公司公告☆ ◇000688 国城矿业 更新日期：2026-10-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-10-16 17:42 │国城矿业（000688）：关于变更独立财务顾问主办人的公告 │
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│2026-10-16 17:42 │国城矿业（000688）：关于开展期货及衍生品套期保值业务的可行性分析报告 │
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│2026-10-16 17:41 │国城矿业（000688）：关于控股子公司签署碳酸锂购销合同暨关联交易的公告 │
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│2026-10-16 17:41 │国城矿业（000688）：第十三届董事会第四次会议决议公告 │
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│2026-10-16 17:39 │国城矿业（000688）：关于召开2026年第五次临时股东会的通知 │
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│2026-10-16 17:39 │国城矿业（000688）：国城矿业期货套期保值内部控制制度 │
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│2026-10-16 17:37 │国城矿业（000688）：关于开展期货及衍生品套期保值业务的公告 │
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│2026-10-16 17:37 │国城矿业（000688）：关于续聘2026年度财务报告及内部控制审计机构的公告 │
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│2026-10-08 16:41 │国城矿业（000688）：关于回购公司股份的进展公告 │
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│2026-09-23 16:26 │国城矿业（000688）：关于对外担保的进展公告 │
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2026-10-16 17:42│国城矿业（000688）：关于变更独立财务顾问主办人的公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到联储证券股份有限公司（以下简称“联储证券”）出具的《关于变更国
城矿业股份有限公司重大资产购买暨关联交易项目持续督导独立财务顾问主办人的说明》，联储证券作为公司2025年度重大资产购买
暨关联交易以及2026年度重大资产购买暨关联交易的独立财务顾问，原委派李云祥先生、林文迪先生、尹中余先生、刘东莹先生为20
25年度重大资产重组项目的独立财务顾问主办人；原委派李云祥先生、林文迪先生、郑侠女士、尹中余先生、刘东莹先生为2026年度
重大资产重组项目的独立财务顾问主办人。现李云祥先生因工作变动原因不再继续担任2025年度重大资产重组项目及2026年度重大资
产重组项目的持续督导独立财务顾问主办人。
本次独立财务顾问主办人变更后，公司2025年度重大资产重组项目持续督导独立财务顾问主办人为林文迪先生、尹中余先生、刘
东莹先生，持续督导期至中国证券监督管理委员会规定的持续督导义务结束为止；2026年度重大资产重组项目持续督导独立财务顾问
主办人为林文迪先生、郑侠女士、尹中余先生、刘东莹先生，持续督导期至中国证券监督管理委员会规定的持续督导义务结束为止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-17/219b1533-850c-4222-bb06-fcb084f82990.PDF
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2026-10-16 17:42│国城矿业（000688）：关于开展期货及衍生品套期保值业务的可行性分析报告
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为有效降低碳酸锂产品价格大幅波动对公司生产经营带来的影响，国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟开展
商品期货及衍生品套期保值业务，现将相关可行性分析说明如下：
一、开展套期保值业务的必要性
本次公司及子公司开展期货及衍生品套期保值，可以规避由于碳酸锂价格的波动所带来的不确定性和经营风险，锁定预期利润或
降低因现货价格下跌造成的损失，保证日常生产经营能够平稳有序进行，提升公司防御风险能力，确保稳健经营。
二、商品期货套期保值业务的基本情况
1、交易品种：碳酸锂期货合约、碳酸锂期权合约。
2、交易金额：公司及子公司开展碳酸锂期货、期权套期保值业务，预计动用的保证金（权利金）总额任一时点不超过人民币3亿
元（含）；任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币8亿元（含），上述额度在授权有效期内可循环使用。
3、交易方式：严格遵循套期保值业务相关法律法规、监管规定及内部管理制度，基于实际生产经营需要，围绕碳酸锂及相关原
材料的价格风险开展与现货业务相匹配的套期保值，严禁投机性交易。
4、交易工具及场所：交易工具包含碳酸锂期货合约、场内标准化期权；交易场所仅限广州期货交易所等国内合规期货交易场所
。
5、交易期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内。
6、资金来源：公司自有或自筹资金，不涉及募集资金。
三、商品期货套期保值的风险分析
（一）价格波动风险：碳酸锂价格波动剧烈，若期货与现货价格走势背离，或套保比例、开平仓时机选择不当，可能导致套期保
值效果不及预期，甚至产生额外损失。
（二）流动性风险：若市场流动性不足或合约临近交割，可能存在无法及时平仓或以不利价格成交的风险。
（三）操作风险：套期保值业务专业性较强，存在因信息系统故障、操作失误、内控制度执行不到位等引发损失的风险。
（四）政策及法律风险：若宏观经济政策、期货监管规则及交易制度发生重大变化，可能影响套期保值业务的正常开展。
（五）信用风险：交易对手违约或保证金追缴不及时可能给公司带来风险。
四、风险控制措施
（一）严格执行公司套期保值业务管理制度，坚持套期保值原则，严禁以套期保值为名从事投机交易。
（二）根据实际经营敞口审慎确定套保规模、持仓期限及开平仓时机，合理控制保证金占用规模，避免过度交易。
（三）建立止损与预警机制，设置合理的止损限额，持续跟踪碳酸锂市场行情，及时调整套期保值头寸。
（四）配备具备专业能力的业务人员，明确各岗位职责及分级授权审批权限，实行交易、风控、结算岗位相互分离、相互制约。
同时，定期开展相关人员的业务知识培训，持续增强专业技能和风险防范意识。
（五）建立套期保值业务台账，定期评估套保效果，并将套期保值业务纳入公司内部审计监督范围。
五、套期保值业务可行性分析
（一）业务可行性
1、产业基础成熟。公司深耕锂资源产业链，碳酸锂产线已稳定投产，具备持续、稳定的现货敞口，套保需求真实明确。
2、组织与专业能力完备。公司已建立较为成熟的期货套保内控体系，配备专职产业研究员及交易风控人员，具备跟踪期现走势
、制定匹配对冲方案的专业能力。
3、资金储备充足。公司资金充裕，套保资金额度与公司资产规模及营收体量相匹配，能够足额覆盖套保资金需求。
4、风控机制落地可行。本次业务已配套额度管控、岗位分离、定期审计、强制止损等全流程风控措施，能够有效覆盖各类风险
，整体风险可控。
（二）对公司经营的影响
1、平滑业绩波动。通过套期保值有效对冲碳酸锂相关产品价格波动带来的风险，稳定锂盐板块盈利水平。
2、不冲击主营业务。套保资金来源于自有资金或自筹资金，额度设置已预留生产及扩产资金需求，不会影响正常经营资金。
3、合规经营无投机风险。业务全程以现货敞口为基础，严格限定套保规模，禁止投机，符合上市公司衍生品交易监管要求。
综上，公司及子公司开展碳酸锂期货套期保值业务具备必要性与可行性，有利于保障公司锂盐产业板块稳健经营与可持续发展。
六、开展期货套期保值业务的相关会计处理
公司及子公司开展的套期保值业务符合财政部《企业会计准则第 24 号——套期会计》规定的套期会计适用条件，公司将采用《
企业会计准则第 24 号——套期会计》等相关会计政策及核算原则，对开展的套期保值业务进行相应的核算处理。
七、开展商品期货及衍生品套期保值业务的可行性分析结论
公司及子公司本次开展期货及衍生品套期保值业务目的在于规避碳酸锂产品价格波动风险，锁定合理销售价格，保障公司经营业
绩稳定与可持续发展。同时，公司就期货及衍生品套期保值业务建立了相应的管控制度和风险防范措施，风险可控，公司后续将严格
遵循监管要求与内部制度规范，全面落实风险防控措施，审慎稳妥推进各项操作。
综上所述，公司及子公司开展期货及衍生品套期保值业务是切实可行的，具有必要性和可行性，不存在损害公司和全体股东利益
的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-17/dae0f0fd-c244-498c-8b03-b4eca787ed2b.PDF
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2026-10-16 17:41│国城矿业（000688）：关于控股子公司签署碳酸锂购销合同暨关联交易的公告
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国城矿业（000688）：关于控股子公司签署碳酸锂购销合同暨关联交易的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-17/411b7944-91bd-4050-87a5-1898371c2512.PDF
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2026-10-16 17:41│国城矿业（000688）：第十三届董事会第四次会议决议公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第十三届董事会第四次会议于2026 年 10 月 16日以现场与通讯表决相结合的方式
在北京市丰台区南四环西路188 号 16 区 19号楼 16 层会议室召开。经全体董事一致同意，豁免提前发出会议通知的期限要求。本
次会议应出席会议董事 9名，实际出席会议董事 9名。本次会议由董事长吴城先生主持，公司部分高级管理人员列席本次会议。本次
会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议经表决形成如下决议：
一、审议通过《关于开展期货及衍生品套期保值业务的议案》
表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。
《关于开展商品期货及衍生品套期保值业务的可行性分析报告》作为议案附件同步审议通过。
具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于开展期货及衍生品套期保值业务的公告》及《关于开展商品
期货及衍生品套期保值业务的可行性分析报告》。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
二、审议通过《关于修订<期货套期保值内部控制制度>的议案》
表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网上的《国城矿业股份有限公司期货套期保值内部控制制度》。
三、审议通过《关于控股子公司签署碳酸锂购销合同暨关联交易的议案》
表决情况：4票赞成，0票反对，0票弃权，5票回避。
本议案涉及关联交易，关联董事吴城先生、吴标先生、马晨山先生、熊为民先生、邓自平先生回避表决。
具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于控股子公司签署碳酸锂购销合同暨关联交易的公告》。
本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。
四、审议通过《关于续聘2026年度财务报告及内部控制审计机构的议案》
表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于续聘2026年度财务报告及内部控制审计机构的公告》。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，尚需提交公司股东会审议。
五、审议通过《关于召开2026年第五次临时股东会的议案》
表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。
具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于召开2026年第五次临时股东会的通知》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-17/e3c3d115-7c29-43df-8eb3-9f94ee011733.PDF
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2026-10-16 17:39│国城矿业（000688）：关于召开2026年第五次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第五次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 11月 2日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 11月 2日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:
00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 11月 2日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 10月 28日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；截至 2026年 10月 28日（星期三）15:00交易结束后在中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表
决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：北京市丰台区南四环西路 188号 16区 19号楼 16层会议室
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 √
1.00 关于控股子公司签署碳酸锂购销合同暨关联交易 非累积投票提案 √
的提案
2.00 关于续聘 2026年度财务报告及内部控制审计机 非累积投票提案 √
构的提案
2、提案内容披露的具体情况
上述提案已经公司第十三届董事会第四次会议审议通过，具体内容详见公司与本公告同日刊登在《中国证券报》《证券时报》《
证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的相关公告。
3、特别提示
（1）全体股东既可参与现场投票，也可通过互联网参加网络投票。
（2）公司将对本次股东会的中小投资者（除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他
股东）表决单独计票，并对单独计票情况进行披露。
（3）本次审议的提案 1.00为关联交易事项，关联股东需回避表决。
三、会议登记等事项
1、登记方式
（1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托他人代理出席会议的，代理人应出示代理
人本人身份证原件、委托人身份证复印件、股东授权委托书原件和有效持股凭证原件；
（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、能证
明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；委托代理人出席会议的，代理
人应出示本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东
有效持股凭证原件；
（3）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电子邮件、传真以登记时间内公司收到为准
。股东请仔细填写《授权委托书》（附件二），以便登记确认。
2、登记时间：2026年 10月 30日 9:00-17:30
3、登记地点：北京市丰台区南四环西路 188号十六区 19号楼 16层
4、会议联系方式
通讯地址：北京市丰台区南四环西路 188号十六区 19号楼 16层
邮政编码：100070
联 系 人：杨广琦
联系电话：010-50955668
传 真：010-57090070
电子邮箱：investor@gcky0688.com
其他事项：本次会议预期半天，与会股东所有费用自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具
体操作流程请参阅本公告附件一。
五、备查文件
1、公司第十三届董事会第四次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-17/52477870-ea72-4d6e-b0e3-09b40a48f806.PDF
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2026-10-16 17:39│国城矿业（000688）：国城矿业期货套期保值内部控制制度
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国城矿业（000688）：国城矿业期货套期保值内部控制制度。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-17/04be21c4-1e60-4848-8a89-0700c1066781.PDF
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2026-10-16 17:37│国城矿业（000688）：关于开展期货及衍生品套期保值业务的公告
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重要内容提示：
1、交易目的：本次公司及子公司开展期货及衍生品套期保值，可以规避由于碳酸锂价格的波动所带来的不确定性和经营风险，
锁定预期利润或降低因现货价格下跌造成的损失，保证日常生产经营能够平稳有序进行，提升公司防御风险能力，确保稳健经营。
2、交易品种：碳酸锂期货合约、碳酸锂期权合约。
3、交易工具及场所：交易工具包含碳酸锂期货合约、场内标准化期权；交易场所仅限广州期货交易所等国内合规期货交易场所
。
4、交易金额：公司及子公司开展碳酸锂期货、期权套期保值业务，预计动用的保证金（权利金）总额任一时点不超过人民币3亿
元（含）；任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币8亿元（含），上述额度在授权有效期内可循环使用。
5、履行的审议程序：本事项已经公司第十三届董事会第四次会议审议通过，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关规定，本事项无需提交公司股东会审议。该事项不属于关联交易，
无需履行关联交易表决程序。
6、风险提示：公司及子公司开展套期保值业务可以规避和防范产品价格波动给公司带来的经营风险，有利于公司稳健经营，但
也可能存在价格波动风险、流动性风险、操作风险、政策及法律风险及信用风险等，公司将积极落实风险防范措施，审慎执行套期保
值操作，提醒投资者充分关注相关风险并谨慎投资。国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 16 日召开第十
三届董事会第四次会议审议通过了《关于开展期货及衍生品套期保值业务的议案》，公司及子公司拟开展碳酸锂期货及衍生品套期保
值业务，具体公告如下：
一、开展套期保值业务的概述
1、投资目的：本次公司及子公司开展期货及衍生品套期保值，可以规避由于碳酸锂价格的波动所带来的不确定性和经营风险，
锁定预期利润或降低因现货价格下跌造成的损失，保证日常生产经营能够平稳有序进行，提升公司防御风险能力，确保稳健经营。
2、交易品种：碳酸锂期货合约、碳酸锂期权合约。
3、交易金额：公司及子公司开展碳酸锂期货、期权套期保值业务，预计动用的保证金（权利金）总额任一时点不超过人民币3亿
元（含）；任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币8亿元（含），上述额度在授权有效期内可循环使用。
4、交易方式：严格遵循套期保值业务相关法律法规、监管规定及内部管理制度，基于实际生产经营需要，围绕碳酸锂及相关原
材料的价格风险开展与现货业务相匹配的套期保值，严禁投机性交易。
5、交易工具及场所：交易工具包含碳酸锂期货合约、场内标准化期权；交易场所仅限广州期货交易所等国内合规期货交易场所
。
6、交易期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内。
7、资金来源：公司自有或自筹资金，不涉及募集资金。
二、审议程序
本事项已经公司董事会审计委员会2026年第七次会议、第十三届董事会第四次会议审议通过。根据《深圳证券交易所股票上市规
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关规定，本事项无需提交公司股东会审议。该事项不
属于关联交易，无需履行关联交易表决程序。
三、期货套期保值业务风险分析及风控措施
（一）风险分析
1、价格波动风险：碳酸锂价格波动剧烈，若期货与现货价格走势背离，或套保比例、开平仓时机选择不当，可能导致套期保值
效果不及预期，甚至产生额外损失。
2、流动性风险：若市场流动性不足或合约临近交割，可能存在无法及时平仓或以不利价格成交的风险。
3、操作风险：套期保值业务专业性较强，存在因信息系统故障、操作失误、内控制度执行不到位等引发损失的风险。
4、政策及法律风险：若宏观经济政策、期货监管规则及交易制度发生重大变化，可能影响套期保值业务的正常开展。
5、信用风险：交易对手违约或保证金追缴不及时可能给公司带来风险。
（二）公司采取的风险控制措施
1、严格执行公司套期保值业务管理制度，坚持套期保值原则，严禁以套期保值为名从事投机交易。
2、根据实际经营敞口审慎确定套保规模、持仓期限及开平仓时机，合理控制保证金占用规模，避免过度交易。
3、建立止损与预警机制，设置合理的止损限额，持续跟踪碳酸锂市场行情，及时调整套期保值头寸。
4、配备具备专业能力的业务人员，明确各岗位职责及分级授权审批权限，实行交易、风控、结算岗位相互分离、相互制约。同
时，定期开展相关人员的业务知识培训，持续增强专业技能和风险防范意识。
5、建立套期保值业务台账，定期评估套保效果，并将套期保值业务纳入公司内部审计监督范围。
四、开展期货套期保值业务的相关会计处理
公司及子公司开展的套期保值业务符合财政部《企业会计准则第24号——套期会计》规定的套期会计适用条件，公司将采用《企
业会计准则第24号——套期会计》等相关会计政策及核算原则，对开展的套期保值业务进行相应的核算处理。
五、备查文件
1、公司第十三届董事会第四次会议决议；
2、董事会审计委员会2026年第七次会议决议；
3、《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-17/72a1ebfa-43e1-4abc-8092-bdebc0bcd6e2.PDF
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2026-10-16 17:37│国城矿业（000688）：关于续聘2026年度财务报告及内部控制审计机构的公告
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特别提示：
本次续聘 2026 年度财务报告及内部控制审计机构符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师
事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 16 日以现场结合通讯表决方式召开第十三届董事会第四次会议
，审议通过了《关于续聘 2026年度财务报告及内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“天健会计师事务所”）为公司 2026年度财务报告及内部控制审计机构，审计范围包括 2026年度财务报告审计、内部控制审计等
。本事项尚需提交公司股东会审议。现就相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年 07月 18日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128号
首席合伙人：钟建国
截至 2025 年 12 月 31日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人数量为 250人、注册会计师人数为 2,363人、签署过证
券服务业务审计报告的注册会计师人数为 954人。
最近一年经审计的收入总额为 29.88 亿元，经审计的审计业务收入为 26.01亿元，经审计的证券业务收入为 15.47亿元。
2025年度上市公司审计客户家数 757家，主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，科学研究和
技术服务业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，房地产业，金融业，租赁和商务服务业
，采矿业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱乐业，交通运输、仓储和邮政业，综合，卫生和社会工作等，审计收费 70,900 万元
，本公司同行业上市公司审计客户家数 7家。
2、投资者保护能力
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。
截至 2025 年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过 2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合
财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
天健会计师事务所近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健会计师事务所近
三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
原告 被告 案件时间 主要案情 诉讼进展
投资者 华仪电气、东海证券 2024年 3月 6日 天健会计师事务所作为华仪电气 已完结（天健会计师
天健会计师事务所 2017年度、2019年度年报审计机构 事务所需在 5%的范
因华仪电气涉嫌财务造假，在后续 围内与华仪电气承
证券虚假陈述诉讼案件中被列为共 担连带责任，天健会
同被告，要求承担连带赔偿责任。 计师事务所已按期
履行判决）
上述案件已完结，且天健会计师事务所已按期履行终审判决，不会对本所履行能力产生任何不利影响。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）因执业行为受到行政处罚 6 次、监督管理
措施 20 次、自律监管措施 20次，纪律处分 5次，未受到刑事处罚。134名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 20 人次、监督
管理措施 69 人次、自律监管措施 60 人次、纪律处分 25人次，未受到刑事处罚。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：宋军，2009 年起成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2012年开始在天健会计师事
务所执业，2025 年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核 7家上市公司审计报告。
签字注册会计师：周理霞，2014 年起成为注册会计师，2015 年开始从事上市公司审计，2022年开始在天健会计师事务所执业，
2025 年起为本公司提供审计服务；近三年签署或复核 1家上市公司审计报告。
项目质量复核人员：沈飞英，2009年起成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2009年开始在天健会计师事务所执业，
2025年起为本公司提供审计服务;近三年签署或复核 9家上市公司审计报告。
2、诚信记录
项目合伙人宋军、签字注册会计师宋军、周理霞、项目质量控制复核人沈飞英近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会
及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）项目合伙人宋军、签字注册会计师宋军、周理霞和项目质量控制复核人沈飞英，均不存在违
反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
公司 2025年度财务报告和内部控制报告审计费用分别为 175万元和 71万元。公司董事会提请股东会授权公司管理层根据实际业
务和工作量情况，参照市场价格，以公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定 2026年度审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会审议意见
公司董事会审计委员会于 2026年 10月 13日召开 2026年第七次会议审议通过了《关于续聘 2026年度财务报告及内部控制审计
机构的议案》。公司审计委员会认为天健会计师事务所具备专业胜任能力，对相关的审计工作勤勉尽责，在审计计划编制质量、重要
审计程序执行质量、重大会计问题审计、与相关各方沟通以及落实监管部门要求等方面符合相关规定。为保证审计工作的连续性，同
意续聘天健会计师事务所为公司 2026 年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司第十三届董事会第四次会议审议
。
（二）董事会对议案审议和表决情况
2026年 10月 16日，公司第十三届董事会第四次会议以 9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘 2026 年
度财务报告及内部控制审计机构的议案》，同意公司续聘天健会计师事务所为公司 2026年度财务报告及内部控制审计机构。同时，
公司董事会提请股东会授权公司管理层根据实际业务和工作量情况，参照市场价格，以公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定
2026年度审计费用。
（三）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、公司第十三届董事会第四次会议决议；
2、公司董事会审计委员会 2026年第七次会议决议；
3、天健会计师事务所关于其基本情况的说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-17/ac25313b-f6fe-46a7-a8c9-19190bbf1e14.PDF
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2026-10-08 16:41│国城矿业（000688）：关于回购公司股份的进展公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月27日召开了第十二届董事会第五十七次会议，审议通过了《关于回购
公司股份方案的议案》，同意公司使用自有及自筹资金通过集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股股票（A股），回购股
份将用于未来实施员工持股计划或股权激励计划。回购资金总额人民币3-6亿元，回购价格为不超过人民币45元/股。按照本次回购价
格上限45元/股测算，回购股份数量预计为6,666,667-13,333,333股，占公司目前总股本的0.56%-1.13%。具体回购金额及回购数量以
回购完成时实际使用的资金和回购的股份数量为准。股份回购的实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月
。具体内容详见2026年7月29日在指定信息披露媒体上刊登的《关于回购公司股份方案的公告暨回购股份报告书》（公告编号：2026-
069）。根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公司应当在首次
回购事实发生的次一交易日予以披露，并在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司截至上月末的回购进
展情况公告如下：
一、回购公司股份的进展情况
截至 2026年 9月 30日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份数量为 2,407,600 股，占公司总股本的
0.20%，最高成交价为 32.40元/股，最低成交价为 27.81元/股，累计成交总金额为 71,991,902.40元（不含交易相关费用）。本次
回购符合相关法律法规的要求，符合既定的回购方案。
二、其他情况说明
公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时间段均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回
购股份》第十七条、第十八条的相关规定。
1、公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
公司后续将根据市场情况继续实施本次回购方案，并根据相关法律法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投
资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-09/394303ea-89d7-46ee-8bdc-3decea2d7359.PDF
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2026-09-23 16:26│国城矿业（000688）：关于对外担保的进展公告
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一、担保情况概述
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“国城矿业”）分别于 2026年 2月 10日、2026年 2月 27日召开第十二届董事会
第四十九次会议和 2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于 2026 年度对外担保额度预计的议案》，同意公司及合并报表范围
内子公司为公司及公司合并报表范围内子公司提供新增总额合计不超过人民币 556,000万元的担保额度，其中向资产负债率为 70%以
上（含）的下属子公司提供的担保额度不超过 180,000万元，向资产负债率 70%以下的下属子公司提供的担保额度不超过 376,000万
元。在不超过总担保额度的前提下，公司及子公司之间的担保额度可根据实际情况调剂使用。调剂发生时，对于资产负债率 70%以上
的被担保方，仅能从资产负债率 70%以上的被担保方获得担保额度。上述担保额度可循环使用，最终担保余额将不超过本次授予的担
保额度。本次预计担保额度的授权有效期自 2026年第二次临时股东会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见公司于 2026年 2月
11日和 2026年 2月 28日在指定媒体上披露的《关于 2026年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2026-010）和《2026年第二
次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-013）。近日，公司全资子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公司（以下简称“东矿”）向
交通银行股份有限公司内蒙古自治区分行申请综合授信，公司为上述业务提供连带责任保证担保，担保的最高债权额为人民币 29,00
0万元。
二、被担保方基本情况
1、公司名称：内蒙古东升庙矿业有限责任公司
2、成立日期：2000年 7月 25日
3、注册地址：内蒙古乌拉特后旗巴音镇
4、法定代表人：李红桥
5、注册资本：36,000万元人民币
6、统一社会信用代码：91150825720199783M
7、经营范围：许可项目：非煤矿山矿产资源开采；金属与非金属矿产资源地质勘探；测绘服务。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：选矿；矿山机械销售；金属矿石销
售；非金属矿及制品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；电动汽车充电基础设施
运营；机动车充电销售；金属材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
8、股权结构：公司全资子公司，实际控制人为吴城先生。
9、主要财务指标：
单位：万元
项目 2026 年 6 月 30 日（未经审计） 2025 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 220,682.84 220,884.64
负债总额 107,348.07 121,422.68
净资产 113,334.77 99,461.96
项目 2026 年 1 月 1 日至 6 月 30 日 2025 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
（未经审计） （经审计）
营业收入 50,876.00 79,474.84
利润总额 17,034.00 13,005.09
净利润 14,351.55 10,808.48
10、东矿信用状况良好，不是失信被执行人。
三、担保合同的主要内容
1、担保方式：连带责任保证担保。
2、担保范围：全部主合同项下主债权本金及利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。实现债权的费用包括
但不限于催收费用、诉讼费（或仲裁费）、保全费、公告费、执行费、律师费、差旅费及其它费用。
3、担保期间：根据主合同约定的各笔主债务的债务履行期限（开立银行承兑汇票/信用证/担保函项下，根据债权人垫付款项日
期）分别计算。每一笔主债务项下的保证期间为自该笔债务履行期限届满之日（或债权人垫付款项之日）起，计至全部主合同项下最
后到期的主债务的债务履行期限届满之日（或债权人垫付款项之日）后三年止；债权人与债务人约定债务人可分期履行还款义务的，
该笔主债务的保证期间按各期还款义务分别计算，自每期债务履行期限届满之日（或债权人垫付款项之日）起，计至全部主合同项下
最后到期的主债务履行期限届满之日（或债权人垫付款项之日）后三年止；债权人宣布任一笔主债务提前到期的，该笔主债务的履行
期限届满日以其宣布的提前到期日为准。
四、本次提供担保的影响
本次为东矿提供担保，有助于东矿的业务发展并满足其运营资金需求，东矿的经营状况稳定、担保风险可控，本次担保不存在损
害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常经营和业务发展产生不利影响。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司实际对外担保余额392,948.45万元，占公司最近一期经审计净资产的151.03%。本次担保
提供后，公司及控股子公司实际对外担保余额将不超过人民币421,948.45万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为162.18%
。除对马尔康金鑫矿业有限公司提供的担保以外，公司及控股子公司未对合并报表外的单位提供担保，公司及控股子公司不存在逾期
担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-24/b81279c6-77e2-4500-9d7a-f4c81c7f9d09.PDF
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2026-09-16 16:47│国城矿业（000688）：关于聘任公司董事会秘书的公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月16日召开第十三届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任公司董事
会秘书的议案》，同意聘任李云祥先生为公司董事会秘书（简历附后），任期自董事会审议通过之日起至公司本届董事会届满之日止
。公司董事长吴城先生不再代为履行董事会秘书职责。
截至本公告披露日，李云祥先生尚未取得深圳证券交易所董事会秘书培训证明，其承诺将参加最近一期深圳证券交易所举办的董
事会秘书任职资格培训，切实履行董事会秘书的法定职责与义务。李云祥先生熟悉履职相关的法律法规，具备与岗位要求相适应的职
业操守，具备相应的专业胜任能力与从业经验，其符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定的任职条件。
李云祥先生联系方式如下：
办公电话：010-50955668
传 真：010-57090070
电子信箱：investor@gcky0688.com
联系地址：北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼16层
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/7d9a7064-10d0-4130-a5f3-d8b6430d0ed5.PDF
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2026-09-16 16:46│国城矿业（000688）：第十三届董事会第三次会议决议公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第十三届董事会第三次会议通知于 2026 年 9 月 11 日以邮件和电话的方式发出
，会议于 2026 年 9 月 16 日以现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19 号楼 16 层会议室召开
。本次会议应出席会议董事 9 名，实际出席会议董事 9 名。本次会议由董事长吴城先生主持，公司部分高级管理人员列席本次会议
。本次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议经表决形成如下决议：
审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》
表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。
经董事会提名委员会审核，同意聘任李云祥先生为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至公司本届董事会届满之日止
。
具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于聘任公司董事会秘书的公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-17/4bc41b61-e871-4866-8833-beb2b66d9f99.PDF
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2026-09-15 17:15│国城矿业（000688）：关于子公司签署合作框架协议暨关联交易的进展公告
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一、关联交易概述
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月20日召开第十二届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于全资子
公司签署合作框架协议暨关联交易的议案》，并经公司2025年第一次临时股东大会审议通过。公司控股子公司四川国城锂业有限公司
（以下简称“国城锂业”）与参股子公司马尔康金鑫矿业有限公司（以下简称“金鑫矿业”）签署《关于锂辉石精矿长期供销合作框
架协议》，双方就锂辉石精矿供销事宜达成长期合作意向，该事项构成关联交易，相关情况详见公司于2024年12月21日及2025年1月7
日在指定信息披露媒体披露的《关于全资子公司签署合作框架协议暨关联交易的公告》（公告编号：2024-103）及《2025年第一次临
时股东大会决议公告》（公告编号：2025-002）。
二、本次关联交易的进展情况
为落实上述框架协议约定，保障公司锂盐项目原材料稳定供应，国城锂业与金鑫矿业于2026年9月15日签署《锂精矿购销合同》
。
三、本次关联交易合同的主要内容
甲方：马尔康金鑫矿业有限公司
乙方：四川国城锂业有限公司
1、标的货物：锂精矿
2、货物质量指标：氧化锂（Li?O）含量≥5.0%，Fe?O?≤3%，H?O≤15%，质量指标未达上述合同约定，按双方签订的《锂辉石精
矿长期供销框架协议》相关条款确定各指标扣减，并计入结算单价。
3、计划交货量及时间：2026年9-12月，60,000干吨±20%（以折干折6%的锂精矿数量为准）。
4、货物价格：参考上海有色网、广期所月度均价计价，具体金额甲、乙双方商定，鉴于双方签订《关于锂辉石精矿长期供销合
作框架协议》，甲方予以乙方一定折扣优惠。
5、合同金额：预计总货值约为人民币9亿元（大写：玖亿元整），参考锂精矿单价1.5万元/吨。
6、付款与结算：2026年9月-12月期间，每月发货前，甲方给乙方出具发货通知书，告知发货月甲方可发货物的数量；乙方根据
甲方发货通知书上数量，在3个工作日内按该批货物总值的30%向甲方支付预付款；甲方收到预付款后方可联系乙方准备收货。
批次总货款：批次发货数量（折干折6%）*暂定含税单价；
批次预付款抵扣金额：批次预付款将在每月发货数量的锂矿中进行抵扣，抵扣金额：批次发货数量*暂定含税单价*30%。
批次尾款：批次总货款-总预付款批次抵扣金额。在每批次货物卸车后按暂定含税单价及交付数量向甲方支付对应货物100%批次
尾款。双方应在检测结果及有色网最终价格确定后，按本合同结算与支付条款进行结算。
结算周期：双方同意以月度为节点进行结算。每月甲方货物交付完毕且第三方化验数据出具后，双方进行一次结算。
四、关联关系说明
国城锂业为公司控股子公司，金鑫矿业为公司控股股东国城控股集团有限公司控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则
》相关规定，双方构成关联关系，本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组及重组上市。
五、定价政策
本次购销合同定价遵循公开、公平、公正的市场原则，参考上海有色网、广期所月度均价并结合市场行情协商确定，定价公允，
不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
六、对公司的影响
本次签署正式购销合同，系落实前期长期供销框架协议的具体举措，有利于稳定公司锂盐项目原材料供应，优化采购成本，实现
锂矿开采与锂盐加工产业链协同，符合公司新能源产业发展战略，对公司2026年度及后续经营业绩具有积极影响，不会对公司业务的
独立性产生影响。金鑫矿业财务状况良好，经营稳健、收入较为稳定，具有较强的履约能力。
七、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
2026年年初至本公告披露日，累计为金鑫矿业提供的担保金额为27,509.13万元，除本次签署的锂精矿购销合同和前述担保外，
公司及控股子公司与金鑫矿业累计已发生的其他各类关联交易总金额为37,392.48万元。
八、备查文件
1、国城锂业与金鑫矿业签署的《锂精矿购销合同》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-16/3f1add8a-46fe-465f-8661-b6229edada1c.PDF
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2026-09-01 17:52│国城矿业（000688）：关于参加四川辖区2026年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会活动的公告
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国城矿业（000688）：关于参加四川辖区2026年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会活动的公告。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-02/6ada4bb2-60e4-4170-ac0d-4cd9168c9e54.PDF
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2026-09-01 17:51│国城矿业（000688）：关于回购公司股份的进展公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月27日召开了第十二届董事会第五十七次会议，审议通过了《关于回购
公司股份方案的议案》，同意公司使用自有及自筹资金通过集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股股票（A股），回购股
份将用于未来实施员工持股计划或股权激励计划。回购资金总额人民币3-6亿元，回购价格为不超过人民币45元/股。按照本次回购价
格上限45元/股测算，回购股份数量预计为6,666,667-13,333,333股，占公司目前总股本的0.56%-1.13%。具体回购金额及回购数量以
回购完成时实际使用的资金和回购的股份数量为准。股份回购的实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月
。具体内容详见2026年7月29日在指定信息披露媒体上刊登的《关于回购公司股份方案的公告暨回购股份报告书》（公告编号：2026-
069）。根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公司应当在首次
回购事实发生的次一交易日予以披露，并在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司截至上月末的回购进
展情况公告如下：
一、回购公司股份的进展情况
截至 2026年 8月 31日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份数量为 2,403,100 股，占公司总股本的
0.20%，最高成交价为 32.40元/股，最低成交价为 27.81元/股，累计成交总金额为 71,863,742.40元（不含交易相关费用）。本次
回购符合相关法律法规的要求，符合既定的回购方案。
二、其他情况说明
公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时间段均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号——回
购股份》第十七条、十八条的相关规定。
1、公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
公司后续将根据市场情况继续实施本次回购方案，并根据相关法律法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投
资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-02/95c0c6a1-4cfb-43de-95f2-7ad939344186.PDF
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2026-09-01 17:50│国城矿业（000688）：关于对外担保的进展公告
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一、担保情况概述
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“国城矿业”）分别于 2026年2月 10 日、2026年 2月 27日召开第十二届董事会
第四十九次会议和 2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于 2026年度对外担保额度预计的议案》，同意公司及合并报表范围内
子公司为公司及公司合并报表范围内子公司提供新增总额合计不超过人民币 556,000万元的担保额度，其中向资产负债率为 70%以上
（含）的下属子公司提供的担保额度不超过 180,000万元，向资产负债率 70%以下的下属子公司提供的担保额度不超过 376,000万元
。在不超过总担保额度的前提下，公司及子公司之间的担保额度可根据实际情况调剂使用。调剂发生时，对于资产负债率 70%以上的
被担保方，仅能从资产负债率 70%以上的被担保方获得担保额度。上述担保额度可循环使用，最终担保余额将不超过本次授予的担保
额度。本次预计担保额度的授权有效期自 2026年第二次临时股东会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见公司于 2026年 2月 1
1日和 2026年 2月 28日在指定媒体上披露的《关于 2026 年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2026-010）和《2026年第二
次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-013）。近日，公司全资子公司内蒙古国城实业有限公司（以下简称“国城实业”）向平
安银行股份有限公司呼和浩特分行申请综合授信，公司为上述业务提供连带责任保证担保，担保的债务最高本金余额为人民币 10,00
0万元。
上述担保为公司十二届董事会第四十九次会议及 2026年第二次临时股东会审议通过的担保范围内发生的具体担保事项，无需再
次提交董事会和股东会审议。本次担保事项不构成关联交易。
二、被担保方基本情况
1、公司名称：内蒙古国城实业有限公司
2、成立日期：2005年 5月 9日
3、注册地址：内蒙古自治区乌兰察布市卓资县大榆树乡大苏计村
4、法定代表人：杨波
5、注册资本：105,000万元人民币
6、统一社会信用代码：91150921772236347P
7、经营范围：钼多金属矿勘探、采选及钼产品深加工；生产销售；铁粉、钢材、五金、化工产品（不含危险化学品）、建筑材
料销售
8、股权结构：公司全资子公司，实际控制人为吴城先生。
9、主要财务指标：
单位：万元
项目 2026 年 6 月 30 日（未经审计） 2025 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 401,987.33 289,977.04
负债总额 125,132.87 94,847.04
净资产 276,854.46 195,130.00
项目 2026 年 1 月 1 日至 6 月 30 日 2025 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
（未经审计） （经审计）
营业收入 167,439.35 244,184.66
利润总额 99,890.26 135,805.53
净利润 84,715.44 114,971.71
10、国城实业信用状况良好，不是失信被执行人。
三、担保合同的主要内容
1、担保方式：连带责任保证担保。
2、担保范围：债权确定期间内主合同项下债务人所应承担的全部债务（包括或有债务）本金及其利息、罚息、复利、违约金、
损害赔偿金、实现债权的费用之和。其中债务最高本金余额为等值（折合）人民币（大写）壹亿元整；利息、罚息、复利、违约金、
损害赔偿金按主合同的约定计算，并计算至债务还清之日止；实现债权的费用包括但不限于公告费、送达费、鉴定费、律师费、诉讼
费、差旅费、评估费、财产保全费、强制执行费等。
3、担保期间：从本合同生效日起至主合同项下具体授信（为免疑义，具体授信的种类包括贷款及/或主合同项下的任何其他的银
行授信品种，以下同）项下的债务履行期限届满之日后三年。授信展期的，则保证期间顺延至展期期间届满之日后三年；若主合同项
下存在不止一项授信种类的，每一授信品种的保证期间单独计算。
四、本次提供担保的影响
本次公司为国城实业提供担保，有助于国城实业的业务发展并满足其运营资金需求，国城实业的经营状况稳定、担保风险可控，
本次担保不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常经营和业务发展产生不利影响。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司实际对外担保余额367,428.01万元，占公司最近一期经审计净资产的141.23%。本次担保
提供后，公司及控股子公司实际对外担保余额将不超过人民币377,428.01万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为145.07%
。除对马尔康金鑫矿业有限公司提供的担保以外，公司及控股子公司未对合并报表外的单位提供担保，公司及控股子公司不存在逾期
担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-02/f375c709-a3af-4180-ae20-31f85f09d494.PDF
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2026-08-27 17:20│国城矿业（000688）：关于对外担保的进展公告
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国城矿业（000688）：关于对外担保的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/694af6bf-3622-4e95-a7e9-4153c80a9d91.PDF
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2026-08-26 18:13│国城矿业（000688）：2026年半年度报告摘要
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国城矿业（000688）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/a14d2831-4ffa-424e-beec-245fa1421cce.PDF
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2026-08-26 18:13│国城矿业（000688）：2026年半年度报告
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国城矿业（000688）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/63fc6eef-28b1-4473-9984-2d6c192c4f87.PDF
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2026-08-26 18:12│国城矿业（000688）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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国城矿业（000688）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/7d936fe2-4db1-4a9e-8a35-bd91b653d47f.PDF
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2026-08-24 17:25│国城矿业（000688）：关于控股子公司签署《碳酸锂长期合作协议》暨关联交易的进展公告
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国城矿业（000688）：关于控股子公司签署《碳酸锂长期合作协议》暨关联交易的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/35e70262-682f-4b79-b847-84c3943c7481.PDF
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2026-08-18 18:11│国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易实施情况之独立财务顾问核查意见
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国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易实施情况之独立财务顾问核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/04b0629f-21ce-4343-bcb4-3d3fd281d048.PDF
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2026-08-18 18:11│国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易实施情况之法律意见书
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国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易实施情况之法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/114cfb89-8dc0-45a9-b0e9-d47d941d9df3.PDF
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2026-08-18 18:10│国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易实施情况报告书
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国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易实施情况报告书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-19/a5e2c42b-14ef-469e-a6f8-2aca9d0a5483.PDF
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2026-08-17 19:06│国城矿业（000688）：第十三届董事会第一次会议决议公告
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国城矿业（000688）：第十三届董事会第一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-18/49c17757-8c46-4d28-8315-ee91a4a1dead.PDF
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2026-08-17 19:02│国城矿业（000688）：关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“国城矿业”）第十二届董事会已届满，根据《公司法》《证券法》等相关法律法
规及《公司章程》的有关规定，公司于 2026年 8月 17日召开 2026年第四次临时股东会，选举产生了第十三届董事会董事。股东会
召开当日，公司召开第十三届董事会第一次会议，审议通过了关于选举董事长及副董事长、董事会各专门委员会委员及聘任高级管理
人员、证券事务代表等相关议案。公司董事会的换届工作已经完成，现将相关情况公告如下：
一、公司第十三届董事会组成情况
1、非独立董事：吴城先生（董事长）、吴标先生（副董事长）、马晨山先生、徐志豪先生、熊为民先生、邓自平先生
2、独立董事：周城雄先生、刘忠海先生、周宏亮先生
3、董事会各专门委员会
专门委员会 主任委员 委员
战略委员会 吴城先生 吴标先生、徐志豪先生、马晨山先生、周宏亮先生
审计委员会 周城雄先生 吴标先生、熊为民先生、周宏亮先生、刘忠海先生
提名委员会 刘忠海先生 吴城先生、吴标先生、周城雄先生、周宏亮先生
薪酬与考核委员会 周宏亮先生 吴城先生、邓自平先生、周城雄先生、刘忠海先生
公司董事会专门委员会全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数，其中审计委员会
的召集人为会计专业人士，符合相关法规的要求。
公司董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数未低于公司董事总数的三分之
一，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。公司独立董事的任职资格已经深圳证券交易所审查无异议。公司第十三届董事会董事
任期三年，自公司2026年第四次临时股东会审议通过之日起。
上述董事个人简历具体内容详见公司于2026年8月8日在指定信息披露媒体上刊登的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：
2026-079）。
二、聘任高级管理人员及证券事务代表情况
1、总裁：吴城先生
2、副总裁：邓自平先生、赵威先生、齐宝军先生、许新强先生、崔维刚先生、王权先生
3、财务总监（财务负责人）：邹庆利先生
4、证券事务代表：李博先生
上述高级管理人员及证券事务代表任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满，简历见附件。上述人员的教育背景、工
作经历均符合职务要求，任职资格和聘任程序符合相关法律法规、规范性文件要求及《公司章程》的规定。证券事务代表李博先生已
取得董事会秘书资格证书。
三、公司实际控制人同时担任董事长和总裁的合理性说明以及保持公司独立性的措施
公司实际控制人吴城先生同时担任公司董事长及总裁职务，是董事会综合考量公司治理效率、战略实施连贯性后审慎作出的决策
，有利于保障公司长期发展，提升公司整体运营管理效率，该安排在现阶段具备必要性与合理性。公司已按照《公司章程》《董事会
议事规则》及公司相关制度，明确董事长、总裁职权，保障公司治理规范，不会对上市公司的独立性产生不利影响。
四、由董事长代行董事会秘书职责的情况
公司原董事会秘书马翀先生任期已届满，因工作内容调整，不再担任董事会秘书职务。为保证公司董事会的日常运作及公司信息
披露等工作的有序开展，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规规定以及公司实际情况，在公司未正式聘任新的董事会秘
书期间，由董事长吴城先生代行董事会秘书职责，代行时间自第十三届董事会第一次会议审议通过之日起不超过6个月。公司董事会
将按照有关规定尽快聘任新的董事会秘书。
公司董事长吴城先生代为履行董事会秘书职责期间的联系方式和证券事务代表的联系方式如下：
联系地址：北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼16层
办公电话：010-50955668
传 真：010-57090060
电子信箱：investor@gcky0688.com
五、换届离任人员情况
本次换届选举完成后，公司第十二届董事会非独立董事、总裁朱胜利先生不再担任公司非独立董事、董事会各专门委员会相关职
务及总裁职务，唐学锋先生不再担任公司独立董事及董事会各专门委员会相关职务；本次换届选举完成后，原公司副总裁熊卫士先生
不再担任副总裁职务，原公司副总裁兼董事会秘书马翀先生不再担任副总裁及董事会秘书职务，原公司财务总监姜静女士不再担任财
务总监职务。
截至本公告披露日，朱胜利先生、唐学锋先生、熊卫士先生、马翀先生、姜静女士未持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行
的承诺事项，并已按照公司《董事、高级管理人员离职管理制度》做好工作交接。
公司董事会对上述换届离任人员在任职期间的勤勉尽责以及对公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-18/8047649a-828b-4ef7-bcf5-be8714b98b24.PDF
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2026-08-17 19:00│国城矿业（000688）：关于对外担保的进展公告
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一、担保情况概述
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“国城矿业”）分别于 2026年2月 10 日、2026年 2月 27日召开第十二届董事会
第四十九次会议和 2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于 2026年度对外担保额度预计的议案》，同意公司及合并报表范围内
子公司为公司及公司合并报表范围内子公司提供新增总额合计不超过人民币 556,000万元的担保额度，其中向资产负债率为 70%以上
（含）的下属子公司提供的担保额度不超过 180,000万元，向资产负债率 70%以下的下属子公司提供的担保额度不超过 376,000万元
。在不超过总担保额度的前提下，公司及子公司之间的担保额度可根据实际情况调剂使用。调剂发生时，对于资产负债率 70%以上的
被担保方，仅能从资产负债率 70%以上的被担保方获得担保额度。上述担保额度可循环使用，最终担保余额将不超过本次授予的担保
额度。本次预计担保额度的授权有效期自 2026年第二次临时股东会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见公司于 2026年 2月 1
1日和 2026年 2月 28日在指定媒体上披露的《关于 2026 年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2026-010）和《2026年第二
次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-013）。近日，公司全资子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公司（以下简称“东矿”）向
兴业银行股份有限公司包头分行（以下简称“兴业银行包头分行”）申请授信额度，公司为上述业务提供连带责任保证担保，保证的
最高本金限额为人民币10,000万元。
上述担保为公司十二届董事会第四十九次会议及 2026年第二次临时股东会审议通过的担保范围内发生的具体担保事项，无需再
次提交董事会和股东会审议。本次担保事项不构成关联交易。
二、被担保方基本情况
1、公司名称：内蒙古东升庙矿业有限责任公司
2、成立日期：2000年 7月 25日
3、注册地址：内蒙古乌拉特后旗巴音镇
4、法定代表人：李红桥
5、注册资本：36,000万元人民币
6、统一社会信用代码：91150825720199783M
7、经营范围：许可项目：非煤矿山矿产资源开采；金属与非金属矿产资源地质勘探；测绘服务。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：选矿；矿山机械销售；金属矿石销
售；非金属矿及制品销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；电动汽车充电基础设施
运营；机动车充电销售；金属材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
8、股权结构：公司全资子公司，实际控制人为吴城先生。
9、主要财务指标：
单位：万元
项目 2026 年 3 月 31 日（未经审计） 2025 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 222,612.22 220,884.64
负债总额 116,997.45 121,422.68
净资产 105,614.77 99,461.96
项目 2026 年 1 月 1 日至 3 月 31 日 2025 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
（未经审计） （经审计）
营业收入 22,832.11 79,474.84
利润总额 6,622.39 13,005.09
净利润 5,510.40 10,808.48
10、东矿信用状况良好，不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
1、担保方式：连带责任保证担保。
2、担保范围：为债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权
，包括但不限于债权本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等。
3、担保期间：保证期间根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算，就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项
下债务履行期限届满之日起三年；如单笔主合同确定的融资分批到期的，每批债务的保证期间为每批融资履行期限届满之日起三年；
如主债权为分期偿还的，每期债权保证期间也分期计算，保证期间为每期债权到期之日起三年。
四、本次提供担保的影响
公司为东矿提供担保，有助于东矿的业务发展并满足其运营资金需求，东矿的经营状况稳定、担保风险可控，本次担保不存在损
害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常经营和业务发展产生不利影响。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司实际对外担保余额346,873.88万元，占公司最近一期经审计净资产的133.32%。本次担保
提供后，公司及控股子公司实际对外担保余额将不超过人民币356,873.88万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为137.17%
。除对马尔康金鑫矿业有限公司提供的担保以外，公司及控股子公司未对合并报表外的单位提供担保，公司及控股子公司不存在逾期
担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-18/56867b22-b766-48ed-83dd-fc09e2ea38b3.PDF
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2026-08-17 19:00│国城矿业（000688）：2026年第四次临时股东会的法律意见书
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国城矿业（000688）：2026年第四次临时股东会的法律意见书。公告详情请查看附件。
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2026-08-17 18:58│国城矿业（000688）：2026年第四次临时股东会决议公告
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国城矿业（000688）：2026年第四次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-18/c7ed9eba-1aca-4ae2-bbf4-b75894575ec6.PDF
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2026-08-14 16:50│国城矿业（000688）：关于对外担保的进展公告
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国城矿业（000688）：关于对外担保的进展公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-15/6d0f1cc6-cb1e-4464-81bd-4c1c401866b7.PDF
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2026-08-07 18:12│国城矿业（000688）：独立董事提名人声明与承诺（周宏亮）
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提名人国城矿业股份有限公司董事会现就提名周宏亮为国城矿业股份有限公司第 13 届董事会独立董事候选人发表公开声明。被
提名人已书面同意作为国城矿业股份有限公司第 13 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了
解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合
相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承
诺如下事项：一、被提名人已经通过国城矿业股份有限公司第 12 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被
提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。√是 □否
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。√是 □否
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。□是 √否
如否，请详细说明：
被提名人承诺参加最近一期独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的相关培训证明材料。六、被提名人担任独立董事不会违反
《中华人民共和国公务员法》的相关规定。√是 □否
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司
独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规
定。
√是 □否
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。√是 □否
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的
相关规定。
√是 □否
十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√是 □否
十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法
》的相关规定。
√是 □否
十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事
任职资格的相关规定。
√是 □否
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规
则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。√是 □否
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授
或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
□是 □否 √不适用
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。√是 □否
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。
√是 □否
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。√是 □否
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包
括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责
人。
√是 □否
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的
单位及其控股股东、实际控制人任职。
√是 □否
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。√是 □否
二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的
人员。
√是 □否
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。√是 □
否
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。√是 □否
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员
。
√是 □否
二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。√是 □否
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
√是 □否
三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以
解除职务，未满十二个月的人员。
√是 □否
三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。√是 □否
三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
提名人郑重承诺：
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法
律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业
务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。三
、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提
名人立即辞去独立董事职务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/c99d1118-149c-4ff9-9d24-fe34242c17cf.PDF
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2026-08-07 18:12│国城矿业（000688）：独立董事候选人声明与承诺（周宏亮）
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国城矿业（000688）：独立董事候选人声明与承诺（周宏亮）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/36f34dba-e511-467a-a32f-758aa0a14385.PDF
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2026-08-07 18:12│国城矿业（000688）：关于董事会换届选举的公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第十二届董事会任期已届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股
票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》
的有关规定，公司董事会换届选举。公司于 2026 年 8月 7日召开第十二届董事会第五十九次会议审议通过了《关于董事会换届选举
非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举独立董事候选人的议案》，上述议案尚需提交公司股东会审议，以累积投票方式
对候选人进行投票表决。具体情况如下：
根据《公司章程》规定，公司第十三届董事会由 9名董事组成，其中：6名非独立董事、3名独立董事。公司董事会提名吴城先生
、吴标先生、马晨山先生、徐志豪先生、熊为民先生、邓自平先生为第十三届董事会非独立董事候选人；公司董事会提名周城雄先生
、刘忠海先生、周宏亮先生为公司第十三届董事会独立董事候选人，上述候选人简历详见附件。第十三届董事会董事任期三年，自公
司2026年第四次临时股东会审议通过之日起生效。
公司董事会提名委员会对上述董事候选人的任职资格进行了审查，认为上述董事候选人符合相关法律法规规定的任职要求，同意
上述提名。公司第十三届董事会董事候选人数符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，兼任公司高级管理
人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。独立董事候选人的人数比例未低于公司董事总数的三分之一，独立董事候选人
担任境内上市公司独立董事家数未超过三家，也不存在连任公司独立董事任期超过六年的情形。独立董事候选人中周城雄先生为公司
会计专业独立董事候选人，周城雄先生、刘忠海先生已取得深圳证券交易所认可的上市公司独立董事培训证明，周宏亮先生尚未取得
深圳证券交易所认可的独立董事培训证明，周宏亮先生承诺参加最近一期独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事
培训证明。按照相关规定，独立董事候选人的任职资格和独立性需深圳证券交易所审核无异议后，方可提交公司 2026年第四次临时
股东会审议。
本次董事会换届后，朱胜利先生将不再担任公司非独立董事，唐学锋先生将不再担任公司独立董事。公司董事会对朱胜利先生、
唐学锋先生在任职期间为公司发展及董事会工作做出的贡献表示衷心感谢！
为确保董事会的正常运行，在第十三届董事会董事就任前，公司第十二届董事会将依照法律、行政法规及其他规范性文件的要求
和《公司章程》的规定履行相关职责。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/37c9224c-7054-4557-a855-366cece74543.PDF
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2026-08-07 18:12│国城矿业（000688）：独立董事候选人声明与承诺（刘忠海）
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声明人刘忠海作为国城矿业股份有限公司第 13 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人国城矿业股份有限公司董
事会提名为国城矿业股份有限公司（以下简称该公司）第 13 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存
在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任
职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：一、本人已经通过国城矿业股份有限公司第 12 届董事会提名委员会或者独立董
事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√是 □否
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。√是 □否
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。√是 □
否
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
√是 □否
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√是 □否
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。√是 □否
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
□是 ?否 √不适用
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东
。
√是 □否
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
√是 □否
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。√是 □否
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
√是 □否
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。
√是 □否
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。√是 □否
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。√是 □
否
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。√是 □否
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
√是 □否
二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。√是 □否
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
√是 □否
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换
，未满十二个月的人员。
√是 □否
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。√是 □否
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
候选人郑重承诺： 一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、本人在担
任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出
独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间
，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。 四、本人授权该公司董
事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书
的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。 五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会
计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞任为由拒绝履职。
候选人（签署）：刘忠海
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/0d667bfc-d3cd-4936-954b-c952b0ecc0d4.PDF
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2026-08-07 18:12│国城矿业（000688）：独立董事候选人声明与承诺（周城雄）
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声明人周城雄作为国城矿业股份有限公司第 13 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人国城矿业股份有限公司董
事会提名为国城矿业股份有限公司（以下简称该公司）第 13 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存
在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任
职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：一、本人已经通过国城矿业股份有限公司第 12 届董事会提名委员会或者独立董
事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√是 □否
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。√是 □否
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。√是 □
否
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
√是 □否
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√是 □否
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。√是 □否
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
√是 ?否 □不适用
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东
。
√是 □否
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
√是 □否
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。√是 □否
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
√是 □否
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。
√是 □否
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。√是 □否
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。√是 □
否
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。√是 □否
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
√是 □否
二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。√是 □否
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
√是 □否
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换
，未满十二个月的人员。
√是 □否
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。√是 □否
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
候选人郑重承诺： 一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、本人在担
任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出
独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间
，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。 四、本人授权该公司董
事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书
的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。 五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会
计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞任为由拒绝履职。
候选人（签署）：周城雄
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/8e40f252-3364-43b0-88f5-18f8472c6f4e.PDF
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2026-08-07 18:12│国城矿业（000688）：独立董事提名人声明与承诺（刘忠海）
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国城矿业（000688）：独立董事提名人声明与承诺（刘忠海）。公告详情请查看附件。
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2026-08-07 18:12│国城矿业（000688）：独立董事提名人声明与承诺（周城雄）
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国城矿业（000688）：独立董事提名人声明与承诺（周城雄）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/6ab753fe-a45b-4747-912f-97c8d95b7083.PDF
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2026-08-07 18:11│国城矿业（000688）：第十二届董事会第五十九次会议决议公告
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国城矿业（000688）：第十二届董事会第五十九次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/e16b15a1-47c0-47f4-8a89-409b0ea31406.PDF
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2026-08-07 18:10│国城矿业（000688）：独立董事候选人关于参加独立董事培训并取得独立董事培训证明的承诺函
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根据国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第十二届董事会第五十九次会议决议，本人周宏亮被提名为公司第十三届董事
会独立董事候选人。截至本承诺函签署日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明。
根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关规定，
为更好地履行独立董事职责，本人承诺将积极报名参加最近一期独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明。
特此承诺。
承诺人：周宏亮
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/cb4506e0-a3ba-4921-b4da-791cb6675c22.PDF
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2026-08-07 18:10│国城矿业（000688）：关于控股子公司签署《碳酸锂长期合作协议》暨关联交易的公告
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国城矿业（000688）：关于控股子公司签署《碳酸锂长期合作协议》暨关联交易的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/36272eab-8509-4658-8c49-06d5843e2601.PDF
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2026-08-07 18:09│国城矿业（000688）：关于召开2026年第四次临时股东会并增加临时提案暨股东会补充通知的公告
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国城矿业（000688）：关于召开2026年第四次临时股东会并增加临时提案暨股东会补充通知的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-08/94c6a1a0-7bdb-4148-bf4a-4706316e66df.PDF
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2026-08-06 17:05│国城矿业（000688）：关于对外担保的进展公告
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一、担保情况概述
国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“国城矿业”）分别于 2026年2月 10 日、2026年 2月 27日召开第十二届董事会
第四十九次会议和 2026年第二次临时股东会，审议通过了《关于 2026年度对外担保额度预计的议案》，同意公司及合并报表范围内
子公司为公司及公司合并报表范围内子公司提供新增总额合计不超过人民币 556,000万元的担保额度，其中向资产负债率为 70%以上
（含）的下属子公司提供的担保额度不超过 180,000万元，向资产负债率 70%以下的下属子公司提供的担保额度不超过 376,000万元
。在不超过总担保额度的前提下，公司及子公司之间的担保额度可根据实际情况调剂使用。调剂发生时，对于资产负债率 70%以上的
被担保方，仅能从资产负债率 70%以上的被担保方获得担保额度。上述担保额度可循环使用，最终担保余额将不超过本次授予的担保
额度。本次预计担保额度的授权有效期自 2026年第二次临时股东会审议通过之日起一年内有效。具体内容详见公司于 2026年 2月 1
1日和 2026年 2月 28日在指定媒体上披露的《关于 2026 年度对外担保额度预计的公告》（公告编号：2026-010）和《2026年第二
次临时股东会决议公告》（公告编号：2026-013）。近日，公司控股子公司内蒙古国城实业有限公司（以下简称“国城实业”）向兴
业银行股份有限公司呼和浩特分行（以下简称“兴业银行”）申请流动资金借款，公司为上述业务提供连带责任保证担保，担保的最
高本金限额为人民币20,000万元。
上述担保为公司第十二届董事会第四十九次会议及 2026年第二次临时股东会审议通过的担保范围内发生的具体担保事项，无需
再次提交董事会和股东会审议。本次担保事项不构成关联交易。
二、被担保方基本情况
1、公司名称：内蒙古国城实业有限公司
2、成立日期：2005年 05月 09日
3、注册地址：内蒙古自治区乌兰察布市卓资县大榆树乡大苏计村
4、法定代表人：杨波
5、注册资本：105,000万元人民币
6、统一信用代码：91150921772236347P
7、经营范围：钼多金属矿勘探、采选及钼产品深加工；生产销售；铁粉、钢材、五金、化工产品（不含危险化学品）、建筑材
料销售
8、股权结构：国城矿业持股60%，中信信托有限责任公司持股40%，实际控制人为吴城先生。
9、主要财务指标：
单位：万元
项目 2026 年 3 月 31 日（未经审计） 2025 年 12 月 31 日（经审计）
资产总额 266,343.47 289,977.04
负债总额 57,891.79 94,847.04
净资产 208,451.68 195,130.00
项目 2026 年 1 月 1 日至 3 月 31 日 2025 年 1 月 1 日至 12 月 31 日
（未经审计） （经审计）
营业收入 55,803.63 244,184.66
利润总额 25,852.82 135,805.53
净利润 21,974.90 114,971.71
10、国城实业信用状况良好，不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
1、担保方式：连带责任保证担保。
2、担保范围：债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权，
包括但不限于债权本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等。
3、担保期间：保证期间根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算，就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项
下债务履行期限届满之日起三年。
四、本次提供担保的影响
本次公司为国城实业提供担保，有助于国城实业的发展和满足其对资金的需求。国城实业为公司合并报表范围内的控股子公司，
虽然其他股东未提供同比例担保，被担保方未提供反担保，但公司对其有绝对的控制权，担保风险处于公司可控的范围之内。本次担
保不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司的正常经营和业务发展产生不利影响。
五、累计对外担保数量及逾期担保数量
截至本公告披露日，公司及控股子公司实际对外担保余额343,281.38万元，占公司最近一期经审计净资产的131.94%。本次担保
提供后，公司及控股子公司实际对外担保余额将不超过人民币363,281.38万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为139.63%
。除对马尔康金鑫矿业有限公司提供的担保以外，公司及控股子公司未对合并报表外的单位提供担保，公司及控股子公司不存在逾期
担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-07/2dd9b662-e6aa-45e5-8673-a6e60aab7edf.PDF
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2026-08-02 15:36│国城矿业（000688）：关于首次回购公司股份暨回购进展的公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月27日召开了第十二届董事会第五十七次会议，审议通过了《关于回购
公司股份方案的议案》，同意公司使用自有及自筹资金通过集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股股票（A股），回购股
份将用于未来实施员工持股计划、股权激励计划。回购资金总额人民币3-6亿元，回购价格为不超过人民币45元/股。按照本次回购价
格上限45元/股测算，回购股份数量预计为6,666,667-13,333,333股，占公司目前总股本的0.56%-1.13%。具体回购金额及回购数量以
回购完成时实际使用的资金和回购的股份数量为准。股份回购的实施期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月
。具体内容详见2026年7月29日在指定信息披露媒体上刊登的《关于回购公司股份方案的公告暨回购股份报告书》（公告编2026-069
）。根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》等相关规定，公司应当在首次回
购事实发生的次一交易日予以披露，并在每个月的前三个交易日内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公
告如下：
一、首次回购公司股份的具体情况
2026年 7月 31 日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份 1,151,000 股，占公司总股本的 0.10%
，其中最高成交价为 28.25 元/股，最低成交价为 27.81元/股，成交总金额为 32,293,761.4元（不含交易费用）。本次回购符合相
关法律法规的要求，符合既定的回购方案。
二、截至月末回购股份的进展情况
截至 2026年 7月 31日，公司首次通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式回购公司股份 1,151,000股，占公司总股本的 0.1
0%，其中最高成交价为 28.25元/股，最低成交价为 27.81元/股，成交总金额为 32,293,761.4元（不含交易费用）。上述股份回购
符合公司既定回购股份方案及相关法律法规的要求。
三、其他情况说明
公司首次回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时间段均符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9号—
—回购股份》第十七条、十八条的相关规定。
1、公司未在下列期间内回购股份：
（1）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
2、公司以集中竞价交易方式回购股份，符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
公司首次回购股份的实施符合公司既定方案，后续将根据市场情况继续实施本次回购方案，并根据相关法律法规和规范性文件的
规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-03/dcc480ef-e544-472e-9a73-5943ee1b38cf.PDF
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2026-07-30 19:31│国城矿业（000688）：第十二届董事会第五十八次会议决议公告
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国城矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第十二届董事会第五十八次会议通知于 2026 年 7 月 25 日以邮件和电话的方式
发出，会议于 2026 年 7 月 30日以现场与通讯表决相结合的方式在北京市丰台区南四环西路 188 号 16 区 19号楼 16层会议室召
开。本次会议应出席会议董事 9名，实际出席会议董事 9名。本次会议由董事长吴城先生主持，公司部分高级管理人员列席本次会议
。本次会议的召集、召开和表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议经表决形成如下决议：
一、审议通过《关于<国城矿业股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其摘要（修订稿）的议案》
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26号——上市公司重大资产重组》
《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》等法律、法规及规范性文件的规定和要求，以及深圳证券交易所下发的《关于对
国城矿业股份有限公司重大资产购买暨关联交易的问询函》和公司回复情况，公司对《国城矿业股份有限公司重大资产购买暨关联交
易报告书（草案）》及其摘要进行了相应的修订和补充。
具体内容详见同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《国城矿业股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）（修订稿
）》及其摘要（修订稿）。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。
本议案涉及关联交易，关联董事吴城先生、吴标先生、熊为民先生、邓自平先生回避表决。
本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
二、审议通过《关于批准本次交易加期相关的审计报告和备考审阅报告的议案》
鉴于本次交易相关的原审计报告、原备考审阅报告有效期已届满，本次交易审计基准日更新至 2026年 4月 30日。根据《上市公
司重大资产重组管理办法》的规定，审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）对标的公司出具了加期审计报告，对公司出具了加
期备考审阅报告。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。
本议案涉及关联交易，关联董事吴城先生、吴标先生、熊为民先生、邓自平先生回避表决。
本议案已经公司独立董事专门会议审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
三、审议通过《关于召开 2026 年第四次临时股东会的议案》
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避。
具体内容详见与本公告同日刊登在公司指定信息披露媒体上的《关于召开2026年第四次临时股东会的通知》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/cc555687-f5dd-4cc8-9e5b-f2a96f5f83e3.PDF
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2026-07-30 19:30│国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易报告书（草案）（修订稿）
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国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易报告书（草案）（修订稿）。公告详情请查看附件。
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2026-07-30 19:30│国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易报告书（草案）摘要（修订稿）
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国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易报告书（草案）摘要（修订稿）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/0994d5ac-0ca4-41b2-8145-2420275ae527.PDF
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2026-07-30 19:29│国城矿业（000688）：关于召开2026年第四次临时股东会的通知
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国城矿业（000688）：关于召开2026年第四次临时股东会的通知。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/a14ddd88-6112-496d-b5ef-985b956f2906.PDF
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2026-07-30 19:29│国城矿业（000688）：深交所《关于对国城矿业重大资产购买暨关联交易的问询函》回复之核查意见
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国城矿业（000688）：深交所《关于对国城矿业重大资产购买暨关联交易的问询函》回复之核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/c000567c-ad38-4505-9934-5800dfea7316.PDF
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2026-07-30 19:29│国城矿业（000688）：本次交易标的资产报告期内业绩真实性之专项核查意见
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国城矿业（000688）：本次交易标的资产报告期内业绩真实性之专项核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/e9fb7455-22cb-4256-bb1f-038e3163311c.PDF
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2026-07-30 19:29│国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易之独立财务顾问报告（修订稿）
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国城矿业（000688）：重大资产购买暨关联交易之独立财务顾问报告（修订稿）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-31/62caebbd-9fbf-418a-8660-818a147680a7.PDF
【2.财报链接】
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2026-08-27│国城矿业：2026年半年度报告
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2026-04-23│国城矿业：2026年一季度报告
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2026-03-24│国城矿业：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-03-24/1225025043.PDF
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2025-10-29│国城矿业：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-29/1224752524.PDF
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2025-08-28│国城矿业：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-28/1224592549.PDF
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2025-04-28│国城矿业：2025年一季度报告
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2025-03-22│国城矿业：2024年年度报告
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2024-10-29│国城矿业：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-29/1221539622.PDF
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2024-08-24│国城矿业：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-24/1220961829.PDF
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2024-04-27│国城矿业：2024年一季度报告
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〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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