公司公告☆ ◇000776 广发证券 更新日期：2025-04-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-01 18:27 │广发证券（000776）：H股公告 │
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│2025-03-29 18:52 │广发证券（000776）：2024年社会责任报告 │
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│2025-03-28 22:45 │广发证券（000776）：广发证券关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担保的公告 │
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│2025-03-28 22:45 │广发证券（000776）：关于预计公司2025年度日常关联／连交易的公告 │
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│2025-03-28 22:40 │广发证券（000776）：监事会决议公告 │
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│2025-03-28 22:37 │广发证券（000776）：广发证券关于2024年度利润分配预案的公告 │
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│2025-03-28 22:37 │广发证券（000776）：董事会决议公告 │
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│2025-03-28 22:37 │广发证券（000776）：关于拟续聘会计师事务所的公告 │
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│2025-03-28 22:37 │广发证券（000776）：广发证券2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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│2025-03-28 22:37 │广发证券（000776）：董事会对独立董事独立性评估的专项意见 │
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2025-04-01 18:27│广发证券（000776）：H股公告
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广发证券（000776）：H股公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-02/c8c199c6-f810-4d1b-87f4-c62e15b7d091.PDF
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2025-03-29 18:52│广发证券（000776）：2024年社会责任报告
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广发证券（000776）：2024年社会责任报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/bbd3f9b8-a756-42b7-8424-154e4c214e7d.PDF
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2025-03-28 22:45│广发证券（000776）：广发证券关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担保的公告
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特别风险提示：被担保人 GF Financial Markets (UK) Limited 的资产负债率超过 70%，提示投资者予以关注。
一、担保情况概述
（一）本次担保基本情况
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“公司”）通过全资子公司广发期货有限公司（以下简称“广发期货”）的全
资子公司广发期货（香港）有限公司（以下简称“广发期货（香港）”）旗下全资子公司 GF Financial Markets(UK) Limited（广
发金融交易（英国）有限公司，以下简称“英国公司”）在境外开展大宗商品等期货经纪业务。根据 2021 年 3 月公司第十届董事
会第十三次会议审议通过的《关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担保的议案》，同意公司向境内商业银行申请开立
存续累计余额不超过 1.4亿美元的融资性保函
（或备用信用证），前述融资性保函（或备用信用证）的期限不超过 4 年，为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金
额的流动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函（或备用信用证）的金额为限承担担保责任；决议有效期为自
董事会审议通过该议案之日起 60 个月。
鉴于公司第十届董事会第十三次会议《关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担保的议案》决议有效期至 2026 年
3 月，目前已开立的相关融资性保函（或备用信用证）于年内陆续到期后，决议剩余有效期将不足 1 年。为满足银行对相关决议的
有效期限需覆盖保函期限的要求，进一步促进英国公司的业务发展、补充流动资金，推进公司国际化战略实施，公司拟向境内商业银
行申请开立存续累计余额不超过 1.4 亿美元的融资性保函（或备用信用证），相关融资性保函（或备用信用证）的期限不超过 5 年
，为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函（或备用
信用证）的金额为限承担担保责任。
（二）本次担保履行的内部决策程序及生效所必须的程序
2025 年 3 月 28 日，公司召开第十一届董事会第七次会议审议通过了《关于为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担
保的议案》。截至 2024 年 12月 31 日，英国公司的资产负债率为 75.50%。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》
等相关规定，需提交公司股东大会审议。根据《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》及《企
业中长期外债审核登记管理办法》（如需）等相关法律法规要求，公司将根据实际情况就本次拟为英国公司境外贷款提供担保的事项
办理向监管部门及/或主管部门申请核准/审核登记/备案的相关手续。
二、被担保人英国公司基本情况
被担保人为公司的境外间接全资子公司。
1、公司名称：GF Financial Markets (UK) Limited
2、注册地址：1 Finsbury Square, London, EC2A 1AE , United Kingdom.
3、注册日期：1976 年 2 月 2 日。2013 年，公司通过全资子公司广发期货的全资子公司广发期货（香港）从法国外贸银行（N
atixis S.A.）全资购得位于英国伦敦的一家商品期货公司 Natixis Commodity Markets Limited。同年 7 月，正式更名为 GF Fina
ncial Markets(UK) Limited（广发金融交易（英国）有限公司）。
4、实缴资本：55,969,014 英镑
5、与公司的关系：截至本公告披露日，公司直接持有广发期货 100%股权；广发期货直接持有广发期货（香港）的 100%股权；
广发期货（香港）直接持有GF Financial Markets (UK) Limited的 100%股权。公司为GF Financial Markets (UK)Limited 的实际
控制人。
6、产权及控制关系：
广发证券股份有限公司
100%控股
广发期货有限公司
100%控股
广发期货（香港）有限公司
100%控股GF Financial Markets (UK) Limited
7、公司治理及组织架构：英国公司设有董事会。
8、主营业务：大宗商品及期货经纪。
9、被担保人最近一年的财务数据：
根据按中国会计准则编制的广发期货合并财务报表显示，纳入合并范围的英国公司，截至 2024 年 12 月 31 日，资产总额 4.6
8 亿美元，负债总额 3.53 亿美元（其中，银行贷款总额为 0），净资产 1.15 亿美元，资产负债率为 75.50%。2024年营业收入 3,
027.64 万美元，同比增长 21.45%；利润总额 1,581.56 万美元，同比增长 26.56%；净利润 1,190.02 万美元，同比增长 25.81%。
10、被担保人 GF Financial Markets (UK) Limited 不是失信被执行人。
三、担保事项的主要内容
本次担保主要为内保外贷方式，即公司向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过 1.4 亿美元的融资性保函（或备用信用证
），前述融资性保函（或备用信用证）的期限不超过 5 年，为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事
项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函（或备用信用证）的金额为限承担担保责任。
四、董事会意见
为进一步促进英国公司的业务发展、补充流动资金，推进公司国际化战略实施，董事会同意：
1、公司向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过 1.4 亿美元的融资性保函（或备用信用证），前述融资性保函（或备用信
用证）的期限不超过 5 年，为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实
际开立融资性保函（或备用信用证）的金额为限承担担保责任；
2、决议有效期为自股东大会审议通过本议案之日起 72 个月；
3、授权经营管理层依据相关法律法规办理向监管部门申请备案等相关手续、根据业务发展需要选择及确定合作机构、签署相关
协议等具体相关手续。
英国公司经营稳定，信用表现良好，本次担保风险可控，不会损害上市公司利益。
本次担保事项，须报股东大会审议。
五、其他情况说明
1、本次担保对公司风险指标的影响
根据《证券公司风险控制指标管理办法》及其配套规则，证券公司为各级子公司提供担保，需按担保金额的相应比例扣减净资本
，并进一步影响与净资本相关的其他风控指标，如风险覆盖率、资本杠杆率等。截至目前，公司已为英国公司境外贷款向境内商业银
行申请开立存续累计余额合计 1.4亿美元的融资性保函（或备用信用证），对外担保金额已纳入风控指标计算当中，公司各项风控指
标持续满足监管要求，且保有一定的安全空间。因本次申请的融资性保函金额不变，故公司在各项业务用资需求较为稳定且暂不考虑
通过其他途径补充净资本情形下，公司净资本及风控指标可以支持为英国公司提供 1.4 亿美元的担保。
2、公司累计对外担保情况说明
公司全资子公司广发控股（香港）有限公司股东会决议，同意为其全资子公司广发全球资本有限公司（以下简称“广发全球资本
”）发行总规模不超过 40 亿美元（或等值的其他货币）的结构化票据计划提供履约担保，以保证广发全球资本将按照票据条款执行
票据合约，担保金额为不超过 40 亿美元（或等值的其他货币）。
2024 年 9 月 12 日，GF Financial Holdings BVI Ltd.完成 3 亿美元浮动利率境外债券的发行工作；2025 年 3 月 13 日，G
F Financial Holdings BVI Ltd.完成 3.8亿美元浮动利率境外债券和 8 亿元人民币固定利率境外债券的发行工作。公司为前述债项
下的偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保，担保范围包括债券本金、相应利息、境外债券和信托契据下的其他付款义务。
按广发控股（香港）有限公司为广发全球资本设立的结构化票据计划提供履约担保的最高金额 40 亿美元测算，上述担保与本次
担保合计金额折合人民币353.84 亿元，占公司最近一期经审计合并净资产的比例为 23.97%。（注：汇率按照 2025 年 3 月 28 日
中国人民银行公布的银行间外汇市场人民币汇率中间价 1美元对人民币 7.1752 元计算。）
公司及控股子公司不存在逾期担保的情况。
六、备查文件
1、广发证券股份有限公司第十一届董事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/c80839d7-c705-4517-9af9-39e5552ad413.PDF
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2025-03-28 22:45│广发证券（000776）：关于预计公司2025年度日常关联／连交易的公告
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广发证券（000776）：关于预计公司2025年度日常关联／连交易的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/5e20366e-91b4-4501-84af-ca318b803ffb.PDF
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2025-03-28 22:40│广发证券（000776）：监事会决议公告
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广发证券（000776）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/7d2fbdbf-fb33-4f6c-a18d-0750a646423d.PDF
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2025-03-28 22:37│广发证券（000776）：广发证券关于2024年度利润分配预案的公告
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一、利润分配预案的基本情况
根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的审定数，2024 年公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为 9,636,829,949.
09 元，母公司净利润为9,192,363,677.28 元，期末可供分配利润为 34,435,878,957.62 元。
结合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《金融企业财务规则》《广发证券股份有限公司章程》及中国证券监
督管理委员会证监机构字〔2007〕320 号文的有关规定，从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2024 年度利润分配预案如下
：
2024 年度广发证券母公司实现净利润为 9,192,363,677.28 元，其他综合收益结转留存收益 305,085,217.93 元，按照《公司
章程》的规定，提取 10%的法定盈余公积金 949,744,889.52 元，提取 10%的一般风险准备金 949,744,889.52 元，提取 10%的交易
风险准备金 949,744,889.52 元；根据《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》的规定，资产托管业务等提取一般风
险准备金1,423,003.39 元，剩余可供分配利润 31,585,221,285.67 元。
以公司分红派息股权登记日股份数为基数，拟向全体股东每 10 股分配现金红利 4.0 元（含税）。在实施权益分派的股权登记
日前公司总股本发生变动的，拟维持分配比例不变，相应调整分配总额。以公司现有股本 7,605,845,511 股为基 数 计 算 ， 共
分 配 现 金 红 利 3,042,338,204.40 元 ， 剩 余 未 分 配 利 润28,542,883,081.27 元转入下一年度。本次现金分红占 2024
年合并报表归属于母公司股东净利润比例为 31.57%。公司已于 2024 年 11 月 28 日完成了 2024 年度中期利润分配事宜，共分配
现金红利 760,584,551.10 元。综合公司 2024 年度利润分配预案与 2024 年中期利润分配方案，公司全年合计分配现金股利总额3,
802,922,755.50元，占公司2024年合并报表归属于母公司股东净利润的39.46%。
二、公司不触及其他风险警示情形说明
项目 本年度 上年度 上上年度
现金分红总额（元） 3,802,922,755.50 2,281,753,653.30 2,662,045,928.85
归属于上市公司股东的净 9,636,829,949.09 6,977,799,497.16 7,929,282,812.63
利润（元）
回购注销总额（元） 0 0 0
合并报表本年度末累计未 42,434,656,519.55
分配利润（元）
母公司报表本年度末累计未 31,585,221,285.67
分配利润（元）
上市是否满三个完整会计 是
年度
最近三个会计年度累计现金 8,746,722,337.65
分红总额（元）
最近三个会计年度累计回购 0
注销总额（元）
最近三个会计年度平均净 8,181,304,086.29
利润（元）
最近三个会计年度累计现金 8,746,722,337.65
分红及回购注销总额（元）
是否触及《股票上市规则》 否
第 9.8.1 条第（九）项规定
的可能被实施其他风险警
示情形
注：表中本年度分红包括2024年度利润分配预案拟派发现金红利3,042,338,204.40元和2024年度中期分红派发现金红利760,584,
551.10元。
公司严格按照《公司章程》《广发证券分红管理制度》的规定，从投资者利益和公司发展等因素综合考虑，科学制订分红方案、
回馈股东。本次利润分配预案符合公司章程规定的利润分配政策，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。
三、审议程序
本次利润分配预案已经公司第十一届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。公司2024年度利润分配方案经年
度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施。
四、备查文件
1．公司第十一届董事会第七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/75d25b86-8a0e-4a5d-ac68-86e0e551f9de.PDF
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2025-03-28 22:37│广发证券（000776）：董事会决议公告
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广发证券（000776）：董事会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/149fde59-a3d8-4c28-a729-80908d4f3da3.PDF
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2025-03-28 22:37│广发证券（000776）：关于拟续聘会计师事务所的公告
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安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及安永会计师事务所是广发证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2024
年度审计机构，根据对其2024年度的履职评估情况，结合其专业水平和服务经验，公司拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙
）为公司2025年度境内审计机构，续聘安永会计师事务所为公司2025年度境外审计机构，并提请股东大会授权公司经营管理层按照市
场原则与其协商确定公司2025年度审计费用。根据相关规定，公司就本次拟续聘会计师事务所的相关信息说明如下：
一、机构信息
（一）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
1．基本信息
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于 1992年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从
一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号
东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末拥有合伙人251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培
养，截至 2024年末拥有执业注册会计师逾 1,700 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过 1,500 人，注册会计
师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师逾 500 人。安永华明 2023 年度经审计的业务总收入人民币 59.55 亿元，其中，审
计业务收入人民币 55.85 亿元，证券业务收入人民币 24.38 亿元。2023 年度 A股上市公司年报审计客户共计 137 家，收费总额人
民币 9.05 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、信息传输、软件和信息技术服务业、租赁和
商务服务业等。A 股金融业上市公司审计客户 20 家。
2．投资者保护能力
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分
所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币 2 亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相
关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。
3．诚信记录
安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 3 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。1
3 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 4 次、自律监管措施 1 次和纪律处分 0 次；2
名从业人员近三年因个人行为受到行政监管措施各 1 次，不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项不影响
安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）安永会计师事务所
1．基本信息
安永会计师事务所（以下简称“安永香港”）为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。为众多香港上市
公司提供审计、税务和咨询等专业服务，包括银行、保险、证券等金融机构。安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成员，与安
永华明一样是独立的法律实体。
2．投资者保护能力
安永香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，安永香港经中华人民共和国财政部批准取得在
中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会 (US PCAOB)和日本金融厅(Japanese Financial Services
Authority Agency）注册从事相关审计业务的会计师事务所。安永香港按照相关法律法规要求每年购买职业保险。
3．诚信记录
香港会计及财务汇报局对作为公众利益实体核数师的安永香港每年进行检查，最近三年的执业质量检查并未发现任何对安永香港
的审计业务有重大影响的事项。
二、项目信息
（一）基本信息
项目合伙人和 A 股审计报告签字注册会计师高鹤女士，于 2014 年成为注册会计师，2006 年开始在安永华明执业及开始从事上
市公司审计，2025 年开始为本公司提供审计服务；曾连续数年参与多家大型金融机构及上市公司的审计工作，涉及的行业为金融业
。
项目质量控制复核人陈胜先生，于 2001 年成为注册会计师，2002 年开始在安永华明执业及开始从事上市公司审计，2025 年开
始为本公司提供审计服务；曾连续数年参与多家大型金融机构及上市公司的审计工作，涉及的行业为金融业。
A股审计报告另一签字注册会计师何明智先生，于2016年成为注册会计师，2014 年开始从事上市公司审计，2016 年开始在安永
华明执业，2023 年开始为本公司提供审计服务；曾连续数年参与多家大型金融机构及上市公司的审计工作，涉及的行业为金融业。
H股审计报告签字会计师禤俊文先生，于2006年成为香港会计师公会会员，2005年开始在安永香港执业及开始从事上市公司审计
，2025年开始为本公司提供审计服务；曾连续数年参与多家大型金融机构及上市公司的审计工作，涉及的行业为金融业。
（二）诚信记录
上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年均未因执业行为受到刑事处罚，或证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
（三）独立性
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要
求的情形。
（四）审计收费
公司系A+H股上市公司，根据境内外监管要求，安永华明和安永香港将分别负责按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制
的财务报表提供相关审计服务及审阅服务，预计2025年度财务报表审计、中期财务报表审阅费用合计人民币379.20万元（含税），内
部控制审计费用人民币35万元（含税）。审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定，公司将提请股东大会授
权公司经营管理层按照市场原则与安永华明、安永香港协商确定2025年度最终审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
审计委员会严格遵守《广发证券股份有限公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，勤勉尽责，充分发挥审核、监
督作用，对会计师事务所及拟签字注册会计师的相关资质、执业能力、独立性和诚信状况等进行了审查，在年报审计期间与会计师事
务所进行了充分的讨论和沟通，有效监督了公司的审计工作，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司第十一届董事会审计委员会 2025 年第一次会议审议通过了《关于聘请2025 年度审计机构的议案》。审计委员会认为：安
永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所具有境内外上市公司审计工作的资质、专业胜任能力及投资者保护能力，
其独立性和诚信情况符合相关监管要求。在其担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计的过程中，遵循独立、客观、公
正的执业准则，勤勉尽责地履行审计职责。同意董事会拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度境内审计机
构，续聘安永会计师事务所为公司 2025 年度境外审计机构。
（二）董事会对议案审议和表决情况
公司第十一届董事会第七次会议审议通过了《关于聘请 2025 年度审计机构的议案》；该议案有效表决票 11 票，同意 11 票，
反对 0 票，弃权 0 票。
（三）生效日
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