公司公告☆ ◇000572 海马汽车 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-11-28 16:34 │海马汽车（000572）：内部控制评价管理办法 │
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│2025-11-28 16:34 │海马汽车（000572）：内部控制制度 │
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│2025-11-28 16:31 │海马汽车（000572）：董事会十二届十三次会议决议公告 │
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│2025-11-05 16:33 │海马汽车（000572）：股票交易异常波动公告 │
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│2025-11-03 17:03 │海马汽车（000572）：股票交易异常波动公告 │
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│2025-10-27 16:50 │海马汽车（000572）：关于公司子公司向公司控股股东借款暨关联交易的公告 │
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│2025-10-27 16:49 │海马汽车（000572）：2025年三季度报告 │
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│2025-10-27 16:49 │海马汽车（000572）：董事会薪酬与考核委员会工作细则 │
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│2025-10-27 16:49 │海马汽车（000572）：董事会审计委员会工作细则 │
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│2025-10-27 16:49 │海马汽车（000572）：合规管理办法 │
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2025-11-28 16:34│海马汽车（000572）：内部控制评价管理办法
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海马汽车（000572）：内部控制评价管理办法。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-29/90174542-039c-4be2-8905-737b106313f6.PDF
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2025-11-28 16:34│海马汽车（000572）：内部控制制度
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第一条 为加强海马汽车股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息可靠性，
防范和化解各类风险，促进公司可持续发展，保障公司经营战略目标的实现。根据《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律法规及公司章程，结
合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司根据自身经营管理的特点，建立架构清晰、控制有效的内部控制机制。
第三条 公司董事会对公司内部控制制度的建立、完善和有效运行负责。
第二章 内部控制的主要内容
第四条 公司内部控制主要要素
（一）内部环境——指影响内部控制效果的各种综合因素，主要包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策
、企业文化等内容。环境控制是其他控制要素发挥作用的基础，直接影响到内部控制的贯彻执行及内部控制目标的实现。
（二）风险评估——指对影响内部控制目标的相关内、外部因素进行评估，以协助公司制定适合的内部控制制度。
（三）控制活动——指公司结合风险评估结果，制定相关业务流程和规章制度并实施的整个运营过程，以有效控制运营风险。
（四）信息及沟通——指公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，以确保信息在公司内、外部的有效沟通。
（五）内部监督——指对内部控制的效果进行监督和评价的过程，以发现内控缺陷并及时、有效整改。
第五条 内部环境
（一）建立规范的公司治理结构和议事规则，明晰股东会、董事会和经理层等的权责，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
（二）优化内部审计流程。公司审计管理职能部门对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进
行监督检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照公司内部审计工作程序进行报告；公司董事会下设的审计委员会监督及评估内
部审计工作。公司内部审计管理职能部门对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工作。
（三）建立科学的招聘、劳动合同管理、薪酬、考核、晋级、降级、奖惩、请（休）假、培训、离职和退休等人事管理相关制度
。
（四）营造“脚踏实地、感恩惜福”的企业文化氛围。
第六条 风险评估
（一）根据企业业务拓展情况，收集与内部控制目标相关的国内外经济形势、产业政策、投融资环境、消费市场、技术进步以及
法律法规等外部风险因素，结合企业经济运控等方面的内部风险因素，规范开展风险分析工作。
（二）风险评估至少每年进行一次。此外，在业务模式、内部机构、法律法规等发生重大变化时，应及时开展风险评估。
（三）在科学的风险分析基础上，通过采取业务拓展、业务转型和业务外包等措施，有效控制企业风险。
第七条 控制活动
（一）优化业务流程，确保不相容职务分离。形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。
（二）健全逐级授权制度，确保公司的各项规章制度得以贯彻执行。同时，对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制
。
（三）公司财务部门根据《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》等法律法规建设会计系统控制规范，其中包括会计核算控
制和财务管理控制。
1、制订财务管理制度、会计工作操作流程，并针对各风险控制点建立严密的会计控制系统。
2、建立严格的成本控制制度、财务收支审批制度、费用报销管理办法等控制制度。
3、制订完善的会计档案保管和财务交接制度，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
4、针对印鉴使用管理、票据领用管理、资产管理、资金管理和会计电算化信息管理等与保障财务安全有关事项，制订相应的控
制程序。
（四）按照公司预算管理办法，全面推行预算管理，并通过综合分析公司预算执行情况、运营情况等实现预算管理的过程控制。
（五）建立绩效考核制度，全面开展绩效考评工作，并将考核结果作为员工薪酬分配以及职务晋级、降级、调岗、辞退等的依据
。
（六）建立和完善重大风险预警机制和突发事件应急处理机制，确保突发事件得到妥善处理。
第八条 信息及沟通
（一）建立和完善公司电子信息系统的内部控制。主要包括：
1、信息技术部门的职能及职责划分。
2、电脑程序及资料的存取控制。
3、基础数据的输入输出控制。
4、资料备份、档案及设备的安全控制。
5、系统硬件及软件系统的购置、使用及维护的控制。
（二）建立和完善公司信息收集、沟通控制和公开信息披露控制。主要包括：
1、建立内部信息收集和传递体系，针对各部门、各子公司间信息收集、沟通的方式、内容、时限等制订相应的控制程序。
2、建立对外信息披露管理制度，确保公司董事会秘书能及时知悉公司各类信息并组织及时、准确、完整地对外披露。
（三）建立廉洁自律机制，结合反商业贿赂等活动开展，形成全员参与的廉政建设责任体系。
第九条 内部监督
建立内部审计制度，规范内部审计、监督工作，协助公司董事会及经营管理层及时了解公司内部控制执行情况，及时应对公司内
、外环境的变化，逐步确立和完善内部控制缺陷认定标准，确保内部控制的设计及执行持续有效。
第三章 重点关注的内部控制活动
第十条 对子公司的内部控制
1、公司对下属子公司实行有限授权管理。对全资子公司高管人员的任免、重大投资决策等事项实行审批制度；公司对控股子公
司及参股公司通过派出董事和经营管理人员对控股子公司及参股公司进行管理。
2、公司各职能部门对各子公司的相应对口部门进行专业指导、监督及支持。各子公司执行公司颁布的各项规章制度，并结合实
际完善自身的内控管理。
第十一条 关联交易的内部控制
公司关联交易遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和股东的利益。
具体情况参见公司关联交易管理制度。
第十二条 对外担保的内部控制
1、公司原则上不进行对外担保。
2、公司如确需对外担保，应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。公司对外担保应按照公司章程的规定，
履行相应的审批程序。
第十三条 募集资金使用的内部控制
公司募集资金使用遵循规范、安全、高效、透明的原则，遵守承诺，注重使用效益。
具体情况参见公司募集资金管理办法。
第十四条 重大投资的内部控制
1、公司重大投资遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险，注重投资效益。
2、公司重大投资按照公司章程和公司投资与担保管理办法的规定，履行相应的审批程序。
3、公司短期投资按照公司短期投资管理办法执行。
第十五条 信息披露的内部控制
公司信息披露遵循公开、公平、及时的原则，确保披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
具体情况参见公司信息披露管理制度。
第四章 内部控制的评价
第十六条 建立内部控制的自我评价制度。公司各部门应定期自行检查其内控管理。公司组织成立内部控制评估工作小组（以下
简称“工作小组”），对各部门内部控制执行效果进行评价。
第十七条 工作小组应当从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面，对公司总体内部控制的执行情况进
行评价。
第十八条 工作小组应于每年四月底前完成对上一年度内部控制的评价工作并出具内部控制自我评价报告。评价报告至少应包括
对本制度第四条所列五个方面的评价及对公司内部控制总体效果的结论性意见。
第十九条 内部控制总体效果的结论性意见，可分为有效的内部控制和有重大缺陷、重要缺陷的内部控制。
所谓有重大缺陷、重要缺陷的内部控制，是指本制度第四条所列五个方面中任一方面存在缺陷，且此种缺陷将导致内部控制目标
无法实现。
第二十条 公司根据工作小组出具、董事会审计委员会审议后的自我评价报告，出具年度内部控制自我评价报告。董事会应当在
审议年度报告的同时，对内部控制自我评价报告形成决议。
第五章 附 则
第二十一条 本制度由公司董事会制订并修改，由公司董事会负责解释。
第二十二条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-29/efe9f2fc-50cd-4a3f-a85a-806e9435e333.PDF
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2025-11-28 16:31│海马汽车（000572）：董事会十二届十三次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
海马汽车股份有限公司（以下简称“公司”）董事会十二届十三次会议于 2025 年 11 月 26 日以电子邮件等方式发出会议通知
，并于2025 年 11 月 28 日以通讯表决的方式召开。
本次会议应表决的董事 9 人，实际表决的董事 9 人。会议的召集、召开程序符合公司法等法律法规和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）会议审议通过了《关于修订公司内部控制制度的议案》
表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0票。
会议同意对《海马汽车股份有限公司内部控制制度》部分条款进行修订。
（二）会议审议通过了《关于修订公司内部控制评价管理办法的议案》
表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0票。
会议同意对《海马汽车股份有限公司内部控制评价管理办法》部分条款进行修订。
三、备查文件
公司董事会十二届十三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-29/99304e4e-9a9a-479c-81ac-3e0dce80985e.PDF
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2025-11-05 16:33│海马汽车（000572）：股票交易异常波动公告
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海马汽车（000572）：股票交易异常波动公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-06/38284497-8fef-4def-af29-d4d6b07868cc.PDF
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2025-11-03 17:03│海马汽车（000572）：股票交易异常波动公告
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一、股票交易异常波动情况
海马汽车股份有限公司（以下简称“公司”）股票连续 2 个交易日（2025 年 10月 31 日、2025 年 11 月 3 日）收盘价涨幅
偏离值累计超过20%。根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动情形。
二、公司关注并核实的相关情况
1.经核实，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
2.未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
3.近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
4.经核实，公司控股股东及实际控制人不存在关于公司的其他应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。
5.经核实，在公司本次股票异常波动期间，不存在公司控股股东、实际控制人及公司董事、高级管理人员买卖公司股票的情况。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有
关的筹划、商谈、意向、协议等；公司董事会也未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露
的对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、风险提示
1.经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2.公司于 2025 年 10月 28日披露了《海马汽车股份有限公司 2025年第三季度报告》，公司 2025 年 1-9 月归属于上市公司股
东的净利润为-7,443.71 万元，同比下降 232.68%。
3.公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息
均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-04/74569863-7d54-433f-ad56-6327419d5c96.PDF
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2025-10-27 16:50│海马汽车（000572）：关于公司子公司向公司控股股东借款暨关联交易的公告
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释义：
1.公司或本公司：指海马汽车股份有限公司
2.海南新能源销售：指公司的控股子公司海南海马新能源汽车销售有限公司
3.海马投资：指公司的控股股东海马投资集团有限公司
一、交易概述
1.2025 年 9月 26 日，公司董事会十二届十一次会议审议通过了《关于向关联方海南海马新能源汽车销售有限公司增资暨关联
交易的议案》，公司以自有资金对海南新能源销售增资 40.8164 万元，增资后，公司对海南新能源销售的持股比例将从 50%增至 51
%。详见公司于 2025 年 9 月27 日披露的《关于向关联方海南海马新能源汽车销售有限公司增资暨关联交易的公告》。
2.2025 年 10月 16 日，海南新能源销售收到海口市市场监督管理局的登记通知书，变更登记符合法定形式，予以登记。海南新
能源销售由公司的关联方变更成公司的控股子公司。
3.2025年10月24日，海南新能源销售与海马投资在海口市签订《借款协议》，海南新能源销售向海马投资借款人民币叁仟万元整
（￥30,000,000.00），借款年化利率为3.10%，借款期限为自公司董事会审议通过之日起十二个月内，可提前还款。
4.海马投资及其一致行动人海马（上海）投资有限公司持有公司34.46%股份，为公司控股股东。根据《深圳证券交易所股票上市
规则》第6.3.3条的规定，海马投资为公司关联法人，本次交易构成了关联交易。
5.2025 年 10月 24 日，公司召开了董事会十二届十二次会议，会议审议通过了《关于公司子公司向公司控股股东借款暨关联交
易的议案》。关联董事景柱回避表决，表决结果：8票同意、0 票反对、0 票弃权。
6.该项议案在提交公司董事会审议前，已经公司独立董事专门会议审议，全体独立董事一致同意将该项议案提交公司董事会审议
。
本次交易在董事会的权限范围内，无需提交公司股东会审议。
7.本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、未构成重组上市，无需经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
1.海马投资概况
名称：海马投资集团有限公司
注册地址：海口市金盘工业区金牛路2号
企业类型：有限责任公司
法定代表人：景柱
注册资本：5000万元
经营范围：实业投资、证券投资、房地产投资、高科技项目投资、汽车产业投资；汽车及零配件的开发、试制试验、制造、改装
；汽车零配件的销售及售后服务；汽车租赁；机械产品、建筑材料、电子产品、仪器仪表、化工产品（危险品除外）、家用电器、农
副土特产品的销售。
股东名称：景柱持股73%，上海润晟投资有限公司持股27%。
2.海马投资主要财务数据
截至2024年12月31日，该公司资产总额为454,842.97万元，负债总额为134,135.76万元，净资产为320,707.21万元；2024年，营
业收入为1,157.23万元，净利润为90,422.33万元（以上数据已经审计）。
截至2025年9月30日，该公司资产总额为457,730.90万元，负债总额为137,061.51万元，净资产为320,669.39万元；2025年1-9月
，营业收入为254.33万元，净利润为22.47万元（以上数据未经审计）。
3.经查询，海马投资不是失信被执行人。
三、交易价格的定价依据
本次交易遵循公平交易的原则，以市场价格作为交易的基础，以合同的方式明确各方的权利和义务。
四、关联交易协议主要条款
甲方：海马投资集团有限公司
乙方：海南海马新能源汽车销售有限公司
1.借款用途
本协议项下借款用作乙方归还海南海马汽车有限公司往来货款使用，不得挪作他用。
2.借款金额
本协议项下借款金额为人民币叁仟万元整（￥30,000,000.00）。
3.借款利率
乙方按照年利率 3.10%向甲方支付借款利息。
4.借款和还款期限
本协议项下借款期限为 12 个月，乙方根据需要可提前还款。
本协议项下借款利息自本协议生效之日起计息，到期一次性结算利息。甲方收到利息后 5 个工作日内向乙方开具等额增值税普
通发票。
若乙方提前还款，利息按照乙方的实际借款期间结算。
5.保证条款
乙方必须按照本协议约定的用途使用借款，不得挪作他用，不得使用借款进行违法违规活动。
6.违约责任
若乙方不按本协议规定的用途使用借款或乙方从事其他违反本协议规定的行为，甲方有权提前收回部分或全部借款，并要求乙方
支付违约金。
7.解决争议纠纷的方式
凡有关本协议或执行本协议而发生的一切争议，双方应友好协商解决。若不能协商解决，则向甲方所在地人民法院提起诉讼解决
。
8.附则
本协议未尽事宜，甲、乙双方另行协商并签订后续协议，通过后续协议对未尽事项进行进一步约定。
本协议经甲、乙双方盖章后，自乙方股东海马汽车股份有限公司董事会审议通过之日起生效。本协议期满后，经双方协商一致，
可续签相关协议。
五、交易目的和交易对上市公司的影响
1.为支持公司发展，公司控股股东与公司子公司拟开展本次关联交易。通过本次关联交易，可优化公司融资结构、降低公司融资
成本，符合公司正常生产经营的需要，有利于提高公司的资金流动性。本次交易遵循公平合理的定价原则，不存在损害中小股东及公
司利益的情形。
2.本次公司控股股东向公司子公司提供借款，无需公司及公司子公司提供任何形式的担保，借款利率定价合理且低于公司前期融
资成本，有利于公司子公司现金流运转。
3.本次关联交易事项不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，不影响公司独立性。
六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
报告期初至披露日，公司与该关联人累计已发生的各类关联交易的金额为 1,879.30 万元。
七、独立董事专门会议审查意见
2025 年 10 月 24 日，公司全体独立董事召开 2025 年第五次专门会议，对《关于公司子公司向公司控股股东借款暨关联交易
的议案》发表如下审查意见：
我们认为：该关联交易符合公司经营发展的实际需要，是公司控股股东对公司业务发展的支持，有利于公司未来发展。关联交易
的定价遵循市场化原则协商确定，不存在损害公司和中小股东利益的情况。同意将上述议案提交公司董事会审议，关联董事应履行回
避表决程序。
八、备查文件
1.公司董事会十二届十二次会议决议；
2.公司独立董事 2025 年第五次专门会议审查意见；
3.借款协议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-28/9eb08c34-67af-4982-b27d-252277250bc3.PDF
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2025-10-27 16:49│海马汽车（000572）：2025年三季度报告
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