公司公告☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2026-02-06◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-01-30 00:00 │东北证券（000686）：第十一届董事会2026年第一次临时会议决议公告 │
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│2026-01-26 17:48 │东北证券（000686）：关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复的公告 │
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│2026-01-20 18:12 │东北证券（000686）：2025年度业绩预告 │
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│2026-01-15 19:02 │东北证券（000686）：关于选举职工董事的公告 │
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│2026-01-15 17:26 │东北证券（000686）：东北证券2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）2026年付息公告 │
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│2025-12-24 15:54 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）在深交所上市的公告│
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│2025-12-18 18:12 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）发行结果公告 │
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│2025-12-16 20:22 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）票面利率公告 │
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│2025-12-16 16:46 │东北证券（000686）：关于延长东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）簿记建档时│
│ │间的公告 │
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│2025-12-12 16:12 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）发行公告 │
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2026-01-30 00:00│东北证券（000686）：第十一届董事会2026年第一次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
1.公司于 2026 年 1月 26日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会 2026 年第一次临
时会议的通知》。
2.公司第十一届董事会 2026 年第一次临时会议于 2026 年 1 月 29 日以通讯表决的方式召开。
3.会议应出席董事 14 人，实际出席并参加表决的董事 14 人。
4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。
5.会议列席人员：公司 7名高级管理人员列席本次会议。
6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
（一）审议通过了《关于非公开发行短期公司债券的议案》
为促进公司业务发展，偿还存量债务，为公司经营管理提供有力的资金保障，结合公司实际情况和业务需要，公司董事会同意公
司非公开发行短期公司债券（以下简称“非公开短债”），并授权公司经理层在董事会审议通过的框架与原则下，依照《公司法》《
证券法》及《公司债券发行与交易管理办法》和《公司章程》的有关规定，办理本次非公开短债发行的相关事宜。本次短期公司债券
发行的具体方案如下：
1.申请额度
本次向深圳证券交易所申请的非公开短债额度不超过 30 亿元（含），并在深圳证券交易所批准的发行额度内分期发行。具体每
期发行规模、实际发行方案提请董事会授权公司经理层根据有关法律、法规的规定、监管机构的要求、公司资金需求情况和发行时市
场情况，从维护公司利益最大化的原则出发，在前述范围内确定。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
2.发行方式
本次发行的短期公司债券在获得深圳证券交易所批准后，在中国境内采用非公开发行方式。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
3.向公司股东配售安排
本次非公开短债不向公司股东优先配售。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
4.债券期限
本次非公开短债期限为不超过 365 天（含）。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
5.债券品种
本次非公开短债可以为单一期限品种，也可以是多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模提请董事会授权公司经
理层根据相关规定及发行时的市场情况确定。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
6.票面利率
具体的债券票面利率及其支付方式提请董事会授权公司经理层根据发行时的市场情况和公司债券利率管理的有关规定确定。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
7.发行对象
本次非公开短债仅面向专业投资者发行。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
8.挂牌转让场所
本次非公开短债将申请在深圳证券交易所挂牌转让。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
9.募集资金用途
本次债券的募集资金在扣除发行费用后，拟全部用于偿还到期的短期公司债券本金或置换已用于偿还短期公司债券本金的自有资
金，或偿还银行间同业拆借。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
10.担保事项
本次非公开短债将采用无担保方式。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
11.决议有效期
本次非公开短债决议有效期为自董事会审议通过之日起至公司股东会审议通过新的债务融资授权事项之日止。如果董事会或获授
权公司经理层已于授权有效期内决定有关本次债券的发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行注册、批准、许
可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等注册、批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关本次债券的发行或有关部分
发行。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本项内容。
12.授权事项
提请董事会授权公司经理层，在董事会审议通过的框架与原则下，依照《公司法》《证券法》及《公司债券发行与交易管理办法
》和《公司章程》的有关规定，办理本次非公开短债发行的相关事宜，包括但不限于：
（1）就本次发行事宜向有关监管部门、机构办理审批、登记、备案、注册、同意等手续；
（2）依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和公司董事会的决议，根据公司和公司债券市场的具体情况，制定及调整本
次非公开短债的具体发行方案，包括但不限于发行时机、具体发行数量和方式、发行条款、发行对象、债券期限、是否分期发行及多
品种发行、各期及各品种发行规模及期限的安排、面值、债券利率及其确定方式、发行安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回
售条款和赎回条款、具体配售安排、募集资金的具体使用、登记注册、偿债保障措施等与本次非公开短债发行有关的全部事宜；
（3）聘请中介机构，办理本次非公开短债的申报、发行事宜，在发行完成后，办理非公开短债的上市交易或挂牌转让流通事宜
，包括但不限于授权、签署、执行、修改、完成与本次债券发行及挂牌转让相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限
于募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、资金监管协议、上市交易或挂牌转让服务协议、债券持有人会议规则及其他法律文件
等）和根据法律、法规及规范性文件进行相关的信息披露；
（4）为本次发行的非公开短债选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则；
（5）如监管部门对发行非公开短债的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事
会重新表决的事项外，根据监管部门的意见对本次非公开短债发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
（6）办理与本次非公开短债发行、上市交易或挂牌转让流通有关的其他具体事项；
（7）提请董事会授权公司经理层，代表公司根据董事会的决议具体办理与本次非公开短债发行有关的一切事务；
（8）本授权自董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本
项内容。
本次非公开发行短期公司债券事项在公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的公司实施债务融资授权范围内，无需提交股东
会审议。
（二）审议通过了《公司薪酬管理制度执行情况核查报告》
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（三）审议通过了《公司 2026 年度稽核审计重点工作计划》
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
同时，公司董事会听取了《董事会审计委员会关于公司 2025 年度稽核审计工作情况的报告》，董事会对报告内容无异议。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.第十一届董事会审计委员会 2026 年第一次会议决议；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-30/db991817-a3f0-4e3e-968f-b12f877a84c4.PDF
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2026-01-26 17:48│东北证券（000686）：关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复的公告
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2026年1月26日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关
于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2026]121号）。
根据上述批复，中国证监会同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元公司债券的注册申请。上述批复自同意注册
之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。
公司将严格按照有关法律法规、上述批复文件的要求和公司股东会的授权，办理向专业投资者公开发行公司债券的相关事宜，并
及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-27/e8c9f7bb-9f43-43ab-8d49-f91e1528dab9.PDF
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2026-01-20 18:12│东北证券（000686）：2025年度业绩预告
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一、本期业绩预计情况
1.业绩预告期间：2025年1月1日-2025年12月31日
2.业绩预告情况：同向上升
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股东的 盈利：147,699.12 万元 盈利：87,364.91 万元
净利润 比上年同期增长：69.06%
归属于上市公司股东的 盈利：145,693.06 万元 盈利：86,210.69 万元
扣除非经常性损益后的
净利润 比上年同期增长：69.00%
基本每股收益 盈利：0.6311 元/股 盈利：0.3733 元/股
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据未经审计。公司已就业绩预告有关事项与年审会计师事务所进行沟通，双方不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
2025年，国内资本市场向新向优发展，韧性和活力明显增强，服务实体经济的功能性作用进一步释放。公司扎实做好金融“五篇
大文章”，锚定主责主业，聚焦战略引领，加速业务模式转型升级，提升资产配置效率，深化数字技术赋能，全面推进大财富、大投
资、大投行三大业务创新发展、协同发力，充分把握市场机遇，有效应对外部风险，经营业绩实现同比较好提升。报告期内，公司实
现归属于上市公司股东的净利润14.77亿元，较上年同期增长69.06%，主要是投资业务收益及财富管理业务收入增加所致。
截至2025年12月31日，公司总资产为1,134.29亿元，较年初增长27.41%；归属于上市公司股东的所有者权益为201.51亿元，较年
初增长5.40%。
四、风险提示
公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。
五、其他相关说明
本次业绩预告数据是公司初步测算的结果，相关数据可能与公司2025年年度报告中披露的数据存在差异，具体数据以公司正式披
露的2025年年度报告为准。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-21/f8dc7dbe-1a6f-41d6-a888-b2c9f335d470.PDF
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2026-01-15 19:02│东北证券（000686）：关于选举职工董事的公告
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东北证券（000686）：关于选举职工董事的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-16/5a1ef071-c2da-4954-966f-12b7fae064fd.PDF
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2026-01-15 17:26│东北证券（000686）：东北证券2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）2026年付息公告
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重要提示：
债券简称：24 东北 C1
债券代码：148572
债权登记日：2026 年 1月 16日
付息日：2026 年 1月 19日
计息期间：2025 年 1月 19日至 2026 年 1月 18日
东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）将于2026年 1月19日支付自2025年 1月19日至2026
年 1月18日期间的利息。为保证付息工作的顺利进行，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
1.发行人：东北证券股份有限公司
2.债券名称：东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）
3.债券简称：24 东北 C1
4.债券代码：148572
5.债券余额：人民币 15亿元
6.期限：本期债券期限为 3年期固定利息债券
7.当前票面利率：3.30%
8.还本付息方式：本期债券按年付息，到期一次还本。
9.选择权条款：无
10.担保方式：无担保
11.受托管理人：东吴证券股份有限公司
12.债券信用等级：根据联合资信评估股份有限公司评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为
AA+。
13.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
14.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”
）。
二、本次债券付息方案
按照《东北证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）票面利率公告》，本期债券第二年（2025
年 1月 19日至 2026 年 1月 18日）的票面利率为 3.30%，每 10张“24 东北 C1”面值人民币 1,000 元派发利息为人民币 33.00
元（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每 10 张派发利息为人民币 26.40 元；扣税后非居民企业（包含 QF
II、RQFII）债券持有人每 10张实际取得的本期债券利息按照国家有关机构实际政策执行。
三、本期债券债权登记日、除息日、付息日
1.债权登记日：2026 年 1月 16日
2.除息日：2026 年 1月 19日
3.付息日：2026 年 1月 19日
4.下一付息期起息日：2026 年 1月 19日
5.下一付息周期票面利率：3.30%
四、债券付息对象
本次付息对象为：截止 2026 年 1月 16日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体
“24 东北 C1”持有人。
五、本期债券付息办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
在本次付息日 2个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公司
收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分
公司认可的其他机构）。
公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后
续兑付兑息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1.个人投资者缴纳企业债券利息个人所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
1.发行人：东北证券股份有限公司
地址：长春市生态大街 6666 号
联系人：王雪
电话：0431-85096675
2.受托管理人：东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街 5号
联系人：孙骏可、钟巧
电话：0512-62938580
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-01-15/7bfa7ce9-d8b6-439c-894c-381aad4dddd0.PDF
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2025-12-24 15:54│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）在深交所上市的公告
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）在深交所上市的公告。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-24/3070dc16-0c2e-4fd7-9ed8-5fab5a739127.PDF
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2025-12-18 18:12│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）发行结果公告
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）发行结果公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-18/750665ad-4c68-4d96-8ca0-a98e799b66cf.PDF
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2025-12-16 20:22│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）票面利率公告
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东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）票面利率公告
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏承担责任。
东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币80亿元的次级公司债券已获得中国证券监督管理委员会“
证监许可〔2024〕1731号”注册。
东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人民币
8亿元（含8亿元）。
2025年12月16日（T-1日）15:00—19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司在网下向专业机构投资者进行了票面利率询
价，利率询价区间为1.90%-2.90%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期
债券票面利率为2.48%。
发行人将按上述票面利率于2025年12月17日（T日）-2025年12月18日（T+1日）面向专业机构投资者网下发行本期债券。具体认
购方法请参考2025年12月12日 刊 登 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.szse.cn ） 、 巨 潮 资 讯 网（http://ww
w.cninfo.com.cn）上的《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-16/567a1630-6655-4499-ade4-a5eb369882a3.PDF
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2025-12-16 16:46│东北证券（000686）：关于延长东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）簿记建档时间的
│公告
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值余额不超过 80 亿元的次级债券已获得中国证券监
督管理委员会（证监许可〔2024〕1731号）注册同意。
东北证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人民
币 8亿元（含 8亿元）。
根据《东北证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第七期）发行公告》，发行人和主承销商原定于 2025
年 12月 16日（T
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