公司公告☆ ◇000750 国海证券 更新日期：2025-04-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-03-28 21:22 │国海证券（000750）：国海证券关于2024年年度利润分配方案的公告 │
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│2025-03-28 21:22 │国海证券（000750）：国海证券2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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│2025-03-28 21:22 │国海证券（000750）：年度募集资金使用情况专项说明 │
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│2025-03-28 21:22 │国海证券（000750）：国海证券关于高级管理人员变动的公告 │
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│2025-03-28 21:22 │国海证券（000750）：国海证券关于会计政策变更的公告 │
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│2025-03-28 21:21 │国海证券（000750）：董事会决议公告 │
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│2025-03-28 21:21 │国海证券（000750）：2024年年度报告摘要 │
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│2025-03-28 21:20 │国海证券（000750）：国海证券对会计师事务所2024年度履职情况的评估报告 │
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│2025-03-28 21:20 │国海证券（000750）：年度关联方资金占用专项审计报告 │
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│2025-03-28 21:20 │国海证券（000750）：国海证券监事会对公司2024年度内部控制评价报告的意见 │
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2025-03-28 21:22│国海证券（000750）：国海证券关于2024年年度利润分配方案的公告
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2025 年 3 月 27 日，国海证券股份有限公司（以下简称公司）召开第十届董事会第七次会议，审议通过了《关于审议公司 202
4 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：
一、2024 年年度利润分配方案的基本情况
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2024年度母公司实现净利润为 379,583,509.08 元。根据《公司法》《证券法
》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证监会的有关规定，公司按母公司年度净利润的 10%提取法定盈余公积金 37,958,350.
91 元，按规定计提一般风险准备40,528,492.81 元、交易风险准备金 37,958,350.91 元。母公司 2024年度实现的可分配利润为 26
3,138,314.45 元，加上年初未分配利润并减去 2024 年度分配给股东的利润（含2023 年年度利润分配、2024 年中期利润分配）后
，2024 年末公司未分配利润为 657,109,482.72 元。根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不
得用于向股东进行现金分红，因 2024 年末可供分配利润中公允价值变动收益为负值，无需扣减，故截至 2024 年 12月 31日，公司
可供投资者分配的利润为 657,109,482.72元。综合股东利益和公司发展等因素，公司 2024 年度利润分配方案如下：
以公司现有总股本 6,386,174,477 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现金股利 0.30 元（含税），不派送股票股利，共
分配利润 191,585,234.31 元，剩余未分配利润465,524,248.41 元转入下一年度；2024 年度公司不进行资本公积转增股本。
自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按
最新股本总额相应调整每股分配比例。
二、利润分配方案的具体情况
（一）公司近三年利润分配相关指标
单位：元
项目 2024 年度 2023 年度 2022 年度
现金分红总额 229,902,281.17 255,446,979.08 190,558,392.99
回购注销总额 0 0 0
归属于上市公司股东的净利润 428,379,469.63 326,963,050.21 249,245,881.77
合并报表本年度末累计未分配利润 1,589,781,671.73
母公司报表本年度末累计未分配利润 657,109,482.72
上市是否满三个完整会计年度 是
最近三个会计年度累计现金分红总额 675,907,653.24
最近三个会计年度累计回购注销总额 0
最近三个会计年度平均净利润 334,862,800.54
最近三个会计年度累计现金分红及回 675,907,653.24
购注销总额
是否触及《股票上市规则》第 9.8.1条 否
第（九）项规定的可能被实施其他风险
警示情形
注:2024年，公司在实施 2023年年度现金分红的基础上，实施推进 2024年中期、 2024 年度共两次现金分红，其中 2024 年中
期已现金分红金额38,317,046.86 元，本次拟提交股东大会审议的 2024 年年度现金分红金额191,585,234.31 元，合计现金分红金
额达 229,902,281.17 元，占公司 2024 年度归属于上市公司股东的净利润的 53.67%。2024年度公司未实施股份回购。
（二）不触及其他风险警示情形的原因说明
公司最近一个会计年度净利润为正值，且合并报表、母公司报表年度末未分配利润均为正值，最近三年累计现金分红金额 675,9
07,653.24 元，占最近三个会计年度年均净利润的 201.85%。公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条规定的可能
被实施其他风险警示的情形。
（三）利润分配方案合理性说明
公司 2024 年年度利润分配方案综合考虑了公司经营情况、财务状况及股东利益等综合因素，积极与股东分享公司经营发展的成
果。本次利润分配方案不违反《中华人民共和国公司法《》上市公司监管指引第 3号—上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规，符合《公司章程》确定的利润分配政策和《公司未来三年股东回
报规划（2024 年-2026年）》的要求。本次利润分配方案不会造成公司资金短缺，不影响公司偿债能力，不存在损害公司及股东特别
是中小股东利益的情形。
三、备查文件
（一）公司 2024年年度审计报告；
（二）公司第十届董事会第七次会议决议；
（三）公司第十届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/075651ad-600f-497b-baf5-8d27e82b927f.PDF
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2025-03-28 21:22│国海证券（000750）：国海证券2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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国海证券（000750）：国海证券2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/57a5d2b8-9b6b-4fc4-a6db-d6e5ce4e5d14.PDF
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2025-03-28 21:22│国海证券（000750）：年度募集资金使用情况专项说明
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一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2875号)核准，公司向
特定对象发行人民币普通股（A 股）941,648,963 股，每股发行价格为人民币 3.39 元，募集资金总额为 3,192,189,984.57 元，扣
除承销保荐费以及其他发行费用后，实际募集资金净额为人民币3,177,636,316.61 元，该募集资金已于 2023 年 10 月 27 日到账
。上述资金到账情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具德师报（验）字（23）第 00257 号《验资报告》。公
司对募集资金采取了专户存储管理。
截至 2024 年 12月 31 日，公司本次向特定对象发行股票募集资金已全部使用完毕，其中 2023 年使用 3,052,914,754.78 元
，2024年使用 124,721,561.83 元，募集资金专户均已销户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》制定和修订情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定
，结合公司实际情况，制定并持续完善《国海证券股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》)。该制度于 2
011年11月 15日经公司 2011年第三次临时股东大会审议通过。2013年 11月 12日，公司 2013年第三次临时股东大会对《募集资金管
理制度》进行了第一次修订；2015 年 9 月 14 日，公司 2015 年第三次临时股东大会对《募集资金管理制度》进行了第二次修订；
2020 年 7 月 3日，公司 2020年第一次临时股东大会对《募集资金管理制度》进行了第三次修订；2022年 12月 21日，公司 2022年
第二次临时股东大会对《募集资金管理制度》进行了第四次修订。
（二）《募集资金管理制度》的执行情况
根据公司《募集资金管理制度》及股东大会、董事会授权，公司分别在上海银行浦西分行、交通银行广西分行、兴业银行南宁分
行、工商银行南宁市南湖支行等 4 家银行设立了专门的银行账户对本次向特定对象发行股票募集资金进行专户存储。2023 年 11 月
3日，公司及保荐机构中信证券股份有限公司分别与上述 4 家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，
并在深圳证券交易所网站及符合中国证监会规定条件的媒体上进行了信息披露。公司签订的上述三方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，协议各方均能根据协议规定有效履行相关职责。
截至 2024 年 12月 31 日止，公司本次向特定对象发行股票募集资金已使用完毕，募集资金专户均已销户，具体如下：
开户银行 银行账号 到账日期 存放金额 余额 账户
(人民币元) 状态
上海银行股份有限公 03005506009 2023.10.27 1,000,000,000.00 - 已销户
司浦西分行
交通银行股份有限公 451060309013001632490 2023.10.27 300,000,000.00 - 已销户
司广西壮族自治区分
行南宁金源支行
兴业银行股份有限公 552010100101115538 2023.10.27 500,000,000.00 - 已销户
司南宁分行营业部
中国工商银行股份有 2102110029300426935 2023.10.27 1,379,575,129.64 - 已销户
限公司南宁市南湖支
行
合计 3,179,575,129.64
注：以上存放金额包括募集资金到账日应付未付的信息披露费、律师费、审计及验资费等发行费用，及前期已使用自有资金支付
的部分审计费、律师费。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2024 年 12月 31 日，公司本次向特定对象发行股票募集资金已全部使用完毕。公司募集资金的使用符合公司《非公开发
行股票预案（修订稿）》中的募集资金运用承诺，用于投资与交易业务、资本中介业务、增加对子公司的投入、补充其他营运资金等
，以支持未来业务发展，提升公司的市场竞争力和抗风险能力。募集资金实际使用情况详见本报告附件《募集资金使用情况对照表》
。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式均未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在以募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金的情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司不存在用闲置募集资金进行现金管理的情况。
（六）节余募集资金使用情况
公司不存在节余募集资金。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2024 年 12月 31 日，公司不存在尚未使用的募集资金。
（九）募集资金使用的其他情况
公司无募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2024 年 12月 31 日，公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况，亦不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况
。
五、募集资金使用及披露情况
公司严格按照《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《
深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《国海证券股份有限
公司募集资金管理制度》以及《募集资金三方监管协议》的有关规定和要求存放、使用和管理募集资金，履行相关义务，并及时、真
实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/7992556f-b283-4d4a-9cb4-4f780d741e35.PDF
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2025-03-28 21:22│国海证券（000750）：国海证券关于高级管理人员变动的公告
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国海证券（000750）：国海证券关于高级管理人员变动的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/dea830f8-78dd-4c10-8ff9-51868e851404.PDF
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2025-03-28 21:22│国海证券（000750）：国海证券关于会计政策变更的公告
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国海证券（000750）：国海证券关于会计政策变更的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/5f7b0157-9db3-483a-ac5d-2446b4de6b0c.PDF
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2025-03-28 21:21│国海证券（000750）：董事会决议公告
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国海证券（000750）：董事会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/e450fae5-3bcc-478d-af67-c1429d055125.PDF
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2025-03-28 21:21│国海证券（000750）：2024年年度报告摘要
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国海证券（000750）：2024年年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/4c8a55e1-9d94-40e1-b35d-2d52cf9b0673.pdf
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2025-03-28 21:20│国海证券（000750）：国海证券对会计师事务所2024年度履职情况的评估报告
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国海证券股份有限公司（以下简称公司）聘任德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永）为公司 2024 年度
财务报告审计机构和内部控制审计机构。根据财政部、国务院国资委及证监会联合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管
理办法》的有关规定，公司对德勤华永在 2024 年度审计中的履职情况进行了评估。具体情况如下：
一、会计师事务所基本情况
德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办
法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服
务业务经验，具备为公司提供审计工作的资质、专业胜任能力及投资者保护能力，独立性和诚信情况符合相关监管要求。
二、审计质量管理
在审计工作过程中，德勤华永通过项目现场负责人、项目经理、项目合伙人的三级复核制，约定项目质量控制复核人委任制，以
及技术专家复核制，德勤建立了贯穿事前、事中和事后的质量控制程序，将审计质量管理渗透至年度审计项目日常中。
三、人力资源配置
德勤华永为公司 2024 年度财务报告和内部控制审计项目配备了财务报表和内控审计、IT 审计、金融工具及股权估值/减值、税
务及质量控制等方面的专家团队。团队人员配备充足，核心团队成员保持稳定，且均具有较为丰富的行业和项目经验，确保按时高质
量完成年度审计项目。
四、信息安全管理
公司与德勤华永签订的审计业务约定书中，明确约定了德勤华永在信息安全管理中的义务。德勤华永根据相关法律法规规定和公
司的约定及要求，制定了涵盖有关信息安全、保密、个人信息和数据隐私的制度、政策和管控措施。在审计工作过程中，德勤华永能
够遵守相关法律法规和公司的要求，合理存储和使用从公司获得的信息和数据，未发现公司信息泄露的情况。
五、审计工作方案及执行
德勤华永根据公司所处行业特点、发展战略、组织架构、主要业务，结合外部宏观经济形势、行业发展趋势，以及监管政策、准
则变化等开展了风险评估及识别，制定了以风险为导向的审计工作方案。审计范围覆盖全面，涵盖了公司重要业务及关键风险点，围
绕以公允价值计量且分类为第三层次的金融工具估值、融资类业务预期信用损失的计量、收入确认、预计负债、关联方披露等重点审
计领域，实施了恰当、有效的审计程序和审计方法。在执行审计过程中，德勤华永与公司治理层及管理层进行了必要的、有效的沟通
。
六、总体评价
经评估，公司认为，德勤华永在履职过程中勤勉尽责，展现了良好的专业素养和职业操守，高质量完成公司2024 年年报审计工
作，按时出具审计报告，独立、客观发表公允的审计意见，满足公司报告披露要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/d4353fec-9710-4d21-a664-3bbd8ceab7d7.PDF
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2025-03-28 21:20│国海证券（000750）：年度关联方资金占用专项审计报告
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国海证券（000750）：年度关联方资金占用专项审计报告。公告详情请查看附件。
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2025-03-28 21:20│国海证券（000750）：国海证券监事会对公司2024年度内部控制评价报告的意见
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国海证券（000750）：国海证券监事会对公司2024年度内部控制评价报告的意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/27d1537c-6729-4081-abd4-95546d47b846.PDF
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2025-03-28 21:20│国海证券（000750）：国海证券2024年度董事会工作报告
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国海证券（000750）：国海证券2024年度董事会工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/a0601c83-a6fc-4c6d-820f-19f0e5921460.PDF
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2025-03-28 21:20│国海证券（000750）：2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
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国海证券（000750）：2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/b225a2b5-bb64-4411-9d04-3ae47741b507.PDF
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2025-03-28 21:20│国海证券（000750）：年度募集资金使用鉴证报告
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国海证券（000750）：年度募集资金使用鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/46a323e8-9f43-448f-9016-f312c4d20bcf.PDF
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2025-03-28 21:20│国海证券（000750）：2024年度内部控制评价报告的核查意见
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中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“公司
”）的 2024 年度持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等
相关法律法规文件要求，对公司 2024 年度内部控制评价报告进行了核查，情况如下：
一、国海证券内部控制的基本情况
（一）内部控制评价范围
公司围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业
务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：国海证券股份有限公司；国海创新资本投资管理有限公司（以下简称国海创新资本）、国海证券
投资有限公司（以下简称国海投资）两家全资子公司及国海富兰克林基金管理有限公司（以下简称国海富兰克林基金）、国海良时期
货有限公司（以下简称国海良时期货）两家控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收
入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
纳入评价范围的主要业务包括：零售财富业务、信用业务、投资银行业务、证券自营业务、金融市场业务、资产管理业务、股份
转让系统做市业务、研究咨询业务等。
纳入评价范围的主要事项包括：治理结构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、财务会计管理、结算托管管理、采购及
固定资产管理、合同及印章管理、信息技术管理、互联网金融管理、子公司管理、关联交易、信息传递与沟通、法律事务与合规管理
、全面风险管理、内部监督等。
重点关注的高风险领域主要包括零售财富业务、信用业务、投资银行业务、证券自营业务、金融市场业务、资产管理业务、研究
咨询业务以及全面风险管理。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及《证券公司内部控制指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规定》等要求，结合公司内部控制
制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与上年
度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1、财务报告内部控制缺陷认定标准
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