公司公告☆ ◇000831 五矿稀土 更新日期：2021-12-03◇ 通达信沪深F10
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2021-10-28 17:55│五矿稀土（000831）：2021年第三季度报告
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五矿稀土（000831）：2021年第三季度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk02/finalpage/2021-10-29/4bd9431f-2b20-4808-8e15-cdd0a613461d.PDF
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2021-10-15 15:50│五矿稀土（000831）：独立董事关于对外捐赠的独立意见
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根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，我们作为五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事，现就公司第八届董事会第十二次（临时）会议审议的对外捐赠事项发表如下意见：
1、公司本次董事会的召开、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；
2、本次对外捐赠事项符合上市公司积极履行社会责任的要求，有利于提升公司社会形象；
3、本次对外捐赠事项符合法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害本公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
综上，同意《关于对外捐赠的议案》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk02/finalpage/2021-10-16/9b703c09-e547-443e-8916-da18854072e8.PDF
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2021-10-15 15:50│五矿稀土（000831）：第八届董事会第十二次（临时）会议决议公告
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五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于 2021 年 10 月 11 日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出
关于召开第八届董事会第十二次（临时）会议的通知。会议于 2021年 10 月 15日在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室以现
场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事 7人，实际参与表决董事 7 人。会议由公司董事长刘雷云先生主持，公司监事
会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。
会议以记名投票表决方式通过如下决议：
审议《关于对外捐赠的议案》
为巩固拓展脱贫攻坚成果，全力支持乡村振兴，积极履行社会责任，公司所属企业拟以自有资金向青海省祁连县捐赠资金 300万
元。
表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk02/finalpage/2021-10-16/3dd39fe3-6054-4fdd-9077-dbf06ec3963b.PDF
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2021-09-29 17:17│五矿稀土（000831）：股票交易异常波动公告
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一、股票交易异常波动的情况介绍
五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券简称：五矿稀土，证券代码：000831）于2021年9月27日、9月28日、9
月29日连续三个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。
二、公司关注、核实情况
根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：
1、公司于2021年9月24日对外披露公告，2021年9月23日，公司接到中国五矿集团有限公司通知，中国铝业集团有限公司、中国
五矿集团有限公司、赣州市人民政府等正在筹划相关稀土资产的战略性重组。有关方案尚未最终确定，亦需获得相关主管部门批准。
本次战略性重组事项正处于筹划阶段，有关事项具有不确定性，敬请投资者注意投资风险。具体请见《关于实际控制人拟参与战略性
重组的提示性公告》（公告编号：2021-034）。
2、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项。
3、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
4、公司未发现近期公共传媒报道了可能或者已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。
5、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
6、股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项；董事会也
未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大
影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息
披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk02/finalpage/2021-09-30/2d39bd00-746e-4da0-9dd5-3852e51aafed.PDF
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2021-09-26 16:39│五矿稀土（000831）：股票交易异常波动公告
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一、股票交易异常波动的情况介绍
五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）股票（股票简称：五矿稀土，证券代码：000831）于2021年9月22日、9月23日、9
月24日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动的情形。
二、公司关注、核实情况
根据相关规定的要求，公司进行了必要核实，现对有关核实情况说明如下：
1、公司于2021年9月24日对外披露公告，2021年9月23日，公司接到中国五矿集团有限公司通知，中国铝业集团有限公司、中国
五矿集团有限公司、赣州市人民政府等正在筹划相关稀土资产的战略性重组。有关方案尚未最终确定，亦需获得相关主管部门批准。
本次战略性重组事项正处于筹划阶段，有关事项具有不确定性，敬请投资者注意投资风险。具体请见《关于实际控制人拟参与战略性
重组的提示性公告》（公告编号：2021-034）。
2、公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项。
3、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
4、公司未发现近期公共传媒报道了可能或者已经对公司股票交易产生较大影响的未公开重大信息。
5、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。
6、股票异常波动期间，公司控股股东、实际控制人未买卖公司股票。
三、不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认，公司目前没有任何根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项；董事会也
未获悉公司有根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大
影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查，公司不存在违反信息公平披露的情形。
2、公司郑重提醒广大投资者：《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司选定的信息
披露媒体，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk02/finalpage/2021-09-27/f044f3bb-9be2-4cf3-bdf8-1a72fee4b117.PDF
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2021-09-23 18:41│五矿稀土（000831）：关于实际控制人拟参与战略性重组的提示性公告
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2021年9月23日，五矿稀土股份有限公司（简称“公司”）接到中国五矿集团有限公司通知，中国铝业集团有限公司、中国五矿
集团有限公司、赣州市人民政府等正在筹划相关稀土资产的战略性重组。有关方案尚未最终确定，亦需获得相关主管部门批准。
为保证及时、公平地披露信息，维护广大投资者利益，现予以公告。后续，公司将严格按照分阶段信息披露要求，持续关注有关
进展并根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。本次战略性重组事项正处于筹划阶段，有关事项具有不确定性，敬请投资者
注意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk02/finalpage/2021-09-24/cce8d309-7b9f-4182-8cc7-db73fe2e95ce.PDF
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2021-09-15 17:18│五矿稀土（000831）：2021年第二次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决提案的情形；
2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）召开时间：现场会议召开时间为 2021 年 9 月 15 日（星期三）14:50。网络投票时间：2021年 9月 15日（星期三）。其
中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 9 月 15 日 9:15～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所
互联网投票系统投票的具体时间为 2021年 9月 15日 9:15～15:00 期间的任意时间。
（2）召开地点：北京市海淀区三里河路 5 号五矿大厦会议室
（3）召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式。同一股份只能选择现场投票和网络投票的一种表决方式，表决结果以
第一次有效投票结果为准。
（4）召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
（5）主持人：公司董事长刘雷云先生
本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
2、会议出席情况
（一）出席的总体情况
通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东及股东授权委托代表共34人，代表股份数407,877,741股，占公司有表决
权股份总数980,888,981股的41.582%。
（1）现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东授权委托代表共2人，代表股份393,153,411股，占公司有表决权股份总数980,888,981股的40.081%。
（2）网络投票情况
通过网络投票参与表决的股东及股东授权委托代表共32人，代表股份数14,724,330股，占公司有表决权股份总数980,888,981股
的1.501%。
（二）公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
二、提案审议表决情况
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，审议并通过了如下提案：
提案 提案名称 有效表决 表决结果 是否
权 同意 反对 弃权 通过
编码 股份总数 股份数（ 占有效 股份数（ 占有效 股份数（ 占有效
股） 表 股） 表 股） 表
决权比 决权比 决权比
例 例 例
1.00 关于调整 2021 年部分 14,724,3 14,603,31 99.178 120,217 0.8165 800 0.0054 是
日常关联 30 3 1% % %
交易预计发生金额的议
案
提案1.00涉及关联交易事项，出席本次会议的关联股东中国五矿股份有限公司（持有表决权股份数157,924,751股）、五矿稀土
集团有限公司（持有表决权股份数235,228,660股）在审议该项提案时进行了回避。
其中中小股东表决情况如下：
提案 提案名称 有效表决 表决结果 是否
权 同意 反对 弃权 通过
编码 股份总数 股份数（ 占有效 股份数（ 占有效 股份数（ 占有效
股） 表 股） 表 股） 表
决权比 决权比 决权比
例 例 例
1.00 关于调整 2021 年部分 14,724,3 14,603,31 99.178 120,217 0.8165 800 0.0054 是
日常关联 30 3 1% % %
交易预计发生金额的议
案
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京金诚同达律师事务所；
2、律师姓名：郑寰、吴琼洁；
3、结论性意见：
本次股东大会经律师现场见证，并出具法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员以及会
议召集人的主体资格、本次股东大会的表决程序、表决结果，均符合《公司法》、《证券法》等法律法规、规章、规范性文件以及《
公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件
1、五矿稀土股份有限公司2021年第二次临时股东大会会议决议；
2、北京金诚同达律师事务所出具的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk02/finalpage/2021-09-16/57d8f873-4d45-4bd4-a405-4ab791ba3811.PDF
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2021-09-15 17:18│五矿稀土（000831）：2021年第二次临时股东大会法律意见书
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金证法意【2021】字【0909】第【0522】号
北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层100004
电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267
关于五矿稀土股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会的法律意见书金证法意【2021】字【0909】第【0522】号致：五矿稀土股份有限公司
北京金诚同达律师事务所（以下简称“本所”）接受五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所郑寰律师、
吴琼洁律师（以下简称“本所律师”）出席公司于2021年9月15日召开的2021年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）
，对公司本次股东大会召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。
本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市
规则》”）等法律、法规、规章、规范性文件以及《五矿稀土股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，并依照中国现行有效的法律、法规、规章及规范性文件的要求和规定，对
公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行了审查和验证。
在本法律意见书中，本所律师仅对公司本次股东大会的召集、召开程序是否符合法律、法规、规章、规范性文件以及公司章程的
有关规定；出席会议人员资格、召集人资格是否合法有效；会议的表决程序、表决方式及表决结果是否合法有效发表意见。
本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随公司其
他公告文件一并予以公告，并对本法律意见书中发表的法律意见承担责任。
本所律师根据中国现行有效的法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，对本次股东大会所涉及的有关事项出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
2021年8月25日，公司召开第八届董事会第十一次会议，决定于2021年9月15日召开本次股东大会。 2021 年 8 月 26日，公司在
深圳证券交易所官网（www.szse.cn）上刊登了《五矿稀土股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》（编号：2021-
029）（以下简称“会议通知”），公告了本次股东大会的会议时间、会议地点、会议审议内容、出席对象、会议登记办法以及会议
联系方式等。
经核查验证，本所律师认为，本次股东大会召开会议通知的公告日期，符合现行法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程
》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
2021年9月15日14点50分，本次股东大会的现场会议在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室如期召开，会议由董事长刘雷云
先生主持，会议实际召开的时间、地点与公告内容一致。
网络投票系统采用深圳证券交易所股东大会网络投票系统，网络投票时间为2021年9月15日。通过深圳证券交易所系统进行网络
投票的时间为2021年9月15日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年9月15
日9:15-15:00期间的任意时间。
经核查验证，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合现行法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关
规定。
二、本次股东大会的会议召集人以及出席会议人员的资格
（一）本次股东大会的会议召集人
公司第八届董事会第十一次会议于2021年8月25日召开，决定于2021年9月15日召开2021年第二次临时股东大会，公司董事会是本
次股东大会的召集人，其作为会议召集人的资格合法有效。
（二）出席或列席本次股东大会的人员
1、公司的股东及股东委托代理人
根据会议通知，凡于股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，并可以
以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。
出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人共计2名，代表公司股份393,153,411股，占公司有表决权股份总数的40.081
%，均为股权登记日（2021年9月8日）收市后在中国登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
经查验出席本次股东大会现场会议的股东及股东委托代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书，本所律师认为，出席本次股东
大会的股东身份真实有效，具备出席本次股东大会的合法资格，有权对本次股东大会的审议事项进行审议并表决。
2、出席或列席本次股东大会的其他人员
除股东或股东委托代理人出席本次股东大会外，出席或列席本次会议的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、本所律师及
其他人员。
综上，本所律师认为，本次股东大会的会议召集人以及出席本次股东大会人员的资格均合法、有效，符合《公司法》等法律、法
规、规章、规范性文件以及《公司章程》等有关规定。
三、关于本次股东大会的议案
本次股东大会的全部议案，公司已于公告的会议通知中列明；本次股东大会所审议的事项与会议通知中所列明的事项相符；本次
股东大会不存在对召开本次股东大会的会议通知中未列明的事项进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会对列入会议通知中的议案进行了审议，采用现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，并由股东代表、监事代表
以及律师共同对现场投票进行计票、监票，并公布了现场表决结果。股东代表就与其存在利害关系的议案回避计票及监票，由律师进
行计票、监票。根据有关监事代表及本所律师对本次股东大会现场会议表决票的计票、监票结果及本次股东大会的网络投票情况的统
计结果，本次股东大会的表决结果如下：
《关于调整2021年部分日常关联交易预计发生金额的议案》，同意14,603,313股，占出席会议股东所持有表决权股份总数99.178
1%；反对120,217股，占出席会议股东所持有表决权股份总数0.8165%；弃权800股，占出席会议股东所持有表决权股份总数0.0054%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决结果为：同意14,603,313股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的99
.1781%；反对120,217股，占出席本次会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.8165%，弃权800股，占出席本次会议中小投资者所
持有表决权股份总数的0.0054%。
会议主持人、出席会议的股东及股东委托代理人均未对上述表决结果提出任何异议；会议通知中所列议案已获本次股东大会有效
通过；本次股东大会决议与表决结果一致；本次股东大会的召开情况已作成会议记录，由出席会议的全部董事、监事以及董事会秘书
签字。
经本所律师核查验证，本次股东大会的表决程序和表决结果均符合《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关规定，均为
合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员以及会议召集人的主体资格、本次股
东大会的表决程序、表决结果，均符合《公司法》、《证券法》等法律法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次
股东大会通过的决议合法有效。
本法律意见书一式贰份。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk02/finalpage/2021-09-16/a8420977-1d39-4381-b48b-883cd7df8343.PDF
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2021-09-09 16:07│五矿稀土（000831）：关于召开2021年第二次临时股东大会的提示性公告
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五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 8月 26日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（http://ww
w.cninfo.com.cn）发布了《关于召开 2021 年第二次临时股东大会的通知》。为保护投资者合法权益，方便股东行使股东大会表决
权，现发布关于召开公司 2021年第二次临时股东大会的提示性公告：
一、召开会议的基本情况：
1、会议届次：2021年第二次临时股东大会
2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会
3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、召开时间：
现场会议召开时间：2021年 9 月 15日（星期三）14:50。
网络投票时间：2021 年 9月 15 日（星期三）。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年9月15日9:15～9:
25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为 2021年 9月 15日 9:15～15:00期间的任意时间。
5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式
6、会议的股权登记日：2021年 9月 8日（星期三）
7、出席对象：
（1）于股权登记日 2021年 9月 8日（星期三）15:00 收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体
普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人
不必是本公司股东。审议提案第（1）项时，关联股东需回避表决。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、召开地点：北京市海淀区三里河路 5号五矿大厦会议室
二、会议审议事项
《关于调整 2021年部分日常关联交易预计发生金额的议案》
以上提案的具体内容于 2021年 8月 26日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司
第八届董事会第十一次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第九次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司
2021 年第二次临时股东大会资料》等。
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