公司公告☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2026-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-09-10 17:46 │东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）发行结果公告 │
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│2026-09-08 21:26 │东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）票面利率公告 │
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│2026-09-08 17:12 │东北证券（000686）：关于延长东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）簿记建│
│ │档时间的公告 │
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│2026-09-04 16:06 │东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）信用评级报告 │
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│2026-09-04 16:06 │东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）募集说明书 │
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│2026-09-04 16:06 │东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）募集说明书摘要│
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│2026-09-04 16:06 │东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）发行公告 │
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│2026-09-04 16:06 │东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券更名公告 │
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│2026-09-02 20:31 │东北证券（000686）：关于第一大股东股权结构变更的提示性公告 │
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│2026-08-24 17:07 │东北证券（000686）：关于召开2026年半年度网上业绩说明会的公告 │
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2026-09-10 17:46│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）发行结果公告
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）发行结果公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-10/3b5d1673-be61-47b9-b173-f1b9651fd71a.PDF
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2026-09-08 21:26│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）票面利率公告
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级债券（第二期）票面利率公告
发行人及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏承担责任。东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币50亿元的永续次级公司债券已获得
中国证券监督管理委员会“证监许可〔2026〕660号”注册。
东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人
民币10亿元（含10亿元）。
2026年9月8日（T-1日）15:00-19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，
利率询价区间为1.90%-2.90%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债券
票面利率为2.20%。
发行人将按上述票面利率于2026年9月9日（T日）-2026年9月10日（T+1日）面向专业机构投资者网下发行本期债券。具体认购方
法请参考2026年9月4日刊登在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.szse.cn ） 、 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.
com.cn）上的《东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/1e6f4c48-165d-4b32-837e-fbdaf1426aa6.PDF
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2026-09-08 17:12│东北证券（000686）：关于延长东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）簿记建档时
│间的公告
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开发行永续次级债券（第二期）簿记建档时间的公告东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面
值总额不超过 50亿元永续次级债券已获得中国证券监督管理委员会（证监许可〔2026〕660号）注册同意。
东北证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过
人民币 10亿元（含 10亿元）。
根据《东北证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）发行公告》，发行人和主承销商原定于
2026年 9月 8日（T-1日）15:00至 18:00以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定本期债券
的最终票面利率。
根据簿记建档当日市场情况，经主承销商和发行人协商一致，将簿记建档结束时间由 2026年 9月 8日 18:00延长至 2026年 9月
8日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-08/8fed7b0c-c2d5-47cc-a6a5-fe6d236abc5f.PDF
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2026-09-04 16:06│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）信用评级报告
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用状况进行综合分析和评估，确定东北证券股份有限公司主体长期信用等级为 AAA，东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投
资者公开发行永续次级债券（第二期）信用等级为 AAA，评级展望为稳定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/49dde3e8-00bc-4340-b6a7-dc76ebd507bc.PDF
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2026-09-04 16:06│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）募集说明书
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/d4d67da9-2908-4cab-beda-13af7ea53b54.PDF
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2026-09-04 16:06│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）募集说明书摘要
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）募集说明书摘要。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/9997b1a0-0c63-4b80-984b-4f425de46ef0.PDF
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2026-09-04 16:06│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）发行公告
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）发行公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/465aadf7-c773-4968-8346-0eeb6ba1c826.PDF
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2026-09-04 16:06│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券更名公告
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2026年 3月 31日，中国证券监督管理委员会以证监许可〔2026〕660号文同意东北证券股份有限公司面向专业投资者公开发行永
续次级债券。
因涉及分期发行及跨年，本期债券名称调整为“东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期
）”，本次债券后续发行名称依次为“东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）”（如有）
、“东北证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）”（如有）等，如涉及跨两年，则本次债券后
续发行名称依次为“东北证券股份有限公司 2027 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）”（如有）、“东北证券股份
有限公司 2027 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）”（如有）等，不再另行公告。
本期债券名称变更不改变原签订的与本期公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具
有法律效力。前述法律文件包括但不限于《：东北证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券之债券受托管理
协议》、《东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行永续次级债券之债券持有人会议规则》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-04/64966ee8-c820-49a6-861d-3c1c432ecacb.PDF
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2026-09-02 20:31│东北证券（000686）：关于第一大股东股权结构变更的提示性公告
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特别提示：
1.东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东北证券”）于 2026 年 9月 2日收到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限
公司（以下简称“亚泰集团”）通知，长春市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“长春市国资委”）拟将其持有的亚泰集
团 295,088,616 股股份无偿划转至长春市城市发展投资控股（集团)有限公司（以下简称“长发集团”），上述事项根据《上市公司
收购管理办法》的规定不触及要约收购。
2.亚泰集团上述股份划转实施后，公司控股股东和实际控制人情况未发生变化，仍无控股股东及实际控制人。
一、基本概况
2026 年 9 月 2 日，公司收到亚泰集团通知，长春市国资委拟将其持有的亚泰集团 295,088,616 股股份无偿划转至长发集团（
以下简称“本次股份划转”）。
本次股份划转前，长春市国资委持有亚泰集团 9.13%的股份，其全资子公司长发集团持有亚泰集团 6.22%的股份，长春市国资委
与长发集团为一致行动人。亚泰集团持有公司股份数量为 721,168,744 股，占公司股份总数的 30.81%，公司无控股股东及实际控制
人。
本次股份划转前，公司相关股权关系如下图所示：
长春市国资委
100%
长发集团 9.13%
6.22%
亚泰集团
30.81%
东北证券
本次股份划转的相关手续完成后，长春市国资委不再直接持有亚泰集团股份，长发集团持有亚泰集团 15.35%股份，亚泰集团对
公司的持股比例不变，公司控股股东和实际控制人情况未发生变化，仍无控股股东及实际控制人。
本次股份划转后，公司相关股权关系如下图所示：
长春市国资委
100%
长发集团
15.35%
亚泰集团
30.81%
东北证券
二、对公司的影响及相关风险提示
亚泰集团本次股权结构变更不会对公司治理及正常生产经营活动产生不利影响。上述事项尚需履行国资监管等相关法定程序，划
转双方尚未签订相关协议。公司将密切关注上述事项的进展情况，并按照相关法律法规及深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息
披露义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
三、备查文件
亚泰集团关于控股股东国有股份无偿划转的告知函。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-03/b1dcb5bf-aab8-4e24-a66c-e3b940eb99af.PDF
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2026-08-24 17:07│东北证券（000686）：关于召开2026年半年度网上业绩说明会的公告
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东北证券（000686）：关于召开2026年半年度网上业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/eb581675-0d22-4c2d-84ac-91d3de6e0da1.PDF
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2026-08-21 17:17│东北证券（000686）：关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告
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为深入践行以“投资者为本”的发展理念，有效提升公司发展质量和投资价值，维护公司全体股东利益，切实履行上市公司社会
责任和义务，公司积极贯彻落实深圳证券交易所“质量回报双提升”专项行动指导精神，制定“质量回报双提升”行动方案，详见公
司于2025年1月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于“质量回报双提升”行动方案的公告》
（2025-010）。2026 年上半年，东北证券坚守金融初心、聚焦主责主业，以核心战略落地为牵引、以服务实体经济为根本、以国际
化战略布局为抓手、以数字化转型为支撑，持续夯实经营根基、提升价值创造能力，扎实推动“质量回报双提升”专项行动落地见效
。具体情况如下：
一、深耕两大核心战略，实现“十五五”良好开局
2026 年上半年，公司坚守“金融强国建设的担当者，服务实体经济的深耕者，居民财富增长的守护者”核心使命，严格贯彻落
实金融“五篇大文章”部署要求，聚力推进“大财富战略”与“根据地战略”落地实施，加大重点领域资源配置力度，强化业务协同
和联动赋能，全面推动各项业务转型升级，财富管理、投资银行、投资与销售交易、资产管理等核心业务收入同比实现增长，经营质
效取得稳步提升，经营业绩实现良好增长。报告期内，公司实现营业总收入 26.47亿元，同比增加 29.38%；实现归属于上市公司股
东的净利润 7.64 亿元，同比增加 77.49%，顺利实现“十五五”开局稳起步、起势见成效。
公司纵深落地“大财富战略”，围绕富裕、私募、企业家三大核心客群，聚焦买方投顾服务体系，打造“研-投-顾”一体化服务
链条，实现投顾业务签约客户数和业务收入持续增长；聚焦机构客户服务体系，打造“私募+”一站式服务平台，新增私募产品规模
同比增长 62.28%；聚焦上市公司综合金融服务体系，着力打造覆盖全市值、全地域、全类型投资者的“北斗星链”特色服务品牌，
成功落地多场反路演及“走进武汉光谷”专题活动；依托新媒体拓客及客群运营体系建设，实现新增有效户和富裕客户数分别同比增
长 75.58%和 80.30%，AB 股基交易量同比增长 86.14%，期货业务代理交易额同比增长 74.36%，财富管理全链条经营指标持续向好
，综合服务能力持续增强。
公司扎实落地“根据地战略”，积极履行政府智库职能，围绕吉林省核心产业集群、特色产业链与战略性新兴项目，提供全周期
、定制化的综合金融解决方案，持续陪伴本地科创企业成长，吸引外部资本投向省内优质资产，以金融力量助推本土产业提质做强、
赋能本省实体经济发展。2026 年上半年，公司担任中机试验装备股份有限公司北交所公开发行上市项目的保荐机构并完成项目申报
工作，主承销吉林区域公司债券 6只，并顺利落地多项财务顾问项目，为企业提供融资、资本市场规划相关建议；同时设立吉林区域
指挥部，协同企业家专班和分支机构对吉林省内重点客户开展联合拜访，覆盖半数以上省内上市公司并积累多家核心客户，切实履行
上市券商服务区域发展的责任使命。
二、紧扣国家战略导向，发挥资本市场专业功能
（一）深耕科技金融赛道，赋能实体产业升级
2026 年上半年，公司积极响应国家创新驱动发展战略，秉持“金融服务实体经济”宗旨，聚焦战略性新兴产业与“专精特新”
科创企业，持续完善全周期、专业化科创金融服务体系，畅通科技、产业、金融良性循环。报告期内，公司帮助 7家科创企业完成股
权及债券融资约 18 亿元，有效拓宽科创企业直接融资渠道；累计为 63 家新三板企业提供做市报价服务，强化科创企业价值发现与
流动性支持；全资子公司东证融达聚焦硬科技赛道开展私募股权投资，以长期耐心资本陪伴科创企业成长；控股子公司东方基金和参
股公司银华基金通过主动权益、ETF 及其他产品覆盖人工智能、数字经济、高端制造、新能源、新材料等重点领域，其中，东方基金
科技主题类基金规模同比增长 185.88%，有效撬动社会资本向科创领域涌流，放大金融赋能科创产业的聚合效应。未来，公司将进一
步深化“投行+投资+研究”三位一体协同，全方位强化科创企业综合赋能能力，着力培育新质生产力，服务科创产业转型升级。
（二）践行绿色金融责任，共建低碳资本市场
2026 年上半年，公司主动履行金融机构社会责任，依托资本市场专业中介职能，积极参与绿色金融生态构建，持续畅通绿色产
业投融资循环，精准助力实体经济低碳转型。报告期内，公司实现绿色债券承销重要突破，独立主承销东营市东凯投资发展集团有限
公司绿色公司债券，票面利率创下区域同期限同级别新低，切实降低绿色主体融资成本；控股子公司东方基金和参股公司银华基金布
局绿色普惠、低碳经济主题公募产品，精准引导社会资本向绿色低碳领域集聚。此外，公司已于近期获批碳排放权交易业务资格，为
服务实体经济低碳转型增添重要抓手。未来，公司将持续完善绿色金融服务能力，参与绿色资本市场建设，以金融专业力量助力国家
“双碳”目标落地。
三、稳步加快跨境布局，拓宽业务增长空间
2026 年上半年，公司主动服务资本市场高水平对外开放战略部署，统筹推进国内重点区域深耕和国际化战略布局，双向赋能公
司对外开放高质量发展。一方面，公司充分把握大湾区经济活力充沛、科创资源集聚的区位优势，锚定大湾区产业升级与上市公司综
合资本服务需求，在深圳设立大投行区域作战指挥部，统筹企业家专班、研究所以及大湾区分支机构资源，建立客户互通、信息联动
、服务协同的一体化业务机制，为大湾区上市公司及优质科创企业提供全生命周期资本赋能综合方案，累计完成 30 余家上市公司覆
盖，并成功举办大湾区 AI 科技论坛，有效提升公司在大湾区的市场渗透率和品牌影响力；另一方面，公司紧抓内地与香港资本市场
互联互通深化的战略机遇，全力推进香港子公司设立申报工作，已顺利取得中国证监会无异议复函、发改委项目备案通知书，并妥善
完成香港子公司注册工作，国际化布局取得阶段性重要进展。未来，公司将持续深化对外开放与国际化布局战略，以香港子公司为国
际化业务桥头堡，联动大湾区分支机构布局跨境金融服务，稳步拓宽境内外双向业务边界，提升全球化资产配置服务能力，为公司长
期高质量发展开辟境外业务空间、积蓄增长动能。
四、全面深化数智赋能，夯实业务科技底座
公司锚定“实现券商行业领先的数字化能力”的长远科技愿景，确立“赋能、共创、引领”的科技发展定位，搭建“传统业务赋
能提质、创新业务共建共创、前沿领域引领布局”的分层实施路径，坚守价值创造核心导向，以全域数字化转型为公司整体战略落地
提供坚实技术支撑。2026 年，公司将数字化建设主题定位为“数智赋能”，紧扣经营发展全局统筹推进“数&智”赋能工作维度升级
，着力构建覆盖全领域、全方位的数智赋能新格局。上半年，公司一方面深耕核心业务系统迭代，围绕财富管理业务、机构业务、投
资银行业务等领域统筹推进业务平台建设和重要系统升级，显著提升业务展业效率和客户经营成效；另一方面深化数智技术布局应用
，加速企业级统一 AI 中台搭建，推进大模型技术攻关、应用场景落地及治理体系配套建设，推动人工智能深度嵌入客户服务及后台
运营等多元场景，为业务规模扩容、综合服务能级跃升注入持续创新动力。
五、坚持以投资者为本，共建价值共享格局
2026 年上半年，公司将“投资者为本”理念贯穿经营管理全过程，以健全投资者回报机制、畅通投资者沟通渠道、夯实投资者
保护举措为抓手，持续构建良性共赢的投资者关系生态。在投资回报方面，公司统筹平衡股东合理投资回报与公司长远发展需要，高
效完成 2025 年度利润分配实施工作，向全体股东合计派发现金红利 3.51 亿元，综合公司 2025 年度利润分配方案与 2025 年度中
期利润分配方案，全年分红比例维持同业较高水平，常态化现金分红机制持续落地，切实提升广大股东投资获得感；在价值传递方面
，公司严守监管披露规范，持续提升定期报告、临时公告透明度与可读性，全面客观呈现经营成效、战略布局与业务发展情况，同时
依托多元渠道常态化传递公司经营动态，建立中小投资者咨询快速响应机制，高效回应市场关切，充分保障投资者知情权；在客户权
益保护层面，公司立足证券公司职能定位，持续创新投教模式、优化服务体系，为客户提供“场景式、陪伴式”服务，着力提升客户
风险识别能力与理性投资水平，获评香港交易所“港股通投资者教育积极券商奖”，并连续五年在证券公司投资者教育评估中荣获“
A等次”。
未来，公司将始终锚定金融强国建设使命，坚守服务实体经济本源，秉持“投资者为本”核心发展理念，深入落实“质量回报双
提升”各项工作要求，持续深耕主业、强化赋能、优化治理、厚植价值，不断增强核心经营实力与可持续发展能力，以稳健可持续的
经营业绩回馈广大股东，以精准专业的金融服务赋能国家战略落地与实体产业升级。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-22/139ec3c0-02c7-45ef-9ecc-72396341e90e.PDF
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2026-08-21 17:17│东北证券（000686）：东北证券2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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东北证券（000686）：东北证券2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-22/f7e340b7-6957-4638-93a9-eda0bdcd49e4.PDF
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2026-08-21 17:17│东北证券（000686）：2026年半年度报告
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东北证券（000686）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-22/b10cc796-af40-4937-8686-20e21b74178f.PDF
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2026-08-21 17:17│东北证券（000686）：2026年半年度报告摘要
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东北证券（000686）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-22/78848317-693b-4b42-a69d-c77fc3536567.PDF
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2026-08-21 17:16│东北证券（000686）：第十二届董事会第一次会议决议公告
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东北证券（000686）：第十二届董事会第一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-22/eafbeea2-87bc-4939-b2a5-6c0f2688da7c.PDF
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2026-08-19 19:00│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期）2026年付息公告
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重要提示：
债券简称：25东北 C4
债券代码：524407
债权登记日：2026 年 8月 20日
付息日：2026年 8月 21日
计息期间：2025年 8月 21日至 2026年 8月 20日
东北证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期）将于 2026年 8月 21日支付自 2025年 8月 21日至
2026年 8月 20日期间的利息。为保证付息工作的顺利进行，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
1.发行人：东北证券股份有限公司
2.债券名称：东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期）
3.债券简称：25 东北 C4
4.债券代码：524407
5.债券余额：人民币 7.00亿元
6.期限：本期债券期限为 3年期固定利率债券
7.当前票面利率：2.46%
8.还本付息方式：本期债券按年付息，到期一次还本。
9.选择权条款：无
10.担保方式：无担保
11.受托管理人：长城证券股份有限公司
12.债券信用等级：根据联合资信评估股份有限公司评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为
AAA。
13.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
14.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”
）。
二、本次债券付息方案
按照《东北证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第四期）票面利率公告》，本期债券第一年（2025 年
8 月 21 日至 2026 年 8 月 20日）的票面利率为 2.46%，每 10张“25东北 C4”面值人民币 1,000 元派发利息为人民币 24.60元
（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每 10 张派发利息为人民币 19.68 元；扣税后非居民企业（包含 QFII
、RQFII）债券持有人实际每 10 张派发利息为人民币 24.60 元。
三、本期债券债权登记日、除息日、付息日
1.债权登记日：2026年 8月 20日
2.除息日：2026 年 8月 21日
3.付息日：2026 年 8月 21日
4.下一付息期起息日：2026年 8月 21日
5.下一付息周期票面利率：2.46%
四、债券付息对象
本次付息对象为：截止 2026年 8月 20日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“
25东北 C4”持有人。
五、本期债券付息办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
在本次付息日 2 个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳
分公司认可的其他机构）。
公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后
续兑付兑息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1．个人投资者缴纳企业债券利息个人所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函〔2003〕612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2．非居民企业缴纳企业债券利息非居民企业所得税的说明
根据《财政部 税务总局关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 202
6 年第 5 号）的规定，自2026年 1月 1日起至 2027年 12月 31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企
业所得税和增值税。
3.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
1.发行人：东北证券股份有限公司
地址：长春市生态大街 6666号
联系人：王雪
电话：0431-85096675
2.受托管理人：长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层
联系人：黄华天，郭建林，丁锦印
电话：0755-33680000
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/88ef7670-48ef-4d08-8076-fd3a316814c7.PDF
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2026-08-18 17:08│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）在深交所上市的公告
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期公司债券（第四期）在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）符
合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026 年 8 月 19 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交
易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行短期
公司债券（第四期）
债券简称 26 东北 D7
债券代码 524944
信用评级 主体评级 AAA，本期债券评级 A-1
评级机构 联合资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 15
债券期限 365 天
票面年利率（％） 1.57
利率形式 固定利率
付息频率 到期一次还本付息
发行日 2026 年 8 月 12 日-2026 年 8 月 13 日
起息日 2026 年 8 月 13 日
上市日 2026 年 8 月 19 日
到期日 2027 年 8 月 13 日
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-18/b9112cc8-287f-4427-8cd3-46758e1907c1.PDF
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2026-08-13 17:36│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）发行结果公告
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发行人及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏承担责任。
东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币50亿元的短期公司债券已获得中国证券监督管理委员会证
监许可〔2024〕1732号注册。
根据《东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）发行公告》，东北证券股份有限公司2026
年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人民币15亿元（含），发行价格为
每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2026年8月12日至2026年8月13日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本期债券网下预设的发行数量占本期债券发行规模的比例为100%，即不超过15亿元（含15亿元）；最终网下实际发行数量为15亿
元，占本期债券发行规模的100%。本期债券的票面利率为1.57%，认购倍数为2.10倍。
2、发行人的董事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本期债券。
3、主承销商长城证券股份有限公司及其关联方未认购本期债券。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》、《深
圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-13/91321d72-dabc-4f6f-95f8-51008f8af3c3.PDF
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2026-08-11 19:40│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）票面利率公告
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）票面利率公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-11/3ce61812-b418-4129-844d-460fe4180f24.PDF
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2026-08-11 17:08│东北证券（000686）：关于延长东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）簿记建档时
│间的公告
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开发行短期公司债券（第四期）簿记建档时间的公告东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面
值余额不超过 50 亿元的短期公司债券已获得中国证券监督管理委员会（证监许可〔2024〕1732 号）注册同意。
东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过
人民币 15 亿元（含 15 亿元）。
根据《东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）发行公告》，发行人和主承销商原定于
2026 年 8 月 11 日（T-1 日）15:00 至 18:00 以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定
本期债券的最终票面利率。
根据簿记建档当日市场情况，经发行人和簿记管理人协商一致，现将簿记建档结束时间由 2026 年 8 月 11 日 18:00 延长至 2
026 年 8 月 11 日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-11/e8286bb5-50c5-418d-a5d9-d4289cd4e40e.PDF
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2026-08-07 18:47│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）发行公告
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-07/049eb34b-6c35-49e4-a627-4de603022a96.PDF
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2026-08-07 18:47│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）信用评级报告
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）信用评级报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-07/8e3bf0c2-f3f6-464d-8a9b-3afaa5c13cd0.PDF
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2026-08-07 18:47│东北证券（000686）：东北证券2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券更名公告
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东北证券（000686）：东北证券2024年面向专业投资者公开发行短期公司债券更名公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-07/5e539d97-27f5-497c-bc88-af21eca42e84.PDF
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2026-08-07 18:47│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）募集说明书
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-07/1d0d7302-f5e8-4016-9438-13a1640b7226.PDF
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2026-08-07 18:47│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）募集说明书摘要
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第四期）募集说明书摘要。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-07/910d59a5-7700-4bf7-9ccf-b2f5c411b848.PDF
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2026-08-06 17:48│东北证券（000686）：东北证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）2026年付息公告
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东北证券（000686）：东北证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）2026年付息公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/2c6c4bca-cc22-465c-b0c5-8196e098daea.PDF
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2026-08-05 17:46│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第六期）本息兑付暨摘牌公告
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特别提示：
东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第六期）（债券简称：25 东北 D6，债券代码：524413
，以下简称“本期债券”）将于 2026年 8月 7日支付自 2025年 8月 27日至 2026年 8月 6日期间的利息及本期债券的本金。本期债
券的债券摘牌日为 2026年 8月 7日，债权登记日为 2026年 8月 6日，最后交易日为 2026年 8月 6日，凡在 2026年 8月 6日（含）
前买入并持有本期债券的投资者享有本次派发的利息和本金。2026 年 8 月 6 日卖出本期债券的投资者不享有本次派发的利息和本
金。
为确保本期债券本息兑付工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1、发行人：东北证券股份有限公司
2、债券名称：东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第六期）
3、债券简称：25东北 D6。
4、债券代码：524413.SZ。
5、发行规模：人民币 15亿元。
6、债券期限：345天。
7、债券利率：本期债券票面利率为 1.77%。
8、还本付息方式：到期一次还本付息，利息随本金的兑付一起支付。本息兑付款项自本息兑付日起不另计利息。
9、选择权条款：无
10、担保方式：无
11、债券信用等级：根据联合资信评估股份有限公司出具的《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司
债券（第六期）信用评级报告》（联合〔2025〕8170 号），公司的主体信用等级为 AAA，本期公司债券信用等级为 A-1，评级展望
为稳定。
12、主承销商、受托管理人：长城证券股份有限公司
13、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
14、本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”
）。
二、本期债券本息兑付方案
按照《东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第六期）发行结果公告》，本期债券的票面利率
为 1.77%，每 10 张“25 东北 D6”面值人民币 1,000元派发本息金额为人民币 1,016.730137元（含税），扣税后个人、证券投资
基金债券持有人取得的实际每 10 张派发本息金额为人民币 1,013.384110 元；扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）债券持有人
实际每 10张派发本息金额为人民币 1,016.730137 元。
三、本期债券摘牌日、登记日及本息兑付日等
1、债权登记日：2026年 8月 6日。
2、兑付日：2026年 8月 7日。
3、摘牌日：2026年 8月 7日。
4、最后交易日：2026年 8月 6日。
四、债券本息兑付对象
本次本息兑付对象为：截止 2026 年 8 月 6 日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的
全部“25 东北 D6”债券持有人。
五、债券本息兑付方法
在本次付息日 2 个交易日前，公司会将本期债券兑付本息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券兑付本息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳
分公司认可的其他机构）。
公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券兑付资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后
续兑付兑息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1、个人投资者缴纳企业债券利息个人所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。
根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国税函〔2003〕612号）规定，本期债券利息个
人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。
2、非居民企业缴纳企业债券利息非居民企业所得税的说明
根据财政部、税务总局《关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部、税务总局公告 2
026 年第 5 号）的规定，自2026年 1月 1日起至 2027年 12月 31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收
企业所得税和增值税。
3、其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
1、发行人：东北证券股份有限公司
咨询地址：长春市生态大街 6666号
咨询联系人：刘馨然
咨询电话：010-63210850
2、受托管理人：长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层
联系人：黄华天、郭建林、张维、丁锦印
电话：0755-33680000
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-05/d53dc474-b899-4674-ac36-d7f60e0c3b0d.PDF
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2026-08-04 16:22│东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告
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东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-04/7122e7e3-5a65-4639-8ff5-c6b2317a4533.PDF
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2026-08-04 16:22│东北证券（000686）：长城证券关于东北证券公司债券临时受托管理事务报告
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东北证券（000686）：长城证券关于东北证券公司债券临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-04/e55eab07-a027-4410-a0f5-04926b38ff33.PDF
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2026-07-29 17:04│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）在深交所上市的公告
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续次级债券（第一期）在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）符
合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026 年 7 月 30 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交
易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行永续
次级债券（第一期）
债券简称 26 东北 Y1
债券代码 524922
信用评级 主体评级 AAA，本期债券评级 AAA
评级机构 联合资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 20.2
债券期限 5+N 年
票面年利率（％） 2.40
利率形式 根据市场情况确定，并在债券存续的前 5 个计息年度内保持不
变，自第 6 个计息年度起，每 5 年重置一次票面利率。
付息频率 按年付息
发行日 2026 年 7 月 22 日-2026 年 7 月 23 日
起息日 2026 年 7 月 23 日
上市日 2026 年 7 月 30 日
到期日 本期债券设有续期选择权，若发行人选择不延长本期债券期限，
全额兑付本期债券，则该续期选择权行权年度的付息日即为本
期债券的兑付日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付
顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间不另计息。
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-29/ec5d3112-33f7-4fa4-bf8c-608960b5399b.PDF
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2026-07-29 07:38│东北证券（000686）：关于法院决定对第一大股东启动预重整并指定临时管理人的公告
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东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东北证券”）于 2026 年 7月 28日收到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限
公司（以下简称“亚泰集团”）发送的《关于法院决定对公司启动预重整的告知函》（以下简称“《告知函》”），亚泰集团收到吉
林省长春市中级人民法院（以下简称“法院”）作出的《决定书》，决定对亚泰集团启动预重整，并指定亚泰集团清算组担任其预重
整临时管理人。
根据《告知函》，法院决定对亚泰集团启动预重整程序，不代表正式受理申请人对亚泰集团进行重整的申请。截至本公告披露日
，亚泰集团尚未收到法院关于受理重整申请的相关法律文件，申请人的重整申请能否被法院受理、亚泰集团后续是否进入重整程序均
存在重大不确定性，重整是否成功也存在重大不确定性。同时，亚泰集团于 2024 年 3月与长春市城市发展投资控股（集团）有限公
司、长春市金融控股集团有限公司分别签署了股权转让《意向协议》，亚泰集团进入预重整程序或后续相关申请人对亚泰集团的重整
申请被裁定受理，该重组事项可能中止或终止。
截至本公告披露日，亚泰集团持有公司股份数量为 721,168,744 股，占公司股份总数的 30.81%，其中，亚泰集团累计质押股份
数量为 355,190,000 股，占其所持公司股份总数的 49.25%。亚泰集团进入预重整程序或者后续申请人对亚泰集团的重整申请被裁定
受理，将可能对公司股权结构等产生影响。
作为上市证券公司，东北证券严格按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的各项监管规定规范运作，具有独立完整的业
务及自主经营能力，与亚泰集团在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立，亚泰集团不存在非经营性占用公司资金，或公
司违规对其提供担保等侵害公司利益的情形，法院决定对亚泰集团启动预重整不会对公司日常经营产生重大不利影响。目前，公司日
常经营正常平稳，各项风险控制指标均完全符合监管要求。
公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-29/82a79f63-60ce-4e6e-a5c7-8841ac9ee99d.PDF
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2026-07-24 17:52│东北证券（000686）：关于参与碳排放权交易获得中国证监会复函的公告
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近日，东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于东北证券股份有限公司参与碳排放权交
易有关意见的复函》（机构司函[2026]1078 号）（以下简称“复函”）。根据复函，公司自营业务可在境内合法交易场所参与碳排
放权交易。
公司将按照有关法律法规及复函要求，以服务实体经济，降低全社会减排成本，推进经济向绿色低碳转型升级为目标，合规、审
慎开展业务，并将相关业务纳入公司全面风险管理体系，建立健全参与碳排放权交易的内部控制和风险管理机制。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-25/ddbbfe82-a90c-49af-b215-5ea1ab56882d.PDF
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2026-07-24 16:18│东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告
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东北证券（000686）：东北证券公开发行公司债券受托管理事务临时报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-24/c14e3ad5-bd17-400a-8fc2-9812de53d351.PDF
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2026-07-24 16:18│东北证券（000686）：（以此为准）东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）发行结
│果公告
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东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次
级债券（第一期）发行结果公告
发行人及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏承担责任。东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币50亿元的永续次级公司债券已获得
中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕660号注册。根据《东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券
（第一期）发行公告》，东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）
发行规模为不超过人民币30亿元（含30亿元），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2026年7月22日至2026年7月23日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本期债券网下预设的发行数量占本期债券发行规模的比例为100%，即不超过30亿元（含30亿元）；最终网下实际发行数量为20.2
亿元，占本期债券计划发行总规模的67.33%。本期债券的票面利率为2.40%，认购倍数为1.9554倍。
2、发行人的董事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本期债券。
3、主承销商长城证券股份有限公司认购本期债券5,000万元，报价公允、程序合规，符合相关法律法规的规定。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》、《深
圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求
。
4、本期债券的募集资金在扣除发行费用后，拟将不超过10.2亿元用于偿还债券期限在1年期以上的公司债券，10亿元用于补充流
动资金。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-24/033797c5-b073-41a4-b209-cb0bcdd55092.PDF
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2026-07-24 16:18│东北证券（000686）：长城证券关于东北证券公司债券临时受托管理事务报告
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东北证券（000686）：长城证券关于东北证券公司债券临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-24/65437018-1143-4601-b706-f0e95fb7fe9a.PDF
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2026-07-23 17:52│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）发行结果公告
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东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次
级债券（第一期）发行结果公告
发行人及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏承担责任。东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币50亿元的永续次级公司债券已获得
中国证券监督管理委员会证监许可〔2026〕660号注册。根据《东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券
（第一期）发行公告》，东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）
发行规模为不超过人民币30亿元（含30亿元），发行价格为每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2026年7月22日至2026年7月23日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本期债券网下预设的发行数量占本期债券发行规模的比例为100%，即不超过30亿元（含30亿元）；最终网下实际发行数量为20.2
亿元，占本期债券计划发行总规模的67.33%。本期债券的票面利率为2.40%，认购倍数为1.9554倍。
2、发行人的董事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本期债券。
3、主承销商长城证券股份有限公司认购本期债券5,000万元，报价公允、程序合规，符合相关法律法规的规定。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》、《深
圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求
。
4、本期债券的募集资金在扣除发行费用后，拟用于偿还债券期限在1年期以上的公司债券和补充流动资金。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-23/a385959f-045e-485d-867c-eff2fcca2c63.PDF
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2026-07-21 21:43│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）票面利率公告
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东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次
级债券（第一期）票面利率公告
发行人及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏承担责任。东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币50亿元的永续次级公司债券已获得
中国证券监督管理委员会“证监许可〔2026〕660号”注册。
东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人
民币30亿元（含30亿元）。
2026年7月21日（T-1日）15:00—19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价
，利率询价区间为2.00%-3.00%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期债
券票面利率为2.40%。
发行人将按上述票面利率于2026年7月22日（T日）-2026年7月23日（T+1日）面向专业机构投资者网下发行本期债券。具体认购
方法请参考2026年7月17日刊登 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.szse.cn ） 、 巨 潮 资 讯 网（http://www.cni
nfo.com.cn）上的《东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/ac3ec698-9dd9-4ce3-969a-f539d2bbf96e.PDF
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2026-07-21 17:34│东北证券（000686）：关于延长东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）簿记建档时
│间的公告
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东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值总额不超过 50亿元永续次级债券已获得中国证券
监督管理委员会（证监许可〔2026〕660号）注册同意。
东北证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过
人民币 30亿元（含 30亿元）。
根据《东北证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）发行公告》，发行人和主承销商原定于
2026年 7月 21日（T-1日）15:00至 18:00以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果确定本期债
券的最终票面利率。
根据簿记建档当日市场情况，经发行人和簿记管理人协商一致，现将簿记建档结束时间由 2026年 7月 21日 18:00延长至 2026
年 7月 21日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-21/e93ef342-c1b6-4e84-8159-83e4ae330a74.PDF
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2026-07-20 00:00│东北证券（000686）：关于第一大股东被申请重整及预重整的提示性公告
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特别提示：
1.东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 7 月 18 日收到第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（以下
简称“亚泰集团”）发送的《亚泰集团关于被债权人申请重整及预重整的告知函》（以下简称“《告知函》”），亚泰集团被债权人
长春市融兴经济发展有限公司（以下简称 “长春融兴”）向吉林省长春市中级人民法院（以下简称“长春中院”或“法院”）申请
重整，并同时提出预重整申请。
2.截至本公告披露日，亚泰集团尚未收到法院关于进行预重整或受理重整申请的相关法律文件。申请人的申请能否被法院受理、
亚泰集团后续是否会进入重整及预重整程序尚存在不确定性。公司将持续关注上述事项的进展情况，并按相关规定及时履行信息披露
义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
3.公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与亚泰集团在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立，亚泰集团被申请
重整及预重整不会对公司日常经营产生重大不利影响。
一、事件概述
2026 年 7 月 18 日，公司收到第一大股东亚泰集团发送的《告知函》，其债权人长春融兴以亚泰集团不能清偿到期债务，明显
缺乏清偿能力，但具有重整价值和拯救可能性为由，向长春中院申请依法对亚泰集团进行重整，并同时提出预重整申请。
截至本公告披露日，亚泰集团尚未收到长春中院关于进行预重整或受理重整申请的相关法律文件。
二、对公司的影响及风险提示
1.公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与亚泰集团在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立，亚泰集团不存在
非经营性占用公司资金，或公司违规对其提供担保等侵害公司利益的情形，亚泰集团被申请重整及预重整不会对公司日常经营产生重
大不利影响。
2.截至本公告披露日，亚泰集团持有公司股份数量为 721,168,744 股，占公司股份总数的 30.81%，其中，亚泰集团累计质押股
份数量为 355,190,000 股，占其所持公司股份总数的 49.25%。由于上述申请尚未被法院正式受理，亚泰集团后续是否进入重整及预
重整程序尚存在不确定性。如亚泰集团被决定进行预重整或者申请人对亚泰集团的重整申请被裁定受理，将可能对公司股权结构产生
影响。
3. 2024 年 3月 27 日，公司收到亚泰集团《关于签订股权转让意向协议的告知函》，获悉其拟将持有的公司 20.81%股份出售
给长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（以下简称“长发集团”），拟将持有的公司 9%股份出售给长春市金融控股集团有限
公司或其指定的下属子公司（以下简称“长春市金控”），并分别与长发集团和长春市金控签署了《意向协议》。根据《告知函》，
如亚泰集团被决定进行预重整或者申请人对亚泰集团的重整申请被裁定受理，该重组事项可能中止或终止。
4.公司郑重提醒广大投资者：公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风
险。
三、备查文件
亚泰集团关于被债权人申请重整及预重整的告知函。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-20/2ea28829-54be-4dd2-b12b-e44c1f977b86.PDF
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2026-07-17 16:32│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）在深交所上市的公告
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期公司债券（第三期）在深圳证券交易所上市的公告
根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）符
合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026 年 7 月 20 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交
易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行短期
公司债券（第三期）
债券简称 26 东北 D6
债券代码 524891
信用评级 主体评级 AAA，本期债券评级 A-1
评级机构 联合资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 10.00
债券期限 365 天
票面年利率（％） 1.55
利率形式 固定利率
付息频率 到期一次还本付息
发行日 2026 年 7 月 13 日-2026 年 7 月 14 日
起息日 2026 年 7 月 14 日
上市日 2026 年 7 月 20 日
到期日 2027 年 7 月 14 日
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-17/bda4879e-ecfa-4c31-8f5f-bdc18d2a4f57.PDF
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2026-07-17 16:32│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）募集说明书
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-17/f9663612-27ec-4b55-b384-360bafbde4d5.PDF
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2026-07-17 16:32│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券更名公告
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2026年 3月 31日，中国证券监督管理委员会以证监许可〔2026〕660号文同意东北证券股份有限公司面向专业投资者公开发行永
续次级债券。
因涉及分期发行及跨年，本期债券名称调整为“东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期
）”，本次债券后续发行名称依次为“东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）”（如有）
、“东北证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第三期）”（如有）等，如涉及跨两年，则本次债券后
续发行名称依次为“东北证券股份有限公司 2027 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）”（如有）、“东北证券股份
有限公司 2027 年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第二期）”（如有）等，不再另行公告。
本期债券名称变更不改变原签订的与本期公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具
有法律效力。前述法律文件包括但不限于《：东北证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券之债券受托管理
协议》、《东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行永续次级债券之债券持有人会议规则》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-17/ee8da47b-4f9e-47e6-a532-9b0e538456fd.PDF
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2026-07-17 16:32│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）募集说明书摘要
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）募集说明书摘要。公告详情请查看附件
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-17/9cc8b56d-778a-4f67-b19e-4905e701ec45.PDF
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2026-07-17 16:32│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）发行公告
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东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-17/a706f148-f408-49d0-a6ed-a90b86d8e4a8.PDF
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2026-07-17 16:32│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券（第一期）信用评级报告
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用状况进行综合分析和评估，确定东北证券股份有限公司主体长期信用等级为 AAA，东北证券股份有限公司 2026 年面向专业投
资者公开发行永续次级债券（第一期）信用等级为 AAA，评级展望为稳定。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-17/5f2c3b32-98ae-44e9-abda-563cbac930c9.PDF
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2026-07-15 16:16│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）2026年付息公告
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重要提示：
债券简称：25东北 C3
债券代码：524362
债权登记日：2026 年 7月 16日
付息日：2026年 7月 17日
计息期间：2025年 7月 17日至 2026年 7月 16日
东北证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）将于 2026年 7月 17日支付自 2025年 7月 17日至
2026年 7月 16日期间的利息。为保证付息工作的顺利进行，现将有关事项公告如下：
一、本期债券的基本情况
1.发行人：东北证券股份有限公司
2.债券名称：东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）
3.债券简称：25 东北 C3
4.债券代码：524362
5.债券余额：人民币 7.50亿元
6.期限：本期债券期限为 3年期固定利率债券
7.当前票面利率：2.15%
8.还本付息方式：本期债券按年付息，到期一次还本。
9.选择权条款：无
10.担保方式：无担保
11.受托管理人：长城证券股份有限公司
12.债券信用等级：根据联合资信评估股份有限公司评定，发行人主体信用等级为 AAA，评级展望为稳定，本期债券信用等级为
AAA。
13.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
14.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”
）。
二、本次债券付息方案
按照《东北证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）票面利率公告》，本期债券第一年（2025 年
7 月 17 日至 2026 年 7 月 16日）的票面利率为 2.15%，每 10张“25东北 C3”面值人民币 1,000 元派发利息为人民币 21.50元
（含税）。扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的实际每 10 张派发利息为人民币 17.20 元；扣税后非居民企业（包含 QFII
、RQFII）债券持有人实际每 10 张派发利息为人民币 21.50 元。
三、本期债券债权登记日、除息日、付息日
1.债权登记日：2026年 7月 16日
2.除息日：2026 年 7月 17日
3.付息日：2026 年 7月 17日
4.下一付息期起息日：2026年 7月 17日
5.下一付息周期票面利率：2.15%
四、债券付息对象
本次付息对象为：截止 2026年 7月 16日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体“
25东北 C3”持有人。
五、本期债券付息办法
公司将委托中国结算深圳分公司进行本次付息。
在本次付息日 2 个交易日前，公司会将本期债券本次利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次利息划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳
分公司认可的其他机构）。
公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司未按时足额将债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则后
续兑付兑息工作由公司自行负责办理，相关实施事宜以公司的相关公告为准。
六、关于债券利息所得税的说明
1．个人投资者缴纳企业债券利息个人所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函〔2003〕612号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2．非居民企业缴纳企业债券利息非居民企业所得税的说明
根据《财政部 税务总局关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 202
6 年第 5 号）的规定，自2026年 1月 1日起至 2027年 12月 31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企
业所得税和增值税。
3.其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
七、咨询联系方式
1.发行人：东北证券股份有限公司
地址：长春市生态大街 6666号
联系人：王雪
电话：0431-85096675
2.受托管理人：长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19层
联系人：黄华天，郭建林，丁锦印
电话：0755-33680000
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/1e7768c2-b677-4b9c-83a7-c9b78d3899be.PDF
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2026-07-14 17:44│东北证券（000686）：东北证券2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）发行结果公告
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东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行短期公
司债券（第三期）发行结果公告
发行人及其全体董事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏承担责任。东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币50亿元的短期公司债券已获得中国
证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1732号注册。
根据《东北证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）发行公告》，东北证券股份有限公司2026
年面向专业投资者公开发行短期公司债券（第三期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人民币10亿元（含），发行价格为
每张100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间自2026年7月13日至2026年7月14日，具体发行情况如下：
1、网下发行
本期债券网下预设的发行数量占本期债券发行规模的比例为100%，即不超过10亿元（含10亿元）；最终网下实际发行数量为10亿
元，占本期债券发行规模的100%。本期债券的票面利率为1.55%，认购倍数为2.64倍。
2、发行人的董事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东及其他关联方未认购本期债券。
3、本期债券主承销商长城证券股份有限公司及其关联方未认购本期债券。认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易
管理办法》、《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》、《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修
订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/1f66e9cd-0329-4dd2-afb2-e138e160d856.PDF
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2026-07-13 19:24│东北证券（000686）：2026年第二次临时股东会决议公告
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特别提示：
1.本次股东会无否决或修改议案的情况。
2.本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1.会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2026 年 7月 13日（星期一）14:30 时。（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时
间为 2026 年 7月 13日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（https
://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2026 年 7月 13日（星期一）9:15-15:00 期间的任意时间。
2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
3.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
4.会议召集人：公司董事会。
5.会议主持人：公司董事长李福春先生。
6.本次会议召开符合法律法规和《公司章程》的规定。
7.会议出席情况：
（1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计 239 人，代表股份数 1,033,752,373 股，占公司有表决权股份总数的
44.1689%。其中，参加现场会议的股东及股东代理人共有 3人，代表股份数 997,870,426 股，占公司有表决权股份总数的 42.6358%
；参加网络投票的股东及股东代理人共有 236 人，代表股份数 35,881,947 股，占公司有表决权股份总数的 1.5331%。
（2）公司 12 名董事、董事候选人、董事会秘书等 5名高级管理人员以及公司聘请的律师出席或列席了本次股东会。
二、议案审议表决情况
本次股东会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下议案：
议案 表决事项 同意 反对 弃权 是否
序号 获得
股数 比例 股数 比例 股数 比例 通过
1.00 《关于选举公司 1,028,010,477 99.4446% 5,651,456 0.5467% 90,440 0.0087% 是
第十二届董事会
非独立董事的议
案》
2.00 《关于修订<东北 1,032,487,613 99.8777% 1,164,580 0.1127% 100,180 0.0097% 是
证券股份有限公
司章程>及其附件
的议案》
说明：
1.议案 1属于普通决议事项，已由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过；议案 2属于特别决议事项，
已由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
2.刘丙球先生当选为公司第十二届董事会非独立董事，任期自本次股东会审议通过之日起至公司第十二届董事会任期届满之日止
。
公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的 1/2。
三、中小投资者表决情况
本次股东会议案中，公司对中小投资者（除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）关于议案 1的表决进行了
单独计票，具体表决情况如下:
议案 表决事项 同意 反对 弃权
序号 股数 比例 股数 比例 股数 比例
1.00 《关于选举公司第 30,768,151 84.2731% 5,651,456 15.4792% 90,440 0.2477%
十二届董事会非独
立董事的议案》
四、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：北京德恒律师事务所
2.律师姓名：杨继红、赵怀亮
3.结论性意见：公司本次股东会召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《上市公司
股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司股东会议事规则》的相关规定，表决结果合法有效。
五、备查文件
1.东北证券股份有限公司 2026 年第二次临时股东会决议；
2.北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司 2026 年第二次临时股东会的法律意见；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/af68cd9f-7164-4c95-b976-8c21b1f47a07.PDF
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2026-07-13 19:21│东北证券（000686）：第十二届董事会2026年第三次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
1.公司第十二届董事会 2026 年第三次临时会议于 2026 年 7 月 13 日以现场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉
林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
2.公司全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，同意在 2026 年 7月 13日公司 2026 年第二次临时股东会结束后召开
本次会议。
3.会议应出席董事 14 人，实际出席并参加表决的董事 14 人。其中，现场参会董事 11人，视频参会董事 2人，授权委托参会
董事 1人，独立董事潘士远先生、刘柏先生以视频方式参会，董事陈铁志先生因公务原因书面委托董事秦音女士代为出席并代为行使
表决权。
4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。
5.会议列席人员：公司董事会秘书等 5名高级管理人员列席本次会议。
6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
（一）审议通过了《关于董事会会议豁免提前通知的议案》
公司全体董事一致同意豁免本次会议提前通知的义务，并同意于 2026 年 7月 13日召开本次会议。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
（二）审议通过了《关于选举刘丙球先生为公司第十二届董事会战略与 ESG管理委员会委员的议案》
公司董事会同意选举刘丙球先生为公司第十二届董事会战略与 ESG 管理委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至公司
第十二届董事会届满之日止。
表决结果：14 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/d61428e6-fc31-4ddf-aac2-b1f02db3251d.PDF
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2026-07-13 19:20│东北证券（000686）：2026年第二次临时股东会的法律意见
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致：东北证券股份有限公司
北京德恒律师事务所（以下简称“本所”）受东北证券股份有限公司（以下简称 “公司”）委托，指派本所律师对公司 2026年
第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）的合法性进行见证并依法出具本法律意见。
本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则
》”）等法律法规、规范性文件以及《东北证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东北证券股份有限公司股东
会议事规则》（以下简称“《股东会议事规则》”）而出具。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进
行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在本法律意见中，本所律师仅对本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、会议表决程序和表决结果是否
符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东会议事规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案
内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见仅供本次股东会见证之目的使用，不得用作任何其他目的。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进
行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集和召开程序
1.公司于 2026 年 6 月 26 日召开第十二届董事会 2026 年第二次临时会议，审议通过了《关于提议召开公司 2026年第二次临
时股东会的议案》，公司定于2026年 7月 13日 14:30召开公司 2026 年第二次临时股东会。
2. 2026年 6月 27日，公司在深圳证券交易所网站、《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）发布了《东北证券股份有限公司关于召开 2026年第二次临时股东会的通知》（以下简称“股东会通知”），并
于 2026年 7月 10日发布了《东北证券股份有限公司关于召开 2026 年第二次临时股东会的提示性公告》。股东会通知载明了本次股
东会召开会议的基本情况、会议审议事项、会议登记事项、参加网络投票的具体操作流程、其他事项等，并通过与股东会通知同日披
露的相关公告，充分、完整地披露了拟审议议案。股东会通知的公告日期距本次会议召开日期已达到 15日。3.本次股东会采取现场
投票与网络投票相结合的方式，股权登记日为 2026年 7月 6日，股权登记日与本次会议召开日期之间间隔不多于 7个工作日。4.本
次股东会网络投票通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2026年7月 13日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2026年 7月 13日 9:15-15:00期间的任意时间。5.2026年 7月 13日 14:30，本次
股东会现场会议在长春市生态大街 6666号公司 1118 会议室召开。现场会议召开的实际时间、地点及其他事项与股东会通知所披露
的一致。
本次股东会由董事长李福春先生主持，就股东会通知中所列议案进行了审议，董事会秘书对本次会议做会议记录。
本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会
议事规则》的规定。
二、本次股东会出席会议人员资格和召集人资格
1.经查验，出席本次股东会现场会议及网络投票的股东及股东代理人共 239人，代表有表决权的股份数 1,033,752,373 股，占
公司有表决权股份总数的44.1689%。其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人共 3 人，代表有表决权的股份数997,870,426股，占公司有表决权股份总数的 42.6358%
。
本所律师查验了出席现场会议股东或股东代理人的营业执照或身份证明、法定代表人身份证明、授权委托书等相关文件，出席现
场会议的股东系记载于本次会议股权登记日股东名册的股东，股东代理人的授权委托书真实有效。
（2）根据本次会议的网络投票结果，参加本次会议网络投票的股东及股东代理人共 236人，代表有表决权的股份数 35,881,947
股，占公司有表决权股份总数的 1.5331%。前述通过网络投票系统进行投票的股东资格，由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统进行认证。
（3）出席本次会议现场会议及参加网络投票的中小投资者股东及股东代理人共 237人，代表有表决权的股份数 36,510,047股，
占公司有表决权股份总数的1.5600%。
2. 公司 12名董事、5名高级管理人员、董事候选人以及本所律师出席或列席了本次股东会。
3.本次股东会的召集人为公司董事会。
本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格和召集人资格符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司
章程》《股东会议事规则》的规定。
三、本次股东会议案
经本所律师见证，本次股东会审议的议案与股东会通知中所列明的议案完全一致，本次股东会未发生对股东会通知的议案进行修
改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
本所律师认为，本次股东会议案的提案人、提案时间和方式、提案内容等均符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性
文件和《公司章程》《股东会议事规则》的规定。
四、本次股东会的表决程序和表决结果
1.本次股东会现场会议就股东会通知中列明的议案以记名投票方式进行了表决，并按有关法律、法规和《公司章程》规定的程序
进行计票、监票。
2.本次股东会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供本次网络投票的统计数，并对其真实性负责。
3.本次股东会合并统计了现场投票与网络投票的表决结果。
4.经本所律师查验，提交本次股东会审议的议案经合法表决通过。本次股东会审议了以下议案：
（1）《关于选举公司第十二届董事会非独立董事的议案》
表决结果：同意 1,028,010,477 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.4446%
；反对 5,651,456股，占该等股东有效表决权股份数的 0.5467%；弃权 90,440股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0087%。
其中，出席会议的中小投资者的表决情况为：同意 30,768,151股，占该等股东有效表决权股份数的 84.2731%；反对 5,651,456
股，占该等股东有效表决权股份数的 15.4792%；弃权 90,440股，占该等股东有效表决权股份数的 0.2477%。
根据上述表决结果，该议案获得通过。
（2）《关于修订<东北证券股份有限公司章程>及其附件的议案》该议案为特别决议事项，由出席会议的股东（包括股东代理人
）所持表决权的 2/3以上通过。
表决结果：同意 1,032,487,613 股，占出席会议且对该项议案有表决权的股东及股东代理人所持有效表决股份总数的 99.8777%
；反对 1,164,580股，占该等股东有效表决权股份数的 0.1127%；弃权 100,180股，占该等股东有效表决权股份数的 0.0097%。
根据上述表决结果，该议案获得通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规
则》的规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东会召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《股
东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《股东会议事规则》的相关规定，表决结果合法有效。本法律意见一式叁（3）
份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/08d1806c-eb07-483d-86b4-fe34ed11fa28.PDF
【2.财报链接】
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2026-08-22│东北证券：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-22/1225489701.PDF
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2026-04-25│东北证券：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225189476.PDF
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2026-04-25│东北证券：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-25/1225189482.PDF
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2025-10-29│东北证券：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-29/1224756144.PDF
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2025-08-28│东北证券：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-28/1224597167.PDF
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2025-04-26│东北证券：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223313324.PDF
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2025-04-26│东北证券：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223313389.PDF
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2024-10-29│东北证券：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-29/1221540421.PDF
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2024-08-28│东北证券：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-28/1221003926.PDF
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2024-04-30│东北证券：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-30/1219903593.PDF
〖免责条款〗
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