公司公告☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2025-06-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-06-24 18:07 │东北证券（000686）：关于控股子公司股票在全国中小企业股转系统终止挂牌的公告 │
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│2025-06-20 19:16 │东北证券（000686）：东北证券2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）2025年兑付暨摘牌公│
│ │告 │
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│2025-06-20 18:07 │东北证券（000686）：关于诉讼事项的进展公告 │
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│2025-06-19 16:56 │东北证券（000686）：东北证券债券受托管理事务报告（2024年度） │
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│2025-06-16 16:13 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）在深交所上│
│ │市的公告 │
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│2025-06-16 16:13 │东北证券（000686）：东北证券2025年跟踪评级报告 │
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│2025-06-12 18:40 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行结果公│
│ │告 │
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│2025-06-10 20:40 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）票面利率公│
│ │告 │
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│2025-06-10 16:51 │东北证券（000686）：关于延长东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）簿│
│ │记建档时间的公告 │
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│2025-06-09 18:47 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）募集说明书│
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2025-06-24 18:07│东北证券（000686）：关于控股子公司股票在全国中小企业股转系统终止挂牌的公告
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一、基本情况
东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）于 2025 年 6 月 4
日召开 2025 年第三次临时股东会议，审议通过了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》，渤海期货基
于自身发展规划需要，拟主动申请其股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌，具体情况详见公司于 2025 年 6 月 6 日在深圳证
券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股子公司拟申请在全国中小企业股份转让系统终
止挂牌的公告》（2025-034）。
2025年 6月 24日，公司收到渤海期货通知，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票终止挂牌实施细则》的规定，全国
股转公司向渤海期货出具了《关于同意渤海期货股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意渤海期货股票
（证券代码：870662，证券简称：渤海期货）自 2025年 6月 24日起终止在全国中小企业股份转让系统挂牌。
二、终止挂牌后的相关安排及对公司的影响
股票终止挂牌后，渤海期货将根据中国证券登记结算有限责任公司北京分公司的相关规定及时办理股票退出登记手续，并严格按
照《中华人民共和国公司法》《渤海期货股份有限公司章程》等相关规定办理其股票登记、转让、管理事宜，依法保障全体股东合法
权益。
渤海期货股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌事项符合公司及渤海期货未来发展规划，不会对公司及渤海期货的正常经营
产生重大影响，不存在损害公司股东和公司利益的情形。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-25/05851454-0e1e-488f-af05-cfcc35cc0b3a.PDF
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2025-06-20 19:16│东北证券（000686）：东北证券2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）2025年兑付暨摘牌公告
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重要提示：
债券简称：22东北 C1
债券代码：149959
债权登记日：2025 年 6月 23 日
最后交易日：2025 年 6月 23 日
兑付日：2025年 6月 24日
摘牌日：2025年 6月 24日
计息期间：2024 年 6月 24日至 2025年 6月 23日
东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）将于 2025 年 6 月 24
日支付自 2024 年 6 月 24 日至2025年 6月 23日期间的利息及本期债券的本金。
为保证还本付息工作的顺利进行，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
1.发行人：东北证券股份有限公司
2.债券名称：东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）
3.债券简称：22 东北 C1
4.债券代码：149959
5.债券余额：人民币 15.50亿元。
6.期限：3年。
7.当前票面利率：本期债券的票面利率为 3.88%。
8.还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付
。
9.选择权条款：无。
10.担保方式：无。
11.受托管理人：东吴证券股份有限公司。
12.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
13.债券信用等级：根据联合资信评估股份有限公司评定，公司的主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为
AA+。
14.登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）。
二、本期债券本次兑付方案
按照《东北证券股份有限公司 2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）票面利率公告》，本期债券第三年（2024 年
6 月 24 日至 2025 年 6 月 23日）的票面利率为 3.88%。每 10张“22东北 C1”面值人民币 1,000 元派发本息金额为人民币 1,0
38.80 元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每 10张派发本息金额为人民币 1,031.04 元；扣税后非居民
企业（包含QFII、RQFII）债券持有人实际每 10张派发本息金额为人民币 1,038.80 元。
三、本期债券债权登记日、兑付日、摘牌日及最后交易日
1.债权登记日：2025年 6月 23日。
2.兑付日：2025 年 6月 24日。
3.摘牌日：2025 年 6月 24日。
4.最后交易日：2025年 6月 23日。
四、债券本息兑付对象
本次兑付兑息对象为：截止 2025年 6月 23日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全
体“22东北 C1”持有人。
五、债券本息兑付兑息方法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次兑付兑息。
在本次付息日 2 个交易日前，公司会将本期债券兑付本息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券兑付本息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳
分公司认可的其他机构）。
公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券兑付资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后
续兑付兑息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1.个人投资者缴纳企业债券利息个人所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函〔2003〕612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2.非居民企业缴纳企业债券利息非居民企业所得税的说明
根据财政部、税务总局《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的通知》（财税〔2021〕34号）的规定，
自 2021年 11月 6日至 2025年 12月 31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。
3.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
1.发行人：东北证券股份有限公司
地址：长春市生态大街 6666 号
咨询联系人：王雪
电话：0431-85096675
2.受托管理人：东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街 5号
联系人：孙骏可、朱怡之
电话：0512-62938580
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-20/0889d645-687c-4c8c-a0c3-71c4abf6ae5a.PDF
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2025-06-20 18:07│东北证券（000686）：关于诉讼事项的进展公告
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重要内容提示：
1.案件所处的诉讼阶段：申请再审审查裁定
2.公司所处的当事人地位：被申请人（一审被告、二审上诉人）
3.涉案的金额：本金 293,586,032.90 元人民币及相应利息
4.对公司损益产生的影响：中华人民共和国最高人民法院裁定驳回吉林敦化农村商业银行股份有限公司的再审申请。本次诉讼事
项对公司本期利润或期后利润无影响。
一、本次诉讼事项的基本情况
2021年 5月 19 日，吉林敦化农村商业银行股份有限公司（以下简称“敦化农商行”）以公司作为“东北证券长盈 4 号定向资
产管理计划”管理人，在该产品设立、募集和存续过程中未履行管理人的法定义务和约定义务，导致敦化农商行遭受重大损失为由对
公司提起诉讼，要求公司予以赔偿。针对上述诉讼事项，吉林省长春市中级人民法院和吉林省高级人民法院分别作出了一审判决和二
审裁定，敦化农商行不服吉林省高级人民法院二审裁定，向中华人民共和国最高人民法院（以下简称“最高院”）申请再审。具体情
况详见公司分别于 2023 年 11月 20 日、2024 年 4 月 18 日和 2024 年 11 月 9 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司关于诉讼事项的进展公告》。
二、本次诉讼事项的进展情况
2025 年 6 月 20 日，公司收到最高院作出的（2024）最高法民申 6499 号民事裁定书，最高院依法组成合议庭对敦化农商行与
公司侵权责任纠纷一案进行了审查，现已审查终结，裁定如下：
驳回吉林敦化农村商业银行股份有限公司的再审申请。
三、本次诉讼事项对公司的影响
目前公司经营情况、财务状况及偿债能力一切正常。根据最高院裁定结果，公司无需承担赔偿责任及计提预计负债，本次诉讼事
项对公司本期利润或期后利润无影响。
公司指定信息披露媒体及网站为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和深圳证券交易所网站（ www.szse.
cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性投资
，注意投资风险。
四、备查文件
1.中华人民共和国最高人民法院（2024）最高法民申 6499号民事裁定书；
2.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-20/06e64a3a-4a4e-4b64-8ecf-03bf8a03a811.PDF
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2025-06-19 16:56│东北证券（000686）：东北证券债券受托管理事务报告（2024年度）
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东北证券（000686）：东北证券债券受托管理事务报告（2024年度）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-19/bd27d9a2-63c3-44f2-adc1-2e40d5fb56ee.PDF
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2025-06-16 16:13│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）在深交所上市的
│公告
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技创新次级债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期
）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2025 年 6 月 17 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易
，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技
创新次级债券（第一期）
债券简称 25 东北 KC01
债券代码 524299
信用评级 主体评级 AAA，本期债券评级 AA+
评级机构 联合资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 人民币 7.7 亿元
债券期限 3年
票面年利率（％） 2.29%
利率形式 固定利率
付息频率 到期一次还本付息
发行日 2025 年 6 月 11 日-2025 年 6 月 12 日
起息日 2025 年 6 月 12 日
上市日 2025 年 6 月 17 日
到期日 2028 年 6 月 12 日
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-16/907bb9eb-3441-4cbf-a37e-e9f40955b97a.PDF
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2025-06-16 16:13│东北证券（000686）：东北证券2025年跟踪评级报告
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东北证券（000686）：东北证券2025年跟踪评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-16/cb8e00bc-4b9c-4e00-a648-6b312bca728b.PDF
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2025-06-12 18:40│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行结果公告
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2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）
发行结果公告
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏承担责任。
东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币80亿元的次级公司债券已获得中国证券监督管理委员会证
监许可〔2024〕1731号注册。根据《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行公告》
，东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过
人民币8亿元（含8亿元），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2025年6月11日至2025年6月12日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本期债券网下预设的发行数量占本期债券发行规模的比例为100%，即不超过8亿元（含8亿元）；最终网下实际发行数量为7.7亿
元，占本期债券计划发行总规模的96.25%。本期债券的票面利率为2.29%，认购倍数为1.6623倍。
2、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本期债券。
3、本期债券主承销商长城证券股份有限公司及其关联方未认购本期债券。认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易
管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修
订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
4、本期债券的募集资金在扣除发行费用后，拟将不少于5.39亿元用于科技创新类业务，不超过2.31亿元用于偿还到期债务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-12/1d7d4b75-bf99-4965-912f-b7101d146275.PDF
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2025-06-10 20:40│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）票面利率公告
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东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创
新次级债券（第一期）票面利率公告
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏承担责任。
东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币80亿元的次级公司债券已获得中国证券监督管理委员会“证监
许可〔2024〕1731号”注册。
东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超
过人民币8亿元（含8亿元）。
2025年6月10日（T-1日）15:00—19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价
，利率询价区间为1.80%-2.80%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债
券票面利率为2.29%。
发行人将按上述票面利率于2025年6月11日（T日）-2025年6月12日（T+1日）面向专业机构投资者网下发行本期债券。具体认购
方法请参考2025年6月9日刊登在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.szse.cn ） 、 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninf
o.com.cn）上的《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-10/ab4e858b-29d2-40f7-bea2-5e3e9758974a.PDF
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2025-06-10 16:51│东北证券（000686）：关于延长东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）簿记建
│档时间的公告
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值总额不超过 80 亿元的次级债券已获得中国证券监
督管理委员会（证监许可〔2024〕1731 号）注册同意。
东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不
超过人民币 8 亿元（含 8亿元）。
根据《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行公告》，发行人和主承销商原
定于 2025 年 6 月 10 日（T-1日）15:00 至 17:00 以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果
确定本期债券的最终票面利率。
受市场等多方面影响，经主承销商和发行人协商一致，将簿记建档结束时间由 2025 年 6 月 10 日 17:00 延长至 2025 年 6
月 10 日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-10/9f135784-a059-4d07-8445-2967dd171037.PDF
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2025-06-09 18:47│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）募集说明书
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）募集说明书。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-09/20e2d1a9-6063-4a1e-8f97-8ef49a87d11c.PDF
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2025-06-09 18:47│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）募集说明书摘要
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）募集说明书摘要。公告详情请查看
附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-09/978d67cb-dcc9-4654-99e5-7ca2bf9eee46.PDF
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2025-06-09 18:47│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）信用评级报告
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的信用状况进行综合分析和评估，确定东北证券股份有限公司主体长期信用等级为 AAA，东北证券股份有限公司 2025 年面向专
业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）信用等级为 AA+，评级展望为稳定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-09/ef39deb7-c1cf-4fc4-b5cd-c2eac1f3349a.PDF
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2025-06-09 18:47│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行公告
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行科技创新次级债券（第一期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-09/63765ae1-43c4-4390-829c-c8afd93205e5.PDF
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