公司公告☆ ◇000792 盐湖股份 更新日期：2024-04-19◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-19 00:00│盐湖股份（000792）：关于控股股东拟开展战略合作事宜的提示性公告
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青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“盐湖股份”或“公司”）于 2024 年 4月 18 日收到公司控股股东青海省国有资产投资
管理有限公司（以下简称“青海国投”）的《告知函》，青海国投正在与中国五矿集团有限公司筹划开展盐湖产业战略合作事宜，双
方将共建世界级盐湖产业基地。有关方案尚未最终确定，且需要获得有关主管部门的审批。《告知函》内容暂不涉及对公司的有关安
排。
该事项尚处于筹划阶段，最终完成实施尚存在一定不确定性。如后续相关安排涉及上市公司，公司将根据相关法律法规及时履行
信息披露义务。敬请投资者理性投资，注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/ae7da074-548c-4cd4-a208-2174b5b2f704.PDF
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2024-04-17 00:00│盐湖股份（000792）：关于召开2023年年度股东大会的通知
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盐湖股份（000792）：关于召开2023年年度股东大会的通知。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-16/342ee085-2ed3-4a59-857e-1c7a854b1426.PDF
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2024-04-10 00:00│盐湖股份（000792）：关于使用闲置自有资金购买理财产品到期赎回的公告
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青海盐湖工业股份有限公司（以下简称“公司”或“盐湖股份”）于 2023 年3 月 29 日召开八届二十一次董事会审议通过《20
23 年关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，2023 年 5 月 29 日召开 2022 年年度股东大会审议通过前述《2023 年
关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》，同意在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提
下，使用不超过 30 亿元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品，在上述额度内循环滚动使用，期限自公司股东大会
审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见 2023 年 3 月 31 日，公司披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于使用自有资金
购买理财产品暨关联交易的公告》（公告编号：2023-025）。
近日，公司使用闲置自有资金购买的部分理财产品到期赎回，现就相关事宜公告如下：
一、本次使用闲置自有资金进行委托理财到期赎回的情况
受托方名称 产品名称 金额 产品持有 起息日 到期日 实际收益
（万元） 期限 金额（万
元）
兴业银行股 金雪球稳利季 5,000.00 3个月后 2023/7/6 2024/4/6 117.94
份有限公司 季丰 周期续投
西宁分行 或赎回
截至 2024 年 4 月 7 日，公司已收到兴业银行股份有限公司西宁分行金雪球稳利季季丰本金及收益共计 5,117.94 万元。
二、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况
单位：万元
序 理财产品名称 实际投入 实际收回 实际收益 尚未收回本
号 金额 本金 金金额
1 最近 12 个月内已到期理财产品 439,844.43 439,844.43 9,906.77
2 外贸信托－五行致远（12 月开）11 20,000.00 20,000.00
期集合资金信托计划
3 陕国投?汇盈 1 号债券投资集合资金信 30,000.00 30,000.00
托计划
4 国泰君安私客尊享 FOF1008 号单一资 25,000.00 25,000.00
产管理计划
5 信银理财全盈象智赢成长定开 8 号理 40,000.00 40,000.00
财产品
6 长江资管乐享季季盈 4 号集合资产管 155.57 155.57
理计划
7 银河金汇银河水星季享 1 号集合资产 5,000.00 5,000.00
管理计划
8 中金金湖碳中和 1 号单一资产管理计 10,000.00 10,000.00
划
9 华泰如意宝 30 号集合资产管理计划 5,000.00 5,000.00
合 575,000.00 439,844.43 9,906.77 135,155.57
计：
最近 12 个月内单日最高投入金额 55,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 1.93%
最近 12 个月内委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 0.33%
目前已使用理财额度 135,155.57
2023 年尚未使用的理财额度 164,844.43
2023 年总理财额度 300,000.00
截至本公告披露日，公司使用自有资金进行现金管理的累计额度未超过公司股东大会对使用闲置自有资金进行现金管理的授权额
度。
三、备查文件
1．委托理财产品到期收回相关凭证。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-09/4bab89cd-d2e1-4733-ad6a-ee4422cd7c81.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：独立董事声明人声明与承诺（张钦昱）
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盐湖股份（000792）：独立董事声明人声明与承诺（张钦昱）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/c0694ee6-5cfc-4f49-8897-89b26549e151.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：独立董事候选人声明与承诺（黄速建）
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盐湖股份（000792）：独立董事候选人声明与承诺（黄速建）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/51868016-da73-4ebb-87bc-b77f0cbe262e.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：2023年度董事会工作报告
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盐湖股份（000792）：2023年度董事会工作报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/8c61d578-db06-4abf-95ea-482d5f2db52e.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：独立董事声明人声明与承诺（陈斌）
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盐湖股份（000792）：独立董事声明人声明与承诺（陈斌）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/7e55991a-e722-446f-9299-3e261efeb0e2.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：独立董事候选人声明与承诺（宋林）
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盐湖股份（000792）：独立董事候选人声明与承诺（宋林）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/78e1acb2-e03d-4363-86a6-7076ea95c12b.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：2023年度监事会工作报告
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盐湖股份（000792）：2023年度监事会工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-29/b006a320-f90a-456a-8e65-3faa72fd47e8.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：关于公司董事会换届选举的公告
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青海盐湖工业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)第八届董事会已任期届满，为进一步完善上市公司的治理机制，发
挥董事会在上市公司决策的重要作用，结合现有的股东结构，按照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性
文件及《公司章程》的有关规定，公司决定按照相关法律程序进行董事会换届选举。
公司于 2024年 3月 28日召开第八届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司董事会换届的议案》。经公司股东推荐，并
经第八届董事会提名委员会资格审查后，公司董事会提名贠红卫先生、冯鹏先生、张铁华先生、王祥文先生、卜一先生、陈胜男女士
、吴军先生为本公司第九届董事会非独立董事候选人，提名黄速建先生、何萍女士、陈斌先生、张钦昱先生、宋林先生为公司第九届
董事会独立董事候选人（简历详见附件）。
公司董事会提名委员会已对上述候选人的任职资格进行了审核，符合相关法律法规规定的任职资格。上述 5 名独立董事候选人
不存在任期超过 6 年的情形，均具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事制度》及有关规定所要求的独立
性，何萍女士、陈斌先生、宋林先生、黄速建先生已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事
任职资格证书；张钦昱先生尚未取得独立董事资格证书，其承诺将参加最近一次独立董事培训并取得独立董事资格证书。根据独立董
事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。
为确保公司董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第八届董事会董事仍将继续按照法律、行政法规、规范性文件
和《公司章程》的规定，忠实、勤勉履行董事义务和职责。公司第九届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未
超过公司董事总数的二分之一。
公司第八届董事会独立董事王建玲女士、洪乐先生、吴立新先生、卫俊先生在公司新一届董事会产生后不再担任公司独立董事职
务。截至本公告披露日，王建玲女士、洪乐先生、吴立新先生、卫俊先生未持有公司股份。公司及董事会对以上董事在任职期间为公
司做出的贡献表示衷心的感谢！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/3c209207-4944-4e40-9ba1-f7934a9388ca.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：独立董事候选人声明与承诺（何萍）
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盐湖股份（000792）：独立董事候选人声明与承诺（何萍）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/54603da8-f571-408d-b4cb-0f06cf1f78ad.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：独立董事声明人声明与承诺（宋林）
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盐湖股份（000792）：独立董事声明人声明与承诺（宋林）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/ff529777-699f-4701-8284-a78469c2551f.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：独立董事声明人声明与承诺（黄速建）
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盐湖股份（000792）：独立董事声明人声明与承诺（黄速建）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/64e8367d-c7a7-43f8-b5ec-157422887fb0.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：关于公司监事会换届选举的公告
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青海盐湖工业股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会任期届满，为进一步完善上市公司的治理机制，发挥监事会的监督职
能，顺利完成监事会的换届选举，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关
规定，公司决定按照相关法律程序进行监事会换届选举。
公司于 2024年 3月 28日召开八届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司监事会换届的议案》。经公司股东推荐，公司
监事会提名陈闽玉女士、杨勇先生、牛玉娇女士、王凌女士、余树广先生、辛晓晔先生为公司第九届监事会非职工代表监事候选人（
简历详见附件）。经审查，上述公司第九届监事会 6 名监事候选人符合《公司法》《公司章程》规定的关于监事的任职资格和要求
，均不存在被中国证监会及有关部门处罚和证券交易所惩戒的情形，不是失信被执行人。
《关于公司监事会换届的议案》将提交 2023 年年度股东大会审议，并采用累积投票方式选举。公司非职工代表监事经 2023 年
年度股东大会选举产生后，将与另外 3 名由公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第九届监事会。
为确保监事会的正常运作，本届监事会的现任监事在新一届监事会产生前，将继续履行监事职责，直至新一届监事会产生之日，
方为任期届满。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/2f0b83c9-0c68-4e57-898a-3904da4a006c.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：内部控制自我评价报告
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青海盐湖工业股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司
（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司 2023 年 12 月 31 日的内部控制有
效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事
、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：青海盐湖工
业股份有限公司本部，6 户二级分公司（青海盐湖工业股份有限公司钾肥分公司、青海盐湖工业股份有限公司资源分公司、青海盐湖
工业股份有限公司销售分公司、青海盐湖工业股份有限公司物资供应分公司、青海盐湖工业股份有限公司综合开发分公司、青海盐湖
工业股份有限公司北京盐湖科创分公司）；10 户二级全资子公司（青海盐湖投资有限公司、青海盐湖智运物流有限公司、青海盐湖
天石矿业有限公司、青海盐湖特立镁有限公司、青海盐湖资源综合利用技术创新中心有限公司、青海盐湖机电装备技术有限公司、青
海盐湖工贸有限公司、青海盐湖国际贸易有限公司、青海金世纪工程项目管理有限公司、海南盐湖国际贸易有限公司）；8 户二级控
股子公司（青海盐湖蓝科锂业股份有限公司、格尔木梦幻盐湖旅游文化发展有限公司、青海盐湖三元钾肥股份有限公司、青海盐湖比
亚迪资源开发有限公司、青海盐云钾盐有限公司、青海晶达科技股份有限公司、内蒙古北方盐湖商贸有限公司、四川盐湖云智数字科
技有限公司）；2 户三级控股子公司（青海盐湖元通钾肥有限公司、上海盐湖东信新材料科技有限公司）；1 户三级全资子公司（青
海盐湖百益物业发展有限责任公司）。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 85.96%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 98.37%
；纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、组织架构、发展战略、安健环管理、质量管理、企业文化、风险评估、人力资源
、资金活动、财务管理、采购管理、资产管理、生产管理、物业管理、贸易管理、销售业务、科研项目、工程项目、担保业务及财务
资助、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、行政管理、档案管理、保卫保密管理、舆论宣传管理、规章制度管理、信息系统
、计量管理、信息与沟通管理、内部监督。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系组织开展内部控制评价工作。
公司董事会依据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准
如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下。
项 目 重大缺陷 重要缺陷 一般缺陷
营业收入 营业收入总额的 0.5% 营业收入总额的 0.3% 错报≤营业收入总额
潜在错报 ＜错报 ＜错报≤营业收入总 的 0.3%
额的 0.5%
利润总额 利润总额的 利润总额的 2%＜错 错报≤利润总额的 2%
潜在错报 3%＜错报 报≤利润总额的 3%
资产总额 资产总额的 0.5%＜错 资产总额的 0.3%＜错 错报 ≤ 资产总额的
潜在错报 报 报≤资产总额的 0.5% 0.3%
所有者权益 所有者权益总额的 所有者权益总额的 错报≤所有者权益总
潜在错报 1%＜错报 0.5%＜错报≤所有者 额的 0.5%
权益总额的 1%
公司确定的财务报告内部控制缺陷的定性标准（存在以下迹象，包括但不限于）如下。
出现下列情形之一的，认定为财务报告内部控制缺陷的重大缺陷：
（1）公司董事、监事、高级管理人员舞弊且给公司造成重大损失或不利影响；
（2）外部审计发现当期财务报告存在重大错报，而公司内部控制在运行过程中未能发现该错报；
（3）已经发现并报告给管理层的财务报告内部控制重大缺陷在经过合理时间后，未得到整改；
（4）发现存在重大会计差错，公司对已披露的财务报告进行更正，遵照监管机构要求除外；
（5）公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效；
（6）其他可能影响报表使用者正确判断的缺陷。
出现下列情形之一的，认定为财务报告内部控制缺陷的重要缺陷：
①未依照公认会计准则选择和应用会计政策；
②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制，或没有实施且没有相应的补偿性控制；
③对于期末财务报告过程的控制中存在一项或多项缺陷，且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。
出现下列情形之一的，认定为财务报告内部控制缺陷的一般缺陷：
不属于重大缺陷、重要缺陷认定标准的其他缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下。
缺陷认定 直接财产损失金额
重大缺陷 1000 万元以上
重要缺陷 500 万元-1000 万元（含 1000 万元）
一般缺陷 500 万元（含 500 万元）以下
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下。
出现下列情形之一的，认定为非财务报告内部控制缺陷的重大缺陷：
（1）严重违反国家法律、法规或规范性文件；
（2）“三重一大”事项缺乏科学决策程序；
（3）重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效，可能导致公司严重偏离控制目标；
（4）重大或重要缺陷未在合理期限内得到有效整改；
（5）公司遭受证监会处罚或证券交易所警告；
（6）其他对公司产生重大负面影响的情形。
出现下列情形之一的，认定为非财务报告内部控制缺陷的重要缺陷：
①违反国家法律、法规或规范性文件；
②民主决策程序存在但不够完善导致出现失误；
③重要业务制度执行不到位，可能导致公司偏离控制目标；
④未建立举报投诉制度或制度未得到有效执行，出现举报途径无法正常使用、举报调查人员泄密、举报人遭受打击报复等情况；
⑤公司违反法律法规导致国家政府部门调查，并造成一定损失；
（7）其他对公司产生较大负面影响的情形。
出现下列情形之一的，认定为非财务报告内部控制缺陷的一般缺陷：
①违反公司内部规章制度，但未造成损失或者造成的损失轻微；
②决策程序效率不高，影响公司生产经营；
③一般业务制度或系统存在缺陷；
④内部控制一般缺陷未得到整改；
⑤受到省级（含省级）以下政府部门处罚但未对公司造成负面影响。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
针对本次内部控制评价中发现的一般缺陷事项，我们发现报告期内公司个别单位在个别业务环节存在一般缺陷；公司高度重视，
未对公司的经营管理和财务目标的实现造成重大影响，公司内部已完成沟通确认、整改计划的编制、整改任务的落实等工作，责令相
关部门制定整改计划和措施并限期整改，进一步提升内控管理水平。
四、其他内部控制相关重大事项说明
公司无其他内部控制相关重大事项说明。
董事长：贠红卫
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-30/74e6b58e-e190-4f90-bf00-840ef5454f6b.PDF
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2024-03-30 00:00│盐湖股份（000792）：关于2023年度核销资产的公告
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