公司公告☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2025-12-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-11-28 21:07 │东北证券（000686）：关于不再设置监事会的公告 │
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│2025-11-28 21:07 │东北证券（000686）：关于《东北证券战略与ESG管理委员会工作规则》等制度的修订说明 │
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│2025-11-28 21:06 │东北证券（000686）：第十一届董事会2025年第八次临时会议决议公告 │
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│2025-11-28 21:04 │东北证券（000686）：2025年第三次临时股东大会决议公告 │
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│2025-11-28 21:04 │东北证券（000686）：2025年第三次临时股东大会的法律意见 │
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│2025-11-26 18:29 │东北证券（000686）：关于召开2025年第三次临时股东大会的提示性公告 │
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│2025-11-26 18:27 │东北证券（000686）：关于申请开展账户管理功能优化试点业务获得中国证券监督管理委员会监管意见书│
│ │的公告 │
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│2025-11-20 19:17 │东北证券（000686）：关于持股5%以上股东部分股份质押的公告 │
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│2025-11-17 15:56 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）跟踪评级报告 │
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│2025-11-13 17:12 │东北证券（000686）：东北证券2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2025年付息公告 │
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2025-11-28 21:07│东北证券（000686）：关于不再设置监事会的公告
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2025 年 11 月 28 日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年第三次临时股东大会审议通过了《关于撤销公司监
事会的议案》。自该议案经公司股东大会审议通过之日起，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会行使《公司法》及其他法律法
规规定的监事会职权，《公司监事会议事规则》等监事会相关制度同步废止。
根据前述股东大会决议和公司第三届员工代表大会2025年第15次会议决议，公司第十一届监事会成员杨树财先生、李斌先生、王
劲松先生、秦音女士、张羽女士、季大坤先生、苏健先生、周博先生、尹航女士自 2025 年 11 月 28 日起不再担任公司监事职务。
经上述监事确认，其与公司董事会无不同意见，亦无任何相关事项需要通知公司股东及债权人。
公司对监事会及全体监事对公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-29/df93e6ce-76ba-4b65-b662-a8a0de4e792d.PDF
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2025-11-28 21:07│东北证券（000686）：关于《东北证券战略与ESG管理委员会工作规则》等制度的修订说明
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东北证券（000686）：关于《东北证券战略与ESG管理委员会工作规则》等制度的修订说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-29/cb3fe5e8-5aac-45ea-bcc8-33d0f0a73630.PDF
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2025-11-28 21:06│东北证券（000686）：第十一届董事会2025年第八次临时会议决议公告
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东北证券（000686）：第十一届董事会2025年第八次临时会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-29/74a29096-a13a-40e8-a173-e5eb3ce4abc3.PDF
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2025-11-28 21:04│东北证券（000686）：2025年第三次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1.本次股东大会无否决或修改议案的情况。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2025 年 11 月 28 日（星期五）14:30 时。（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票
的时间为 2025 年11 月 28 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2025 年 11 月 28 日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
3.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长李福春先生。
6.本次会议召开符合法律法规和《公司章程》的规定。
7.会议出席情况：
（1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计 445 人，代表股份数 1,058,185,206 股，占公司有表决权股份总数的
45.2128%。其中，参加现场会议的股东及股东代理人共有 2人，代表股份数 997,242,326 股，占公司有表决权股份总数的 42.6089%
；参加网络投票的股东及股东代理人共有 443 人，代表股份数 60,942,880 股，占公司有表决权股份总数的 2.6039%。
（2）公司 11 名董事、8名监事、5名高级管理人员以及公司聘请的律师出席或列席了本次股东大会。
二、议案审议表决情况
本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下议案：
议案 表决事项 同意 反对 弃权 是否
序号 获得
股数 比例 股数 比例 股数 比例 通过
1.00 《关于修订<东北证券 1,013,939,159 95.8187% 44,134,247 4.1707% 111,800 0.0106% 是
股份有限公司章程>及
其附件的议案》
2.00 《关于撤销公司监事会 1,056,732,298 99.8627% 1,339,608 0.1266% 113,300 0.0107% 是
的议案》
3.00 《关于修订<东北证券 1,056,436,052 99.8347% 1,624,654 0.1535% 124,500 0.0118% 是
股份有限公司董事、监
事薪酬与考核管理制
度>的议案》
4.00 《关于聘任公司2025年 1,056,357,852 99.8273% 1,550,854 0.1466% 276,500 0.0261% 是
度审计机构的议案》
说明：
本次股东大会审议的议案 1为特别决议事项，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过；其他
议案均为普通决议事项，均已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。
三、中小投资者表决情况
本次股东大会，公司对中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）进行了单独计票，具体表决情
况如下:
议案 表决事项 同意 反对 弃权
序号 股数 比例 股数 比例 股数 比例
1.00 《关于修订<东北证券股份有限 16,696,833 27.3975% 44,134,247 72.4190% 111,800 0.1835%
公司章程>及其附件的议案》
2.00 《关于撤销公司监事会的议案》 59,489,972 97.6160% 1,339,608 2.1981% 113,300 0.1859%
3.00 《关于修订<东北证券股份有限 59,193,726 97.1298% 1,624,654 2.6659% 124,500 0.2043%
公司董事、监事薪酬与考核管理
制度>的议案》
4.00 《关于聘任公司 2025 年度审计 59,115,526 97.0015% 1,550,854 2.5448% 276,500 0.4537%
机构的议案》
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2.律师姓名：杨继红、王华堃
3.结论性意见：公司本次股东大会召集人资格、召集和召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序均符合《公司法》《上市公
司股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法有效。
五、备查文件
1.东北证券股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会决议；
2.北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会的法律意见；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-29/4d60bfe7-c056-4f7e-a73c-4000bd64fda5.PDF
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2025-11-28 21:04│东北证券（000686）：2025年第三次临时股东大会的法律意见
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东北证券（000686）：2025年第三次临时股东大会的法律意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-29/dd31c1a4-726a-4aec-81bc-0e6ae8303276.PDF
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2025-11-26 18:29│东北证券（000686）：关于召开2025年第三次临时股东大会的提示性公告
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一、召开会议的基本情况
1.会议届次：公司 2025 年第三次临时股东大会
2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议审议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规则和《公司章程》的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2025 年 11 月 28 日（星期五）14:30 时。（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时
间为 2025 年11 月 28 日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（htt
p://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2025 年 11 月 28日（星期五）9:15-15:00 期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决
方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2025 年 11 月 21 日。
7.会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2025 年 11 月 21 日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股
东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
二、会议审议事项
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案 √
非累积投票提案
1.00 《关于修订<东北证券股份有限公司章程>及其附件的 √
议案》
2.00 《关于撤销公司监事会的议案》 √
3.00 《关于修订<东北证券股份有限公司董事、监事薪酬与 √
考核管理制度>的议案》
4.00 《关于聘任公司 2025 年度审计机构的议案》 √
特别说明：
1.上述议案由公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议、第十一届董事会 2025 年第七次临时会议和第十一届监事会 2025
年第四次临时会议提交，议案具体内容详见于 2025 年 11月 13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限
公司 2025 年第三次临时股东大会会议资料》。
2.公司将对中小投资者关于上述全部议案的表决进行单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。
3.议案 1为特别决议事项，应由出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。
三、会议登记事项
1.登记方式：现场、信函、邮件或传真登记
2.登记时间：2025 年 11 月 24 日至 27 日 8:30-17:00 期间
3.登记地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司董事会办公室
4.登记需持有文件：
（1）自然人股东应持本人有效身份证件原件；
（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件及授权委托
书；
（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其
他证明文件（复印件并加盖公章）；
（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法
人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书。
参加现场会议的授权委托书详见本公告附件 2。
授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
5.联系方式：
（1）联系人：韩沛轩、刘泓妤
（2）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司董事会办公室
（3）邮政编码：130119
（4）联系电话：（0431）81333281、85096807
（5）传真号码：（0431）85096816
（6）电子信箱：000686@nesc.cn
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络
投票的具体操作流程详见本公告附件 1。
五、其他事项
1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。
六、备查文件
1.公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议决议；
2.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-27/be482f2b-cfa8-40f5-a656-554d133c157a.PDF
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2025-11-26 18:27│东北证券（000686）：关于申请开展账户管理功能优化试点业务获得中国证券监督管理委员会监管意见书的公
│告
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东北证券（000686）：关于申请开展账户管理功能优化试点业务获得中国证券监督管理委员会监管意见书的公告。公告详情请查
看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-27/9774cfad-3b79-420d-a769-34b08b916a06.PDF
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2025-11-20 19:17│东北证券（000686）：关于持股5%以上股东部分股份质押的公告
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近日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）接到持有公司5%以上股份的股东吉林省信托有限责任公司（以下简称“吉林
信托”）函告，获悉其已于2025年11月19日将所持公司82,800,000股股份办理质押，具体事项如下：
一、本次股份质押基本情况
股东 是否为控股 本次质押 占其所 占公司 是否 是否为 质押 质押 质权人 质押
名称 股东或第一 股份数量 持股份 总股本 为限 补充 起始日 到期日 用途
大股东及其 （股） 比例 比例 售股 质押
一致行动人
吉林 否 82,800,000 29.99% 3.54% 否 否 2025-11-19 质权人向登记 中国信托业 融资
信托 公司申请办理 保障基金有
解除质押为止 限责任公司
合计 - 82,800,000 29.99% 3.54% - - - - - -
注：经吉林信托确认，上述质押股份没有负担重大资产重组等业绩补偿义务。
二、股东股份累计质押基本情况
截至本公告披露日，吉林信托所持质押股份情况如下：
股东 持股数量 持股 本次质 本次质押后 占其所 占公司 已质押股份情况 未质押股份情况
名称 （股） 比例 押前质 质押股份数量 持股份 总股本 已质押股份限 占已 未质押股份 占未
押股份 （股） 比例 比例 售和冻结、标 质押 限售和冻结 质押
数量 记 股份 合计数量 股份
（股） 合计数量 比例 比例
吉林 276,073,582 11.80% 0 82,800,000 29.99% 3.54% 0 0 0 0
信托
合计 276,073,582 11.80% 0 82,800,000 29.99% 3.54% 0 0 0 0
注：经吉林信托确认，上述质押股份不存在平仓风险。
三、备查文件
1.股份质押登记证明；
2.中国证券登记结算有限责任公司股份质押及司法冻结明细；
3.吉林信托关于质押所持东北证券部分股份的告知函；
4.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/8237124c-2df6-42a5-80f5-fbc15fc5d48d.PDF
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2025-11-17 15:56│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）跟踪评级报告
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）跟踪评级报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-17/aed47fa1-7df1-44c0-8ff2-1f5ab152b8cd.PDF
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2025-11-13 17:12│东北证券（000686）：东北证券2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）2025年付息公告
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重要提示：
债券简称：23东北 01
债券代码：148512
债权登记日：2025 年 11月 14日
付息日：2025年 11月 17日
计息期间：2024年 11月 17日至 2025年 11月 16日
东北证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）将于 2025年 11月 17 日支付自 2024年 11月 17日
至 2025年 11月 16 日期间的利息。为保证付息工作的顺利进行，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
1.发行人：东北证券股份有限公司
2.债券名称：东北证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
3.债券简称：23 东北 01
4.债券代码：148512
5.债券余额：人民币 23.80亿元
6.期限：本期债券期限为 3年期固定利息债券
7.当前票面利率：3.40%
8.还本付息方式：本期债券按年付息，到期一次还本。
9.选择权条款：无
10.担保方式：无担保
11.受托管理人：东吴证券股份有限公司
12.债券信用等级：根据联合资信评估股份有限公司评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为
AAA。
13.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
14.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”
）。
二、本次债券付息方案
按照《东北证券股份有限公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告》，本期债券第二年（2024 年
11 月 17 日至 2025 年 11 月16日）的票面利率为 3.40%，每 10张“23东北 01”面值人民币 1,000 元派发利息为人民币 34.00
元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每 10 张派发利息为人民币 27.20元；扣税后非居民企业（包含 QFI
I、RQFII）债券持有人实际每 10 张派发利息为人民币 34.00 元。
三、本期
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