公司公告☆ ◇000601 韶能股份 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-20 18:33 │韶能股份（000601）：韶能股份股票交易异常波动暨风险提示性公告 │
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│2026-07-17 17:37 │韶能股份（000601）：韶能股份关于2025年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告 │
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│2026-07-10 18:47 │韶能股份（000601）：韶能股份关于2025年度股东会增补董事进展的公告 │
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│2026-07-10 18:46 │韶能股份（000601）：韶能股份第十一届董事会第四十六次临时会议决议公告 │
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│2026-07-10 18:44 │韶能股份（000601）：2025年度股东会增补董事进展事项之法律意见书 │
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│2026-07-02 17:53 │韶能股份（000601）：韶能股份股票交易异常波动暨风险提示性公告 │
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│2026-07-01 00:00 │韶能股份（000601）：2025年度股东会的法律意见书 │
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│2026-07-01 00:00 │韶能股份（000601）：韶能股份2025年度股东会决议公告 │
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│2026-07-01 00:00 │韶能股份（000601）：关于实施清洁能源设备和技术改造升级项目的对外投资公告 │
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│2026-07-01 00:00 │韶能股份（000601）：韶能股份关于预计公司2026年度日常关联交易额度的公告 │
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2026-07-20 18:33│韶能股份（000601）：韶能股份股票交易异常波动暨风险提示性公告
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一、股票交易异常波动情况介绍
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”，证券简称：韶能股份，证券代码：000601）连续两个交易日收盘价格涨跌幅偏离值
累计超过 20%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（下称《股票上市规则》）的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
公司与持有公司 5%以上股份股东核实，公司关注并核实情况如下：
（一）前期披露的重要事项
公司于2026年 7月11日召开第十一届董事会第四十六次临时会议，审议通过了《关于向中国银行申请授信额度的议案》，同意公
司及控股企业韶能集团广东绿洲生态科技有限公司韶能本色分公司向中国银行韶关分行申请综合授信额度合计 42,000万元，其中公
司新增综合授信额度 40,000 万元，韶能本色分公司新增综合授信额度 2,000 万元。
公司于 2026 年 7月 11 日在巨潮资讯网和《证券时报》披露了《广东韶能集团股份有限公司关于 2025 年度股东会增补董事进
展的公告》及《北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司 2025 年度股东会增补董事进展事项之法律意见书》
。
公司于 2026 年 7 月 18 日披露了《关于 2025 年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》，公司已完成 2025 年
限制性股票激励计划预留部分的授予登记工作，预留部分过户登记日为 2026 年 7 月 17 日，授予登记数量为 148.35 万股，授予
价格为 2.52 元/股，授予登记人数为 72 人。
（二）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
（三）近期公司经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
（四）除了前述“前期披露的重要事项”之外，公司、持有公司 5%以上股份的股东不存在关于公司应披露而未披露的重大事项
，或处于筹划阶段的重大事项。
（五）股票异常波动期间，持有公司 5%以上股份的股东未买卖公司股票。
（六）经自查，公司不存在违反信息公平披露规定的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认：目前没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意
向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要风险提示
（一）公司自查不存在违反信息公平披露的情形。
（二）资本市场是受多方面因素影响的市场，公司股票价格可能受到宏观经济形势、行业政策、资本市场氛围、投资者心理预期
、公司生产经营情况等多元因素影响，对此公司提醒广大投资者应充分了解股票市场风险，注意二级市场交易风险，审慎决策、提高
风险意识。
（三）巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒
体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/4d7508ab-62a4-4e26-b53e-ab4dd05d5800.PDF
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2026-07-17 17:37│韶能股份（000601）：韶能股份关于2025年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告
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韶能股份（000601）：韶能股份关于2025年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-18/a472db5c-83c6-45ba-9c3a-9519ddd2747f.PDF
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2026-07-10 18:47│韶能股份（000601）：韶能股份关于2025年度股东会增补董事进展的公告
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广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）董事伍阳、独立董事卢佳义分别于 2025 年 8月、2026 年 6 月辞职。为完善治理
机制，公司第一大股东韶关市工业资产经营有限公司（下称“韶关工业资产公司”）提名罗兰为公司第十一届董事会非独立董事（不
含职工董事）候选人、提名陈港为公司第十一届董事会独立董事候选人。陈港已取得独立董事资格证书，其独立董事任职资格和独立
性已经深圳证券交易所审核无异议。增补两名董事的议案经董事会已提交公司于 2026 年 6 月 30 日召开的 2025 年度股东会审议
通过，现将该次股东会增补董事事宜进展公告如下。
一、本次增补董事及公司控股股东及实际控制人变更情况
公司董事会提名委员会、第十一届董事会第四十二次临时会议及 2025 年度股东会审议通过提名罗兰、陈港分别担任公司董事、
独立董事的议案。按照公司章程规定，公司董事会由 9 名董事组成，本次增补董事后，其中 5 名董事为韶关工业资产公司提名，分
别为胡启金、蓝江、罗兰、陈港、竹怀军，韶关工业资产公司提名并当选的董事达到公司董事会人数半数以上。根据《公司法》和《
上市公司收购管理办法》等有关规定，结合公司目前股东持股及董事会成员构成等情况，经审慎判断，公司认为自公司 2025 年度股
东会审议通过罗兰、陈港分别担任公司董事、独立董事的议案之日起，韶关工业资产公司成为公司控股股东，韶关市人民政府国有资
产监督管理委员会（下称“韶关市国资委”）成为公司实际控制人。公司从无控股股东及无实际控制人，变更为有控股股东及有实际
控制人的企业。
本次控制权发生变更事项不涉及股份变动，不涉及要约收购。
二、公司控股股东及实际控制人变更原因系董事调整
（一）本次增补董事前，公司无控股股东及无实际控制人
公司 2017 年 7月 5日第八届董事会换届选举后至公司 2025年度股东会选举产生两名新董事前，公司无控股股东及无实际控制
人。公司在 2017 年 7 月 5 日第八届董事会换届选举后变更为无控股股东及无实际控制人的具体分析，详见公司于 2017 年 7月 6
日，在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《广东韶能集团股份有限公司关于变更为无控股股东及无实际控制人的公告》(公告编号:2
017-037)。
根据公司截至 2026 年 6月 30 日的股东名册，截至 2026 年6 月 30 日，公司前十大股东情况如下：
序号 股东名称 持股比例（%）
1 韶关工业资产公司 14.65
2 深圳日昇创沅资产管理有限公司（下称“深圳日昇”） 7.18
3 深圳兆伟恒发能源有限公司（下称“深圳兆伟”） 4.40
4 香港中央结算有限公司 3.62
5 深圳能源集团股份有限公司 1.56
6 刘佳欣 1.01
7 王稳通 0.66
8 BARCLAYS BANK PLC 0.48
9 王新羊 0.46
10 耒阳市工业资产经营有限公司 0.35
根据《广东韶能集团股份有限公司第十届董事会第二十三次临时会议决议公告》《广东韶能集团股份有限公司 2024 年第一次临
时股东大会决议公告》，公司第十一届董事会董事的提名方、提名人选及选举结果情况如下：
序号 提名方 提名人数 提名董事候选人 选举结果
1 韶关工业资产公司 3 胡启金、蓝江、 当选
竹怀军（独立董事）
2 深圳兆伟 3 韩卫宁、伍阳、 当选
卢佳义（独立董事）
3 深圳日昇 1 徐巍 当选
4 公司董事会 1 莫玲（独立董事） 当选
5 公司工会 1 邱啟华（职工董事） 当选
在公司换届选举产生第十一届董事会后，公司召开第十一届董事会第一次会议依法定程序聘任总经理、常务副总经理、副总经理
、财务总监、董事会秘书等公司高级管理人员。
综上，在本次增补董事前，公司股权分散，任一股东可以实际支配上市公司股份表决权均无法对公司股东会决议产生重大影响，
公司亦不存在通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任的股东，公司为无控股股东及无实际控制人的
企业。
（二）本次增补董事后，公司变更为有控股股东及有实际控制人
在公司 2025 年度股东会选举产生两名新董事后，持有公司5%以上股权的股东有两名，其中韶关工业资产公司为第一大股东，持
有 14.65%股权，为公司唯一持股超过 10%的股东。
根据《广东韶能集团股份有限公司第十届董事会第二十三次临时会议决议公告》《广东韶能集团股份有限公司 2024 年第一次临
时股东大会决议公告》《广东韶能集团股份有限公司第十一届董事会第四十二次临时会议决议公告》《广东韶能集团股份有限公司 2
025 年度股东会决议公告》，公司第十一届董事会现任董事的提名方、提名人选及选举结果情况如下：
序号 提名方 提名人数 提名董事候选人 选举结果
1 韶关工业资产公司 5 胡启金、蓝江、罗兰、竹怀军（独 当选
立董事）、陈港（独立董事）
2 深圳兆伟 1 韩卫宁 当选
3 深圳日昇 1 徐巍 当选
4 公司董事会 1 莫玲（独立董事） 当选
5 公司工会 1 邱啟华（职工董事） 当选
由以上表格可见，公司 2025 年度股东会选举产生两名新董事后，韶关工业资产公司提名并当选的董事达到公司董事会人数半数
以上。
董事会是公司的决策机构，对股东会负责，行使公司的经营决策权。公司董事长由董事会选举产生，公司经理、董事会秘书、财
务负责人等高级管理人员需由董事会决定聘任或解聘，董事会对董事长及高级管理人员的产生具有决定作用，对公司经营管理有重大
影响。公司第十一届董事会董事长由韶关工业资产公司提名的董事担任。
综上，本次增补董事后，公司第十一届董事会现任董事的提名方、提名人数及提名比例均已发生较大变化，公司董事会的组成已
发生较大变化。韶关工业资产公司提名并当选的董事达到公司董事会人数半数以上，其通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公
司董事会半数以上成员选任，对公司董事会决议产生重大影响。公司第十一届董事会董事长由韶关工业资产公司提名的董事担任，董
事会依法定程序决定了高级管理人员的选聘，对公司经营管理等产生重大影响。因此，韶关工业资产公司成为公司控股股东，韶关市
国资委成为公司实际控制人。
三、其它说明
本次增补董事及控股股东、实际控制人变更事项不会对公司日常经营活动产生不利影响；不存在损害上市公司及其他股东利益的
情形，亦不存在违反相关承诺的情形；不会影响公司的人员独立、业务独立、财务独立和资产完整；公司仍具有规范的法人治理结构
，具有独立经营的能力。
四、备查文件
（一）广东韶能集团股份有限公司 2025 年度股东会决议；
（二）北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司 2025 年度股东会增补董事进展事项之法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-11/6ae19d2e-3087-4b3f-84e4-61329ebac104.PDF
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2026-07-10 18:46│韶能股份（000601）：韶能股份第十一届董事会第四十六次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年7月5日以电子邮件方式发出了关于召开第十一届董事会第四十六次
临时会议的通知。
（二）公司第十一届董事会第四十六次临时会议于2026年7月10日在公司18楼第Ⅰ会议室以现场加通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名，分别为胡启金、韩卫宁/Han Weining、蓝江、罗兰、徐巍、邱啟华，独立董事竹
怀军、陈港、莫玲。其中徐巍、陈港以通讯方式参加会议。董事会秘书列席了本次会议。
（四）会议由董事长胡启金主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，
会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，公司全体董事以书面加通讯表决的方式通过了《关于向中国银行申请授信额度的议案》，因业务需要，同意公司及控股
企业韶能集团广东绿洲生态科技有限公司韶能本色分公司（下称“韶能本色分公司”）向中国银行韶关分行申请综合授信额度 42,00
0 万元，其中公司、韶能本色分公司分别新增综合授信额度 40,000 万元、2,000 万元，实际利率以合同签订时约定的利率为准。上
述每笔拟申请授信额度的规模仅为最大数，将根据资金实际状况确定具体申请规模。
表决结果：9 票同意、0票反对、0 票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-11/21a47e8e-11d5-4ace-9476-7dc300c7dcb2.PDF
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2026-07-10 18:44│韶能股份（000601）：2025年度股东会增补董事进展事项之法律意见书
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韶能股份（000601）：2025年度股东会增补董事进展事项之法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-11/1c854ed5-1bca-413b-97a6-f9cb8264f442.PDF
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2026-07-02 17:53│韶能股份（000601）：韶能股份股票交易异常波动暨风险提示性公告
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一、股票交易异常波动情况介绍
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”，证券简称：韶能股份，证券代码：000601）股票交易价格连续两个交易日收盘价格
涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（下称《股票上市规则》）的有关规定，属于股票交易异常波动的
情况。
二、公司关注并核实的相关情况
公司与持有公司 5%以上股份股东核实，公司关注并核实情况如下：
（一）前期披露的重要事项
公司于 2026 年 6月 30 日在巨潮资讯网和《证券时报》披露了《2026 年半年度业绩预告》，预计 2026 年上半年归属于上市
公司股东的净利润为 1.55 亿元至 1.95 亿元，比上年同期增长61.62%至 103.33%。
公司于2026年 6月30日召开第十一届董事会第四十五次临时会议，审议通过了实施清洁能源设备和技术改造升级项目、预计公司
2026 年度日常关联交易额度等议案，并于同日披露了《关于实施清洁能源设备和技术改造升级项目的对外投资公告》、《广东韶能
集团股份有限公司关于预计公司 2026 年度日常关联交易额度的公告》。
公司于 2026 年 6 月 30 日召开 2025 年度股东会，审议通过了 2025 年度报告相关议案、董事高管薪酬相关议案以及提名董
事、独立董事的议案等。
（二）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
（三）近期公司经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
（四）除了前述“前期披露的重要事项”之外，公司、持有公司 5%以上股份的股东不存在关于公司应披露而未披露的重大事项
，或处于筹划阶段的重大事项。
（五）股票异常波动期间，持有公司 5%以上股份的股东未买卖公司股票。
（六）经自查，公司不存在违反信息公平披露规定的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认：目前没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意
向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要风险提示
（一）公司自查不存在违反信息公平披露的情形。
（二）公司业绩预告数据为公司初步估算数，具体财务数据将在 2026 年半年度报告中详细披露，敬请投资者注意投资风险。
（三）资本市场是受多方面因素影响的市场，公司股票价格可能受到宏观经济形势、行业政策、资本市场氛围、投资者心理预期
、公司生产经营情况等多元因素影响，对此公司提醒广大投资者应充分了解股票市场风险，注意二级市场交易风险，审慎决策、提高
风险意识。
（四）巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒
体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/984923bb-6fcd-410e-9e1a-d4bf9e5efaf1.PDF
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2026-07-01 00:00│韶能股份（000601）：2025年度股东会的法律意见书
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韶能股份（000601）：2025年度股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/5e31b8af-568e-4cea-a618-34ccab53c7da.PDF
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2026-07-01 00:00│韶能股份（000601）：韶能股份2025年度股东会决议公告
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韶能股份（000601）：韶能股份2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/b35edb1f-f587-47fa-a77b-8e66648ab9a2.PDF
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2026-07-01 00:00│韶能股份（000601）：关于实施清洁能源设备和技术改造升级项目的对外投资公告
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关于实施清洁能源设备和技术改造升级项目的对外投资公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告
中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任
一、对外投资概述
（一）为提高广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）旗下能源企业运行效率与信息化水平，促进节能降耗，公司拟实施清
洁能源设备和技术改造升级项目（下称“本项目”）。本项目估算固定资产投资 21,601.35 万元。
（二）实施本项目的议案已经公司第十一届董事会第四十五次临时会议审议通过，无需提交股东会审议。
（三）本项目的投资建设不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。
二、项目概况
（一）建设内容
根据本项目可行性研究报告，本项目建设内容如下：
1、水电站设备更新改造及集控系统建设：将公司韶关片区共 9 个水电企业 68 台变压器更新改造为 S13 型变压器；完善智能
集控中心，实现水电站群综合利用效益最大化；
2、生物质能电厂设备更新改造：将公司旗下生物质能发电厂部分汽轮机、锅炉及辅助设备、智能控制系统进行改造、升级；
3、信息化系统建设：针对公司总部及下属所有核心生产经营型子公司开展信息化改造，提高安全水平和生产运营效率。
（二）建设期、投资估算、资金来源
本项目建设期 2 年，固定资产投资 21,601.35 万元，预计投资利润率 7.23%，资金来源由企业自筹资本金与银行贷款两部分组
成。
（三）投资的必要性与可行性
1、必要性
经过上市 30 年的发展，公司目前形成了水电、生物质能发电、光伏发电等能源业务，总装机超过 120 万千瓦。为提高公司水
电企业水轮机的发电效益和设备寿命，提升公司生物质能发电企业运行效率、降低机组热耗、供电标耗及单位发电量的碳排放水平，
以及完善升级信息化系统建设，实施本项目具有必要性。
2、可行性
（1）本项目符合《电机能效提升计划》等政策支持方向，以及公司经营战略发展方向。
（2）本项目各项改造方案技术路线清晰、工艺措施具体、设备选型合理，具备工程实施的可行性和技术可靠性。
（3）本项目具备较好的盈利能力和投资回报水平。综上，实施本项目具有可行性。
三、本次对外投资目的、风险及对公司的影响
（一）目的
为提高公司旗下能源企业运行效率与信息化水平，促进节能降耗，公司拟实施本项目。
（二）风险
本项目主要风险集中于汽轮机改造效果达标、生物质智能控制系统适配等方面。公司及旗下企业将采取签订设备性能保证条款、
设置试运行期、签订长期供热协议等措施，降低风险，确保本项目顺利进行、达到技术改造升级目标。
（三）影响
实施本项目，符合公司经营发展战略。本项目完成后，有利于提高公司旗下能源企业运行效率与信息化水平，促进节能降耗。
四、备查文件
公司第十一届董事会第四十五次临时会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/52d4c5b8-96e3-48cc-a3d3-2873c54eb015.PDF
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2026-07-01 00:00│韶能股份（000601）：韶能股份关于预计公司2026年度日常关联交易额度的公告
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韶能股份（000601）：韶能股份关于预计公司2026年度日常关联交易额度的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/843d4ff7-e61a-49d8-9e8c-bf97df90ed26.PDF
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2026-07-01 00:00│韶能股份（000601）：韶能股份2026年半年度业绩预告
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韶能股份（000601）：韶能股份2026年半年度业绩预告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/b321e92b-ea2b-46ef-b478-976236b940a0.PDF
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2026-07-01 00:00│韶能股份（000601）：韶能股份第十一届董事会第四十五次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年6月25日以电子邮件方式发出了关于召开第十一届董事会第四十五
次临时会议的通知。
（二）公司第十一届董事会第四十五次临时会议于2026年6月30日下午在公司18楼第Ⅰ会议室以现场加通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事九名，实到董事九名，分别为胡启金、韩卫宁/Han Weining、蓝江、罗兰、徐巍、邱啟华，独立董事竹
怀军、陈港、莫玲。其中徐巍以通讯方式参加会议。
（四）会议由董事长胡启金主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，
会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，公司董事以书面加通讯表决的方式通过了以下议案：
（一）关于实施清洁能源设备和技术改造升级项目的议案
具体内容详见公司于2026年7月1日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《关于实施清洁能源设备和技术改造升级项目的对外投资
公告》。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
（二）关于预计公司2026年度日常关联交易额度的议案
上述议案已经公司独立董事专门会议2026年第三次会议审议通过。具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《
广东韶能集团股份有限公司关于预计公司2026年度日常关联交易额度的公告》。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，2票回避。关联董事蓝江、罗兰回避表决。
（三）关于增补及调整董事会专门委员会委员的议案
公司2025年度股东会审议通过选举罗兰、陈港为公司第十一届董事会董事、独立董事的议案。为完善治理机制，在增补上述两名
董事后，根据工作需要，公司董事会决议调整第十一届董事会专门委员会委员，调整后各专门委员会组成如下：
1、战略委员会：胡启金、韩卫宁、邱啟华、罗兰、徐巍，召集人：胡启金
2、提名委员会：胡启金、韩卫宁、竹怀军、陈港、莫玲，召集人：竹怀军
3、审计委员会：胡启金、罗兰、竹怀军、陈港、莫玲，召集人：莫玲
4、薪酬与考核委员会：胡启金、蓝江、竹怀军、陈港、莫玲，召集人：陈港
表决结果:9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/f95e5586-1723-4207-a090-f15aff5f93a9.PDF
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2026-06-18 00:01│韶能股份（000601）：韶能股份关于公司股东减持股份且持股比例低于5%暨减持计划实施完毕的公告
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特别提示：
1、本次权益变动属于股东减持股份，不触及要约收购。
2、本次权益变动后，深圳兆伟恒发能源有限公司（下称“深圳兆伟”）持有广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）的比
例下降至 5%以下。
3、本次权益变动未涉及公司控股股东及实际控制人，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。
公司于 2026 年 03 月 04 日披露了《广东韶能集团股份有限公司关于持股 5%以上股东股份减持计划的预披露公告》（公告编
号：2026-007），公司持股 5%以上的股东深圳兆伟拟于该减持计划披露之日起 15 个交易日后的三个月内（2026 年 3 月 26日至 2
026 年 6 月 25 日）减持公司股票数量 31,885,794 股，占剔除截至回购完成日公司回购专用账户股份后股本的 3.00%，其中通过
大宗交易、集中竞价交易方式，减持股份的总数分别不超过剔除截至回购完成日公司回购专用账户股份后股本的 2%、1%（若此期间
，公司有送股、资本公积转增股本等股本变动事项，减持股份数量进行相应调整）。
2026 年 6 月 17 日公司收到深圳兆伟出具的告知函，深圳兆伟在 2026 年 3 月 27 日、3 月 30 日通过集中竞价方式累计减
持公司股份 1,062.58 万股，占公司总股本的 1%，占剔除截至回购完成日公司回购专用账户股份后股本的 1%；6 月 3 日、6月 8日
、6 月 9 日、6 月 17 日，深圳兆伟通过大宗交易方式累计减持公司股份 2,125.618 万股，占公司总股本的 2%，占剔除截至回购
完成日公司回购专用账户股份后股本的 2%。上述权益变动后，深圳兆伟持有公司股数占公司总股本的比例由截至 2026 年 3 月 4日
的持股比例 7.40%（占剔除截至回购完成日公司回购专用账户股份后股本的 7.41%）减少至 4.40%（占剔除截至回购完成日公司回购
专用账户股份后股本的 4.41%），占公司持股比例低于 5%以下。具体情况如下：
一、股东减持公司股份实施情况
（一）股东减持股份情况
股东 减持 减持 减持 减持股数 减持股份占剔除 减持股份
名称 方式 期间 均价 （万股） 截至回购完成日 占总股本
（元/ 公司回购专用证 的比例
股） 券账户中的股份
数量后总股本的
比例
深圳 集中 2026年 3月 7.91 432.58 0.41% 0.41%
兆伟 竞价 27 日
2026年 3月 7.19 630.00 0.59% 0.59%
30 日
股东 减持 减持 减持 减持股数 减持股份占剔除 减持股份
名称 方式 期间 均价 （万股） 截至回购完成日 占总股本
（元/ 公司回购专用证 的比例
股） 券账户中的股份
数量后总股本的
比例
深圳 大宗 2026年 6月 8.25 432.59 0.41% 0.41%
兆伟 交易 3日
2026年 6月 6.82 1,055.528 0.99% 0.99%
8日至6月9
日
2026年 6月 6.41 637.50 0.60% 0.60%
17 日
合计 7.15 3,188.198 3.00% 3.00%
本次减持股份来源：协议转让所得股份。
（二）股东本次减持前后持股情况
股东 股份性质 本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
名称 股数（万股） 占总股本的 股数（万股） 占总股本的
比例（%） 比例（%）
深圳 合计持有股份 7,872.61 7.40 4,684.41 4.40
兆伟 其中：无限售条 7,872.61 7.40 4,684.41 4.40
件股份
有限售条件股份 — — — —
二、其他相关说明
（一）深圳兆伟本次减持，符合《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规及规范性文件的相关规定。
（二）本次减持的股东不属于公司实际控制人，本次减持后，深圳兆伟已不再是持有本公司 5％以上股份的股东。
（三）本次权益变动的实施不会导致公司控制权发生变更，不会对公司治理结构及持续性经营产生重要影响。
（四）深圳兆伟遵守预披露的股份减持计划，减持计划实施情况与此前已披露的股份减持计划一致。截至2026年 6月17日，本次
减持计划已实施完毕。
三、备查文件
（一）关于深圳兆伟恒发能源有限公司完成减持计划的告知函
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-18/1f8fbe0d-a75d-47e5-8a63-e2f37aa7b95c.PDF
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2026-06-15 17:43│韶能股份（000601）：韶能股份第十一届董事会第四十四次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年6月9日以电子邮件方式发出了关于召开第十一届董事会第四十四次
临时会议的通知。
（二）公司第十一届董事会第四十四次临时会议于2026年6月15日在公司18楼第Ⅰ会议室以现场加通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事八名，实到董事八名，分别为胡启金、韩卫宁/Han Weining、蓝江、徐巍、邱啟华，独立董事竹怀军、
莫玲、卢佳义。其中徐巍以通讯方式参加会议。
（四）会议由董事长胡启金主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，
会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，公司董事以书面加通讯表决的方式通过了以下议案：
（一）关于向国家开发银行广东省分行申请授信额度的议案为满足日常经营需求，公司向国家开发银行广东省分行申请授信额度
47,280万元，其中固定资产贷款17,280万元、流动资金贷款30,000万元。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
（二）关于向工商银行耒阳支行申请授信额度的议案
为满足日常经营需求，公司控股子公司韶能集团耒阳电力实业有限公司向工商银行耒阳支行申请授信额度6,000万元。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
上述授信最终以银行实际审批通过结果为准，具体融资金额将视公司及下属企业资金的实际需求确定。增加银行授信额度有利于
满足公司、下属企业经营对资金的需求、降低融资成本、保障可持续健康发展。
（三）关于调整公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票发行价格及本次发行方案调整不构成重大变化的议案
根据公司2025年度向特定对象发行股票方案相关内容，公司对本次向特定对象发行股票的定价基准日、发行价格进行相应调整，
具体如下：
公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票发行价格，由“公司第十一届董事会第十八次临时会议决议公告日”调整为“发行期
首日”，发行价格由“3.96 元/股”调整为“不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%”。除上述调整外，公司本
次向特定对象发行的其他事项未发生变化。
本次向特定对象发行股票募集资金总额与本次调整前保持不变（即不超过人民币 40,000 万元（含本数）），且本次向特定对象
发行股票发行数量与本次调整前保持不变（即按照募集资金总额除以发行价格计算得出，计算公式为：本次向特定对象发行股票数量
=本次募集资金总额÷每股发行价格（不足 1 股向下调整），具体为不超过 101,010,101 股（含本数），且不超过发行前公司总股
本的 30%。）。
本次向特定对象发行股票方案调整不涉及增加募集资金数额、增加新的募投项目、增加发行对象或认购股份，因此本次发行方案
的变更不构成重大变化，无需提交公司股东会审议。本次发行尚需深圳证券交易所审核通过和中国证券监督管理委员会同意注册后方
可实施。
本议案已经公司第十一届董事会独立董事专门会议 2026 年第二次会议、第十一届董事会审计委员会第十次会议审议通过。具体
内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《广东韶能集团股份有限公司关于调整向特定对象发行股票发行价格的公告》
。
关联董事胡启金、蓝江对本项议案回避表决。
表决结果:6 票同意，0 票反对，0 票弃权，2票回避。
（四）关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关联交易的议案
公司与本次发行认购对象韶关市金财投资集团有限公司签订附条件生效的股份认购协议之补充协议，韶关市金财投资集团有限公
司系公司第一大股东韶关市工业资产经营有限公司的一致行动人，为公司的关联方，因此本次签署补充协议属于关联交易。
本议案已经公司第十一届董事会独立董事专门会议 2026 年第二次会议、第十一届董事会审计委员会第十次会议审议通过。具体
内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《广东韶能集团股份有限公司关于与特定对象签署<附条件生效的股份认购协
议之补充协议>暨关联交易的公告》。
关联董事胡启金、蓝江对本项议案回避表决。
表决结果:6 票同意，0 票反对，0 票弃权，2票回避。
（五）关于成立纸品事业部的方案
为整合业务资源，提升运营效率与市场竞争力，公司决定深化事业部制改革，成立纸品事业部。
表决结果：8 票同意，0票反对，0 票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-16/c6605563-e412-4a35-b965-61b313fcfc6d.PDF
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2026-06-15 17:42│韶能股份（000601）：韶能股份关于调整向特定对象发行股票发行价格的公告
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根据2025年第四次临时股东会授权，广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年6月15日召开第十一届董事会第四十
四次临时会议，审议通过了《关于调整公司2025年度向特定对象发行A股股票发行价格及本次发行方案调整不构成重大变化的议案》
，公司2025年度向特定对象发行股票定价基准日由“公司第十一届董事会第十八次临时会议决议公告日”调整为“发行期首日”，发
行价格由“3.96元/股”调整为“不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%”。除上述调整外，公司本次向特定对象发
行的其他事项未发生变化。
本次向特定对象发行股票募集资金总额与本次调整前保持不变（即不超过人民币40,000万元（含本数）），且本次向特定对象发
行股票发行数量与本次调整前保持不变（即按照募集资金总额除以发行价格计算得出，计算公式为：本次向特定对象发行股票数量=
本次募集资金总额÷每股发行价格（不足1股向下调整），具体为不超过101,010,101股（含本数），且不超过发行前公司总股本的30
%。）。
本次向特定对象发行股票方案调整不涉及增加募集资金数额、增加新的募投项目、增加发行对象或认购股份，因此本次发行方案
的变更不构成重大变化，无需提交公司股东会审议。
本次发行尚需深圳证券交易所审核通过和中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-16/c5d059a3-bbc6-454c-a9ee-ab8783720dbb.PDF
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2026-06-15 17:40│韶能股份（000601）：韶能股份关于与特定对象签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》暨关联交易的
│公告
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经广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）董事会审议通过，公司2025年度向特定对象发行股票（下称“本次发行”或“本
次向特定对象发行”）的定价基准日由“公司第十一届董事会第十八次临时会议决议公告日”变更为“发行期首日”，发行价格相应
变更。具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《广东韶能集团股份有限公司关于调整向特定对象发行
股票发行价格的公告》。
公司召开第十一届董事会审计委员会第十次会议、第十一届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议、第十一届董事会第四十
四次临时会议，审议通过了公司调整本次发行的发行价格并签署补充协议的相关议案。
2026年6月15日，公司与韶关市金财投资集团有限公司（下称“金财投资”）签署《广东韶能集团股份有限公司2025年度向特定
对象发行股票之附条件生效的股份认购协议之补充协议》（下称“《补充协议》”），公司本次拟向特定对象发行股票的定价基准日
为发行期首日，发行价格为不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%，发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定
，且不超过本次变更前的拟发行数量，即不超过101,010,101股（含本数），亦不超过本次发行前公司总股本的30%，金财投资同意依
据《广东韶能集团股份有限公司2025年度向特定对象发行股票之附条件生效的股份认购协议》（下称“《认购协议》”）及其《补充
协议》的相关约定认购公司本次发行的全部股份。本次交易构成关联交易，董事会审议前述议案时，关联董事回避表决，非关联董事
审议并通过了前述议案。
本次发行尚需深圳证券交易所审核通过和中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。在完成上述审批手续后，公司将向深圳
证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股票发行、登记和上市事宜，完成本次向特定对象发行A股股票全
部呈报批准程序。上述呈报事项能否获得相关批准或注册，以及获得相关批准或注册的时间，均存在不确定性，提请广大投资者注意
投资风险。
一、关联交易概述
（一）2025年7月3日，公司召开第十一届董事会第十八次临时会议及第十一届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于本次向
特定对象发行股票涉及关联交易的议案》《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》等相关议案。本议案涉及关
联交易，关联董事对此项议案回避表决，并经公司独立董事专门会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意见。同日，公司与金财
投资签署《认购协议》。
2025年8月11日，公司2025年第四次临时股东会审议通过了《关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》等相关议案。
（二）根据相关规定，公司召开第十一届董事会审计委员会第十次会议、第十一届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议、
第十一届董事会第四十四次临时会议，审议通过了《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关联交易的议
案》等相关议案。2026年6月15日，公司与金财投资签订了《补充协议》，对《认购协议》的部分条款进行调整。
二、《补充协议》的主要内容
（一）合同签署主体及签订时间
甲方（发行人）：广东韶能集团股份有限公司
乙方（发行对象）：韶关市金财投资集团有限公司
签订时间：2026年6月15日
（二）对《认购协议》相关条款的修改
甲、乙双方同意将《认购协议》部分条款作如下修改：
1、关于本次发行定价基准日、发行价格的调整
甲方2025年度向特定对象发行股票的定价基准日由“公司第十一届董事会第十八次临时会议决议公告日”调整为“发行期首日”
，发行价格由“3.96元/股”调整为“不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%”。
2、关于本次发行/认购数量的确认
公司本次拟向特定对象发行A股股票的数量按照募集资金总额除以发行价格计算得出，计算公式：本次向特定对象发行股票数量=
本次募集资金总额÷每股发行价格（不足1股向下调整），具体为不超过101,010,101股（含本数），不超过本次发行前公司总股本的
30%。若公司股票在定价基准日至发行日期间有送股、资本公积转增股本等除权事项以及发生其他事项导致发行前总股本发生变动的
，本次发行数量上限将进行相应调整。最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行数量上限为准。
乙方认购甲方本次发行的全部股份，其认购数量等于本次向特定对象发行股票数量。
如最终发行股份或募集资金总额因监管政策变化或根据发行审核、注册文件的要求予以调整的，则乙方最终实际认购的数量进行
相应调整。
3、《补充协议》与《认购协议》的关系
《补充协议》作为《认购协议》不可分割的组成部分，与《认购协议》具有同等效力。《补充协议》有约定的，以《补充协议》
的约定为准；《补充协议》未作约定的，以《认购协议》的约定为准。
4、《补充协议》的生效与终止
《补充协议》经双方法定代表人或其授权代表签署并加盖公章后成立，与《认购协议》同时生效、终止。
三、本次关联交易履行的审议程序
公司召开第十一届董事会审计委员会第十次会议与第十一届董事会独立董事专门会议2026年第二次会议，同意将《关于公司与特
定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关联交易的议案》等议案提交至公司第十一届董事会第四十四次临时会议审议。
公司召开第十一届董事会第四十四次临时会议，审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关
联交易的议案》等议案，关联董事回避表决。
根据《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的
适用意见——证券期货法律适用意见第18号》第七点“关于第六十条‘发行方案发生重大变化’的理解与适用”的有关规定，以及公
司2025年第四次临时股东会对董事会的授权，公司本次发行方案的调整，不涉及增加募集资金数额、增加募投项目、增加发行对象或
者认购股份等事项，不属于发行方案发生重大变化，无需提交股东会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-16/62a01c4e-da5d-40c3-86a5-e03f49c3ce18.PDF
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2026-06-10 18:29│韶能股份（000601）：韶能股份2026年第四次临时股东会决议公告
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一、重要提示
（一）本次会议召开期间无增加、否决或变更提案的情况。
（二）本次会议未涉及变更前次股东会决议。
（三）本次会议审议的议案需要对中小投资者的表决单独计票。
二、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间
（1）现场会议召开时间：2026 年 6月 10 日下午 14:50（2）网络投票日期、时间：2026 年 6 月 10 日通过深圳证券交易所
（下称“深交所”）系统进行网络投票的具体时间为：2026 年 6 月 10 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和13:00—15:00。
通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2026 年 6月 10日上午 9:15 至 2026 年 6月 10日下午 15:00 期间的
任意时间。
2、现场召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号公司 25 楼会议室。
3、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4、召集人：公司第十一届董事会。
5、主持人：胡启金董事长。
6、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》
的有关规定。
（二）会议的出席情况
1、股东出席的总体情况：
出席本次股东会的现场会议和网络投票的股东及股东代理人共 768 人，代表股份 181,374,909 股，占公司有表决权股份总数的
17.0410%。
其中，出席现场会议的股东及股东代理人共计 5人，代表股份 145,652,078 股，占公司有表决权股份总数的 13.6847%；通过网
络投票的股东 763 人，代表股份 35,722,831 股，占公司有表决权股份总数的 3.3563%。
2、中小投资者出席的总体情况
其中出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东（即中小投资者，不含公司董事、高管）及代理人 763 人，代表股份35,722,831
股，占公司股份总数的 3.3563%。
公司部分董事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议通过了以下议案：
（一）《关于延长 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案股东会决议有效期的议案》
1、表决情况：178,356,477 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 98.3358%；2,857,932股反
对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 1.5757%；160,500 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 0.0885%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：32,704,399股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
91.5504%；2,857,932 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 8.0003%；160,500 股弃权，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
0.4493%。
2、表决结果：通过。
关联股东韶关市工业资产经营有限公司回避表决。本项议案为特别决议议案，获得出席股东会有表决权的股东及股东代理人所持
表决权总数三分之二以上同意通过。
（二）《关于提请股东会延长授权董事会及其授权人士全权办理公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票相关事项有效期的议
案》
1、表决情况：178,322,177 股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 98.3169%；2,872,032 股反
对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 1.5835%；180,700 股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 0.0996%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：32,670,099股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
91.4544%；2,872,032 股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 8.0398%；180,700 股弃权，占出席本
次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
0.5058%。
2、表决结果：通过。
关联股东韶关市工业资产经营有限公司回避表决。本项议案为特别决议议案，获得出席股东会有表决权的股东及股东代理人所持
表决权总数三分之二以上同意通过。
四、律师出具的法律意见
（一）本次股东会见证的律师事务所：北京市康达（广州）律师事务所
律师：林映玲、黄丽娴
（二）律师见证结论意见：
本次会议由北京市康达（广州）律师事务所委派律师到会见证并出具《法律意见书》。北京市康达（广州）律师事务所委派律师
认为，公司本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东会规则》等法律、
行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
五、备查文件
（一）广东韶能集团股份有限公司 2026 年第四次临时股东会决议；
（二）北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司 2026 年第四次临时股东会法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-11/8dc74c57-753c-4c3f-b8cf-dd848cfd54ae.PDF
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2026-06-10 18:23│韶能股份（000601）：2026年第四次临时股东会的法律意见书
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北京市康达（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所
律师参加公司 2026年第四次临时股东会（以下简称“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”
）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》、《广东韶
能集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决
程序以及表决结果发表法律意见。
关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：
一、在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进
行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。
二、本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）
》等规定以及本法律意见书出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。
三、公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息均真实、准确、完
整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不
得将其用作其他任何目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第十一届董事会第四十次临时会议决议同意召开。
公司于 2026年 5月 26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载了《广东韶能集团股份有限公司关于召开 2026年第四次临时
股东会的通知》，在法定期限内公告了有关本次股东会的召开时间、地点、会议审议议案、出席会议人员的资格、会议登记事项、投
票方式及程序等相关事项。
（二）本次会议的召开
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2026年 6月 10日下午 14:50在广东省韶关市武江区武江大道中 16号公司 25楼会议室如期召开，由董事
长胡启金主持。
本次会议的网络投票时间为 2026年 6月 10日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2026年 6月 10日
，上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为：2026年 6月 10
日上午 9:15至当日下午 15:00。
经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、程序、审议事项均与会议通知中的有关内容一致。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文
件以及《公司章程》的规定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》
的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出席本次会议的股东及股东代理人共计 768名，代表公司有表决权的股份共计 181,374,909股，占公司有表决权股份总数的 17.
0410%。
1．出席现场会议的股东及股东代理人
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等
资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计 5名，代表公司有表决权的股份共 145,652,078股，占公司有表决权股份总数
的 13.6847%。
上述股份的所有人为截至 2026年 6月 2日收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
2．参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计763名，代表公司有表决权的股份共计 35,722,831股
，占公司有表决权股份总数的 3.3563%。
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
3．参加本次会议的中小投资者股东
在本次会议中，通过出席现场会议或参加网络投票的中小投资者股东共计763名，代表公司有表决权的股份共计 35,722,831股，
占公司有表决权股份总数的 3.3563%。
（三）出席或列席现场会议的其他人员
在本次会议中，出席或列席现场会议的其他人员包括公司部分董事、高级管理人员，以及本所律师。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》
的规定，该等人员的资格合法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议采取现场会议的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表及本
所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后
，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。
（二）本次会议的表决结果
本次会议的表决结果如下：
1．《关于延长 2025年度向特定对象发行 A股股票方案股东会决议有效期的议案》
该议案的表决结果为：178,356,477股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 98.3358%；2,857,93
2股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 1.5757%；160,500股弃权，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0.0885%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：32,704,399股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
91.5504%；2,857,932股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 8.0003%；160,500股弃权，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.4493%。
表决结果：通过。
关联股东韶关市工业资产经营有限公司回避表决。本项议案为特别决议议案，获得出席股东会有表决权的股东及股东代理人所持
表决权总数三分之二以上同意通过。
2．《关于提请股东会延长授权董事会及其授权人士全权办理公司 2025年度向特定对象发行 A股股票相关事项有效期的议案》
该议案的表决结果为：178,322,177股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 98.3169%；2,872,03
2股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 1.5835%；180,700股弃权，占出席本次会议的股东及股东代
理人所持有表决权股份总数的 0.0996%。
其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：32,670,099股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的
91.4544%；2,872,032股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的 8.0398%；180,700股弃权，占出席本次
会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.5058%。
表决结果：通过。
关联股东韶关市工业资产经营有限公司回避表决。本项议案为特别决议议案，获得出席股东会有表决权的股东及股东代理人所持
表决权总数三分之二以上同意通过。
综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序、表决方式和表决结果符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《
公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格以及表决程序、表决方式和表决结果符合《公司法》《股
东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法、有效。
本法律意见书壹式叁份，具有同等法律效力。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-11/f7df3b74-1829-47a4-b124-744c1d576da7.PDF
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2026-06-10 00:00│韶能股份（000601）：韶能股份关于持股5%以上股东权益变动触及1%及5%整数倍暨披露简式权益变动报告书的
│公告
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韶能股份（000601）：韶能股份关于持股5%以上股东权益变动触及1%及5%整数倍暨披露简式权益变动报告书的公告。公告详情请
查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-10/263e94e1-6bd5-4f97-9506-99a64f328415.PDF
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2026-06-10 00:00│韶能股份（000601）：韶能股份简式权益变动报告书-深圳兆伟恒发能源有限公司
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韶能股份（000601）：韶能股份简式权益变动报告书-深圳兆伟恒发能源有限公司。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-10/c80d3dca-955c-4b4e-a332-900354a015d5.PDF
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2026-06-10 00:00│韶能股份（000601）：韶能股份关于召开2025年度股东会的通知
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一、召开会议基本情况
（一）股东会届次：2025 年度股东会。
（二）召集人：公司第十一届董事会。
公司第十一届董事会第四十三次临时会议通过了提请召开2025 年度股东会的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：
本次股东会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间：
1、现场会议召开时间：2026 年 6 月 30 日下午 14:30
2、网络投票时间：2026 年 6 月 30 日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）系统进行网络投票的具体时间为：2026 年 6 月 30 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和1
3:00—15:00。
通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2026 年 6 月 30 日上午 9:15 至 2026 年 6 月 30 日下午 15:00 期
间的任意时间。
（五）会议的召开方式：
本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系
统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）股权登记日:2026 年 6月 24 日（星期三）
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
（八）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中16 号公司 25 楼会议室。
二、会议审议事项
（一）提交股东会审议的提案名称：
议案编码 议案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案 √
非累积投票议案
1.00 2025 年度报告及摘要 √
2.00 2025 年度董事会工作报告 √
3.00 2025 年度财务决算报告 √
4.00 2025 年度利润分配预案 √
5.00 关于续聘会计师事务所的议案 √
6.00 关于公司董事及高级管理人员2025 年度薪酬的议 √
案
7.00 关于制订公司董事及高级管理人员薪酬管理制度 √
的议案
8.00 公司 2026 年度董事薪酬方案 √
9.00 关于变更注册资本暨修改《公司章程》的议案 √
10.00 关于开展持有型不动产资产支持专项计划（机构 √
间 REITs）申报发行工作的议案
11.00 关于提名第十一届董事会非独立董事（不含职工 √
董事）候选人的议案
12.00 关于提名第十一届董事会独立董事候选人的议案 √
上述议案的具体内容均刊登于巨潮资讯网，其中第 1 至 8 项议案的具体内容详见公司于2026年4月 24日披露的第十一届董事会
第三十九次临时会议决议等公告，第 9 至 10 项议案具体内容详见公司于 2026 年 6 月 3 日披露的第十一届董事会第四十一次临
时会议决议等公告，第 11 至 12 项议案具体内容详见公司于2026年6月5日披露的第十一届董事会第四十二次临时会议决议等公告。
公司独立董事将在本次股东会就 2025 年度工作情况做述职报告，公司 2026 年度高级管理人员薪酬方案将作为本次股东会的听
取事项。
（二）根据相关法律法规及《公司章程》的规定，上述第 1至 8 项、第 11 至 12 项议案均为普通决议，须经出席本次股东会
具有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上投票赞成才能通过；上述第 9 至 10 项议案均为特别决议须经出席本
次股东会具有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3 以上投票赞成才能通过。
（三）上述议案需要对中小投资者的表决单独计票，并对计票结果单独披露。
注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司 5%以上股
份的股东。
以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2026 年 6 月 29 日上午 8:00-12:00，下午14:30-17:30。
（三）登记地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号 20楼公司投资者关系室。
（四）登记手续：
法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东可以
用信函或传真登记。
个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续；委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托人持
股证明及账户卡办理登记手续。
（五）联系方式：
1、会议联系方式
联系人：何俊健
联系电话：0751-8153162
传 真：0751-8535226
地 址：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号
邮 编：512026
2、参加现场会议的股东费用自理。
四、参与网络投票的具体操作流程
本次股东会，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
公司第十一届董事会第四十三次临时会议决议。
特此通知。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-10/e801f94b-8b23-4768-bba3-b256b0f456af.PDF
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2026-06-04 18:37│韶能股份（000601）：韶能股份关于增补非独立董事候选人和独立董事候选人的公告
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广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）董事伍阳女士、独立董事卢佳义先生分别于 2025 年 8月、2026 年 6 月辞职。为
完善治理机制，公司第一大股东韶关市工业资产经营有限公司（下称“韶关工业资产公司”）提名罗兰女士为公司第十一届董事会非
独立董事（不含职工董事）候选人、提名陈港先生为公司第十一届董事会独立董事候选人。
根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司于2026年6月4日召开第十一届董事会第四十二次临时会议，审议通过了《关于
提名第十一届董事会非独立董事（不含职工董事）候选人的议案》、《关于提名第十一届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名
罗兰女生为公司第十一届董事会非独立董事（不含职工董事）候选人、提名陈港先生为公司第十一届董事会独立董事候选人（上述候
选人简历请见附件），任期自股东会审议通过之日起至第十一届董事会任期届满之日止。上述议案已经公司董事会提名委员会审议通
过，尚需提交公司股东会审议。独立董事候选人陈港先生已取得独立董事资格证书，其独立董事任职资格和独立性尚需经深圳证券交
易所审核无异议后，方可提交公司股东会审议。上述任职生效后，公司第十一届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任
的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。
按照公司章程，公司董事会由九名董事组成。截至本公告披露日，韶关工业资产公司提名的董事共5名，分别为胡启金、蓝江、
罗兰、陈港、竹怀军。结合公司董事会成员构成情况，经审慎判断，公司认为若公司股东会审议通过罗兰、陈港分别担任公司董事、
独立董事的议案，则韶关工业资产公司提名的董事席位占多数，实现控制董事会，韶关工业资产公司成为公司控股股东，韶关市国资
委成为实际控制人。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-05/7588b016-c657-477c-92d0-d872b5c0e36d.PDF
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2026-06-04 18:37│韶能股份（000601）：独立董事提名人声明与承诺（陈港）
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提名人韶关市工业资产经营有限公司，现就提名陈港为广东韶能集团股份有限公司（下称“该公司”）第十一届董事会独立董事
候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为该公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。本次
提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认
为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求
，具体声明并承诺如下事项：
一、被提名人已经通过该公司第十一届董事会提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履
职情形的密切关系。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事情形；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
四、被提名人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司
独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规
定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。√
是 □ 否
如否，请详细说明：
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规
定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事 和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理 办
法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事
任职资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规
则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授
或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。
□ 是 ? 否 □ 不适用
如否，请详细说明：以非会计专业人士被提名，不适用
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十八、被提名人及被提名人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自
然人股东。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单
位任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十、被提名人及其直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十一、被提名人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包
括但不限于提供服务的中介 机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负
责人。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的
单位及其控股股东、实际控制人任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人
员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上 市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人
员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大 会
予以撤换，未满十二个月的人员。
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：
三十一、包括该公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十二、被提名人在该公司连续担任独立董事未超过六年。√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
提名人郑重承诺：
一、本提名人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事
会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。
三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督
促被提名人立即辞去独立董事职务。
提名人（签署/盖章）：韶关市工业资产经营有限公司日期：2026 年 6 月 4 日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-05/4cb47641-4cb3-41bd-9bf2-efa56c29a206.PDF
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2026-06-04 18:37│韶能股份（000601）：独立董事候选人声明与承诺（陈港）
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声明人陈港，作为广东韶能集团股份有限公司（下称“该公司”）第十一届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人
韶关市工业资产经营有限公司提名为该公司第十一届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响
本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独
立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、本人已经通过该公司第十一届董事会提名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的
密切关系。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事情形；
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、 监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十二、本人担任独立董事不会违反中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事 和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理 办法》
的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。
□ 是 ? 否 □ 不适用
如否，请详细说明： 本人以非会计专业人士被提名。
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东
。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位
任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但
不限于提供服务的中介 机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监 会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤
换，未满十二个月的人员。
√ 是 □ 否 □ 不适用
如否，请详细说明：
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。
√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。√ 是 □ 否
如否，请详细说明：
声明人郑重声明：
一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。
二、本人在担该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地
履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独
立董事职务。
四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易
所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。
五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝
履职。
候选人（签署）：陈港
日期：2026 年 6 月 4 日
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-05/08f1670c-5263-4cf0-b082-862c4a0966eb.PDF
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2026-06-04 18:36│韶能股份（000601）：韶能股份第十一届董事会第四十二次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）以电子邮件方式发出关于召开第十一届董事会第四十二次临时会议的通知。
（二）公司第十一届董事会第四十二次临时会议于2026年6月4日在公司18楼第Ⅰ会议室以现场加通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事七名，实到董事七名，分别为胡启金、韩卫宁/Han Weining、蓝江、徐巍、邱啟华，独立董事竹怀军、
莫玲。其中徐巍以通讯方式参加会议。
（四）会议由董事长胡启金主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，
会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，公司董事以书面加通讯表决的方式通过了以下议案：
（一）关于提名第十一届董事会非独立董事（不含职工董事）候选人的议案
具体内容详见公司于 2026 年 6 月 5 日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《广东韶能集团股份有限公司关于增补非独立董事
候选人和独立董事候选人的的公告》。
表决结果：7 票同意、0票反对、0 票弃权。
（二）关于提名第十一届董事会独立董事候选人的议案具体内容详见公司于 2026 年 6 月 5 日刊登在巨潮资讯网和《证券时报
》的《广东韶能集团股份有限公司关于增补非独立董事候选人和独立董事候选人的的公告》。
表决结果：7 票同意、0票反对、0 票弃权。
上述两项议案均需提交公司股东会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-05/bba735bf-0226-49a9-a3b6-bb09a9e805d1.PDF
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2026-06-03 18:01│韶能股份（000601）：韶能股份关于持股 5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告
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韶能股份（000601）：韶能股份关于持股 5%以上股东权益变动触及1%整数倍的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/07ca74e8-5653-4321-a3b7-68b2e9af2664.PDF
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2026-06-02 19:49│韶能股份（000601）：公司章程(2026年6月修订)
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韶能股份（000601）：公司章程(2026年6月修订)。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/cf44e3cd-4c09-4b74-b4ec-4b8d25cc2d6c.PDF
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2026-06-02 19:47│韶能股份（000601）：韶能股份关于2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限
│售条件成就的公告
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韶能股份（000601）：韶能股份关于2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/143e64dc-a97a-415b-8d45-66426583f3b5.PDF
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2026-06-02 19:47│韶能股份（000601）：公司章程修订对照表 （2026年6月修订）
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修订前（2026 年 3 月修订版本） 修订后
第六条 公司注册资本为人民币壹拾亿零 第六条 公司注册资本为人民币壹拾亿零陆
陆仟肆佰叁拾肆万叁仟叁佰贰拾肆元。 仟肆佰零捌万肆仟玖佰贰拾玖元。
第二十一条 公司已发行的股份数为 第 二 十 一条 公 司 已 发 行 的股 份 数 为
1,064,343,324 股，公司的股本结构为：普 1,064,084,929 股，公司的股本结构为：普
通股 1,064,343,324 股，无其他种类股 通股 1,064,084,929 股，无其他种类股份。
份。
特此说明，除上述修订的条款外。修订后的《公司章程》同日在巨潮资讯网披露。《公司章程》的修订尚需提交公司股东会以特
别决议审议通过。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/2ed0c4f4-0ef4-49df-a7c5-857bd8405546.PDF
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2026-06-02 19:47│韶能股份（000601）：韶能股份关于开展持有型不动产资产支持专项计划（机构间REITs）申报发行工作及相
│关授权事项的公告
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本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任广东
韶能集团股份有限公司（下称“公司”、“韶能集团”）于 2026 年 6 月 2 日召开第十一届董事会第四十一次临时会议，审议通过
了《关于开展持有型不动产资产支持专项计划（机构间REITs）申报发行工作的议案》。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司
章程》的相关规定，本次专项计划不构成关联交易，不构成重大资产重组。现就相关事项公告如下：
一、本次交易概述
（一）交易背景及基本情况
1、国务院办公厅2022年发布《关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》，提出有效盘活存量资产，形成存量资产和新增
投资的良性循环，对提升基础设施运营管理水平、拓宽社会投资渠道等具有重要意义，并鼓励探索建立多层次基础设施REITs市场。
2、为积极响应国家政策号召，有效盘活存量资产，增强资金统筹能力，公司拟以全资子公司韶能集团韶关市湾头水电站有限公
司（下称“湾头公司”）作为标的项目公司，并以湾头公司持有的位于韶关市浈江区十里亭镇湾头村的湾头水电站作为底层资产，开
展平安-韶能股份湾头水电清洁能源绿色持有型不动产资产支持专项计划（暂定名）的申报发行工作；同时以全资子公司辰溪大洑潭
水电有限公司（下称“大洑潭公司”）作为标的项目公司，并以大洑潭公司持有的位于湖南省怀化市辰溪县的大洑潭水电站作为底层
资产，开展平安-韶能股份大洑潭水电清洁能源绿色持有型不动产资产支持专项计划（乡村振兴）（暂定名）的申报发行工作。
（二）决策程序
2026年6月2日，公司召开第十一届董事会第四十一次临时会议，审议通过了《关于开展持有型不动产资产支持专项计划（机构间
REITs）申报发行工作的议案》。本议案尚需提请公司股东会审议通过。
二、专项计划方案
（一）湾头水电项目
1、方案基本要素
本次专项计划为出表型结构，初步交易要素如下，具体交易要素以监管审批和投资者沟通为准：
（1）专项计划名称：平安-韶能股份湾头水电清洁能源绿色持有型不动产资产支持专项计划（暂定名）
（2）原始权益人：广东韶能集团股份有限公司
（3）底层资产：位于韶关市浈江区十里亭镇湾头村的湾头水电站
（4）项目公司：韶能集团韶关市湾头水电站有限公司
（5）发行规模：具体规模根据底层资产估值和最终发行结果确认。
（6）发行对象：专业机构投资者
（7）公司及相关方初始持有专项计划的比例：公司及相关方初始持有专项计划的比例不超过20%，具体持有比例以后续监管审批
为准。
（8）专项计划存续期：与底层资产主要构筑物和建筑物剩余经济使用年限相匹配，预计约34年。
（9）挂牌场所：深圳证券交易所
以上为初步方案，后续将根据监管审核、投资人意见等情况对方案进行调整确定，以最终发行情况为准。
2、底层资产情况
本次专项计划拟选取湾头水电站作为底层资产，该项目位于韶关市浈江区十里亭镇湾头村，总装机规模3.6万千瓦。
3、交易结构
（1）计划管理人设立资产支持专项计划，公司拟向专项计划转让湾头公司不超过70%（暂定）股权，剩余股权由公司继续持有。
（2）本次专项计划存续期间，拟由公司作为运营管理机构，负责项目公司及底层资产的日常运营、管理及维护等工作，保障底
层资产持续稳定运营。
（3）公司将根据与投资者商谈情况在专项计划下设置包括但不限于业绩对赌、倾斜分配、运营管理激励、开放退出流动性支持
、优先收购等措施和治理机制安排；
（4）上述交易结构、实施步骤及具体安排以最终签署的专项计划交易文件以及实际发行情况为准。
（二）大洑潭水电项目
1、方案基本要素
本次专项计划为并表型结构，将结合公司及相关方初始持有专项计划的比例、管委会治理机制等方式，达到控制目的。
初步交易要素如下，具体交易要素以监管审批和投资者沟通为准：
（1）专项计划名称：平安-韶能股份大洑潭水电清洁能源绿色持有型不动产资产支持专项计划（乡村振兴）（暂定名）
（2）原始权益人：广东韶能集团股份有限公司、韶能集团新丰旭能生物质发电有限公司（下称“旭能公司”）
（3）底层资产：位于湖南省怀化市辰溪县的大洑潭水电站
（4）项目公司：辰溪大洑潭水电有限公司
（5）发行规模：具体规模根据底层资产估值和最终发行结果确认。
（6）发行对象：专业机构投资者
（7）公司及相关方初始持有专项计划的比例：公司及相关方初始持有专项计划的比例不超过30%，具体持有比例以后续监管审批
为准。
（8）专项计划存续期：与底层资产所处宗地之剩余使用年限相匹配，预计约35年。
（9）挂牌场所：深圳证券交易所
以上为初步方案，后续将根据监管审核、投资人意见等情况对方案进行调整确定，以最终发行情况为准。
2、底层资产情况
本次专项计划拟选取大洑潭水电站作为底层资产，该项目位于湖南省怀化市辰溪县，总装机规模20万千瓦。
3、交易结构
（1）计划管理人设立资产支持专项计划，原始权益人拟向专项计划转让大洑潭公司不超过70%（暂定）股权，剩余股权由公司继
续持有。
（2）本次专项计划存续期间，拟由公司作为运营管理机构，负责项目公司及底层资产的日常运营、管理及维护等工作，保障底
层资产持续稳定运营。
（3）公司将根据与投资者商谈情况在专项计划下设置包括但不限于业绩对赌、倾斜分配、运营管理激励、开放退出流动性支持
、优先收购权、一致行动安排等措施和机制安排。
（4）上述交易结构、实施步骤及具体安排以最终签署的专项计划交易文件以及实际发行情况为准。
三、专项计划授权事宜
董事会同意授权公司经营管理层在股东会授权范围内及董事会审议通过的本次专项计划总体方案框架下，根据有关法律法规、监
管规定、市场情况和公司实际需要，全权办理与本次专项计划发行有关的具体事宜，包括但不限于：
（一）制定、调整和实施本次专项计划的具体发行方案，确定发行时机、湾头公司和大洑潭公司股权出售比例、发行规模、产品
期限、发行方式、发行对象、发行条款、业绩对赌、倾斜分配、流动性支持安排、募集资金用途及其他相关事项；
（二）聘请或更换承销机构、计划管理人、审计机构、律师事务所、评估机构、评级机构及其他中介机构；
（三）签署、修订、补充、递交、执行与本次专项计划发行有关的各项协议、合同、申请文件及其他法律文件；
（四）办理本次专项计划的申报、备案、挂牌、发行、转让、信息披露及存续期管理等相关事宜；
（五）根据监管部门意见、政策变化或市场条件变化，对本次专项计划发行方案及申报材料进行必要调整；
（六）办理与本次专项计划发行、存续期间及清算期间有关的其他事项。
前述授权自公司董事会和股东会审议通过之日起至授权事项办理完毕为止。
四、对公司的影响
本次申请发行专项计划，有利于公司盘活存量优质资产，拓宽融资渠道，优化融资结构，提高资产运营效率；有利于公司获得长
期资金支持，增强资金统筹能力，提升现金流安全性和财务稳健性；有利于公司依托资产证券化平台，进一步探索存量资产盘活及后
续资本运作路径；同时，也有助于更好地体现公司优质自持资产价值、运营能力和资产管理水平，提升资本市场对公司的认知度和认
可度。
五、风险提示
持有型不动产资产支持专项计划是一种创新业务产品，公司开展业务尚需相关监管机构审核同意，相关事项仍存在一定不确定性
。公司将及时关注政策动向，与相关监管机构保持密切沟通，积极推动专项计划申报发行工作的开展，并严格按照法律法规的规定与
要求及时履行信息披露义务。本次专项计划实施存在一定不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/45609cb9-e8dc-422e-a592-6087a4db72fa.PDF
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2026-06-02 19:47│韶能股份（000601）：2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就及
│回购...
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韶能股份（000601）：2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就及回购...。公告详
情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/4237d97f-a9e5-44d4-9175-9fdbae472dbe.PDF
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2026-06-02 19:47│韶能股份（000601）：韶能股份关于独立董事辞职的公告
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广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）董事会收到公司独立董事卢佳义先生的书面辞职信。由于个人原因，卢佳义先生辞
去公司独立董事职务及提名委员会、审计委员会及薪酬与考核委员会委员职务，其辞职后将不再担任公司任何职务。截至本公告披露
日，卢佳义先生未持有公司股份。
鉴于卢佳义先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根据《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关
规定，卢佳义先生的辞职将在公司股东会选举产生新任独立董事之日起生效，在此期间其将继续依法履行独立董事及其在公司董事会
专门委员会的职责。公司将按照相关规定尽快完成新任独立董事的选举工作。卢佳义先生在担任公司独立董事期间认真履行独立董事
职责，恪尽职守、勤勉尽责。公司董事会对卢佳义先生在任职期间为公司做出的贡献表示衷心的感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/ccfe28dc-6de4-42f8-b244-95abb82c924e.PDF
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2026-06-02 19:47│韶能股份（000601）：韶能股份关于变更注册资本、修改公司章程暨通知债权人的公告
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一、变更注册资本及修订章程概况
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年6月2日召开第十一届董事会第四十一次临时会议，审议通过了《关于回购
注销部分限制性股票的议案》，具体详见公司于2026年6月3日在巨潮资讯网及《证券时报》披露的《广东韶能集团股份有限公司关于
回购注销部分限制性股票的公告》。公司回购股份258,395股并将用于注销、减少注册资本，需对《公司章程》中的注册资本、股份
总数进行相应修改并办理工商变更登记。具体修改条款如下：
修订前（2026 年 3月修订版本） 修订后
第六条 公司注册资本为人民币壹拾亿零 第六条 公司注册资本为人民币壹拾亿零
陆仟肆佰叁拾肆万叁仟叁佰贰拾肆元。 陆仟肆佰零捌万肆仟玖佰贰拾玖元。
第二十一条 公司已发行的股份数为 第二十一条 公司已发行的股份数为
1,064,343,324 股，公司的股本结构为：普 1,064,084,929 股，公司的股本结构为：普
通股 1,064,343,324 股，无其他种类股份 通股 1,064,084,929 股，无其他种类股份
除上述条款修改外，《公司章程》的其他条款不变。上述变更事项尚需提交公司股东会审议。待股东会审议通过后，公司将及时
向工商登记机关办理《公司章程》的工商变更手续，最终以工商登记机关变更的内容为准。
二、通知债权人概况
公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少258,395股。根据相关法律法规的规定，公司债权人有权自本公告披露之
日起45日内，凭有效债权证明文件及相关凭证要求公司清偿债务或提供相应担保。债权人如逾期未向本公司申报上述要求的，不会因
此影响其债权的有效性，相关债务(义务)将由本公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定向公司提出书面要求，
并随附有关证明文件。
债权人可采用现场、信函或邮件的方式申报，具体方式如下：
（一）申报时间:2026年6月2日—2026年7月17日，每个工作日的9:00—11:30、13:30—17:00。
（二）申报地点和申报材料送达地点：广东省韶关市武江区武江大道中16号
（三）联系人:何俊健
（四）邮编:512026
（五）电话:0751-8153162
（六）电子邮件:shaonenggf@163.com
（七）申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人
为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带加盖
法人公章并经法定代表人签署的授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的
原件及复印件;委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（八）其他
1、以邮寄方式申报债权的，申报日期以寄出邮戳日为准；
2、以邮件方式申报的，申报日期以公司相应系统收到文件日为准；
3、函件请注明“申报债权”字样。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/116f3252-c2e8-4293-9306-4dfb4fa71b18.PDF
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2026-06-02 19:46│韶能股份（000601）：韶能股份关于回购注销部分限制性股票的公告
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广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月1日、6月2日分别召开第十一届董事会薪酬与考核委员会第六次会
议、第十一届董事会第四十一次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司 2025年限制性股票激励
计划（以下简称“本次激励计划”）的 3名首次授予激励对象因离职不具备激励对象资格，4名首次授予激励对象由于退休原因导致
其获授的限制性股票不能完全解除限售，公司将对因上述原因不能解除限售的合计25.8395万股限制性股票予以回购注销。该事项已
经公司2025年第三次临时股东大会授权实施。具体情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
（一）2025 年 7月 3日，公司召开第十一届董事会第十八次临时会议，审议通过了《关于<广东韶能集团股份有限公司 2025 限
制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<广东韶能集团股份有限公司 2025 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》等相关议案。同日公司召开第十一届监事会第七次临时会议审议了上述议案。董事会薪酬与考核委员会对公司 2025 限制性股
票激励计划相关事项出具了核查意见。具体内容详见公司于 2025 年 7 月 4 日在巨潮资讯网披露的《广东韶能集团股份有限公司 2
025 限制性股票激励计划（草案）》等相关公告。
（二）2025 年 7 月 7 日，公司在官网公示《2025 年限制性股票激励计划激励对象名单(调整后)》，将拟激励对象的姓名及职
务予以内部公示。公示期间，公司员工可通过书面及通讯方式向公司薪酬与考核委员会反馈意见。截至公示期满，公司薪酬与考核委
员会未在公司指定邮箱收到任何人或组织对本次拟激励对象提出的异议。具体内容详见公司于 2025 年 7月 17 日在巨潮资讯网披露
的相关公告。
（三）2025 年 7月 7日，公司召开第十一届董事会第十九次临时会议、审议通过了《关于调整 2025 年限制性股票激励计划激
励对象名单的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对该议案出具了核查意见，第十一届监事会第八次临时会议审议了调整后的激励
对象名单。
（四）2025 年 7 月 23 日，公司召开了 2025 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<广东韶能集团股份有限公司 2025
限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于<广东韶能集团股份有限公司 2025 限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2025 限制性股票激励计划相关事宜的议案》，同意公司实施本次激励计划，并授
权董事会全权办理与股权激励计划相关的所有事项；具体内容详见公司于 2025 年 7 月 24 日在巨潮资讯网披露的《广东韶能集团
股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会决议公告》等公告。
（五）2025 年 8月 5日公司召开第十一届董事会第二十三次临时会议，第十一届董事会薪酬与考核委员会第三次会议，审议通
过了《关于调整公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向公司 2025 年限制性股票激励计划激励对
象首次授予限制性股票的议案》，同意对本次激励计划首次授予的激励对象人员进行调整并向激励对象首次授予限制性股票。公司薪
酬与考核会委员会对 2025 年限制性股票激励计划首次授予日激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（六）2026 年 5 月 23 日、5 月 25 日，公司分别召开第十一届董事会薪酬与考核委员会第五次会议、第十一届董事会第四十
次临时会议，审议通过了《关于向 2025 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为预留授予条件已经
成就。公司董事会薪酬与考核委员会就相关事项发表了核查意见。
（七）2026 年 6月 2日，公司召开第十一届董事会第四十一次临时会议，审议通过了《关于 2025 年限制性股票激励计划首次
授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会薪酬与考核委员会
对上述事项发表了核查意见。
二、本次回购注销2025年限制性股票激励计划部分限制性股票的说明
（一）回购注销的原因及数量
根据本次激励计划“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”的相关内容，涉及回购注销的说明如下：
1、因离职不再满足激励对象主体资格而回购注销
根据本次激励计划的相关规定，激励对象离职的，包括主动辞职、劳动合同/服务协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、
协商解除劳动合同或服务协议等，自离职之日起激励对象已解除限售的限制性股票不作处理，已获授但尚未解除限售的限制性股票不
得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。
鉴于公司本次激励计划的3名首次授予激励对象因离职不具备激励对象资格，上述激励对象已获授但尚未解除限售的合计12.90万
股限制性股票将由公司回购注销。
2、因退休原因不能完全解除限售而回购注销
根据本次激励的相关规定，激励对象因退休而离职，在公司办理该考核年度对应限制性股票解除限售时，其已解除限售的限制性
股票不做处理，其已获授但尚未解除限售的股票，退休当年如解除限售条件成就且个人绩效考核满足要求的，该部分股票可按照其考
核年度服务月份数占比（服务月度数/12）解除限售；剩余已获授但尚未解除限售的股票不得解除限售，由公司按授予价格加上同期
银行 1年期定期存款利率计算的利息回购注销。
鉴于公司本次激励计划的4名首次授予激励对象因退休原因而不能完全解除限售限制性股票，上述激励对象已获授但尚未解除限
售的合计12.9395万股限制性股票将由公司回购注销。
综上，本次拟回购注销的限制性股票数量合计为25.8395万股，占本次激励计划首次授予总数的1.76%，占公司目前总股本的0.02
43%。
（二）回购价格的调整
根据本次激励计划“第十三章 公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定，对于离职不再满足激励对象主体资格而回购注销情
形的，已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购注销。公司本次激励计划授予价格为2.52元/
股。对于因退休原因不能完全解除限售而回购注销情形的，剩余已获授但尚未解除限售的股票不得解除限售，由公司按授予价格加上
同期银行 1年期定期存款利率计算的利息回购注销。
根据本次激励计划“第十四章 限制性股票回购原则”的相关内容，在上述激励对象获授的限制性股票完成授予之日至本公告披
露日，公司未发生需调整回购价格的情形。
（三）回购资金来源
公司本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金。
三、本次回购注销后公司股份和股本结构变动情况
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
股份数量 比例 股份 股份数量（股） 比例
（股） （股）
一、有限售条件股份 14,724,800 1.38% -258,395 14,466,405 1.36%
其中：股权激励限售股 14,724,800 1.38% -258,395 14,466,405 1.36%
二、无限售条件股份 1,049,618,524 98.62% 0 1,049,618,524 98.64%
三、股份总数 1,064,343,324 100% -258,395 1,064,084,929 100%
注：以上股本变动情况仅考虑本次回购注销限制性股票事项，实际变动结果以回购注销限制性股票事 项完成后中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
在公司股份总数不发生其他变动的前提下，本次回购注销完成后，公司股份总数将由1,064,343,324股减少至1,064,084,929股，
不会导致公司大股东发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。
四、本次回购注销对公司的影响
公司根据《上市公司股权激励管理办法》和本次激励计划的相关规定，对部分已授予但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销
，符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及本次激励计划等的相关规定。本次回购注销限制性股票事项不会对公司的财
务状况和经营成果产生实质性影响，不会对本次激励计划的实施造成影响，公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造
价值。公司将按照《会计准则》的相关要求对本次回购注销进行账务处理。
五、董事会薪酬与考核委员会核查意见
经对拟回购注销的限制性股票数量和涉及的激励对象名单进行审核，董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次激励计划的3名首
次授予激励对象因离职不具备激励对象资格，4名首次授予激励对象由于退休原因导致其获授的限制性股票不能完全解除限售，公司
将对因上述原因不能解除限售的合计25.8395万股限制性股票回购注销。本次合计回购25.8395万股限制性股票。本次回购事项符合《
管理办法》及公司《激励计划》等相关规定，决策审批程序合法、合规，不存在损害公司及公司股东利益的情况。综上，公司董事会
薪酬与考核委员会同意公司回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票，并同意将该议案提交公司董事会审议。
六、法律意见书的结论性意见
北京市康达（广州）律师事务所认为，截至法律意见书出具之日：公司本次回购注销已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管
理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的相关规定，公司后续应按照《公司法》等相关规定办理股份回购注销
登记及减少注册资本等手续，并及时履行信息披露义务。
七、报备文件
（一）公司第十一届董事会第四十一次临时会议决议
（二）公司第十一届董事会薪酬与考核委员会第六次会议决议
（三）北京市康达（广州）律师事务所关于广东韶能集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解
除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票的法律意见书
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/13f97777-abde-4a49-b2dc-5880bb34fc79.PDF
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2026-06-02 19:46│韶能股份（000601）：公司2025年限制性股票激励计划相关事项的核查意见
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广东韶能集团集团股份有限公司（下称“公司”）董事会薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股权激
励管理办法》（下称《管理办法》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等法律、法规、规范性文件以
及公司《2025年限制性股票激励计划》（下称《激励计划》）的有关规定，对公司2025年限制性股票激励计划（下称“本次激励计划
”）相关事项发表如下核查意见：
一、关于公司本次激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的核查意见
根据《管理办法》及公司《激励计划》的相关规定，公司2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除
限售条件已成就。董事会薪酬与考核委员会对本次符合解除限售条件的激励对象名单和个人层面绩效考核结果进行了核查，认为236
名首次授予激励对象的解除限售资格合法、有效，其对应的解除限售比例符合《激励计划》的规定，公司对上述事项的审议程序合法
、合规，同意公司对本次激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的236名激励对象持有的共计582.5717万
股限制性股票办理解除限售手续。
二、关于回购注销本次激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的核查意见
经对拟回购注销的限制性股票数量和涉及的激励对象名单进行审核，董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次激励计划的3名首
次授予激励对象因离职不具备激励对象资格，4名首次授予激励对象由于退休原因导致其获授的限制性股票不能完全解除限售，公司
将对因上述原因不能解除限售的合计25.8395万股限制性股票回购注销。本次合计回购25.8395万股限制性股票。本次回购事项符合《
管理办法》及公司《激励计划》等相关规定，决策审批程序合法、合规，不存在损害公司及公司股东利益的情况。
综上，公司董事会薪酬与考核委员会同意公司回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票，并同意将该议案提交公司董事
会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/e86104ee-971c-4c3c-bb43-d95f88c6092d.PDF
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2026-06-02 19:46│韶能股份（000601）：韶能股份第十一届董事会第四十一次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年5月28日以电子邮件方式发出了关于召开第十一届董事会第四十一
次临时会议的通知。
（二）公司第十一届董事会第四十一次临时会议于2026年6月2日在公司18楼第Ⅰ会议室以现场加通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事八名，实到董事八名，分别为胡启金、韩卫宁/Han Weining、蓝江、徐巍、邱啟华，独立董事竹怀军、
卢佳义、莫玲。其中徐巍、卢佳义以通讯方式参加会议。
（四）会议由董事长胡启金主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，
会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，公司董事以书面加通讯表决的方式通过了以下议案：
（一）关于2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2025 年限制性股票激励计划（草案）》等有关规定以及公司 2025 年第三次临时
股东大会授权，公司拟对符合条件的 236 名首次授予激励对象获授的 582.5717 万股限制性股票解除限售，并办理相关解除限售手
续。本议案已经公司第十一届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过。
具体内容详见公司于2026年6月3日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《关于2025年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第
一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。
关联董事胡启金、邱啟华、蓝江对本项议案回避表决。
表决结果:5 票同意，0 票反对，0 票弃权，3票回避。
（二）关于回购注销部分限制性股票的议案
鉴于公司 2025 年限制性股票激励计划的 3 名首次授予激励对象因离职不具备激励对象资格，4 名首次授予激励对象由于退休
原因导致其获授的限制性股票不能完全解除限售，公司将对因上述原因不能解除限售的合计 25.8395 万股限制性股票回购注销。本
议案已经公司第十一届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过。具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《
关于回购注销部分限制性股票的公告》。
表决结果：8 票同意，0票反对，0 票弃权。
（三）关于变更注册资本暨修改《公司章程》的议案
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《广东韶能集团股份有限公司关于变更注册资本、修改公司章程暨通
知债权人的公告》、《公司章程（2026 年 6 月修订）》、《公司章程修订对照表（2026 年 6 月修订）》。
表决结果：8 票同意，0票反对，0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东会审议。
（四）关于开展持有型不动产资产支持专项计划（机构间REITs）申报发行工作的议案
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《广东韶能集团股份有限公司关于开展持有型不动产资产支持专项计
划（机构间 REITs）申报发行工作的公告》。
表决结果：8 票同意，0票反对，0 票弃权。
本议案需提交公司股东会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-03/8b4cdf2a-760e-4859-9b76-a6874de71dc4.PDF
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2026-05-25 20:42│韶能股份（000601）：：韶能股份关于提请股东会延长授权董事会及其授权人士全权办理公司2025年度向特定
│对象...
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公司于 2025 年 8 月 11 日召开 2025 年第四次临时股东会，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案
》《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等议案。根据上述决议，公司股东会决议授权董事会及其授权人士
全权办理本次发行有关事宜的有效期为自 2025 年第四次临时股东会审议通过之日起 12 个月。
鉴于公司本次发行的授权有效期即将届满，为保证本次发行相关工作的连续性和有效性，确保后续工作顺利推进，决议将本次发
行方案的授权有效期自原有效期届满之日起延长 12 个月，即延长至 2027 年 8月 10 日。除延长上述有效期外，公司本次发行的其
他内容不变，在延长期限内继续有效。
公司第十一届董事会独立董事专门会议 2026 年第一次会议、第十一届董事会审计委员会第九次会议已审议通过上述议案，并同
意将上述议案提交董事会审议。本议案需提交公司股东会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/4b9bfca9-1acf-4561-93ad-d54c43ec8705.PDF
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2026-05-25 20:42│韶能股份（000601）：韶能股份关于2026年开展远期外汇交易业务的公告
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重要内容提示：
一、交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额：广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）下属企业出口生态纸
餐具及汽车零部件及采购进口浆板均涉及外汇结算业务，主要结算货币为美元。为进一步提高应对外汇波动风险的能力，实现套期保
值，公司拟结合实际开展远期外汇交易业务，品种主要包括远期结汇（锁汇）、期权、掉期等，规模、方向、期限、币种与业务相匹
配。2026 年公司拟开展远期外汇交易业务总额不超过 8,600 万美元，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月，在有效期内，上述
额度可循环滚动使用。
二、履行的审议程序：公司于 2026 年 5 月 25 日召开第十一届董事会第四十次临时会议，审议通过《关于 2026 年开展远期
外汇交易业务方案的议案》，本议案无需提交股东会审议。
三、风险提示：公司及下属企业开展远期外汇交易业务遵循套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，所有远期外汇交
易业务均以正常出口回笼的外汇资金为基础，但远期外汇交易业务本身存在的市场风险、内部控制风险、回款预测风险等，公司将积
极落实管控制度和风险防范措施，审慎开展远期外汇交易业务。敬请投资者充分关注投资风险。
一、投资情况概述
（一）投资目的
公司下属企业出口生态纸餐具及汽车零部件涉及的外汇结算业务，及采购进口浆板涉及的外汇结算业务，受汇率市场波动影响。
为进一步提高应对外汇波动风险的能力，更好规避和防范外汇汇率波动风险、实现套期保值，公司决定开展远期外汇交易业务。
（二）交易金额
公司主要挑选与主业经营密切相关的远期外汇交易品种，公司下属企业开展远期外汇交易业务交易授权交易主体及授权额度如下
：
交易币种/单位：万美元
序 授权交易主体 交易 场内/ 2026 年
号 品种 场外 计划额
1 韶能集团韶关宏大齿轮有限公司 远期结汇（锁 场外 800
2 韶能集团绿洲生态（新丰）科技有限公司 汇）、期权、 6,000
3 韶能集团广东绿洲生态科技有限公司 掉期等 1,800
远期外汇交易业务授权额度合计 8,600
（三）交易方式
所有远期外汇交易业务均对应正常合理的出口业务，与收款时间相匹配，采用银行授信的方式进行操作，不会对公司的流动性造
成影响。
（四）交易期限
匹配实际结汇需求，最长不超过 1 年。
（五）资金来源
公司开展的远期外汇业务资金来源仅限于出口回笼的外汇资金。
二、审议程序
公司于2026年 5月25日召开第十一届董事会第四十次临时会议，审议通过《关于 2026 年开展远期外汇交易业务方案的议案》，
本议案无需提交股东会审议。
三、交易风险分析及风控措施
（一）风险分析
公司开展远期外汇交易业务遵循套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，所有远期外汇交易业务均以正常出口回笼的
外汇资金为基础，但远期外汇交易业务本身也存在一定风险。
1、市场风险。在汇率行情走势与公司预期发生大幅偏离的情况下，可能会影响公司当期的汇兑损益，对公司的经营业绩产生一
定程度的影响。
2、内部控制风险。远期外汇交易交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。
3、回款预测风险。在实际执行过程中，公司业务部门与客户对于订单以及预计订单的回款情况可能出现口径不一致等偏差，影
响公司回款预测的准确性，进而导致远期外汇交易业务延期风险。
（二）风控措施
1、明确远期外汇交易交易原则。公司开展远期外汇交易业务必须以出口收汇及确定的应收外汇为基础，以规避和防范汇率波动
风险为主要目的，与公司实际业务相匹配，不得影响公司的正常生产经营，不得进行以投机为目的的交易。因此在进行实际远期外汇
交易操作时需按照授权额度进行严格的风险控制。
2、制度建设。公司制定《远期外汇交易业务管理办法》，对远期外汇交易交易业务的基本管理原则、职责范围和审批授权、内
部操作流程、风险控制措施以及信息披露等事项做出明确规定，以明确的制度指引有效规范远期外汇交易行为，控制远期外汇交易风
险。
3、产品选择。在选择远期外汇交易业务种类时，要求多市场多品种之间进行比较、询价，优先选择结构简单、流动性强、风险
可控的套期保值业务。
4、信息披露。远期外汇交易业务已确认损益及浮动损益金额每达到公司最近一期经审计归属于公司股东净利润的 10%或金额超
过1,000 万元人民币的，应当及时披露。
5、内部控制。公司内部审计部门定期对远期外汇交易业务的开展情况进行合规性审计。
6、风险对冲。用好下属企业的平台作用，进行付汇与出口企业收汇对冲，下属境内企业与下属跨国公司使用人民币结算，降低
结汇金额减少汇兑损失。
四、交易相关会计处理
公司对远期外汇交易业务账务处理将严格按照企业会计准则的相关规定及指南执行，及时确认损益，确保账实相符。
五、备查文件
（一）公司第十一届董事会第四十次临时会议决议；
（二）公司开展远期外汇交易业务可行性分析报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/b8823914-5783-4563-8557-a6a01c1475ef.PDF
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2026-05-25 20:42│韶能股份（000601）：韶能股份2025年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（预留授予日）
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一、激励对象获授预留限制性股票分配情况
姓名 职务 获授的预留限 占授予限制 占本激励计划
制性股票数量 性股票总数 公告日公司股
（万股） 的比例 本总额的比例
董事会认为需要激励的其他员工 148.35 9.16% 0.14%
（72人）
合计 148.35 9.16% 0.14%
注：（1）所有参与本激励计划的激励对象获授的个人权益总额未超过目前公司股本总额的1%，公司全部在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的10%。本激励计划激励对象不包括独立董事，也不包括
单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（2）激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量及预留数量作相应调整，将激励对象放弃的权益份额直接
调减或调整到预留部分或在激励对象之间进行分配。激励对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额。
（3）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
二、董事会认为需要激励的其他员工名单
序号 姓名 职务 序号 姓名 职务
1 谢伟娜 其他核心人员 37 张建勋 其他核心人员
2 吴龙妹 其他核心人员 38 曾永康 其他核心人员
3 李福明 其他核心人员 39 边璀璀 其他核心人员
4 魏成林 其他核心人员 40 方少锋 其他核心人员
5 钟俊杰 其他核心人员 41 曹兆华 其他核心人员
6 李茂红 其他核心人员 42 俞 威 其他核心人员
7 张建东 其他核心人员 43 杜王强 其他核心人员
8 王昌松 其他核心人员 44 郭郁财 其他核心人员
9 谢佰千 其他核心人员 45 吕占红 其他核心人员
10 毛扶林 其他核心人员 46 曾金水 其他核心人员
序号 姓名 职务 序号 姓名 职务
11 王制杨 其他核心人员 47 黄敬烈 其他核心人员
12 李 羿 其他核心人员 48 况 涛 其他核心人员
13 何卜帆 其他核心人员 49 吴 珏 其他核心人员
14 杨正华 其他核心人员 50 卢宇森 其他核心人员
15 吴金超 其他核心人员 51 华 力 其他核心人员
16 周文峰 其他核心人员 52 张 勇 其他核心人员
17 刘连杜 其他核心人员 53 刘业波 其他核心人员
18 柴滨林 其他核心人员 54 唐先忠 其他核心人员
19 伍世涛 其他核心人员 55 赵春华 其他核心人员
20 贺来森 其他核心人员 56 胡瑞民 其他核心人员
21 谭康宏 其他核心人员 57 李 丹 其他核心人员
22 唐 毅 其他核心人员 58 资道连 其他核心人员
23 贺佐胜 其他核心人员 59 曹海飞 其他核心人员
24 李春燕 其他核心人员 60 雷小云 其他核心人员
25 周 娜 其他核心人员 61 黎新涛 其他核心人员
26 谢 薇 其他核心人员 62 王志湘 其他核心人员
27 王景全 其他核心人员 63 李志军 其他核心人员
28 温柏东 其他核心人员 64 张尚宇 其他核心人员
29 邝伟琼 其他核心人员 65 曹礼军 其他核心人员
30 安保华 其他核心人员 66 周新平 其他核心人员
31 贺齐欣 其他核心人员 67 黄长皆 其他核心人员
32 江慧珊 其他核心人员 68 唐志辉 其他核心人员
33 陈文娟 其他核心人员 69 刘昊宸 其他核心人员
34 李佳雯 其他核心人员 70 郑梅花 其他核心人员
35 黎惠鹏 其他核心人员 71 郑振宇 其他核心人员
36 潘呈斌 其他核心人员 72 李龙权 其他核心人员
广东韶能集团股份有限公董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/7fb95674-017b-4c31-afb6-d329f2eb133f.PDF
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2026-05-25 20:42│韶能股份（000601）：公司2025年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见（预留授予日）
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广东韶能集团集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年5月23日召开第十一届董事会薪酬与考核委员会第五次会议，审议通
过了《关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》及预留部分授予人员名单，根据《中华人民共和
国公司法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《广东韶能集团集团股份
有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，董事会薪酬与考核委员会对公司2025年限制性股票激励计划（以下简称
“本激励计划”）预留授予的激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：
1、列入公司本激励计划预留授予的激励对象名单的人员均具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、
法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
2、本次预留授予的72名激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、列入公司本激励计划预留授予的激励对象名单的人员符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合
本次激励计划规定的激励对象范围，符合本次激励计划的目的。本激励计划的激励对象不包括公司独立董事，也不包括单独或合计持
有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
综上所述，公司董事会薪酬与考核委员会认为本激励计划预留授予的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及公司《2025年限制性股票激励计划（草案）》所
规定的条件，其作为本限制性股票计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授预留限制性股票的条件已成就。董事会薪酬与
考核委员会同意于2026年5月25日，向符合授予条件的72名激励对象共计授予限制性股票148.35万股，授予价格为2.52元/股。
广东韶能集团集团股份有限公司
薪酬与考核委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/ac546476-9ae9-4635-a8f8-06148e0db520.PDF
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2026-05-25 20:42│韶能股份（000601）：韶能股份开展远期外汇交易业务可行性分析报告
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按照广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）《公司章程》、《董事会议事规则》及相关《管理文件控制程序》的要求，现
就公司开展远期外汇交易业务可行性分析报告如下：
一、公司开展远期外汇交易业务的背景及必要性
近年来人民币汇率市场化程度提升，双向波动弹性增强，公司下属企业出口生态纸餐具及汽车零部件涉及的外汇结算业务及采购
进口浆板涉及的外汇结算业务，受汇率市场波动影响不断增加。为进一步提高公司应对外汇波动风险的能力，更好地规避和防范外汇
汇率波动风险，实现套期保值等目标，公司决定根据具体情况，使用出口回笼的外汇资金，选择远期外汇交易业务品种。
二、远期外汇交易概述
为规避外汇市场风险、降低风险敞口，防范汇率波动对公司生产经营、成本控制造成的不良影响，达到套期保值的目的，公司拟
开展远期外汇交易业务。
三、远期外汇交易的品种
公司主要挑选与主业经营密切相关的简单型货币类远期外汇交易品种，远期外汇交易品种与业务背景的规模、方向、期限、币种
相匹配，主要包括远期结汇（锁汇）、期权、掉期等。
四、远期外汇交易业务的主要条款
（一）业务期限。匹配实际结汇需求，最长不超过 1 年。
（二）流动性安排。所有远期外汇交易业务均对应正常合理的出口业务，与收款时间相匹配，采用银行授信的方式进行操作，不
会对公司的流动性造成影响。
（三）资金来源。公司开展的远期外汇业务资金来源仅限于出口回笼的外汇资金。
五、远期外汇交易业务的风险分析及风险控制措施
（一）投资风险分析
公司开展远期外汇交易业务遵循套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，所有远期外汇交易业务均以正常出口回笼的
外汇资金为基础。虽然公司可以通过开展远期外汇交易业务降低汇率大幅波动对公司经营业绩的影响，但远期外汇交易业务本身也存
在一定风险。
1、市场风险。在汇率行情走势与公司预期发生大幅偏离的情况下，可能会影响公司当期的汇兑损益，对公司的经营业绩产生一
定程度的影响。
2、内部控制风险。远期外汇交易交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。
3、回款预测风险。在实际执行过程中，公司业务部门与客户对于订单以及预计订单的回款情况可能出现口径不一致等偏差，影
响公司回款预测的准确性，进而导致远期外汇交易业务延期风险。
（二）拟采取的风险控制措施
1、明确远期外汇交易交易原则。公司开展远期外汇交易业务必须以出口收汇及确定的应收外汇为基础，以规避和防范汇率波动
风险为主要目的，与公司实际业务相匹配，不得影响公司的正常生产经营，不得进行以投机为目的的交易。因此在进行实际远期外汇
交易操作时需按照授权额度进行严格的风险控制。
2、制度建设。公司制定《远期外汇交易业务管理办法》，对远期外汇交易交易业务的基本管理原则、职责范围和审批授权、内
部操作流程、风险控制措施以及信息披露等事项做出明确规定，以明确的制度指引有效规范远期外汇交易行为，控制远期外汇交易风
险。
3、产品选择。在选择远期外汇交易业务种类时，要求多市场多品种之间进行比较、询价，优先选择结构简单、流动性强、风险
可控的套期保值业务。
4、信息披露。远期外汇交易业务已确认损益及浮动损益金额每达到公司最近一期经审计归属于公司股东净利润的 10%或金额超
过1,000 万元人民币的，应当及时披露。
5、内部控制。公司内部审计部门定期对远期外汇交易业务的开展情况进行合规性审计。
6、风险对冲。用好下属企业的平台作用，进行付汇与出口企业收汇对冲，下属境内企业与下属跨国公司使用人民币结算，降低
结汇金额减少汇兑损失。
六、公司开展的远期外汇交易可行性分析结论
围绕公司出口收汇业务背景与实际，公司拟开展的远期外汇交易业务符合公司的整体利益和长远发展，不存在损害公司和股东利
益的行为，具有必要性。公司已建立了完善的内部控制制度，相关风险管理控制措施切实可行，银行授信额度充足，具体操作由专业
财务人员完成。
综上，公司开展远期外汇交易业务可行。
广东韶能集团股份有限公董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/fd4e6154-36f7-40bf-b77e-a0091fdb8201.PDF
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2026-05-25 20:42│韶能股份（000601）：韶能股份关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告
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韶能股份（000601）：韶能股份关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/8033a1df-e2c8-4166-a6cf-d88c9519beff.PDF
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2026-05-25 20:41│韶能股份（000601）：韶能股份第十一届董事会第四十次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
（一）广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于2026年5月20日以电子邮件方式发出了关于召开第十一届董事会第四十次
临时会议的通知。
（二）公司第十一届董事会第四十次临时会议于2026年5月25日在公司18楼第Ⅰ会议室以现场加通讯方式召开。
（三）本次会议应到董事八名，实到董事八名，分别为胡启金、韩卫宁/Han Weining、蓝江、徐巍、邱啟华，独立董事竹怀军、
卢佳义、莫玲。其中徐巍、卢佳义以通讯方式参加会议。
（四）会议由董事长胡启金主持。
（五）本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，
会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经审议，公司董事以书面加通讯表决的方式通过了以下议案：
（一）关于向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案
具体内容详见公司于2026年5月26日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《广东韶能集团股份有限公司关于向2025年限制性股票
激励计划激励对象授予预留限制性股票的公告》。
表决结果：8 票同意，0票反对，0 票弃权。
（二）关于制定《广东韶能集团股份有限公司远期外汇交易业务管理办法》的议案
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网的《广东韶能集团股份有限公司远期外汇交易业务管理办法》。
表决结果：8 票同意，0票反对，0 票弃权。
（三）关于 2026 年开展远期外汇交易业务方案的议案
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《广东韶能集团股份有限公司关于 2026 年开展远期外汇交易业务的
公告》。
表决结果：8 票同意，0票反对，0 票弃权。
（四）关于延长 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案股东会决议有效期的议案
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《广东韶能集团股份有限公司关于延长 2025 年度向特定对象发行 A
股股票方案股东会决议有效期的公告》。
关联董事胡启金、蓝江对本项议案回避表决。表决结果：同意 6 票，弃权 0 票，反对 0 票。本议案已经公司独立董事专门会
议、董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东会审议。
（五）关于提请股东会延长授权董事会及其授权人士全权办理公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票相关事项有效期的议案
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网和《证券时报》的《广东韶能集团股份有限公司关于提请股东会延长授权董事会及其授
权人士全权办理公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票相关事项有效期的公告》。
关联董事胡启金、蓝江对本项议案回避表决。表决结果：同意 6 票，弃权 0 票，反对 0 票。本议案已经公司独立董事专门会
议、董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东会审议。
（六）关于召开 2026 年第四次临时股东会的议案
公司拟于 2026 年 6 月 10 日 14:50 召开 2026 年第四次临时股东会，审议上述第（四）至（五）项议案，具体事宜详见公司
2026 年第四次临时股东会通知。
表决结果：8 票同意、0票反对、0 票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/7ded49ce-26bf-4f50-8aae-8e952738f30b.PDF
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2026-05-25 20:40│韶能股份（000601）：向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的法律意见书
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康达（广州）法意字【2026】第 0077 号
二〇二六年五月
北京市康达（广州）律师事务所
关于广东韶能集团股份有限公司向 2025 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留限制性股票的法律意见书康达（广州）法意字【2026】第 0077 号致：广东韶能集团股份有限公司
北京市康达（广州）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东韶能集团股份有限公司（以下简称“公司”或“韶能股份”）的
委托，担任公司2025年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）的专项法律顾问，根据《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法
》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神
，就本次公司向2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票事项（以下简称“本次授予”）出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审阅了《广东韶能集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励
计划（草案）》”）《广东韶能集团股份有限公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、公司相关董事会、股东会会议文
件以及本所律师认为需要审查的其他文件，并通过查询政府部门公开信息对相关的事实和资料进行了核查和验证。
对出具本法律意见书，本所及本所律师声明如下：
一、本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律
业务执业规则（试行）》等法律法规的规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实为基础发表法律意见。
二、本所及经办律师已根据法律法规的规定严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证
本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并承担
相应的法律责任。
三、 本所及经办律师仅就公司本次授予的相关法律事项发表意见，并不对会计、审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不
具备对该等专业事项进行核查和作出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数据或对会
计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性作出任何明示或默示的保证。
四、公司已保证其向本所提供的与本法律意见书相关的信息、文件或资料均为真实、准确、完整、有效，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏；文件资料为副本、复印件的，内容均与正本或原件相符；所有文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签
署行为已获得恰当、有效的授权；所有文件或资料上的签字和印章均为真实。五、 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证
据支持的事实，本所及经办律师依赖于有关政府部门、有关单位或有关人士出具或提供的证明或确认文件及主管部门公开可查的信息
发表法律意见，该等证明、确认文件或信息的真实性、有效性、完整性、准确性由出具该等证明、确认文件或公布该等公开信息的单
位或人士承担。
六、本所同意将本法律意见书作为公司本次授予必备的法律文件，随同其他材料一同上报证券交易所及进行相关的信息披露。
七、本法律意见书仅供公司为本次授予之目的使用，未经本所书面同意不得用作任何其他用途。
一、本次授予的批准和授权
（一）2025年7月23日，公司召开2025年第三次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2025年限制性股票激励计划（草案）>及
其摘要的议案》《关于<公司2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》《关于调整公司2025年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等议案。
（二）2025年 8月 5日，公司召开第十一届董事会第二十三次临时会议，审议通过了《关于调整公司 2025年限制性股票激励计
划首次授予激励对象名单的议案》与《关于向公司 2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意对本次
激励计划首次授予的激励对象人员进行调整并向激励对象首次授予限制性股票。公司薪酬与考核委员会对 2025年限制性股票激励计
划首次授予日激励对象名单进行了核实并出具了核查意见。
（三）根据 2025年第三次临时股东大会的授权，2026年 5月 25日，公司召开第十一届董事会第四十次临时会议，审议通过了《
关于向 2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会对该议案出具了核查意见
。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次授予事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法
律、法规和规范性文件及《激励计划（草案）》规定。
二、关于本次授予的具体情况
（一）关于本次授予日的确定
2025年 7月 23日，公司 2025年第三次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
，授权董事会确定本次激励计划的授予日。根据公司第十一届董事会第四十次临时会议审议通过的《关于向 2025 年限制性股票激励
计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司本次授予日为 2026年 5月 25日。经本所律师核查，本次授予的授予日为公司股东
会审议通过本次激励计划后 12个月内，授予日系交易日，符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划（草案）》的
相关规定。
（二）本次授予的授予对象、授予数量、授予价格
根据公司召开第十一届董事会第四十次临时会议审议通过的《关于向 2025年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票
的议案》，本次授予的激励对象为 72人，授予限制性股票 1,483,500股，授予价格为 2.52元/股。
本所律师认为，公司本次授予的授予对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件及《激励计划（草
案）》的相关规定。
（三）关于本次授予的授予条件
根据《管理办法》《激励计划（草案）》，只有在下列条件同时满足时，激励对象才能获授限制性股票：
1．公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
经公司确认并经本所律师核查，公司和本次授予的授予对象不存在上述不能授予公司限制性股票的情形，本次授予的授予条件已
经满足，公司向相关激励对象授予限制性股票符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。
三、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次授予的授予日确定
、授予对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；《激励计划（草案）》规定的授予条件已
经满足。
本法律意见书经本所盖章和本所律师签名后生效。
本法律意见书正本壹式叁份。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/e694fc60-f192-4730-8172-0f7add0636c2.PDF
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2026-05-25 20:39│韶能股份（000601）：韶能股份远期外汇交易业务管理办法
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第一条 为规范广东韶能集团股份有限公司（下称“集团公司”、“公司”）及分公司、控股子公司（含孙公司，下称“基层企
业”）应对汇率风险所采用远期外汇交易业务的基本原则、审批权限和作业程序，规避汇率变动风险及控制汇兑成本对经营业绩影响
的风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—
—交易与关联交易》、中国人民银行《结汇、售汇及付汇管理规定》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》，基于公司实际
业务情况，特制定本办法。
第二条 本办法所称远期外汇交易业务，是指远期结汇（锁汇）、期权、掉期等远期外汇交易业务，主要用于保障日常正常经营
性资金需求并有效控制风险。
第三条 本办法适用于集团公司总部及基层企业，未经集团公司董事会或股东会或授权，基层企业不得开展远期外汇交易业务。
集团公司及基层企业开展相关业务的，应当按照本办法履行有关决策程序和信息披露义务。
第二章 基本管理原则
第四条 集团公司及基层企业开展本办法所述业务，应严格遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定及本办法规定，确保业
务操作合法合规。
第五条 集团公司及基层企业开展本办法所述业务，仅限用于公司生产经营相关的套期保值，严禁投机交易；仅与持牌金融机构
合作，遵守境内外监管要求；建立“审批-执行-监控-处置”全流程风控，设定年度交易额度；严格履行信息披露义务，真实、准确
、完整披露交易情况。
第三章 职责范围和审批权限
第六条 本制度规定远期外汇交易业务的职责范围和审批权限，具体包括：
1、公司董事会和股东会是公司开展远期外汇交易业务的决策机构，负责审批；公司在一个会计年度内所签署的与远期外汇交易
业务相关的框架协议或者远期外汇交易业务行为，所涉及的累计合同金额不超过公司最近一期经审计净资产的 15%，由董事会审议通
过后执行；累计合同金额在最近一期经审计净资产的 15%以上但不超过 30%的，经董事会审议通过后，报公司股东会审议通过后方可
执行；累计合同金额在最近一期经审计净资产 30%以上的，禁止操作。远期外汇交易业务已确认损益及浮动损益金额每达到公司最近
一期经审计归属于公司股东净利润的 10%或金额超过 1,000 万元人民币的，应当及时披露。
2、集团公司每年度制定年度远期外汇交易额度预算，纳入年度生产经营计划及预算中。
3、集团公司财务总监负责审核年度远期外汇交易额度预算并监督执行情况。
4、集团公司开展远期外汇交易业务由集团公司财务监管中心资金融通部统一管理，涉及该项业务的各事业部负责具体实施。
5、集团公司财务监管中心会计核算部负责指导业务结算和账务处理。
6、集团公司投资者关系室负责履行交易事项的董事会及股东会审批程序，并按规定实施信息披露。
第四章 内部操作流程
第七条 远期外汇交易业务的内部操作流程：
1、事业部负责远期外汇交易业务的具体操作，应以稳健为原则，结合外币预测结果，以与实际业务规模相匹配为原则，根据境
内外汇率的变动趋势以及各金融机构报价信息，制订与实际业务规模相匹配的远期外汇交易方案，提交集团公司资金融通部审核。
2、集团公司财务总监负责审批远期外汇交易方案，评估风险，在授权范围内作出批复。
3、集团公司资金融通部根据已批准的交易方案，下达批复文件给到事业部，事业部向金融机构询价，并确定交易价格。
4、事业部在收到金融机构发来的远期外汇交易成交通知书后，检查是否与交易指令一致，若出现异常，应及时核查原因、联系
金融机构处理，并将有关情况向集团公司资金融通部报告，资金融通部向集团公司财务总监汇报。
5、应建立并更新远期外汇交易相关的台账，对每笔远期外汇交易进行登记，记录交易品种、对手方、金额、期限、盈亏、保证
金等信息，实时更新，定期核对。杜绝违约风险的发生，妥善保管交易档案。
6、远期外汇交易业务账务处理严格按照企业会计准则执行，及时确认损益，确保账实相符。
7、根据内部风险报告和信息披露要求，及时将有关情况告知集团公司投资者关系室。
第五章 风险控制
第八条 公司应建立严格的事前、事中及事后的风险控制体系，预防、发现和化解远期外汇交易业务中的法律风险、信用风险、
市场风险和操作风险等风险。
第九条 事前风险控制点
1、法律文件准备，包括远期外汇交易业务协议签署、授权文件签署、交易委托书、交易确认书样本审核、授权人签字样本或印
章印鉴留取等。
2、遵循职位不相容原则，远期外汇交易业务操作岗位、审核岗位及账务处理岗位职位不相容，不得相互兼任。
第十条 事中风险控制点
1、询价过程的监督与复核。远期外汇交易业务操作岗应保留银行报价电子邮件或其他报价记录。
2、未经集团公司财务总监许可，不得在正常工作时间以外及工作场合以外进行交易。
3、根据银行对公司的授信额度，优化并分散选择合作银行，避免产生保证金风险。
4、事业部财务总监审核交易确认书，要确保交易细节和实际相符。
第十一条 事后风险控制点
1、远期外汇交易业务操作岗对持有的外汇汇率保持密切关注，根据对市场趋势的判断，提出动态管理建议。
2、远期外汇交易业务操作岗应于交易完成后 1 个工作日内登记交易台账，经事业部财务总监审核后，按月汇总提交集团公司资
金融通部备案。
3、集团公司资金融通部应关注交易公允价值变化，必要时提出预警；定期对远期外汇交易业务进行合规性检查，及时防范业务
中的操作风险。
4、发生重大突发性风险事件时，事业部应当在一个工作日内向集团公司资金融通部提出具体应对及止损方案。资金融通部一个
工作日内向集团公司财务总监汇报。
5、审计监察部按照内部审计制度有关规定，对远期外汇交易业务进行审计监督。
第十二条 风险预警
出现以下情形，立即启动预警：
1、市场异常波动可能导致重大亏损，累计亏损预计达人民币 500 万元。
2、触及年度交易额度或超年度交易额度。
第六章 信息披露和档案管理
第十三条 公司开展远期外汇交易业务，应按照公司《信息披露管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关监管规则的
规定进行披露。
第十四条 当公司远期外汇交易业务出现重大风险或可能出现重大风险，达到监管机构规定的披露标准时，公司应在 2个交易日
内向深圳证券交易所报告并公告。
第十五条 远期外汇交易业务授权文件、开户文件、业务计划、交易资料等业务档案由事业部财务部门负责保管，保管期限同会
计档案保管期限。
第七章 附则
第十六条 对违反和影响本制度执行的人员，集团公司将追究其责任。
第十七条 本制度接受中国法律、法规、中国证券监督管理委员会或其授权机构公布的规范性文件、深圳证券交易所的有关规则
以及《公司章程》的约束。本制度未尽事宜，依照有关法律、法规的相关规定执行。本制度与有关法律、法规的相关规定不一致的，
以有关法律、法规的规定为准。
第十八条 各事业部须根据本管理办法制订相关实施细则，并报送集团公司备案，未制定相关细则的参照本办法执行。
第十九条 本制度由公司董事会审议制定并解释，自批准之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/d0a1b9bb-367a-4e14-adbf-2a12fd3aa011.PDF
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2026-05-25 20:38│韶能股份（000601）：韶能股份关于召开2026年第四次临时股东会的通知
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一、召开会议基本情况
（一）股东会届次：广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）2026 年第四次临时股东会。
（二）召集人：公司第十一届董事会。
公司第十一届董事会第四十次临时会议审议通过了提请召开本次临时股东会的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：
本次临时股东会会议召开符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间：
1、现场会议召开时间：2026 年 6月 10 日下午 14:50
2、网络投票日期、时间：2026 年 6月 10 日
通过深圳证券交易所（下称“深交所”）系统进行网络投票的具体时间为：2026 年 6 月 10 日 9:15—9:25, 9:30—11:30 和1
3:00—15:00。
通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2026 年 6 月 10 日上午 9:15 至 2026 年 6 月 10 日下午 15:00 期
间的任意时间。
（五）会议的召开方式：
本次临时股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系
统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）股权登记日:2026 年 6月 2日（星期二）
（七）出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
截至股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代
理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事和高级管理人员。
3、公司聘请的见证律师等相关人员。
（八）现场会议召开地点：广东省韶关市武江区武江大道中16 号公司 25 楼会议室。
二、会议审议事项
（一）提交股东会审议的议案名称：
议案编码 议案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案 √
非累积投票提案
1.00 关于延长2025年度向特定对象发行A股股票方案股东会 √
决议有效期的议案
2.00 关于提请股东会延长授权董事会及其授权人士全权办 √
理公司2025年度向特定对象发行A股股票相关事项有效
期的议案
上述议案已经公司第十一届董事会第四十次临时会议审议通过，具体内容详见公司于 2026 年 5 月 26 日在巨潮资讯网及《证
券时报》披露的公告。
（二）根据相关法律法规及《公司章程》的规定，上述议案需经出席本次股东会具有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决
权的 2/3 以上投票同意才能通过。
（三）上述议案需要对中小投资者的表决单独计票，并对计票结果单独披露。
注：中小投资者是指以下股东以外的其他股东：1、上市公司的董事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司 5%以上股
份的股东。
以上议案采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（二）登记时间：2026 年 6 月 9 日上午 8:00-12:00，下午14:30-17:30。
（三）登记地点：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号 20楼公司投资者关系室。
（四）登记手续：
法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡、持股证明、授权委托书和出席人员身份证办理登记手续。异地股东可以
用信函或传真登记。
个人股东凭股东账户卡、持股证明、身份证办理登记手续；委托他人出席会议的，受托人凭本人身份证、授权委托书、委托人持
股证明及账户卡办理登记手续。
（五）联系方式：
1、会议联系方式
联系人：何俊健
联系电话：0751-8153162
传 真：0751-8535226
地 址：广东省韶关市武江区武江大道中 16 号
邮 编：512026
2、参加现场会议人员的食宿、交通费用自理。
四、参与网络投票的具体操作流程
本次股东会，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件 1。
五、备查文件
公司第十一届董事会第四十次临时会议决议。
特此通知。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/f410ee18-62c1-4cf8-b04d-d6a60645631b.PDF
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2026-05-25 20:38│韶能股份（000601）：韶能股份关于延长2025年度向特定对象发行A股股票方案股东会决议有效期的公告
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公司于 2025 年 8 月 11 日召开 2025 年第四次临时股东会，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案
》《关于公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等议案。根据上述决议，公司本次发行的股东会决议有效期为自202
5 年第四次临时股东会审议通过之日起 12 个月。
鉴于公司本次发行的授权有效期即将届满，为保证本次发行相关工作的连续性和有效性，确保后续工作顺利推进，同意将本次发
行方案的股东会决议有效期自原有效期届满之日起延长 12个月，即延长至 2027 年 8 月 10 日。除延长上述有效期外，公司本次发
行的其他内容不变，在延长期限内继续有效。
公司第十一届董事会独立董事专门会议 2026 年第一次会议、第十一届董事会审计委员会第九次会议已审议通过上述议案，并同
意将上述议案提交董事会审议。本议案需提交公司股东会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-26/0cfe6be3-9af0-4a48-bbfd-1d17e4c904cb.PDF
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2026-05-13 17:28│韶能股份（000601）：韶能股份股票交易异常波动暨风险提示性公告
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一、股票交易异常波动情况介绍
广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”，证券简称：韶能股份，证券代码：000601）股票交易价格连续两个交易日收盘价格
涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（下称《股票上市规则》）的有关规定，属于股票交易异常波动的
情况。
二、公司关注并核实的相关情况
公司与持有公司 5%以上股份股东核实，公司关注并核实情况如下：
（一）前期披露的重要事项
公司于 2026 年 4月 24 日在巨潮资讯网和《证券时报》披露了 2025 年年度报告、2026 年一季度报告等公告。公司于 2026年
4 月 29 日发布举办 2025 年度及 2026 年第一季度网上业绩说明会的公告，并于 2026 年 5 月 7 日披露了 2025 年度暨 2026
年一季度业绩说明会投资者关系活动记录表。
（二）公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
（三）近期公司经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
（四）除了前述“前期披露的重要事项”之外，公司、持有公司 5%以上股份的股东不存在关于公司应披露而未披露的重大事项
，或处于筹划阶段的重大事项。
（五）股票异常波动期间，持有公司 5%以上股份的股东未买卖公司股票。
（六）经自查，公司不存在违反信息公平披露规定的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
公司董事会确认：目前没有任何根据《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意
向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产
生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要风险提示
（一）公司自查不存在违反信息公平披露的情形。
（二）资本市场是受多方面因素影响的市场，公司股票价格可能受到宏观经济形势、行业政策、资本市场氛围、投资者心理预期
、公司生产经营情况等多元因素影响，对此公司提醒广大投资者应充分了解股票市场风险，注意二级市场交易风险，审慎决策、提高
风险意识。
（三）巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以公司在上述媒
体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-14/038be220-6d64-4c8b-8c5d-150369dec342.PDF
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2026-04-28 18:32│韶能股份（000601）：韶能股份关于举办2025年度及2026年第一季度网上业绩说明会的公告
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广东韶能集团股份有限公司（下称“公司”）于 2026 年 4月 24 日在巨潮资讯网分别披露了《2025 年年度报告》及《2026年
第一季度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩等情况，公司定于 2026 年 5 月 7 日（星期四）15:00-16:3
0 在“价值在线”（www.ir-online.cn）举办公司 2025年度及 2026 年第一季度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取
投资者的意见和建议。具体安排如下：
一、业绩说明会相关安排
（一）召开时间：2026 年 5 月 7 日（星期四）15:00-16:30
（二）召开方式：网络互动方式。投资者可登陆“价值在线（www.ir-online.cn）参与本次业绩说明会。
（三）公司出席人员：董事长胡启金先生，副总经理、财务总监朱运绍先生，独立董事竹怀军先生，董事会秘书何俊健先生（如
遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。
二、投资者参与方式
投资者可于 2026 年 5 月 7 日（星期四）15:00-16:30 通过网址 https://eseb.cn/1xA2sACLwFG 或使用微信扫描下方小程序
码即可进入参与互动交流。投资者可于 2026 年 5 月 7 日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就
投资者普遍关注的问题进行回答。
三、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过价值在线（www.ir-online.cn）或易董 app 查看本次业绩说明会的召开情况及主要内
容。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/611155b9-4305-4d82-af0c-819b769afa24.PDF
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2026-04-23 19:17│韶能股份（000601）：韶能股份关于2025年度利润分配预案公告
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韶能股份（000601）：韶能股份关于2025年度利润分配预案公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-24/4f81bb34-c78c-4a7e-ba64-d1eaf80bd1c4.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-24│韶能股份：2025年年度报告
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2026-04-24│韶能股份：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-24/1225165021.PDF
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2025-10-30│韶能股份：2025年三季度报告
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2025-08-05│韶能股份：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-05/1224387245.PDF
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2025-04-28│韶能股份：2024年年度报告
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2025-04-28│韶能股份：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-28/1223317116.PDF
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2024-10-31│韶能股份：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221570130.PDF
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2024-08-10│韶能股份：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-10/1220835386.PDF
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2024-04-29│韶能股份：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-29/1219862466.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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