公司公告☆ ◇000680 山推股份 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 00:00│山推股份（000680）：关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告
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山推股份（000680）：关于非公开发行股份解除限售上市流通的提示性公告。公告详情请查看附件。
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2024-04-24 00:00│山推股份（000680）：中泰证券关于山推股份非公开发行A股限售股上市流通的核查意见
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中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为山推工程机械股份有限公司（以下简称“山推股份”或“
公司”）2021 年非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对山推股份 2021
年非公开发行 A 股股票限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下：
一、本次解除限售股份取得情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山推工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]888 号）的核准，
山推股份向特定对象潍柴动力股份有限公司（以下简称“潍柴动力”）共计 1 名股东发行人民币普通股总计 236,705,601 股，每股
面值 1 元，发行价格为每股 2.88 元，共募集资金人民币 681,712,130.88 元，扣除与本次发行有关的保荐承销费、审计及验资费
用等发行费用合计人民币 3,977,688.81 元（不含增值税）后，公司本次非公开发行实际募集资金净额为人民币 677,734,442.07 元
。上述资金于2021 年 4 月 15 日全部到位，已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具“大信验字[2021]第 3-00014 号”《验
资报告》予以验证。
本次新增股份已于 2021 年 4 月 28 日在深圳证券交易所上市，限售期为发行结束之日起 36 个月。发行后公司总股本由 1,26
6,057,611 股增加至 1,502,763,212 股。
二、本次股份发行后至本核查意见出具日公司股本变化情况
自公司 2021 年 4 月 28 日非公开发行股票上市完成后至本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增股本、股权
激励等导致股本数量变动的情况，但因限制性股票回购注销导致股本数量发生变动，具体变动情况如下：
单位：股
时间 股本变动原因 变动前总股本 变动后总股本
2021 年 9 月 28 日 限制性股票回购注销 1,502,763,212 1,501,853,212
2022 年 7 月 7 日 限制性股票回购注销 1,501,853,212 1,501,253,212
2023 年 6 月 15 日 限制性股票回购注销 1,501,253,212 1,500,855,412
三、本次申请解除限售股份的股东作出的承诺及履行情况
（一）公司在实施非公开发行方案时，潍柴动力作出如下承诺：
1、避免同业竞争承诺
2020年11月26日，公司在实施非公开发行方案时，潍柴动力就本次认购所涉避免同业竞争事项作出如下承诺：
a.本公司及本公司直接或间接控制的子企业目前没有直接或间接地从事任何与山推股份及其子公司的主营业务相同或相似的业务
（以下称“竞争业务”）；
b.本公司及本公司直接或间接控制的子企业，于本公司作为同受山推股份控股股东山东重工集团有限公司控制的关联方事实改变
之前，不会直接或间接地以任何方式从事竞争业务或可能构成竞争业务的业务；
c.本公司及本公司直接或间接控制的子企业，将来面临或可能取得任何与竞争业务有关的投资机会或其它商业机会，在同等条件
下赋予山推股份该等投资机会或商业机会之优先选择权；
d.自本函出具日起，本函及本函项下之承诺为不可撤销的，且持续有效，直至本公司不再成为同受山推股份控股股东山东重工集
团有限公司控制的关联方为止。
2、规范关联交易承诺
2020年11月26日，公司在实施非公开发行方案时，潍柴动力就本次认购所涉规范关联交易事项作出如下承诺：
a.本公司本次认购完成后，将按照《中华人民共和国公司法》等法律法规及山推股份公司章程的有关规定行使股东权利，在山推
股份股东大会和/或董事会（如涉及）对涉及本公司的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。
b.本公司将充分尊重山推股份的独立法人地位，保障山推股份独立经营、自主决策，促使经本公司提名的上市公司董事（如有）
依法履行其应尽的诚信和勤勉责任。
c.在本公司作为上市公司关联方期间，将严格按照《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、其他规范性文件的有关规定
，继续规范管理与上市公司之间的关联交易。d.对于无法避免或有合理原因及正常经营所需而发生的关联交易，本公司及本公司下属
全资、控股子公司将遵循市场公开、公平、公正的原则，以公允、合理的市场价格进行，保证不通过关联交易损害上市公司及其股东
的合法权益，并根据有关法律、法规和规范性文件和上市公司章程规定履行关联交易的决策程序，依法履行信息披露义务。e.在本公
司作为山推股份关联方期间，不会从事有损山推股份及其中小股东利益的关联交易行为，不以借款、代垫款项或者其他方式占用上市
公司资金，也不要求上市公司为本公司及本公司下属全资、控股子公司进行违规担保。
f.上述承诺在本公司作为山推股份关联方期间持续有效且不可撤销。
3、认购资金来源合法合规承诺
2020年11月26日，公司在实施非公开发行方案时，潍柴动力就本次认购资金来源合法合规作出如下承诺：
a.本公司保证用于认购山推股份本次非公开发行股票的资金全部来源于自有资金或自筹资金，不存在分级收益等结构化安排，亦
未采用杠杆或其他结构化的方式进行融资，不存在对外募集，资金来源合法合规，不存在任何争议及潜在纠纷，也不存在因资金来源
问题可能导致本公司认购的上市公司股票存在任何权属争议的情形。
b.本公司保证用于认购山推股份本次非公开发行股票的资金不存在通过代持、信托持股、委托持股等方式出资的情况，亦不存在
其他任何导致代持、信托持股、委托持股的协议安排。
c.本公司不存在直接或间接使用山推股份或其关联方资金用于本次认购的情形。
d.本公司不存在接受山推股份或其利益相关方提供的财务资助、补偿、承诺收益的情形。
4、限售期承诺
2020年11月26日，公司在实施非公开发行方案时，潍柴动力就本次认购所涉股份限售事宜作出如下承诺：
为维护上市公司及其股东的合法权益，在遵守有关法律、法规的前提下，本公司本次认购的上市公司股票自本次非公开发行结束
之日起三十六个月内不转让。
本公司本次认购取得上市公司股票因分配股票股利、资本公积金转增股本、配股、可转换债权转股等情形所衍生取得的股票亦应
遵守上述限售安排。限售期结束后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。
如中国证监会、深圳证券交易所关于免于要约收购中收购方应承诺限售期的相关法律法规在本次非公开发行前发生调整，则限售
期应相应调整。
（二）承诺履行情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外，无后续追加与股份限售、减持相关的承诺，严格履行了做
出的上述各项承诺，未出现违反承诺、变更承诺的情形。
（三）资金占用及违规担保情况
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等
损害公司利益行为的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的数量为 236,705,601 股，占公司总股本的 15.77%；
（二）本次解除限售股份上市流通日期为 2024 年 4 月 29 日（星期一）；
（三）本次申请解除股份限售的股东人数为 1 名；
（四）本次股份解除限售上市流通情况具体如下：
序号 限售股份持有人名称 持有限售股份数（股） 本次解除限售数量 占公司总股本比例
（股） （%）
1 潍柴动力股份有限公 236,705,601 236,705,601 15.77
司
五、股本结构表
本次限售股解禁后，公司股份结构变动情况如下：
股份性质 本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股） 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通股 429,566,283.00 28.62 -236,705,601 192,860,682.00 12.85
二、无限售条件流通 1,071,289,129.00 71.38 236,705,601 1,307,994,730.00 87.15
股
三、总股本 1,500,855,412.00 100.00 1,500,855,412.00 100.00
六、保荐结构核查意见：
经核查，保荐机构认为：公司本次非公开发行股份解除限售上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求
；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股
东严格履行了其在非公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准
确、完整。
保荐机构对公司本次非公开发行股份解除限售上市流通事项无异议。
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2024-04-20 00:00│山推股份（000680）：山推股份公司关于召开2023年度股东大会的提示性公告
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山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 3月 26日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cn
info.com.cn）上刊登了《山推工程机械股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》。由于本次股东大会将采取网络投票与
现场投票相结合的方式，根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的要求，现将本次股东大会相关事项提示
如下：
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会届次：本次股东大会是公司 2023年度股东大会。
(二)股东大会的召集人：公司第十一届董事会。
(三)会议召开的合法、合规性：本届董事会认为本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《
公司章程》的有关规定。
(四)会议召开日期和时间：
现场会议时间：2024年 4月 26日（星期五）下午 14:00。
网络投票时间：2024年 4月 26日（星期五），其中：
1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4 月 26 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-
15:00；
2、通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 4月 26日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。
(五)会议召开方式：本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式召开。
1、现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书委托他人出席现场会议。
2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式
的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
本次股东大会公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种方式，不能重复投票。若同一表决权出现重复投票表决的，以第一
次有效投票结果为准。
(六)会议的股权登记日：2024年 4月 19 日（星期五）。
(七)出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人
于股权登记日 2024 年 4 月 19 日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股
东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
(八)现场会议地点：山东省济宁市高新区327国道58号公司总部大楼109会议室。
二、会议审议事项
(一)审议的议案
表一 本次股东大会提案编码示例表
提案 提案名称 备注
编码 该列打勾的栏目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 董事会 2023年度工作报告 √
2.00 监事会 2023年度工作报告 √
3.00 公司 2023年度计提资产减值准备及资产核销的报告 √
4.00 监事会关于公司2023年度计提资产减值准备及资产核销的报告 √
5.00 公司 2023年度财务决算报告 √
6.00 公司 2023年度利润分配预案 √
7.00 《公司 2023年年度报告》及其《摘要》 √
8.00 公司 2024年度财务预算报告 √
9.00 关于申请银行综合授信额度的议案 √
10.00 关于开展金融衍生品业务的议案 √
11.00 关于与有关银行、融资租赁公司建立工程机械授信合作业务的议案 √
12.00 关于与山重融资租赁有限公司开展融资租赁业务的议案 √
13.00 关于聘任 2024年度公司审计机构的议案 √
14.00 关于回购注销部分 2020年限制性股票的议案 √
15.00 关于修改《公司章程》的议案 √
提案 提案名称 备注
编码 该列打勾的栏目可以投票
16.00 关于预计 2024年度日常关联交易的议案 √作为投票对象的子议案数：4
16.01 与潍柴控股集团有限公司及其关联方的关联交易 √
16.02 与山重建机有限公司及其关联方的关联交易 √
16.03 与中国重型汽车集团有限公司及其关联方的关联交易 √
16.04 与山重融资租赁有限公司的关联交易 √
（二）议案审议说明
1、上述议案的具体内容详见公司分别于 2024 年 1 月 27 日、2024年 3 月 26 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。
2、议案 12、16 为关联交易，关联股东应当回避表决。
3、议案 14、15 为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
4、本次会议审议的议案将对中小投资者表决单独计票，并将结果予以披露。
三、听取公司独立董事2023年度述职报告
四、会议登记办法
(一)会议登记办法
1、登记方式
法人股东请持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人授权委托书、深圳股东账户卡、出席人身份证办理登记；个人股东请持
本人身份证、深圳股东账户卡和持股证明办理登记；委托代理人持本人身份证，授权委托书、委托人股东账户卡及委托人持股证明办
理登记。异地股东可在登记时间内采用传真、信函方式登记，出席现场会议时，需携带相关证件原件到场。（授权委托书详见附件2
）
2、登记时间：2024年4月22日上午8:30—11:30，下午13:30—16:30。
3、登记地点：山东省济宁市高新区327国道58号公司总部大楼董事会办公室。
(二)其他事项
1、会议联系方式
联 系 人：袁 青 秦晓莉 贾 营
联系电话：0537-2909616，2909532
传 真：0537-2340411
电子邮箱：zhengq@shantui.com
2、会议费用：股东出席会议期间，食宿、交通费自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。（网
络投票的具体操作流程详见附件1）
六、备查文件
1、公司第十一届董事会第八次会议决议；
2、公司第十一届监事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-20/688ada7e-2076-4be3-8c6e-cce67ce1bd5d.PDF
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2024-04-10 00:00│山推股份（000680）：关于2020年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告
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山推股份（000680）：关于2020年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-09/94bb8ef2-6263-4757-8938-0c2b1434a9e4.PDF
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2024-03-29 00:00│山推股份（000680）：关于举行2023年度业绩说明会并征集投资者问题的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2024 年 4月 8日（星期一）15:00-16:00 会议召开方式：采用网络远程互动方式
会议参与方式：投资者可登陆网址 https://eseb.cn/1dexcOcQ968 参与公司 2023年度业绩说明会（以下简称“业绩说明会”
）。
会议问题征集：投资者可于2024年4月8日前访问网址 https://eseb.cn/1dexcOcQ968或使用微信扫描下方小程序码进行会前提
问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024年 3月 26日在巨潮资讯网上披露了公司 2023 年年度报告全文及摘
要，为使广大投资者进一步了解公司 2023 年年度报告和经营情况，公司将于 2024年 4月 8日（星期一）举办 2023年度业绩说明会
。具体如下：
一、业绩说明会相关安排
1、召开时间：2024 年 4月 8日（星期一）下午 15:00-16:00。
2、召开方式：采用网络远程互动方式。
3、参与方式：投资者可登陆网 https://eseb.cn/1dexcOcQ968参与业绩说明会。
4、出席本次业绩说明会的人员有：
董事长刘会胜先生，董事、总经理李士振先生，董事、副总经理、财务总监吴建义先生，董事会秘书袁青女士。
二、投资者问题征集及方式
为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和
建议。投资者可于 2024年 4月 8 日前访问网址 https://eseb.cn/1dexcOcQ968，或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问。公司
将在2023年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
欢迎广大投资者积极参与。
三、其他事项
公司将于业绩说明会召开后，通过指定信息披露媒体及网站向投资者披露业绩说明会的召开情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-28/90e7aba4-31eb-435a-893c-30117003b772.PDF
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2024-03-29 00:00│山推股份（000680）：关于2024年度申请银行综合授信额度的公告
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山推工程机械股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 3 月 25 日下午召开第十一届董事会第八次会议，审议通过了《
关于申请银行综合授信额度的议案》，具体情况如下：
一、本次申请银行综合授信额度的基本情况
根据公司实际生产经营需要，为了公司融资业务的顺利开展，2024年度公司（含子公司）拟向金融机构申请银行综合授信额度总
计人民币 180.10 亿元，用于办理长期贷款、短期贷款、商业及银行承兑汇票、国际及国内贸易融资、信用证开立、保函开立、票据
质押融资等银行业务。具体如下：
1、向中国银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币 5 亿元，有效期一年；
2、向中国工商股份有限公司济宁任城支行申请银行综合授信额度人民币 15 亿元，有效期一年；
3、向中国建设银行股份有限公司济宁城区支行申请银行综合授信额度人民币 21亿元，有效期两年；
4、向中国农业银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币 10 亿元，有效期一年；
5、向交通银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币 8 亿元，有效期一年；
6、向中信银行股份有限公司申请银行综合授信额度人民币 11.5亿元，有效期一年；
7、向上海浦东发展银行股份有限公司申请银行综合授信额度人民币 7.2 亿元，有效期一年；
8、向珠海华润银行股份有限公司申请银行综合授信额度人民币 5亿元，有效期一年；
9、向中国进出口银行山东省分行申请银行综合授信额度人民币 8亿元，有效期一年；10、向中国邮政储蓄银行股份有限公司申
请银行综合授信额度人民币 8 亿元，有效期一年；
11、向中国民生银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币 7 亿元，有效期一年；
12、向兴业银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币 12 亿元，有效期一年；
13、向平安银行股份有限公司济南分行申请银行综合授信额度人民币 10 亿元，有效期一年；
14、向浙商银行股份有限公司申请银行综合授信额度人民币 11.8 亿元，有效期一年期；
15、向中国光大银行股份有限公司申请银行综合授信额度人民币 9.5亿元，有效期一年；16、向招商银行股份有限公司申请银行
综合授信额度人民币 7.6亿元，有效期一年；17、向广发银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币 10 亿元，有效期
一年；
18、向华夏银行股份有限公司济宁分行申请银行综合授信额度人民币 7 亿元，有效期一年；
19、向东亚银行（中国）有限公司青岛分行申请银行综合授信额度人民币 4 亿元，有效期一年。
20、向青岛银行股份有限公司济南分行拟申请银行综合授信额度人民币 1.5 亿元，有效期一年。
21、向北京银行股份有限公司济南分行拟申请综合授信额度人民币 1亿元，有效期一年。
二、本次申请银行综合授信额度的审批程序及后续授权情况
上述申请银行综合授信额度事项需提交公司将于 2024 年 4 月 26 日召开的 2023 年年 度 股 东 大 会 审 议 （ 详 见 公
司 于 2024 年 3 月 26 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）发布的公告编号为 2024-023 的“关于召开公司 202
3年度股东大会的通知”）。
公司将根据实际生产经营需要适时向各银行申请贷款，董事会并授权公司经营层根据银行实际授予授信额度情况，在上述总额度
范围内调节向上述金融机构申请授信额度，与银行协商并签署与上述综合授信的所有授
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