公司公告☆ ◇000933 神火股份 更新日期：2026-06-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-06-22 19:02 │神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票激励计划自查表 │
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│2026-06-22 19:02 │神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票激励计划（草案）摘要 │
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│2026-06-22 19:02 │神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票激励计划（草案） │
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│2026-06-22 19:01 │神火股份（000933）：公司2026年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 │
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│2026-06-22 19:01 │神火股份（000933）：神火股份董事会第十届三次会议决议公告 │
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│2026-06-22 18:59 │神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票实施考核管理办法 │
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│2026-06-22 18:59 │神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票激励计划管理办法 │
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│2026-05-21 17:42 │神火股份（000933）：神火股份2025年年度权益分派实施公告 │
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│2026-05-18 20:29 │神火股份（000933）：神火股份2026年第二次临时股东会决议公告 │
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│2026-05-18 20:29 │神火股份（000933）：2026年第二次临时股东会的法律意见书 │
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2026-06-22 19:02│神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票激励计划自查表
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神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票激励计划自查表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/21d8e6b3-06fe-4afc-9399-656bc81d2308.PDF
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2026-06-22 19:02│神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票激励计划（草案）摘要
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神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票激励计划（草案）摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/81a2d3bf-b8ed-49de-a0d0-a5a329209a20.PDF
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2026-06-22 19:02│神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票激励计划（草案）
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神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票激励计划（草案）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/83eab859-4934-425e-b41a-cccdf0718e57.PDF
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2026-06-22 19:01│神火股份（000933）：公司2026年限制性股票激励计划相关事项的核查意见
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河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法”》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”
）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《中央企业控股上市公司实施股权激励
工作指引》（以下简称“《工作指引》”）等法律法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，对《公司 2026 年限制性股票激励
计划（草案）》相关事项（以下简称“本次激励计划”）进行了核查，发表核查意见如下：
一、公司本次激励计划的内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》《工作指引》等法律法规、规范性文件和《
公司章程》的相关规定。公司履行了相关的法定程序，审批程序合法合规。
二、公司具备实施股权激励计划的主体资格。公司不存在《管理办法》和《试行办法》等法律法规规定的不得实行股权激励的情
形，不存在下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
三、本次激励计划的首次授予激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
本次激励计划的激励对象为公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术人员，不包括公司独立董事及单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次激励计划的激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。激励
对象符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《试行办法》和《工作
指引》规定的激励对象条件，符合公司 2026 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计
划激励对象的主体资格合法、有效。
四、本次激励计划所确定的激励对象不存在《试行办法》第三十五条规定的如下任一情形：
1、违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的；
2、任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏上市公司经营和技术秘密、实施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司
形象有重大负面影响等违法违纪行为，给上市公司造成损失的。
五、公司本次激励计划的拟订、审议流程和内容符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律法规及规范性文件的规定；
对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予数量、授予日、授予条件、授予价格、解除限售条件、解除限售日等
事项）未违反相关法律法规及规范性文件的规定，未损害公司及全体股东的利益。
六、本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性和可操作性，考核指标的设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具
有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
七、公司不存在为激励对象依本次激励计划获取有关限制性股票提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安排。
八、公司实施本次激励计划有利于建立健全公司长效激励机制，进一步完善公司治理结构，调动公司员工的积极性、主动性和创
造性，提升公司经营业绩和管理水平，促进公司持续、健康、长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/d16ddb8f-22bb-4617-9372-dfa332b7ad46.PDF
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2026-06-22 19:01│神火股份（000933）：神火股份董事会第十届三次会议决议公告
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一、会议召开情况
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会第十届三次会议于 2026年 6月 22日以现场出席和视频出席相结合的方
式召开，现场会议召开地点为河南省永城市东城区东环路北段 369号公司本部 2号楼九楼第二会议室，会议由公司董事长刘德学先生
召集和主持。本次董事会会议通知及相关资料已于 2026年 6月 17日分别以专人、电子邮件等方式送达全体董事和高级管理人员。本
次会议应出席董事九名，实际出席董事九名（独立董事钱世政先生、王生龙先生、熊慧女士、鲁清仿先生视频出席，其余董事均为现
场出席），公司高级管理人员列席，符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。
二、会议审议情况
经与会董事审议，会议以签字表决方式形成决议如下：
（一）审议通过《公司 2026年限制性股票激励计划（草案）》及摘要
为进一步建立、健全长效激励机制，推动企业高质量发展，吸引和留住优秀人才，充分调动管理层和核心员工的积极性，有效地
将股东利益、公司利益与管理层及核心员工个人利益结合在一起，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下
简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等有关法律法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司董事会薪酬与考核委员会拟定了《河南神火煤电股份有限公司 2026年限制性股票激励
计划（草案）》及摘要，拟向激励对象授予限制性股票。
此项议案已经公司董事会薪酬与考核委员会 2026年第二次会议以三票同意、零票反对、零票弃权的表决结果审议通过。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
此项议案尚需提交公司股东会审议。
此项议案内容详见公司同日在《证券时报》《中国证券报》《 上 海 证 券 报 》 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（ht
tp://www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2026年限制性股票激励计划（草案）》及摘要（公告编号：2026-040）。
（二）审议通过《关于制定<公司 2026年限制性股票激励计划管理办法>的议案》
为保证公司 2026年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的顺利实施，根据《公司法》《证券法》《管理办法》
《试行办法》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，并结合公司的实际情况，公司制定了《公司 2026年限制性
股票激励计划管理办法》。
此项议案已经公司董事会薪酬与考核委员会 2026年第二次会议以三票同意、零票反对、零票弃权的表决结果审议通过。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
此项议案尚需提交公司股东会审议。
此 项 议 案 内 容 详 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2026年限制性股票激
励计划管理办法》。
（三）审议通过《关于制定<公司 2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
为保证本次激励计划的顺利实施，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《试行办法》等有关法律法规、规范性文件及《公司
章程》的有关规定，并结合公司的实际情况，公司制定了《公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
此项议案已经公司董事会薪酬与考核委员会 2026年第二次会议以三票同意、零票反对、零票弃权的表决结果审议通过。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
此项议案尚需提交公司股东会审议。
此 项 议 案 内 容 详 见 公 司 同 日 在 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2026年限制性股票激
励计划实施考核管理办法》。
（四）审议通过《关于提请股东会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
为高效、有序地完成本次激励计划的相关事项，公司董事会同意提请股东会授权董事会办理与本次激励计划相关的具体事宜，包
括但不限于：
1、授权董事会确定股权激励计划的授予日；
2、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照本次激励计划规定的方法
对限制性股票数量进行相应的调整；
3、授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照本次激励计划规定
的方法对限制性股票的授予价格/回购价格进行相应的调整；
4、授权董事会确定/取消激励对象参与本次激励计划的资格和条件；
5、授权董事会在本次激励计划授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额直接调减或调整到预留部分或在激励对象之间进行分
配和调整；
6、授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括但不限于与激
励对象签署《限制性股票授予协议书》、向深圳证券交易所提出授予申请、向证券登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《
公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
7、授权董事会对激励对象的解除限售资格、解除限售条件进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予薪酬与考核委员会行使
；
8、授权董事会决定激励对象是否可以解除限售；
9、授权董事会办理激励对象解除限售所必需的全部事宜，包括但不限于向深圳证券交易所提出解除限售申请、向证券登记结算
公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记等；
10、授权董事会可根据实际情况剔除同行业企业样本或调整对标企业；
11、授权董事会根据本次激励计划的相关规定取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票回购，办理
已身故的激励对象尚未解除限售的限制性股票的相关事宜；
12、授权董事会对本次激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施
规定。但如果法律法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的
批准；
13、授权董事会确定本次激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、授予价格和授予日等全部事宜；
14、授权董事会签署、执行、修改任何和本次激励计划有关的协议；
15、授权董事会为本次激励计划的实施聘任中介机构；
16、授权董事会就本次激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关
政府机构、组织、个人提交的文件；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为；
17、提请公司股东会同意，向董事会授权的期限与本次激励计划有效期一致；
18、授权董事会实施本次激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东会行使的权利除外。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通
过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
此项议案尚需提交公司股东会审议。
（五）审议通过《关于全资子公司上海神火铝箔有限公司设立全资子公司投资建设 80MW/320MWh独立储能项目的议案》
为抢抓独立储能产业发展机遇，盘活存量资源，培育绿色低碳业务增长点，同意公司全资子公司上海神火铝箔有限公司出资 1.5
0亿元设立全资子公司，由该公司投资建设 80MW/320MWh独立储能项目。
此项议案已经公司董事会战略委员会 2026年第一次会议以三票同意、零票反对、零票弃权的表决结果审议通过。
此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，同意票占董事会有效表决权的 100%。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的公司董事会第十届三次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-23/e8d195c0-1565-4e59-a0db-158478f530e0.PDF
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2026-06-22 18:59│神火股份（000933）：神火股份2026年限制性股票实施考核管理办法
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为保证河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”）股权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均
衡的价值分配体系，激励公司核心员工诚信勤勉地开展工作，保障公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国
家有关规定和公司实际，特制定本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的
作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
（一）依法合规原则。本激励计划及相关方案必须符合有关各项法律法规要求，按国有资产监督管理部门审定批准的方案实施。
（二）公平公正原则。本激励计划及相关方案实施的考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法对考核对象的
工作业绩、能力、态度等进行评价。
（三）业绩导向原则。本激励计划及相关方案实施必须与激励对象工作业绩、工作贡献挂钩，以实现本次股权激励计划与激励对
象工作绩效、价值贡献紧密结合，从而切实推动提高管理绩效，建立长效激励机制，实现公司价值与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于 2026年限制性股票激励计划所确定的所有激励对象，包括公司高级管理人员、核心管理人员、核心技术人员。
四、考核机构及职责分工
（一）公司董事会负责本次股权激励计划的实施，并授权公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作；
（二）公司负责考核各主管部门和人力资源管理部门负责具体实施考核工作，公司相关主管部门负责相关考核数据的收集和提供
，并对数据的真实性、准确性和可靠性负责；
（三）公司人力资源管理部门负责激励对象考核分数的计算、考核结果的材料汇总，公司董事会薪酬与考核委员会对考核过程进
行指导与监督；
（四）公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象的考核结果进行审核。
五、绩效考评评价指标及标准
（一）公司层面业绩考核
本激励计划授予的限制性股票，分年度进行绩效考核并解除限售，每个会计年度考核一次，以达到公司业绩考核目标作为激励对
象的解除限售条件。
首次及预留授予的限制性股票解除限售期业绩考核目标如表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个 以 2025年业绩为基数，2026年归母净利润增长率不低于 25%，且
解除限售期 不低于对标企业 75分位值或同行业平均水平；2026年加权平均净
资产收益率不低于 17.8%，且不低于对标企业 75分位值；2026年
现金分红比例不低于 30%。
第二个 以 2025 年业绩为基数，2026 年和 2027 年归母净利润平均值增长
解除限售期 率不低于 26%，且不低于对标企业 75分位值或同行业平均水平；
2026年和 2027年加权平均净资产收益率平均值不低于 17.9%，且
不低于对标企业 75分位值；2027年现金分红比例不低于 30%。
第三个 以 2025年业绩为基数，2026年、2027年和 2028年归母净利润平
解除限售期 均值增长率不低于 34%，且不低于对标企业 75分位值或同行业平
均水平；2026 年、2027 年和 2028 年加权平均净资产收益率平均
值不低于 18%，且不低于对标企业 75分位值；2028年现金分红比
例不低于 30%。
注：1.以上“归母净利润增长率”“加权平均净资产收益率”指标的计算分别以本激励计划成本摊销前归属于上市公司股东的净
利润作为计算依据。
2.在计算“加权平均净资产收益率”指标时，应剔除会计政策变更、公司持有资产因公允价值计量方法变更以及其他权益工具投
资公允价值变动对净资产的影响。在股权激励计划有效期内，若公司发生发行股份融资、可转债转股等行为，则新增加的净资产不列
入考核计算范围。
3.公司以现金对价回购股份并注销的，视同现金分红，纳入现金分红的比例计算。
4.若考核年度国内现货铝（A00铝）年均价较 2025 年均价下降 10%以上，公司考核当年归母净利润增长率、净资产收益率不低
于对标企业的 80分位值或高于同行业均值 1.2倍，则视为归母净利润增长率和净资产收益率两项指标考核达标。
（二）解除限售考核对标企业
以公司的主营业务类型和规模可比性方面作为标准，选择 20家上市公司作为对标企业，具体如下：
证券代码 证券简称 证券代码 证券简称
002379.SZ 宏桥控股 600361.SH 创新新材
601600.SH 中国铝业 600888.SH 新疆众和
000807.SZ 云铝股份 603876.SH 鼎胜新材
002128.SZ 电投能源 002540.SZ 亚太科技
002532.SZ 天山铝业 603271.SH 永杰新材
600219.SH 南山铝业 601088.SH 中国神华
601677.SH 明泰铝业 601898.SH 中煤能源
600595.SH 中孚实业 601225.SH 陕西煤业
601702.SH 华峰铝业 600188.SH 兖矿能源
000612.SZ 焦作万方 601918.SH 新集能源
注：在年度考核过程中，同行业或对标企业样本若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值（对应指标大于行
业均值的 3倍），则将由公司董事会在年终考核时剔除相关样本，在计算行业均值和对标企业分位值时采用直接剔除极值样本公司后
的数据。
（三）个人层面绩效考核
激励对象个人考核按照公司《2026 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及公司内部发布的对各类激励对象的考核办法分
年进行考核，考核结果划分为 A、B、C、D四个等级。根据个人的绩效评价结果确定当年度的解除限售比例，个人当年实际解除限售
额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度，个人考核中的特殊情况由董事会裁定。具体见下表：
考评结果 A B C D
考评结果（S） 100分＞S≥80分 80分＞S≥70 分 S＜70 分
标准系数 1.0 0.8 0
因公司层面业绩考核或激励对象个人层面考核导致激励对象当期全部或部分未能解除限售的限制性股票，不得解除限售或递延至
下期解除限售，由公司按照授予价格与回购时股票市场价格（审议回购的董事会决议公告前 1个交易日公司标的股票交易均价）孰低
值回购。
六、考核期间与次数
激励对象解除限售时业绩考核年度分别为 2026年度、2027年度、2028年度，实施期间每年度考核一次。
七、考核程序
公司负责考核的各主管部门和人力资源管理部门在公司董事会薪酬与考核委员会的指导下制订各类人员考核细则，并负责具体的
考核工作，在此基础上形成绩效考核报告提交董事会薪酬与考核委员会审核。
八、考核结果的反馈及应用
（一）考核指标和结果的修正
考核期内如遇到重大不可抗力因素或特殊原因影响考核对象工作业绩的，公司董事会薪酬与考核委员会可以对偏差较大的考核指
标和考核结果进行修正。
（二）考核结果反馈与申诉
考核对象有权了解自己的考核结果，公司应在考核工作结束后将考核结果通知考核对象。如果考核对象对自己的考核结果有异议
，可在接到考核结果通知的五个工作日内向公司负责考核各主管部门和人力资源部提出申诉。公司应根据实际情况对其考核结果进行
复核并确定最终考核结果，最终考核结果将作为本次股权激励计划授予或行权的依据。
（三）考核结果归档
1.考核结束后，本次股权激励计划相关的所有的考核记录及考核结果作为保密资料由公司负责考核各主管部门和人力资源部负责
归档保存，保存期至少为十年。
2.为保证绩效激励的有效性，考核记录不允许涂改，若需重新修改或重新记录，须由当事人签字。
九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。
（二）本办法经公司股东会审议通过并自本次股权激励计划生效后实施。
（三）如果本办法与相关法律法规、部门规章及规范性文件存在冲突，则以相关法律法规、部门规章及规范性文件规定为准。
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