公司公告☆ ◇000568 泸州老窖 更新日期：2024-05-08◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│泸州老窖（000568）：泸州老窖关于召开2023年度网上业绩说明会的公告
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泸州老窖股份有限公司（以下简称“公司”）已于2024年4月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2023年年度报告
》。为了方便广大投资者进一步了解公司2023年度经营情况，公司决定召开2023年度网上业绩说明会。
一、本次业绩说明会安排
1.召开时间：2024年5月9日（星期四）15:00-17:00。
2.召开方式：网络互动。
3.出席人员：董事长刘淼先生，独立董事刘俊海先生、陈有安先生、吕先锫先生、李国旺先生，财务总监谢红女士，副总经理、
董事会秘书李勇先生。
4.投资者参与方式：
投资者可登录深圳证券交易所“互动易”平台“云访谈”栏目（http://irm.cninfo.com.cn）或扫描下方二维码参与本次业绩说
明会。
二、公开征集问题
为广泛听取投资者的意见和建议，提升交流效率，现就公司2023年度网上业绩说明会提前向投资者公开征集问题。
投资者可提前登陆“互动易”平台“云访谈”栏目（http://irm.cninfo.com.cn）进入公司2023年度网上业绩说明会页面或通过
扫描下方二维码进行提问。公司将对征集到的问题进行整理，在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行集中答复。欢迎广大
投资者积极参与。
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2024-04-30 00:00│泸州老窖（000568）：关于质量回报双提升行动方案的进展公告
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泸州老窖（000568）：关于质量回报双提升行动方案的进展公告。公告详情请查看附件。
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2024-04-27 00:00│泸州老窖（000568）：2024年度日常关联交易预计公告
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泸州老窖（000568）：2024年度日常关联交易预计公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/61b3b2d3-4192-4aae-b4f4-53d34af0aac2.PDF
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2024-04-27 00:00│泸州老窖（000568）：2023年年度审计报告
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泸州老窖（000568）：2023年年度审计报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-27 00:00│泸州老窖（000568）：2024年一季度报告
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泸州老窖（000568）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-27/f1ee391b-6fae-4bea-8308-3ffa35c63eb8.PDF
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2024-04-27 00:00│泸州老窖（000568）：2023年年度报告摘要
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泸州老窖（000568）：2023年年度报告摘要。
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2024-04-27 00:00│泸州老窖（000568）：2023年年度报告
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泸州老窖（000568）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
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2024-04-27 00:00│泸州老窖（000568）：2023年度董事会工作报告
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泸州老窖（000568）：2023年度董事会工作报告。
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2024-04-27 00:00│泸州老窖（000568）：董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和泸州老窖股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）《章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会
计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“四川华信”），初始成立于 1988年 6月，2013 年 11月 27日改
制为特殊普通合伙企业。注册地址：泸州市江阳中路 28 号楼三单元 2 号；总部办公地址：成都市武侯区洗面桥街 18号金茂礼都南
28楼；首席合伙人：李武林。四川华信自 1997年开始一直从事证券服务业务。
截至 2023年 12月 31日，四川华信共有合伙人 51人，注册会计师 141 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 10
8 人。
四川华信 2023年度未经审计的收入总额 16,386.49 万元，审计业务收入 16,386.49 万元，证券业务收入 13,195.35 万元；四
川华信共承担 43家上市公司 2022年度财务报表审计，审计收费共计 5,129.60 万元。上市公司客户主要行业包括：制造业；电力、
热力、燃气及水生产和供应业；农、林、牧、渔业；信息传输、软件和信息技术服务业和建筑业等。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司董事会审计委员会已对四川华信进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状
况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意董事会提议续聘利四川华信为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构，审计
费用合计155万元。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。此事项已经公司 2022年度股东大会审议通过。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况
本公司于 2023 年 9 月 30 日与四川华信签订了 2023 年度审计业务约定书（以下简称“审计业务约定书”）。四川华信已经
按照审计业务约定书，遵循中国注册会计师审计准则和其他执业规范及中国注册会计师职业道德守则，并结合泸州市国资委对本公司
年度财务决算的统一工作要求，对本公司 2023年度财务报表及 2023年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了
审计报告；同时对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、募集资金存放与使用情况、财务决算情况执行了相关的工作，并出具
了专项报告。在执行审计及其他工作的过程中，四川华信与本公司治理层和管理层进行了必要的沟通。经评估，本公司认为，四川华
信作为本公司 2023 年度的审计机构，其履职过程中保持了独立性、勤勉尽责。
三、董事会审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会年度审计工作规程》等有关规定，董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）资格审查
1.基本信息
四川华信承做公司 2023 年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：
（1）项目合伙人、签字注册会计师：李武林，1994年 9月成为注册会计师，1996年开始在四川华信执业并从事上市公司审计，1
998年开始为本公司提供审计服务，近 3年签署上市公司审计报告包括泸州老窖、通威股份、五粮液等。
（2）签字注册会计师：唐方模，1998 年 5 月成为注册会计师，1998 年 5 月开始在四川华信执业并从事上市公司审计，1998
年开始为本公司提供审计服务，近 3年签署上市公司审计报告包括：泸州老窖、泸天化、壹玖壹玖、巨星农牧、四川美丰、和邦生物
等。
（3）签字注册会计师：凡波，2014年 7月成为注册会计师，2010年开始在四川华信执业并从事上市公司审计，2022 年开始为本
公司提供审计服务。近 3年签署审计报告的上市公司包括：泸州老窖、泸天化、通威股份、壹玖壹玖等。
（4）质量控制复核人员：张美琳，2020年 6月成为注册会计师，2018 年开始在四川华信执业并从事上市公司审计，2021 年开
始为本公司提供审计服务。近 3 年复核的上市公司报告包括:泸州老窖、神驰机电、厚普股份。
2.诚信记录
项目合伙人李武林、签字注册会计师唐方模及项目质量控制复核人张美琳近 3年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、行政监
管措施和自律处分。签字注册会计师凡波近 3年受行政监管措施 1次，未受刑事处罚、行政处罚和自律处分。具体情况如下：
序 姓名 处理处罚日期 处理处 实施单位 事由及处理处罚情况
号 罚类型
1 凡波 2023 年 行政监 四川监管局 因成都华神科技集团股份有限
1 月 4 日 管措施 公司 2021 年年报审计项目，被
出具警示函的监管措施
3.独立性
四川华信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规定保持了独立性。
（1）公司董事会审计委员会对四川华信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况等进行了审查，认为四川华信具
备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求。2023年 4月 28日，公司第十届董事会二十九次会
议审议通过了《拟续聘会计师事务所的议案》，拟续聘四川华信为公司 2023年度财务及内部控制审计机构，并提交公司股东大会审
议通过。
（2）2024年 3月 8日，董事会审计委员会与负责本公司财务报表及内部控制审计工作的四川华信签字注册会计师唐方模、凡波
等人员召开沟通会议，就 2023年度年报审计工作的审计范围、审计方案、独立性、审计团队架构等相关事项进行了沟通，并讨论通
过了四川华信 2023 年报审计计划。
四、总体评价
公司董事会审计委员会严格遵守证监会、深交所及公司《章程》《董事会审计委员会年度审计工作规程》等有关规定，充分发挥
专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，
督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了董事会审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司董事会审计委员会认为四川华信在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业
务素质，按时完成了公司 2023 年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
泸州老窖股份有限公司
董事会审计委员会
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2024-04-27 00:00│泸州老窖（000568）：2023年度监事会工作报告
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各位股东：
2023 年，泸州老窖股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件
以及公司《章程》等制度的要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监督职责，依法独立行使职权。报告期内，监事会对公司主要经营活动
、财务状况及内部控制等事项进行了监督核查，切实维护公司和股东合法权益，确保公司规范运作。现将工作情况汇报如下：
一、监事会会议召开情况
2023 年，监事会共召开了 4 次会议，审议通过了《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制评价报告》等 10 项议案，具体情
况如下：
时间 会议届次 审议议案
2023年1月12日 第十届监事会十六次会议 关于2021年限制性股票激励计划预
留部分激励对象名单的核查意见
2023年4月28日 第十届监事会十七次会议 1.2022年度监事会工作报告
2.2022年年度报告
3.关于2022年度募集资金存放与使
用情况的专项报告
4.2022年度内部控制评价报告
5.2022年度利润分配预案
6.2023年第一季度报告
2023年8月28日 第十届监事会十八次会议 1.2023年半年度报告
2.关于2023年上半年募集资金存放
与使用情况的专项报告
2023年10月30日 第十届监事会十九次会议 2023年第三季度报告
二、监事会对公司有关事项的监督情况
监事会严格按照有关法律法规及公司《章程》的规定，通过列席股东大会和董事会、调阅有关资料、开展现场调研和听取工作汇
报等方式，对公司生产经营活动、股东大会与董事会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管
理人员履职情况、公司依法运作情况、财务情况、募集资金使用情况、关联交易、限制性股票激励计划等事项进行了认真监督检查，
根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
1.公司依法运作情况
报告期内，公司按照相关政策法规和公司《章程》切实做到规范运作，股东大会和董事会的召集和召开程序、表决程序、审议事
项均符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的有关规定。公司董事会认真执行股东大会及董事会决议，忠实履行诚信勤勉义务，
本着审慎经营、有效防范和化解风险的原则，工作认真负责，决策科学合理，程序规范合法，信息披露真实、准确、完整、及时、公
平。董事及高级管理人员在履职过程中，不存在违反法律、法规、公司《章程》或损害公司利益、股东利益的行为。
2.公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查及审核，认为公司财务制度健全，管理体系完善，财务运转良好，公
司定期报告及相关文件的编制和审议程序符合法律法规、公司《章程》和公司内部管理制度的各项规定，财务报告能真实反映公司财
务状况和经营成果，四川华信（集团）会计师事务所出具的标准无保留审计意见和对有关事项的评价客观、公正。
3.公司关联交易情况
报告期内，公司与关联方发生的关联交易均具有商业实质，各项关联交易均履行了关联交易决策程序，是在公平、公正的基础上
进行的，符合公司生产经营的实际需要，定价原则公允，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，也不会对公司独立性产生影响。
4.公司募集资金使用情况
报告期内，公司严格按照相关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，对募集资金进行了专户储存和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
5.公司内部控制情况
报告期内，监事会及时跟踪公司内控体系建设进程，认为公司建立了完善的内控体系，符合国家相关法律法规、证券监管部门要
求和公司实际情况，在公司经营管理中得到了持续和严格的执行，起到了风险控制和防范作用。公司内部控制评价报告全面、客观、
真实地反映了公司内部控制体系建立及运行情况。
2024 年，监事会将继续严格按照国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定，忠实勤勉地履行监
事会的各项职责，加强监督力度，促进公司规范运作，提高管理水平，切实维护公司及全体股东的合法权益。
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2024-04-27 00:00│泸州老窖（000568）：内部控制自我评价报告
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泸州老窖股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合泸
州老窖股份有限公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 202
3 年 12 月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及全体
董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价工作的总体情况
1.内控评价工作组织方式
为确保内部控制评价工作的顺利开展，公司审计办公室作为内控评价的牵头部门，负责该项工作的开展和协调工作。
2.具体时间表
2023 年 9 月 1 日-2023 年 10 月 31 日，各评价部门（单位）根据公司内部控制自评模版进行穿行测试，编写本部门（单位
）的内部控制评价报告。
2023 年 11 月 1 日-2023 年 11 月 30 日，评价工作组确定复核范围和重点，进行现场复核检查测试。
2023 年 12 月 1 日-2023 年 12 月 14 日，评价工作组将复核评价结果向被评价部门（单位）进行通报，并征求被评价部门（
单位）的意见。
2023 年 12 月 15 日-2023 年 12 月 31 日，对发现的缺陷，制定具体整改建议，并将在 2024 年持续对内控缺陷整改跟踪检
查。
三、内部控制评价依据
公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》组织开
展内部控制评价工作。
四、内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定了纳入本次评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要是股份公司及其
下属子公司，主要单位包括：泸州老窖股份有限公司、泸州老窖酿酒有限责任公司、泸州老窖销售有限公司、泸州老窖新零售有限公
司、泸州老窖优选供应链管理有限公司、泸州老窖怀旧酒类营销有限公司、泸州老窖养生酒业有限责任公司、泸州品创科技有限公司
等公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额 90%以上，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 90%
以上；纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司内控环境、资金管理、预算管理、资产管理、采购管理、销售管理、人力资源管理
、合同管理、信息系统管理、财务报告与披露管理、工程管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
五、内部控制评价的程序和方法
内部控制评价工作严格遵循《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和《企业内部控制评价指引》规定的程序。
内控评价工作评价过程中，内部控制评价的各单位、评价小组充分收集内部控制设计是否合理、运行是否有效的证据，综合运用
了个别访谈法、抽样检查法、实地查验法、穿行测试、控制测试等方法，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷，提出改
进意见与建议。
六、内部控制缺陷认定标准
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重要程度项目 一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷
利润总额潜在错报 错报<利润总额的 3% 利润总额的 3%≤错报 错报≥利润总额的 5%
＜利润总额的 5%
资产总额潜在错报 错报<资产总额的 0.5% 资产总额的 0.5%≤错报 错报≥资产总额的 1%
＜资产总额的 1%
经营收入潜在错报 错报<经营收入的 3% 经营收入的 3%≤错报 错报≥经营收入的 5%
＜经营收入的 5%
所有者权益潜在错报 错报<所有者权益的 所有者权益的 3%≤错 错报≥所有者权益的
3% 报＜所有者权益的 5% 5%
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
具有以下特征的缺陷定为重大缺陷：（1）对已经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正（由于政策变化或其他客观因素
变化导致的对以前年度的追溯调整除外）；（2）审计师发现的、未被识别的当期财务报告的重大错报；（3）高级管理层中任何程度
的舞弊行为；（4）审计委员会以及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
重要程度项目 一般缺陷 重要缺陷 重大缺陷
直接财产损失金额 损失<净利润总额的 净利润总额的 3%≤损 损失≥净利润总额的
3% 失＜净利润总额的 5% 5%
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
具有以下特征的缺陷定为重大缺陷：（1）违反国家法律、法规；（2）企业决策程序不科学，如决策失误，导致重大交易失败；
（3）管理人员或技术人员大量流失；（4）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，重要的经济业务虽有内控制度指引，但没有有
效的运行；（5）重大缺陷没有在合理期间得到整改。
七、内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
八、内部控制有效性结论
公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制设计的合理性与运
行的有效性进行了评价。
报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大
缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制重大变化。
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2024-04-27 00:00│泸州老窖（000568）：2023年度财务决算报告
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泸州老窖（000568）：2023年度财务决算报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/23eef
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