公司公告☆ ◇000597 东北制药 更新日期：2026-03-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-02-13 19:41 │东北制药（000597）：第十届董事会第九次会议决议公告 │
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│2026-02-13 19:40 │东北制药（000597）：关于2026年度使用自有闲置资金进行委托理财的公告 │
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│2026-02-13 19:40 │东北制药（000597）：关于2026年度日常关联交易预计的公告 │
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│2026-02-13 19:39 │东北制药（000597）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知 │
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│2026-02-13 19:39 │东北制药（000597）：公司章程 │
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│2026-02-13 19:39 │东北制药（000597）：金融衍生业务管理制度 │
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│2026-02-13 19:37 │东北制药（000597）：关于增加公司经营范围并修订《公司章程》的公告 │
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│2026-02-13 19:37 │东北制药（000597）：关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告 │
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│2026-02-13 19:37 │东北制药（000597）：关于2026年度开展金融衍生品业务的公告 │
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│2026-01-30 19:32 │东北制药（000597）：诉讼进展公告 │
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2026-02-13 19:41│东北制药（000597）：第十届董事会第九次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
1.东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第九次会议于 2026 年 2 月 8日发出会议通知，于 2026 年
2 月 13 日以通讯表决的方式召开。
2.会议应参加董事 11 人，实际参加董事 11 人。
3.本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东北制药集团股份有限公司章程》的
规定，会议形成的决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并以记名投票表决方式通过以下议案：
议案一：关于 2026 年度日常关联交易预计的议案
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司关于2026 年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：202
6-005）。
关联董事郭建民先生、黄成仁先生、敖新华先生、黄智华先生回避表决。
表决结果：同意 7票，反对 0票，弃权 0票，回避 4票。
本事项提交公司董事会审议前已经公司审计委员会、独立董事专门会议全票审议通过。
议案二：关于修订《公司章程》的议案
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司关于增加公司经营范围并修订〈公司章程〉的公告》（公告
编号：2026-006）。
表决结果：同意 11 票，反对 0票，弃权 0票。
本议案需提交公司股东会审议，且此事项为特别决议事项，需经出席股东会的股东所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
议案三：关于 2026 年度使用自有闲置资金进行投资理财的议案
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司关于2026 年度使用自有闲置资金进行委托理财的公告》（
公告编号：2026-007）。
表决结果：同意 11 票，反对 0票，弃权 0票。
本事项提交公司董事会审议前已经公司审计委员会全票审议通过。
议案四：关于制定《东北制药集团股份有限公司金融衍生业务管理制度》的议案
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司金融衍生业务管理制度》。
表决结果：同意 11 票，反对 0票，弃权 0票。
议案五：关于 2026 年度开展金融衍生品业务的议案
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司关于2026 年度开展金融衍生品业务的公告》（公告编号：2
026-008）。
表决结果：同意 11 票，反对 0票，弃权 0票。
本事项提交公司董事会审议前已经公司审计委员会全票审议通过。
议案六：关于召开 2026 年第一次临时股东会的议案
具体内容详见公司披露于巨潮资讯网的《东北制药集团股份有限公司关于召开公司 2026 年第一次临时股东会的通知》（公告编
号：2026-009）。
表决结果：同意 11 票，反对 0票，弃权 0票。
三、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第十届董事会第九次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司第十届董事会审计委员会会议决议；
3.东北制药集团股份有限公司第十届董事会独立董事专门会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-14/853679d3-e6b8-45eb-8fe0-3778b8d339da.PDF
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2026-02-13 19:40│东北制药（000597）：关于2026年度使用自有闲置资金进行委托理财的公告
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重要内容提示
1.投资种类：银行、证券公司等金融机构发行的保本型理财产品以及其他安全性高、流动性好的中低风险理财产品，国债逆回购
等。
2.投资金额：委托理财额度为人民币 7.5 亿元，在额度范围内资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的
收益进行再投资的相关金额）不超过前述额度。
3.特别风险提示：金融市场受宏观经济的影响较大，不排除投资收益受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的
变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 2月 13 日召开第十届董事会第九次会议，审议通过了《关于 202
6 年度使用自有闲置资金进行投资理财的议案》，同意公司在风险可控且不影响正常经营和主营业务发展的前提下，使用不超过人民
币 7.5 亿元投资额度进行委托理财，授权期限为 2026 年1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日，期限内任一时点的交易金额（含前述
投资的收益进行再投资的相关金额）不超过前述额度，并授权公司管理层负责具体实施事宜。现将有关情况公告如下：
一、委托理财概述
（一）投资目的
在风险可控且不影响公司正常经营和主营业务发展的前提下，使用部分自有闲置资金进行适度的委托理财，有利于提高资金使用
效率，增加投资收益，为公司及股东获取良好的投资回报。
（二）投资方式
本次委托理财资金主要用于购买银行、证券公司等金融机构发行的保本型理财产品以及其他安全性高、流动性好的中低风险理财
产品，国债逆回购等。
（三）投资金额
委托理财额度为人民币 7.5 亿元，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过前述额度，
该额度内资金可以滚动使用。
（四）授权期限
2026 年 1月 1日至 2026 年 12 月 31 日。
（五）资金来源
公司进行委托理财所使用资金为自有闲置资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。
二、审议程序
本次委托理财事项已经公司第十届董事会第九次会议、董事会审计委员会审议通过，不涉及关联交易，无需提交股东会审议。
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1.金融市场受宏观经济的影响较大，不排除投资收益受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的
介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
2.投资产品的赎回及收益的实现受到相应产品价格因素影响，需遵守相应交易结算规则及协议约定，相比货币资金存在着一定的
流动性风险。
3.相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1.公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《投融资
管理制度》等有关规定，加强委托理财业务的内控管理，严格规范审批和执行程序，有效防范投资风险。
2.严格遵守审慎的投资原则筛选投资对象，并根据经济形势以及金融市场的变化适时适量投资。
3.在额度范围和有效期内，授权公司管理层行使投资决策权并签署相关文件，必要时可委托相关专业机构，对投资品种、止盈止
亏等进行研究、论证，提出研究报告。
4.公司管理层及投资部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现或判断不利因素，及时采取相应措施，最大限
度控制投资风险，保证资金安全。
5.公司审监法务部负责对理财资金使用情况进行审计与监督。
6.公司董事会审计委员会、独立董事有权对理财产品情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
7.公司将根据深圳证券交易所有关规定，及时履行信息披露义务。
四、委托理财对公司的影响
本次委托理财事项在保证公司正常经营资金需求且风险可控的前提下进行，不会影响公司主营业务开展及日常经营运作，且有利
于提高公司闲置资金使用效率，增加投资收益，为公司及股东获取良好的投资回报。
公司将依据财政部发布的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》《企
业会计准则第 37 号——金融工具列报》等相关会计准则的要求进行会计核算及列报。
五、备查文件
1.东北制药集团股份有限公司第十届董事会第九次会议决议；
2.东北制药集团股份有限公司第十届董事会审计委员会会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-14/13fbc496-a9eb-400c-b2fe-f485c1d77f00.PDF
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2026-02-13 19:40│东北制药（000597）：关于2026年度日常关联交易预计的公告
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东北制药（000597）：关于2026年度日常关联交易预计的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-14/81efcf20-bb33-4e66-a113-0b9f3c8d5377.PDF
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2026-02-13 19:39│东北制药（000597）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：2026 年第一次临时股东会
2.股东会的召集人：董事会
2026 年 2月 13 日，东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第九次会议，以同意 11 票，反对 0票，
弃权 0票，审议通过了《关于召开公司 2026 年第一次临时股东会的议案》。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有
关规定。
4.会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 3月 4日 14:00
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2026 年 3月 4日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15
:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 3月 4日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5.会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6.会议的股权登记日：2026 年 2月 26 日
7.出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；即于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
本公司股东；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8.现场会议地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8 号，东北制药集团股份有限公司。
二、会议审议事项
1.本次股东会提案编码表
提案 提案名称 提案类型 备注
编码 该列打勾
的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于修订《公司章程》的议案 非累积投票提案 √
2.披露情况
此项议案已经公司第十届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司于2026 年 2月 14 日刊登于巨潮资讯网的相关公告。
3.此项议案为特别决议议案，应当由出席股东会股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
4.公司将对中小投资者的表决单独计票并予以公告。前述中小投资者是指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司
5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1．登记方式：
（1）个人股东亲自出席会议的应出示本人身份证、证券账户；受托代理他人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、本人身
份证、委托书、委托授权人证券账户；
（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代
理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证进行登记；
（3）异地股东可用信函或传真方式登记。
2．登记时间：2026 年 2月 27 日上午 8:30-11:30；13:00-16:00。
3．登记地点：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8号，东北制药集团股份有限公司董事会办公室。
4．会议联系方式等其他事项：
（1）本次会议会期半天，与会股东及委托代理人食宿及交通费自理。
（2）公司地址：沈阳经济技术开发区昆明湖街 8号
（3）联系人：阎冬生
（4）联系电话：024-25806963
（5）传真：024-25806400
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网
络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件 1。
五、备查文件
东北制药集团股份有限公司第十届董事会第九次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-14/425fb24d-f3fa-4899-aa68-a07a0d45d176.PDF
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2026-02-13 19:39│东北制药（000597）：公司章程
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东北制药（000597）：公司章程。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-14/e296c8a4-a548-4d1e-aa48-42d83f914587.PDF
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2026-02-13 19:39│东北制药（000597）：金融衍生业务管理制度
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第一条 为规范东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）外汇衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对外汇衍生品
交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法
》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规
范运作》等相关法律、法规、规范性文件的有关规定，结合《公司章程》及公司实际业务情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指公司为满足正常生产经营需要，在金融机构办理的规避和防范汇率风险的外汇衍生品交
易业务，品种具体包括：远期、期货、掉期（互换）和期权等业务及以上业务的组合。
第三条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇衍生品交易业务，控股子公司开展外汇衍生品交易业务视同公司外汇衍生品交易
业务，适用本制度，但未经公司同意，公司下属控股子公司不得操作该业务。
第二章 外汇衍生品交易业务操作原则
第四条 公司进行外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础
，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的,不得进行投机和非法套利交易。
第五条 公司进行外汇衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金
融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。
第六条 公司进行外汇衍生品交易必须基于公司外币收（付）款的谨慎预测，外汇衍生品交易合约的外币金额需与外币收（付）
款的谨慎预测量相匹配。外汇衍生品交易的交割期间需与公司预测的外币回款时间相匹配。
第七条 公司必须以其自身名义设立外汇衍生品交易账户，不得使用他人账户进行外汇衍生品交易业务。
第八条 公司须具有与外汇衍生品交易相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行外汇衍生品交易，且严格按照审议
批准的外汇衍生品交易额度进行交易，控制资金规模，不得影响公司正常经营。
第三章 外汇衍生品交易业务的审批权限
第九条 本制度规定外汇衍生品业务的职责范围，具体包括：
（一）公司财务部是外汇衍生品业务的具体经办部门，负责外汇衍生品交易业务的计划编制、资金安排、业务操作、账务处理及
日常管理等工作。
（二）公司审监法务部是外汇衍生品业务的监督部门，负责对外汇衍生品交易的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性
等方面进行审计监督。
（三）董事会办公室为公司外汇衍生品交易的信息披露部门，负责根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监督管
理部门的相关要求，协助履行外汇衍生品交易事项的董事会及股东会审批程序，并实施必要的信息披露。
第十条 公司董事会和股东会是公司外汇衍生品业务的决策和审批机构。公司开展外汇衍生品交易业务，应当编制可行性分析报
告并提交董事会审议，公司董事会审计委员会应当审查外汇衍生品交易的必要性、可行性及风险控制情况。在董事会或股东会批准的
范围内，相关部门可进行外汇衍生品业务。具体决策和审批权限如下：
（一）单笔金额或连续 12 个月累计总额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%的外汇衍生品交易业务由董事会审议，公司管
理层在董事会授权范围内开展外汇衍生品交易。
（二）对于单笔金额或连续 12 个月累计总额在公司最近一期经审计净资产的 50%以上的外汇衍生品交易业务，经公司董事会审
议通过后，还需提交公司股东会审议，公司管理层在股东会授权范围内开展外汇衍生品交易。公司审议外汇衍生品业务同时需要遵守
《公司章程》的相关规定。
第十一条 公司与关联人之间进行的衍生品关联交易应当提交股东会审议。
第十二条 公司董事会、股东会授权董事长或由其授权相关人员，负责外汇衍生品交易业务的具体实施和管理，并负责签署相关
协议及文件。
第四章 外汇衍生品交易业务管理及内部操作流程
第十三条 相关责任部门及责任人：
（一）财务部：公司财务部是外汇衍生品业务的经办部门，负责外汇衍生品业务的管理，负责外汇衍生品业务的计划制订、资金
筹集、日常管理。
（二）采购及销售相关部门：是外汇衍生品交易业务基础业务协作部门，负责提供与未来收付汇相关的基础业务信息和交易背景
资料。
（三）审监法务部：对外汇衍生品交易的决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
（四）董事会办公室：为公司外汇衍生品交易的信息披露部门，负责按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监督
管理部门的相关要求审核外汇衍生品交易决策程序的合法合规性，协助履行外汇衍生品交易事项的董事会或股东会审议程序，并实施
信息披露工作。
第十四条 公司外汇衍生品交易业务的内部操作流程：
（一）财务部负责外汇衍生品交易业务的管理，应加强对货币汇率变动趋势的研究与判断，提出开展或中止外汇衍生品交易业务
的建议方案。
（二）采购、销售相关部门将基础业务信息报送财务部汇总后用于汇率风险防范的分析决策。
（三）财务部以稳健为原则，以防范汇率波动风险为目的，根据货币汇率的变动趋势以及各金融机构报价信息，制订外汇衍生品
交易计划，经审批后实施。
（四）公司财务负责人对财务部提出的外汇衍生品交易业务方案进行审核，并报告董事长，由其在公司董事会、股东会批准的外
汇衍生品交易业务额度内进行审核。
（五）公司董事会、股东会授权董事长或其指定代理人负责外汇衍生品交易业务的具体运作和管理，并负责签署相关协议及文件
。董事长应根据公司章程及本制度规定，提议由公司召开董事会、股东会批准的外汇衍生品交易业务；或在董事会、股东会审议通过
的交易额度内进行审核。
（六）财务部根据审批后的交易业务方案，将相关协议按照公司合同审批流程提交审核后签署相关合约，业务交易方案审批文件
应作为合同审批流程附件提交。
（七）财务部应对每笔外汇衍生品业务交易进行登记，检查交易记录，及时跟踪交易变动状态，妥善安排交割资金，持续关注公
司外汇衍生品交易业务的盈亏情况，定期向财务负责人、财务部分管领导、董事长报告情况。
（八）财务部根据本制度规定的信息披露要求，经财务负责人审核确认，及时将有关情况告知董事长及董事会秘书。
（九）公司审监法务部应对外汇衍生品交易业务的实际操作情况，资金使用情况及盈亏情况进行审查，将审查情况向董事会秘书
、董事长报告，必要时还需向审计委员会、董事会报告。
第五章 信息保密及
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