公司公告☆ ◇000686 东北证券 更新日期：2025-11-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-11-04 20:17 │东北证券（000686）：2025年度中期权益分派实施公告 │
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│2025-11-04 15:58 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）在深交所上市的公告│
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│2025-11-01 00:00 │东北证券（000686）：关于控股子公司下属公司收到移送起诉告知书的公告 │
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│2025-10-30 18:10 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）发行结果公告 │
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│2025-10-28 20:56 │东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）票面利率公告 │
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│2025-10-28 20:05 │东北证券（000686）：第十一届监事会2025年第四次临时会议决议公告 │
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│2025-10-28 20:04 │东北证券（000686）：2025年三季度报告 │
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│2025-10-28 20:04 │东北证券（000686）：东北证券股东会议事规则 │
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│2025-10-28 20:04 │东北证券（000686）：东北证券董事会议事规则 │
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│2025-10-28 20:02 │东北证券（000686）：关于2025年度中期利润分配方案的公告 │
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2025-11-04 20:17│东北证券（000686）：2025年度中期权益分派实施公告
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东北证券（000686）：2025年度中期权益分派实施公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-05/0c57e014-e585-4087-a6de-6f8fe131dbcf.PDF
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2025-11-04 15:58│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）在深交所上市的公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开次级债券（第六期）符合深圳证
券交易所债券上市条件，将于 2025 年 11 月 5 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投资者交易，交易方式包
括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 东北证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行次级
债券（第六期）
债券简称 25 东北 C6
债券代码 524500
信用评级 主体评级 AAA，本期债券评级 AA+
评级机构 联合资信评估股份有限公司
发行总额（亿元） 人民币 10 亿元
债券期限 3 年
票面年利率（％） 2.35%
利率形式 固定利率
付息频率 按年付息
发行日 2025 年 10 月 29 日-2025 年 10 月 30 日
起息日 2025 年 10 月 30 日
上市日 2025 年 11 月 5 日
到期日 2028 年 10 月 30 日
债券面值 100 元/张
开盘参考价 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-05/7532708a-28e5-4f8d-bfab-305f9e44191f.PDF
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2025-11-01 00:00│东北证券（000686）：关于控股子公司下属公司收到移送起诉告知书的公告
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东北证券（000686）：关于控股子公司下属公司收到移送起诉告知书的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-01/637ebae4-30a6-4cd1-a403-b50d5ef087d6.PDF
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2025-10-30 18:10│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）发行结果公告
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东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）发行结果公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-30/bfb28e48-2a64-4362-8d68-66648e7836fc.PDF
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2025-10-28 20:56│东北证券（000686）：东北证券2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）票面利率公告
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发行人及其全体董事、监事、高级管理人员或履行同等职责的人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏承担责任。
东北证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币80亿元的次级公司债券已获得中国证券监督管理委员会“
证监许可〔2024〕1731号”注册。
东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过人民币
10亿元（含10亿元）。
2025年10月28日（T-1日）15:00—19:00，发行人和主承销商长城证券股份有限公司在网下向专业机构投资者进行了票面利率询
价，利率询价区间为2.00%-3.00%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商充分协商和审慎判断，最终确定本期
债券票面利率为2.35%。
发行人将按上述票面利率于2025年10月29日（T日）-2025年10月30日（T+1日）面向专业机构投资者网下发行本期债券。具体认
购方法请参考2025年10月24日 刊 登 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 （ http://www.szse.cn ） 、 巨 潮 资 讯 网（http://ww
w.cninfo.com.cn）上的《东北证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行次级债券（第六期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-28/5b5e463c-701f-4609-aac7-981859499137.PDF
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2025-10-28 20:05│东北证券（000686）：第十一届监事会2025年第四次临时会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
1.公司于 2025 年 10 月 25 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届监事会 2025 年第四次
临时会议的通知》。
2.公司第十一届监事会 2025 年第四次临时会议于 2025 年 10 月 28 日以现场会议方式召开。
3.会议应出席监事 9人，实际出席并参加表决的监事 9人。
4.会议召集人和主持人：公司监事长杨树财先生。
5.会议列席人员：公司财务总监、合规总监、首席风险官、董事会秘书和证券事务代表列席会议。
6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
（一）审议通过了《公司 2025 年第三季度报告》
公司监事会认为《公司 2025 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则和《
公司章程》等制度规定，报告格式符合监管机构和证券交易所的要求，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，未发现
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，未发现参与报告编制和审议的人员有违反公司内幕信息保密规定的行为。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
《公司 2025 年第三季度报告》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
（二）审议通过了《公司 2025 年度中期利润分配议案》
公司监事会认为董事会制定的公司 2025 年度中期利润分配方案符合相关法律、行政法规、规范性文件、自律规则和《公司章程
》、公司股东回报规划等相关规定，本次利润分配方案在公司 2024 年度股东大会授权范围内，且符合公司2024 年度股东大会通过
的中期现金分红条件，已充分考虑公司股东的合理投资回报并兼顾公司的长远发展，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形
。同意公司 2025 年度中期利润分配方案。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司关于 2025 年度中期利润分配
方案的公告》（2025-053）。
（三）审议通过了《关于修订<东北证券股份有限公司章程>及其附件的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。《公司章程》及其附件具体修订内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn
）披露的《东北证券股份有限公司关于修订<公司章程>及其附件的公告》（2025-055）。
（四）审议通过了《关于撤销公司监事会的议案》
公司监事会同意提请股东大会审议撤销监事会事项，在股东大会审议通过后，终止杨树财先生、李斌先生、王劲松先生、秦音女
士、张羽女士、季大坤先生监事资格，并废止监事会相关工作制度。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、备查文件
1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-29/ec8066c2-2297-4cbc-8136-634374e982c7.PDF
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2025-10-28 20:04│东北证券（000686）：2025年三季度报告
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东北证券（000686）：2025年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-29/502b2dc7-1b3b-4d6d-af22-04781dfd2c7e.PDF
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2025-10-28 20:04│东北证券（000686）：东北证券股东会议事规则
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东北证券（000686）：东北证券股东会议事规则。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-29/3cd87a98-b6fd-44be-bb64-595a9786684f.PDF
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2025-10-28 20:04│东北证券（000686）：东北证券董事会议事规则
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东北证券（000686）：东北证券董事会议事规则。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-29/d237a5f7-c87f-4207-a2c1-523d8dc749f8.PDF
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2025-10-28 20:02│东北证券（000686）：关于2025年度中期利润分配方案的公告
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一、审议程序
1.东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 10 月 28日召开第十一届董事会 2025 年第六次临时会议、第十一
届监事会 2025 年第四次临时会议，全票审议通过了《公司 2025 年度中期利润分配议案》。
2.本次利润分配方案在公司 2024 年度股东大会授权范围内，且符合公司2024 年度股东大会通过的中期现金分红条件，无需提
交股东大会审议。
二、2025 年度中期利润分配方案的基本情况
1.分配基准：2025 年前三季度
2.根据公司 2025 年前三季度财务报表（未经审计），公司 2025 年 1-9 月实现归属于母公司股东净利润为 1,066,617,903.85
元，其中，母公司 2025 年 1-9月实现净利润为 874,096,946.96 元；截至 2025 年 9月末，公司合并报表累计未分配利润为 7,20
5,099,882.31 元，母公司累计未分配利润为 6,137,886,501.97元。
3.综合考虑公司股东的合理投资回报并兼顾公司的长远发展，公司 2025 年度中期利润分配方案为：
以公司截至 2025 年 9月 30 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利 1.00 元（含税），合
计派发现金股利 234,045,291.50元，占公司 2025 年 1-9 月合并报表归属于母公司股东净利润的 21.94%。
本次利润分配方案不送红股，不进行资本公积金转增股本，本次利润分配方案不涉及弥补亏损、提取公积金的情况，如在利润分
配方案通过日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动，维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
三、现金分红方案的合理性说明
公司 2025 年度中期利润分配方案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《公司 2024-2026 年股东回报规划》等有关文件关于利润分配的
相关规定，符合公司正常经营和长远发展需要，并综合考虑公司股东利益，具备合法性、合规性及合理性。
四、备查文件
1.公司第十一届董事会 2025 年第六次临时会议决议；
2.公司第十一届监事会 2025 年第四次临时会议决议；
3.公司 2024 年度股东大会决议；
4.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-29/9276ec91-435b-45c8-bbe4-80aa5b3e3787.PDF
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2025-10-28 20:02│东北证券（000686）：关于修订《公司章程》及其附件的公告
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东北证券（000686）：关于修订《公司章程》及其附件的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-29/23c10061-0cf9-4042-8adb-1b59d4363e75.PDF
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2025-10-28 20:02│东北证券（000686）：关于拟续聘会计师事务所的公告
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特别提示：
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）是东北证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）2024年度财务报告和内部控制审计机构，经对立信会计师事务所基本情况、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立
性和过往审计工作质量等方面的认真了解和审查，公司拟续聘立信会计师事务所为公司2025年度财务报告和内部控制审计机构，该续
聘事项符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4号）的规
定。本事项尚需提交公司股东大会审议。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务
所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新《
证券法》实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信会计师事务所拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报
告的注册会计师743名。
立信会计师事务所2024年业务收入（经审计）47.48亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。
2024年度，立信会计师事务所为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，涉及的主要行业包括制造业、信息传输
、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业等，本公司同行业上市公司审计客户4家。
2.投资者保护能力
立信会计师事务所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规计提职业风险基金和购买职业保险，截至2024年末，立信会
计师事务所已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民
事赔偿责任。
近三年，立信会计师事务所在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下表所示：
起诉（仲裁） 被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁）事 诉讼（仲裁）金 诉讼（仲裁）结果
人 件 额
投资者 金亚科技、周旭辉、 2014 年报 尚余 500 万元 立信承担连带责任。
立 立信投保的职业保险足以覆盖赔偿
信 金额，目前生效判决均已履行。
投资者 保千里、东北证券、 2015 年重组、20 1,096 万元 有权人民法院判决立信对保千里在
银 15 2016 年 12 月 30 日至 2017 年 12
信评估、立信等 年报、2016 年报 月
29 日期间因虚假陈述行为对保千里
所负债务的15%部分承担补充赔偿责
任。立信账户中资金足以支付投资者
的执行款项，并且立信投保了足额职
业责任保险，足以有效化解执业诉讼
风险，确保生效法律文书均能有效执
行。
3.诚信记录
立信会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到行政处罚 5次、监督管理措施 43 次和自律监管措施
4次，未受到刑事处罚或纪律处分，涉及从业人员 131 名。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人（签字注册会计师）：朱洪山，1994 年成为注册会计师，1993年开始从事上市公司审计，2011 年开始在立信会计师
事务所执业，2025 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 3份。
签字注册会计师：程岩，2009 年成为注册会计师，2010 年开始从事上市公司审计，2025 年开始在立信会计师事务所执业，202
5 年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：郑晓东，2000 年成为注册会计师，1996 年开始从事上市公司审计，2002 年开始在立信会计师事务所执
业，2025 年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告 4份。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
立信会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性
要求的情形。
4.审计收费
立信会计师事务所按照审计工作量及公允合理的原则对公司 2025 年度财务报告和内部控制审计收费，费用合计 70 万元。其中
，财务报告审计费用 50 万元，内部控制审计费用 20 万元，与 2024 年度审计费用持平。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
2025年10月24日，公司第十一届董事会审计委员会2025年第六次会议审议通过了《关于提议聘任公司2025年度审计机构的议案》
。公司董事会审计委员会通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为立信会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护
能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意向董事会提议续聘立信会计师事务所为公司2025年度审计机
构。
（二）董事会对议案审议和表决情况
2025年10月28日，公司第十一届董事会2025年第六次临时会议以13票全票同意审议通过了《关于聘任公司2025年度审计机构的议
案》，同意续聘立信会计师事务所为公司2025年度审计机构。
（三）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1.公司第十一届董事会2025年第六次临时会议决议；
2.公司第十一届董事会审计委员会2025年第六次会议决议；
3.立信会计师事务所关于其基本情况的说明；
4.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-10-29/3c7469b2-8cab-4311-a9cd-51d936523c99.PDF
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2025-10-28 20:01│东北证券（000686）：第十一届董事会2025年第六次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
1.公司于 2025 年 10月 25日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十一届董事会 2025 年第六次临
时会议的通知》。
2.公司第十一届董事会2025年第六次临时会议于2025年 10月28日以现场和视频会议结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长
春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公司 1118 会议室。
3.会议应出席董事 13 人，实际出席并参加表决的董事 13 人。其中，现场参会董事 10 人，视频参会董事 3人，其中：董事陈
铁志先生、曲国辉先生、崔军先生以视频方式参会。
4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。
5.会议列席人员：公司 9名监事、6名高管人员列席本次会议。
6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案：
（一）审议通过了《公司 2025 年第三季度报告》
表决结果：13 票同意，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。
《公司 2025 年第三季度报告》已经公司第十一届董事会审计委员会审议通过，报告全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cnin
fo.com.
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