公司公告☆ ◇000728 国元证券 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2024-12-24 16:17 │国元证券（000728）：国元证券关于参与碳排放权交易收到中国证监会复函的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-13 20:45 │国元证券（000728）：国元证券第十届监事会第十一次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-13 20:44 │国元证券（000728）：国元证券关于召开2024年第三次临时股东大会的通知 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-13 20:42 │国元证券（000728）：国元证券关于特别分红方案的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-12-13 20:41 │国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第二十次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-11-20 17:04 │国元证券（000728）：西部证券关于国元证券董事会秘书暨信息披露事务负责人发生变动的临时受托管理│
│ │事务报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-11-14 19:21 │国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第十九次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-10-26 00:00 │国元证券（000728）：2024年三季度报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-10-26 00:00 │国元证券（000728）：国元证券防控洗钱和恐怖融资风险管理办法 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2024-10-26 00:00 │国元证券（000728）：董事会决议公告 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-24 16:17│国元证券（000728）：国元证券关于参与碳排放权交易收到中国证监会复函的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券关于参与碳排放权交易收到中国证监会复函的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-25/ec1a7158-5902-4e60-91ab-2a96d5cd8345.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-13 20:45│国元证券（000728）：国元证券第十届监事会第十一次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第十一次会议通知于 2024年 12月 10日以电子邮件等方式发出
，会议于 2024年 12月 13日在合肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的监事 5名，实际出席的监事 5名，其
中张辉先生通过视频方式出席会议；刘斌宝先生、徐明余先生通过通讯表决方式出席会议。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘
炜先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过《关于特别分红方案的议案》。
为积极响应国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》和中国证监会《关于加强上市公司监管的意见
（试行）》等相关政策精神，增强投资者获得感，提升投资者回报水平，同意公司特别分红方案为：以现有总股本4,363,777,891股
为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 0.60 元（含税），合计派发现金人民币 261,826,673.46 元（含税），不送红股
，不以公积金转增资本。
如在本方案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数
调整分配比例。表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司 2024年第三次临时股东大会审议。
《国元证券股份有限公司关于特别分红方案的公告》详见 2024年 12 月 14日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证
券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-14/6a35b0b0-e2f4-4044-b711-86fe623cc077.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-13 20:44│国元证券（000728）：国元证券关于召开2024年第三次临时股东大会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券关于召开2024年第三次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-14/63164a11-de8d-403b-919a-f0b0ae13df12.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-13 20:42│国元证券（000728）：国元证券关于特别分红方案的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券关于特别分红方案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-14/b6d99676-d27a-4209-8f10-14d37643cbf8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-12-13 20:41│国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第二十次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第二十次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-14/9773c15b-2016-46d4-bc9b-4cae5abdcf21.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-20 17:04│国元证券（000728）：西部证券关于国元证券董事会秘书暨信息披露事务负责人发生变动的临时受托管理事务
│报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：西部证券关于国元证券董事会秘书暨信息披露事务负责人发生变动的临时受托管理事务报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-20/8cc3a832-7470-4f50-8aae-1a39b00057c5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-11-14 19:21│国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第十九次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第十九次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-15/67b8b3b8-dd25-4eb7-9029-7c79464c4622.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-26 00:00│国元证券（000728）：2024年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：2024年三季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-26/375386de-c602-4f2d-b238-772f39e8fa53.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-26 00:00│国元证券（000728）：国元证券防控洗钱和恐怖融资风险管理办法
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券防控洗钱和恐怖融资风险管理办法。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-26/d777ae7d-2f46-4a2f-b616-b08ff181bf0b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-26 00:00│国元证券（000728）：董事会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十八次会议通知于 2024 年 10 月 22 日以电子邮件等方式发
出，会议于 2024 年 10 月 25日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事14人，实际表决的董事
14人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司 2024年第三季度报告》。表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
2024年 10月 24日，公司第十届董事会审计委员会 2024年第四次会议全票审议通过本议案。
（二）审议通过《关于修订<国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法>的议案》。
为进一步规范履行反洗钱义务，落实中国人民银行安徽省分行关于反洗钱文化建设的工作要求，根据监管机构的窗口指导意见，
结合公司部门架构调整等实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2024年 10月 24日，公司第十届董事会风险管理委员会 2024年第三次会议全票审议通过本议案。
《<国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法>修订说明》，修订后的《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融
资风险管理办法》详见 2024年 10月 26日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司 2024年第三季度报告》详
见 2024 年 10 月 26 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2.第十届董事会审计委员会 2024年第四次会议决议；
3.第十届董事会风险管理委员会 2024 年第三次会议决议；
4.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-26/b943d5e0-43c9-4fa4-a3c1-2e7c93ad8926.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-26 00:00│国元证券（000728）：《国元证券防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》修订说明
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：《国元证券防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》修订说明。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-25/98a0e09f-50c5-4665-96b6-78b9bc4606ff.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-21 00:00│国元证券（000728）：国元证券关于分支机构调整的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
为进一步优化营业网点布局，国元证券股份有限公司（以下简称公司）决定将利辛淝河大道证券营业部与涡阳紫光大道证券营业
部合并，奎屯市南环西路证券营业部与新疆分公司合并。合并后利辛淝河大道证券营业部的业务、职能等并入涡阳紫光大道证券营业
部，奎屯市南环西路证券营业部的业务、职能等并入新疆分公司。
公司将按照《证券法》《证券公司分支机构监管规定》和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会
公告[2020]18号）的相关要求，有序推进分支机构整合，办理相关手续，并向分支机构所在地及公司住所地中国证监会派出机构备案
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-21/b72e5212-ae05-4483-90a0-aacec8413f02.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-17 17:09│国元证券（000728）：国元证券2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）2024年付息公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券2023年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）2024年付息公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-17/50de567a-21c2-4458-b596-bd3a7493a18d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-15 00:00│国元证券（000728）：北京市天元律师事务所关于国元证券2024年第二次临时股东大会的法律意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：北京市天元律师事务所关于国元证券2024年第二次临时股东大会的法律意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-15/17da7bb1-9a76-4ba0-9a91-d56f951b7876.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-15 00:00│国元证券（000728）：国元证券2024年第二次临时股东大会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券2024年第二次临时股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-10-15/26c6c6cd-6678-4879-9987-46152de95ddd.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-09-27 00:00│国元证券（000728）：国元证券关于召开2024年第二次临时股东大会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券关于召开2024年第二次临时股东大会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-27/2285bc4e-1f87-4955-84ce-24b964a7fe35.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-09-27 00:00│国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第十七次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第十七次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-09-27/88e8467b-df9d-4c44-9b91-9075d4ecfac1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：半年报董事会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：半年报董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-27/9d603286-0817-4be3-afde-499c199ab84b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：2024年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：2024年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-26/0eb61984-e92f-4c6d-8f7d-79c2e5a50061.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：2024年半年度报告摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：2024年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-26/baf3ebf1-c21c-4c34-88ac-7b779f92824f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：国元证券全面风险管理制度
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券全面风险管理制度。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-27/84f79294-a09b-4ec7-b664-4795a508d635.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：国元证券内部控制制度
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券内部控制制度。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-27/c3710ae2-e94c-4c6a-9698-6c50279043a2.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：国元证券董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：国元证券董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-27/4aba4295-633a-4ce2-a5ab-76bb7d479ee0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：《国元证券董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》等制度修订
│说明
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：《国元证券董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》等制度修订说明。公告详情请
查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-26/47da5785-0d6f-4c39-8afc-e3419df1aa6f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：半年报监事会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、监事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第九次会议通知于 2024年 8月 13 日以电子邮件方式发出，会
议于 2024年 8月 23日在合肥以现场结合视频、通讯表决的方式召开，会议应出席监事 5名，实际出席监事 5名，其中张辉先生通过
视频方式出席会议，徐明余先生通过通讯表决方式出席会议；监事刘斌宝先生因事不能亲自出席本次监事会，委托监事刘炜先生代为
行使表决权及签署相关文件。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律
、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
（一）审议通过《公司 2024 年上半年经营管理层工作报告》。表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，
审议通过本议案。
（二）审议通过《公司 2024 年半年度报告及其摘要》。
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2024 年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实
、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】
票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司 2024年半年度报告》详见 2024年 8 月 27日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有
限公司 2024年半年度报告摘要》详见 2024年 8月 27 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-27/3c397217-3222-4953-beaa-d080106bbdf4.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：2024年半年度财务报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：2024年半年度财务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-26/97a308c5-e056-4f54-b3ae-4c9065310f12.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国元证券（000728）：半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-27/13533f96-2d79-4ba5-aeed-9fd8b94b8955.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-27 00:00│国元证券（000728）：国元证券2024年上半年风险控制指标报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
2024年上半年，国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）切实贯彻监管要求，动态监控净资本、流动性等风险控制指标
，全面开展净资本、流动性敏感性分析和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部门规定的标准。
一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况
（一）报告期内，本公司风险控制指标具体情况
单位：元
项 目 2024年6月30日 2023年12月31日 预警标准
核心净资本 22,164,623,131.73 21,409,604,293.77
附属净资本 1,746,779,238.02 0.00
净资本 23,911,402,369.75 21,409,604,293.77
净资产 33,060,446,108.38 32,030,749,898.17
各项风险资本准备之和 9,317,214,256.49 8,538,548,936.93
表内外资产总额 117,016,480,435.35 99,867,925,401.79
风险覆盖率（%） 256.64% 250.74% ≥120.00%
资本杠杆率（%） 19.03% 21.51% ≥9.60%
流动性覆盖率（%） 312.66% 389.81% ≥120.00%
净稳定资金率（%） 166.03% 157.65% ≥120.00%
净资本/净资产（%） 72.33% 66.84% ≥24.00%
净资本/负债（%） 29.19% 32.50% ≥9.60%
净资产/负债（%） 40.36% 48.62% ≥12.00%
自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 11.06% 3.11% ≤80.00%
自营非权益类证券及其衍生品/净资本 324.79% 290.16% ≤400.00%
（%）
融资（含融券）的金额/净资本（%） 79.51% 94.49% ≤320%
（二）报告期内，本公司风险控制指标达标情况
报告期内，本公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均持续符合监管标准，并有一定安全边际。
二、报告期内风险控制指标动态监控情况
根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》
的要求，公司风险监管部、财务会计部、资金计划部相互配合，设立专人专岗，对净资本、流动性等风险控制指标进行动态监控，及
时掌握风险控制指标的变动情况。每月末，公司按照监管要求及时上报月度净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计
算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表和风险控制指标监管报表。本公司风险控制指标动态监控机制，能够及时监控以净
资本、流动性为核心的各项风险控制指标的变动情况，并根据变化情况采取有效措施，以确保各项风险控制指标在任一时点都符合监
管要求。
三、报告期内风险控制指标敏感性分析和压力测试情况
|