公司公告☆ ◇000792 盐湖股份 更新日期：2025-04-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-03-29 18:52 │盐湖股份（000792）：2024年社会责任报告 │
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│2025-03-28 22:45 │盐湖股份（000792）：盐湖股份关于2025年日常关联交易预计的公告 │
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│2025-03-28 22:45 │盐湖股份（000792）：盐湖股份关于与五矿集团财务有限责任公司签署《金融服务协议》暨关联交易的公│
│ │告 │
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│2025-03-28 22:39 │盐湖股份（000792）：2024年度独立董事述职报告（宋林） │
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│2025-03-28 22:39 │盐湖股份（000792）：2024年度独立董事述职报告（黄速建） │
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│2025-03-28 22:39 │盐湖股份（000792）：盐湖股份与五矿集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案 │
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│2025-03-28 22:39 │盐湖股份（000792）：盐湖股份市值管理制度 │
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│2025-03-28 22:39 │盐湖股份（000792）：独立董事年度述职报告 │
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│2025-03-28 22:39 │盐湖股份（000792）：2024年度独立董事述职报告（张钦昱) │
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│2025-03-28 22:39 │盐湖股份（000792）：2024年度独立董事述职报告（何萍) │
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2025-03-29 18:52│盐湖股份（000792）：2024年社会责任报告
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盐湖股份（000792）：2024年社会责任报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/3047bd2f-8f01-4d4e-93ef-a66216feb669.PDF
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2025-03-28 22:45│盐湖股份（000792）：盐湖股份关于2025年日常关联交易预计的公告
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盐湖股份（000792）：盐湖股份关于2025年日常关联交易预计的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/9064e411-52c5-4ade-b1cf-e106957c70a3.PDF
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2025-03-28 22:45│盐湖股份（000792）：盐湖股份关于与五矿集团财务有限责任公司签署《金融服务协议》暨关联交易的公告
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盐湖股份（000792）：盐湖股份关于与五矿集团财务有限责任公司签署《金融服务协议》暨关联交易的公告。公告详情请查看附
件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/c7722b82-dfdb-4548-9e97-7265a4266d06.PDF
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2025-03-28 22:39│盐湖股份（000792）：2024年度独立董事述职报告（宋林）
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本人作为青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事。2024年度本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则
》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规的规定及《公司章程》的要求，认真行使法律所赋予的权利，及时了解公司的生
产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2024年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见
，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024
年度的工作情况作简要汇报。
一、报告期内工作情况回顾
董事会召开次数 5 股东大会召开次数 2
现场 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续2次未亲自出 亲自出
次数 加会议次数 席次数 次数 席会议 席次数
2 3 0 0 否 1
2024年度，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司董事会会议审议的各项议案都做了认真审议，并经过与公司董事会、管
理层的深入沟通和客观谨慎的思考，均投了同意票，没有投反对票和弃权票。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人总共对以下事项发表了独立意见：
（一）2024 年 5 月 8 日对九届一次董事会中，对关于豁免董事会会议通知期限的议案；关于选举公司第九届董事会董事长、
副董事长的议案；关于设立公司九届董事会专门委员会的议案；关于公司聘任高级管理人员及证券事务代表的议案等四项议案进行了
审议并发表了独立意见。
（二）2024 年 8 月 28 日对九届二次董事会中，对 2024 年半年度报告全文及摘要；关于使用闲置自有资金委托理财和证券投
资暨关联交易的议案；关于修订《青海盐湖工业股份有限公司委托理财管理制度》的议案；关于续聘公司 2024年度财务报表和内部
控制审计机构的议案；关于召开 2024 年第一次临时股东大会等五项议案进行了审议并发表了独立意见。
（三）2024年 9月 30日对九届三次董事会中，审议了《关于回购股份变更用途并注销及破产企业财产处置专用账户股票用于注
销减资的议案》；审议了《关于公司高级管理人员考核结果及兑现薪酬的议案》，并发表了独立意见。
（四）2024 年 10 月 28 日对九届四次董事会中，审议了《2024 年第三季度报告全文》并发表了独立意见。
（五）2024年 11月 5日对九届五次董事会中，审议了关于对公司参股公司青海盐湖镁业有限公司重整计划(草案)投票表决事宜
的议案并发表了独立意见。
三、董事会专门委员会所做的工作
本人作为提名委员会的召集人，审计委员会和薪酬与考核委员会委员，按照相关法律法规、公司章程等规定，认真履行职责，由
于本人 2024 年 5 月份新进入第九届董事会，本年提名委员会以及审计委员会没有召开会议，2024 年 9 月11 日薪酬与考核委员会
召开会议，审议公司高级管理人员及领导人薪酬发放事宜。
四、对公司进行现场调研的情况
2024 年本人利用开股东大会与董事会的时间，到格尔木公司总部以及公司四川成都的研发部门，参观了钾肥分公司生产基地、
蓝科锂业等子公司和下属企业进行了实地的调研，了解企业生产情况。采用不定期与公司董事、高管、及董事会办公室相关人员沟通
的方式，及时获悉公司各重大事项的进展情况。了解中小投资者对于公司在生产、市场、管理以及资本市场表现等方面的看法，关注
传媒、网络对公司及中介服务机构的相关报道并进行及时的核实，通过以上方式，本人不断加深对公司及分支机构生产经营运作情况
的了解，提高了决策能力。
五、培训和学习情况
2024 年度，本人积极学习相关法律法规和规章制度，参加了公司组织的新公司法及董监高履职的现场培训，参加了中国上市公
司协会组织的独立董事后期培训以及青海证监局组织的相关培训，不断提高自身的知识水平和决策能力。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/b2f1f6ab-96b5-49db-b5d3-ae03433959ae.PDF
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2025-03-28 22:39│盐湖股份（000792）：2024年度独立董事述职报告（黄速建）
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本人作为青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事。2024年度（2024年5月7日起）本人严格按照《公司法》
《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》等有关法律、法规的规定及《公司章程》的要
求，认真行使法律所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2024年召开的相关会议，
对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益，维护了
全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度的工作情况作简要汇报。
一、报告期内工作情况回顾
董事会召开次数 5 股东大会召开次数 1
现场 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续2次未亲自出 亲自出
出席 加会议次数 席次数 次数 席会议 席次数
次数
2 3 0 0 否 1
2024年度，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司董事会会议审议的各项议案都做了认真审议，并经过与公司董事会、管
理层的深入沟通和客观谨慎的思考，均投了同意票，没有投反对票和弃权票。
二、发表独立意见的情况
报告期内，本人总共对以下事项发表了独立意见：
（一）2024 年 5 月 8 日对九届一次董事会关于豁免董事会会议通知期限的独立意见；
（二）2024 年 5 月 8 日对九届一次董事会关于选举公司第九届董事会董事长、副董事长的独立意见；
（三）2024 年 5 月 8 日对九届一次董事会关于设立公司九届董事会专门委员会的独立意见；
（四）2024 年 5 月 8 日对九届一次董事会关于公司聘任高级管理人员及证券事务代表的独立意见；
（五）2024 年 8 月 28 日对九届二次董事会中 2024 年半年度报告全文及摘要的独立意见；
（六）2024 年 8 月 28 日对九届二次董事会中关于使用闲置自有资金委托理财和证券投资暨关联交易的独立意见；
（七）2024 年 8 月 28 日对九届二次董事会中关于修订《青海盐湖工业股份有限公司委托理财管理制度》的独立意见；
（八）2024 年 8 月 28 日对九届二次董事会中关于续聘公司 2024 年度财务报表和内部控制审计机构的独立意见；
（九）2024 年 8 月 28 日对九届二次董事会中关于召开 2024 年第一次临时股东大会的独立意见；
（十）2024 年 9 月 29 日对九届三次董事会中关于回购股份变更用途并注销及破产企业财产处置专用账户股票用于注销减资的
独立意见；
（十一）2024 年 9 月 29 日对九届三次董事会中关于公司董事长及高级管理人员考核结果及兑现薪酬的独立意见；
（十二）2024 年 10 月 28 日对九届四次董事会中关于 2024 年第三季度报告的独立意见；
（十三）2024 年 11 月 5 日对九届五次董事会中关于对公司参股公司青海盐湖镁业有限公司重整计划(草案)投票表决事宜的独
立意见；
（十四）2024 年 11 月 5 日对九届五次董事会中关于审议盐湖镁业《重整计划（草案）》的独立意见；
（十五）2024 年 11 月 5 日对九届五次董事会中审议盐湖镁业《重整计划（草案）》之出资人权益调整方案的独立意见。
三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）认真履行审计委员会委员职责
2024 年度，本人作为审计委员会委员，严格按照中国证监会、深圳证券交易所和公司《董事会审计委员会工作细则》要求，本
着勤勉尽责、实事求是的原则，参加审计委员会 2024 年第 5、6、7 次会议，审议议题如下：《续聘大信会计师事务所（特殊普通
合伙）》《盐湖股份公司 2024 年内部控制评价工作方案》《2024年风险评估报告》《投资理财专项审计报告》等项议案，我对上述
议案均进行了认真审阅，提交了本人相关的审阅意见，并对相关议案的执行情况、进展状况与会计师事务所、内审部门进行了深入、
细致的沟通。
本人作为提名委员会委员，严格按照本公司《董事会提名委员会工作细则》履行相关职责，积极了解公司高管人力架构及岗位职
责，认真审核候选董事、高管的任职资格。2023 年提名委员会共计召开 6 次会议，审议议题如下：《关于变更公司董事、监事的议
案》、《关于公司聘任副总裁的议案》和《关于变更董事会各专门委员会委员的议案》、《关于提名公司总经济师的议案》、《关于
拟变更公司非独立董事的议案》、《关于拟变更提名委员会召集人的议案》和《关于提名公司首席科学家、营销总监的议案》。
（二）对公司进行现场调研的情况
2024 年度本人利用现场参加董事会的机会，从不同角度对公司生产运营情况进行全面了解，本人采用不定期与公司董事、高管
及相关人员沟通的方式，及时获悉公司各重大事项的进展情况；关注传媒、网络对公司的相关报道，时刻关注外部环境及市场变化对
公司的影响。通过以上方式，本人不断加深对公司及分支机构运营状况的了解，加强对管理层经营决策的指导和支持，时刻关注外部
环境及市场变化对公司的影响。
四、培训和学习情况
2024 年度，本人认真学习相关法律法规和规章制度，参加了资本市场学院举办的系列党课（第 28 期和第 29 期），学习了中
国上市公司协会发布的《上市公司独立董事履职指引（2024 年修订）》，学习了青海证券业协会要求学习的各种文章，不断提高自
己的履职能力。日常通过自学及阅读监管部门的学习文件，进一步加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构、保护中小股
东利益、以及有关资金占用、违规担保、关联交易等相关法规的认识和理解，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维
护社会公众股东合法权益。
五、其他工作情况
2024 年，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露
义务。
2024 年度本人没有提议召开董事会、提议解聘会计师事务所或提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
以上是本人作为独立董事在 2024 年度履行职责的情况汇报。
本人将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》及有关法律、法
规、规范性文件对独立董事的规定和《公司章程》的要求，履行忠实、勤勉义务，公正、客观、独立、认真地行使职权，积极发挥独
立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，促进董事会科学、高效决策，维护公司利益和股东、特别是社会公众股股
东的合法权益。
述职人：黄速建
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/2fe332ba-3806-4c12-8a1b-51dfd583a906.PDF
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2025-03-28 22:39│盐湖股份（000792）：盐湖股份与五矿集团财务有限责任公司开展金融业务的风险处置预案
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第一条 为有效防范、及时控制和化解青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“盐湖股份公司”）及下属子公司与五矿集团财务
有限责任公司（以下简称“财务公司”）开展金融业务的风险，保障资金安全，根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《企业集团财务公司管理办法》等规定，特制定本风险处置
预案。
第二章 风险处置组织机构及职责
第二条 盐湖股份公司成立风险处置领导工作组（以下简称“领导小组”），全面负责与财务公司开展金融业务风险的防范和处
置工作。由盐湖股份公司董事长任组长，财务总监、董事会秘书任副组长。其成员包括盐湖股份公司董事会办公室、财务部、审计与
风险控制部、法律合规部及其他相关人员。财务部在领导小组的领导下开展日常工作。
第三条 金融业务风险应急处置应遵循以下原则：
（一）预防为主、防治结合。在金融业务开展过程中，注重风险预防，加强风险监测，及时发现并处置风险。
（二）快速反应、果断处置。在风险发生时，立即启动风险处置程序，确保风险得到及时、有效控制。
（三）收集信息，重在防范。要求财务公司及时提供相
关信息，关注其经营情况，并从集团、集团成员单位或监管部门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。
（四）合规经营、风险可控。严格遵守国家法律法规及监管部门规定，确保金融业务合规经营，风险可控。
第四条 风险处置机构职责
（一）金融业务应急处置工作由领导小组统一领导，对盐湖股份公司董事会负责。领导小组全面负责与财务公司开展金融业务风
险的防范和处置工作。
（二）领导小组、部室成员及子公司不得隐瞒、缓报、谎报公司金融业务风险，或者授意他人隐瞒、缓报、谎报金融业务风险。
（三）盐湖股份公司财务部负责要求财务公司及时提供相关信息（包含但不限于财务公司简介、股东信息、金融资质、组织结构
、审计报告、风险管控制度等资料），关注其经营情况，评估财务公司的业务与财务风险，一旦发现问题，及时以口头或书面形式向
领导小组报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延，将存款风险降到最低。
（四）盐湖股份公司董事会办公室负责向董事会汇报盐湖股份公司金融业务风险管控情况，必要时履行信息披露义务。
（五）盐湖股份公司法律合规部负责审核金融业务合同，处理相关法律事务，提供法律支持。
（六）盐湖股份公司审计与风险控制部负责在金融业务开展前编制《开展金融业务风险评估报告》、金融业务发生期间根据财务
部收集经领导小组综合分析后的信息资料编制《金融业务持续风险评估报告》。
（七）成员部门相互协调，积极筹划落实各项防范风险措施，共同控制和化解风险。
第三章 信息报告与披露
第五条 建立金融业务风险报告制度。领导小组根据工作需要向盐湖股份公司董事会汇报金融业务风险管控情况，并履行决策程
序和信息披露义务。
（一）在首次与财务公司开展金融业务前，领导小组组织成员取得并审阅其最近一期经会计师事务所审计的财务年报等资料，小
组成员共同对财务公司实施风险测评，通过评估财务公司的业务与财务风险出具《开展金融业务风险评估报告》。
（二）在金融业务发生期间，不定期取得并审阅财务公司的月报等必要信息，并关注财务公司对《企业集团财务公司管理办法》
的执行情况，发现风险及时汇报领导小组。领导小组根据信息资料分析，每半年组织成员出具《金融业务持续风险评估报告》，履行
审议程序后由董事会办公室报盐湖股份公司董事会审议，通过后履行信息披露义务。
（三）当财务公司出现金融业务异常波动风险时，领导小组认为异常波动情况可能导致盐湖股份公司及下属公司资金出现风险时
，应及时向盐湖股份公司董事会汇报。
第六条 盐湖股份公司与财务公司的关联交易应当严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《青海盐湖工业股份
有限公司章程》《青海盐湖工业股份公司关联交易管理办法》等规定的要求履行决策程序和信息披露义务。
第四章 风险处置程序的启动及措施
第七条 财务公司出现下列情形之一的，应立即启动风险 处置程序：
（一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》 中第 31 条、第32 条或第 33 条规定的情形，具体如下：
1.集团母公司应当建立符合财务公司特点的管理体系，明确财务公司在集团资金集中管理中的职责权限，在战略规划、经营计划
、风险内控、用人机制、绩效考评、职工薪酬等方面，对财务公司实行差异化管理，支持财务公司更好地服务实体经济、防控金融风
险。
2.财务公司应当按照服务第一、兼顾效益的原则，建立指标科学完备、流程清晰规范的绩效考评机制。财务公司应当建立稳健的
薪酬管理制度，设置合理的绩效薪酬延期支付和追索扣回机制。
3.财务公司应当依照国家有关规定，建立健全本公司的财务、会计制度。财务公司应当依据国家统一会计制度，真实、及时、完
整反映经济业务事项，提高会计信息透明度。
（二）财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第34 条规定的要求；具体指标如下：
1.资本充足率不低于银保监会的最低监管要求；
2.流动性比例不得低于 25%；
3.贷款余额不得高于存款余额与实收资本之和的 80%；
4.集团外负债总额不得超过资本净额；
5.票据承兑余额不得超过资产总额的 15%；
6.票据承兑余额不得高于存放同业余额的 3 倍；
7.票据承兑和转贴现总额不得高于资本净额；
8.承兑汇票保证金余额不得超过存款总额的 10%；
9.投资总额不得高于资本净额的 70%；
10.固定资产净额不得高于资本净额的 20%；
11.银保监会规定的其他监管指标。
（三）财务公司发生挤兑事件、到期债务不能支付、大额贷款逾期、重要信息系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人
员被有权机关采取强制措施或涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
（四）发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、 股权交易或者经营风险等事项；
（五）财务公司的股东对财务公司的负债逾期 1 年以上未偿还；
（六）财务公司出现严重支付危机；
（七）财务公司当年亏损超过注册资本金的 30％或连续 3 年亏损超过注册资本金的 10％；
（八）财务公司因违法违规受到国家金融监管部门的行政处罚；
（九）财务公司被国家金融监管部门责令进行整顿；
（十）其他可能对盐湖股份公司金融业务带来安全隐患的事项。
第八条 金融业务风险发生后，领导小组应及时了解信息，分析整理情况后启动应急处置程序，同时形成书面报告上报盐湖股份
公司董事会。
第九条 风险处置领导小组启动应急处置程序后，领导小组组织小组成员要求财务公司提供详细情况说明，并多渠道了解情况，
必要时可进驻现场调查发生关联方金融业务风险原因，分析风险动态，同时，根据风险起因和风险状况，落实风险处置预案规定的各
项化解风险措施和责任，并制定风险处置方案。风险处置方案应当根据金融业务风险情况的变化以及实施中发现的问题及时进行修订
、补充。风险处置方案包括以下主要内容：
（一）风险描述及处置目标；
（二）组织架构、职责分工及时间安排；
（三）处置策略与措施；
（四）各项化解风险措施落实情况的督查和指导；
第十条 针对出现的风险，领导小组应组织人员与财务公司召开联席会。要求财务公司采取积极措施，进行风险自救，避免风险
扩散和蔓延，具体措施包含但不限于以下内容：
（一）暂缓或停止发放新增贷款，组织回收资金；
（二）立即卖出持有的国债或其他债券；
（三）提前收回未到期的存放同业资金；
（四）对未到期的贷款寻求机会转让给其他金融机构以便及时收回贷款本息；
（五）必要时财务公司向中国五矿集团有限公司寻求帮助，确保盐湖股份公司资金的安全性、流动性不受影响。
第十一条 盐湖股份公司相关部门、下属各单位应根据风险处置方案规定的职责要求，服从领导小组的统一指挥，各司其职，各
负其责，认真落实各项化险措施，积极做好风险处置工作及舆情管控工作。
第五章 后续事项处置
第十二条 对发生第七条所述情形金融业务风险平息后，领导小组要加强对财务公司的监督，并要求财务公司增强资金实力，提
高抗风险能力，30 个工作日内重新对财务公司金融业务风险进行评估，必要时调整存款比例。
第十三条 针对财务公司突发性金融风险产生的原因、 造成的后果，领导小组应组织成员部门进行认真分析和总结，并形成总结
报告，吸取经验、教训，更加有效地做好金融业务风险的防范和处置工作，并做好风险应对成套资料的装订、归档，以便资料查阅及
备查。如果影响风险的因素不能消除，则应撤出全部存款，并暂停全部金融业务。
第六章 附则
第十四条 本预案未尽事宜，按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以
及《公司章程》等有关规定执行。
第十五条 本预案的解释权、修订权归盐湖股份公司董事会。
第十六条 本预案经盐湖股份公司董事会审议通过后生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/19fe349c-a606-47de-857f-59caf4ff913c.PDF
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2025-03-28 22:39│盐湖股份（000792）：盐湖股份市值管理制度
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盐湖股份（000792）：盐湖股份市值管理制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-29/8f5b4bc1-f018-442f-a975-9ba2b36abb24.PDF
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2025-03-28 22:39│盐湖股份（000792）：独立董事年度述职报告
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2024年5月7日
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