公司公告☆ ◇000728 国元证券 更新日期：2025-09-15◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-09-11 19:12 │国元证券（000728）：国元证券关于参加2025年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告 │
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│2025-09-11 19:12 │国元证券（000728）：国元证券关于股东部分股份质押的公告 │
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│2025-09-01 19:50 │国元证券（000728）：：国元证券关于全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽国元建安启鑫兴桂│
│ │数智股权投资... │
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│2025-08-30 00:00 │国元证券（000728）：国元证券关于召开2025年半年度网上业绩说明会的公告 │
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│2025-08-25 20:21 │国元证券（000728）：国元证券2025年第一次临时股东会通知 │
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│2025-08-25 20:19 │国元证券（000728）：国元证券负债管理办法 │
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│2025-08-25 20:18 │国元证券（000728）：2025年半年度报告 │
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│2025-08-25 20:18 │国元证券（000728）：2025年半年度报告摘要 │
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│2025-08-25 20:17 │国元证券（000728）：国元证券关于2025年半年度利润分配预案的公告 │
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│2025-08-25 20:17 │国元证券（000728）：《国元证券负债管理办法》修订说明 │
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2025-09-11 19:12│国元证券（000728）：国元证券关于参加2025年安徽辖区上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
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为进一步加强与投资者的互动交流，国元证券股份有限公司（以下简称公司）将参加由安徽证监局指导，安徽上市公司协会与深
圳市全景网络有限公司联合举办的“2025 年安徽上市公司投资者网上集体接待日”，现将相关事项公告如下：
本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站（https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经
，或下载全景路演 APP，参与本次互动交流，活动时间为 2025 年 9 月 15 日（周一）15:00-17:00。届时公司高管将在线就公司业
绩、公司治理、发展战略、经营状况和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-12/c290f4c7-3754-48bc-957d-d0f65fe11363.PDF
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2025-09-11 19:12│国元证券（000728）：国元证券关于股东部分股份质押的公告
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国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）于 2025 年 9月 11 日收到公司第三大股东建安投资控股集团有限公司（以下
简称建安集团）《关于质押部分国元证券股份有限公司股份的告知函》，获悉建安集团所持有的本公司部分股份被质押，具体事项如
下：
一、股东股份质押的基本情况
1.本次股东股份被质押基本情况
股东名称 是否为控股股 本次质押数 占其所 占公司 是否 是否为 质押 质押 质权人 质押用途
东 量（股） 持股份 总股本 为限 补充质 起始 到期
或第一大股东 比例 比例 售股 押 日 日
及
其一致行动人
建安集团 否 20,507,085 7.77% 0.47% 否 否 2025/ 2027/ 华福证券有 资金需求
9/10 9/10 限
责任公司
2.股东股份累计被质押的情况
股东名 持股数量 持股 本次质押 本次质押 占其 占公 已质押股份 未质押股份
称 （股） 比例 前 后 所 司 情况 情况
质押股份 质押股份 持股 总股 已质押股份 占已 未质押股 占未质
数 数 份 本 限售和冻结 质 份限售和 押股份
量（股） 量（股） 比例 比例 、 押股 冻结数量 比例
标记数量 份
比例
建安集 263,854,72 6.05% 40,000,00 60,507,08 22.93 1.39% 0 0.00% 0 0.00%
团 5 0 5 %
二、其他说明
1.本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途，相关股份不存在具有潜在业绩补偿义务的情
况。
2.截至本公告披露日，建安集团所持公司股份不存在平仓风险或被强制过户风险。
3.公司将持续关注建安集团所持有公司股份的质押、解除质押情况，严格遵守相关规定，及时履行信息披露义务，敬请广大投资
者注意投资风险。
三、备查文件
1.中国证券登记结算有限责任公司持股5%以上股东每日持股变化明细；
2.《关于质押部分国元证券股份有限公司股份的告知函》；
3.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-12/0534411c-1dec-4514-b223-a01311e7e473.PDF
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2025-09-01 19:50│国元证券（000728）：：国元证券关于全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽国元建安启鑫兴桂数智
│股权投资...
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一、关联交易概述
（一）国元证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 12 月 30 日召开第十届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于
全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽建安民航启鑫数字信息股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名）暨关联交易的议案
》，同意公司全资子公司国元股权投资有限公司（以下简称国元股权）作为基金管理人、执行事务合伙人以自有资金认缴出资不超过
3亿元，联合其他投资人共同发起设立安徽建安民航启鑫数字信息股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名）。具体公告见 2025 年
1月 2日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。
（二）2025 年 6月 16 日，公司召开第十届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于对建安民航启鑫基金增加出资及其要素
变更的议案》，同意调整后的安徽建安民航启鑫数字信息股权投资合伙企业（有限合伙）方案，并更名为安徽国元建安启鑫兴桂数智
股权投资合伙企业（有限合伙）（暂定名，实际以市场监督管理部门最终核准登记的名称为准）（以下简称国元建安启鑫基金），同
意公司全资子公司国元股权作为基金管理人、执行事务合伙人以自有资金认缴出资不超过 3.5 亿元。具体公告见 2025 年 6月 17
日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。
二、国元建安启鑫基金的进展情况
近日，公司收到国元股权的通知，国元建安启鑫基金已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法
规的要求，在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续，并取得《私募投资基金备案证明》。
（一）国元建安启鑫基金的基本信息
公司名称：安徽国元建安启鑫兴桂数智股权投资合伙企业（有限合伙）
统一社会信用代码：91341600MAEJC7DA9B
类型：有限合伙企业
出资额：壹拾亿圆整
主要经营场所：安徽省亳州市亳州芜湖现代产业园合欢路 88 号亳芜 2.5 产业园 201-202 室
执行事务合伙人：国元股权投资有限公司（委派代表：陶晨）
经营范围：一般项目：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方
可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）
出资结构：
序号 机构名称或个人姓名 认缴出资额 目前实缴金额 出资比例
（人民币） （人民币） （%）
1 国元股权投资有限公司 3.50 亿元 350 万元 35
2 安徽省新一代信息技术产业基金合 3.00 亿元 300 万元 30
伙企业（有限合伙）
3 亳州产业升级基金有限公司 2.00 亿元 200 万元 20
4 广西投资引导基金有限责任公司 1.50 亿元 150 万元 15
合计 10.00 亿元 1000 万元 100.00
（二）备案登记情况
备案编码：SBCD22
基金名称：安徽国元建安启鑫兴桂数智股权投资合伙企业（有限合伙）
管理人名称：国元股权投资有限公司
托管人名称：交通银行股份有限公司
备案日期：2025 年 8月 29 日
公司将按照有关法律法规的规定和要求，及时披露该基金的后续进展情况。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-09-02/14799c23-e287-4214-acc0-d1347e44aeda.PDF
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2025-08-30 00:00│国元证券（000728）：国元证券关于召开2025年半年度网上业绩说明会的公告
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国元证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 8 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露公司 2025 年半年度
报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营业绩、财务状况等相关情况，公司定于 2025 年 9月 5日（星期五）召开 2025
年半年度网上业绩说明会，具体情况如下：
一、召开时间与方式
召开时间：2025 年 9月 5日（星期五）15:00-16:00
召开方式：网络远程方式
二、公司出席人员
公司董事长沈和付先生，执行委员会主任、总裁胡伟先生，独立董事朗元鹏先生，执行委员会委员、总会计师司开铭先生，执行
委员会委员、董事会秘书李洲峰先生将出席本次业绩说明会。
三、投资者参与及问题征集方式
投资者可于 2025 年 9 月 5 日（星期五）15:00-16:00 通过“中证路演中心”（https://www.cs.com.cn/roadshow/szse/0007
28/pb252）参与互动交流。为广泛听取投资者的意见和建议，增进投资者对公司的了解和认同，公司提前向投资者征集问题，投资者
可于 2025 年 9 月 5 日（星期五）12:00 点前访问（https://rs.cs.com.cn/dist/#/index?id=a2e36e4bd0274c3f2778f98411bfe2e
4）或通过公司邮箱 dshbgs@gyzq.com.cn 进行提问。公司将在 2025 年半年度网上业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回
答。
四、联系人及咨询办法
联系人：朱睿达、郑昊楠
电话：0551-62201743、0551-62201549
传真：0551-62207322
邮箱：dshbgs@gyzq.com.cn
欢迎广大投资者积极参与。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-30/c02a5bed-8296-4da0-b53a-642af269cacc.PDF
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2025-08-25 20:21│国元证券（000728）：国元证券2025年第一次临时股东会通知
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一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：2025 年第一次临时股东会。
2.股东会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第二十七次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程
》等规定。
4.会议召开的日期、时间：
(1) 现场会议召开日期和时间：2025 年 9月 16 日（星期二）14：50 时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通
过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2025 年 9月 16 日（星期二）上午 9：15-9：25，9：30-11：30，下午 13：00-15：
00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2025 年 9月 16 日（星期二）上午 9:15 至下午 15：00 期间的任
意时间。
5.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2025 年 9月 9日。
7.会议出席对象：
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人于股权登记日 2025 年 9月 9 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是
本公司股东。
(2) 本公司董事、高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4) 根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
本次股东会提案名称及编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 公司 2025 年半年度利润分配预案 √
2.00 关于申请上市基金做市交易业务资格的议案 √
议案均属于普通决议议案，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东会决议公告中公开披露。
本次股东会议案由公司第十届董事会第二十七次会议提交。具体内容请查阅公司于 2025 年 8月 26 日在巨潮资讯网（www.cnin
fo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第十届董事会第二十七次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。
三、会议登记等事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记
2.登记时间：2025 年 9月 12 日 9:00-17:00
3.登记地点：合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室
4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法定代表人身份证明书；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖
公章）。
股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员
。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5.联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：耿勐翾、朱睿达
联系电话：0551-68167077、62201743
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用
自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票
的具体操作流程详见本通知附件1。
五、备查文件
1.公司第十届董事会第二十七次会议决议；
2.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-08-26/7178bf9f-663e-4646-b9d2-943d5fed8b93.PDF
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2025-08-25 20:19│国元证券（000728）：国元证券负债管理办法
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（经 2025 年 8月 22 日第十届董事会第二十七次会议审议通过）
第一章 总 则
第一条 为进一步加强公司的资本约束，建立健全公司负债管理体系，合理控制公司负债水平，促进公司持续高质量发展。同时
，根据公司战略愿景、责任使命、企业精神、经营理念等文化建设理念体系，结合公司企业文化建设实践和公司实际，制定本办法。
第二条 公司负债管理是以公司中长远发展规划为目标，根据经济金融形势和市场环境变化，在满足监管要求的前提下，合理控
制负债规模水平和债务融资成本，保障公司债务融资顺畅及债务兑付安全，促进公司高质量发展。第三条 公司负债管理目标为：建
立满足流动性管理需求、与业务发展相匹配的负债管理体系，合理控制负债规模和融资成本，采取有效措施把资产负债率保持在合理
水平，实现效益最大化。
第四条 公司负债管理遵循“稳健经营、科学管理和成本控制”的原则。
(一)坚持稳健经营。强化风险意识和稳健经营理念，合理管控负债规模和杠杆水平，加强资金管理，防范流动性风险；
(二)坚持科学管理。根据国家政策和市场环境变化、经济周期波动等情况，及时调整债务融资策略；
(三)坚持成本控制。积极主动作为，努力控制公司债务融资成本。第二章 管理模式与组织架构
第五条 公司负债管理采用“相对集中与分工负责”的管理模式。第六条 董事会应当在强化资本约束的基础上，对公司负债管理
承担最终责任，负责：
(一)审批公司负债管理的基本制度、审批公司债务融资的相关重大议案；
(二)根据行业监管等要求，围绕年度经营目标，关注和指导公司债务风险防控；
(三)关注公司负债状况，指导公司负债管理工作。
第七条 公司执行委员会负责：
（一）确定公司内部负债管理工作的组织架构和相关部门的负债管理工作职责；
（二）审议公司债务融资的相关议案。
第八条 公司资产负债与预算管理委员会负责：
（一）审议公司负债管理的具体制度；
（二）听取和审议部门报送的负债相关工作的报告；
（三）协调公司相关部门，保障负债管理工作有效开展，督促和落实公司负债相关工作。
第九条 资金计划部是公司负债管理的主要责任部门，主要负责：
(一)起草和完善负债管理相关制度和流程；
(二)负责公司负债总体规模和渠道管理，统筹公司资金来源与融资，协调各融资渠道，拓展多元化融资渠道，稳定和扩大融资对
手方；
(三)从事经营管理层授权的同业拆借、发行债券等融资工作，协同、协调相关债务融资相关部门的融资工作；
(四)确保所从事融资的及时兑付，合理控制融资成本，保障公司流动性安全；
(五)合理调控短期流动资金及布局长期稳定资金，与公司中长期发展规划保持一致；
(六)通过监测流动性相关指标、压力测试、应急演练等，防范公司整体流动性风险。
第十条 公司授权从事债务融资相关工作的其他部门，包括但不限于固定收益外汇商品（FICC）业务总部、创新金融业务总部、
证券金融部等，主要职责包括：
（一）根据公司授权和部门职责分工开展负债融资相关工作；
（二）服从公司负债管理方面的统一要求，配合资金计划部的负债、流动性风险和资金计划方面的管理工作；
（三）遵守和配合公司流动性风险管理要求，落实流动性风险管理的各项措施；
（四）根据经济形势和业务发展规划合理筹划负债期限、规模和结构，做好本部门流动性安排以及到期债务还本付息；
（五）跟踪市场动态，关注自身流动性风险。
第十一条 公司各用资部门应根据公司的流动性管理相关要求，参与流动性相关工作，包括但不限于：资金计划、流动性压力测
试、流动性应急演练等。第十二条 风险监管部对公司负债风险管理工作进行监督，对公司的重大融资活动开展相应的风控指标压力
测试。
第十三条 合规法务部的主要职责是对负债管理制度进行合规审核，为公司负债管理提供合规咨询并组织督导合规宣导培训等相
关工作。
第三章 公司负债管理
第十四条 公司根据经济金融形势、市场环境变化以及公司战略规划目标，持续监测及时调整公司负债规模和结构。
第十五条 公司根据证券行业特点、业务发展阶段、债务结构等，评估自身债务风险状况并根据评估情况采取相应的应对措施。
第十六条 公司应持续加强负债管理，合理规划、安排长短期负债融资结构、规模和期限，推进融资来源多样化，保障负债兑付
，将资产负债率保持在合理水平。
第十七条 公司指导子公司强化负债管理和流动性风险监控，做好子公司流动性支持。
第四章 风险防范
第十八条 公司每月监测和分析公司的负债状况，重点监测资产负债率、流动性覆盖率、净稳定资金率、财务杠杆率、同业负债
依存度、债券杠杆倍数
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