公司公告☆ ◇000862 银星能源 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│银星能源（000862）：2024年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/d431ccdb-dfaa-4649-ae76-4b3775f20d60.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│银星能源（000862）：银星能源2023年年度股东大会法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：银星能源2023年年度股东大会法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/4dd69c3f-e5fd-4df7-9c49-fdbc7a23562b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│银星能源（000862）：监事会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：监事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/07eca49d-6c1d-4473-a005-cb834e1c1590.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│银星能源（000862）：董事会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：董事会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/f0f79cb7-0cb3-4708-9537-c64c04b2b093.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-24 00:00│银星能源（000862）：2023年度股东大会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：2023年度股东大会决议公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-23/6e1a2da5-c560-41ef-995e-a3f9940746fe.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-10 00:00│银星能源（000862）：中信证券关于银星能源2023年度持续督导工作定期现场检查报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：中信证券关于银星能源2023年度持续督导工作定期现场检查报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/b5f69672-3da1-4a5b-a1e5-c9223173eedb.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-10 00:00│银星能源（000862）：中信证券关于银星能源2023年度持续督导培训情况的报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
深圳证券交易所：
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐
业务》对宁夏银星能源股份有限公司（以下简称“银星能源”、“公司”）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下：
一、本次持续督导培训的基本情况
（一）保荐机构：中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人：翟云飞、罗峰
（三）协办人：卢珂
（四）培训时间：2024 年 3 月 22 日
（五）培训地点：宁夏回族自治区银川市西夏区六盘山西路 166 号银星能源办公楼 2 层会议室
（六）培训人员：翟云飞
（七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、部分中层以上管理人员及控股股东相关人员
（八）培训内容：根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作（2023年修订）》《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《上市公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》等规则要求，通过法规与案例相结合的方式，对募集
资金使用及管理、上市公司减持、内部控制、公司治理、关联交易、信息披露等方面进行了培训。
二、上市公司的配合情况
保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工作的有序进行，达到了良好效果。
三、本次持续督导培训的结论
保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》的有关要求，对银星能源进行了 2023 年度持续督导
培训。
中信证券认为：通过本次培训，加深了培训对象对中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所相关法律、法规、相关业务规则的
了解和认识，促进了培训对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司管理人员在信息披露、规范运作、募集资金使用以及
减持分红等方面所应承担的责任和义务，有助于进一步提升公司的规范运作水平，增强对投资者的回报。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/9fcc8d0c-8b2c-4715-967b-0d0969a4cd68.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-10 00:00│银星能源（000862）：中信证券关于银星能源2023年度保荐工作报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：中信证券关于银星能源2023年度保荐工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-10/eb602215-4e37-482e-9345-159c659ec2e8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-26 00:00│银星能源（000862）：中信证券关于银星能源向控股股东申请委托贷款暨关联交易的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称“银星能源”或“公
司”）2023 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年
修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上
市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对银星能源向控股股东申请委托贷款暨关联交易事项进行了核查，核查的具
体情况如下：
一、关联交易概述
银星能源拟通过中铝财务公司向控股股东宁夏能源申请委托贷款 100,000万元，以保证公司生产经营周转所需资金。期限拟定为
12 个月以内，借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率（LPR），按季结息，该
事项构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
关联方名称：中铝宁夏能源集团有限公司
法定代表人：丁吉林
注册资本：502,580万元人民币
经营范围：从事火电、铝、风电、太阳能发电、供热、及其相关产业的建设与运营管理，从事煤炭、铁路、机械制造及其相关产
业的投资，（以上涉及行政许可的项目必须凭许可证经营）；以下各项限分公司经营：污水处理；铁路货物运输及铁路运输相关服务
；煤炭销售；物流园区开发建设营运；仓储服务（不含危险化学品、易燃易爆品）；搬运装卸、物流配送。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）。
注册地址：宁夏银川市西夏区黄河西路520号。
宁夏能源控股股东系中国铝业股份有限公司，持股比例70.82%，其他股东分别是宁夏惠民投融资有限公司持股17.96%，北京能源
集团有限责任公司持股5.66%，宁夏电力投资集团有限公司5.56%。
（二）关联关系说明
宁夏能源是公司的控股股东，持有公司378,490,961股股份，占公司总股本的41.23%，符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3
.3条规定的情形，为公司的关联法人。
（三）失信被执行人情况
经查询企业信用信息公示系统、国家发改委和财政部网站，宁夏能源不是失信责任主体或失信惩戒对象。
（四）财务指标情况
截至2023年12月31日，宁夏能源总资产人民币28,673,311,337.68元，净资产人民币12,543,986,054.97元，实现的营业收入人民
币9,169,058,147.79元，净利润人民币1,791,049,265.52元（经审计）。
截至2024年2月29日，宁夏能源总资产人民币28,096,644,623.92元，净资产人民币12,828,382,978.5元，实现的营业收入人民币
1,456,320,081.60元，净利润人民币287,023,764.16元（未经审计）。
三、关联交易的定价政策和依据
借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率（LPR），按季结息。
四、关联交易协议的主要内容
公司拟通过中铝财务向宁夏能源申请委托贷款100,000万元。期限拟定为12个月以内，借款利率不高于中国人民银行授权全国银
行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率（LPR），按季结息。
本次关联交易尚未签署有关协议，尚需公司股东大会审议通过后签署委托贷款合同。
五、本次交易对公司的影响
1.本次向控股股东宁夏能源申请委托贷款主要是为了补充公司流动资金，符合公司当前资金的实际需要。
2.本次向控股股东宁夏能源申请委托贷款，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行，有利于降低融资成
本，没有损害公司及中小股东的利益。
六、年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
年初至目前，公司通过中铝财务公司向宁夏能源申请委托贷款余额0万元。
七、公司履行的审议程序
（一）董事会审议情况
2024年3月22日，公司召开九届六次董事会，审议通过了《关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的议案》，关联董事已回避
表决。
（二）监事会审议情况
2024年3月22日，公司召开九届六次监事会，审议通过了《关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的议案》。
（三）独立董事过半数同意意见
公司于2024年3月22日召开2024年第一次独立董事专门会议审议通过了《关于向控股股东申请委托贷款暨关联交易的议案》，全
体独立董事一致同意该项议案。独立董事认为：
公司拟通过中铝财务公司向控股股东宁夏能源申请委托贷款100,000万元，期限拟定为12个月以内，借款利率不高于中国人民银
行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率（LPR），按季结息。定价原则合理、公允，没有损害公司及全体股
东特别是中小股东的利益，本次委托贷款符合公司正常生产经营活动需要。
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司关于公司向控股股东申请委托贷款暨关联交易事项已经公司九届六次董事会和九届六次监事会审议通
过，关联董事已回避表决，并经公司2024年第一次独立董事专门会议审议通过，尚需提交2023年年度股东大会审议，决策程序合法、
有效，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。公司向控股股东申请委托贷款暨关联交易是基于满足公司日常生产经营所需，本次
关联交易的定价遵循公平、合理、公允的原则，不存在损害上市公司及股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/de2d68c4-4704-4fa8-b5e7-12cba8dc7aae.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-26 00:00│银星能源（000862）：中信证券关于银星能源2023年度内部控制评价报告的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：中信证券关于银星能源2023年度内部控制评价报告的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/cffcbbd0-3d0a-4a36-bc14-54933475282f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-26 00:00│银星能源（000862）：中信证券关于银星能源2024年度日常关联交易预计的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：中信证券关于银星能源2024年度日常关联交易预计的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/762be704-7c7f-493a-a696-6bc0eab2c285.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-26 00:00│银星能源（000862）：年度募集资金使用鉴证报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：年度募集资金使用鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/e335155a-ddaf-4e0c-8515-a4a220c1d6e3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-26 00:00│银星能源（000862）：关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款额度暨关联交易的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、关联交易概述
1.宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司或银星能源）为保证 生产经营周转所需资金，拟向中铝财务有限责任公司（以下
简称 中铝财务公司）申请新增流动资金借款额度 200,000万元，借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的
同期限贷款市场报价利率（LPR）。该事项构成关联交易。
2.关联关系的说明
中铝财务公司属公司实际控制人中国铝业集团有限公司（以下简称中铝集团）的控股子公司，为公司的关联法人，根据《深圳证
券交易所股票上市规则》的规定，本次交易构成关联交易。
3.本次关联交易已经公司 2024 年第一次独立董事专门会议审议，全体独立董事同意该事项并同意将其提交董事会审议。本次关
联交易已经公司于 2024年 3月 22日召开的九届六次董事会审议通过，其中关联董事韩靖先生、雍锦宁先生、汤杰先生、高恩民先生
对本议案回避表决。本次交易尚需提交公司股东大会批准，公司控股股东中铝宁夏能源集团有限公司将在股东大会审议本事项时回避
表决。
4.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过有关部门批准。
二、关联方基本情况
（一）基本情况
公司名称：中铝财务有限责任公司
住所：北京市西城区文兴街 1号院 1号楼 C座 2层 201-204、3 层、4 层 2 区、5 层、6 层、7 层 701-708
企业性质：有限责任公司
法定代表人：吕哲龙
注册资本：400,000 万元人民币
税务登记证号码：91110000717829780G
成立日期：2011 年 6 月 27 日
股权结构：中国铝业集团有限公司，持股比例 85.2388%；中铝资本控股有限公司，持股比例 10%；中铝资产经营管理有限公司
，持股比例 4.7612%。
经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）历史沿革及相关财务数据
中铝财务公司是经国家金融监督管理总局批准于 2011 年 6月 27 日成立的非银行金融机构，持有国家金融监督管理总局颁发的
金融许可证，机构编码为：L0127H211000001 号，持有国家工商行政总局核准颁发的企业法人营业执照，统一社会信用代码，注册号
：91110000717829780G。
截至 2023 年 12 月 31 日，中铝财务公司资产总额人民币515.47 亿元，所有者权益为 60.36 亿元，吸收成员单位存款为452.
59 亿元。利润总额 4.53 亿元，净利润 3.56 亿元。
（三）关联关系说明
中铝财务公司属公司实际控制人中铝集团的控股子公司，为公司的关联法人，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，本
次交易构成关联交易。股权关系图如下：
（四）失信被执行人情况
经查询企业信用信息公示系统、国家发改委和财政部网站，中铝财务公司不是失信责任主体或失信惩戒对象。
三、关联交易的基本情况
为保证生产经营周转所需资金，公司拟向中铝财务公司申请新增流动资金借款额度 200,000万元，借款利率不高于中国人民银行
授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率（LPR）。该交易构成关联交易。
四、关联交易的定价政策和依据
借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的同期限贷款市场报价利率（LPR）。
五、关联交易协议的主要内容
公司拟向中铝财务公司申请新增流动资金借款额度 200,000万元，借款利率不高于中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公
布的同期限贷款市场报价利率（LPR）。
本次关联交易尚未签署有关协议，尚需公司股东大会审议通过后签署贷款合同。
六、本次交易对公司的影响
1.本次申请流动资金借款额度主要是为了补充公司流动资金，符合公司当前资金的实际需要。
2.中铝财务公司为公司办理信贷等金融服务时，双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢及市场化的原则进行，有利
于降低融资成本，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益。
七、当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
年初至今，公司与中铝财务公司累计已发生的各类关联交易总金额如下：
存款业务：期初余额 15,481.50 万元，年初至今增加139,005.85万元，年初至今减少 147,551.14万元，余额 6,936.20万元。
八、独立董事过半数同意意见
公司于 2024 年 3 月 22 日召开 2024 年第一次独立董事专门会议审议通过了《关于向中铝财务有限责任公司申请流动资金借
款额度暨关联交易的议案》，全体独立董事一致同意该项议案。独立董事认为：公司向中铝财务公司申请流动资金借款事项遵循平等
自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不影响公司独立性。
九、中介机构意见
经核查，保荐人中信证券股份有限公司认为：公司关于向中铝财务公司申请流动资金借款额度暨关联交易事项已经公司九届六次
董事会和九届六次监事会审议通过，关联董事已回避表决，并经公司 2024 年第一次独立董事专门会议审议通过，尚需提交2023 年
年度股东大会审议，决策程序合法、有效，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。公司向中铝财务公司申请流动资金借款额度暨
关联交易是基于满足公司日常生产经营所需，本次关联交易的定价遵循公平、合理、公允的原则，不存在损害上市公司及股东利益的
情形。
十、备查文件
1.九届六次董事会会议决议；
2.九届六次监事会决议暨对公司相关事项审核意见；
3.2024 年第一次独立董事专门会议决议；
4.中信证券股份有限公司关于宁夏银星能源股份有限公司向中铝财务有限责任公司申请流动资金借款暨关联交易的核查意见；
5.深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-25/81bcdc57-44eb-4753-8b0a-c7f599063ac1.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-26 00:00│银星能源（000862）：2023年年度报告摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：2023年年度报告摘要。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-25/8deed391-8ffb-4c43-8313-f3c74b00ac6f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-26 00:00│银星能源（000862）：2023年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-25/528b2e50-4abb-4b6d-bf0a-6c24bd3c39dc.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-26 00:00│银星能源（000862）：关于参股公司破产程序终结的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）近日收到吴忠市中级 人民法院关于参股公司宁夏银星多晶硅有限责任公司破产程
序 终结民事裁定书（2015 吴民破字第 1-9 号），现将有关情况公 告如下：
一、基本情况
公司参股公司宁夏银星多晶硅有限责任公司因经营亏损，2015 年 2 月 6 日，向法院递交了破产申请书。2015 年 10 月 28日
，吴忠市中级人民法院裁定受理宁夏银星多晶硅有限责任公司的破产清算申请，并依法选定宁夏天纪律师事务所为破产管理人。2016
年 2 月 28 日，宁夏银星多晶硅有限责任公司第一次债权人会议召开。2017 年 5 月 11 日，宁夏银星多晶硅有限责任公司被吴忠
市中级人民法院裁定宣告破产。
二、裁定书内容
吴忠市中级人民法院出具《民事裁定书》（2015）吴民破字第 1-9号,主要内容如下：
2024 年 2月 29日，宁夏银星多晶硅有限责任公司破产管理人已穷尽相关措施进行二次债权分配，现有 6家债权人因多方联系未
果，已根据破产财产分配方案将该 6家债权人未分配的总金额 1029593.27元(包括第一次未分配金额 845902.67 元、第二次未分配
金额 183690.6 元)提存于本院财政专用账户，现破产财产分配方案已执行完毕，最后分配已完结，破产程序应当终结，管理人的申
请符合终结破产程序的法定条件，根据《中华人民共和国企业破产法》第一百二十条、第一百二十二条之规定，裁定如下：
（一）终结宁夏银星多晶硅有限责任公司的破产程序；
（二）破产管理人继续处理破产案件善后事宜。
三、是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项
截至本公告日，本公司无尚应披露的其他重大诉讼仲裁事项。
四、本次公告的仲裁对公司本期利润或期后利润的可能影响
本公司对宁夏银星多晶硅有限责任公司投资成本为 3,600万元（持股比例为 26.88%）及其他应收款（应收股利）787.13万元，
已全额确认损失。
鉴于参股公司宁夏银星多晶硅有限责任公司的破产清算程序已经依法完结，长期股权投资及其他应收款项确定无法收回，该长期
股权投资 3,600万元已经减记至 0 元，其他应收款已全额计提坏账准备，所以本次终结裁定不会对公司当期损益造成重大影响。
五、备查文件
1.吴忠市中级人民法院《民事裁定书》（2015）吴民破字第1-9 号。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/dcd79ff1-934e-4ddf-a7f3-aaa31a2e35b2.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-26 00:00│银星能源（000862）：2023年监事会工作报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
银星能源（000862）：2023年监事会工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-03-26/fa944fbb-1ae5-49e4-a1b9-488cfcd1c7b8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-03-26 00:00│银星能源（000862）：内部控制自我评价报告
─────────┴────────────────
|
