公司公告☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2025-05-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-25 22:26 │东北证券（000686）：2024年年度报告 │
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│2025-04-25 22:26 │东北证券（000686）：2024年年度报告摘要 │
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│2025-04-25 22:26 │东北证券（000686）：董事会决议公告 │
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│2025-04-25 22:25 │东北证券（000686）：2024年年度审计报告 │
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│2025-04-25 22:25 │东北证券（000686）：年度关联方资金占用专项审计报告 │
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│2025-04-25 22:25 │东北证券（000686）：内部控制审计报告 │
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│2025-04-25 22:25 │东北证券（000686）：2025年一季度报告 │
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│2025-04-25 22:25 │东北证券（000686）：东北证券2024年度可持续发展报告 │
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│2025-04-25 22:25 │东北证券（000686）：关于预计公司2025年度日常关联交易的公告 │
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│2025-04-25 22:25 │东北证券（000686）：监事会决议公告 │
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2025-04-25 22:26│东北证券（000686）：2024年年度报告
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东北证券（000686）：2024年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/3c757653-0bf2-4b18-8624-7ffc46513f05.PDF
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2025-04-25 22:26│东北证券（000686）：2024年年度报告摘要
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东北证券（000686）：2024年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/5966e811-7e00-47fe-8984-a75bc68fa85a.PDF
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2025-04-25 22:26│东北证券（000686）：董事会决议公告
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东北证券（000686）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/6923b5a9-34a0-4bcb-9d4a-1244e2df5f7c.PDF
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2025-04-25 22:25│东北证券（000686）：2024年年度审计报告
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东北证券（000686）：2024年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/220791e8-ef73-4cb4-bddc-432c84df0216.PDF
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2025-04-25 22:25│东北证券（000686）：年度关联方资金占用专项审计报告
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东北证券（000686）：年度关联方资金占用专项审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/521af8ca-4c12-4d5b-b361-0d68540979fb.PDF
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2025-04-25 22:25│东北证券（000686）：内部控制审计报告
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东北证券（000686）：内部控制审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/4db1ffb3-c3d7-47d2-9cf5-25a46846f270.PDF
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2025-04-25 22:25│东北证券（000686）：2025年一季度报告
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东北证券（000686）：2025年一季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/f11cf665-4daf-4bab-993a-8aef86335e1e.PDF
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2025-04-25 22:25│东北证券（000686）：东北证券2024年度可持续发展报告
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东北证券（000686）：东北证券2024年度可持续发展报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/e751fb67-e94d-4989-892d-d0774290996e.PDF
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2025-04-25 22:25│东北证券（000686）：关于预计公司2025年度日常关联交易的公告
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东北证券（000686）：关于预计公司2025年度日常关联交易的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/eecf2b39-f17e-48ae-a859-12b85e55f737.PDF
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2025-04-25 22:25│东北证券（000686）：监事会决议公告
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东北证券（000686）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/b595399c-d2a0-4fcd-9e44-305dc25add36.PDF
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2025-04-25 22:24│东北证券（000686）：东北证券2024年度独立董事述职报告（卢相君）
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东北证券（000686）：东北证券2024年度独立董事述职报告（卢相君）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/6a33091b-01ed-48b1-9788-15393b7c2375.PDF
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2025-04-25 22:24│东北证券（000686）：东北证券2024年度独立董事述职报告（史际春）
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东北证券（000686）：东北证券2024年度独立董事述职报告（史际春）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/a95576bc-db45-4ff3-a2ec-3b2c228c7b93.PDF
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2025-04-25 22:24│东北证券（000686）：东北证券2024年度独立董事述职报告（崔军）
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东北证券（000686）：东北证券2024年度独立董事述职报告（崔军）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/ebcfd2b9-86a6-4728-87eb-bb566e586640.PDF
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2025-04-25 22:24│东北证券（000686）：东北证券2024年度独立董事述职报告（李东方）
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东北证券（000686）：东北证券2024年度独立董事述职报告（李东方）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/3293aec9-7a71-48c4-94e8-8a34bfa6752f.PDF
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2025-04-25 22:24│东北证券（000686）：东北证券2024年度独立董事述职报告（任冲）
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东北证券（000686）：东北证券2024年度独立董事述职报告（任冲）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/d3278758-5a2b-4273-8c1d-12edca5a7268.PDF
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2025-04-25 22:23│东北证券（000686）：东北证券2024年度股东大会会议资料
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东北证券（000686）：东北证券2024年度股东大会会议资料。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/1934abb2-8b09-4c5c-be46-76336920e8d1.PDF
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2025-04-25 22:23│东北证券（000686）：年度股东大会通知
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一、召开会议的基本情况
1.会议届次：公司 2024年度股东大会
2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会第五次会议审议通过了关于提议召开本次股东大会的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规则和《公司章程》的规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议时间：2025年 5月 16日（星期五）14:00时。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2025年 5月 16日（星期五）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，
下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2025年 5月 16日（星期
五）9:15-15:00期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决
方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
6.会议的股权登记日：2025年 5月 9日。
7.会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2025 年 5 月 9 日（星期五）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东
均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
二、会议审议事项
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案 √
非累积投票提案
1.00 《公司 2024年度董事会工作报告》 √
2.00 《公司 2024年度监事会工作报告》 √
3.00 《公司 2024年度财务决算报告》 √
4.00 《公司 2024年度利润分配议案》 √
5.00 《公司 2024年年度报告及其摘要》 √
6.00 《关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》（需 √
逐项表决） （作为投票对象
的子议案数：4）
6.01 《预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易》 √
6.02 《预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易》 √
6.03 《预计与银华基金发生的日常关联交易》 √
6.04 《预计与其他关联法人发生的日常关联交易》 √
7.00 《关于预计公司 2025年度自营投资额度的议案》 √
8.00 《关于提请股东大会授权董事会决定公司 2025 年度中 √
期利润分配的议案》
9.00 《关于选举季大坤先生为公司第十一届监事会监事的 √
议案》
特别说明：
1.上述议案中，议案 2、议案 9由公司第十一届监事会第五次会议提交，其他议案均由公司第十一届董事会第五次会议提交。本
次股东大会审议事项具体内容详见公司于 2025年 4月 26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2024 年度股东大会
会议资料》《公司第十一届董事会第五次会议决议公告》《公司第十一届监事会第五次会议决议公告》。
2.上述所有议案均属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2以上通过。
3.议案 6 涉及关联交易事项，需进行逐项表决，关联股东吉林亚泰（集团）股份有限公司对议案 6.01 回避表决且不得接受其
他股东委托进行投票，关联股东吉林省信托有限责任公司对议案 6.02 回避表决且不得接受其他股东委托进行投票。
4.公司对中小投资者关于议案 4、5、6、8、9 的表决进行单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。
三、会议听取事项（非表决事项）
1.《公司 2024年度董事薪酬及考核情况专项说明》
2.《公司 2024年度监事薪酬及考核情况专项说明》
3.《公司 2024年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》
4.《公司 2024年度独立董事述职报告》
上述听取事项 1、事项 3 和事项 4 由公司第十一届董事会第五次会议提交，听取事项 2由公司第十一届监事会第五次会议提交
。其中，听取事项 4为分项报告，公司独立董事史际春先生、李东方先生、崔军先生、任冲先生、卢相君先生将分别在本次股东大会
上作述职报告。本次股东大会听取事项具体内容详见公司于 2025 年 4月 26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2
024年度股东大会会议资料》。
四、会议登记事项
1.登记方式：现场、信函、邮件或传真登记
2.登记时间：2025年 5月 12日至 15日 8:30-17:00期间
3.登记地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
4.登记需持有文件：
（1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；
（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托
书及委托人股票账户卡；
（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其
他证明文件（复印件并加盖公章）、股票账户卡；
（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法
人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账户卡。
参加现场会议的授权委托书详见本通知附件 2。
授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
5.联系方式：
（1）联系人：韩沛轩、刘泓妤
（2）地址：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司证券部
（3）邮政编码：130119
（4）联系电话：（0431）81333281、85096807
（5）传真号码：（0431）85096816
（6）电子信箱：000686@nesc.cn
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络
投票的具体操作流程详见本通知附件 1。
六、其他事项
1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。
七、备查文件
1.公司第十一届董事会第五次会议决议；
2.公司第十一届监事会第五次会议决议；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-26/84a64861-b1e4-4ce3-b8ca-9c0934790e2f.PDF
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2025-04-25 22:22│东北证券（000686）：关于2024年度利润分配方案的公告
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东北证券（000686）：关于2024年度利润分配方案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-25/c69cd2cb-7cc2-4433-8585-8a60ea2fcac3.PDF
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2025-04-25 22:22│东北证券（000686）：东北证券董事会审计委员会关于会计师事务所2024年度履职情况评估暨履行监督职责情
│况的报告
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根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《
深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司审计委员会工作规则》《公司董
事会审计委员会年报工作制度》《公司选聘会计师事务所管理制度》等相关规定，公司董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”
）充分发挥专业职能，切实履行监督职责，与年审注册会计师保持密切沟通，对会计师事务所开展公司 2024 年度财务报告及内部控
制审计工作的情况进行深入了解和跟踪，并积极督促会计师事务所严格遵守审计准则和执业道德规范，按时完成审计工作并独立客观
发表审计意见。现将审计委员会对公司年审会计师事务所 2024 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下：
一、公司 2024 年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）由潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986年复办，20
10 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是
国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新《证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已
向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至 2024 年末，立信会计师事务所拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员总数 10,021 名，签署过证券服务业
务审计报告的注册会计师 743 名。
立信会计师事务所 2024 年业务收入（未经审计）50.01亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，证券业务收入 17.65 亿元。202
4 年度，立信会计师事务所为 693 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.54 亿元，涉及的主要行业包括制造业、信息传输、
软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业等，公司同行业上市公司审计客户 3 家。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
2024 年 5 月 9 日，公司 2023 年度股东大会审议通过了《关于聘任公司 2024 年度审计机构的议案》，同意聘任中准会计师
事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中准会计师事务所”）为公司 2024 年度审计机构。2025 年 1 月 14 日，公司收到中准会计
师事务所《关于本所被行政处罚的情况说明函》，表示因其受到中国证监会暂停证券服务业务三个月的行政处罚，经综合研判，预计
无法按时完成公司 2024 年度审计业务，提请辞任。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《公司章程》《公司选
聘会计师事务所管理制度》相关规定，经公司董事会审计委员会提议，公司通过邀请招标方式公开选聘立信会计师事务所为公司 202
4 年度审计机构，并于 2025 年 1 月 24 日、2 月 10 日分别经公司第十一届董事会 2025 年第二次临时会议、公司 2025 年第一
次临时股东大会审议批准。
二、公司 2024 年年审会计师事务所履职情况
根据《审计业务约定书》，结合公司 2024 年年度报告工作安排，立信会计师事务所对公司 2024年度财务报表及 2024年 12 月
31 日财务报告内部控制情况进行了审计，同时对报告期公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、母公司风险监管报表及合
并风险监管报表、专项合并财务监管报表、信息系统建设投入指标表、客户交易结算资金安全性监管报表、公司资管产品专项报告等
进行专项鉴证并出具了专项审计报告。
经初步审计，立信会计师事务所认为公司 2024 年度财务报告在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2
024 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。公司按照《企业内部控制基本规
范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。立信会计师事务所拟出具标准无保留意见的财务报表审计报告和内
部控制审计报告。
在执行审计工作过程中，公司年审注册会计师就审计团队和审计安排、各方责任、总体审计策略、关键审计事项、独立性、质量
管理体系和初审意见等事项与公司审计委员会、独立董事、监事代表进行了及时、充分沟通，为审计委员会等主体履行监督职责提供
了较好保障。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
在公司选聘会计师事务所及年度财务报告和内部控制审计工作开展过程中，审计委员会认真履行资质审查、沟通协调、监督评估
等职责，切实维护公司利益及股东权益，具体情况如下：
（一）2024 年 4 月、2025 年 1 月，在公司选聘、改聘2024 年度审计机构过程中，审计委员会认真审阅了中准会计师事务所
、立信会计师事务所资质证明文件，对其基本情况、过往审计工作情况、服务经验、职业操守和履职能力等进行认真了解和审查，充
分关注并审慎评估其资质条件符合规定情况。同时，审计委员会主任委员作为代表对公司 2024 年度审计机构的招标过程进行了全程
监督。
（二）2025 年 2 月 28 日，审计委员会与立信会计师事务所年审注册会计师召开审前沟通会，会计师就审计团队和审计安排、
各方责任、总体审计策略、关键审计事项、独立性、质量管理体系等内容进行说明，并就相关事项向审计委员会征求意见。经充分沟
通，双方确定了公司年度审计工作安排。
（三）2025 年 4 月 14 日，审计委员会与立信会计师事务所年审注册会计师进行审后书面沟通，会计师就年审工作进度、初步
审计结果、关键审计事项、与内部控制相关的事项、其他重大会计和报告事项等进行详细说明，审计委员会委员对沟通事项无异议。
（四）2025 年 4 月 14 日，审计委员会根据公司 2024 年度报告披露安排和双方签署的审计业务约定书，通过书面致函方式督
促立信会计师事务所按时完成年审工作并出具正式的审计报告。
（五）2025 年 4 月 14 日，公司召开第十一届董事会审计委员会 2025 年第三次会议，审议通过公司 2024 年年度报告、财务
决算报告、内部控制评价报告等议案，并同意提交公司董事会审议。
四、总体评价
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