公司公告☆ ◇000557 西部创业 更新日期：2024-04-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-26 00:00│西部创业（000557）：2023年年度报告摘要
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西部创业（000557）：2023年年度报告摘要。
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2024-04-26 00:00│西部创业（000557）：独立董事候选人声明与承诺
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声明人 王玉荣 ，作为宁夏西部创业实业股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司
之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事
候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、本人已经通过宁夏西部创业实业股份有限公司股份有限公司第十届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名
人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
■是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
□ 是 □ 否 ■ 不适用
如否，请详细说明：_____________________________
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东
。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
■ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：_____________________________
二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤
换，未满十二个月的人员。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
■ 是 □ 否
如否，请详细说明：_____________________________候选人郑重承诺：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地
履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独
立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易
所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。 五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比
例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。
声明人（签署）：王玉荣
声 明 日 期 ：2024.4.7
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2024-04-26 00:00│西部创业（000557）：独立董事提名人声明与承诺
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西部创业（000557）：独立董事提名人声明与承诺。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/1b38f40e-9337-4b52-a329-605f4bf3a41a.PDF
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2024-04-26 00:00│西部创业（000557）：董事会审计委员会对信永中和会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况
│的报告
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西部创业（000557）：董事会审计委员会对信永中和会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告。公告详情
请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/a0dfeb71-aeeb-45e1-b908-576483ced52c.PDF
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2024-04-26 00:00│西部创业（000557）：内部控制自我评价报告
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西部创业（000557）：内部控制自我评价报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/dcc0eca1-777a-499c-bc23-1906d21b58d4.PDF
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2024-04-26 00:00│西部创业（000557）：关于聘请2024年度会计师事务所暨变更会计师事务所的公告
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特别提示：
鉴于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已连续 8年为公司提供审计服务，根据国务院国资委、证监会《关于印发<国有企
业、上市公司选聘会计师事务所管理办法>的通知》（财会〔2023〕4 号）的相关规定，公司拟聘请中兴华会计师事务所（特殊普通
合伙）为 2024 年度财务和内部控制审计机构。
一、拟变更会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙，以下简称“中兴华”）
成立日期：2013年 11 月 4日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20层
首席合伙人：李尊农
合伙人数量：截至 2023年 12 月 31 日，合伙人(股东)170人。
注册会计师人数：截至 2023 年 12 月 31 日，注册会计师839 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过463 人
。
2022 年度业务收入：184,514.90 万元，其中，审计业务收入为 135,088.59 万元，证券业务收入为 32,011.50 万元。
2022 年度上市公司审计客户家数：上市公司年报审计项目 115家，收费总额 14,809.90万元，涉及的主要行业包括制造业，房
地产业，建筑业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业等。运
输业上市公司审计客户 2家。
2.投资者保护能力
中兴华已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2022 年度所投的职业保险累计赔
偿限额 15,000 万元。近三年在执业行为中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
3.诚信记录
中兴华近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1次、监督管理措施 14 次、自律监管措施 2 次、纪律处分 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：高艳丽女士，2017 年获得中国注册会计师资格，2015 年开始从事上市公司审计，2022 年开始在中兴华执
业；近三年签署 2家上市公司审计报告，具备相应的专业胜任能力。
拟签字注册会计师：梁鑫先生，2019 年获得中国注册会计师资格，2016 年开始从事上市公司审计，为多家上市公司提供过审计
服务，2023 年开始在中兴华执业。
拟担任质量控制复核人：邹品爱先生，1996 年获得注册会计师资格，2002 年开始从事上市公司审计，2024 年 1 月开始在中兴
华执业，近三年复核和签署多家上市公司、新三板等证券业务审计报告。
2.诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，未受到中国证监会及其派出机构、
行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
中兴华及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性
要求的情形。
4.审计收费
综合考虑公司业务规模、审计工作量等因素，公司拟支付2024 年度审计费用合计不超过 69.60 万元，较上年同期下降7.20%，
其中：财务审计费用不超过 56.00 万元，内部控制审计费用不超过 13.60 万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）自2016年起已连续8年为公司提供审计服务。2023年度出具了标
准的无保留意见财务审计报告和标准无保留意见内部控制审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前
任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
鉴于公司前任会计师事务所已为公司连续提供审计服务8年，根据国务院国资委、证监会《关于印发<国有企业、上市公司选聘会
计师事务所管理办法>的通知》（财会〔2023〕4号）规定：“国有企业连续聘任同一会计师事务所原则上不超过8年”，拟变更会计
师事务所，聘请中兴华为公司提供2024年度财务和内部控制审计服务。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就本次变更会计师事务所事项与信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）、中兴华进行了充分沟通，前后任会计师事务所
已明确知悉该事项并确认无异议，并将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》（财
会〔2010〕21号）的有关规定，积极做好沟通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所尚需履行的程序
（一）董事会审计委员会履职情况
1.2024年3月15日，董事会审计委员会召开会议，同意变更会计师事务所，并审议通过了选聘2024年度会计师事务所的商务谈判
文件，确定了2024年度会计师事务所的选聘方式、评审办法和评审标准。
2.2024年3月21日，公司在官网发布了《宁夏西部创业实业股份有限公司选聘2024年度会计师事务所商务谈判公告》，公开邀请
具有相关资质的会计师事务所进行商务谈判，董事会审计委员会对商务谈判过程进行了监督。
3.2024 年 4 月 12 日，董事会审计委员会召开会议，对中兴华的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信情况等事项进
行审查，认为其具备为上市公司提供审计服务的资质和能力，能够满足公司财务和内部控制审计工作需要，审计费用报价比较合理，
同意聘请中兴华为公司 2024 年度财务和内部控制审计机构，提交第十届董事会第十次会议审议。
（二）独立董事专门会议决议
公司第十届董事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议于 2024年 4 月 12 日召开，对公司变更会计师事务所事项进行了审议
，认为：公司本次变更会计师事务所系根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定，对达到服务期限的事务所进
行正常轮换，事实清楚，原因合理，选聘程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定。中兴华具有证券、期货相关业
务资格，审计质量控制体系健全，独立性、诚信记录和投资者保护能力符合公司年度审计工作要求，拟签字注册会计师具有上市公司
审计经验，能够胜任年度审计工作。公司已就变更会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行了必要的沟通，拟支付的 2024 年度
审计费用合理，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。独立董事专门会议以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权将本提案
提交第十届董事会第十次会议审议。
（三）董事会审议和表决情况
2024 年 4月 24日，公司以现场和通讯表决相结合的方式召开第十届董事会第十次会议，以同意 11 票、反对 0 票、弃权 0 票
审议通过《关于聘请 2024 年度会计师事务所暨变更会计师事务所的提案》，同意提请股东大会聘请中兴华为公司2024年度财务和内
部控制审计机构。
（四）生效日期
本次变更会计师事务所事项经董事会审议通过后，尚需提交2023年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
（一）第十届董事会第十次会议决议（西创董发〔2024〕6 号）。
（二）独立董事专门会议决议（西创独董发〔2024〕2号）。
（三）董事会审计委员会决议（西创董审〔2024〕4 号）。
（四）拟聘任会计师事务所基本情况。
（五）前后任会计师事务所沟通函及回复函。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/6509e59c-c13e-45cf-a2f7-a7948fb2ff69.PDF
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2024-04-26 00:00│西部创业（000557）：2023年度股东大会提案
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西部创业（000557）：2023年度股东大会提案。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/44edfad7-aa6b-4dfc-8f64-6a7035de1a29.PDF
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2024-04-26 00:00│西部创业（000557）：2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案
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西部创业（000557）：2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-25/a0116996-13fe-4a89-852d-08d734275c31.PDF
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2024-04-26 00:00│西部创业（000557）：年度股东大会通知
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一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2023年度股东大会。
（二）股东大会的召集人：经第十届董事会第十次会议审议通过，2023年度股东大会由董事会召集。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定
。
（四）会议召开的日期、时间：
1.现场会议召开日期：2024年5月21日14:00；
2.互联网投票时间：通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为2024年5月21日9:15，投票结束时间为2024年5月21日
15:00；
3.交易系统投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:0
0。
（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方
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