公司公告☆ ◇000737 北方铜业 更新日期：2024-12-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2024-12-20 18:37 │北方铜业（000737）：关于重大资产重组限售股份解除限售的提示性公告 │
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│2024-12-20 18:35 │北方铜业（000737）：重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股解│
│ │禁上市流通的核查意见 │
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│2024-12-05 18:45 │北方铜业（000737）：关于开展商品期货套期保值业务的公告 │
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│2024-12-05 18:45 │北方铜业（000737）：第九届监事会第二十四次会议决议公告 │
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│2024-12-05 18:44 │北方铜业（000737）：关于召开2024年第三次临时股东大会通知的公告 │
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│2024-12-05 18:42 │北方铜业（000737）：关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告 │
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│2024-12-05 18:42 │北方铜业（000737）：关于聘任会计师事务所的公告 │
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│2024-12-05 18:41 │北方铜业（000737）：第九届董事会第二十九次会议决议公告 │
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│2024-11-29 18:25 │北方铜业（000737）：关于支付现金收购资产完成股权交割的公告 │
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│2024-11-29 18:22 │北方铜业（000737）：关于高级管理人员亲属短线交易及致歉的公告 │
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2024-12-20 18:37│北方铜业（000737）：关于重大资产重组限售股份解除限售的提示性公告
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北方铜业（000737）：关于重大资产重组限售股份解除限售的提示性公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-20/8b0901f1-397c-404b-b04e-ab9d43c8e3a8.PDF
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2024-12-20 18:35│北方铜业（000737）：重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股解禁上
│市流通的核查意见
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北方铜业（000737）：重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易限售股解禁上市流通的核查意见
。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-21/efbaf3a6-18b4-4f2d-9707-ef3f9816d643.PDF
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2024-12-05 18:45│北方铜业（000737）：关于开展商品期货套期保值业务的公告
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北方铜业（000737）：关于开展商品期货套期保值业务的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-06/238614e7-a636-4f77-89e1-209e2e0f5ab1.PDF
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2024-12-05 18:45│北方铜业（000737）：第九届监事会第二十四次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
北方铜业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二十四次会议通知于2024年12月2日以专人送达、电话、电子邮件
方式发送给公司全体监事，会议于2024年12月5日以通讯表决方式召开。会议由监事会主席王小政先生召集，会议应到监事3人，实到
监事3人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
1、关于聘任会计师事务所的议案
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得审议通过。
监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务从业资格，有较好的专业胜任能力、投资者保护
能力、职业素养和诚信状况。其拥有较强的实力，具有丰富的上市公司审计服务经验，具备为公司提供专业服务的能力，能够满足公
司财务审计工作的要求。公司此次聘任会计师事务所符合有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。因此，我们同意公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务报告审计和内部控制审计机构。
具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《上海证券报》《证券时报》上的《关于聘任会计师事务所的
公告》。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件
1、第九届监事会第二十四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-05/f78d0856-66e7-411f-915b-2fd2ddf9af42.PDF
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2024-12-05 18:44│北方铜业（000737）：关于召开2024年第三次临时股东大会通知的公告
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根据北方铜业股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十九次会议决议，公司决定于 2024年 12月 27日召开2024
年第三次临时股东大会，现将会议的相关情况通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会类型和届次：2024年第三次临时股东大会。
2、召集人：公司董事会。第九届董事会第二十九次会议审议通过了《关于提请召开 2024年第三次临时股东大会的议案》，同意
召开本次股东大会。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2024年 12 月 27日（星期五）14:30。
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 12 月 27 日 9:15—9:25，9:30—11:
30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年 12月 27日 9:15 至 15:00。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。
（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 2）委托他人出席现场会议。
（2）网络投票：本次股东大会将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形
式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种进行投票，出现重复表决的以第一次投票表决结果为准。
6、股权登记日：2024年 12月 23日（星期一）。
7、出席对象：
（1）截至2024年12月23日（星期一）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的本公司所有股东。上述本公司全体股东均有
权出席股东大会，不能亲自出席会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是公司股东；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、现场会议地点：山西省垣曲县东峰山公司办公楼三楼会议室。
二、会议审议事项
本次股东大会提案编码如下：
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于聘任会计师事务所的议案 √
2.00 关于开展商品期货套期保值业务的议案 √
上述议案已分别经公司第九届董事会第二十九次会议，第九届监事会第二十四次会议审议通过，具体内容详见公司2024年12月6
日在指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
上述提案属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对上述提案的中小投资者表决情况进行单独计票，单独计票结果将及时公
开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）。
三、会议登记等事项
1、登记方式：现场、信函或传真登记。
2、登记时间：2024年12月24日（星期二）8:00～12:00，14:30～17:30。
3、登记地点：山西省垣曲县东峰山公司证券部办公室。
4、拟出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人需提交的文件：
（1）法人股东持营业执照复印件、法定代表人身份证原件、股东账户卡办理登记；
（2）个人股东持本人身份证原件、股东账户卡办理登记；
（3）股东代理人持本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人营业执照或身份证复印件办理登记；
（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人持本人身份证原件、法定代表人签署的授权委托书（加盖公章）、委
托人营业执照（复印件并加盖公章）、委托人股东账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，请仔细填写《参会股东登记表》（附件3），并附身份证及股东账户证明复印件，以便登记确认
（信封须注明“股东大会”字样）。以传真或信函方式进行登记的股东，请在参会时携带上述材料原件，以备查验。传真或信函应在
2024年12月24日17:30之前送达或传真至公司证券部。
5、联系方式：
（1）联系人：薛宁 吴霄
（2）电话：0359-6031211 传真：0359-6036927
（3）电子邮箱：ztsjtssb@163.com
6、注意事项：
出席现场会议的股东及股东代理人请携带所要求的证件于会前半小时到会场办理登记手续。会期半天，与会股东或代理人的食宿
费及交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，公司股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票
的具体操作流程详见附件 1。
五、备查文件
1、第九届董事会第二十九次会议决议；
2、第九届监事会第二十四次会议决议；
3、深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-05/d26540f3-ee40-4f7e-94c4-88ea177f9ce4.PDF
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2024-12-05 18:42│北方铜业（000737）：关于开展商品期货套期保值业务的可行性分析报告
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一、开展商品期货套期保值业务的目的及必要性
套期保值是有色金属企业规避价格风险的基本应用工具。公司拟开展商品期货套期保值业务，规避主要产品价格波动带来的经营
风险，锁定预期利润或减少价格波动造成的损失，符合公司日常经营之所需，存在必要性。本次商品期货套期保值业务不会影响公司
主营业务的发展，公司根据全年金属计划产量及相关保证金规则确定了拟投入资金额上限，并将合理计划和使用保证金。
二、本次商品期货套期保值业务的基本情况
1、交易金额：套期保值业务保证金不超过人民币70,000万元，在此额度范围内，保证金可循环使用；
2、交易方式：仅限于在上海期货交易所进行场内交易，不进行场外和境外交易；
3、交易期限：自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效；
4、资金来源：使用自有资金。
三、开展商品期货套期保值业务的主要条款
1、交易品种：只限于上海期货交易所交易的与公司经营业务相关的铜、黄金、白银期货合约；
2、交易数量：保值数量不超过公司自产、外购、销售实物量的90%。保值实施滚动操作，全年任意时点保值量不超过经营实物量
的比例上限；
3、交易金额：套期保值业务保证金不超过人民币70,000万元，在此额度范围内，保证金可循环使用；
4、合约期限：不超过12个月；
5、履约担保：以期货交易保证金方式担保；
6、流动性安排和清算交易原则：根据建立头寸所对应的每日结算价进行资金方面的准备，并按照期货交易所相应的结算价格或
开平仓价格进行清算；
7、支付方式及违约责任：出现违约或者交易损失，按现金汇付结算。
四、商品期货套期保值业务的风险分析及风控措施
（一）风险分析
公司开展期货套期保值业务不以投机为目的，主要为有效规避主要产品价格波动对公司带来的影响，风险等级较低，但同时也会
存在一定的风险，具体如下：
1、价格波动风险：商品期货市场行情变化较大时，可能产生价格波动风险，造成交易损失。
2、资金风险：商品期货套期保值交易采取保证金制度和逐日盯市制度，可能会带来相应的资金风险。
3、信用风险：商品期货市场出现大幅波动时，客户可能违反合同的约定，取消产品订单，从而导致公司损失。
4、技术风险：因无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据
错误等问题，可能导致交易无法成交的风险。
5、内部控制风险：商品期货交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生由于内部系统不完善造成的风险。
6、法律风险：公司开展商品期货业务交易时，存在交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律
规定或者外部法律事件而造成的风险。
（二）风险控制措施
1、公司将商品期货套期保值业务与生产经营相匹配，最大程度对冲价格波动风险。
2、公司严格控制套期保值的资金规模，合理计划和使用保证金，使用自有资金用于套期保值业务，不使用募集资金或银行信贷
资金直接或间接进行套期保值，同时加强资金管理的内部控制，不得超过公司董事会及股东大会批准的保证金额度。
3、公司将严格按照中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号—套期
会计》及《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定执行，合理进行会计处理工作。
4、公司设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。当发生故障时，及时采取相应处理措施以减少损失。
5、公司制定了《套期保值管理制度》，加强内部控制，落实风险防范措施及期货套期保值业务操作流程，规范期货套期保值业
务操作管理。
6、公司将严格执行期货业务法律法规和市场规则，合规合法操作；不断加强相关政策的把握和理解，及时合理地调整套期保值
思路与方案。
五、开展商品期货套期保值业务的可行性分析
公司本次开展商品期货套期保值业务，是以规避主要产品价格波动带来的经营风险，降低主要产品价格波动对公司的影响为目的
。公司制定了《套期保值管理制度》，对套期保值业务额度、套期保值业务品种范围、审批权限、责任部门及责任人、内部风险报告
制度及风险处理程序等作出明确规定，能够有效保证套期保值业务的顺利进行，并对风险形成有效控制。同时，公司配备了相关专业
人员开展具体工作，且公司具有与拟开展商品期货套期保值业务保证金相匹配的自有资金。公司将严格按照《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司内部控制制度的有关规定，落实风险防范措施，审慎操作。
综上，公司开展商品期货套期保值业务是切实可行的，对公司的生产经营是有利的。
六、开展商品期货套期保值业务对公司的影响
通过开展商品期货套期保值业务，可以充分利用期货市场的套期保值功能，规避主要产品价格波动带来的经营风险，有利于公司
的生产经营。
公司将根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号-套期会计》及《企业会计准则第37号—金融工
具列报》等相关规定对商品期货套期保值业务进行相应核算。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-12-05/8541e1c2-487c-4868-b0be-24fa2ed73750.PDF
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2024-12-05 18:42│北方铜业（000737）：关于聘任会计师事务所的公告
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特别提示：
1、拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）。
2、原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）。
3、上年度审计意见类型：标准无保留意见的审计报告和标准无保留意见的内部控制审计报告。
4、变更会计师事务所原因：综合考虑公司未来经营发展情况和对审计服务的需求，公司拟聘任立信会计师事务所为公司 2024
年度财务报告审计和内部控制审计机构。公司已就聘任会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟通，前后任会计师事
务所已明确知悉本次聘任事项并确认无异议。
5、本次聘任会计师事务所符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）等有关规定。
北方铜业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 12月 5日召开公司第九届董事会第二十九次会议、第九届监事会第二十
四次会议，审议通过了《关于聘任会计师事务所的议案》，拟聘任立信会计师事务所为公司 2024 年度财务报告审计和内部控制审计
机构，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011 年 1月 24日成立
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市黄浦区南京东路 61号四楼
首席合伙人：朱建弟
人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日，立信会计师事务所合伙人 278 人，注册会计师 2,533人，其中签署过证券服务业务审
计报告的注册会计师 693 人。
业务信息： 立信会计师事务所 2023年度业务总收入为 50.01亿元，审计业务收入为 35.16 亿元，证券业务收入为 17.65 亿元
。2023 年度，上市公司年报审计项目 671 家，审计收费总额 8.32 亿元，涉及的主要行业包括计算机、通讯和电子设备制造业、专
用设备制造业、化学原料和化学制品制造业、软件和信息技术服务业、电气机械和器材制造业等。公司同行业上市公司审计客户 5家
。
2、投资者保护能力：截至 2023年 12月 31 日，立信会计师事务所已计提职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计赔偿
限额为 12.50 亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 被诉（被仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲 诉讼（仲裁）结果
裁）人 人 事件 裁）金额
投资者 金亚科技、周旭 2014年报 尚余 1,000 连带责任，立信会计师事务所投保的职业保
辉、立信会计师 多万，在诉 险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履
事务所 讼过程中 行。
投资者 保千里、东北证 2015年重组、 80万元 一审判决立信会计师事务所对保千里在 2016
券、银信评估、 2015年报、 年 12月 30日至 2017年 12月 14日期间因证
立信会计师事务 2016年报 券虚假陈述行为对投资者所负债务的 15%承
所等 担补充赔偿责任。立信会计师事务所投保的
职业保险 12.5亿元足以覆盖赔偿金额。
3、诚信记录：立信会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 29 次、自律监管措施
1 次、纪律处分 0 次。涉及从业人员 75名。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：李永江，2017 年 9 月成为注册会计师，2013 年开始从事上市公司审计，2017 年 9 月开始在立信会计师事务所
执业，2022 年开始从事复核工作，2024年开始为公司提供审计服务，近三年签署或复核 13家上市公司审计报告。
签字注册会计师：冀少军，2024年 9月成为注册会计师（首次注册时间 2016年 6 月），2013 年开始从事上市公司审计，2024
年 9 月开始在立信会计师事务所执业，2024 年开始为公司提供审计服务，近三年未签署或复核上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：张金华，2007 年 1 月成为注册会计师，2007 年开始从事上市公司审计，2011年 12月开始在立信会计师
事务所执业，2024年开始为公司提供复核工作，近三年签署或复核 11家上市公司审计报告。
2、诚信记录
近三年，前述项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人在执业过程中未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、
行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
立信会计师事务所及前述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独
立性要求的情形。
4、审计收费
本期审计费用 215万元，其中财务报告审计费用 174万元，较上年下降 1.69%，内部控制审计费用 41 万元，较上年下降 4.65%
。系综合考虑公司业务规模、所处行业等因素，并根据公司年度审计工作需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标
准确定。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
1、前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司前任会计师事务所为大华会计师事务所，对公司 2023 年度财务报告及内部控制进行审计并出具了标准无保留意见的审计报
告。大华会计师事务所为公司提供 1年审计服务，在执业过程中，坚持独立审计原则，勤勉尽责，公允独立地发表审计意见，客观、
公正、准确地反映公司财务报表及内控情况，公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况
。
2、拟变更会计师事务所原因
经公司审慎评估和研究，综合考虑公司未来经营发展情况和对审计服务的需求，经邀请招标，拟聘任立信会计师事务所为公司 2
024 年度财务报告和内部控制审计机构。
3、公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司就变更会计师事务所相关事宜与大华会计师事务所、立信会计师事务所进行了事前沟通，前后任会计师事务所均已知悉本次
变更事项且对此无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟
通》的有关规定，做好沟通及配合工作。
三、拟聘任会计
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