨关联交易相关事项尚需公司股东会审议通过、深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会
同意注册后方可实施。公司将根据该事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/d28b651c-4699-4fb2-9c0f-d68857658aad.PDF
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2026-09-08 18:32│甘肃能化（000552）：国泰海通关于甘肃能化总经理变更的临时受托管理事务报告
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甘肃能化（000552）：国泰海通关于甘肃能化总经理变更的临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/3735bc22-ab7f-40ec-8fb0-0d8d8d08c269.PDF
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2026-09-03 16:24│甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）在深交所上市的
│公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，甘肃能化股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期
）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026年 9 月 4 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者交易，交易方式包括匹
配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 甘肃能化股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行科技创新
公司债券（第一期）
债券简称 26 甘能 K1
债券代码 524983.SZ
信用评级 发行人最新主体评级 AAA，本期债券无评级
评级机构 中证鹏元资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 8.00
债券期限 5 年
票面年利率（％） 1.98
利率形式 固定利率
付息频率 每年一次
发行日 2026 年 8 月 26 日至 2026 年 8 月 27 日
起息日 2026 年 8 月 27 日
上市日 2026 年 9 月 4 日
到期日 2031 年 8 月 27 日
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/104612c2-060e-4d7e-9ce5-c7249b040208.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“
交易对方”）持有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“本次交易”）。
公司在筹划及实施本次交易过程中，严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的要求，采取了必要且充分的保密措施
，制定了行之有效的保密制度，将内幕信息管理工作持续贯穿于本次交易过程的始终，具体情况说明如下：
1、本次交易已严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市
公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，采取了必要且充分的保密措施，严格执行保密制度，
上市公司与交易对方就本次交易事宜进行磋商时，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。
2、上市公司筹划本次交易事项，已记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，并已制作书面的交易进程备忘录予以妥当保存。
在与本次交易相关的会议中，相关的保密信息仅限于上市公司、标的公司、交易对方以及为本次交易服务的各中介机构相关人员知晓
。上市公司、标的公司、交易对方以及为本次交易服务的各中介机构相关人员严格履行了诚信义务，没有泄露保密信息。
3、上市公司严格按照深圳证券交易所要求制作内幕信息知情人登记表和交易进程备忘录，并及时报送深圳证券交易所。
4、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，上市公司与知悉本次交易内幕信息的中介机构签署了《保密协议》。上市
公司与上述中介机构保证不向与本次交易无关的任何第三方透露信息。上述中介机构和经办人员，参与制定、论证、审批等相关环节
的有关机构和人员，以及提供咨询服务的相关机构和人员等内幕信息知情人严格遵守了保密义务。
5、上市公司多次督导提示内幕信息知情人员承担保密义务和责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露该信息，不得利用
内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票。
综上所述，公司已根据相关法律、法规及规范性法律文件的规定，制定了严格有效的保密制度，采取了必要且充分的保密措施，
限定了相关敏感信息的知悉范围，严格地履行了本次交易在依法披露前的保密义务。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/91bf72ff-4be0-443d-8324-372f6893e0b1.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易信息发布前公司股票价格波动情况的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司100%股权（以下简称“本次交易”）。
根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定，公司就本次重组信息公布前股票价格波动是否存在异常波动（在本
次重组停牌前20个交易日内剔除大盘因素和同行业板块因素影响后累计涨幅是否达到20%）进行了核查，核查意见如下：
公司股票于2026年4月2日开市起进入停牌程序，停牌前20个交易日累计涨跌幅计算的区间段为2026年3月4日至2026年4月1日，该
区间段内公司股票、深圳证券交易所深证成指（399001.SZ）及中证煤炭指数（399998）累计涨跌幅情况如下：
项目 停牌前第21个交易日 停牌前1个交易日 涨跌幅
（2026年3月4日） （2026年4月1日）
股票收盘价格（元/股） 2.65 2.75 3.77%
深证成指收盘指数（点） 13,917.75 13,706.52 -1.52%
中证煤炭指数（点） 2,415.14 2,334.23 -3.35%
剔除深证成指因素影响 5.29%
剔除中证煤炭指数因素影响 7.12%
经公司自查，公司董事会认为，公司股价在本次交易停牌前20个交易日内剔除大盘因素和同行业板块因素影响后累计涨幅未达到
20%，未构成异常波动情况。
特此说明。
甘肃能化股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/a3fe1be5-dd9b-4152-91cf-8ac3dba3c7a2.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：：董事会关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资
│产重组的...
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实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说明
甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“本次交易”）。
公司董事会对本次交易是否符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定进
行了审慎分析，公司董事会认为：
本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定，具体情况如下：
1、本次交易的标的资产为标的公司100%股权，本次交易不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、施工建设等有关报批事项
。本次交易《甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》中包含了本次交易已经履行和尚需履行的决策及
审批程序，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。
2、本次交易的标的资产为标的公司100%股权，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方已经合法拥有标的资产的完整
权利，不存在限制或者禁止转让的情形。标的公司不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。
3、本次交易有利于提高公司资产的完整性，有利于公司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。
4、本次交易有利于公司改善财务状况、增强持续经营能力，有利于公司突出主业、增强抗风险能力，不会影响公司独立性，不
会新增显失公平的关联交易或重大不利影响的同业竞争。
综上，本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定。
特此说明。
甘肃能化股份有限公司董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/05a0fabc-de61-41b2-9780-0984243bb4d5.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：独立董事2026年第四次专门会议决议
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甘肃能化（000552）：独立董事2026年第四次专门会议决议。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/e0727377-ac69-4474-b7ef-49ee6924d4e3.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易是否构成关联交易、重大资产重组及重组上市的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）持
有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“标的资产”）（以下简称“本次交易”）
。
一、本次交易不构成重大资产重组
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，上市公司在十二个月内连续对同一或者相
关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已按照《重组管理办法》的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交
易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证监会对《重组管理办法》第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限和范围另有规定
的，从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相似的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下
，可以认定为同一或者相关资产。
2025年 9月 24日，公司第十一届董事会第五次会议审议通过了《关于收购储运公司股权暨关联交易的议案》，公司收购甘肃能
源化工贸易有限公司持有甘肃能化煤炭储运有限公司（以下简称“储运公司”）100%股权，以现金支付本次交易对价 10,150.17 万
元。2025 年 10 月 9日，公司收到酒泉市玉门市市场监督管理局《变更通知书》，上述交易的工商变更登记已完成。鉴于甘肃能源
化工贸易有限公司系能化集团全资子公司，即能化集团为储运公司的间接控股股东，因此该次交易的标的资产与本次交易的标的资产
属于同一交易方控制，属于《重组管理办法》第十四条所认定的同一或者相关资产，因而纳入本次交易是否构成重大资产重组的累计
计算范围。
2026 年 8月 7日，公司第十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于下属公司刘化化工购买商标暨关联交易的议案》，刘化
化工与甘肃刘化（集团）有限责任公司（以下简称“刘化集团”）签订《商标转让协议》，刘化化工购买刘化集团持有的 14项商标
，以北京信诚资产评估有限责任公司出具的资产评估报告为依据，确定 14项商标专用权的市场价值为 5,219.47万元，刘化化工以自
有资金或银行贷款支付本次商标转让款。鉴于刘化化工系上市公司全资子公司，刘化集团为控股股东能化集团全资子公司靖远煤业集
团有限责任公司之全资子公司，因此该次交易的标的资产与本次交易的标的资产属于同一交易方控制，属于《重组管理办法》第十四
条所认定的同一或者相关资产，因而纳入本次交易是否构成重大资产重组的累计计算范围。
除上述交易外，在本次交易前十二个月内公司未发生其他《重组管理办法》规定的需要纳入累计计算范围的情形。
根据上述交易和本次交易相关财务数据与交易金额，按照《重组管理办法》规定计算的是否构成重大资产重组的相关指标如下：
单位：万元
项目 资产总额与交易金额孰高 资产净额与交易金额孰高 营业收入
标的公司 341,190.64 86,512.26 39,556.93
储运公司 21,652.65 10,150.17 14,373.01
商标专用权 5,219.47 - -
合计 368,062.76 96,662.43 53,929.94
公司 3,708,928.91 1,640,964.81 783,863.10
占比 9.92% 5.89% 6.88%
注 1：《重组管理办法》 第十四条规定，“购买的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比
例的乘积和成交金额二者中的较高者为准，营业收入以被投资企业的营业收入与该项投资所占股权比例的乘积为准，资产净额以被投
资企业的净资产额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准。
购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，营业收
入以被投资企业的营业收入为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准。”
注 2 ：上表资产净额的数据为归属于母公司所有者权益的金额。
根据上述计算，本次交易未达到《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条规定的重大资产重组标准，本次交易不构成重大资
产重组。
二、本次交易构成关联交易
本次发行股份购买资产的交易对方为能化集团，系公司控股股东，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次交易
构成关联交易。
三、本次交易不构成重组上市
本次交易前三十六个月内，上市公司的实际控制人未发生变更。本次交易前后，上市公司控股股东均为能化集团，实际控制人均
为甘肃省国资委，本次交易不会导致上市公司控制权变更。因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市情形。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/74f49ba7-5aee-4ed8-97c2-bc2d336eb926.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条及
│第四十四条规定的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能
化金昌能源化工开发有限公司100%股权（以下简称“标的资产”）（以下简称“本次交易”）。
公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条及第四十四条规定进行了审慎分析，
公司董事会认为：
一、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定
1、本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外投资等法律和行政法规的规定；
2、本次交易不会导致公司不符合股票上市条件；
3、本次交易按照相关法律法规的规定依法进行，标的资产的交易价格以符合《证券法》规定的资产评估机构出具并经能化集团
备案确认的评估结果为基础，经交易双方协商确定。本次交易的标的资产定价具有公允性，不存在损害上市公司和股东特别是中小股
东合法权益的情形；
4、本次交易的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；
5、本次交易有利于公司增强持续经营能力，不存在可能导致公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形；
6、本次交易有利于公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立，符合中国证券监督管理委
员会关于上市公司独立性的相关规定；
7、本次交易前，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会的有关要求，建
立了相应的法人治理结构。本次交易完成后，公司仍将严格按照法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求规范运作，不断完善公
司法人治理结构。本次交易有利于公司保持健全有效的法人治理结构。
综上，本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定。
二、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的规定
1、上市公司最近一年财务会计报告被注册会计师出具标准无保留意见审计报告；
2、上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的
情形；
3、本次交易不存在违反中国证监会规定的其他条件的情形。
综上，本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的规定。
三、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十四条的规定
1、本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续经营能力，有利于公司增强独立性、避免重大不利影响的
同业竞争且不会新增显失公平的关联交易；
2、上市公司发行股份购买的资产为权属清晰的经营性资产，在相关法律程序和先决条件得到满足的情形下，本次交易能在约定
期限内办理完毕权属转移手续；
3、标的公司与上市公司主营业务具有显著协同效应；
4、本次交易不涉及分期发行股份支付购买资产对价的情形。
综上，本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十四条的规定。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/5dd2eb11-a72d-4b53-bb19-713d9874428d.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：：董事会关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资
│产重组相...
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甘肃能化（000552）：：董事会关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相...。公告
详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/0eae650c-6b53-4d45-a1d5-029edab81d64.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：关于本次交易方案调整不构成重大调整的公告
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甘肃能化（000552）：关于本次交易方案调整不构成重大调整的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/75e3967d-9437-4fc4-933c-7faee0cbf1cd.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易定价的依据及公平合理性的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司100%股权（以下简称“标的资产”）（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第26号——上市公司重大资产重组》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，公司董事会对本次交易定价的依据及公平
合理性说明如下：
一、标的资产的定价依据及公平合理性
标的资产的交易价格以符合《证券法》规定的资产评估机构出具并经有权国有资产监督管理机构或授权单位备案确认的评估结果
为基础，经交易双方协商确定为86,512.26万元。经审慎判断，董事会认为本次交易定价具有公允性、合理性，不存在损害公司及股
东利益的情形。
二、发行股份购买资产涉及的发行股份定价依据及公平合理性
根据《重组管理办法》相关规定：上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的80%。市场参考价为本次交易的董事会决议公
告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。定价基准日前若干个交易日公司股票交易均价＝定价基
准日前若干个交易日公司股票交易总额/定价基准日前若干个交易日公司股票交易总量。
上市公司定价基准日前 20个交易日、60个交易日、120个交易日股票交易均价具体情况如下表所示：
股票交易均价计算区间 交易均价（元/股） 交易均价的 80%（元/股）
20个交易日 2.78 2.22
60个交易日 2.63 2.10
120个交易日 2.61 2.09
注：上表中，交易均价与交易均价的 80%均为向上取整至小数点后两位的结果。
经交易双方商议决定，本次发行股份购买资产的发行价格选择本次重组首次董事会决议公告日前120个交易日股票交易均价，最
终确定为2.61元/股。该发行价格不低于定价基准日前20个交易日、60个交易日或120个交易日的公司股票交易均价的80%。在上述定
价基准日至发行日期间，若上市公司发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息行为，将按照中国证监会及深
交所的相关规则对上述发行价格作相应调整。
综上，公司董事会认为本次交易定价具有公允性、合理性，本次交易所涉及的股份发行价格按照中国证券监督管理委员会和深圳
证券交易所的相关规定确定，遵循公开、公平、公正的原则，交易定价公允、合理、程序公正，不存在损害公司及股东利益的情形。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/ccd7eda7-1b61-4fd3-91d2-dd9bf99ac444.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明
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甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/4175aa28-81b5-4396-a467-80d4502b88c0.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：：董事会关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关
│性以及评...
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甘肃能化（000552）：：董事会关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性以及评...。公
告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/64f55b53-d18b-4d02-a3d1-f715a01cf871.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易中是否存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人的说明
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甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易中是否存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人的说明。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/8d6d9cb5-08f1-46a7-9476-7bf51fd3f09e.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易摊薄即期回报及采取填补措施的说明
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甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易摊薄即期回报及采取填补措施的说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/ab9cc4c5-efa5-4ecd-8a83-5bff28336b58.PDF
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2026-09-02 20:42│甘肃能化（000552）：董事会关于本次交易前十二个月内购买、出售资产情况的说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）持
有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司100%股权（以下简称“本次交易”）。
公司董事会对本次交易前十二个月内购买、出售资产情况进行了审慎分析，公司董事会认为：
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，上市公司在十二个月内连续对同一或者相
关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额。已按照《重组管理办法》的规定编制并披露重大资产重组报告书的资产交
易行为，无须纳入累计计算的范围。中国证券监督管理委员会对《重组管理办法》第十三条第一款规定的重大资产重组的累计期限和
范围另有规定的，从其规定。交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相似的业务范围，或者中国证券监督管
理委员会认定的其他情形下，可以认定为同一或者相关资产。
2025年9月24日，公司第十一届董事会第五次会议审议通过了《关于收购储运公司股权暨关联交易的议案》，公司收购甘肃能源
化工贸易有限公司持有甘肃能化煤炭储运有限公司（以下简称“储运公司”）100%股权，以现金支付本次交易对价10,150.17万元。2
025年10月9日，公司收到酒泉市玉门市市场监督管理局《变更通知书》，上述交易的工商变更登记已完成。鉴于甘肃能源化工贸易有
限公司系能化集团全资子公司，即能化集团为储运公司的间接控股股东，因此该次交易的标的资产与本次交易的标的资产属于同一交
易方控制，属于《重组管理办法》第十四条所认定的同一或者相关资产，因而纳入本次交易是否构成重大资产重组的累计计算范围。
2026年8月7日，公司第十一届董事会第十四次会议审议通过了《关于下属公司刘化化工购买商标暨关联交易的议案》，刘化化工
与甘肃刘化（集团）有限责任公司（以下简称“刘化集团”）签订《商标转让协议》，刘化化工购买刘化集团持有的14项商标，以北
京信诚资产评估有限责任公司出具的资产评估报告为依据，确定14项商标专用权的市场价值为5,219.47万元，刘化化工以自有资金或
银行贷款支付本次商标转让款。鉴于刘化化工系上市公司全资子公司，刘化集团为控股股东能化集团全资子公司靖远煤业集团有限责
任公司之全资子公司，因此该次交易的标的资产与本次交易的标的资产属于同一交易方控制，属于《重组管理办法》第十四条所认定
的同一或者相关资产，因而纳入本次交易是否构成重大资产重组的累计计算范围。
除上述交易外，在本次交易前十二个月内公司未发生其他《重组管理办法》规定的需要纳入累计计算范围的情形。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/b92217c4-30d6-4e97-a1d6-b62f204ef8d9.PDF
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2026-09-02 20:41│甘肃能化（000552）：第十一届董事会第十六次会议决议公告
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甘肃能化（000552）：第十一届董事会第十六次会议决议公告。公告详情请查看附件。
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2026-09-02 20:41│甘肃能化（000552）：关于股东权益变动的提示性公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）持
有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司100%股权（以下简称“本次交易”）。
一、本次权益变动基本情况
2026年9月1日，公司召开第十一届董事会第十六次会议，审议通过《关于<甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易
报告书（草案）>及其摘要》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司于2026年9月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披
露的相关公告。公司拟通过发行股份的方式购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司100%股权
。
二、本次权益变动后控股股东、实际控制人变动情况
本次交易前，公司控股股东为能化集团，实际控制人为甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“甘肃省国资委”）
。本次交易完成后，公司控股股东仍为能化集团，实际控制人仍为甘肃省国资委。本次交易前后，公司的控股股东、实际控制人均未
发生变化，本次交易不会导致公司控制权变更。
三、本次权益变动前后股东持股情况
以2026年6月30日的持股情况为基础，本次交易前后，能化集团及其一致行动人甘肃省煤炭资源开发投资有限责任公司持有公司
股份的变化情况如下：
股东名称 本次交易前 本次交易后
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
（股） （股）
甘肃能源化工投资集团有限公司 2,684,279,026 50.16% 3,015,743,637 53.06%
甘肃省煤炭资源开发投资有限责 89,700,000 1.68% 89,700,000 1.58%
任公司
合计 2,773,979,026 51.84% 3,105,443,637 54.64%
四、其他事项
本次交易相关事项的生效和完成尚待经有权国有资产监督管理机构或授权单位批准、取得股东会的批准、深圳证券交易所的审核
通过、中国证监会的注册及其他有权监管机构的批准（如涉及）。本次交易能否取得上述备案、批准、审核通过或同意注册，以及最
终取得备案、批准、审核通过或同意注册的时间均存在不确定性，有关信息均以公司指定信息披露媒体发布的公告为准。敬请广大投
资者理性投资，注意投资风险。
本次权益变动事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等法律、法规及规范性
文件规定。
本次权益变动不会导致公司控制权发生变更，不会对公司的治理结构及持续经营产生不利影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/6d400032-de8e-47df-88cb-b31b465d7630.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司
重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，独立财务顾问对公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情
况进行了核查，具体如下：
一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号
——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、监管规范性文件和《公司章程》
规定，制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，明确了内幕信息及内幕信息知情人的范围、内幕信息的登记备案管理、内幕信息知
情人的保密责任及责任追究等相关事项。
二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况
1、公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围；
2、公司与聘请的相关中介机构均签署了保密协议，明确约定了保密信息的范围及保密责任；
3、公司严格按照深圳证券交易所要求制作内幕信息知情人登记表和交易进程备忘录，并及时报送深圳证券交易所。
三、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：
1、公司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5
号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、监管规范性文件和《公司章程
》规定，制定了《内幕信息知情人登记管理制度》。
2、在本次交易中，公司采取了必要且充分的保密措施以防止内幕信息泄露，执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相
关法律、法规及规范性文件以及公司制度的规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/4632f012-e064-4093-b4c5-07dbfc08ee57.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易不构成重组上市的核查意见
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“能化集团”）持
有的甘肃能化金昌能源化工开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司
重大资产重组管理办法》（以下简称“《重组管理办法》”）的规定，独立财务顾问就本次交易是否构成《重组管理办法》第十三条
规定的重组上市进行核查，并发表如下意见：
本次交易前三十六个月内，公司的实际控制人未发生变更。本次交易前后，公司控股股东均为能化集团，公司实际控制人均为甘
肃省人民政府国有资产监督管理委员会，本次交易不会导致公司控制权变更。因此，本次交易不构成《重组管理办法》第十三条规定
的重组上市。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/2dd783ab-6619-4c0d-bba6-3c110599d473.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易符合《上市公司监管指引第9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管
│要求》第...
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权（以下简称“标的资产”）（以下简称“本次交易”）。国泰海通证券股份有限公
司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司监管指引第 9号——上市公司
筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条的规定，独立财务顾问对本次交易进行了核查，具体如下：
1、本次交易的标的资产为标的公司 100%股权，本次交易不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项
。本次交易《甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》中包含了本次交易已经履行和尚需履行的决策及
审批程序，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。
2、本次交易的标的资产为标的公司 100%股权，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方已经合法拥有标的资产的完整
权利，不存在限制或者禁止转让的情形。标的公司不存在出资不实或者影响其合法存续的情况。
3、本次交易有利于提高公司资产的完整性，有利于公司在人员、采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立。
4、本次交易有利于公司改善财务状况、增强持续经营能力，有利于公司突出主业、增强抗风险能力，不会影响公司独立性，不
会新增显失公平的关联交易或重大不利影响的同业竞争。
经核查，独立财务顾问认为：本次交易符合《上市公司监管指引第 9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四
条的规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/6175af4d-69c4-4f73-ab23-d39bd7d32f14.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易摊薄即期回报情况及采取填补措施的核查意见
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甘肃能化（000552）：本次交易摊薄即期回报情况及采取填补措施的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/c4f598e3-ab9b-42b3-8353-e992d86d7ecb.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易方案调整不构成重大调整的核查意见
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问，就公司本次交易
方案调整情况进行核查，具体如下：
一、本次交易方案调整基本情况
2026 年 9月 1日，公司召开第十一届董事会第十六次会议，审议通过《关于本次交易方案调整的议案》等与本次交易方案调整
相关的议案，具体内容详见公司于 2026年 9月 3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
（一）调整前本次交易方案
2026年 4月 15日，公司召开第十一届董事会第十一次会议，审议通过《关于<甘肃能化股份有限公司发行股份及支付现金购买资
产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司于 2026年 4月 17日在巨潮资讯网（www
.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
（二）本次交易方案调整的具体内容
项目 调整前交易方案 调整后交易方案 差异
交易对价支付 股份和现金 股份 交易对价支付方式
方式 由发行股份及支付
现金调整为发行股
份
发行股份募集 详见《甘肃能化股份有限公司发行股 无 调整后的方案取消
配套资金 份及支付现金购买资产并募集配套资 了发行股份募集配
金暨关联交易预案》之“第六节 发行 套资金
股份情况”
二、本次重组方案调整不构成重大调整
根据《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第二十九条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第 15号》等法律、
法规及规范性文件的规定，关于重组方案重大调整的认定适用意见如下：
“（一）拟对交易对象进行变更的，原则上视为构成对重组方案重大调整，但是有以下两种情况的，可以视为不构成对重组方案
重大调整：
1、拟减少交易对象的，如交易各方同意将该交易对象及其持有的标的资产份额剔除出重组方案，且剔除相关标的资产后按照下
述有关交易标的变更的规定不构成对重组方案重大调整的；
2、拟调整交易对象所持标的资产份额的，如交易各方同意交易对象之间转让标的资产份额，且转让份额不超过交易作价百分之
二十的；
（二）拟对标的资产进行变更的，原则上视为构成对重组方案重大调整，但是同时满足以下条件的，可以视为不构成对重组方案
重大调整：
1、拟增加或减少的交易标的的交易作价、资产总额、资产净额及营业收入占原标的资产相应指标总量的比例均不超过百分之二
十；
2、变更标的资产对交易标的的生产经营不构成实质性影响，包括不影响标的资产及业务完整性等；
（三）新增或调增配套募集资金，应当视为构成对重组方案重大调整。调减或取消配套募集资金不构成重组方案的重大调整。证
券交易所并购重组委员会会议可以提出本次交易符合重组条件和信息披露要求的审议意见，但要求申请人调减或取消配套募集资金。
”
本次方案的调整为交易对价支付方式、取消配套募集资金，调整后的交易方案不涉及交易对象变更、标的资产变更、新增或调增
配套募集资金的情形。根据上述适用意见，本次交易方案调整不构成重大调整。
三、本次交易方案调整履行的相关程序
2026 年 9月 1日，公司召开第十一届董事会第十六次会议，审议通过《关于本次交易方案调整的议案》等相关议案，对本次交
易方案进行了调整。在提交董事会审议前，公司已召开独立董事专门会议对本次交易方案调整相关议案进行审议。
四、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：根据《上市公司重大资产重组管理办法》《〈上市公司重大资产重组管理办法〉第二十九条、第四
十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第 15 号》等法律、法规及规范性文件的规定，本次交易方案调整不构成重大调整。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/e94d11f1-c3ac-4526-9306-04a867c240c3.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：发行股份购买资产暨关联交易之法律意见书
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甘肃能化（000552）：发行股份购买资产暨关联交易之法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/eceddf6c-956e-4518-ad4e-024e9f946534.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次重组前发生业绩异常或存在拟置出资产情形相关事项的专项核查意见
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北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 2 号楼 19-25 层
北京市盈科律师事务所关于甘肃能化股份有限公司
本次重组前发生业绩异常或存在拟置出资产情形
相关事项的专项核查意见
致：甘肃能化股份有限公司
北京市盈科律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所接
受甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司本次重组前发生业绩异常或存在拟置出资产情形相关事项（以下简称
“本次重组”），出具本专项核查意见。
本所已于本专项核查意见出具日同日就本次重组所涉及的相关法律事宜出具了《北京市盈科律师事务所关于甘肃能化股份有限公
司发行股份购买资产暨关联交易的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。《法律意见书》中的相关声明和承诺适用于本专
项核查意见。除非在本专项核查意见中另有说明，《法律意见书》中已作定义的词语在本专项核查意见中被使用时具有与《法律意见
书》中所作定义相同的含义。
本专项核查意见仅供公司为本次重组之目的使用，未经本所事先书面同意，本专项核查意见不得向任何他人提供，或被任何他人
所依赖，或用作任何其他目的或用途。
本所及经办律师根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《监管规则适用指引——上市类第 1号》等现行有效的法律、法规
、规范性文件的规定及本核查意见出具日前已经发生或者存在的事实，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所
证券法律业务执业规则（试行）》的要求及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本次重组前一会计年度由盈
转亏的业绩异常相关事项进行了核查，出具本核查意见如下：
一、上市后承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行完毕的情形
根据上市公司提供的资料及其在深交所网站披露的相关公告，以及在深交所官网“承诺事项及履行情况”栏目、中国证监会官网
、证券期货市场失信记录查询平台等网站查询，上市公司及相关承诺方自上市后作出的与上市公司有关的主要公开承诺（不包括本次
交易中相关方作出的承诺）及承诺履行情况详见本专项核查意见附件。相关承诺主体作出的相关承诺已经履行完毕或者正在履行，不
存在不规范承诺的情形；除正在履行中的承诺外，该等承诺主体不存在承诺未履行或未履行完毕的情形。
经核查，本所律师认为，自上市公司首发上市之日起至本核查意见出具之日，上市公司及相关承诺主体作出的与上市公司有关的
主要公开承诺已经履行完毕或者正在履行，不存在不规范承诺、承诺未履行的情形。
二、最近三年规范运作情况，是否存在违规资金占用、违规对外担保等情形，上市公司及其控股股东，实际控制人、现任董事、
监事、高级管理人员是否曾受到行政处罚、刑事处罚，是否曾被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政
监管措施，是否有正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形
（一）上市公司最近三年违规资金占用、违规对外担保情况
根据上市公司在中国证监会指定的信息披露网站披露的年度报告、董事会和股东大会/股东会决议公告、最近三年独立董事关于
对上市公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见、最近三年独立董事述职报告中关于对外担保及资金占用情况的说
明、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于甘肃能化股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来
的专项说明》（XYZH/2024YCAS1B0089）、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于甘肃能化股份有限公司非经营性资金
占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项说明》（中兴华报字[2025]第 010307号）、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《关于甘肃能化股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的专项说明》（中兴华报字[2026]第 010017 号）
，以及上市公司 2023 年度、 2024 年度、 2025 年度标准无保留意见审计报告（XYZH/2024YCAS1B0091、中兴华审字[2025]第 0145
11号、中兴华审字[2026]第 010312号），并经登录中国证监会官网、深交所官网等网站查询，上市公司最近三年不存在资金被控股
股东、实际控制人及其关联方违规占用的情形，最近三年不存在违规对外担保的情形。
（二）最近三年上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员是否曾受到行政处罚、刑事处罚，是否曾
被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，是否有正被司法机关立案侦查、被中国证监会立案
调查或者被其他有权部门调查等情形
根据中国证监会甘肃监管局出具的《机构诚信信息报告（社会公众版）》《人员诚信信息报告（社会公众版）》、上市公司的信
用报告（无违法违规证明版）、董事及高级管理人员无犯罪记录证明，并经登录国家企业信用信息公示系统、中国执行信息公开网、
中国裁判文书网、信用中国、证券期货市场失信记录查询平台等公开信息查询平台，以及中国证监会官网、境内证券交易所的官方网
站查询，上市公司、上市公司控股股东、实际控制人、现任董事及高级管理人员最近三年未受到行政处罚（与证券市场明显无关的除
外）、刑事处罚，未曾被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，亦不存在正被司法机关立案
侦查、被中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形。
综上，经核查，本所律师认为，上市公司最近三年不存在资金被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用和违规对外担保的情
形；上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事及高级管理人员最近三年未受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事
处罚，未曾被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，亦不存在正被司法机关立案侦查、被中
国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/558df1f6-69a2-4c77-b19f-f9cbbf9172b7.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易最近十二个月内购买、出售资产情况的核查意见
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甘肃能化（000552）：本次交易最近十二个月内购买、出售资产情况的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/c8136fde-8c64-4e49-87ec-a6e69664187f.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易产业政策和交易类型的核查意见
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甘肃能化（000552）：本次交易产业政策和交易类型的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/f883c548-c4e8-4d43-951e-aafe5299ee41.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：甘肃能化金昌能源化工开发有限公司审计报告
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甘肃能化（000552）：甘肃能化金昌能源化工开发有限公司审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/3f8d57e2-dde5-4a7b-81c4-45862db01c0c.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易信息公布前公司股价波动情况的核查意见
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问。根据中国证券监
督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定，独立财务顾问就本次重组信息公布前股票价格波动是否存在异常波动（在本次重组停牌
前 20 个交易日内剔除大盘因素和同行业板块因素影响后累计涨幅是否达到 20%）进行了核查，具体如下：
一、上市公司股票价格波动情况
公司股票于2026年4月2日开市起进入停牌程序，停牌前20个交易日累计涨跌幅计算的区间段为2026年3月4日至2026年4月1日，该
区间段内公司股票、深圳证券交易所深证成指（399001.SZ）及中证煤炭指数（399998）累计涨跌幅情况如下：
项目 停牌前第21个交易日 停牌前1个交易日 涨跌幅
（2026年3月4日） （2026年4月1日）
股票收盘价格（元/股） 2.65 2.75 3.77%
深证成指收盘指数（点） 13,917.75 13,706.52 -1.52%
中证煤炭指数（点） 2,415.14 2,334.23 -3.35%
剔除深证成指因素影响 5.29%
剔除中证煤炭指数因素影响 7.12%
二、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：公司股价在本次交易停牌前 20个交易日内剔除大盘因素和同行业板块因素影响后累计涨幅未达到
20%，未构成异常波动情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/ebfee2c3-f713-4784-b741-73d32b0b2a8b.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股
│票异常交...
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司
监管指引第 7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十二条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8号——
重大资产重组》第三十条的规定，独立财务顾问就本次交易相关主体是否存在不得参与任何上市公司重大资产重组的情形进行核查，
具体如下：
截至本核查意见签署日，本次交易相关主体不存在因涉嫌与本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36
个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚决定或者被司法机关依法追究刑事责任的情
形。
经核查，独立财务顾问认为：本次交易相关主体不存在依据《上市公司监管指引第 7号——上市公司重大资产重组相关股票异常
交易监管》第十二条及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8号——重大资产重组》第三十条不得参与任何上市公司重大资产
重组的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/8a2fc22c-2ef1-4818-b4e2-8efa61371543.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控
│的意见》...
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问。根据中国证监会
《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》（证监会公告〔2018〕22号）的相关规定，独立财
务顾问就独立财务顾问及公司在本次交易中聘请第三方机构或个人的情况进行核查，核查情况如下：
一、独立财务顾问聘请第三方机构或个人的情况
本次交易中，独立财务顾问不存在各类直接或间接有偿聘请第三方机构或个人的行为，亦不存在未披露的聘请第三方机构或个人
的行为，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。
二、公司聘请第三方机构或个人的情况
经核查，本次交易中公司聘请第三方机构或个人的情况如下：
1、公司聘请国泰海通证券股份有限公司作为本次交易的独立财务顾问；
2、公司聘请北京市盈科律师事务所作为本次交易的法律顾问；
3、公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为本次交易的审计机构和备考财务报告审阅机构；
4、公司聘请深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司作为本次交易的资产评估机构。
上述中介机构均为本次交易依法需聘请的证券服务机构，聘请行为合法合规，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请
第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。除上述聘请行为外，本次交易中公司不存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构或
个人的行为。
三、独立财务顾问核查意见
经核查，本独立财务顾问认为：本次交易中独立财务顾问不存在直接或间接有偿聘请第三方机构或个人的行为；公司除聘请独立
财务顾问、法律顾问、审计机构及备考财务报告审阅机构、资产评估机构以外，不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为。上述
聘请行为合法合规，符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/bd7e9cd2-a627-46c0-a9a9-aeb37d369937.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：甘肃能化审阅报告
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甘肃能化（000552）：甘肃能化审阅报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/69b18794-a905-4615-905c-87e166f728c0.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：重组前发生业绩异常或存在拟置出资产情形相关事项之专项核查意见
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甘肃能化（000552）：重组前发生业绩异常或存在拟置出资产情形相关事项之专项核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/9758b3dc-e500-441e-bdf7-45c7783a4ebf.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：发行股份购买资产暨关联交易之交易标的报告期内业绩真实性的专项核查意见
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）作为甘肃能化股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”）发
行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问，对本次交易标的公司甘肃能化金昌能源化工开发有限公司（以下简称“标的公司”）报
告期内业绩真实性进行了专项核查，现报告如下：
如无特殊说明，本核查意见中所述的词语或简称与《甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》中“
释义”所定义的词语或简称具有相同的含义。
一、标的公司基本情况及经营业绩
（一）标的公司基本情况
企业名称 甘肃能化金昌能源化工开发有限公司
企业性质 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 甘肃省金昌市永昌县河西堡镇甘肃永昌工业园区河西堡工业园民河
路 9号
主要办公地址 甘肃省金昌市永昌县河西堡镇甘肃永昌工业园区河西堡工业园民河
路 9号
法定代表人 李德永
注册资本 75,300万元
成立日期 2020年 9月 25日
统一社会信用代码 91620000MA71FC128G
经营范围 许可项目：肥料生产；移动式压力容器/气瓶充装；餐饮服务；危
险化学品生产；危险化学品经营（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）一般项目：化工产品生产（不含许可
类化工产品）；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学
品的制造）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；化肥销售；
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
广；新型催化材料及助剂销售；热力生产和供应；煤炭及制品销
售；煤制品制造；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审
批的项目）；道路货物运输站经营（除许可业务外，可自主依法经
营法律法规非禁止或限制的项目）
（二）标的公司业务概述
标的公司是一家化学原料和化学制品制造企业，目前主要从事尿素与合成氨的生产与销售。标的公司主要建设并运营低阶煤高效
利用项目，于 2025年 5月进入试生产阶段。项目位于甘肃省金昌市永昌县河西堡镇甘肃永昌工业园区河西堡工业园，充分利用煤炭
大通道的区位优势和周边丰富的低阶煤资源优势，采用先进粉煤加压气化技术，面向产业链下游企业供应优质的尿素与合成氨等产品
，已成为所在地区化工循环产业链上的链主项目。
2024年，标的公司处于项目建设期，仅开展少量煤炭贸易业务。2025年 5月进入试生产阶段以来，标的公司主营业务保持稳定，
未发生重大变化。
（三）报告期内标的公司业绩情况
单位：万元
项目 2026 年 1-3 月 2025 年度 2024 年度
营业收入 25,220.81 39,556.93 5.16
营业成本 19,039.85 33,438.46 -
税金及附加 161.60 453.02 1.38
销售费用 32.36 112.42 -
管理费用 382.02 1,566.09 15.76
财务费用 1,253.19 1,710.72 75.26
营业利润 4,342.29 2,338.52 182.45
利润总额 4,342.31 2,334.95 182.76
所得税费用 1,123.98 17.68 4.45
净利润 3,218.33 2,317.27 178.31
二、标的公司业绩真实性核查情况
（一）核查范围、方法
独立财务顾问本次专项核查的范围为标的公司报告期内营业收入真实性、成本费用完整性等；本次专项核查的方法包括但不限于
检查、函证、盘点、访谈、分析性程序等。
（二）报告期内营业收入核查
独立财务顾问关于报告期内标的公司营业收入的具体核查情况如下：
1、了解标的公司相关内部控制制度，检查标的公司销售与收款循环等的相关内部控制；
2、获取标的公司收入确认政策，与同行业可比公司进行对比，核查标的公司收入确认政策的合理性；
3、对标的公司的收入执行穿行测试及细节测试，抽样检查与收入确认相关的支持性文件，核查收入的真实性和准确性，核查收
入确认是否具备证据支持；
4、执行收入截止性测试，在资产负债表日前后标的公司确认的收入交易中选取样本，核查收入是否记录于恰当的会计期间；
5、对标的公司主要客户进行访谈，了解主要客户基本情况、双方合作历史、主要交易内容、与标的公司是否存在关联关系等情
况；
6、对标的公司主要客户销售情况执行函证程序，核查交易发生额及往来余额的准确性；
7、对标的公司营业收入和毛利率的变动执行分析性程序，分析变动的合理性，识别是否存在重大或异常变动。
（三）报告期内营业成本核查
独立财务顾问关于报告期内标的公司营业成本的具体核查情况如下：
1、了解标的公司相关内部控制制度，检查标的公司采购与付款循环、生产与存货循环等的相关内部控制；
2、获取标的公司成本核算政策，核查标的公司成本核算政策的合理性；
3、对标的公司的采购、成本执行穿行测试及细节测试，抽样检查与成本核算相关的支持性文件，核查成本的真实性和准确性；
4、对标的公司主要供应商进行访谈，了解主要供应商基本情况、双方合作历史、主要交易内容、与标的公司是否存在关联关系
等情况；
5、对标的公司主要供应商采购情况执行函证程序，核查交易发生额及往来余额的准确性；
6、对标的公司营业成本的变动执行分析性程序，分析变动的合理性，识别是否存在重大或异常变动；
7、对标的公司存货等资产实施监盘。
（四）报告期内期间费用核查
独立财务顾问关于报告期内标的公司期间费用的具体核查情况如下：
1、了解标的公司相关内部控制制度，检查标的公司相关内部控制；
2、获取标的公司期间费用明细表，对标的公司期间费用的变动执行分析性程序，分析变动的合理性，识别是否存在重大或异常
变动；
3、检查大额期间费用支出的记账凭证及附件，核查相关支出是否合理、审批手续是否健全、费用分类是否恰当；
4、执行期间费用截止性测试，在资产负债表日前后标的公司确认的期间费用支出中选取样本，核查期间费用是否记录于恰当的
会计期间。
三、业绩真实性核查结论
经核查，独立财务顾问认为：
标的公司收入确认政策符合企业会计准则的规定，营业收入、营业成本和期间费用真实、准确、完整且变动合理，标的公司报告
期内业绩真实。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/66dc2d65-8b95-4853-a9d1-a2ab9d97733a.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：甘肃能源化工投资集团有限公司及其一致行动人免于发出要约事宜之法律意见书
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甘肃能化（000552）：甘肃能源化工投资集团有限公司及其一致行动人免于发出要约事宜之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/c02660eb-9a28-4229-9333-0acb89ff3fa4.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：国泰海通作为甘肃能化本次交易独立财务顾问在充分尽职调查和内核的基础上出具的承
│诺函
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司（以下简称“交易对方”）持有的
甘肃能化金昌能源化工开发有限公司 100%股权（以下简称“本次交易”）。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“独立财务顾问”）接受公司委托，担任公司本次交易的独立财务顾问。根据《上市公司
重大资产重组管理办法》等法律、法规及规范性文件的要求，独立财务顾问在充分尽职调查和内核的基础上作出如下承诺：
1、本独立财务顾问已按照相关法律、法规及规范性文件的要求履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与公司披
露的文件内容不存在实质性差异。
2、本独立财务顾问已对公司披露的文件进行核查，确信所披露文件的内容与格式符合要求。
3、本独立财务顾问有充分理由确信本次交易方案符合法律、法规和中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，所披露的信息真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
4、本独立财务顾问有关本次交易的专业意见已经本独立财务顾问内核机构审查，内核机构同意出具此专业意见。
5、本独立财务顾问在与公司接触后到担任独立财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行风险控制和内部隔离制度，不
存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/0d4cef0d-e3a6-4643-bc3a-213c8a5eb97e.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：：大信会计师事务所（特殊普通合伙）关于甘肃能化发行股份购买资产暨关联交易之交
│易标的报...
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大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone：+86（10）82330558
北京市海淀区知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax： +86（10）82327668
学院国际大厦 22 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn
邮编 100083 Beijing, China, 100083
专项核查报告
大信专审字[2026]第 9-00119号深圳证券交易所：
大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“我们”、“会计师”）作为甘肃能化股份有限公司（以下简称“上市公司”、
“公司”）发行股份购买资产暨关联交易的会计师，对本次交易标的公司甘肃能化金昌能源化工开发有限公司（以下简称“标的公司
”）报告期内业绩真实性进行了专项核查，现将情况予以汇报。
一、标的公司基本情况及经营业绩
（一）标的公司基本情况
企业名称 甘肃能化金昌能源化工开发有限公司
企业性质 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址 甘肃省金昌市永昌县河西堡镇甘肃永昌工业园区河西堡工业园民河
路 9 号
主要办公地址 甘肃省金昌市永昌县河西堡镇甘肃永昌工业园区河西堡工业园民河
路 9 号
法定代表人 李德永
注册资本 75,300 万元
成立日期 2020 年 9 月 25 日
统一社会信用代码 91620000MA71FC128G
经营范围 许可项目：肥料生产；移动式压力容器/气瓶充装；餐饮服务；危险化
学品生产；危险化学品经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产
品）；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；
化工产品销售（不含许可类化工产品）；化肥销售；技术服务、技术
开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新型催化材料及
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone：+86（10）82330558
北京市海淀区知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax： +86（10）82327668
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助剂销售；热力生产和供应；煤炭及制品销售；煤制品制造；普通货
物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；道路货物运输
站经营（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项
目）
（二）标的公司业务概述
标的公司是一家化学原料和化学制品制造企业，目前主要从事尿素与合成氨的生产与销售。标的公司主要建设并运营低阶煤高效
利用项目，于 2025年 5月进入试生产阶段。项目位于甘肃省金昌市永昌县河西堡镇甘肃永昌工业园区河西堡工业园，充分利用煤炭
大通道的区位优势和周边丰富的低阶煤资源优势，采用先进粉煤加压气化技术，面向产业链下游企业供应优质的尿素与合成氨等产品
，已成为所在地区化工循环产业链上的链主项目。
2024年，标的公司处于项目建设期，仅开展少量煤炭贸易业务。2025年 5月进入试生产阶段以来，标的公司主营业务保持稳定，
未发生重大变化。
（三）报告期内标的公司业绩情况
单位：万元
项目 2026 年 1-3 月 2025 年度 2024 年度
营业收入 25,220.81 39,556.93 5.16
营业成本 19,039.85 33,438.46
税金及附加 161.60 453.02 1.38
销售费用 32.36 112.42
管理费用 382.02 1,566.09 15.76
财务费用 1,253.19 1,710.72 75.26
营业利润 4,342.29 2,338.52 182.45
利润总额 4,342.31 2,334.95 182.76
所得税费用 1,123.98 17.68 4.45
净利润 3,218.33 2,317.27 178.31
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone：+86（10）82330558
北京市海淀区知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax： +86（10）82327668
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二、标的公司业绩真实性核查情况
（一）核查范围、方法
会计师本次专项核查的范围为标的公司报告期内营业收入真实性、成本费用完整性等；本次专项核查的方法包括但不限于检查、
函证、盘点、访谈、分析性程序等。
（二）报告期内营业收入核查
会计师关于报告期内标的公司营业收入的具体核查情况如下：
1、了解标的公司相关内部控制制度，检查标的公司销售与收款循环等的相关内部控制；
2、获取标的公司收入确认政策，与同行业可比公司进行对比，核查标的公司收入确认政策的合理性；
3、对标的公司的收入执行穿行测试及细节测试，抽样检查与收入确认相关的支持性文件，核查收入的真实性和准确性，核查收
入确认是否具备证据支持；
4、执行收入截止性测试，在资产负债表日前后标的公司确认的收入交易中选取样本，核查收入是否记录于恰当的会计期间；
5、对标的公司主要客户进行访谈，了解主要客户基本情况、双方合作历史、主要交易内容、与标的公司是否存在关联关系等情
况；
6、对标的公司主要客户销售情况执行函证程序，核查交易发生额及往来余额的准确性；
7、对标的公司营业收入和毛利率的变动执行分析性程序，分析变动的合理性，识别是否存在重大或异常变动。
（三）报告期内营业成本核查
会计师关于报告期内标的公司营业成本的具体核查情况如下：
1、了解标的公司相关内部控制制度，检查标的公司采购与付款循环、生产与存货循环等
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone：+86（10）82330558
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的相关内部控制；
2、获取标的公司成本核算政策，核查标的公司成本核算政策的合理性；
3、对标的公司的采购、成本执行穿行测试及细节测试，抽样检查与成本核算相关的支持性文件，核查成本的真实性和准确性；
4、对标的公司主要供应商进行访谈，了解主要供应商基本情况、双方合作历史、主要交易内容、与标的公司是否存在关联关系
等情况；
5、对标的公司主要供应商采购情况执行函证程序，核查交易发生额及往来余额的准确性；
6、对标的公司营业成本的变动执行分析性程序，分析变动的合理性，识别是否存在重大或异常变动；
7、对标的公司存货等资产实施监盘。
（四）报告期内期间费用核查
会计师关于报告期内标的公司期间费用的具体核查情况如下：
1、了解标的公司相关内部控制制度，检查标的公司相关内部控制；
2、获取标的公司期间费用明细表，对标的公司期间费用的变动执行分析性程序，分析变动的合理性，识别是否存在重大或异常
变动；
3、检查大额期间费用支出的记账凭证及附件，核查相关支出是否合理、审批手续是否健全、费用分类是否恰当；
4、执行期间费用截止性测试，在资产负债表日前后标的公司确认的期间费用支出中选取样本，核查期间费用是否记录于恰当的
会计期间。
三、业绩真实性核查结论
经核查，我们认为：
大信会计师事务所 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 电话 Telephone：+86（10）82330558
北京市海淀区知春路 1 号 Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower 传真 Fax： +86（10）82327668
学院国际大厦 22 层 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn
邮编 100083 Beijing, China, 100083
标的公司收入确认政策符合《企业会计准则》的规定，营业收入、营业成本和期间费用真实、准确、完整且变动合理，标的公司
报告期内业绩真实。
大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中 国 · 北 京 中国注册会计师：
二○二六年九月一日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/a8671108-ab5f-419b-af1f-1ca7e90c2e54.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）与预案差异情况对比说明
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月17日披露了《甘肃能化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并
募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”）。公司于2026年9月1日召开了第十一届董事会第十六次会议，审议通过了《甘
肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“重组报告书”）。根据重组报告书的章节顺序，现
对重组报告书和预案内容的主要差异情况说明如下：
重组报告书章节 预案章节 主要差异情况说明
声明 声明 1、更新上市公司声明；
2、新增相关证券服务机构及人员声明。
释义 释义 更新并新增部分释义。
重大事项提示 重大事项提示 1、更新本次交易方案，删除配套募集资金相关内容；
2、补充标的资产评估及作价情况、发行股份数量等情况；
3、更新本次重组对上市公司的影响；
4、更新本次重组已履行和尚未履行的决策程序和报批程序；
5、更新本次重组对中小投资者权益保护的安排；
6、删除待补充披露的信息提示。
重大风险提示 重大风险提示 更新与本次交易相关的风险、与标的公司相关的风险及其他风
险。
第一节 本次交易 第一节 本次交易 1、更新本次交易具体方案，删除配套募集资金相关内容；
概况 概况 2、补充标的资产评估及作价情况；
3、更新本次交易性质的分析；
4、更新本次重组对上市公司的影响；
5、更新本次交易决策过程及审批情况；
6、更新本次重组相关方作出的重要承诺。
第二节 上市公司 第二节 上市公司 1、更新上市公司前十大股东情况；
基本情况 基本情况 2、更新上市公司主要财务数据及指标；
3、删除上市公司因本次交易导致的股权控制结构的预计变化
情况。
重组报告书章节 预案章节 主要差异情况说明
第三节 交易对方 第三节 交易对方 1、新增交易对方历史沿革及最近三年注册资本变化情况；
基本情况 基本情况 2、新增交易对方主要业务发展情况和最近两年主要财务指
标；
3、删除发行股份募集配套资金的交易对方相关内容；
4、新增交易对方最近一年简要财务报表；
5、新增交易对方下属企业；
6、新增交易对方与上市公司及其控股股东、实际控制人之间
的关联关系、交易对方向上市公司推荐的董事、高级管理人员
情况、交易对方及其主要管理人员最近五年内受到行政处罚、
刑事处罚、涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情
况、交易对方及其主要管理人员最近五年的诚信情况。
第四节 标的公司 第四节 标的公司 对该章节整体进行补充更新。
基本情况 基本情况
第五节 本次交易 第六节 发行股份 更新发行股份购买资产具体方案，删除配套募集资金相关内
发行股份购买资 情况 容。
产情况
第六节 交易标的 第五节 标的资产 根据《资产评估报告》及评估说明，对该章节整体进行补充更
评估情况 评估作价情况 新。
第七节 本次交易 无 根据披露准则要求，新增本章节。
合同的主要内容
第八节 本次交易 无 根据披露准则要求，新增本章节。
的合规性分析
第九节 管理层讨 无 根据披露准则要求，新增本章节。
论与分析
第十节 财务会计 无 根据披露准则要求，新增本章节。
信息
第十一节 同业竞 无 根据披露准则要求，新增本章节。
争与关联交易
第十二节 风险因 第七节 风险因素 更新与本次交易相关的风险、与标的公司相关的风险及其他风
素 险。
第十三节 其他重 第八节 其他重要 1、新增“标的公司非经营性资金占用情况”、“本次交易完成
要事项 事项 后，上市公司是否存在资金、资产被实际控制人或其他关联人
占用的情形；上市公司是否存在为实际控制人或其他关联人提
供担保的情形”、“本次交易完成后上市公司的现金分红政策及
相应的安排”、“本次交易涉及的相关主体买卖上市公司股票的
自查情况”等内容；
2、更新“上市公司本次交易前 12 个月内购买、出售资产情
况”。
重组报告书章节 预案章节 主要差异情况说明
第十四节 独立董 第九节 独立董事 1、更新独立董事意见；
事及证券服务机 专门会议审核意 2、新增独立财务顾问意见；
构对本次交易的 见 3、新增法律顾问意见。
意见
第十五节 本次交 无 根据披露准则要求，新增本章节。
易的相关证券服
务机构
第十六节 声明与 第十节 声明与承 1、更新上市公司及全体董事、高级管理人员声明；
承诺 诺 2、新增上市公司审计委员会、相关证券服务机构声明。
第十七节 备查资 无 根据披露准则要求，新增本章节。
料
注：本说明表所述词语或简称与重组报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/1b99633c-32b2-4a63-9855-cd208b08d7ab.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：甘肃能化发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）
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甘肃能化（000552）：甘肃能化发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/1bad9e01-993f-4d96-a4b7-ffa52963fa03.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：甘肃能化发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）摘要
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甘肃能化（000552）：甘肃能化发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/f8cd5c3b-de0a-4714-9294-a23abff87b2c.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：甘肃能化拟发行股份购买资产所涉及甘肃能化金昌能源化工开发有限公司股东全部权益
│的市场价值资产评估报告
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甘肃能化（000552）：甘肃能化拟发行股份购买资产所涉及甘肃能化金昌能源化工开发有限公司股东全部权益的市场价值资产评
估报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/b1b2ec91-28dc-4ac0-a961-7837a14954e8.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告
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甘肃能化（000552）：发行股份购买资产暨关联交易之独立财务顾问报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/ff22247b-ca0b-4db0-9019-f71239a2df6d.PDF
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2026-09-02 20:40│甘肃能化（000552）：本次重组前发生业绩异常或存在拟置出资产情形相关事项之专项核查意见
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甘肃能化（000552）：本次重组前发生业绩异常或存在拟置出资产情形相关事项之专项核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/4881b0b8-5e11-4c0b-84a9-89f3ddfe655a.PDF
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2026-09-02 20:39│甘肃能化（000552）：内幕信息知情人登记管理制度制定和执行情况的核查意见
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北京市朝阳区金和东路20号院正大中心2号楼19-25层北京市盈科律师事务所关于
甘肃能化股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
制定和执行情况的核查意见
北京市盈科律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所接
受甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司内幕信息知情人登记管理制度制定和执行情况，出具本核查意见。
本所已于本核查意见出具日同日出具了《北京市盈科律师事务所关于甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易的法律
意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。《法律意见书》中的相关声明和承诺适用于本核查意见。除非在本核查意见中另有说明
，《法律意见书》中已作定义的词语在本核查意见中被使用时具有与《法律意见书》中所作定义相同的含义。
本核查意见仅供公司为本次交易之目的使用，未经本所事先书面同意，本核查意见不得向任何他人提供，或被任何他人所依赖，
或用作任何其他目的或用途。
本所及经办律师根据《公司法》《证券法》《重组管理办法》《监管规则适用指引——上市类第1号》等现行有效的法律、法规
、规范性文件的规定及本核查意见出具日前已经发生或者存在的事实，按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所
证券法律业务执业规则（试行）》的要求及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就上市公司内幕信息知情人登记管
理制度的制定和执行情况进行了核查，出具本核查意见如下：
一、上市公司内幕信息知情人登记管理制度的制定情况
根据上市公司提供的董事会会议文件及公开披露信息并经本所律师核查，上市公司已根据《公司法》《证券法》《上市公司信息
披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上市规则》等有关法律、法规、监管规范
性文件和《公司章程》规定，制定了《内幕信息知情人登记管理制度》。明确了内幕信息及内幕信息知情人的范围、内幕信息的登记
备案管理、内幕信息知情人的保密责任及责任追究等相关事项。
二、上市公司内幕信息知情人登记管理制度的执行情况
根据上市公司提供的资料及书面说明，并经本所律师核查，上市公司在本次交易中执行内幕信息知情人登记管理制度的情况如下
：
1.公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间，采取了必要且充分的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围；
2.公司与聘请的相关中介机构均签署了保密协议，明确约定了保密信息的范围及保密责任；
3.公司严格按照深圳证券交易所要求制作内幕信息知情人登记表和交易进程备忘录，并及时报送深圳证券交易所。
三、核查意见
经核查，本所认为：
1.上市公司已根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情
人登记管理制度》《上市规则》等有关法律、法规、监管规范性文件和《公司章程》规定，制定了《内幕信息知情人登记管理制度》
；
2.在本次交易中，公司采取了必要且充分的保密措施以防止内幕信息泄露，执行了内幕信息知情人的登记和上报工作，符合相关
法律、法规及规范性文件以及公司制度的规定。
本核查意见一式三份。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/3492e95c-1695-41dc-bc71-a3029361a698.PDF
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2026-09-02 20:38│甘肃能化（000552）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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甘肃能化（000552）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/71b1d11c-ccda-448c-bc18-45db6562351c.PDF
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2026-09-02 20:38│甘肃能化（000552）：关于披露重组报告书（草案）暨一般风险提示公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份购买甘肃能源化工投资集团有限公司持有的甘肃能化金昌能源化工
开发有限公司100%股权（以下简称“本次交易”）。
2026年4月15日，公司召开第十一届董事会第十一次会议，审议通过《关于<甘肃能化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司于2026年4月17日在巨潮资讯网（www.cnin
fo.com.cn）上披露的相关公告。
2026年9月1日，公司召开第十一届董事会第十六次会议，审议通过《关于<甘肃能化股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易
报告书（草案）>及其摘要》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司于2026年9月3日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披
露的相关公告。
本次交易相关事项的生效和完成尚待经有权国有资产监督管理机构或授权单位批准、取得股东会的批准、深圳证券交易所的审核
通过、中国证监会的注册及其他有权监管机构的批准（如涉及）。本次交易能否取得上述批准、审核通过或同意注册存在不确定性，
且最终取得上述批准、审核通过或同意注册的时间存在不确定性，有关信息均以公司指定信息披露媒体发布的公告为准。公司将继续
推进相关工作，严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/af93ed59-48b5-4967-98c3-f4b53a9c46c9.PDF
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2026-08-27 19:40│甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）发行结果公告
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甘肃能化股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币 20 亿元公司债券已获得注册批复等文件。根据《甘肃能
化股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）发行公告》，甘肃能化股份有限公司 2026 年面向专
业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（以下简称“本次债券”）发行规模为不超过 8 亿元（含 8 亿元），发行价格为每
张 100 元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式。
本次债券发行时间自 2026 年 8 月 26 日至 2026 年 8 月 27 日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本次债券网下预设的发行数量占本次债券发行规模的比例为 100%，即 8 亿元；最终本期债券网下实际发行数量为 8 亿元，占
本次债券发行规模的 100%，票面利率为1.98%，认购倍数为 1.50。
2、发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东及其他关联方未参与本期债券认购。
3、主承销商国泰海通证券股份有限公司及其关联方参与本期债券认购，并最终获配规模 2.20 亿元，中标价格 1.98%，报价公
允、程序合规；主承销商中信建投证券股份有限公司及其关联方参与本期债券认购，并最终获配规模 2.40 亿元，中标价格 1.98%，
报价公允、程序合规；主承销商中信证券股份有限公司参与本期债券认购，并最终获配规模 1.20 亿元，中标价格 1.98%，报价公允
、程序合规。除此之外，不存在其他主承销商及其关联方参与本期债券认购的情况。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》《深圳
证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023 年修订）》及《关于规范公司债券发行有关事项的通知》等各项有关要求。
4、本期债券将开设募集资金专项账户，用于本期债券募集资金的存放、使用及监管。本期债券的资金监管安排包括募集资金管
理制度的设立、债券受托管理人根据《债券受托管理协议》等的约定对募集资金的监管进行持续的监督等措施，募集资金专项账户信
息如下：
账户名：甘肃能化股份有限公司
开户行：兰州银行股份有限公司白银路支行
账号：101392000565357
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/59c129e0-53b3-4251-8c96-ab981da6bef4.PDF
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2026-08-25 20:32│甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）票面利率公告
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甘肃能化（000552）：甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）票面利率公告。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/895e9d67-2fbc-4e58-9019-52761e09585e.PDF
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2026-08-25 17:46│甘肃能化（000552）：关于延长甘肃能化2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）簿记建
│档时间的公告
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发行人及其董事及高级管理人员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担
个别及连带责任。
甘肃能化股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资人公开发行不超过人民币20亿元公司债券已获得中国证券监督管理
委员会（证监许可〔2025〕1330号）同意注册。
根据《甘肃能化股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）发行公告》，发行人和主承销商于20
26年8月25日15:00至18:00以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利率区间内确定本期债券的
最终票面利率。
因簿记建档当日债券市场变化，经簿记管理人、发行人协商一致，现将簿记建档结束时间延长至2026年8月25日19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/9b703b9f-0d75-4118-8068-90b089eff02f.PDF
【2.财报链接】
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2026-08-25│甘肃能化：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-25/1225495702.PDF
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2026-04-28│甘肃能化：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225201908.PDF
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2026-04-28│甘肃能化：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-28/1225201919.PDF
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2025-10-31│甘肃能化：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-31/1224776486.PDF
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2025-08-22│甘肃能化：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-22/1224534770.PDF
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2025-04-29│甘肃能化：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223371134.PDF
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2025-04-29│甘肃能化：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-29/1223371128.PDF
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2024-10-31│甘肃能化：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221568994.PDF
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2024-08-23│甘肃能化：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-23/1220949327.PDF
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2024-04-30│甘肃能化：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-30/1219904015.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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