公司公告☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2025-02-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-02-21 17:17 │东北证券（000686）：关于职工监事变更的公告 │
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│2025-02-21 17:17 │东北证券（000686）：关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的│
│ │公告 │
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│2025-02-20 18:30 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深交所上市的公告│
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│2025-02-19 20:59 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）票面利率公告 │
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│2025-02-19 17:53 │东北证券（000686）：关于延长东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）簿记建│
│ │档时间的公告 │
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│2025-02-18 18:17 │东北证券（000686）：关于职工监事辞职的公告 │
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│2025-02-18 16:28 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）募集说明书 │
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│2025-02-18 16:28 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）发行公告 │
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│2025-02-18 16:28 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）信用评级报告 │
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│2025-02-18 16:28 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）募集说明书摘要│
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2025-02-21 17:17│东北证券（000686）：关于职工监事变更的公告
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2025 年 2 月 18 日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会收到职工监事陶丽女士的书面辞职报告，具体情况详
见公司于 2025年 2月 19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于职工监事辞职的公告》（2025-
014）。
经公司工会提名，公司第三届员工代表大会 2025 年第 4 次会议选举尹航女士为公司第十一届监事会职工监事，任期自 2025年
2月 20日起至公司第十一届监事会届满之日止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-21/f52611e9-f4ad-450a-92f9-21930c86f0b8.PDF
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2025-02-21 17:17│东北证券（000686）：关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告
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一、基本情况
东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）分别于 2021年 12月 28 日和 2024 年 10 月 9 日收到控股子公司
渤海期货股份有限公司（以下简称“渤海期货”）报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（以下简称“渤海融
幸”）因涉嫌操纵期货合约，先后收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《立案告知书》（证监立案字 0
062021047 号）和《行政处罚事先告知书》（处罚字[2024]130 号）。具体内容详见公司分别于 2021年 12月 30日、2024 年 10月
11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于控股子公司之下属孙公司收到中国证监会立案告知书
的公告》（2021-054）和《东北证券股份有限公司关于控股子公司之下属孙公司收到中国证券监督管理委员会<行政处罚事先告知书>
的公告》（2024-027）。
2025年 2月 21日，公司收到渤海期货报告，获悉渤海融幸收到中国证监会《行政处罚决定书》（[2025]9号），主要内容如下：
依据《期货交易管理条例》的有关规定，中国证监会对渤海融幸操纵焦炭2101 合约、焦煤 2101 合约，肖佳华约定交易操纵焦
煤 2101 合约行为进行了立案调查，现已调查、办理终结。经查明，渤海融幸及相关人员存在以下违法事实：
2020 年 12 月 31 日至 2021 年 1 月 15 日期间，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响焦炭 2101 合
约、焦煤 2101合约交易价格，期间违法所得共计 10,197,566.6 元；渤海融幸、肖佳华通过约定交易方式操纵焦煤 2101 合约，影
响期货交易量、交易价格，无违法所得。
杨会兵是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合约、焦煤 2101合约行为直接负责的主管人员；王烨是渤海融幸案涉操纵焦炭 2101 合
约、焦煤 2101合约行为的其他直接责任人员。
综合上述违法事实，中国证监会依据相关规定决定对渤海融幸（上海）商贸有限公司责令改正，合计没收违法所得 10,197,566.
6 元，并处以 10,197,566.6元的罚款；对杨会兵给予警告，合计处以 20 万元的罚款；对王烨给予警告，合计处以 10万元的罚款；
对肖佳华责令改正，并处以 20万元的罚款。
二、对公司的影响及风险提示
（一）本次行政处罚对象系公司控股子公司之下属孙公司及相关人员，不涉及本公司，公司未触及《深圳证券交易所股票上市规
则（2024年修订）》第 9.5.1条、9.5.2条、9.5.3 条规定的重大违法强制退市情形。
（二）目前公司及子公司经营情况正常，本次行政处罚事项不会对公司及子公司的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利
影响，不会造成公司重大内控缺陷。
（三）收到上述行政处罚后，渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款，认真吸取教训，严格按照法律法规规范开展业务；公司也
将持续加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。
（四）公司指定信息披露媒体及网站为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和深圳证券交易所网站（www.
szse.cn）及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以上述媒体及网站刊登或发布的公告为准，敬请广大投资者理性
投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-21/65f8a829-c23b-4207-a653-31416b5bf8b6.PDF
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2025-02-20 18:30│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深交所上市的公告
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深交所上市的公告。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-20/fe9231ad-e5a0-436f-813a-b827694a27d4.PDF
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2025-02-19 20:59│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）票面利率公告
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）票面利率公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-19/58c3f85c-2f8d-4ee5-9348-4eb270a9d2d1.PDF
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2025-02-19 17:53│东北证券（000686）：关于延长东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）簿记建档时
│间的公告
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值余额不超过 50 亿元的短期公司债券已获得中国证
券监督管理委员会（证监许可〔2024〕1732 号）注册同意。
东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过
人民币 15 亿元（含 15 亿元）。
根据《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》，发行人和主承销商原定于 202
5 年 2 月 19 日（T-1 日）15:00至 18:00 以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定本期
债券的最终票面利率。
受市场等多方面影响，经主承销商和发行人协商一致，将簿记建档结束时间由 2025 年 2 月 19 日 18:00 延长至 2025 年 2
月 19 日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-19/4e28a2e0-c5e8-416c-93d0-18fa3d9b5747.PDF
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2025-02-18 18:17│东北证券（000686）：关于职工监事辞职的公告
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东北证券（000686）：关于职工监事辞职的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-18/948eb236-5e38-459d-87e2-15497dc41a20.PDF
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2025-02-18 16:28│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）募集说明书
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-18/2ad76100-0628-4d4a-9691-75da1f950827.PDF
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2025-02-18 16:28│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）发行公告
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-18/f4b3558c-8fa0-4353-8354-c3a92dc8a32f.PDF
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2025-02-18 16:28│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）信用评级报告
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用状况进行综合分析和评估，确定东北证券股份有限公司主体长期信用等级为 AAA，东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投
资者公开发行短期公司债券（第二期）信用等级为 A-1，评级展望为稳定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-18/7e83afa8-8eb1-4f82-90c1-8433a8a02717.PDF
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2025-02-18 16:28│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）募集说明书摘要
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第二期）募集说明书摘要。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-18/b11de4a0-7f0c-407e-a28e-b4fff7fa1ac3.PDF
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2025-02-17 18:38│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值总额不超过 70 亿元的公司债券已获得中国证券监
督管理委员会证监许可﹝2023﹞844 号文注册。根据《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
发行公告》，东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不
超过 10.40 亿元（含 10.40 亿元），发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式。
本期债券发行时间自 2025 年 2 月 14 日至 2025 年 2 月 17 日，具体发行情况如下：
1、本次债券网下预设的发行数量占本次债券发行规模的比例为 100%，即不超过 10.40 亿元（含 10.40 亿元）；最终网下实际
发行数量为 9.10 亿元，最终票面利率为 1.98%，认购倍数为 2.25 倍，本期债券的募集资金在扣除发行费用后，拟全部用于偿还到
期的公司债券。
2、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过 5%的股东及其他关联方未参与本期债券的认购。
3、本期债券承销机构东吴证券股份有限公司及其关联方未参与本期债券的认购。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》（2023 年修订）《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年
修订）》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023 年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》
等各项有关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-17/ec447c70-0867-4b49-b0c7-86981dc68e45.PDF
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2025-02-17 18:38│东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告
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东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-17/ac8c3cc0-63b1-4dc7-a47b-6037c1d3e456.PDF
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2025-02-14 16:50│东北证券（000686）：长城证券关于东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）临时受
│托管理事务报告
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东北证券（000686）：长城证券关于东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第一期）临时受托管理事务报告。
公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-14/e8f55527-4337-41fa-8783-f6763c5ebefe.PDF
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2025-02-13 21:01│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值总额不超过70亿元的公司债券已获得中国证券监督
管理委员会证监许可﹝2023﹞844号文注册。发行人本次债券采用分期发行的方式，本次发行的东北证券股份有限公司2025年面向专
业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过10.40亿元（含10.40亿元），本期债券为3年期
固定利率债券。
2025年2月13日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为1.50%-2.50%。根据网下向专
业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券的票面利率为1.98%。
发行人将按上述票面利率于2025年2月14日至2025年2月17日面向专业机构投资者网下发行，具体认购方法请参见2025年2月12日
刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司2025年
面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-13/9462ea8a-186a-4e57-9df5-cf0941a78185.PDF
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2025-02-13 16:27│东北证券（000686）：关于延长东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的
│公告
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值总额不超过 70 亿元的公司债券已获得中国证券监
督管理委员会证监许可﹝2023﹞844 号文注册。
根据《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，发行人和簿记管理人将于 202
5 年 2 月 13 日 15:00 到 17:00 以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利率区间内确定本
期债券的票面利率。
因簿记建档当日市场变化较为剧烈，经发行人、簿记管理人及其他簿记参与方协商一致，现将簿记建档询价结束时间由 17:00
延长至 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-13/63e3fb2d-5484-4bf7-89ee-f549a091d071.PDF
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2025-02-12 16:58│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）更名公告
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东北证券股份有限公司于 2023 年 4 月 18 日获得中国证券监督管理委员会《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公
开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2023]844 号），东北证券股份有限公司获准向专业投资者公开发行面值总额不超过 70 亿
元的公司债券。
本次债券申报时命名为“东北证券股份有限公司 2022 年面向专业投资者公开发行公司债券”，因跨年分期发行，按照公司债券
命名惯例，并履行了内部程序，本期发行人拟发行的规模不超过人民币 10.40 亿元的公司债券名称确定为“东北证券股份有限公司
2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”。
本次债券分期发行及名称变更不改变原签订的与本次公司债券发行相关的法律文件效力，原签订的相关法律文件对更名后的公司
债券继续具有法律效力。前述法律文件包括但不限于《东北证券股份有限公司与东吴证券股份有限公司之公开发行公司债券承销协议
》等。
特此说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-12/faf5b106-7451-4222-9349-33f302564b40.PDF
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2025-02-12 16:58│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-12/c97ab221-b95e-48cb-ba8e-24916942dd72.PDF
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2025-02-12 16:58│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-12/4157f6f0-5125-4c5f-8c1d-37e722e0249d.PDF
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2025-02-12 16:58│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告
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况进行综合分析和评估，确定东北证券股份有限公司主体长期信用等级为 AAA，东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者
公开发行公司债券（第一期）信用等级为 AAA，评级展望为稳定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-12/7c03f2ec-13f3-4642-aa70-1f8623ea2108.PDF
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2025-02-12 16:58│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-12/6a116df4-0817-43ab-813a-f816fef97963.PDF
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2025-02-10 19:43│东北证券（000686）：2025年第一次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1.本次股东大会无否决或修改议案的情况。
2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2025年 2月 10 日（星期一）14:30时。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2025 年 2月 10日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2025年 2月 10日（星期
一）9:15-15:00期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
3.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长李福春先生。
6.本次会议召开符合法律法规和《公司章程》的规定。
7.会议出席情况：
（1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计 408 人，代表股份数 1,126,091,066 股，占公司有表决权股份总数的
48.1142%。其中，参加现场会议的股东及股东代理人共有 2人，代表股份数 997,242,326股，占公司有表决权股份总数的 42.6089%
；参加网络投票的股东及股东代理人共有 406 人，代表股份数 128,848,740 股，占公司有表决权股份总数的 5.5053%。
（2）公司 10 名董事、7 名监事、4 名高级管理人员以及公司聘请的律师出席或列席了本次股东大会。
二、议案审议表决情况
本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下议案：
议案 表决事项 同意 反对 弃权 是否
序号 获得
股数 比例 股数 比例 股数 比例 通过
1.00 《关于改聘公司 2024年 1,125,261,462 99.9263% 629,800 0.0559% 199,804 0.0178% 是
度审计机构的议案》
说明：
本次股东大会审议议案为普通决议事项，已由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2以上通过。
三、中小投资者表决情况
本次股东大会，公司对中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）进行了单独计票，具体表决情
况如下:
议案 表决事项 同意 反对 弃权 是否
序号 获得
股数 比例 股数 比例 股数 比例 通过
1.00 《关于改聘公司 2024年 128,019,136 99.3561% 629,800 0.4888% 199,804 0.1551% 是
度审计机构的议案》
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2.律师姓名：杨继红、王华堃
3.结论性意见：公司本次股东大会召集人资格、召集和召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序均符合《公司法》《上市公
司股东大会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法有效。
五、备查文件
1.东北证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议；
2.北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-02-11/17275bef-6912-4b60-9efa-24a3f1d15ff5.PDF
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2025-02-10 19:43│东北证券（000686）：2025年第一次临时股东大会的法律意见
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致：东北证券股份有限公司
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