公司公告☆ ◇000559 万向钱潮 更新日期：2026-11-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-10 18:39 │万向钱潮（000559）：2026年第三次临时股东会决议公告 │
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│2026-11-10 18:39 │万向钱潮（000559）：公司2026年第三次临时股东会的法律意见 │
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│2026-11-06 16:47 │万向钱潮（000559）：关于重大资产重组的进展公告 │
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│2026-11-02 16:52 │万向钱潮（000559）：关于2024年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告 │
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│2026-10-30 17:07 │万向钱潮（000559）：关于选举产生第十一届董事会职工代表董事的公告 │
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│2026-10-30 17:07 │万向钱潮（000559）：独立董事候选人声明与承诺-易颜新 │
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│2026-10-30 17:07 │万向钱潮（000559）：独立董事候选人声明与承诺-曾赛星 │
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│2026-10-30 17:07 │万向钱潮（000559）：独立董事提名人声明与承诺-曾赛星 │
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│2026-10-30 17:07 │万向钱潮（000559）：关于董事会换届选举的公告 │
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│2026-10-30 17:07 │万向钱潮（000559）：独立董事候选人声明与承诺-许力先 │
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2026-11-10 18:39│万向钱潮（000559）：2026年第三次临时股东会决议公告
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特别提示：
● 本次股东会未出现否决提案的情形。
● 本次股东会审议通过修改公司章程议案。
● 本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、现场会议召开时间：2026 年 11 月 10 日 14:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 11 月 10 日的9:15—9:25，9:30—11:30
，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2026 年 11 月 10 日的 9:15 至 15:00 的任意时间。
3、会议方式：本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。
4、现场会议召开地点：浙江省杭州市萧山区总部万向多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路 529号）。
5、召集人：公司董事会
6、主持人：潘文标副董事长
7、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
8、通过现场和网络投票的股东（代理人）1585 人，代表股份 2,203,622,629 股，占上市公司有表决权总股份 66.1943%。其中
：出席现场会议的股东及股东代表 2 人，代表股份 2,168,888,392 股，占公司股东有表决权股份总数 65.1509%；通过网络投票的
股东 1,583 人，代表股份 34,734,237 股，占公司股东有表决权股份总数 1.0434%。
通过现场和网络参加本次会议的中小股东 1584 人，代表股份 90,188,003 股，占公司股东有表决权股份总数 2.7091%。
9、公司董事及董事会秘书出席了本次会议，公司高级管理人员及见证律师、公证员列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东会提案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：
提案编 提案名 表决分 同意 反对 弃权 回避 表决结
码 称 类 股 数 比例 股 数 比例 股 数 比例 股 数 果
（股） （股） （股） （股）
1.00 关于变 总表决 2,202, 99.966 571,76 0.0259 176,30 0.008% 表决通
更注册 情况 874,56 1% 4 % 0 过
资本、 5
增加经
营范围
并修订 其中， 89,439 99.170 571,76 0.634% 176,30 0.1955
《公司 中小股 ,939 6% 4 0 %
章程》 东的表
的议案 决情况
2.00 关于开 总表决 74,001 82.052 15,935 17.669 250,16 0.2774 2,113, 表决通
展 情况 ,850 9% ,993 7% 0 % 434,62 过
2026 6
年度期
货及衍
生品投
资业务 其中， 74,001 82.052 15,935 17.669 250,16 0.2774
暨关联 中小股 ,850 9% ,993 7% 0 %
交易的 东的表
议案 决情况
本次会议议案 1.00 属于特别决议事项，已经出席会议的股东(包括股东代理人)所持有效表决权的三分之二以上通过；议案 2.0
0 属于普通决议事项，已经出席会议的股东(包括股东代理人)所持有效表决权的过半数审议通过，公司控股股东万向集团公司及其关
联方对该议案回避表决。
三、律师出具的法律意见
北京市天元律师事务所吴超律师、曹鑫阳律师到会见证本次股东会，并出具了法律意见书，认为：公司本次股东会的召集、召开
程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本
次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2026 年第三次临时股东会决议；
2、北京市天元律师事务所关于公司 2026 年第三次临时股东会的法律意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-11/36629dcf-944f-4bfa-bfed-7fc6296ee4a5.PDF
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2026-11-10 18:39│万向钱潮（000559）：公司2026年第三次临时股东会的法律意见
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致：万向钱潮股份公司
万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）2026年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合
的方式召开，其中现场会议于 2026年 11月 10日 14:30在浙江省杭州市萧山区万向总部多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路 529
号）召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师对公司本次股东会进行见证，并根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则
》（以下简称“《股东会规则》”）以及《万向钱潮股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召
集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《万向钱潮股份公司第十届董事会第十三次会议决议公告》、《万向钱潮股份公司关于召开
2026年第三次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）等公告文件以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同
时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法
律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司第十届董事会第十三次会议于 2026年 10月 23日做出决议召集本次股东会，并于 2026年 10月 24日通过指定信息披露媒体
发出了《召开股东会通知》，该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等
内容。
公司本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于 2026年 11月 10日 14:30在浙江省杭州市
萧山区万向总部多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路 529号）召开。由公司副董事长潘文标主持会议，完成了全部会议议程。本次
股东会的网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行投票的具体时间为 2026年 11月 10日 9:15-9:25
，9:30-11:30和 13：00-15：00；通过深交所互联网投票系统进行投票的时间为 2026年11月 10日 9：15-15：00的任意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 1585人，共计持有公司有表决权股份 2,203,622,629股，占
公司股份总数的 66.1943%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出
席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 2人，共计持有公司有表决权股份 2,168,888,392股，占公司股份总
数的 65.1509%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计 1583人，共计持有公司有表决权股份
34,734,237股，占公司股份总数的 1.0434%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简
称“中小投资者”）1584人，代表公司有表决权股份数 90,188,003股，占公司股份总数的 2.7091%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师列席/出席了会议。
（二）本次股东会召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经审查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列
入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券
信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《关于变更注册资本、增加经营范围并修订<公司章程>的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意 2,202,874,565股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9661%；反对 571,764股，占出席会议股东所
持有表决权股份总数的 0.0259%；弃权 176,300股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0080%。
其中，中小投资者投票情况为：同意89,439,939股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.1706%；反对571,764股
，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.6340%；弃权176,300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.1955
%。
表决结果：通过。
（二）审议通过《关于开展 2026 年度期货及衍生品投资业务暨关联交易的议案》
表决情况：同意 74,001,850股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 82.0529%；反对 15,935,993股，占出席会议
非关联股东所持有表决权股份总数的 17.6697%；弃权 250,160股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.2774%。
其中，中小投资者投票情况为：同意74,001,850股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的82.0529%；反对15,9
35,993股，占出席会议非关联中小投资者所持有表决权股份总数的17.6697%；弃权250,160股，占出席会议非关联中小投资者所持有
表决权股份总数的0.2774%。
本议案涉及关联交易，公司控股股东万向集团公司及其关联方回避表决。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本
次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-11/bb8683fd-b5d5-4d04-8133-cccb6ce5e783.PDF
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2026-11-06 16:47│万向钱潮（000559）：关于重大资产重组的进展公告
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特别提示：
1、万向钱潮股份公司（以下简称“上市公司”或“公司”）于2024 年 5 月 6 日披露的《万向钱潮股份公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”）中已详细披露了本次交易可能存在的风险因素以及尚需履行的决
策、审批程序。敬请广大投资者注意投资风险。
2、截至本公告日，本次重大资产重组工作正在进行中，相关尽职调查、审计、评估等各项工作正在推进中。公司将根据相关事
项的进展情况，及时履行信息披露义务，请广大投资者关注后续进展公告。
一、本次交易概述
根据上市公司于 2024年 5月 6日披露的《万向钱潮股份公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，
上市公司拟通过发行股份及支付现金方式，购买Wanxiang America Corporation（以下简称“交易对方”）持有的Wanxiang America
Corp.100%股权，并向不超过 35名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
本次交易构成关联交易，预计将构成重大资产重组，不构成重组上市。
二、本次交易的进展情况
2024年 4月 30日，上市公司与交易对方共同签署了附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议》，并召开第十届董事会
第四次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，关联董事就
相关议案进行了回避表决。上市公司独立董事对本次交易事项发表了审查意见。
2024年 11月 6日，公司披露了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案后的进展公告暨未发出召开
股东大会通知的专项说明》（公告编号：2024-069）。经交易各方协商，公司将继续推进本次交易，并根据交易进展情况择机重新召
开董事会审议本次交易相关事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
截至本公告披露日，公司及相关各方积极推进本次交易整体工作进程。目前，本次交易所涉及的尽职调查、审计、评估等各项工
作正在推进中，交易方案正在进一步磋商，交易相关方尚未签署正式交易文件。公司将根据本次交易的进展情况，严格按照相关法律
法规的规定履行有关的决策审批程序和信息披露义务；待交易相关方进一步明确细化的交易方案、尽职调查等相关工作完成后，公司
将及时公告更新后的预案或重组报告书（草案）。
三、风险提示
本次交易尚需履行其他程序，包括但不限于重新召开董事会审议、通过公司股东会审议、深圳证券交易所审核同意以及中国证监
会同意注册等程序。本次交易事项能否取得前述批准或核准以及最终取得时间存在不确定性。
后续公司将根据本次交易的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，有关信息均以公司指定信息
披露媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注相关公告，理性投资并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-07/72248ff6-0d95-40e2-95bb-fd81cead5478.PDF
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2026-11-02 16:52│万向钱潮（000559）：关于2024年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告
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万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）于 2026年 9月 4日召开第十届董事会 2026年第二次临时会议，审议通过了《关于注销
2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。2024年股票期权激励计划激励对象中，23 名激励对象因离职等已不具备激励对象
资格，合计持有的已获授但尚未行权的 145.32万份股票期权由公司注销；159名激励对象因个人考核分数<90，合计持有的已获授但
尚未行权的258.73万份股票期权由公司注销。于 2026年 10月 23日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2024年
股票期权激励计划部分股票期权的议案》。第二期激励对象中有 9名激励对象满足行权资格，集中行权时 6名激励对象因个人原因完
全放弃本次行权，3名激励对象因个人原因部分放弃本次行权，合计已获授但尚未行权的 13.58万份股票期权由公司注销。上述合计
417.63万份股票期权将不得行权，由公司注销。截至本次注销完成，公司注销股票期权累计1,884.07万份。
本次股票期权注销完成后，本激励计划首次授予股票期权存续数量将由 5,125.36万份调整为 4,707.73万份（第一期行权 1,156
.71万份，第二期行权 1,366.26万份，剩余可行权的期权数量上限为 2,184.76万份），其中具备激励对象资格的首次授予激励对象
人数将由 434人调整为 411 人。具体内容详见公司于 2026 年 9月 5日、2026 年 10 月24日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露的《关于注销 2024年股票期权激励计划部分股票期权的公告》。（公告编号：2026-045、2026-056）
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述股票期权注销事宜已于近日办理完毕。
本次注销 2024年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的事项，符合《上市公司股权激励管理办法》《万向钱潮股份公司 20
24年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，不会影响本激励计划继续实施，亦不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-03/32bd864d-ccc1-4b5b-b57c-0ed608eaa3a7.PDF
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2026-10-30 17:07│万向钱潮（000559）：关于选举产生第十一届董事会职工代表董事的公告
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万向钱潮股份公司(以下简称“公司”)第十届董事会任期已届满，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》有关规定，公司按照相
关法律程序开展董事会换届选举工作。公司第十一届董事会由 9 名董事组成，其中职工代表董事 1名，由公司职工代表大会民主选
举产生。
一、关于选举职工代表董事的情况
公司于 2026 年 10 月 30日召开职工代表大会，经与会职工代表审议表决，会议选举李波先生为公司第十一届董事会职工代表
董事（李波先生的简历见附件）。李波先生将与公司 2026 年第四次临时股东会选举产生的5名非独立董事和3 名独立董事共同组成
公司第十一届董事会，其任期与第十一届董事会任期保持一致。
李波先生符合《公司法》《公司章程》规定的有关职工代表董事任职资格和条件。李波先生当选公司职工代表董事后，公司兼任
高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。
二、备查文件
1.职工代表大会决议
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/276a91c6-f30b-44d9-bf85-77d5c4474703.PDF
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2026-10-30 17:07│万向钱潮（000559）：独立董事候选人声明与承诺-易颜新
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万向钱潮（000559）：独立董事候选人声明与承诺-易颜新。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/99d8f1f0-4724-4d5f-9a89-8555b10d2316.PDF
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2026-10-30 17:07│万向钱潮（000559）：独立董事候选人声明与承诺-曾赛星
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万向钱潮（000559）：独立董事候选人声明与承诺-曾赛星。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/b5f1a784-e730-487a-9078-6a6b591da38b.PDF
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2026-10-30 17:07│万向钱潮（000559）：独立董事提名人声明与承诺-曾赛星
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万向钱潮（000559）：独立董事提名人声明与承诺-曾赛星。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/10cfc84b-33c8-44d9-900e-79715e5cfd4e.PDF
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2026-10-30 17:07│万向钱潮（000559）：关于董事会换届选举的公告
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万向钱潮股份公司(以下简称“公司”)第十届董事会任期已届满，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》有关规定，公司按照相关
法律程序开展董事会换届选举工作，并于2026年10月30日召开第十届董事会2026年第三次临时会议，审议通过了《关于董事会换届暨
选举第十一届董事会非独立董事的议案》及《关于董事会换届暨选举第十一届董事会独立董事的议案》，现将相关情况公告如下：
一、第十一届董事会的组成情况
公司第十一届董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名，由公司职工代表大会民主选举产生。另外5名非独立董事和3名独立
董事由公司股东会选举产生。董事任期自股东会选举通过之日起计算，任期三年。
二、第十一届董事会候选人情况
经公司董事会提名与薪酬委员会资格审查，公司董事会同意提名倪频先生、潘文标先生、朱贤斌先生、金泽川先生、王迪先生为
公司第十一届董事会非独立董事候选人；同意提名曾赛星先生、易颜新先生、许力先先生为公司第十一届董事会独立董事候选人，其
中易颜新先生为会计专业人士（上述候选人简历见附件）。截至目前，3名独立董事候选人均已获得独立董事资格证书。
三、第十一届董事会董事选举方式
上述3名独立董事候选人的任职资格及独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后方可与其他5名非独立董事候选人一并提交
公司股东会审议，并分别采用累积投票制进行逐项表决。
上述候选人经公司股东会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的1名职工代表董事共同组成公司第十一届董事会，任期
自股东会审议通过之日起三年。
四、其他事项说明
1. 公司第十届董事会提名与薪酬委员会对上述候选人的任职资格进行了审查，认为上述候选人符合《中华人民共和国公司法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的相关规定。独立董事人数的
比例不低于董事会成员的三分之一，拟任董事中兼任公司高级管理人员以及职工代表担任董事的人数未超过公司董事总数的二分之一
，也不存在连任本公司独立董事任期超过六年的情形。
2. 为确保董事会的正常运行，在新一届董事就任前，公司第十届董事会成员仍将继续依照法律法规、部门规章及规范性文件和
《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉履行董事职务。
五、备查文件
1.公司第十届董事会 2026 年第三次临时会议决议；
2.第十届董事会提名与薪酬委员会 2026 年第五次会议审核意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/2da37519-7460-4309-800d-2cb12edf6e82.PDF
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2026-10-30 17:07│万向钱潮（000559）：独立董事候选人声明与承诺-许力先
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万向钱潮（000559）：独立董事候选人声明与承诺-许力先。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/29e92d6d-115d-4364-9cec-e7c40ca72df0.PDF
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2026-10-30 17:07│万向钱潮（000559）：独立董事提名人声明与承诺-易颜新
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万向钱潮（000559）：独立董事提名人声明与承诺-易颜新。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/fa8d9700-f74b-4331-b45b-f2305e2d9ed3.PDF
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2026-10-30 17:07│万向钱潮（000559）：独立董事提名人声明与承诺-许力先
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万向钱潮（000559）：独立董事提名人声明与承诺-许力先。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/4699f135-fb81-4cc3-8e21-085c3c10062f.PDF
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2026-10-30 17:04│万向钱潮（000559）：关于召开2026年第四次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第四次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 11 月 17 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 11 月 17 日 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 11 月 17 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 11 月 10 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；截至 2026 年 11 月 10 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记
在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东
。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：浙江省杭州市萧山区万向总部多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路529 号）。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编 提案名称 提案类型 备注
码 该列打勾的栏目
可以投票
1.00 关于董事会换届暨选举第十一届董事会非 累积投票提案 应选人数（5）人
独立董事的议案
1.01 选举倪频为第十一届董事会非独立董事 累积投票提案 √
1.02 选举潘文标为第十一届董事会非独立董事 累积投票提案 √
1.03 选举朱贤斌为第十一届董事会非独立董事 累积投票提案 √
1.04 选举金泽川为第十一届董事会非独立董事 累积投票提案 √
1.05 选举王迪为第十一届董事会非独立董事 累积投票提案 √
2.00 关于董事会换届暨选举第十一届董事会独 累积投票提案 应选人数（3）人
立董事的议案
2.01 选举曾赛星为第十一届董事会独立董事 累积投票提案 √
2.02 选举易颜新为第十一届董事会独立董事 累积投票提案 √
2.03 选举许力先为第十一届董事会独立董事 累积投票提案 √
（1）上述议案已经公司第十届董事会 2026 年第三次临时会议审议通过，具体内容详见公司于 2026 年 10 月 31 日刊登在《
证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告；
（2）上述第 1.00、2.00 项议案采用累积投票制逐项进行表决，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选
人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。第
1.00项议案应选人数 5人，第 2.00 项议案应选人数 3人；
（3）独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东会方可进行表决；
（4）上述议案将对中小投资者表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。中小投资者是指除公司董事、高级管理人员以及
单独或者合并持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）自然人股东需持本人身份证及复印件、股票账户卡及复印件和持股凭证。（2）委托代理人出席会议的，需持代理人本人身
份证及复印件、授权委托书、委托人股票账户卡及复印件和持股凭证。
（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人身份证
办理登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持法人代表授权委托书、代理人本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、
股东账户卡、单位持股凭证。
（4）登记方式可采用现场登记或电子邮件及传真方式登记。异地股东采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东
登记表》，以便登记确认。电子邮件及传真方式登记截止时间为 2026 年 11 月 16 日。
2、登记时间：2026 年 11 月 16 日
上午：8:00～12:00 下午：13:00～17:00
3、登记地点：万向钱潮股份公司审计与法证部
4、会议联系方式
联系人：闻超/俞嘉杰/刘国华
联系地址：浙江省杭州市萧山区万向路万向钱潮股份公司审计与法证部
邮政编码：311215
联系电话：0571-82832999-6602/5203/5111
传真：0571-82602132
电子邮箱：wenchao@wxqc.cn/yujiajie@wxqc.cn/liuguohua@wxqc.cn
5、会议费用：会议预计半天，出席会议者食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
1、公司第十届董事会 2026 年第三次临时会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/57b9e7be-2694-46b6-9e9b-1cbebd28013f.PDF
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2026-10-30 17:03│万向钱潮（000559）：第十届董事会2026年第三次临时会议决议公告
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万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）第十届董事会 2026 年第三次临时会议通知于 2026 年 10 月 27 日以书面和邮件形式
发出，会议于 2026 年 10 月 30 日以现场结合通讯表决的方式召开。应参加会议的董事 9人，实参会董事 9人。会议由董事长倪频
主持，公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合公司法、公司章程的有关规定。与会董事认真审
议并通过了以下议案：
一、经全体董事逐一审议，均以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于董事会换届暨选举第十一届董事会非独立董事
的议案》。
公司第十届董事会任期即将届满，根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，公司按照相关法律程序进行董事会换
届选举。公司董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名，由公司职工代表大会民主选举产生。另外5名非独立董事和3名独立董事
由公司股东会选举产生。
经公司董事会提名与薪酬委员会资格审查，公司董事会同意提名倪频先生、潘文标先生、朱贤斌先生、金泽川先生、王迪先生为
公司第十一届董事会非独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日起三年。
为确保董事会的正常运行，在新一届董事会就任前，公司第十届董事会成员仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定
，忠实、勤勉履行董事义务和职责。
本议案已经公司提名与薪酬委员会审议通过，尚需提交公司股东会审议，并采用累积投票方式选举。具体内容详见公司披露于《
证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于董事会换届选举的公告》。
二、经全体董事逐一审议，均以9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于董事会换届暨选举第十一届董事会独立董事的
议案》。
公司第十届董事会任期即将届满，根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，公司按照相关法律程序进行董事会换
届选举。公司董事会由9名董事组成，其中职工代表董事1名，由公司职工代表大会民主选举产生。另外5名非独立董事和3名独立董事
由公司股东会选举产生。
经公司董事会提名与薪酬委员会资格审查，公司董事会同意提名曾赛星先生、易颜新先生、许力先先生为公司第十一届董事会独
立董事候选人，其中易颜新先生为会计专业人士，任期自股东会审议通过之日起三年。
为确保董事会的正常运行，在新一届董事会就任前，公司第十届董事会成员仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定
，忠实、勤勉履行董事义务和职责。
独立董事候选人在其有关材料报送深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提请股东会选举。
本议案已经公司提名与薪酬委员会审议通过，尚需提交公司股东会审议，并采用累积投票方式选举。具体内容详见公司披露于《
证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于董事会换届选举的公告》。
三、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于提请召开 2026 年第四次临时股东会的议案》。
公司董事会决定于 2026年 11月 17日（星期二）下午 14：30在浙江省杭州市萧山区总部万向多功能厅召开公司 2026年第四次
临时股东会。本次临时股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
具体详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2026年第四次临时股东会的通知》。
四、备查文件
1.公司第十届董事会 2026 年第三次临时会议决议；
2.第十届董事会提名与薪酬委员会 2026 年第五次会议审核意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-31/45ee11e8-a275-45d7-a7f8-67863ea7ca11.PDF
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2026-10-26 19:18│万向钱潮（000559）：股票交易异常波动公告
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一、股票交易异常波动的情况介绍
万向钱潮股份公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票于2026年10月22日、10月23日、10月26日连续三个交易日收盘价格涨
幅偏离值累计达到25.20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注、核实相关情况的说明
经董事会对公司控股股东、实际控制人及公司相关人员，就近期公司股票发生异动进行了核实，现将有关情况说明如下：
1、经核实，公司未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处。
2、经核实，公司未发现近期公共传媒报道了可能或者已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3、经董事会自查，公司目前生产经营正常，内外部经营环境未发生重大变化。
4、经核实，公司、控股股东万向集团公司和实际控制人鲁伟鼎先生截至目前不存在关于本公司应披露而未披露的重大事项，也
不存在处于筹划阶段的重大事项。
5、经核实，公司控股股东万向集团公司和实际控制人在公司股票交易异常波动期间均不存在买卖公司股票的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事
项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披
露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、公司认为必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司股票近10个交易日收盘价格累计上涨幅度为24.98%，同期申万汽车零部件行业涨幅为-1.63%，深证成指涨幅为-6.87%，
公司股票短期涨幅高于同期行业及深证成指涨幅。
3、截至2026年10月23日，根据中证指数有限公司的最新数据显示，公司滚动市盈率为36.48倍，公司所属中上协行业分类“C36
汽车制造业”对应的行业滚动市盈率为22.10倍，目前公司滚动市盈率高于行业水平。
4、公司提醒广大投资者秉持价值投资理念，正确认识公司业务发展情况，充分了解二级市场交易风险，审慎决策、理性投资，
注意投资风险。
5、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信
息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-27/db6ece48-7b37-434d-8561-fd8e7d898142.PDF
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2026-10-23 17:05│万向钱潮（000559）：关于开展2026年度期货及衍生品投资业务暨关联交易的公告
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万向钱潮（000559）：关于开展2026年度期货及衍生品投资业务暨关联交易的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/568f92a0-3d33-4ac3-9ff0-024e19f40bd3.PDF
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2026-10-23 17:04│万向钱潮（000559）：关于召开2026年第三次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第三次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 11 月 10 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 11 月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30，
13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 11 月 10 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 11 月 03 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；截至 2026 年 11 月 03 日下午收市时在中国结算深圳分公司登记
在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东
。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：浙江省杭州市萧山区万向总部多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路529 号）。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所 非累积投票提案 √
有提案
1.00 关于变更注册资本、增加经营范 非累积投票提案 √
围并修订《公司章程》的议案
2.00 关于开展 2026 年度期货及衍生 非累积投票提案 √
品投资业务暨关联交易的议案
（1）以上议案已经公司第十届董事会第十三次会议审议通过，具体内容详见公司于2026 年 10 月 24 日刊登在《证券时报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告；
（2）上述议案中，议案 1.00 为特别决议议案，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过；议案 2.00 需公司控股
股东万向集团公司及其关联方回避表决；（3）上述议案将对中小投资者表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。中小投资者
是指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合并持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）自然人股东需持本人身份证及复印件、股票账户卡及复印件和持股凭证。（2）委托代理人出席会议的，需持代理人本人身
份证及复印件、授权委托书、委托人股票账户卡及复印件和持股凭证。
（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人身份证
办理登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持法人代表授权委托书、代理人本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、
股东账户卡、单位持股凭证。
（4）登记方式可采用现场登记或电子邮件及传真方式登记。异地股东采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东
登记表》，以便登记确认。电子邮件及传真方式登记截止时间为 2026 年 11 月 09 日。
2、登记时间：2026 年 11 月 09 日
上午：8:00～12:00 下午：13:00～17:00
3、登记地点：万向钱潮股份公司审计与法证部
4、会议联系方式
联系人：闻超/俞嘉杰/刘国华
联系地址：浙江省杭州市萧山区万向路万向钱潮股份公司审计与法证部
邮政编码：311215
联系电话：0571-82832999-6602/5203/5111
传真：0571-82602132
电子邮箱：wenchao@wxqc.cn/yujiajie@wxqc.cn/liuguohua@wxqc.cn
5、会议费用：会议预计半天，出席会议者食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
1、公司第十届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/03a15032-e8b2-4d57-8b8c-be6c66c96f83.PDF
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2026-10-23 17:04│万向钱潮（000559）：2026年三季度报告
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万向钱潮（000559）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/508e2291-acf9-4c11-9dde-ad105e5d6359.PDF
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2026-10-23 17:04│万向钱潮（000559）：公司章程(2026年10月修订）
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万向钱潮（000559）：公司章程(2026年10月修订）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/8c11f1c6-a15a-41ac-9524-949ba1f3d217.PDF
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2026-10-23 17:02│万向钱潮（000559）：第十届董事会提名与薪酬委员会2026年第四次会议审核意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定
，万向钱潮股份公司第十届董事会提名与薪酬委员会 2026 年第四次会议于 2026年 10月 23 日以现场结合通讯表决相结合的方式召
开。应参加会议的委员 3名，实参会委员 3 名。本次会议由主任委员陈劲先生主持，会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、
法规和《公司章程》的规定。经全体委员讨论，对本次会议审议事项发表如下审核意见：
一、关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的审核意见
公司提名与薪酬委员会认为：本次注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》
等有关规定，本次股票期权的注销原因、注销数量和涉及的激励对象名单、注销程序合法合规，不会影响 2024 年股权激励计划的继
续实施和公司的持续经营，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，同意公司按照规定本次相应注销股票期权共计 13.58 万份，
涉及 9名激励对象。
表决结果：3 票同意，0票反对，0票弃权
我们同意将上述事项提交公司第十届董事会第十三次会议审议。
万向钱潮股份公司
董事会提名与薪酬委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/e95956e0-41e9-4f75-ae06-63545e0973e5.PDF
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2026-10-23 17:02│万向钱潮（000559）：关于2026年前三季度计提资产减值准备的公告
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万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）于2026年10月23日召开第十届董事会第十三次会议审议通过了《关于2026年前三季度计
提资产减值准备的议案》，为真实、准确、客观反映公司的财务状况和经营成果，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——主板上市公司规范运作》《企业会计准则》等相关规定，本着谨慎性原则，公司对合并财务报表范围内的各项需要计提减值的
资产进行了评估和分析，对预计存在较大可能发生减值损失的相关资产计提减值准备。现将具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
1.本次计提资产减值准备的原因
根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》相关规定的要求，且为了更
加真实、准确地反映公司截至2026年9月30日的资产状况和财务状况，公司及其合并报表范围内各级子公司对存货、应收款项、固定
资产、无形资产等资产进行了全面清查。在清查的基础上，对各类存货的可变现净值、应收款项回收可能性、固定资产和无形资产的
可收回金额进行了充分的分析和评估，对存在减值迹象的资产计提减值准备。
2.本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间
经过公司及其合并报表范围内各级子公司对存在可能发生减值迹象的资产进行了全面清查和减值测试，范围包括存货、固定资产
、应收款项等，经全面清查和资产减值测试后，2026年前三季度计提各项资产减值损失15,114.13万元，明细如下表：
单位：人民币万元
项目 2026年前三季度计提额
(转回以“-”表示)
一、信用减值损失 742.14
其中：应收账款信用减值损失 460.12
应收票据信用减值损失 21.54
应收款项融资信用减值损失 -99.14
其他应收款信用减值损失 359.62
二、资产减值损失 14,372.00
其中：存货跌价损失 13,641.04
固定资产减值损失 730.96
合计 15,114.13
注：本公告表格中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法
（一）信用减值损失
根据公司执行的会计政策和会计估计，公司在资产负债表日以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款和其他应收款进行减
值测试并计提减值准备。
按信用风险特征组合计提预期信用损失的，参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，按以下类别及方
法计量预期信用损失：
1.按信用风险特征组合计提预期信用损失的应收款项
组合类别 确定组合的依据 计量预期信用损失的方
法
应收银行承兑汇票 票据类型 参考历史信用损失经验
，结合当前状况以及对
未来经济状况的预测，
通过违约风险敞口和整
个存续期预期信用损失
应收商业承兑汇票 率，计算预期信用损失
组合类别 确定组合的依据 计量预期信用损失的方
法
应收账款——账龄组合 账龄 参考历史信用损失经验
，结合当前状况以及对
未来经济状况的预测，
编制应收账款账龄与预
期信用损失率对照表，
计算预期信用损失
应收账款——单项金额不重大 款项的可回收性 根据公司期末账面余额
但单项计提坏账准备组合 与未来可回收金额的差
额计算预期信用损失
其他应收款——应收股利款组 款项性质 参考历史信用损失经验
合 ，结合当前状况以及对
未来经济状况的预测，
通过违约风险敞口和未
来12个月内或整个存续
期预期信用损失率，计
其他应收款——账龄组合 账龄 算预期信用损失
2.按单项计提预期信用损失的应收款项和合同资产的认定标准对信用风险与组合信用风险显著不同的应收款项和合同资产，公司
按单项计提预期信用损失。
公司2026年前三季度计提信用减值损失742.14万元，其中：应收账款坏账准备计提460.12万元；应收票据坏账准备计提21.54万
元；应收款项融资坏账准备计提-99.14万元；其他应收款坏账准备计提359.62万元。
（二）资产减值损失
1.存货跌价准备
根据会计准则相关规定，公司期末存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直
接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经
过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费
后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现
净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
公司2026年前三季度存货跌价准备计提13,641.04万元，存货跌价准备转销12,735.34万元。
2.长期资产的减值
根据会计准则相关规定，公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单
项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额
。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值孰高确定。
公司2026年前三季度固定资产计提减值准备730.96万元，未计提在建工程减值准备。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提减值准备未经会计师事务所审计，减少公司2026年前三季度利润总额15,114.13万元，上述事项遵照了《企业会计准则
》和相关会计政策的规定，体现会计处理的谨慎性原则，符合公司实际情况，能够更真实、准确地反映公司截至2026年9月30日的财
务状况、资产价值及经营成果。
四、审计与考核委员会意见
公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，体现了会计谨慎性的原则，符合公司的实际情况
。本次计提资产减值准备后，能够更加公允地反映截至2026年9月30日公司的财务状况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更
具有合理性。因此，同意公司本次资产减值准备的计提。
五、备查文件
1.第十届董事会第十三次会议决议；
2.第十届董事会审计与考核委员会2026年第六次会议审核意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/52f90cc3-30e5-4cf2-a0f6-3fd65e1b8225.PDF
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2026-10-23 17:02│万向钱潮（000559）：2024年股票期权激励计划注销部分股票期权相关事项的法律意见书
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致：万向钱潮股份公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）委托，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以
下简称“《管理办法》”）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《万向钱潮股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，针对公司 2024年股票期权激励计划注销部分股票期权（以下简称
“本次注销”）事项，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草
案）》”）、《万向钱潮股份公司2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《实施考核管理办法》”）、公司相
关董事会会议文件、监事会会议文件以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行
了核查和验证。
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》及《律师事务所证券法律业务执业规则（试
行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本所及本所经办律师仅就与公司本次股权激励计划有关法律问题发表意见，而不对有关会计、审计（如有）等专业事项发表
意见。在本法律意见书中对有关会计报告、审计报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据和结论的真实性及准确性
做出任何明示或默示保证。
三、本法律意见书的出具已经得到了公司如下保证：
（一）公司已经提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明；
（二）公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件
的，其与原件一致和相符；
（三）公司向本所提交的各项文件、资料中的签字及印章真实无误，公司有关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实
有效；
（四）公司向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
四、本法律意见书仅供公司为本次股权激励计划之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法
律意见书作为公司本次股权激励计划申报材料的组成部分或公开披露，并对本法律意见书内容依法承担责任。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
正 文
一、 本次股权激励已履行的批准与授权
根据公司提供的会议文件并经查验，截至本法律意见书出具日，公司已就本次股权激励事项履行如下程序：
1、公司董事会提名与薪酬委员会拟订并审议了《激励计划（草案）》和《实施考核管理办法》。
2、2024年 3月 26日，公司召开第十届董事会 2024年第一次临时会议，审议通过了《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理 2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司董事长倪频，副董事长、执行董事潘文标，执
行董事许小建作为激励对象已回避表决。
同日，公司召开了第十届监事会 2024年第一次临时会议，审议通过了《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案《》关于核实<万向钱潮股份
公司 2024年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。监事会认为本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司
及全体股东利益情形。
3、2024年 3月 28日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告了《万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划激励对
象名单》，并在公司内部对本次激励计划拟激励对象的姓名及职务予以公示，公示期自 2024年 3月 28日至 2024年 4月 6日，公示
期满，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或不良反映。公司于 2024年 4月 10日披露了《万向钱潮股份公司监事会关于 2
024年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2024年 4 月 12日，公司召开 2024年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计
划（草案）>及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理 2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2024年股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予
日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。股东大会审议通过股权激励计划及相关
议案后，公司于 2024年 4月 13日公告披露《万向钱潮股份公司 2024年第一次临时股东大会决议公告》以及《万向钱潮股份公司关
于 2024年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2024年 4 月 29日，公司召开第十届董事会提名与薪酬委员会 2024年第三次会议，审议通过了《关于调整 2024年股票期权
激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向 2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》并提交董事会审议。
6、2024年 4月 29日，公司第十届董事会第三次会议审议通过了《关于调整 2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量
的议案》和《关于向 2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，董事会决定对本次激励计划进行调整，并认为本次
激励计划的授予条件已经成就，同意以 2024年 5 月 6日为授予日，分别向符合条件的 593名激励对象授予 6,941.60万份股票期权
。
同日，公司第十届监事会第三次会议审议通过了《关于调整 2024年股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关
于向 2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。监事会同意以 2024年 5月 6日为授予日，向符合授予条件的 593名
激励对象授予股票期权 6,941.60万份股票期权。
7、2025年 8月 26日，公司第十届董事会第八次会议审议通过了《关于注销 2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《
关于调整 2024年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于 2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，董事
会同意对已离职及考核未通过的已获授权但尚未行权的股票期权合计 1,422.16万份予以注销，调整股票期权行权价格，调整为4.06
元/股，并同意股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，为激励对象办理行权事宜。
同日，公司第十届监事会第八次会议审议通过了《关于注销 2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整 2024年
股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于 2024年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，监事会同意对已离职
及考核未通过的已获授权但尚未行权的股票期权合计 1,422.16 万份予以注销，调整股票期权行权价格，调整为 4.06 元/股，并同
意股票期权激励计划第一个行权期行权条件已成就，为激励对象办理行权事宜。
8、2025年 10月 27日，公司第十届董事会第九次会议审议通过了《关于注销 2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，
董事会同意将因个人原因对已获授权但完全或部分放弃行权的股票期权合计 44.28万份予以注销。
9、2026年 9月 4日，公司第十届董事会 2026年第二次临时会议审议通过了《关于注销 2024年股票期权激励计划部分股票期权
的议案》《关于调整 2024年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于 2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议
案》，董事会同意对已离职及考核未通过的已获授权但尚未行权的股票期权合计 404.05万份予以注销，调整股票期权行权价格，调
整为 3.86 元/股，并同意股票期权激励计划第二个行权期行权条件已成就，为激励对象办理行权事宜。
10、2026年 10月 23日，公司第十届董事会第十三次会议审议通过了《关于注销 2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案
》，董事会同意将因个人原因对已获授权但完全或部分放弃行权的股票期权合计 13.58万份予以注销。
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次注销事项已取得现阶段必要的审批程序，符合《管理办法》及《激
励计划（草案）》的相关规定。
二、 本次注销的具体情况
根据《激励计划（草案）》及公司公告文件，公司 2024年股票期权激励计划第二期授予部分激励对象中有 9名激励对象满足行
权资格，集中行权时 6名激励对象因个人原因完全放弃本次行权，3名激励对象因个人原因部分放弃本次行权，董事会决定注销涉及
的已获授但未行权的期权合计 13.58万份。
综上，本所律师认为，本次注销的相关事项符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。
三、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次注销已经取得现阶段必要的审批程序，符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规
定；本次注销相关事项均符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定；公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定
办理后续相关手续并履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/1e0e3e92-4322-46af-853e-83762
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2026-10-23 17:02│万向钱潮（000559）：关于变更注册资本、增加经营范围并修订《公司章程》的公告
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万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10月 23日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于变更注册资
本、增加经营范围并修订<公司章程>的议案》。现将相关情况公告如下：
一、注册资本拟变更的情况
鉴于公司 2024 年股票期权激励计划第二个行权期的股票期权已完成行权，公司向 394 名股权激励激励对象定向发行公司 A 股
普通股，本次行权后公司总股本增加 13,662,600 股。根据《公司法》及相关法律、法规的规定，公司注册资本将由 3,315,358,444
元变更为 3,329,021,044 元；公司股份总数将由 3,315,358,444 股变更为 3,329,021,044 股。
二、拟增加经营范围的情况
公司为拓展机器人零部件业务领域，增强核心竞争力和可持续发展能力，结合业务发展规划及经营需要，拟在原经营范围基础上
增加经营范围：“通用零部件制造”。
三、公司章程拟修订的情况
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等法律法规、深圳证券交易所的相关规定，结合公司变更注册资本和增加
经营范围相关情况，拟对《公司章程》中涉及注册资本和经营范围的相关条款进行修订，具体修订条款如下：
修订前 修订后
第六条 公司注册资本为人民币 3,315,3 第六条 公司注册资本为人民币 3,32
58,444 元。 9,021,044 元。
第十五条 经依法登记，公司的经营范 第十五条 经依法登记，公司的经营
围：汽车零部件及相关机电产品的制造、 范围：汽车零部件及相关机电产品的
开发和销售,实业投资开发、金属材料、 制造、开发和销售,通用零部件制造，
建筑材料的销售,技术咨询服务，货物进 实业投资开发、金属材料、建筑材料
出口；技术进出口；进出口代理（依法 的销售,技术咨询服务，货物进出口；
须经批准的项目，经相关部门批准后方 技术进出口；进出口代理（依法须经
可开展经营活动，具体经营项目以审批 批准的项目，经相关部门批准后方可
结果为准）。 开展经营活动，具体经营项目以审批
结果为准）。
第二十一条 公司已发行的股份数为 3,3 第二十一条 公司已发行的股份数为
15,358,444 股，公司的股本结构为：普 3,329,021,044 股，公司的股本结构
通股 3,315,358,444 股，无其他类别股。 为：普通股 3,329,021,044 股，无其
他类别股。
四、其他事项说明
1、除上述条款修订外，原《公司章程》的其他内容不变。此外，公司董事会提请股东会授权公司职能部门全权负责向公司登记
机关办理变更注册资本、增加经营范围、修订《公司章程》所涉及的变更登记、公司章程备案等所有相关手续。最终以市场监督管理
部门核准登记、备案的情况为准。
2、上述事项经公司董事会审议通过后，尚需提交公司股东会审议，并经出席股东会有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
五、备查文件
1.第十届董事会第十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/9cc2a2df-509a-44c2-8b08-f703c2bd28a7.PDF
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2026-10-23 17:02│万向钱潮（000559）：关于开展2026年度期货及衍生品投资业务暨关联交易的可行性分析报告
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一、开展期货及衍生品投资业务的背景
万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）及控股子公司主要从事汽车底盘零部件及轴承的研发、制造与销售，主要产品包括万向
节、传动轴、等速驱动轴、轮毂单元、轴承、制动器、汽车电子、传动系统、制动系统、悬架系统等，并配套开展铬铁购销等供应链
相关业务。公司在生产经营过程中持续使用铜、镍、铝、钢材（热轧卷板、螺纹钢、不锈钢等）等原材料及工业金属，相关大宗商品
价格波动直接影响公司采购成本与经营利润。为充分利用期货及衍生品市场的套期保值功能，降低大宗商品价格波动对公司主营业务
的影响，锁定采购成本，保障供应链稳定，提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性，公司及控股子公司拟在关联方通惠期货有
限公司（以下简称“通惠期货”）开展期货及衍生品投资业务。
二、开展期货及衍生品投资业务暨关联交易的基本情况
（一）交易品种
公司及控股子公司拟开展的期货及衍生品投资业务以套期保值为主，并与日常经营紧密联系，以缓释大宗商品价格波动风险、提
高盈利能力为目的。交易品种为与公司生产经营所需原材料相关的热轧卷板、螺纹钢、不锈钢、镍、铜、铝、锌等期货及衍生品合约
，以及基于套期保值原则开展的跨市交易和跨期交易；交易产品包括期货、掉期、期权、互换等及上述产品的组合。交易场所为境内
合法设立的商品期货交易所及经监管机构批准、具有期货及衍生品交易业务经营资质的金融机构。
（二）交易期间和额度
根据公司及控股子公司大宗商品采购业务量及风险控制需要，公司及控股子公司（含未来 12 个月内新增的控股子公司）拟在通
惠期货开展期货及衍生品投资业务，额度及期限安排如下：
1. 保证金限额：任一时点占用的保证金（不含实物交割占用的保证金规模）不超过 2,000 万元人民币，额度内可循环使用；
2. 合约价值限额：任一交易日持有的最高合约价值不超过 20,000 万元人民币（含前述交易的收益进行再交易的相关金额），
额度内可循环使用；
3. 手续费限额：预计未来 12 个月内因上述交易产生的手续费总额不超过 50 万元人民币。
上述额度自本次关联交易经公司股东会审议通过之日起 12 个月内有效，签署期限为自决议生效之日起 12 个月。若单笔交易的
存续期超过决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至该笔交易终止时止。
（三）资金来源
公司及控股子公司开展期货及衍生品投资业务，将根据与通惠期货签订的期货经纪合同缴纳一定比例的保证金或权利金，相关资
金来源于公司及控股子公司的自有资金，不涉及使用募集资金、银行信贷资金的情形，资金来源合法合规。
（四）关联关系说明
公司控股股东为万向集团公司，实际控制人为鲁伟鼎；通惠期货有限公司由中国万向控股有限公司持股 60%，与公司同受同一实
际控制人鲁伟鼎控制，属于关联方。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》关于关联方及关联交易的相关规定，通惠期货与公司受同一实际控制人控制，是公司关联
法人。公司及控股子公司在通惠期货开立期货账户、委托其提供商品期货/衍生品经纪及相关服务，属于关联交易。
三、开展期货及衍生品投资业务的必要性
公司及控股子公司从事汽车底盘零部件及轴承的研发、制造与销售，并配套开展铬铁购销等供应链相关业务，生产经营中持续使
用铜、镍、铝、钢材等原材料。随着市场经济活动复杂性增强，影响大宗商品价格的宏观、供需及外部因素错综复杂，原材料价格的
单向大幅波动将直接挤压公司加工制造环节的毛利空间。
公司及控股子公司在开展主营业务的同时，依托自身资源和平台优势，通过具有资质与专业服务能力的关联方通惠期货开展期货
及衍生品投资业务，可有效防范大宗商品价格波动风险，锁定采购成本，获得供应链业务的延伸收益，有利于促进公司主营业务及供
应链业务的可持续发展。同时，鉴于公司具备相应的内控机制与专业人才储备，开展该项业务具有现实必要性和可行性。
四、开展期货及衍生品投资业务的前期准备
1.公司已制定《万向钱潮股份公司期货和衍生品交易管理制度》，针对风险控制、审批程序、实务操作管理、信息披露、档案管
理与信息保密等环节作出具体规定，持续完善风控机制；
2.公司管理层在董事会授权的额度范围内行使期货及衍生品交易管理职责，统筹商品期货和衍生品交易业务，采用“前后台分工
协同”的管理模式，由业务部门、风控合规部门、资金部门、财务部门等多部门协调合作；
3.公司财务部门负责整体期货和衍生品交易的资金统筹、会计核算指导及风险敞口汇总分析，并对子公司资金使用情况进行监控
；内部审计部门负责定期或不定期对期货和衍生品交易实际运作情况进行审查和监督；董事会秘书负责履行董事会、股东会审批程序
并组织信息披露工作；
4.公司组建期货及衍生品交易业务专业团队，相关人员均充分理解期货及衍生品交易业务的特点及风险，认真执行交易操作和风
险管理制度。
五、开展期货及衍生品投资业务的风险分析
1.市场风险：受期货及衍生品市场相关因素影响，期货及衍生品价格的波动时间与波动幅度与现货价格并不完全一致，且可操作
的数量也可能不尽相同。相关业务在期现损益对冲时，可能获得额外的利润或亏损；在极端情况下，非理性市场可能出现严重的系统
性风险，进而对期货及衍生品业务造成不确定的损失。
2.流动性风险：公司认真按照内部规章制度设定的权限下达相关期货及衍生品业务的资金调拨和操作指令，如市场价格波动过于
激烈，或是在手业务规模过大，有可能导致因来不及补充保证金而被强行平仓等损失。
3.操作风险：由于期货及衍生品交易业务专业性强、复杂程度高，存在因信息系统、内部控制制度缺陷或人为失误导致意外损失
的可能。
4.政策及法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对手违反相关法律制度，可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。
5.信用风险：公司本次通过通惠期货开展期货及衍生品投资业务，存在因交易对手资信状况、履约能力变化而影响合约正常执行
的风险。
六、开展期货及衍生品投资业务的风险管理策略
公司及控股子公司的期货及衍生品交易业务计划根据市场及实际经营情况制定，公司认真按照相关规定要求对各业务环节进行管
理。
1.将期货及衍生品业务规模与大宗商品采购业务规模相匹配，严格控制保证金头寸，保证金和权利金占用、最高合约价值及手续
费支出均不得超过经批准的限额，合理计划和使用保证金及权利金，强化资金管理的内部控制；
2.建立分级预警及熔断机制，对期货及衍生品投资业务实施动态风险监控。当年度累计亏损达到人民币 3,000 万元时，立即启
动黄色预警，风险控制部门须在当日向公司分管领导及风险管理委员会报告，同时暂停所有新增开仓交易，并召开专项会议分析亏损
原因、评估后续风险、制定应对方案；当年度累计亏损达到人民币 5,000 万元时，启动无条件止损程序，对所有存量持仓择机平仓
，终止全部投资操作，并向董事会报告；
3.认真按照规定履行计划安排、金额审批、指令下达、结算跟踪等行为，同时加强相关人员的专业知识培训，提高从业人员的专
业素养；
4.在业务操作过程中，认真遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对期货及衍生品业务的规范性、内控机制的有效
性、信息披露的真实性等方面进行监督检查；
5.谨慎选择具有完善的风险管理和控制制度、资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录的期货公司进行合作，以避免发生信用
风险；设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展，当发生故障时及时采取相应处理措施以减少损失。
七、关联交易的定价政策及公允性分析
公司及控股子公司通过通惠期货开展期货及衍生品投资业务，系以其期货经纪服务为载体。公司向通惠期货支付的保证金、权利
金及手续费等，均按照通惠期货公开、统一的经纪业务收费标准执行，与通惠期货面向其非关联客户执行的收费标准一致，不存在高
于或低于市场价格的情形。
通惠期货具备商品期货经纪业务资质及上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、广州期货交
易所、上海国际能源交易中心会员资格，资信状况及财务状况良好，具备提供期货经纪服务的专业能力。本次关联交易定价公允、合
理，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在通过关联交易转移利益的情形。
八、开展期货及衍生品投资业务的可行性分析
公司及控股子公司开展期货及衍生品投资业务与日常经营紧密相关，适度开展该项业务对生产经营有利，能够防范大宗商品价格
波动给公司带来的价格波动风险，锁定采购成本，保障供应链稳定，增强公司财务稳健性。
公司及控股子公司本次在通惠期货开展期货及衍生品投资业务，额度较小、风险可控，不涉及使用募集资金，不存在通过关联交
易转移利益的情况，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司的独立性产生影响。
综上，公司及控股子公司在通惠期货开展期货及衍生品投资业务具有可行性。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/9d73df8f-949a-48af-8950-dd69150d63e0.PDF
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2026-10-23 17:02│万向钱潮（000559）：关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的公告
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万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）于 2026年 10月 23日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2024年
股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的审批程序
（一）2024年 3月 26日，公司召开第十届董事会提名与薪酬委员会 2024年第一次会议，审议通过了《关于<万向钱潮股份公司
2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案
》并提交董事会审议。
（二）2024 年 3 月 26日，公司召开第十届董事会 2024 年第一次临时会议，审议通过了《关于<万向钱潮股份公司 2024年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关
于提请股东大会授权董事会办理公司 2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
同日，公司召开第十届监事会 2024年第一次临时会议，审议通过了《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划（草案
）>及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<万向钱潮股份
公司 2024年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
（三）2024 年 3 月 28日至 2024 年 4月 6 日，公司对激励对象名单在公司内部予以公示。公示期内，公司监事会未收到任何
人对本次激励计划激励对象名单提出的异议。2024年 4月 10日，公司披露了《万向钱潮股份公司监事会关于 2024年股票期权激励计
划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（四）2024 年 4 月 12日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激
励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<万向钱潮股份公司 2024年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理公司 2024年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确
定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
2024 年 4月 13 日，公司披露了《关于 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》
。
（五）2024年 4月 29日，公司召开第十届董事会提名与薪酬委员会 2024年第三次会议，审议通过了《关于调整 2024年股票期
权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向 2024 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》并提交董事会审议
。
（六）2024年 4月 29日，公司召开第十届董事会第三次会议、第十届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票
期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向 2024年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司监事会对
激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（七）2025年 8月 26日，公司召开第十届董事会提名与薪酬委员会 2025年第二次会议，审议通过了《关于注销 2024年股票期
权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整 2024年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于 2024 年股票期权激励计划第一
个行权期行权条件成就的议案》并提交董事会审议。
（八）2025年 8月 26日，公司召开了第十届董事会第八次会议、第十届监事会第八次会议，审议通过了《关于注销 2024 年股
票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整 2024年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于 2024年股票期权激励计划第
一个行权期行权条件成就的议案》。
（九）2025 年 10 月 27 日，公司召开了第十届董事会第九次会议，审议通过了《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股
票期权的议案》。
（十）2026 年 9 月 4 日，公司分别召开第十届董事会提名与薪酬委员会 2026年第三次会议和审计与考核委员会 2026年第五
次会议，审议通过了《关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的
议案》和《关于 2024 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》并提交董事会审议。
（十一）2026 年 9 月 4 日，公司召开了第十届董事会 2026 年第二次临时会议，审议通过了《关于注销 2024 年股票期权激
励计划部分股票期权的议案》《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》和《关于 2024 年股票期权激励计划第二个行
权期行权条件成就的议案》。
（十二）2026 年 10 月 23 日，公司召开了第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于注销 2024年股票期权激励计划部分
股票期权的议案》。
二、本次注销股票期权的原因及数量
2024 年股票期权激励计划第二期激励对象中有 9名激励对象满足行权资格，集中行权时 6名激励对象因个人原因完全放弃本次
行权，3名激励对象因个人原因部分放弃本次行权，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2024 年股票期权激励计划（草案）
》等有关规定，前述授予的 9名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 13.58万份由公司注销。截止目前，公司注销股票期权累计 1
,884.07万股。
三、本次注销股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权，符合《管理办法》及公司《激励计划》等有关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，
也不会对公司 2024年股票期权激励计划的实施造成影响。
四、提名与薪酬委员会意见
提名与薪酬委员会认为：本次注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2024 年股票期权激励计划（草案）》等有
关规定，本次股票期权的注销原因、注销数量和涉及的激励对象名单、注销程序合法合规，不会影响 2024 年股权激励计划的继续实
施和公司的持续经营，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，同意公司按照规定本次相应注销股票期权共计 13.58万份，涉及 9
名激励对象。
五、律师意见
律师认为：公司本次注销部分股票期权已经取得现阶段必要的审批程序，注销部分股票期权事项符合《管理办法》及《激励计划
（草案）》的有关规定；公司尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规定办理后续相关手续并履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-24/1ff3a2da-8c3e-4c52-b2c7-8915e2fa894f.PDF
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2026-10-23 17:01│万向钱潮（000559）：第十届董事会第十三次会议决议公告
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万向钱潮股份公司第十届董事会第十三次会议通知于 2026年 10月 13日以书面和邮件形式发出，会议于 2026年 10月 23日以现
场结合通讯表决的方式召开。应参加会议的董事 9人，实参会董事 9人。会议由董事长倪频主持，公司董事会秘书及其他高级管理人
员列席了本次会议。会议的召集、召开符合公司法、公司章程的有关规定。与会董事认真审议并通过了以下议案：
一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权表决通过了《2026 年第三季度报告》。
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）上的《2026年第三季度报告》。
公司董事会审计与考核委员会 2026年第六次会议审议通过了该议案。
二、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权表决通过了《关于 2026年前三季度计提资产减值准备的议案》。
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于 2026年前三季度计提资产减值准备的公
告》。
公司董事会审计与考核委员会 2026年第六次会议审议通过了该议案。
三、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于变更注册资本、增加经营范围并修订<公司章程>的议案》。
本议案尚需提交公司 2026 年第三次临时股东会审议，并需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上
通过。
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更注册资本、增加经营范围并修订<公
司章程>的公告》。
四、以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
副董事长潘文标、董事许小建、职工董事石伯妹属于关联董事，回避了对该议案的表决。其余 6名董事参与了表决。
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票
期权的公告》。
公司董事会提名与薪酬委员会 2026年第四次会议审议通过了该议案。
五、以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权表决通过了《关于开展 2026年度期货及衍生品投资业务暨关联交易的议案》。
董事长倪频，副董事长潘文标，董事沈志军、许小建，职工董事石伯妹属于关联董事，回避了对该议案的表决。其余 4名董事参
与了表决。
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）上的《关于开展 2026 年度期货及衍生品投资业务
暨关联交易的公告》。
公司董事会审计与考核委员会 2026 年第六次会议及独立董事专门会议 2026 年第三次会议审议通过了该议案。
六、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于提请召开 2026 年第三次临时股东会的议案》。
公司董事会决定于 2026年 11月 10日（星期二）下午 14：30在浙江省杭州市萧山区总部万向多功能厅召开公司 2026年第三次
临时股东会。本次临时股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
具体详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2026年第三次临时股东会的通知》。
七、备查文件
1.第十届董事会第十三次会议决议；
2.第十届董事会提名与薪酬委员会 2026年第四次会议审核意见；
3.第十届董事会审计与考核委员会 2026年第六次会议审核意见；
4.第十届董事会独立董事专门会议 2026年第三次会议审查意见。
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2026-10-10 00:00│万向钱潮（000559）：关于重大资产重组的进展公告
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特别提示：
1、万向钱潮股份公司（以下简称“上市公司”或“公司”）于2024 年 5 月 6 日披露的《万向钱潮股份公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》（以下简称“预案”）中已详细披露了本次交易可能存在的风险因素以及尚需履行的决
策、审批程序。敬请广大投资者注意投资风险。
2、截至本公告日，本次重大资产重组工作正在进行中，相关尽职调查、审计、评估等各项工作正在推进中。公司将根据相关事
项的进展情况，及时履行信息披露义务，请广大投资者关注后续进展公告。
一、本次交易概述
根据上市公司于 2024年 5月 6日披露的《万向钱潮股份公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，
上市公司拟通过发行股份及支付现金方式，购买Wanxiang America Corporation（以下简称“交易对方”）持有的Wanxiang America
Corp.100%股权，并向不超过 35名特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
本次交易构成关联交易，预计将构成重大资产重组，不构成重组上市。
二、本次交易的进展情况
2024年 4月 30日，上市公司与交易对方共同签署了附条件生效的《发行股份及支付现金购买资产协议》，并召开第十届董事会
第四次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关议案，关联董事就
相关议案进行了回避表决。上市公司独立董事对本次交易事项发表了审查意见。
2024年 11月 6日，公司披露了《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案后的进展公告暨未发出召开
股东大会通知的专项说明》（公告编号：2024-069）。经交易各方协商，公司将继续推进本次交易，并根据交易进展情况择机重新召
开董事会审议本次交易相关事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
截至本公告披露日，公司及相关各方积极推进本次交易整体工作进程。目前，本次交易所涉及的尽职调查、审计、评估等各项工
作正在推进中，交易方案正在进一步磋商，交易相关方尚未签署正式交易文件。公司将根据本次交易的进展情况，严格按照相关法律
法规的规定履行有关的决策审批程序和信息披露义务；待交易相关方进一步明确细化的交易方案、尽职调查等相关工作完成后，公司
将及时公告更新后的预案或重组报告书（草案）。
三、风险提示
本次交易尚需履行其他程序，包括但不限于重新召开董事会审议、通过公司股东会审议、深圳证券交易所审核同意以及中国证监
会同意注册等程序。本次交易事项能否取得前述批准或核准以及最终取得时间存在不确定性。
后续公司将根据本次交易的进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求及时履行信息披露义务，有关信息均以公司指定信息
披露媒体发布的公告为准。敬请广大投资者关注相关公告，理性投资并注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-10/dd426219-b4f1-4cb7-a9d3-5d5610313a8b.PDF
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2026-09-22 17:12│万向钱潮（000559）：关于2024年股票期权激励计划第二个行权期行权情况的公告
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万向钱潮（000559）：关于2024年股票期权激励计划第二个行权期行权情况的公告。公告详情请查看附件
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2026-09-10 18:53│万向钱潮（000559）：2026年第二次临时股东会决议公告
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万向钱潮（000559）：2026年第二次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
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2026-09-10 18:48│万向钱潮（000559）：2026年第二次临时股东会法律意见
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致：万向钱潮股份公司
万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结合
的方式召开，其中现场会议于 2026年 9月 10日 14:30在浙江省杭州市萧山区万向总部多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路 529号
）召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师对公司本次股东会进行见证，并根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》
（以下简称“《股东会规则》”）以及《万向钱潮股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会的召集
、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《万向钱潮股份公司第十届董事会第十二次会议决议公告》、《万向钱潮股份公司关于召开
2026年第二次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）等公告文件以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同
时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法
律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司第十届董事会第十二次会议于 2026年 8月 24日做出决议召集本次股东会，并于 2026年 8月 25日通过指定信息披露媒体发
出了《召开股东会通知》，该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内
容。
公司本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于 2026年 9月 10日 14:30在浙江省杭州市萧
山区万向总部多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路 529号）召开。由公司副董事长潘文标先生主持会议，完成了全部会议议程。本
次股东会的网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行投票的具体时间为 2026年 9月 10日 9:15-9:25
，9:30-11:30和 13：00-15：00；通过深交所互联网投票系统进行投票的时间为 2026年 9月 10日 9：15-15：00的任意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 1,235人，共计持有公司有表决权股份 2,202,416,386股，占
公司股份总数的 66.4307%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出
席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 3人，共计持有公司有表决权股份 2,168,898,392股，占公司股份总
数的 65.4197%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计 1,232人，共计持有公司有表决权股
份 33,517,994股，占公司股份总数的 1.0110%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简
称“中小投资者”）1,234人，代表公司有表决权股份数 88,981,760股，占公司股份总数的 2.6839%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师列席/出席了会议。
（二）本次股东会召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。经审查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格
、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列
入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券
信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》
表决情况：同意 2,200,275,431股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.9028%；反对 1,859,051 股，占出席会议股东
所持有表决权股份总数的0.0844%；弃权 281,904股；占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0128%。其中，中小投资者投票情
况为：同意 86,840,805股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.5939%；反对 1,859,051股，占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的 2.0892%；弃权 281,904股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3168%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本
次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/21fa0227-3269-430a-a999-79b28f0abc7a.PDF
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2026-09-07 17:48│万向钱潮（000559）：关于重大资产重组的进展公告
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万向钱潮（000559）：关于重大资产重组的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/c93534d8-5dd5-4020-84c2-0e37c73b4693.PDF
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2026-09-04 19:07│万向钱潮（000559）：第十届董事会提名与薪酬委员会2026年第三次会议审核意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定
，万向钱潮股份公司第十届董事会提名与薪酬委员会 2026 年第三次会议于 2026年 9月 4日以现场结合通讯表决相结合的方式召开
。应参加会议的委员3名，实参会委员 3 名。本次会议由主任委员陈劲先生主持，会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、法规
和《公司章程》的规定。经全体委员讨论，对本次会议审议事项发表如下审核意见：
一、关于注销 2024 年股票期权激励计划部分股票期期权的审核意见
公司提名与薪酬委员会认为：本次注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《2024
年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）等有关规定，本次股票期权的注销原因、注销数量和涉及的激励对象
名单、注销程序合法合规，不会影响 2024 年股权激励计划的继续实施和公司的持续经营，不存在损害公司及股东利益的情形。综上
，建议同意公司按照规定相应注销股票期权共计 404.05 万份，涉及 182 名激励对象。
表决结果：3 票同意，0票反对，0票弃权
二、关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格的审核意见
公司提名与薪酬委员会认为：公司调整 2024 年股票期权激励计划行权价格事项符合《管理办法》及公司《激励计划》等相关规
定，不存在损害公司及股东利益的情形，建议同意调整 2024 年股票期权激励计划行权价格为 3.86 元/股。
表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权
三、关于公司 2024 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的审核意见
公司董事会提名与薪酬委员会对 2024 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件是否成就情况及激励对象名单进行了核查，认
为 400 名激励对象满足第二个行权期行权条件，因此，本次公司股票期权激励计划第二个行权期可行权人数为 400 人，可行权股票
期权数量为 1,379.84万份。
本次可行权的激励对象资格符合《管理办法》及公司《激励计划》等有关法律、法规及公司规范性文件的规定，激励对象在考核
年度内考核结果达到要求，本次行权条件已成就，我们同意办理本次行权事项。
表决结果：3 票同意，0票反对，0票弃权
我们同意将上述事项提交公司第十届董事会 2026 年第二次临时会议审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-05/dd6d158e-f1f8-4f1d-adfd-9594b0bf6e68.PDF
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2026-09-04 19:07│万向钱潮（000559）：关于公司2024年股票期权激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的公告
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万向钱潮（000559）：关于公司2024年股票期权激励计划股票期权第二个行权期行权条件成就的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-05/2fc0ea21-dc2d-4d19-ba4f-7ecc0e788ee8.PDF
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2026-09-04 19:07│万向钱潮（000559）：关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的公告
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万向钱潮（000559）：关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-05/9358346f-c996-4cba-b447-fd052d617db2.PDF
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2026-09-04 19:07│万向钱潮（000559）：关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的公告
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万向钱潮（000559）：关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-05/e03e32cd-d1eb-4df9-9f35-2080e5c6fec8.PDF
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2026-09-04 19:06│万向钱潮（000559）：第十届董事会2026年第二次临时会议决议公告
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万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）第十届董事会 2026 年第二次临时会议通知于 2026 年 9 月 1日以书面和邮件形式发
出，会议于 2026 年 9 月 4 日以现场结合通讯表决的方式召开。应参加会议的董事 9 人，实参会董事 9 人。会议由董事长倪频主
持，公司董事会秘书及其他高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合公司法、公司章程的有关规定。与会董事认真审议
并通过了以下议案：
一、以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于注销2024年股票期权激励计划部分股票
期权的公告》。
副董事长潘文标、董事许小建、职工代表董事石伯妹属于关联董事，回避了对该议案的表决。其余6名董事参与了表决。
公司董事会审计与考核委员会和提名与薪酬委员会审议通过了该议案。
二、以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格的议案》
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于调整2024年股票期权激励计划行权价格
的公告》。
副董事长潘文标、董事许小建、职工代表董事石伯妹属于关联董事，回避了对该议案的表决。其余6名董事参与了表决。
公司董事会审计与考核委员会和提名与薪酬委员会审议通过了该议案。
三、以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于2024年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2024年股票期权激励计划第二个行权期
行权条件成就的公告》。
副董事长潘文标、董事许小建、职工代表董事石伯妹属于关联董事，回避了对该议案的表决。其余6名董事参与了表决。
公司董事会审计与考核委员会和提名与薪酬委员会审议通过了该议案。
四、备查文件
1.公司第十届董事会 2026 年第二次临时会议决议。
2.第十届董事会提名与薪酬委员会 2026 年第三次会议审核意见；
3.第十届董事会审计与考核委员会 2026 年第五次会议审核意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-05/89a23e10-343d-415e-b760-de7de95f9033.PDF
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2026-09-04 19:05│万向钱潮（000559）：2024年股票期权激励计划注销部分股票期权、调整行权价格及第二个行权期行权条件成
│就相关事项的法律意见书
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万向钱潮（000559）：2024年股票期权激励计划注销部分股票期权、调整行权价格及第二个行权期行权条件成就相关事项的法律
意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-05/5599a38a-2385-43a5-962c-cb5b01a55ed9.PDF
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2026-08-27 17:38│万向钱潮（000559）：关于董事会延期换届的提示性公告
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万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）第十届董事会任期将于2026 年 8 月 28 日届满。鉴于公司董事会换届选举工作尚在筹
备中，为确保公司董事会工作的连续性和稳定性，公司董事会换届选举工作将适当延期，公司董事会各专门委员会和高级管理人员的
任期相应顺延。
在董事会换届选举工作完成前，公司第十届董事会及其专门委员会全体成员、高级管理人员将依照法律法规和《公司章程》等有
关规定，继续履行相应的职责和义务。
公司董事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进董事会换届选举工作，并按规定及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/4266b7d7-6568-4d0d-9d8e-693ac6b693c9.PDF
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2026-08-24 20:28│万向钱潮（000559）：2026年半年度报告摘要
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万向钱潮（000559）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/b0c30100-b23f-4e20-b570-c44815ee4c6c.PDF
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2026-08-24 20:28│万向钱潮（000559）：2026年半年度报告
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万向钱潮（000559）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/0c2807da-22a9-430f-82d4-8a44b668049a.PDF
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2026-08-24 20:27│万向钱潮（000559）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表
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万向钱潮（000559）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/2cffb862-5ac2-430d-ba89-433a6b8a162c.PDF
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2026-08-24 20:27│万向钱潮（000559）：关于万向财务有限公司的风险评估报告
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按照深交所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易(2025 年修订)》的要求，公司通过查验万向财
务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅资产负债表、利润表等财务
报表（未经审计），对财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险管理体系的制定及实施情况进行了评估
，具体情况报告如下：
一、财务公司基本情况
财务公司系经中国人民银行银复(2002)205 号文批准，于 2002 年 8月 22日在浙江省市场监督管理局登记注册。现持有编码为
L0045H233010001 的金融许可证和统一社会信用代码为 91330000742903006P 的营业执照。现有注册资本185,000万元（包括外汇资
本金500万美元），其中：万向集团公司出资122,254.17万元，占 66.08%；万向钱潮股份公司出资 32,991.67 万元，占 17.83%；万
向三农集团有限公司出资 17,729.16 万元，占 9.59%；德农种业股份公司出资 12,025万元，占 6.50%。公司法定代表人：刘弈琳；
经营范围：法律法规规定或银行保险监督管理机构批准的业务。
二、财务公司内部控制的基本情况
(一) 控制环境
财务公司设股东会、董事会。董事会下设风险管理委员会、审计委员会、薪酬管理委员会和稽核部。公司设立授信与信贷审查委
员会、数据智能发展委员会和投行咨询发展委员会，并设综合管理部、财务资源部、数据智理部、内控合规部、服务统筹部、金融市
场部、营业部、投行咨询部。
(二) 风险评估过程
财务公司制定了《风险管理纲要》，并成立了内控合规部负责牵头履行公司全面风险管理日常工作。公司各层管理人员负责风险
管理制度的执行，并对执行结果负责。公司按照风险管理的基本原则和要求制定部门职责和岗位职务说明书，明确各自的责任和职权
，使各项工作规范化、程序化。
(三) 控制活动
1. 信贷业务管理
财务公司制定了《流动资金贷款管理办法》《固定资产贷款管理办法》《商业汇票承兑、贴现业务管理办法》《对外担保业务管
理办法》等制度，规范公司各类信贷业务操作流程。
财务公司办理信贷业务，实行贷前调查、贷时审查和贷后检查，并实行审贷分离、分级审批。
2. 资金计划业务管理
财务公司制定了《存款管理办法》《同业拆借业务管理办法》和《资金管理办法》等制度，规范公司各项资金管理。
财务公司资金管理的基本原则是：集中管理、计划指导、分块经营、比例调控。
3. 投资业务管理
财务公司制定了《持有基金产品业务实施细则》等制度，规范公司各项投资行为。
4. 稽核审计管理
财务公司制定了《稽核工作管理办法》和《稽核操作规程》，规范稽核工作。稽核部的主要职责是：根据国家有关经济金融法律
法规、方针政策、监管部门规章、公司的发展规划和年度经营计划，制定并实施稽核工作计划；督促有关部门建立和健全有关内部控
制制度，不断完善各项内部控制制度，对内部控制制度在实施过程中出现的违章、违规、违纪行为予以制止和纠正；按照公司制度，
负责业务的常规稽核和专项稽核；按照监管要求开展各类专项检查，完成报告及报表，并按时上报。
5. 信息系统管理
财务公司制定了《计算机信息系统管理制度》和《N9、新网银业务系统用户授权管理办法》等制度，规范各部门员工业务操作流
程，明确业务系统计算机操作权限。
(四)内部控制总体评价
财务公司内部控制制度总体上完善。在信贷业务方面建立了信贷业务风险控制程序；在资金管理和投资管理方面，建立了较好的
控制资金流转和投资风险的程序，使整体风险控制在合理的水平。
三、财务公司经营管理及风险管理情况
(一) 经营情况
截至 2026 年 6月 30 日，财务公司资产总额为 2551336.45 万元，所有者权益为 277758.00 万元。2026 年度 1-6 月营业收
入 12575.05 万元，净利润 6417.96万元。
(二) 管理情况
财务公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》、企业会计准则、《企业集团财务公司管
理办法》和国家有关金融法规、条例以及公司章程规范经营行为，加强内部管理。
(三) 监管指标
根据《企业集团财务公司管理办法》等文件规定，截至 2026 年 6月 30日，财务公司的各项监管指标均符合规定要求：
项目 标准值 达标情况
资本充足率 ≥10.5% 达标
流动性比例 ≥25% 达标
贷款比例 ≤80% 达标
集团外负债总敞口/资本净额 ≤100% 达标
承兑余额/资产总额 ≤15% 达标
票据承兑业务余额/存放同业 ≤300% 达标
余额
（票据承兑+转贴现）/资本净 ≤100% 达标
额
票据承兑保证金/存款总额 ≤10% 达标
投资比例 ≤70% 达标
固定资产比例 ≤20% 达标
四、本公司在财务公司的存贷款情况
为保证资金的安全性和可以随时调度，本公司制定了《公司与万向财务有限公司关联交易风险控制制度》以及《在万向财务有限
公司开展存贷款金融业务风险应急处置预案》。截止 2026 年 6月 30日，本公司在财务公司存款余额为 67.82亿元，贷款余额为 0
亿元，票据贴现余额 1.21 亿元，票据承兑余额 10.41 亿元。本公司在财务公司的存款安全性和流动性良好，未发生财务公司因现
金头寸不足而延迟付款的情况。
五、风险评估意见
综上，本公司认为财务公司具有合法有效的《金融许可证》和《营业执照》，建立了较为完整合理的内部控制制度，能较好地控
制风险，不存在违反《企业集团财务公司管理办法》等文件规定的情况，有关指标符合规定要求。本公司与财务公司之间发生的关联
存、贷款等金融业务目前不存在风险问题。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/8a6ec630-5349-459c-ac98-4642484c771f.PDF
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2026-08-24 20:27│万向钱潮（000559）：关于拟变更会计师事务所的公告
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特别提示：
1.拟聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
2.原聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
3.拟变更会计师事务所的原因：因公司业务发展及整体审计工作需要，保障公司2026年度审计工作的顺利完成，经综合评估，公
司拟聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构(包括财务审计和内部控制审计，下同) ，聘期1年。
4.本次拟变更会计师事务所事项已经公司董事会审计与考核委员会和公司董事会审议通过，尚需提请公司股东会审议。
5.本次拟变更会计师事务所事项符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》的规定。
万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）于2026年8月24日召开第十届董事会第十二次会议，审议通过了《关于拟变更会计师事
务所的议案》，同意聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，本事项尚需提请公司股东会审议。现将有
关情况公告如下：
一、拟变更会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
事务所名称 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2013-11-04 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层
首席合伙人 李尊农 上年末合伙人数量 212人
上年末执业人 注册会计师 1084人
员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 532人
2025年（经审 业务收入总额 21.96亿元
计）业务收入 审计业务收入 15.51亿元
证券业务收入 3.32亿元
2025年上市公 客户家数 197家
司（含A、B股 审计收费总额 2.49亿元
）审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服
务业，批发和零售业，水利、环境和公
共设施管理业，电力、热力、燃气及水
生产和供应业，科学研究和技术服务业
，租赁和商务服务业，金融业，房地产
业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业
，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱
乐业，建筑业，综合，住宿和餐饮业，
卫生和社会工作等
本公司同行业上市公司审计客户家数 119
2.投资者保护能力
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险
。截至 2025 年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买
符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年存在执业
行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年存在执业行为相关民事诉讼情况：
在青岛亨达股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案中，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）被判定在 20%的范围内对亨达公司
承担责任部分承担连带赔偿责任。
在宁夏红山河食品股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案中，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）被判定在 10%的范围内对红
山河公司承担责任部分承担连带赔偿责任。
亨达案件已完结，且中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）已按期履行终审判决；红山河案件正在执行中。以上案件均不会对履
行能力产生任何不利影响。
3.诚信记录
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 7 次、行政监管措施 19 次、自律监管
措施 4次、纪律处分 3 次。51 名从业人员因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 15 人次、行政监措施 39 人次、自律监管措
施 11 人次、纪律处分 12 人次。
（二）项目信息
1. 项目基本信息
基本信息 项目合伙人 签字注册会计师 项目质量复核人员
姓名 张洋 王瑞金 张丽丹
何时成为注册会计师 2015年 2007年 2015年
何时开始从事上市公司 2015年 2007年 2016年
审计
何时开始在本所执业 2019年 2020年 2021年
何时开始为本公司提供 2026年 2026年 2026年
审计服务
近三年签署或复核上市 注1 注2 注3
公司审计报告情况
[注 1] 2025 年度，签署天马科技（603668）、和而泰（002402）、铖昌科技（001270）；2024、2025 年度，签署高华科技（6
88539）、京沪高铁（601816）、国网信通（600131）。近三年签署 6家上市公司审计报告。
[注 2]2025 年度，签署哈空调（600202）、金浦钛业（000545）；2024、2025 年度，签署融捷股份（002192）；2024 年度，
签署广电网络（600831）。近三年签署 4家上市公司审计报告。
[注 3]2025 年度，复核青云科技（ 688316）、格灵深瞳 （688207）；2023、2024、2025 年度，复核鸿特科技（300176）、聚
石化学（688669）、龙源技术（300105）等上市公司，近三年先后复核上市公司（含 IPO）共计 15 家。
2.诚信记录
项目合伙人张洋、签字注册会计师王瑞金、项目质量复核人员张丽丹近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派
出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员
情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
本期年报审计费用为155万元，较上期审计费用下降3.13%。
本期内控审计费用为 20万元，较上期审计费用下降25.93%。
二、 拟变更会计师事务所的情况说明
(一)前任会计师事务所基本情况及上年审计意见公司 2025年年度财务报告经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具了
标准无保留意见的审计报告。天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司已提供的审计服务年限为32年。
公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后又解聘前任会计师事务所的情况。
(二)拟变更会计事务所原因
因公司业务发展及整体审计工作需要，保障公司2026年度审计工作的顺利完成，经综合评估，公司拟聘任中兴华会计师事务所（
特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，聘期1年。
(三)公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就变更2026年度审计机构事项已事先与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已确认就本次变更事宜无异议。由于公
司2026年度会计师事务所聘任工作尚需提交公司股东会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前
任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的要求，适时积极做好相关沟通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审议情况
公司董事会审计与考核委员会对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等
进行了认真审核和评价，认为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚
信状况，能够满足公司财务报告及内控审计工作要求，公司变更会计师事务所的理由充分、恰当，同意公司本次变更会计师事务所事
宜。
（二）董事会审议和表决情况
公司于2026年8月24日召开第十届董事会第十二次会议，以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于拟变更会计
师事务所的议案》，同意聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，并将该议案提交公司股东会审议。
（三）生效日期
本次变更会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1.公司第十届董事会第十二次会议决议；
2.第十届董事会审计与考核委员会2026年第四次会议审核意见；
3.拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/6485509a-a49c-484a-b293-524a1efb3baf.PDF
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2026-08-24 20:27│万向钱潮（000559）：关于2026年半年度计提资产减值准备的公告
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万向钱潮（000559）：关于2026年半年度计提资产减值准备的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/cbf82ac0-3b68-4b49-9cf0-c8abfe80a2d1.PDF
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2026-08-24 20:26│万向钱潮（000559）：第十届董事会第十二次会议决议公告
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万向钱潮股份公司第十届董事会第十二次会议通知于 2026 年 8月 14日以书面和邮件形式发出，会议于 2026年 8月 24日以现
场结合通讯表决的方式召开。应参加会议的董事 9人，实参会董事 9人。会议由董事长倪频主持，公司董事会秘书及其他高级管理人
员列席了本次会议。会议的召集、召开符合公司法、公司章程的有关规定。与会董事认真审议并通过了以下议案：
一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权表决通过了《2026 年半年度报告及摘要》
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）上的《2026 年半年度报告摘要》及《2026年半年
度报告》（全文）。
公司董事会审计与考核委员会 2026年第四次会议审议通过了该议案。
二、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权表决通过了《关于 2026年半年度计提资产减值准备的议案》
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于 2026年半年度计提资产减值准备的公告
》。
公司董事会审计与考核委员会 2026年第四次会议审议通过了该议案。
三、以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权表决通过了《关于万向财务有限公司风险评估报告的议案》
董事长倪频，副董事长潘文标，董事沈志军、许小建，职工代表董事石伯妹属于关联董事，回避了对该议案的表决。其余 4名董
事参与了表决。
独立董事专门会议 2026 年第二次会议审议通过了该议案。
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）上的《关于万向财务有限公司的风险评估报告》。
四、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于修订<期货和衍生品交易管理制度>的议案》
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn ）上的《期货和衍生品交易管理制度》（2026年 8月
修订）。
五、以9票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》
具体内容详见公司披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于拟变更会计师事务所的公告》。
公司董事会审计与考核委员会2026年第四次会议审议通过了该议案。
六、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于提请召开 2026 年第二次临时股东会的议案》
公司董事会决定于 2026年 9月 10日（星期四）下午 14：30在浙江省杭州市萧山区总部万向多功能厅召开公司 2026年第二次临
时股东会。本次临时股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
具 体 详 见 公 司 披 露 于 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开 2026年第二次临
时股东会的通知》。
七、备查文件
1、第十届董事会第十二次会议决议；
2、第十届董事会审计与考核委员会 2026年第四次会议审核意见；
3、第十届董事会独立董事专门会议 2026年第二次会议审查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/566510a6-2ea6-4e71-9c48-6df8a3db9e65.PDF
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2026-08-24 20:24│万向钱潮（000559）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026 年第二次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 09 月 10 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 09月 10 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 09 月 10 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 09 月 03 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；截至 2026 年 09月 03日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在
册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：浙江省杭州市萧山区万向总部多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路529 号）。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 非累积投票提案 √
提案
1.00 关于拟变更会计师事务所的议案 非累积投票提案 √
（1）以上议案已经公司第十届董事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公司于2026 年 08月 25 日刊登在《证券时报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
（2）上述议案将对中小投资者表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。中小投资者是指除公司董事、高级管理人员以及
单独或者合并持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）自然人股东需持本人身份证及复印件、股票账户卡及复印件和持股凭证。（2）委托代理人出席会议的，需持代理人本人身
份证及复印件、授权委托书、委托人股票账户卡及复印件和持股凭证。
（3）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、单位持股凭证、法定代表人身份证
办理登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持法人代表授权委托书、代理人本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、
股东账户卡、单位持股凭证。
（4）登记方式可采用现场登记或电子邮件及传真方式登记。异地股东采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东
登记表》，以便登记确认。电子邮件及传真方式登记截止时间为 2026 年 09月 09日。
2、登记时间：2026 年 09月 09日。
上午：8:00～12:00 下午：13:30～17:30
3、登记地点：万向钱潮股份公司审计稽核部。
4、会议联系方式
联系人：闻超/俞嘉杰/刘国华
联系地址：浙江省杭州市萧山区万向路万向钱潮股份公司审计稽核部
邮政编码：311215
联系电话：0571-82832999-6602/5203/5111
传真：0571-82602132
电子邮箱：wenchao@wxqc.cn/yujiajie@wxqc.cn/liuguohua@wxqc.cn
5、会议费用：会议预计半天，出席会议者食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
1.公司第十届董事会第十二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/d1731646-6f0e-4b7b-b92c-3e931a6312c9.PDF
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2026-08-24 20:24│万向钱潮（000559）：《期货和衍生品交易管理制度》(2026年8月修订）
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万向钱潮（000559）：《期货和衍生品交易管理制度》(2026年8月修订）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/0c1fd52e-7d82-4d85-a315-3753bcaf49fc.PDF
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2026-08-07 17:42│万向钱潮（000559）：关于重大资产重组的进展公告
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万向钱潮（000559）：关于重大资产重组的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/fef7c758-4682-4749-8a05-bdd55af4fffb.PDF
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2026-07-27 18:09│万向钱潮（000559）：2026年第一次临时股东会决议公告
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一、重要提示
1、本次股东会未出现否决议案的情形。
2、本次股东会未涉及变更前次股东会决议的议案。
二、会议召开的情况
1、召开时间：
（1）现场会议时间：2026年7月27日（星期一）下午14:30
（2）网络投票时间：2026年7月27日
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2026 年 7月 27 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年7月27日9:15至15:00期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：浙江省杭州市萧山区总部万向多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路529号）。
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合
4、召集人：公司董事会
5、主持人：潘文标副董事长
6、公司本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》、公司章程及其他有关法律、法规的规定。
三、会议的出席情况
1、股东出席的总体情况
股东（代理人）1767人，代表股份2,202,532,751股，占上市公司有表决权总股份66.4342%。其中：出席现场会议的股东及股东
代表7人，代表股份2,168,903,292股，占公司股东有表决权股份总数65.4199%；通过网络投票的股东1760人，代表股份33,629,459股
，占公司股东有表决权股份总数1.0144%。
2、中小投资者出席情况
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者1766人，代表股份89,098,125股，占公司股东有表决权股份总数2.6874%。
3、公司董事及董事会秘书出席了本次会议，公司高级管理人员及见证律师、公证员列席了本次会议。
四、提案审议表决情况
本次股东会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，表决结果如下：
1、审议并通过了《关于开展 2026 年度期货及衍生品投资业务的议案》
表决情况：同意 2,185,282,798 股，占出席会议具有表决权股份比例的 99.2168%；反对 16,946,053 股，占出席会议具有表决
权股份比例的 0.7694%；弃权 303,900 股，占出席会议具有表决权股份比例的 0.0138%。
其中，中小投资者表决情况：同意 71,848,172 股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 80.6394%；反对 16,946,053
股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 19.0195%；弃权 303,900股，占出席会议中小投资者有效表决股份总数的 0.3411%
。
表决结果：提案获得通过。
五、律师出具的法律意见
1、北京市天元律师事务所
2、律师姓名：吴超律师、曹鑫阳律师
3、结论性意见：北京市天元律师事务所吴超律师、曹鑫阳律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、
《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决
结果合法有效。
六、备查文件
1、公司2026年第一次临时股东会决议；
2、北京市天元律师事务所关于公司2026年第一次临时股东会的法律意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-28/976cf8d2-841c-4227-9fc3-f6dc5999b42a.PDF
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2026-07-27 18:05│万向钱潮（000559）：2026年第一次临时股东会的法律意见
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致：万向钱潮股份公司
万向钱潮股份公司（以下简称“公司”）2026 年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场投票与网络投票相结
合的方式召开，其中现场会议于2026 年 7 月 27 日 14:30 在浙江省杭州市萧山区万向总部多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路
529 号）召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师对公司本次股东会进行见证，并根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会
规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《万向钱潮股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东会
的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《万向钱潮股份公司第十届董事会 2026年第一次临时会议决议公告》、《万向钱潮股份公
司关于召开 2026 年第一次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）等公告文件以及本所律师认为必要的其他文件
和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的监票计票工作。
本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法
律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司第十届董事会 2026 年第一次临时会议于 2026 年 7 月 10 日做出决议召集本次股东会，并于 2026 年 7 月 11 日通过指
定信息披露媒体发出了《召开股东会通知》，该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和
出席会议对象等内容。
公司本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于 2026 年 7 月 27 日 14:30 在浙江省杭州
市萧山区万向总部多功能厅（浙江省杭州市萧山区万向路 529 号）召开。由公司副董事长潘文标先生主持会议，完成了全部会议议
程。本次股东会的网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行投票的具体时间为 2026 年 7 月 27 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13：00-15：00；通过深交所互联网投票系统进行投票的时间为 2026年 7 月 27 日 9：15-15：00 的任
意时间。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 1,767人，共计持有公司有表决权股份 2,202,532,751 股，
占公司股份总数的 66.4342%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出
席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 7 人，共计持有公司有表决权股份 2,168,903,292股，占公司股份
总数的 65.4199%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计 1760 人，共计持有公司有表决权股
份 33,629,459 股，占公司股份总数的 1.0144%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简
称“中小投资者”）1766 人，代表公司有表决权股份数 89,098,125 股，占公司股份总数的 2.6874%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师列席/出席了会议。
（二）本次股东会召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经审查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券
信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《关于开展 2026年度期货及衍生品投资业务的议案》
表决情况：同意 2,185,282,798 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.2168%；反对 16,946,053 股，占出席会议股
东所持有表决权股份总数的0.7694%；弃权 303,900 股；占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0138%。
其中，中小投资者投票情况为：同意71,848,172股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的80.6394%；反对16,946,053
股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的19.0195%；弃权303,900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3
411%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本
次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-28/8f2c4e61-ed9a-4c84-a547-b65b5fa64cc5.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-24│万向钱潮：2026年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-10-24/1225618811.PDF
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2026-08-25│万向钱潮：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-25/1225499953.PDF
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2026-04-25│万向钱潮：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225179051.PDF
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2026-04-07│万向钱潮：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-07/1225080420.PDF
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2025-10-28│万向钱潮：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-28/1224740450.PDF
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2025-08-27│万向钱潮：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-27/1224584155.PDF
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2025-04-26│万向钱潮：2024年第三季度报告（更正后）
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223322377.PDF
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2025-04-26│万向钱潮：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223322381.PDF
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2025-04-26│万向钱潮：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223322357.PDF
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2025-04-26│万向钱潮：2024年第一季度报告（更正后）
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223322373.PDF
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2025-04-26│万向钱潮：2024年半年度报告（更正后）
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223322326.PDF
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2024-10-26│万向钱潮：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-26/1221519241.PDF
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2024-08-27│万向钱潮：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-27/1220985032.PDF
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2024-04-30│万向钱潮：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-30/1219908726.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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