公司公告☆ ◇000688 国城矿业 更新日期：2025-11-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-11-27 15:46 │国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第六次提示性公告 │
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│2025-11-26 16:01 │国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第五次提示性公告 │
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│2025-11-25 16:21 │国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第四次提示性公告 │
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│2025-11-24 17:56 │国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第三次提示性公告 │
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│2025-11-24 17:56 │国城矿业（000688）：关于控股股东及其一致行动人因可转债转股持股比例被动稀释后触及1%整数倍的提│
│ │示性公告 │
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│2025-11-23 15:36 │国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第二次提示性公告 │
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│2025-11-20 19:36 │国城矿业（000688）：关于持股5%以上股东持股比例被动稀释至5%以下权益变动的提示性公告 │
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│2025-11-20 19:36 │国城矿业（000688）：简式权益变动报告书 │
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│2025-11-20 19:36 │国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第一次提示性公告 │
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│2025-11-20 00:00 │国城矿业（000688）：可转换公司债券提前赎回事宜的法律意见书 │
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2025-11-27 15:46│国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第六次提示性公告
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国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第六次提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-28/80f22cce-5c8b-4075-a68e-f97a667ef7f3.PDF
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2025-11-26 16:01│国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第五次提示性公告
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国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第五次提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-27/56f10392-1957-4c42-95c2-0e55e195ba33.PDF
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2025-11-25 16:21│国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第四次提示性公告
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国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第四次提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-26/e1798141-60dc-4627-ab5a-eeb5693ac792.PDF
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2025-11-24 17:56│国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第三次提示性公告
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国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第三次提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/bcbbf222-1626-463f-8c67-0acee7595f52.PDF
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2025-11-24 17:56│国城矿业（000688）：关于控股股东及其一致行动人因可转债转股持股比例被动稀释后触及1%整数倍的提示性
│公告
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国城矿业（000688）：关于控股股东及其一致行动人因可转债转股持股比例被动稀释后触及1%整数倍的提示性公告。公告详情请
查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-25/e8eb5d54-4c3b-4080-9790-cfbe8926e45e.PDF
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2025-11-23 15:36│国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第二次提示性公告
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国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第二次提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-24/6952a776-449d-4b38-a6d5-a90172b53290.PDF
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2025-11-20 19:36│国城矿业（000688）：关于持股5%以上股东持股比例被动稀释至5%以下权益变动的提示性公告
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特别提示：
1、本次权益变动系公司持股5%以上股东鲸域私募基金，因公司可转债转股导致其持股比例被动稀释降至5%以下。
2、本次权益变动后，鲸域私募基金仍持有公司股份 5,700 万股，占公司当前总股本比例为 4.99%，不再是公司持股 5%以上股
东。
3、本次权益变动不涉及股东股份增持或减持，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不会影响公司
的治理结构和持续经营。国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到持股 5%以上股东鲸域资产管理（上海）有限公司
－鲸域腾晟私募证券投资基金（以下简称“鲸域私募基金”）出具的《简式权益变动报告书》，现将本次权益变动的相关内容公告如
下：
一、本次权益变动的基本情况
（一）信息披露义务人基本情况
名称 鲸域资产管理（上海）有限公司-鲸域腾晟私募证券投资基金
公司类型 有限责任公司
注册资本 1000万元人民币
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区耀华路251号一幢一层
通讯地址 上海市浦东新区丁香路1299号1704B室
法定代表人 金佳
经营期限 2016-01-19 至 无固定期限
统一社会信用代 91310000MA1K36P172
码
经营范围 资产管理，投资管理。【依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动】
主要股东 金佳持股比例95%，史亚婷持股比例5%。
（二）本次权益变动具体情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1032号文”《关于核准国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的
核准，公司于 2020年 7月15日公开发行 8,500,000张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币 100.00元，发行
总额为 85,000.00万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]674号”文同意，公司 85,000.00万元可转换公
司债券于 2020年 8月 10日起在深交所挂牌交易，债券简称“国城转债”，债券代码“127019”。
根据相关法律法规和《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》有关规定，公司本次发行的可转债转股期自
可转债发行结束之日（2020年 7月 21日）起满 6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2021年 1月 21日至 2026年 7月 1
4日。
截至 2025 年 11 月 18 日，受公司可转债转股的影响，“国城转债”累计转股 25,182,756 股，公司总股本增加至 1,142,818
,203 股，鲸域私募基金在持股数量不变的情况下，持股比例由 5.01%被动稀释至 4.99%，不再是公司持股 5%以上股东。
二、本次权益变动前后的持股情况
股东名称 股份性质 本次权益变动前所持股份 本次权益变动后所持股份
数量（万股） 占总股本 数量（万股） 占总股本
比例 比例
鲸域私募 无限售条件 5,700 5.01% 5,700 4.99%
基金 流通股
注：（1）本次权益变动前持股以公司当时总股本 1,137,309,777股计算，本次权益变动后持股以公司最新的总股本 1,142,818,
203股计算；（2）上述表格中相关比例合计数与各分项数值之和有差异的系四舍五入所致。
三、其他说明
1、鲸域私募基金已履行其权益变动报告义务并按规定编制《简式权益变动报告书》，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www
.cninfo.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。
2、本次权益变动为被动稀释，不涉及股东持股数量变化，不触及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不
会影响公司控制权稳定性，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。
四、备查文件
（一）鲸域私募基金出具的《简式权益变动报告书》；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/97d18167-5d50-4147-80dd-c51e44e69c15.PDF
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2025-11-20 19:36│国城矿业（000688）：简式权益变动报告书
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国城矿业（000688）：简式权益变动报告书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/71fe6375-b17c-4206-b856-d74211b48635.PDF
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2025-11-20 19:36│国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第一次提示性公告
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国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的第一次提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-21/f1c83a2f-e98f-4e4f-891e-818807683c2c.PDF
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2025-11-20 00:00│国城矿业（000688）：可转换公司债券提前赎回事宜的法律意见书
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国城矿业（000688）：可转换公司债券提前赎回事宜的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-20/b8e10023-c645-4b57-adfc-5f1ebece0760.PDF
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2025-11-20 00:00│国城矿业（000688）：提前赎回可转换公司债券有关事项的核查意见
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国城矿业（000688）：提前赎回可转换公司债券有关事项的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-20/9bd6e8cc-a1e8-440f-8eb8-ecccdfcb1212.PDF
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2025-11-20 00:00│国城矿业（000688）：第十二届董事会第四十四次会议决议公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第十二届董事会第四十四次会议通知于 2025年 11月 14日以邮件和电话的方式发
出，会议于 2025年 11月 19日以现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188号 16区 19号楼16 层会议室召开。本
次会议应出席会议董事 8 名，实际出席会议董事 8名。本次会议由董事长吴城先生主持，公司部分监事及高级管理人员列席本次会
议。本次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议经表决形成如下决议：
审议通过《关于提前赎回“国城转债”的议案》
表决情况：8票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于提前赎回国城转债的公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-20/e321571f-e12b-4b04-b490-755289acaf19.PDF
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2025-11-20 00:00│国城矿业（000688）：关于控股股东及其一致行动人因可转债转股持股比例被动稀释后触及1%整数倍的提示性
│公告
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国城矿业（000688）：关于控股股东及其一致行动人因可转债转股持股比例被动稀释后触及1%整数倍的提示性公告。公告详情请
查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-20/69ec4c80-e984-48e0-bdd7-84109eca7195.PDF
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2025-11-20 00:00│国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的公告
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国城矿业（000688）：关于提前赎回国城转债的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-20/57786480-5fd2-40f6-8817-ce74a5dfad17.PDF
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2025-11-17 17:23│国城矿业（000688）：股票交易异常波动公告
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一、股票交易异常波动的情况介绍
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：国城矿业，证券代码：000688）连续 3 个交易日（2025 年 11
月 13 日、11 月 14 日、11 月17 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波
动的情况。
二、公司关注并核实情况的说明
针对公司股票交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，现就有关核实情况说明如下：
1、2025 年 11月 7日，公司召开第十二届董事会第四十三次会议、第十一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于<国城矿
业股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并履行了相关信息披露程序。具体内容详
见公司于 2025年 11月 8日刊登在指定信息披露媒体上的相关公告。
除上述已披露事项外，本公司不存在其他应披露而未披露的重大信息。
2、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
4、近期公司日常经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
5、就上述股票异常波动事项，公司向控股股东国城控股集团有限公司（以下简称“国城集团”）及一致行动人甘肃建新实业集
团有限公司（以下简称“建新集团”）和实际控制人吴城先生进行了问询，回函表示国城集团及一致行动人建新集团和实际控制人吴
城先生不存在应披露而未披露的重大事项；股票异常波动期间，国城集团及一致行动人建新集团和实际控制人吴城先生不存在买卖公
司股票的情形。
三、是否存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事
项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披
露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、上市公司认为必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.c
om.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-18/c38c30a3-7662-43d6-9074-84b3f46e5c09.PDF
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2025-11-17 17:23│国城矿业（000688）：可转换公司债券交易异常波动公告
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一、可转换公司债券发行上市概况
（一）可转换公司债券发行情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1032号文”《关于核准国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的
核准，国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月15日公开发行8,500,000张可转换公司债券（以下简称“可转债”）
，每张面值为人民币100.00元，发行总额为85,000.00万元。
（二）可转换公司债券上市情况
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2020]674号”文同意，公司85,000.00万元可转换公司债券于2020年8月10
日起在深交所挂牌交易，债券简称“国城转债”，债券代码“127019”。
（三）可转换公司债券转股期限
根据相关法律法规和《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）有关规定
，公司本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2020年7月21日）起满6个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2021
年1月21日至2026年7月14日。
（四）转股价格调整情况
根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发行的有关规定，本次发行的可转债自2021年1月21日起可转换为
公司股份，初始转股价为21.07元/股，最新转股价格为12.58元/股。历次转股价格调整情况如下：
1、因公司实施2020年度利润分配方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国城转债
”的转股价格已于2021年6月30日起由21.07元/股调整为21.06元/股。
2、公司分别于2022年10月24日、2022年11月10日召开第十一届董事会第五十二次会议和2022年第五次临时股东大会，审议通过
了《关于注销回购股份并减少注册资本的议案》，决定将回购专用证券账户中的19,663,867股股份予以注销。由于公司已于2022年11
月15日在中国结算深圳分公司办理完成回购注销手续，公司总股本由1,137,299,314股减少至1,117,635,447股。根据《募集说明书》
的相关规定，“国城转债”的转股价格由21.06元/股调整为21.23元/股，调整后的转股价格自2022年11月17日起生效。
3、因公司实施2022年度利润分配方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国城转债
”的转股价格已于2023年7月31日起由21.23元/股调整为21.20元/股。
4、公司于2024年6月21日、2024年7月8日分别召开第十二届董事会第十九次会议和2024年第三次临时股东大会审议通过了《关于
董事会提议向下修正“国城转债”转股价格的议案》。公司于2024年7月8日召开第十二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向
下修正“国城转债”转股价格的议案》，“国城转债”的转股价格由21.20元/股向下修正为12.60元/股，修正后的转股价格自2024年
7月9日起生效。
5、由于公司实施2023年度利润分配方案，根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的有关规定，“国城转
债”的转股价格已于2024年7月26日起由12.60元/股调整为12.58元/股。
二、可转债交易异常波动的具体情况说明
公司可转债连续3个交易日（2025年11月13日、11月14日、11月17日）收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据《深圳证券交易所
可转换公司债券交易实施细则》的相关规定，属于可转债交易异常波动的情况。
三、公司关注及核实情况的说明
针对公司可转债交易异常波动，公司对有关事项进行了核查，现就有关核实情况说明如下：
1、2025年11月7日，公司召开第十二届董事会第四十三次会议、第十一届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于<国城矿业
股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并履行了相关信息披露程序。具体内容详见
公司于2025年11月8日刊登在指定信息披露媒体上的相关公告。此外，自2025年10月30日起至2025年11月12日，公司股票已有10个交
易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（即16.354元/股）。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公
司债券》等相关规定以及《募集说明书》中有条件赎回条款的相关约定，即公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘
价格不低于当期转股价格的130%（含130%），届时根据相关法律法规要求和《募集说明书》中有条件赎回条款的约定，公司将在满足
可转换公司债券赎回条件的当日召开董事会审议决定是否行使赎回权，并及时披露相关公告。具体内容详见公司于2025年11月13日刊
登在指定信息披露媒体上的相关公告。
除上述已披露事项外，公司未发现近期公共传媒报道了其他可能或已经对本公司可转债交易价格产生较大影响的未公开重大信息
。
2、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
3、公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。
4、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项。
5、“国城转债”2025年11月17日收盘价格为232.949元/张，债券面值为100元/张，转股价值为220.509元，转股溢价率为5.64%
。
6、公司董事、高级管理人员、实际控制人、控股股东及其一致行动人在公司可转债交易价格异常波动期间不存在买卖公司可转
债的情况。
7、公司不存在导致可转债价格异常波动的重大信息或重大风险事项。
四、不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事
项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉本公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披
露的、对公司可转债交易价格产生较大影响的信息。公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
五、风险提示
1、“国城转债”近期价格波动较大，连续3个交易日（2025年11月13日、11月14日、11月17日）收盘价格涨幅偏离值累计达到31
.42%。
2、截至2025年11月17日收盘，“国城转债”价格为232.949元/张，债券面值为100元/张，转股价值为220.509元，转股溢价率为
5.64%；近期公司可转债价格波动较大，敬请广大投资者注意二级市场交易风险，审慎投资。
3、自2025年10月30日至2025年11月17日期间，公司的股票价格已有13个交易日的收盘价格不低于“国城转债”当期转股价格12.
58元/股的130%（即16.354元/股）。根据《募集说明书》中有条件赎回条款的相关约定，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十
五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%），公司将有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分
未转股的可转换公司债券，存在一定的赎回风险。若“国城转债”触发赎回条款、且公司决定赎回，投资者所持可转债除在规定时限
内通过二级市场继续交易或按照转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息被强制赎回，可能面临较大投
资损失。
4、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
5、公司郑重提醒广大投资者：《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.c
om.cn）为公司选定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准，请广大投资者理性投资，注意风险。
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2025-11-12 17:52│国城矿业（000688）：关于公司高级管理人员辞职的公告
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国城矿业（000688）：关于公司高级管理人员辞职的公告。公告详情请查看附件。
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2025-11-12 17:51│国城矿业（000688）：关于国城转债预计触发赎回条件的提示性公告
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