公司公告☆ ◇000728 国元证券 更新日期：2026-01-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-12-30 00:00 │国元证券（000728）：国元证券关于转让安徽安元投资基金有限公司部分股权暨关联交易的公告 │
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│2025-12-30 00:00 │国元证券（000728）：国元证券第十一届董事会第二次会议决议公告 │
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│2025-12-20 00:00 │国元证券（000728）：国元证券关于股东部分股份质押的公告 │
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│2025-12-15 20:29 │国元证券（000728）：国元证券2025年第二次临时股东会决议公告 │
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│2025-12-15 20:29 │国元证券（000728）：2025年第二次临时股东会的法律意见 │
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│2025-12-15 20:27 │国元证券（000728）：国元证券第十一届董事会第一次会议决议公告 │
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│2025-12-15 20:27 │国元证券（000728）：国元证券关于职工董事选举结果的公告 │
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│2025-11-26 19:41 │国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第二十九次会议决议公告 │
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│2025-11-26 19:39 │国元证券（000728）：国元证券关于召开2025年第二次临时股东会的通知 │
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│2025-11-26 19:37 │国元证券（000728）：独立董事候选人声明与承诺（鲁炜） │
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2025-12-30 00:00│国元证券（000728）：国元证券关于转让安徽安元投资基金有限公司部分股权暨关联交易的公告
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国元证券（000728）：国元证券关于转让安徽安元投资基金有限公司部分股权暨关联交易的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-30/3abf8f70-1fa0-4d87-8149-347fae0adcdb.PDF
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2025-12-30 00:00│国元证券（000728）：国元证券第十一届董事会第二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十一届董事会第二次会议通知于2025 年 12 月 25 日以电子邮件等方式发出，会议
于 2025 年 12 月 28 日以通讯方式召开，会议的召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事 14 人，实际表决的董事 14 人
。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《关于转让安徽安元投资基金有限公司部分股权的议案》。同意公司转让安徽安元投资基金有限公司（以下简称
安元基金）24.33%股权，转让价格为 813,439,000 元，其中，安徽国元资本有限责任公司（以下简称国元资本）以 613,439,000.44
元的价格受让 550,515,122 股，受让比例为 18.3505%；安徽国元投资有限责任公司（以下简称国元投资）以 199,999,999.56 元
的价格受让 179,484,878 股，受让比例为 5.9828%。本次交易完成后，公司在安元基金的持股比例由原来 43.33%下降至 19%。
鉴于受让方国元资本为公司控股股东安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称国元金控集团）的全资子公司，国元投资为
国元金控集团的控股子公司，该事项属于关联交易，关联董事沈和付先生、许植先生、胡伟先生、于强先生回避表决。
表决结果：赞成票【10】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025 年 12 月 27日，公司第十一届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议、第十一届董事会审计委员会 2025 年第一次
会议均全票审议通过本议案。
（二）审议通过《关于公司 2025 年度工资总额预算调整方案的议案》。根据公司 2025 年度实际经营情况，同意公司 2025 年
度工资总额预算调整方案。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2025 年 12 月 28 日，公司第十一届董事会薪酬与提名委员会 2025 年第一次会议全票审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司关于转让安徽安元投资基金有限公司部分股权暨关联交易的公告》详见 2025 年 12 月 30 日《中国证
券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1.第十一届董事会第二次会议决议；
2.第十一届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议决议；
3.第十一届董事会审计委员会 2025 年第一次会议决议；
4.第十一届董事会薪酬与提名委员会 2025 年第一次会议决议；
5.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-30/2115f59d-019c-44a0-ac17-c928ed3a9526.PDF
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2025-12-20 00:00│国元证券（000728）：国元证券关于股东部分股份质押的公告
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国元证券（000728）：国元证券关于股东部分股份质押的公告。公告详情请查看附件。
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2025-12-15 20:29│国元证券（000728）：国元证券2025年第二次临时股东会决议公告
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国元证券（000728）：国元证券2025年第二次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
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2025-12-15 20:29│国元证券（000728）：2025年第二次临时股东会的法律意见
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国元证券（000728）：2025年第二次临时股东会的法律意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-16/9674c1e3-1704-40e0-b665-a67903b99902.PDF
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2025-12-15 20:27│国元证券（000728）：国元证券第十一届董事会第一次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十一届董事会第一次会议通知于 2025 年 12 月 12 日以电子邮件等方式发
出，会议于 2025 年 12 月 15日在合肥市以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事 14人，实际出席的董事 14人，
其中于强先生、鲁炜先生、郎元鹏先生通过通讯表决方式出席会议。本次董事会由沈和付先生主持，本公司高管列席会议。会议的召
开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《关于选举公司董事长的议案》。
根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等有关规定，选举沈和
付先生为公司第十一届董事会董事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满。表决结果：赞成票【14】
票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《关于选举公司董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》。
根据《公司法》《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》《公司董事会风
险管理委员会工作细则》《公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意各专门
委员会人员构成如下：
1.董事会审计委员会
主任委员：任明川先生
委员：郎元鹏先生、蒋翠清先生
2.董事会薪酬与提名委员会
主任委员：蒋翠清先生
委员：郎元鹏先生、任明川先生
3.董事会风险管理委员会
主任委员：胡伟先生
委员：左江女士、郎元鹏先生
4.董事会战略与可持续发展委员会
主任委员：沈和付先生
委员：胡伟先生、孙先武先生、鲁炜先生、阎焱先生
上述委员任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满，期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委
员资格。本议案分项表决结果均为：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三）审议通过《关于聘任公司执行委员会主任、总裁、董事会秘书等高级管理人员的议案》。
经公司董事会薪酬与提名委员会资格审查并提名，同意聘任胡伟先生为公司执行委员会主任、总裁；同意聘任李洲峰先生为公司
执行委员会委员、董事会秘书。
胡伟先生、李洲峰先生的任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满。
本议案分项表决结果均为：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（四）审议通过《关于聘任公司执行委员会委员、副总裁等高级管理人员的议案》。
经公司董事会薪酬与提名委员会资格审查和公司董事会审计委员会研究通过，同意聘任司开铭先生为公司总会计师。经公司董事
会薪酬与提名委员会资格审查通过，同意聘任司开铭先生为公司执行委员会委员；同意聘任陈宁先生为公司执行委员会委员、副总裁
；同意聘任梁化彬先生为公司执行委员会委员、副总裁；同意聘任唐亚湖先生为公司执行委员会委员、首席风险官、合规总监；同意
聘任张国威先生为公司执行委员会委员、首席信息官；同意聘任黄越先生为公司执行委员会委员。
司开铭先生、陈宁先生、梁化彬先生、唐亚湖先生、张国威先生、黄越先生的任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十
一届董事会届满。本议案分项表决结果均为：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（五）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。
根据《公司法》和《深圳证券交易所股票上市规则》规定，同意聘任杨璐女士为公司证券事务代表，任期为三年，自本次董事会
审议通过之日起至第十一届董事会届满。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
三、备查文件
1.第十一届董事会第一次会议决议；
2.第十届董事会薪酬与提名委员会 2025 年第四次会议决议；
3.第十届董事会审计委员会 2025 年第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-16/7f89e41d-8224-466b-9d0a-9b8eb6d5e949.PDF
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2025-12-15 20:27│国元证券（000728）：国元证券关于职工董事选举结果的公告
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国元证券（000728）：国元证券关于职工董事选举结果的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-12-16/933464a6-def5-4d64-bcde-585665bf661a.PDF
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2025-11-26 19:41│国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第二十九次会议决议公告
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国元证券（000728）：国元证券第十届董事会第二十九次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-27/aefdb9ce-a28f-44f9-aee1-eefe1783d598.PDF
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2025-11-26 19:39│国元证券（000728）：国元证券关于召开2025年第二次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1.股东会届次：2025 年第二次临时股东会。
2.股东会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第二十九次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程
》等规定。
4.会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开日期和时间：2025 年 12 月 15 日（星期一）14:50。
（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通
过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2025 年 12 月 15 日（星期一）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2025 年 12 月 15 日（星期一）上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时
间。
5.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2025 年 12 月 8日。
7.会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。
于股权登记日2025年12月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股
东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4) 根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
本次股东会提案名称及编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可
以投票
累积投票提案 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
1.00 关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案 应选人数（8）人
1.01 选举沈和付先生为非独立董事 √
1.02 选举许植先生为非独立董事 √
1.03 选举胡伟先生为非独立董事 √
1.04 选举于强先生为非独立董事 √
1.05 选举高园园女士为非独立董事 √
1.06 选举沈春水先生为非独立董事 √
1.07 选举左江女士为非独立董事 √
1.08 选举孙先武先生为非独立董事 √
2.00 关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案 应选人数（5）人
2.01 选举鲁炜先生为独立董事 √
2.02 选举阎焱先生为独立董事 √
2.03 选举郎元鹏先生为独立董事 √
2.04 选举任明川先生为独立董事 √
2.05 选举蒋翠清先生为独立董事 √
议案均采取累积投票制，应选非独立董事 8人、独立董事 5人，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人
数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
公司第十一届董事会独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东会方可进行表决。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东会决议公告中公开披露。
本次股东会议案由公司第十届董事会第二十九次会议提交。具体内容请查阅公司于 2025 年 11 月 27 日在巨潮资讯网（www.cn
info.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第十届董事会第二十九次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。
三、会议登记等事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记
2.登记时间：2025 年 12 月 11 日 9:00-17:00
3.登记地点：合肥市梅山路 18 号国元证券董事会办公室
4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
（1）自然人股东：本人有效身份证件；
（2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书；
（3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法定代表人身份证明书；
（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加
盖公章）。
股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员
。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5.联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：耿勐翾、朱睿达
联系电话：0551-68167077、62201743
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用
自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票
的具体操作流程详见本通知附件1。
五、备查文件
1.公司第十届董事会第二十九次会议决议；
2.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-27/a471bbe0-2378-46b4-b840-f84285232901.PDF
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2025-11-26 19:37│国元证券（000728）：独立董事候选人声明与承诺（鲁炜）
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声明人鲁炜作为国元证券股份有限公司第 十 一 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人国元证券股份有限公司
董事会提名为国元证券股份有限公司（以下简称该公司）第 十 一 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之
间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候
选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：一、本人已经通过国元证券股份有限公司第 十 届董事会提名委员会或者
独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√是 □否
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。√是 □否
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。√是 □
否
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
√是 □否
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√是 □否
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。√是 □否
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
□是 ?否 √不适用
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东
。
√是 □否
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