公司公告☆ ◇000750 国海证券 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-07-17 19:10 │国海证券（000750）：国海证券关于竞买大通证券股份有限公司股份及股份权益的进展公告 │
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│2026-07-15 20:40 │国海证券（000750）：国海证券关于参与竞买大通证券股份有限公司股份及股份权益的公告 │
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│2026-07-15 20:36 │国海证券（000750）：国海证券第十届董事会第二十一次会议决议公告 │
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│2026-07-14 15:56 │国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）在深交所上市的公告│
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│2026-07-09 17:16 │国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行结果公告 │
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│2026-07-07 21:46 │国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）票面利率公告 │
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│2026-07-07 17:40 │国海证券（000750）：关于延长国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）簿记建档时│
│ │间的公告 │
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│2026-07-03 19:52 │国海证券（000750）：国海证券2025年年度权益分派实施公告 │
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│2026-07-01 16:22 │国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书 │
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│2026-07-01 16:22 │国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）信用评级报告 │
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2026-07-17 19:10│国海证券（000750）：国海证券关于竞买大通证券股份有限公司股份及股份权益的进展公告
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一、交易概述
2026 年 7 月 15 日，国海证券股份有限公司（以下简称公司）召开第十届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于拟参与竞
买大通证券股权的议案》，同意公司参与竞买大通证券股份有限公司（以下简称大通证券）股份/股份权益（以下简称本次交易）。
具体内容详见公司于 2026 年 7 月 16 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.
com.cn）披露的《国海证券股份有限公司关于参与竞买大通证券股份有限公司股份及股份权益的公告》
二、交易进展情况
2026 年 7 月 17 日，公司收到京东拍卖破产强清平台发来的《网络竞价结果确认书》。经公开竞价，公司在京东拍卖破产强清
平台以最高应价竞得本拍卖标的“【第 3 次拍卖】华信信托股份有限公司、大连海创汇通投资有限公司持有的大通证券股份有限公
司股份/股份权益”，拍卖成交价为：人民币 3,200,000,000.00 元。
三、交易对公司的影响
本次交易有利于公司扩大资产和业务规模，整合财富管理业务客户资源，进一步增强业务影响力和市场竞争力，提升业务收入和
市占率，有利于公司和股东利益。
四、风险提示
公司已竞得大通证券1,702,564,131.06股股份/股份权益（占比 51.59%），在缴纳拍卖成交价余款（即扣除保证金后的余款）后
，将取得大通证券的控制权。根据相关监管规定，公司获得大通证券控制权事项还需取得中国证监会的核准，因此本次交易能否最终
完成尚存在不确定性。根据拍卖公告，如因公司或实际控制人不符合相应股东/实际控制人资格导致无法获得中国证监会核准的，相
关风险及损失由公司承担。敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据本次交易进展情况及时履行信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-18/634e61d8-2a39-4d12-af04-e1e5eccfc4e4.PDF
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2026-07-15 20:40│国海证券（000750）：国海证券关于参与竞买大通证券股份有限公司股份及股份权益的公告
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国海证券（000750）：国海证券关于参与竞买大通证券股份有限公司股份及股份权益的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/50a03192-0a7d-4ed4-88a5-9a6c785e4604.PDF
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2026-07-15 20:36│国海证券（000750）：国海证券第十届董事会第二十一次会议决议公告
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国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第二十一次会议通知于 2026 年 7 月 10 日以电子邮件方式发出，会议
于 2026 年 7 月 15 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议应到董事 8
人，实到董事 8 人。张骏董事、倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他 5 名董事现场参加会议，公司董
事会秘书及部分高级管理人员列席会议。会议由公司董事长王海河先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程
》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过《关于拟参与竞买大通证券股权的议案》，并同意以下事项：
一、同意公司参与竞买大通证券股份有限公司（以下简称大通证券）股份/股份权益（以下合称股权）；
二、授权公司经营管理层在有关法律法规范围内全权办理本次竞买股权相关事宜，包括以合理估值区间为基础确定竞买报价、缴
纳保证金、参与竞价、签订拍卖相关协议文件、支付交易对价、办理监管部门审批股权变更、终止参与拍卖等相关事宜。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经公司董事会战略与 ESG 委员会、董事会审计委员会审议通过。
公司参与竞买大通证券股权的具体情况详见与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司关于参与竞买大通证券股份有限公司股份及股份权益的公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-16/8a13c4e5-0f52-450a-879c-b058181f4121.PDF
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2026-07-14 15:56│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）在深交所上市的公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）符合深
圳证券交易所债券上市条件，将于 2026 年 7 月 15 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业机构投资者交易，交易方式包括匹配
成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。本期债券相关要素如下。
债券名称 国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司
债券（第三期）
债券简称 26 国海 03
债券代码 524882
信用评级 主体评级 AAA/债项评级 AAA
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额（亿元） 15
债券期限 3 年
票面年利率（％） 1.75
利率形式 固定利率
付息频率 每年付息一次
发行日 2026 年 7 月 8 日至 2026 年 7 月 9 日
起息日 2026 年 7 月 9 日
上市日 2026 年 7 月 15 日
到期日 2029 年 7 月 9 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的
第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）
债券面值 人民币 100 元/张
开盘参考价 人民币 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-14/17921a8d-48e9-41e0-a042-6837355e9bb9.PDF
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2026-07-09 17:16│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行结果公告
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币 100 亿元（含）的公司债券已获得中国证券监督管理委
员会证监许可〔2024〕1918 号文注册。根据《国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公
告》，国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 1
5 亿元（含），发行价格为每张 100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间为 2026 年 7 月 8 日至 2026 年 7 月 9 日。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人与簿记管理人
协商一致，最终确定本期债券发行期限为3 年，发行规模为 15 亿元，票面利率为 1.75%，认购倍数为 2.25 倍。
发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东以及其他关联方未参与本期债券认购。承销商及其关联方未参与本期债
券认购。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》《深圳
证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023 年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求
。
本期债券募集资金专项账户如下：
（1）账户一：
账户名称：国海证券股份有限公司
开户银行：兴业银行南宁分行营业部
银行账户：552010100101245464
（2）账户二：
账户名称：国海证券股份有限公司
开户银行：华夏银行南宁分行
银行账户：13050000002172889
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-09/e8b39078-9065-421d-9074-a960274ce08c.PDF
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2026-07-07 21:46│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）票面利率公告
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业机构投资者公开发行面值不超过 100 亿元（含）的公司债券已获得中
国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918 号文同意注册。国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（
第三期）（以下简称“本期债券”）为前述注册批复项下的第六期发行，计划发行规模不超过 15 亿元（含）。
2026 年 7 月 7 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为 1.50%-2.20%。根据网
下向专业机构投资者询价结果，经发行人与簿记管理人按照有关规定，在利率询价区间内协商一致，最终确定本期债券（债券简称：
“26 国海 03”，债券代码：524882）的票面利率为 1.75%。
发行人将按上述票面利率于 2026 年 7 月 8 日至 2026 年 7 月 9 日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 202
6 年 7 月 1 日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股
份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/997f9d7a-7ca6-448c-b0b9-7862ca33a69f.PDF
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2026-07-07 17:40│国海证券（000750）：关于延长国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）簿记建档时间的
│公告
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行不超过人民币 100 亿元（含）的公司债券已获得中国
证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918 号文注册。国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期
）（以下简称“本期债券”）为前述注册批复项下的第六期发行，计划发行规模不超过 15 亿元（含）。
根据《国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公告》，发行人和主承销商于 2026 年
7 月 7 日 15:00-18:00 以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价。
考虑到簿记建档当日市场情况，经发行人和簿记管理人协商一致，决定延长本期债券发行时间，将簿记建档结束时间由 2026 年
7 月 7 日 18:00 延长至 2026年 7 月 7 日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-07/21b6ec86-fc82-41be-9a96-4b649a20a7f9.PDF
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2026-07-03 19:52│国海证券（000750）：国海证券2025年年度权益分派实施公告
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国海证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）2025年年度权益分派方案已获2026年 6月26日召开的2025年年度股东会审议通
过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过权益分派方案等情况
（一）公司 2025 年年度股东会审议通过的 2025 年年度利润分配方案具体内容为：以公司现有总股本 6,386,174,477股为基数
，向公司全体股东每 10 股派发现金股利 0.30 元（含税），不派送股票股利，共分配利润 191,585,234.31 元，剩余未分配利润 6
52,392,943.37 元转入下一年度；2025 年度公司不进行资本公积转增股本（以下简称权益分派方案）。自董事会审议通过之日起至
实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配
比例（即分配总额不变）。
（二）上述权益分派方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化。
（三）本次实施的权益分派方案与 2025 年年度股东会审议通过的方案一致。
（四）本次实施权益分派方案距离 2025 年年度股东会审议通过的时间未超过 2 个月。
二、本次实施的权益分派方案
本公司 2025 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本6,386,174,477 股为基数，向公司全体股东每 10 股派 0.30 元人民币
现金(含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构（含 QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的个人和证券投
资基金每 10 股派 0.27 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收，本公司暂
不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额【注】；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股
的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收)。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.0
6 元；持股 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，每10 股补缴税款 0.03 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派的股权登记日为：2026 年 7 月 9 日；除权除息日为：2026 年 7 月 10 日；红利发放日为：2026 年 7 月10 日
。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截至 2026 年 7 月 9 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称中国结算深圳分公司）登记在册的本公司全体股东。
五、权益分派方法
本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2026 年 7 月 10 日通过股东托管证券公司（或其他托管机
构）直接划入其资金账户。
六、咨询机构
咨询地址：广西南宁市滨湖路 46 号
咨询联系人：覃力、易涛
咨询电话：0771-5532512
传真电话：0771-5530903
七、备查文件
（一）公司第十届董事会第十七次会议决议；
（二）公司 2025 年年度股东会决议；
（三）中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-04/a219baf8-f71f-46a3-a273-97740f5ff5d9.PDF
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2026-07-01 16:22│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书
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国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/b5aed157-921f-4dbe-8ce4-f17e927838f0.PDF
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2026-07-01 16:22│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）信用评级报告
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国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）信用评级报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/c9091002-3c8b-4154-b4f3-69ba3c477017.PDF
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2026-07-01 16:22│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公告
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国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-01/a0f08617-dde8-47a2-9218-13c4f98bf13f.PDF
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2026-06-26 20:09│国海证券（000750）：国海证券董事、高级管理人员考核与薪酬管理办法（2026年6月制定）
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国海证券（000750）：国海证券董事、高级管理人员考核与薪酬管理办法（2026年6月制定）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/713a34fd-4eb1-4226-81f4-445eea418aa5.PDF
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2026-06-26 20:09│国海证券（000750）：国海证券董事会薪酬与提名委员会工作细则（2026年6月修订）
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（经2026年6月26日公司第十届董事会第二十次会议审议通过）第一章 总则
第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事及高级管理人员的选任程序，进一步建立健全公司董事及高级管理
人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）
的规定，公司特设立董事会薪酬与提名委员会，并制定本工作细则。
第二条 薪酬与提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责研究拟定公司董事和高级管理人员的选择
标准和程序，充分考虑董事会的人员构成、专业结构等因素，对公司董事和高级管理人员的人选及其任职资格进行遴选、审核；拟定
公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。
第二章 人员组成
第三条 薪酬与提名委员会由 3 名以上董事组成，其中，独立董事应当过半数并担任召集人。
第四条 薪酬与提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 薪酬与提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，
并报请董事会批准产生。
第六条 薪酬与提名委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自
动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第七条 薪酬与提名委员会下设薪酬与提名委员会办公室，负责日常工作联络和会议组织等工作。
第八条 薪酬与提名委员会办公室的负责人由公司董事会秘书担任；成员由办公室、人力资源部、财务管理部等相关部门人员组
成。
第三章 职责权限
第九条 薪酬与提名委员会的主要职责权限：
（一）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理
人员人选的资格条件进行审查并提出建议，对提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员提出建议；
（二）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；
（三）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；
（四）对董事、高级管理人员的薪酬提出建议；
（五）对制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就提出建议；
（六）对董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划提出建议；
（七）根据公司薪酬管理制度，每年度制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，明确薪酬确定依据和具体构成；
（八）法律法规、深交所相关规定及《公司章程》规定或者董事会授权的其他职责。
第十条 董事会对薪酬与提名委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与提名委员会的意见及未采
纳的具体理由，并进行披露。
第四章 决策程序
第十一条 薪酬与提名委员会办公室在薪酬与提名委员会审议董事及高级管理人员提名事项前，负责做好前期准备工作，收集初
选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、兼职等情况，并对初选人的任职资格条件进行初步判断后形成意见提交薪酬与提名委员
会。
第十二条 董事、高级管理人员的选任程序：
（一）依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合党管干部要求及本公司实际情况，研究公司的董事、高级管理人员的当选
条件、选择程序和任职期限等；
（二）积极与相关各方进行沟通协调，根据相关各方的提名确定董事初选人名单；
（三）在本公司以及市场等广泛寻找高级管理人员人选；
（四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、高级管理人员人选；
（五）召集薪酬与提名委员会会议，根据董事、高级管理人员的任职条件，对初选人员进行资格审查筛选，并形成书面决议；作
出决议前，薪酬与提名委员可以委托公司内部机构对相关人选进行考察；
（六）向董事会提出董事候选人和高级管理人员候选人的建议和相关材料；
（七）根据董事会决定进行其他后续工作。
第十三条 薪酬与提名委员会办公室在薪酬与提名委员会审议薪酬与考核事项前，负责做好前期准备工作，提供决策需要的资料
：
（一）提供公司主要财务指标和经营目标完成情况；
（二）公司高级管理人员分管工作范围及主要职责情况；
（三）提供董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况。
第十四条 薪酬与提名委员会对董事和高级管理人员的考评程序：
（一）公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与提名委员会提交述职报告；
（二）薪酬与提名委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行考评；
（三）将考评结果报公司董事会审议。
第五章 议事规则
第十五条 薪酬与提名委员会应当于下列情况发生时召开会议：
（一）董事长或者薪酬与提名委员会主任委员提议时；
（二）年终绩效考核；
（三）薪酬与提名委员会认为有必要时。
会议应当于召开 3 日以前通知全体委员，但在特别紧急情况下经2/3 以上委员同意可不受上述通知时间限制，会议由主任委员
主持。主任委员不能出席时可委托 1 名其他委员主持。
会议通知应当包括会议时间、地点和议题（若以通讯方式召开应当注明会议召开方式及表决方式），会议材料原则上应当与会议
通知同时送达，至迟不得晚于会议召开前送达。
会议可采取现场、通讯或者其他书面方式（包括但不限于电话、视频、传真等）召开。
第十六条 薪酬与提名委员会会议应当由 2/3 以上的委员出席方可举行；会议应当由委员本人出席，委员因故不能出席的，可以
书面委托其他委员代为出席；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十七条 薪酬与提名委员会会议表决方式为举手表决或者投票表决，并由参会委员在决议上签字。
第十八条 薪酬与提名委员会办公室成员可列席薪酬与提名委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、高级管理人员及其他有关人
员列席会议。
第十九条 薪酬与提名委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第二十条 薪酬与提名委员会会议讨论有关委员会成员的议题时，当事人应当回避。因当事人回避造成参会委员人数不足 2/3，
致使会议不能进行的，应当将相关议题提交董事会审议。
第二十一条 薪酬与提名委员会会议的召开程序、表决方式和决议内容必须符合有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定
。
第二十二条 薪酬与提名委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第二十三条 薪酬与提名委员会会议通过的议案及表决结果，应当以书面形式报公司董事会。
第二十四条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露、透露有关信息。
第六章 附则
第二十五条 本工作细则所称“以上”“至少”包含本数，“过”不含本数。
第二十六条 本工作细则未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本工作细则施行期间，
相关监管规则变化的，按其执行。
第二十七条 本工作细则由公司董事会办公室负责组织修订、解释。
第二十八条 本工作细则自 2026 年 6 月 26 日公司第十届董事会第二十次会议审议通过之日起施行。2025 年 10月 30 日公司
第十届董事会第十三次会议审议通过的《国海证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》同时废止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/026647c7-2a5a-4778-bcaf-e228ce2c18c2.PDF
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2026-06-26 20:09│国海证券（000750）：国海证券董事会审计委员会工作细则（2026年6月修订）
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（经2026年6月26日公司第十届董事会第二十次会议审议通过）第一章 总则
第一条 为健全和完善国海证券股份有限公司（以下简称公司）的公司治理结构，更好发挥审计在公司监督体系中的重要作用，
对董事、高级管理人员进行有效监督，根据《中华人民共和国公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》《上市公司
独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件及《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公
司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。
第二条 按照《公司章程》的规定，公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权，以及其他法律、行政法
规、中国证监会规定及《公司章程》规定的其他职权。
第二章 人员组成
第三条 审计委员会由 3 名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的
召集人应当为会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。
第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由会计专业的独立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选
举，并报请董事会批准产生。
第六条 审计委员会委员任期与董事一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员
资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。
第七条 审计委员会下设审计委员会办公室为日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。
第八条 审计委员会办公室的负责人由分管内部审计的高级管理人员担任；成员由稽核审计部、财务管理部、风险管理部门、法
律合规部、人力资源部、办公室等相关部门人员组成。
第三章 职责权限
第九条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，承担全面风险管理、洗钱风险管
理、并表管理、文化建设实践评估工作、廉洁从业管理、诚信从业管理的监督职责，履行相关合规管理职责，具体职责如下：
（一）审核公司财务信息及其披露，监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董
事会审议；
（二）监督和评估内外部审计机构的工作，负责内部审计与外部审计的协调，提议聘请或者更换外部审计机构，监督外部审计机
构的执业行为；
（三）根据董事会的授权，审核内部审计重要制度，审议内部审计中长期规划、年度审计计划，督促内部审计发现重大问题的整
改，听取内部审计工作报告、考核评价内部审计工作情况并提出相关建议等；
（四）对董事会建立与实施内部控制进行监督，审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制评价情况；
（五）对公司全面风险管理、洗钱风险管理进行监督，负责监督检查董事会和经理层在全面风险管理方面、洗钱风险管理的履职
尽责情况并督促整改，对公司的洗钱风险管理提出建议和意见；承担并表管理的监督责任，对公司并表管理机制建设情况和运行有效
性进行监督，督促董事会对公司并表管理体系的公司治理和经营管理情况进行监督，并督促整改；对发生重大风险事件负有主要责任
或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（六）履行文化建设实践评估工作的监督职权，参与证券公司文化建设实践评估自评工作，并对自评的组织实施情况进行监督；
（七）对董事、高级管理人员履行公司廉洁诚信从业管理职责的情况进行监督；
（八）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为及履行合规管理职责的情况进行监督，对违反法律、行政法规、《公司章程》
或者股东会决议以及对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（九）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。
下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务总监；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
第四章 决策程序
第十条 审计委员会办公室负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供决策需要的资料：
（一）公司相关财务报告；
（二）内外部审计机构的工作报告；
（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露财务信息情况；
（五）其他相关材料。
第十一条 审计委员会对审计委员会办公室提供的报告进行评议，并将评议结果报董事会：
（一）外部审计机构工作评价、聘任或者更换建议；
（二）公司内部审计制度是否得到全面有效实施，财务报告是否真实、准确、完整；
（三）公司对外披露的财务报告是否客观真实，重大关联交易是否符合法律法规的相关规定；
（四）对公司财务部门、内审部门及其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第十二条 审计委员会对公司的内部控制制度及实施情况进行定期及不定期的检查，并将检查结果向董事会报告。
第十三条 审计委员会根据董事会的决议，进行后续的监督及检查工作。
第五章 议事规则
第十四条 审计委员会每季度至少召开 1 次会议，2 名及以上成员提议，或者召集人认为有必要时，可以召开临时会议。会议应
当于召开 3 日以前通知全体委员，但在特别紧急情况下经 2/3 以上委员同意可不受上述通知时间限制，会议由主任委员主持。主任
委员不能出席时可委托 1 名其他委员主持。
会议通知应当包括会议时间、地点和议题（若以通讯方式召开应当注明会议召开方式及表决方式），会议材料原则上应当与会议
通知同时送达，至迟不得晚于会议召开前送达。
会议可采取现场、通讯或者其他书面方式（包括但不限于电话、视频、传真等）召开。
第十五条 审计委员会会议应当由 2/3 以上的委员出席方可举行；会议应当由委员本人出席，委员因故不能出席的，可以书面委
托其他委员代为出席；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十六条 审计委员会会议表决方式为举手表决或者投票表决，并由参会委员在决议上签字。
第十七条 审计委员会办公室成员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、高级管理人员及其他有关人员列席会议。
第十八条 审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。
第十九条 审计委员会会议的召开程序、表决方式和决议内容必须符合有关法律、法规、《公司章程》及本细则的规定。
第二十条 审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。
第二十一条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应当以书面形式报公司董事会。
第二十二条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露、透露有关信息。
第六章 附则
第二十三条 本工作细则所称“以上”“至少”包含本数，“过”不含本数。
第二十四条 本工作细则未尽事宜，按有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本工作细则施行期间，
相关监管规则变化的，按其执行。
第二十五条 本工作细则由公司董事会办公室负责组织修订、解释。
第二十六条 本工作细则自2026年6月26日公司第十届董事会第二十次会议审议通过之日起施行。2025年10月30日公司第十届董事
会第十三次会议审议通过的《国海证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》同时废止。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/20178ad8-8b69-45c6-bfd0-09699ba6c56f.PDF
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2026-06-26 20:04│国海证券（000750）：2025年年度股东会的法律意见书
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国海证券（000750）：2025年年度股东会的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/13a61cee-0fc5-4ec6-a040-76d37c502e3a.PDF
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2026-06-26 20:02│国海证券（000750）：关于“质量回报双提升”行动方案的公告
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国海证券（000750）：关于“质量回报双提升”行动方案的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/46093e89-1c76-47fb-b1dd-261312736a21.PDF
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2026-06-26 20:01│国海证券（000750）：国海证券第十届董事会第二十次会议决议公告
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国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第二十次会议通知于2026年 6月15日以电子邮件方式发出，会议于 2026
年 6 月 26 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦1 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议应到董事 8 人，实到
董事 8 人。倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他 6 名董事现场参加会议。会议由公司董事长王海河先生
主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通过了如下议案
：
一、《关于审议公司“质量回报双提升”行动方案的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该行动方案具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司关于“质量回报双
提升”行动方案的公告》。
二、《关于修订<国海证券股份有限公司董事会秘书工作细则>的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
修订后的公司《董事会秘书工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
三、《关于修订<国海证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则>的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
修订后的公司《董事会审计委员会工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
四、《关于修订<国海证券股份有限公司董事会薪酬与提名委员会工作细则>的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。
修订后的公司《董事会薪酬与提名委员会工作细则》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/0281ff11-4094-480f-a2f7-708598585deb.PDF
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2026-06-26 19:59│国海证券（000750）：国海证券2025年年度股东会决议公告
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特别提示：
1.本次股东会未出现否决议案的情形。
2.本次股东会未涉及变更前次股东会决议。
一、会议召开和出席情况
（一）召开时间：
1.现场会议召开时间：2026 年 6 月 26 日 14:00。
2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2026 年 6 月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。（2）
通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2026 年6 月 26 日 9:15 至 15:00。
（二）召开地点：南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。
（三）召开方式：现场投票与网络投票相结合。
（四）召集人：国海证券股份有限公司（以下简称公司）董事会。
（五）主持人：公司董事长王海河先生。
（六）会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。
（七）出席本次会议的股东共计 531 人，代表股份2,633,300,694 股，占公司有表决权股份总数的 41.2344%。其中，出席现场
会议的股东共 5 人，代表股份 2,340,538,314股，占公司有表决权股份总数的 36.6501%；通过网络投票的股东共 526 人，代表股
份 292,762,380 股，占公司有表决权股份总数的 4.5843%；通过现场和网络投票的中小股东 527 人，代表股份 260,655,251 股，
占公司有表决权股份总数的4.0816%。
（八）公司董事、高级管理人员列席了本次股东会，公司聘请的见证律师出席了本次股东会。
二、议案审议表决情况
（一）本次股东会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
（二）会议以记名投票的方式，对会议议案进行了投票表决。
1.审议通过了《关于审议公司 2025 年度董事会工作报告的议案》
表决情况：同意 2,625,987,210 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7223%；反对 6,181,214 股，占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.2347%；弃权 1,132,270股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0430%。
2.审议通过了《关于审议公司独立董事 2025 年度履职报告的议案》
2.1 倪受彬独立董事 2025 年度履职报告
表决情况：同意 2,624,706,830 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.6736%；反对 6,280,014 股，占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.2385%；弃权 2,313,850股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0879%。
2.2 刘劲容独立董事 2025 年度履职报告
表决情况：同意 2,624,693,930 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.6732%；反对 6,466,414 股，占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.2456%；弃权 2,140,350股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0813%。
2.3 阮数奇独立董事 2025 年度履职报告
表决情况：同意 2,624,669,430 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.6722%；反对 6,314,414 股，占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.2398%；弃权 2,316,850股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0880%。
公司独立董事在本次年度股东会上进行了述职。
3.审议通过了《关于审议公司 2025 年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意 2,625,982,630 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7221%；反对 6,183,414 股，占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.2348%；弃权 1,134,650股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0431%。
4.审议通过了《关于审议公司 2025 年年度报告及摘要的议案》
表决情况：同意 2,626,243,230 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7320%；反对 6,068,214 股，占出席本次股
东会有效表决权股份总数的0.2304%；弃权989,250股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0376%。
5.审议通过了《关于审议公司 2025 年度利润分配方案的议案》
同意公司 2025 年度利润分配方案如下：以公司现有总股本 6,386,174,477 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现金股利
0.30 元（含税），不派送股票股利，共分配利润191,585,234.31 元，剩余未分配利润 652,392,943.37 元转入下一年度；2025 年
度公司不进行资本公积转增股本。自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金
分红总额固定不变的原则，按最新股本总额相应调整每股分配比例。
总表决情况：同意 2,625,884,510 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.7184%；反对 7,247,914 股，占出席本次
股东会有效表决权股份总数的 0.2752%；弃权 168,270股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0064%。
其中，中小股东表决情况：同意 253,239,067 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 97.1548%；反对7,247,91
4 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 2.7807%；弃权 168,270 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份
总数的 0.0646%。
6.审议通过了《关于董事会对董事 2025 年度履职、考核和薪酬情况专项说明的议案》
总表决情况：同意 2,624,666,980 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.6721%；反对 6,451,314 股，占出席本次
股东会有效表决权股份总数的 0.2450%；弃权2,182,400 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
0.0829%。
其中，中小股东表决情况：同意 252,021,537 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 96.6877%；反对 6,451,3
14 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 2.4750%；弃权 2,182,400 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股
份总数的 0.8373%。
7.审议通过了《关于制定<国海证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理办法>的议案》
表决情况：同意 2,624,659,210 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.6718%；反对 6,591,414 股，占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.2503%；弃权 2,050,070股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0779%。
公司《董事、高级管理人员考核与薪酬管理办法》全文与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
8.审议通过了《关于审议公司董事 2026 年度薪酬方案的议案》
总表决情况：同意 2,624,564,310 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.6682%；反对 6,948,164 股，占出席本次
股东会有效表决权股份总数的 0.2639%；弃权1,788,220 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
0.0679%。
其中，中小股东表决情况：同意 251,918,867 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 96.6483%；反对 6,948,1
64 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 2.6657%；弃权 1,788,220 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股
份总数的 0.6860%。
9.审议通过了《关于审议公司 2026 年度自有资金证券投资业务规模与风险限额的议案》
同意公司 2026 年度自有资金证券投资业务规模与风险限额如下：
（一）自营非权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净资本的 400%，其风险限额为最大投资规模的 3%。
（二）自营权益类证券及其衍生品的最大投资规模为公司净资本的 40%，其风险限额为最大投资规模的 10%。
同意授权公司经营层在上述额度范围内，依据国家法律法规、监管要求及公司内部规章制度，结合市场分析判断开展自有资金证
券投资业务。在下次授权前，本次授权一直有效。
表决情况：同意 2,625,182,210 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.6917%；反对 6,141,514 股，占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.2332%；弃权 1,976,970股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0751%。
10.审议通过了《关于聘任公司 2026 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》
同意续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2026 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，2026年度财务报
告审计费用为人民币 190 万元，内部控制审计费用为人民币 27 万元。
总表决情况：同意 2,624,965,330 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.6835%；反对 6,285,814 股，占出席本次
股东会有效表决权股份总数的 0.2387%；弃权2,049,550 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的
0.0778%。
其中，中小股东表决情况：同意 252,319,887 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 96.8021%；反对 6,285,8
14 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 2.4115%；弃权 2,049,550 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股
份总数的 0.7863%。
会议还听取了《董事会关于高级管理人员 2025 年度履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》《公司高级管理人员 2026年度薪
酬方案》。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：上海上正恒泰律师事务所
（二）律师姓名：李备战、陈毛过
（三）结论性意见：本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会的人员资格与会议召集人的资格、本次股东会的审议事项及
表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络
投票实施细则》和《国海证券股份有限公司章程》的规定，本次股东会的会议表决结果合法有效。
四、备查文件
（一）经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议；
（二）法律意见书；
（三）2025 年年度股东会各项会议资料。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/fd0e559d-1c4b-4efd-a840-d6e01e7192b2.PDF
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2026-06-26 19:59│国海证券（000750）：国海证券董事会秘书工作细则（2026年6月修订）
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国海证券（000750）：国海证券董事会秘书工作细则（2026年6月修订）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-27/febbe71b-77c2-4ccd-8035-e26badebcd3d.PDF
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2026-06-26 18:26│国海证券（000750）：国海证券公司债券受托管理事务报告（2025年度）
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国海证券（000750）：国海证券公司债券受托管理事务报告（2025年度）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-26/1dd39499-bb83-4817-8570-d25a232b3695.PDF
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2026-06-22 20:39│国海证券（000750）：国海证券关于召开2025年年度股东会的提示性公告
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国海证券股份有限公司（以下简称公司）曾于 2026 年 6月 6 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》
和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《国海证券股份有限公司关于召开 2025 年年度股东会的通知》，由于本次股东会采取
现场投票与网络投票相结合的方式召开，将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众股股东提供网络形式的投票平
台，根据相关规定，现再次将公司 2025 年年度股东会通知如下：
一、召开会议基本情况
（一）股东会届次：本次股东会是公司 2025 年年度股东会。
（二）股东会的召集人：公司董事会。
2026 年 6 月 5 日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司 2025 年年度股东会的议案
》。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易
所业务规则和《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。
（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东承担。
（五）会议召开的日期、时间：
1.现场会议召开时间：2026 年 6 月 26 日 14:00。
2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年 6月26日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。（2）通过
互联网投票系统进行网络投票的时间为 2026年 6 月 26 日 9:15-15:00。
（六）会议的股权登记日：2026 年 6 月 22 日。
（七）会议出席对象：
1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。于 2026 年 6 月 22 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决，或以书面形式委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书格式详见附件 2）。
2.本公司董事和高级管理人员。
3.本公司聘请的律师。
4.根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
（八）会议地点：南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。
二、会议审议事项
（一）审议事项
本次股东会提案名称及编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积
投票提案
1.00 关于审议公司 2025 年度董事会工作报告 √
的议案
2.00 关于审议公司独立董事 2025 年度履职报 √作为投票对象
告的议案 的子议案数：（3）
2.01 倪受彬独立董事 2025 年度履职报告 √
2.02 刘劲容独立董事 2025 年度履职报告 √
2.03 阮数奇独立董事 2025 年度履职报告 √
3.00 关于审议公司 2025 年度财务决算报告的 √
议案
4.00 关于审议公司 2025 年年度报告及摘要的 √
议案
5.00 关于审议公司 2025 年度利润分配方案的 √
议案
6.00 关于董事会对董事 2025 年度履职、考核 √
和薪酬情况专项说明的议案
7.00 关于制定《国海证券股份有限公司董事、 √
高级管理人员考核与薪酬管理办法》的议
案
8.00 关于审议公司董事 2026 年度薪酬方案的 √
议案
9.00 关于审议公司 2026 年度自有资金证券投 √
资业务规模与风险限额的议案
10.00 关于聘任公司 2026 年度财务报告审计机 √
构和内部控制审计机构的议案
（二）提案披露情况
上述提案已经公司第十届董事会第十七次、第十九次会议审议，其中提案 6.00 和提案 8.00 在董事会审议时，全体董事回避表
决，将直接提交公司股东会审议，其他提案均获得董事会表决通过。具体内容详见公司于 2026 年 3 月 28 日、2026 年 6 月 6 日
登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）
上的《国海证券股份有限公司第十届董事会第十七次会议决议公告》《国海证券股份有限公司第十届董事会第十九次会议决议公告》
《国海证券股份有限公司 2025 年年度股东会资料》及相关专项公告。
（三）其他说明
审议提案 2.00 时，公司独立董事将在本次年度股东会上进行述职，提案 2.00 需进行逐项表决；提案 5.00、提案 6.00、提案
8.00及提案10.00属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。
本次股东会还将听取《董事会关于高级管理人员 2025年度履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》《公司高级管理人员 2026
年度薪酬方案》。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：
自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明身份的有效证件或证明；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人有效
身份证件、自然人股东身份证件复印件、自然人股东的授权委托书。
法人股东由法定代表人出席的，应出示法定代表人本人有效身份证件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括法人股东
单位营业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的，代理人持本人有效身份证件、法人股东单位的法定代表人或董
事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东单位公章的书面委托书、法人股东单位营业执照。
股东可用现场、信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会议的委托书至少应当在会议召开前备置于公司董事会办公室。
（二）登记时间：2026 年 6 月 23 日至 2026 年 6 月 25日，每日 9:30-11:30，14:00-17:00。
（三）登记地点：公司董事会办公室。
（四）会议联系方式：
联系电话：0771-5539038，0771-5532512
传 真：0771-5530903
电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn
联 系 人：覃力、易涛
（五）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投
票的投票程序及要求详见本通知附件 1。
五、备查文件
召集本次股东会的董事会决议，即公司第十届董事会第
十九次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/5e444852-43ca-4782-b89f-9116ca95be24.PDF
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2026-06-17 15:58│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）在深交所上市的公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）符合深
圳证券交易所债券上市条件，将于 2026 年 6 月 18 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业机构投资者交易，交易方式包括匹配
成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。本期债券相关要素如下。
债券名称 国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司
债券（第二期）
债券简称 26 国海 02
债券代码 524840
信用评级 主体评级 AAA/债项评级 AAA
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额（亿元） 15
债券期限 2 年 6 个月
票面年利率（％） 1.69
利率形式 固定利率
付息频率 每年付息一次
发行日 2026 年 6 月 10 日至 2026 年 6 月 11 日
起息日 2026 年 6 月 11 日
上市日 2026 年 6 月 18 日
到期日 2028 年 12 月 11 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）
债券面值 人民币 100 元/张
开盘参考价 人民币 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-17/ac117f7e-1709-49bf-b4a4-05ec09e7de41.PDF
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2026-06-11 18:34│国海证券（000750）：国海证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）2026年付息公告
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特别提示：
国海证券股份有限公司(以下简称“公司”)于 2025 年 6月 13日发行国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行
公司债券（第二期）(以下简称“25 国海 03”或“本期债券”，债券代码 524304)。本期债券将于 2026 年 6 月15 日（因 2026
年 6 月 13日为非交易日，故顺延至下一个交易日）支付 2025 年 6 月 13 日至 2026 年 6 月 12 日期间的利息。本年付息的债权
登记日为 2026 年 6 月 12 日，凡在 2026年 6 月 12 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的全体本期债券持有人享有本次派发的利息。
根据《国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书》有关条款的规定，在本期债券
的计息期限内，每年付息一次，为确保付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1.债券名称：国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）
2.债券简称：25 国海 03
3.债券代码：524304
4.发行总额：人民币 10.00 亿元
5.发行方式：本期债券采取网下面向专业机构投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。
6.发行对象：本期债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立 A股证券账户的专业机构投资者（法律法规
禁止购买者除外）。
7.存续期限：本期债券期限为 3 年
8.票面利率：本期债券的票面利率 1.87%
9.计息期限：本期债券的计息期限自 2025 年 6 月 13 日起至 2028 年 6 月 12 日止。
10.计息方式及还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。
11.起息日：2025 年 6 月 13 日
12.付息日：本期债券付息日为 2026 年至 2028 年每年的6 月 13日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1
个交易日，顺延期间付息款项不另计利息。
13.本金兑付日：本期债券兑付日为 2028 年 6 月 13 日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日
，顺延期间兑付款项不另计利息。
14.信用级别：经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，公司的主体信用等级为 AAA，本期债券信用等级为 AAA，评级展
望均为稳定。
15.担保情况：本期债券无担保
16.受托管理人：广发证券股份有限公司
17.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
18.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
二、本期债券付息方案
本期债券“25 国海 03”票面利率为 1.87%，每手（面值1,000 元）本期债券本次付息金额为人民币 18.70 元（含税），扣税
后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的利息金额为人民币 14.96 元，非居民企业（包含 QFII、RQFII）每手实际取得的
利息金额为人民币 18.70 元。
三、债权登记日、除息日、付息日、下一付息期起息日和下一付息期票面利率
1.债权登记日：2026 年 6 月 12 日
2.除息交易日：2026 年 6 月 15 日（因 2026 年 6 月 13日为非交易日，故顺延至下一个交易日）
3.债券付息日：2026 年 6 月 15 日（因 2026 年 6 月 13日为非交易日，故顺延至下一个交易日）
4.下一付息期起息日：2026 年 6 月 13 日
5.下一付息期票面利率：1.87%
四、债券付息对象
本次付息对象为：截至 2026 年 6 月 12 日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全
体债券持有人。
五、债券付息方法
本公司将委托中国结算深圳分公司进行本期债券的付息。根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券付息申请，本公
司将在本期债券付息日 2 个交易日前将本期债券本次付息资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次付息资金划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算
深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本期债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理
债券付息服务，后续本期债券的付息工作由本公司自行负责办理。
如本公司自行办理本期债券的付息工作，本公司将在完成网下兑付后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出
登记手续。
六、关于本次付息对象缴纳企业债券利息所得税的说明
1.个人缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2.非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明根据《财政部 税务总局关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增
值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 2026 年第 5 号）的规定，自 2026 年 1 月 1 日起至 2027 年 12月 31日止,对境外机
构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立
的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
3.其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
1.发行人：国海证券股份有限公司
法定代表人：王海河
咨询地址：南宁市青秀区滨湖路 46号国海大厦
邮政编码：530028
咨询联系人：莫嘉文
咨询电话：0771-5539015
传真电话：0771-5539055
2.受托管理人：广发证券股份有限公司
咨询联系人：邱桓沛
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-11/27f23bf7-230e-4e4b-bfd3-124595b1e32a.PDF
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2026-06-11 17:26│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行结果公告
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币 100 亿元（含）的公司债券已获得中国证券监督管理委
员会证监许可〔2024〕1918号文注册。根据《国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告
》，国海证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 15亿
元（含），发行价格为每张 100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间为 2026年 6月 10日至 2026年 6月 11日。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人与簿记管理人协商
一致，最终确定本期债券发行期限为2年 6个月，发行规模为 15亿元，票面利率为 1.69%，认购倍数为 2.73倍。
发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东以及其他关联方未参与本期债券认购。承销商及其关联方未参与本期债
券认购。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》《深圳
证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
本期债券募集资金专项账户如下：
（1）账户一：
账户名称：国海证券股份有限公司
开户银行：兴业银行南宁分行营业部
银行账户：552010100101245464
（2）账户二：
账户名称：国海证券股份有限公司
开户银行：华夏银行南宁分行
银行账户：13050000002172889
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-11/ef9c866b-d5c7-4252-bb03-768f55097745.PDF
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2026-06-09 21:56│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率公告
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业机构投资者公开发行面值不超过 100 亿元（含）的公司债券已获得中
国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918 号文同意注册。国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（
第二期）（以下简称“本期债券”）为前述注册批复项下的第五期发行，计划发行规模不超过 15 亿元（含）。
2026 年 6 月 9 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，利率询价区间为 1.60%-2.20%。根据网
下向专业机构投资者询价结果，经发行人与簿记管理人按照有关规定，在利率询价区间内协商一致，最终确定本期债券（债券简称：
“26 国海 02”，债券代码：524840）的票面利率为 1.69%。
发行人将按上述票面利率于 2026 年 6 月 10 日至 2026 年 6 月 11 日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考 2
026 年 6 月 4 日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券
股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/498df9d1-aed5-47d4-b600-ee258cbb688b.PDF
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2026-06-09 17:42│国海证券（000750）：关于延长国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）簿记建档时间的
│公告
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行不超过人民币 100 亿元（含）的公司债券已获得中国
证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918 号文注册。国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期
）（以下简称“本期债券”）为前述注册批复项下的第五期发行，计划发行规模不超过 15.00 亿元（含）。
根据《国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告》，发行人和主承销商于 2026 年
6 月 9 日 15:00-18:00 以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价。
考虑到簿记建档当日市场情况，经发行人和簿记管理人协商一致，决定延长本期债券发行时间，将簿记建档结束时间由 2026 年
6 月 9 日 18:00 延长至 2026年 6 月 9 日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-09/c9774cb5-e970-45c1-9d08-035c06adea47.PDF
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2026-06-05 18:56│国海证券（000750）：国海证券第十届董事会第十九次会议决议公告
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国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十九次会议通知于 2026 年 5 月 26 日以电子邮件方式发出，会议于2
026年6月5日在广西南宁市滨湖路46号国海大厦4楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议应到董事 8 人，实到董事
8 人。张骏董事、倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他 5 名董事现场参加会议。会议由公司董事长王海
河先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。经审议，会议形成如下决议：
一、审议通过了《关于公司董事长、高级管理人员 2025年度绩效事宜的议案》
本议案逐项表决如下：
（一）王海河董事长 2025 年度绩效事宜
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事长王海河先生回避表决。
（二）高级管理人员 2025 年度绩效事宜
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。
二、审议了《关于董事会对董事 2025 年度履职、考核和薪酬情况专项说明的议案》
董事会审议该议案前，公司已召开薪酬与提名委员会审议了本议案，全体委员回避表决。
本议案全体董事回避表决，直接提交公司股东会审议。该专项说明具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.c
n）披露的《国海证券股份有限公司 2025年年度股东会资料》。
三、审议通过了《关于董事会对高级管理人员 2025 年度履职、绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。本议案需向公司股东会说明。该专项说明具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司 2025 年年度股东会资料》。
四、审议通过了《关于制定<国海证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理办法>的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。本议案需提交公司股东会审议。《国海证券股份有限公司董事、高级管理人员考
核与薪酬管理办法（审议稿）》具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司 20
25 年年度股东会资料》。
五、审议了《关于审议公司董事 2026 年度薪酬方案的议案》
董事会审议该议案前，公司已召开薪酬与提名委员会审议了本议案，全体委员回避表决。
本议案全体董事回避表决，直接提交公司股东会审议。公司董事 2026 年度薪酬方案具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（
www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司 2025 年年度股东会资料》。
六、审议通过了《关于审议公司高级管理人员 2026 年度薪酬方案的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。本议案需向公司股东会说明。
公司高级管理人员 2026 年度薪酬方案详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国海证券股份有限公司
2025 年年度股东会资料》。
七、审议通过了《关于修订<国海证券股份有限公司内部控制评价办法>的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。修订后的《国海证券股份有限公司内部控制评价办法》与本公告同日在巨潮资讯网（ww
w.cninfo.com.cn）披露。
八、审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司 2025年年度股东会的议案》
同意以现场投票与网络投票相结合的方式召开国海证券股份有限公司 2025 年年度股东会。其中，现场会议的时间为 2026 年 6
月 26 日 14:00，地点为南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。网络投票的相关事宜根据《深圳证券交易所上市公司股东会网
络投票实施细则（2025 修订）》的有关规定执行。
公司 2025 年年度股东会将审议如下提案：
（一）《关于审议公司 2025 年度董事会工作报告的议案》；
（二）《关于审议公司独立董事 2025 年度履职报告的议案》；
（三）《关于审议公司 2025 年度财务决算报告的议案》；
（四）《关于审议公司 2025 年年度报告及摘要的议案》；
（五）《关于审议公司 2025 年度利润分配方案的议案》；
（六）《关于董事会对董事 2025 年度履职、考核和薪酬情况专项说明的议案》；
（七）《关于制定<国海证券股份有限公司董事、高级管理人员考核与薪酬管理办法>的议案》；
（八）《关于审议公司董事 2026 年度薪酬方案的议案》；
（九）《关于审议公司 2026 年度自有资金证券投资业务规模与风险限额的议案》；
（十）《关于聘任公司 2026 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议案》
公司 2025 年年度股东会还将听取《董事会关于高级管理人员 2025 年度履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》《公司高级管
理人员 2026 年度薪酬方案》。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本次会议还听取了《关于 2026 年企业年金单位缴费金额的报告》《国海证券股份有限公司 2025 年洗钱、恐怖融资和规避防扩
散定向金融制裁风险自评估报告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/b7cfdc71-6185-4fd2-8f73-da379adc9d57.PDF
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2026-06-05 18:55│国海证券（000750）：国海证券关于召开2025年年度股东会的通知
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一、召开会议基本情况
（一）股东会届次：本次股东会是国海证券股份有限公司（以下简称公司）2025 年年度股东会。
（二）股东会的召集人：公司董事会。
2026 年 6 月 5 日，公司第十届董事会第十九次会议审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司 2025 年年度股东会的议案
》。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易
所业务规则和《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。
（四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。由于股东重复投票导致对该股东的不利影响及相关后果，由该股东承担。
（五）会议召开的日期、时间：
1.现场会议召开时间：2026 年 6 月 26 日 14:00。
2.网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2026年 6月26日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。（2）通过
互联网投票系统进行网络投票的时间为 2026年 6 月 26 日 9:15-15:00。
公司将在2026年6月23日发出本次股东会的提示性公告。
（六）会议的股权登记日：2026 年 6 月 22 日。
（七）会议出席对象：
1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。于 2026 年 6 月 22 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决，或以书面形式委托代理人出
席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书格式详见附件 2）。
2.本公司董事和高级管理人员。
3.本公司聘请的律师。
4.根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
（八）会议地点：南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。
二、会议审议事项
（一）审议事项
本次股东会提案名称及编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积
投票提案
1.00 关于审议公司 2025 年度董事会工作报告 √
的议案
2.00 关于审议公司独立董事 2025 年度履职报 √作为投票对象
告的议案 的子议案数：（3）
2.01 倪受彬独立董事 2025 年度履职报告 √
2.02 刘劲容独立董事 2025 年度履职报告 √
2.03 阮数奇独立董事 2025 年度履职报告 √
3.00 关于审议公司 2025 年度财务决算报告的 √
议案
4.00 关于审议公司 2025 年年度报告及摘要的 √
议案
5.00 关于审议公司 2025 年度利润分配方案的 √
议案
6.00 关于董事会对董事 2025 年度履职、考核 √
和薪酬情况专项说明的议案
7.00 关于制定《国海证券股份有限公司董事、 √
高级管理人员考核与薪酬管理办法》的议
案
8.00 关于审议公司董事 2026 年度薪酬方案的 √
议案
9.00 关于审议公司 2026 年度自有资金证券投 √
资业务规模与风险限额的议案
10.00 关于聘任公司 2026 年度财务报告审计机 √
构和内部控制审计机构的议案
（二）提案披露情况
上述提案已经公司第十届董事会第十七次、第十九次会议审议，其中提案 6.00 和提案 8.00 在董事会审议时，全体董事回避表
决，将直接提交公司股东会审议，其他提案均获得董事会表决通过。具体内容详见公司于 2026 年 3 月 28 日、2026 年 6 月 6 日
登载在《中国证券报》《证券时报》《上海证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）
上的《国海证券股份有限公司第十届董事会第十七次会议决议公告》《国海证券股份有限公司第十届董事会第十九次会议决议公告》
《国海证券股份有限公司 2025 年年度股东会资料》及相关专项公告。
（三）其他说明
审议提案 2.00 时，公司独立董事将在本次年度股东会上进行述职，提案 2.00 需进行逐项表决；提案 5.00、提案 6.00、提案
8.00及提案10.00属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。
本次股东会还将听取《董事会关于高级管理人员 2025年度履职、绩效考核和薪酬情况的专项说明》《公司高级管理人员 2026
年度薪酬方案》。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：
自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明身份的有效证件或证明；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人有效
身份证件、自然人股东身份证件复印件、自然人股东的授权委托书。
法人股东由法定代表人出席的，应出示法定代表人本人有效身份证件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明（包括法人股东
单位营业执照、法定代表人身份证明）；法人股东委托代理人出席的，代理人持本人有效身份证件、法人股东单位的法定代表人或董
事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东单位公章的书面委托书、法人股东单位营业执照。
股东可用现场、信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会议的委托书至少应当在会议召开前备置于公司董事会办公室。
（二）登记时间：2026 年 6 月 23 日至 2026 年 6 月 25日，每日 9:30-11:30，14:00-17:00。
（三）登记地点：公司董事会办公室。
（四）会议联系方式：
联系电话：0771-5539038，0771-5532512
传 真：0771-5530903
电子邮箱：dshbgs@ghzq.com.cn
联 系 人：覃力、易涛
（五）参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投
票的投票程序及要求详见本通知附件 1。
五、备查文件
召集本次股东会的董事会决议，即公司第十届董事会第
十九次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/412260e2-a478-4a91-82a8-045af8c67e79.PDF
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2026-06-05 18:55│国海证券（000750）：国海证券2025年年度股东会资料
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国海证券（000750）：国海证券2025年年度股东会资料。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/3b6b7be0-492d-4452-9197-f35003c670a3.PDF
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2026-06-05 18:54│国海证券（000750）：国海证券内部控制评价办法（2026年6月修订）
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国海证券（000750）：国海证券内部控制评价办法（2026年6月修订）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-06/a9a1c253-1ec8-4d10-b861-f860afbb5840.PDF
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2026-06-04 18:06│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告
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国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/a8c3d8dd-6acf-4cc4-bb13-95f15084b390.PDF
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2026-06-04 18:06│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告
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国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/34e0401b-b44b-4336-8cb2-43f9113d8cc4.PDF
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2026-06-04 18:06│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书
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国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-04/a4f0680e-d030-4328-bbc8-00699c5adc35.PDF
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2026-05-27 18:50│国海证券（000750）：国海证券2026年度跟踪评级报告
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国海证券（000750）：国海证券2026年度跟踪评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-27/29846adc-c54e-4529-932d-29016f16f2fe.PDF
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2026-05-19 17:00│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）在深交所上市的公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）符合深
圳证券交易所债券上市条件，将于 2026 年 5 月 20 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业机构投资者交易，交易方式包括匹配
成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。本期债券相关要素如下。
债券名称 国海证券股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司
债券（第一期）
债券简称 26 国海 01
债券代码 524793
信用评级 主体评级 AAA/债项评级 AAA
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额（亿元） 15.00
债券期限 3 年
票面年利率（％） 1.74
利率形式 固定利率
付息频率 每年付息一次
发行日 2026 年 5 月 12 日至 2026 年 5 月 13 日
起息日 2026 年 5 月 13 日
上市日 2026 年 5 月 20 日
到期日 2029 年 5 月 13 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后
的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）
债券面值 人民币 100 元/张
开盘参考价 人民币 100 元/张
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-19/683576f2-bcc4-4d69-b003-ebd330db4ca7.PDF
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2026-05-13 17:12│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币 100亿元（含）的公司债券已获得中国证券监督管理委员
会证监许可〔2024〕1918号文注册。根据《国海证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》
，国海证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 15亿元
（含），发行价格为每张 100元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式发行。
本期债券发行时间为 2026 年 5 月 12 日至 2026 年 5 月 13 日。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人与簿记管理
人协商一致，最终确定本期债券发行期限为 3年，发行规模为 15.00亿元，票面利率为 1.74%，认购倍数为 3.67倍。
发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东以及其他关联方未参与本期债券认购。承销商及其关联方未参与本期债
券认购。
认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023年修订）》《深圳证
券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
本期债券发行金额为 15.00 亿元，拟全部用于置换公司偿还存量债券“23 国海01”本金的自有资金，具体情况如下：
单位：亿元
债务 债务人 债券简 发行场 债券发行 债券起 债券到 债券 债 拟使
类型 称 所 方式 息日 期日 回售 券 用募
日 余 集资
额 金金
额
私募 国海证 23国海 深圳证 非公开发 2023.3.24 2026.3.24 - 0.00 15.00
债 券 01 券交易 行
所
合计 0.00 15.00
本期债券募集资金专项账户如下：
（1）账户一：
账户名称：国海证券股份有限公司
开户银行：兴业银行南宁分行营业部
银行账户：552010100101245464
（2）账户二：
账户名称：国海证券股份有限公司
开户银行：中国邮政储蓄银行南宁市分行营业部
银行账户：945011013000903213
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/c9390052-f75f-43e2-874a-d84c665002af.PDF
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2026-05-11 22:16│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告
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国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-11/ae24c7e8-128c-49c2-a367-a11e279a59ca.PDF
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2026-05-11 17:40│国海证券（000750）：关于延长国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）簿记建档时间的
│公告
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国海证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行不超过人民币 100亿元（含）的公司债券已获得中国证
券监督管理委员会证监许可〔2024〕1918号文注册。国海证券股份有限公司 2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（
以下简称“本期债券”）为前述注册批复项下的第四期发行，计划发行规模不超过 15亿元（含）。
根据《国海证券股份有限公司 2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告》，发行人和主承销商于 2026年 5
月 11日 15:00-18:00以簿记建档的方式向网下专业机构投资者进行利率询价。
考虑到簿记建档当日市场情况，经发行人和簿记管理人协商一致，决定延长本期债券发行时间，将簿记建档结束时间由 2026年
5月 11日 18:00延长至 2026年 5月 11日 19:00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-11/4c233290-1347-4ee0-bf64-dc3dd4bb4a90.PDF
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2026-05-07 18:33│国海证券（000750）：国海证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）2026年付息公
│告
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特别提示：
国海证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年5月9日发行国海证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司
债券（第一期）（品种一）（以下简称“25国海 01”或“本期债券”，债券代码 524259）。本期债券将于 2026 年 5 月 11 日（
因 2026 年 5 月 9 日为非交易日，故顺延至下一个交易日）支付 2025 年 5 月 9 日至 2026 年 5月 8 日期间的利息。本年付息
的债权登记日为 2026 年 5 月 8日，凡在 2026 年 5 月 8 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的全体本期债券持有人享有本次派发的利息。
根据《国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》有关条款的规定，在本期债券
的计息期限内，每年付息一次，为确保付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1.债券名称：国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）
2.债券简称：25 国海 01
3.债券代码：524259
4.发行总额：人民币 20.00 亿元
5.发行方式：本期债券采取网下面向专业机构投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。
6.发行对象：本期债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立 A 股证券账户的专业机构投资者（法律法
规禁止购买者除外）。
7.存续期限：本期债券期限为 2 年
8.票面利率：本期债券的票面利率 1.98%
9.计息期限：本期债券的计息期限自 2025 年 5 月 9 日起至 2027 年 5 月 8 日止。
10.计息方式及还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。
11.起息日：2025 年 5 月 9 日
12.付息日：本期债券的付息日为自 2026 年至 2027 年每年的 5 月 9 日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则付息顺延至
下一个交易日，顺延期间不另计息。
13.本金兑付日：本期债券的兑付日为 2027 年 5 月 9 日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，
顺延期间不另计息。
14.信用级别：根据中诚信国际信用评级有限责任公司于 2025 年 4 月 17 日出具的《国海证券股份有限公司 2025年面向专业
投资者公开发行公司债券信用评级报告（第一期）》（编号：CCXI-20243306D-02），公司的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用
等级为 AAA，评级展望为稳定。
15.担保情况：本期债券无担保
16.受托管理人：广发证券股份有限公司
17.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
18.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
二、本期债券付息方案
本期债券“25 国海 01”票面利率为 1.98%，每手（面值1,000 元）本期债券本次付息金额为人民币 19.80 元（含税），扣税
后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的利息金额为人民币 15.84 元，非居民企业（包含 QFII、RQFII）每手实际取得的
利息金额为人民币 19.80 元。
三、债权登记日、除息日、付息日、下一付息期起息日和下一付息期票面利率
1.债权登记日：2026 年 5 月 8 日
2.除息交易日：2026 年 5 月 11 日（因 2026 年 5 月 9 日为非交易日，故顺延至下一个交易日）
3.债券付息日：2026 年 5 月 11 日（因 2026 年 5 月 9 日为非交易日，故顺延至下一个交易日）
4.下一付息期起息日：2026 年 5 月 9 日
5.下一付息期票面利率：1.98%
四、债券付息对象
本次付息对象为：截至 2026 年 5 月 8 日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体
债券持有人。
五、债券付息方法
本公司将委托中国结算深圳分公司进行本期债券的付息。根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券付息申请，本公
司将在本期债券付息日 2 个交易日前将本期债券本次付息资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次付息资金划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算
深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本期债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理
债券付息服务，后续本期债券的付息工作由本公司自行负责办理。
如本公司自行办理本期债券的付息工作，本公司将在完成网下兑付后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出
登记手续。
六、关于本次付息对象缴纳企业债券利息所得税的说明
1.个人缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2.非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《财政部 税务总局关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 202
6 年第 5 号）的规定，自 2026 年 1 月 1 日起至 2027 年 12 月 31 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂
免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际
联系的债券利息。
3.其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
1.发行人：国海证券股份有限公司
法定代表人：王海河
咨询地址：南宁市青秀区滨湖路 46 号国海大厦
邮政编码：530028
咨询联系人：莫嘉文
咨询电话：0771-5539015
传真电话：0771-5539055
2.受托管理人：广发证券股份有限公司
咨询联系人：邱桓沛
咨询电话：020-66338888
传真电话：020-87553363
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-08/f04a33d9-276b-4862-ad65-2f7b0d9a9d1d.PDF
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2026-05-07 17:02│国海证券（000750）：国海证券2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）2026年付息公
│告
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特别提示：
国海证券股份有限公司(以下简称“公司”)于 2025 年 5月 9 日发行国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行
公司债券（第一期）（品种一）(以下简称“25 国海 01”或“本期债券”，债券代码 524259)。本期债券将于2026 年 5 月 11 日
（因 2026 年 5 月 9 日为非交易日，故顺延至下一个交易日）支付 2025 年 5 月 9 日至 2026 年 5 月 8 日期间的利息。本年付
息的债权登记日为 2026 年 5 月 8 日，凡在 2026 年 5 月 8 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的全体本期债券持有人享有本次派发的利息。
根据《国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》有关条款的规定，在本期债券
的计息期限内，每年付息一次，为确保付息工作的顺利进行，现将有关事宜公告如下：
一、本期债券基本情况
1.债券名称：国海证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）
2.债券简称：25 国海 01
3.债券代码：524259
4.发行总额：人民币 20.00 亿元
5.发行方式：本期债券采取网下面向专业机构投资者询价、根据簿记建档情况进行配售的发行方式。
6.发行对象：本期债券发行对象为在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立 A股证券账户的专业机构投资者（法律法规
禁止购买者除外）。
7.存续期限：本期债券期限为 2 年
8.票面利率：本期债券的票面利率 1.98%
9.计息期限：本期债券的计息期限自 2025 年 5 月 9 日起至 2027 年 5 月 8 日止。
10.计息方式及还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的
兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息，本金自本金兑付日起不另计利息。
11.起息日：2025 年 5 月 9 日
12.付息日：本期债券的付息日为自 2026 年至 2027 年每年的 5 月 9 日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则付息顺延至
下一个交易日，顺延期间不另计息。
13.本金兑付日：本期债券的兑付日为 2027 年 5 月 9 日。前述日期如遇法定节假日或休息日，则兑付顺延至下一个交易日，
顺延期间不另计息。
14.信用级别：根据中诚信国际信用评级有限责任公司于2025 年 4 月 17 日出具的《国海证券股份有限公司 2025 年面向专业
投资者公开发行公司债券信用评级报告（第一期）》（编号：CCXI-20243306D-02），公司的主体信用等级为 AAA，本期债券的信用
等级为 AAA，评级展望为稳定。
15.担保情况：本期债券无担保
16.受托管理人：广发证券股份有限公司
17.税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
18.本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
二、本期债券付息方案
本期债券“25 国海 01”票面利率为 1.98%，每手（面值1,000 元）本期债券本次付息金额为人民币 19.80 元（含税），扣税
后个人、证券投资基金债券持有人每手实际取得的利息金额为人民币 15.84 元，非居民企业（包含 QFII、RQFII）每手实际取得的
利息金额为人民币 19.80 元。
三、债权登记日、除息日、付息日、下一付息期起息日和下一付息期票面利率
1.债权登记日：2026 年 5 月 8 日
2.除息交易日：2026 年 5 月 11 日（因 2026 年 5 月 9 日为非交易日，故顺延至下一个交易日）
3.债券付息日：2026 年 5 月 11 日（因 2026 年 5 月 9 日为非交易日，故顺延至下一个交易日）
4.下一付息期起息日：2026 年 5 月 9 日
5.下一付息期票面利率：1.98%
四、债券付息对象
本次付息对象为：截至 2026 年 5 月 8 日（债权登记日）下午深圳证券交易所收市后，在中国结算深圳分公司登记在册的全体
债券持有人。
五、债券付息方法
本公司将委托中国结算深圳分公司进行本期债券的付息。根据本公司向中国结算深圳分公司提交的委托代理债券付息申请，本公
司将在本期债券付息日 2 个交易日前将本期债券本次付息资金足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账户。中国结算深圳分公
司收到款项后，通过资金结算系统将本期债券本次付息资金划付给相应的付息网点（由债券持有人指定的证券公司营业部或中国结算
深圳分公司认可的其他机构）。
如本公司未按时足额将本期债券付息资金划入中国结算深圳分公司指定的银行账户，则中国结算深圳分公司将终止本次委托代理
债券付息服务，后续本期债券的付息工作由本公司自行负责办理。
如本公司自行办理本期债券的付息工作，本公司将在完成网下兑付后，向中国结算深圳分公司提供债券退出登记资料并办理退出
登记手续。
六、关于本次付息对象缴纳企业债券利息所得税的说明
1.个人缴纳企业债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应
缴纳企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通
知》（国税函〔2003〕612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入
库。
2.非居民企业缴纳企业债券利息所得税的说明根据《财政部 税务总局关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增
值税政策的公告》（财政部 税务总局公告 2026 年第 5 号）的规定，自 2026 年 1 月 1 日起至 2027 年 12月 31日止,对境外机
构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立
的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。
3.其他债券持有者缴纳企业债券利息所得税的说明
对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。
七、咨询联系方式
1.发行人：国海证券股份有限公司
法定代表人：王海河
咨询地址：南宁市青秀区滨湖路 46号国海大厦
邮政编码：530028
咨询联系人：莫嘉文
咨询电话：0771-5539015
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2026-05-07 16:48│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书
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国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书。公告详情请查看附件。
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2026-05-07 16:48│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告
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国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告。公告详情请查看附件
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2026-05-07 16:48│国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告
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国海证券（000750）：国海证券2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行公告。公告详情请查看附件
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2026-04-30 00:00│国海证券（000750）：国海证券2026年第一季度风险控制指标报告
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2026年一季度，国海证券股份有限公司（以下简称公司）严格落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理
规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本等风险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确保公司净资本等各项风险
控制指标持续符合规定标准。
一、报告期内风险控制指标的具体情况和达标情况
（一）公司风险控制指标具体情况
单位：元
项目 2026 年 3 月 31 日 2025 年 12 月 31 日 预警 监管
标准 标准
核心净资本 16,418,957,813.35 16,135,989,707.06
附属净资本 0.00 0.00
净资本 16,418,957,813.35 16,135,989,707.06
净资产 21,419,592,169.92 21,179,718,462.55
各项风险资本准备之和 4,850,359,801.17 4,815,699,918.25
表内外资产总额 65,902,036,693.02 47,551,566,466.54
风险覆盖率 338.51% 335.07% ≥120% ≥100%
资本杠杆率 24.91% 33.93% ≥9.6% ≥8%
流动性覆盖率 184.90% 194.54% ≥120% ≥100%
净稳定资金率 174.24% 172.71% ≥120% ≥100%
净资本/净资产 76.65% 76.19% ≥24% ≥20%
净资本/负债 44.96% 92.36% ≥9.6% ≥8%
净资产/负债 58.65% 121.23% ≥12% ≥10%
自营权益类证券及其衍 2.32% 11.92% ≤80% ≤100%
生品/净资本
自营非权益类证券及其 200.36% 84.31% ≤400% ≤500%
衍生品/净资本
（二）公司风险控制指标达标情况
报告期内，公司净资本等风险控制指标持续符合监管标准，没有发生触及监管标准的情况。
二、风险控制指标动态监控情况
根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标动态监控系统指引》的要求，报告期内，公司利用风险控制指
标动态监控系统实现风险控制指标实时计量、动态监控和及时预警，按照规定开展敏感性分析和压力测试工作，并根据监控情况及压
力测试结果及时采取有效防范措施，确保公司净资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。
三、净资本补足机制建立情况
公司建立了净资本补足机制，公司净资本等风险控制指标达到预警标准或之前，公司将采用以下一种或多种措施确保净资本等各
项风险控制指标持续符合要求：
（一）通过提高公司自身盈利能力，或调整利润分配规模以增加净资本；
（二）通过转让长期股权投资、处置有形或无形资产等方式调整资产结构，减少资产项目的风险调整规模以增加净资本；
（三）通过发行证券公司次级债券等方式补充净资本；
（四）通过向原股东配售股份、向不特定对象公开发行股票或向特定对象发行股票等方式补充净资本。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/70a47a9d-86ee-471a-be40-17269461703c.PDF
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2026-04-30 00:00│国海证券（000750）：2026年一季度报告
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国海证券（000750）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/587f58d5-ae4b-4b52-be3b-093cb74ae188.PDF
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2026-04-30 00:00│国海证券（000750）：国海证券第十届董事会第十八次会议决议公告
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国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第十八次会议通知于2026年4月16日以电子邮件方式发出，会议于 2026
年 4 月 28 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议应到董事 8 人，实到
董事 8 人。赵妮妮董事、倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议，其他 5 名董事现场参加会议。会议由公司董事
长王海河先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式审议通
过了如下议案：一《、关于审议公司董事 2025 年度履职考核报告的议案》本议案逐项表决如下：
（一）王海河董事长 2025 年度履职考核结果为称职表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事长王海河先生回避表决。
（二）张骏董事 2025 年度履职考核结果为称职
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事张骏先生回避表决。
（三）罗璇董事 2025 年度履职考核结果为称职
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事罗璇女士回避表决。
（四）赵妮妮董事 2025 年度履职考核结果为称职
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事赵妮妮女士回避表决。
（五）倪受彬独立董事 2025 年度履职考核结果为称职表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
独立董事倪受彬先生回避表决。
（六）刘劲容独立董事 2025 年度履职考核结果为称职表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
独立董事刘劲容先生回避表决。
（七）阮数奇独立董事 2025 年度履职考核结果为称职表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
独立董事阮数奇先生回避表决。
（八）原董事长何春梅（已离任）2025 年度履职考核结果为称职
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（九）原董事张传飞（已离任）2025 年度履职考核结果为称职
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（十）原董事王宗平（已离任）2025 年度履职考核结果为称职
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。本议案需提交公司股东会审议。
二、《关于审议公司董事长、高级管理人员 2025 年度绩效考核结果的议案》
本议案逐项表决如下：
（一）王海河董事长 2025 年度绩效考核结果
表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
董事长王海河先生回避表决。
（二）高级管理人员 2025 年度绩效考核结果
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。
三、《关于审议公司 2026 年第一季度报告的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。公司 2026 年第一季度报告与本公告同日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报
》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。
四、《关于审议公司 2026 年第一季度风险控制指标报告的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会风险控制委员会、审计委员会审议通过。公司 2026 年第一季度风险控制指标报告与本公告同日在巨潮资讯网
站（www.cninfo.com.cn）披露。
五、《关于新设 1 家分支机构的议案》
同意公司在浙江省义乌市设立 1 家证券营业部，并授权经营层办理分支机构新设的相关事宜。
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
六、《关于审议<国海证券股份有限公司津贴补贴管理办法（2026 年 4 月）>的议案》
表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案已经董事会薪酬与提名委员会审议通过。
本次会议还听取了《关于公司 2026 年第一季度内部审计工作情况的报告》《国海证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资 2025
年度报告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/c7f5c68c-b5db-4638-8859-354b9a95a7be.PDF
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2026-04-10 19:07│国海证券（000750）：国海证券关于举办2025年度业绩说明会的公告
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国海证券（000750）：国海证券关于举办2025年度业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-11/340093f4-34c4-4396-a54c-676c1a00582c.PDF
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2026-03-27 21:12│国海证券（000750）：国海证券关于拟续聘会计师事务所的公告
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国海证券（000750）：国海证券关于拟续聘会计师事务所的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-28/e584cb6b-89db-4066-bbf3-a120a03680ea.PDF
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2026-03-27 21:12│国海证券（000750）：国海证券2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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国海证券（000750）：国海证券2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-28/b8e4c00e-98fc-4036-bd51-82392dbf619a.PDF
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2026-03-27 21:12│国海证券（000750）：国海证券关于2025年年度利润分配方案的公告
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2026 年 3 月 26 日，国海证券股份有限公司（以下简称公司）召开第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于审议公司 2
025 年度利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、2025 年年度利润分配方案的基本情况
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025年度母公司实现净利润为 659,370,553.52 元。根据《公司法》《证券
法》《金融企业财务规则》《公司章程》及中国证监会的有关规定，公司按母公司年度净利润的 10%提取法定盈余公积金 65,937,05
5.35 元，按规定计提一般风险准备72,408,431.97 元、交易风险准备金 65,937,055.35 元。母公司2025 年度实现的可分配利润为
455,088,010.85 元，加上年初未分配利润并减去 2025 年度分配给股东的利润（含 2024 年年度利润分配、2025 年中期利润分配）
后，2025 年末公司未分配利润为 843,978,177.68 元。根据中国证监会的规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，
不得用于向股东进行现金分红，因 2025 年末可供分配利润中公允价值变动收益为负值，无需扣减，故截至 2025 年 12 月 31 日，
公司可供投资者分配的利润为 843,978,177.68 元。综合股东利益和公司发展等因素，公司 2025 年度利润分配方案如下：
以公司现有总股本 6,386,174,477 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现金股利 0.30 元（含税），不派送股票股利，共
分配利润 191,585,234.31 元，剩余未分配利润652,392,943.37 元转入下一年度；2025 年度公司不进行资本公积转增股本。
自董事会审议通过之日起至实施权益分派的股权登记日止，如公司股本总额发生变动，将按照现金分红总额固定不变的原则，按
最新股本总额相应调整每股分配比例。
如本次利润分配方案获股东会审议通过，2025 年公司累计现金分红总额为 268,219,328.03 元（含 2025 年中期公司现金分红
76,634,093.72 元），占公司 2025 年归属于上市公司股东的净利润的 34.87%。2025 年度公司未实施股份回购。
二、利润分配方案的具体情况
（一）公司近三年利润分配相关指标
单位：元
项目 2025 年度 2024 年度 2023 年度
现金分红总额 268,219,328.03 229,902,281.17 255,446,979.08
回购注销总额归属于上市公司股东的净利润 0769,223,948.65 0428,379,469.63 0326,963,050.21
合并报表本年度末累计未分配利润 1,854,972,226.77
母公司报表本年度末累计未分配利润 843,978,177.68
上市是否满三个完整会计年度 是
最近三个会计年度累计现金分红总额 753,568,588.28
最近三个会计年度累计回购注销总额 0
最近三个会计年度平均净利润 508,188,822.83
最近三个会计年度累计现金分红及回 753,568,588.28
购注销总额
是否触及《股票上市规则》第 9.8.1 条 否
第（九）项规定的可能被实施其他风险
警示情形
注：因零碎股等因素，中国证券登记结算有限责任公司向公司反馈的权益分派结果较公司过往拟派发金额存在个别尾差。
（二）不触及其他风险警示情形的原因说明
公司最近一个会计年度净利润为正值，且合并报表、母公司报表年度末未分配利润均为正值，最近三年累计现金分红金额 753,5
68,588.28 元，占最近三个会计年度年均净利润的 148.29%。公司未触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条规定的可能
被实施其他风险警示的情形。
（三）现金分红方案合理性说明
公司严格按照中国证监会及《公司章程》等有关规定，在 2025 年年度利润分配方案中综合考虑了行业特点、公司发展阶段、经
营情况和投资者回报等综合因素，积极与股东分享公司经营发展的成果。本次利润分配方案不违反《中华人民共和国公司法》《上市
公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律
法规，符合《公司章程》确定的利润分配政策和《公司未来三年股东回报规划（2024年-2026 年）》的要求。本次利润分配方案不会
造成公司资金短缺，不影响公司偿债能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
三、备查文件
（一）公司 2025 年年度审计报告；
（二）公司第十届董事会第十七次会议决议；
（三）公司第十届董事会独立董事专门会议 2026 年第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-28/e41d2e2e-7ac5-4395-9c49-c656dcde6ab7.PDF
【2.财报链接】
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2026-04-30│国海证券：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-30/1225261979.PDF
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2026-03-28│国海证券：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-03-28/1225045328.PDF
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2025-10-31│国海证券：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-31/1224777736.PDF
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2025-08-30│国海证券：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-30/1224627276.PDF
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2025-04-26│国海证券：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-26/1223322032.PDF
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2025-03-29│国海证券：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-03-29/1222948083.PDF
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2024-10-31│国海证券：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221575773.PDF
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2024-08-24│国海证券：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-24/1220965081.PDF
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2024-04-30│国海证券：2024年一季度报告
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