公司公告☆ ◇000960 锡业股份 更新日期：2026-03-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-03-10 18:26 │锡业股份（000960）：：2026-015锡业股份2024年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第│
│ │... │
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│2026-03-05 17:44 │锡业股份（000960）：中信证券关于锡业股份聘任总经理的临时受托管理事务报告 │
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│2026-03-03 18:21 │锡业股份（000960）：锡业股份关于回购股份注销完成暨股份变动的公告 │
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│2026-03-02 18:41 │锡业股份（000960）：锡业股份第九届董事会2026年第二次临时会议决议公告 │
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│2026-03-02 18:39 │锡业股份（000960）：锡业股份境外套期保值业务管理制度 │
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│2026-03-02 18:39 │锡业股份（000960）：锡业股份套期保值业务管理制度 │
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│2026-03-02 18:39 │锡业股份（000960）：锡业股份内部控制管理制度 │
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│2026-03-02 18:38 │锡业股份（000960）：锡业股份关于股票交易异常波动的公告 │
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│2026-02-12 18:49 │锡业股份（000960）：2026年第二次临时股东会的法律意见 │
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│2026-02-12 18:49 │锡业股份（000960）：锡业股份2026年第二次临时股东会决议公告 │
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2026-03-10 18:26│锡业股份（000960）：：2026-015锡业股份2024年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第...
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云南锡业股份有限公司（以下简称“本公司”或“发行人”）于 2024年 4月 25日至 2024年 4月 26日发行了云南锡业股份有限
公司 2024年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）（以下简称“本期债券”）。根据《云南锡业股份有限公
司 2024年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）募集说明书》，本期债券基础期限为 2年，以每 2个计息年
度为 1个重新定价周期，在每个重新定价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长1个周期（即延长 2年），或选择在该周期末
到期全额兑付本期债券。本公司决定不行使发行人续期选择权，现将有关事宜公告如下：
一、公司债券基本情况
1、发行人：云南锡业股份有限公司
2、债券名称：云南锡业股份有限公司 2024年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）
3、债券简称：24锡 KY01
4、债券代码：148721
5、债券余额：人民币 10亿元
6、债券期限：本期债券以每 2个计息年度为 1个重新定价周期，在每个重新定价周期末，发行人有权选择将本期债券期限延长
1个周期（即延长 2年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。发行人续期选择权的行使不受次数的限制。
7、当前票面利率：3.5%
8、还本付息方式：本期债券在发行人不行使递延支付利息权以及续期选择权的情况下，本期债券每年付息一次，到期全额兑付
本期债券。
9、发行人续期选择权：本期债券以每 2个计息年度为 1个重新定价周期，在每个重新定价周期末，发行人有权选择将本期债券
期限延长 1个周期（即延长2年），或选择在该周期末到期全额兑付本期债券。发行人续期选择权的行使不受次数的限制。
10、担保方式：本期债券无担保
11、受托管理人：中信证券股份有限公司
12、税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。
13、本期债券登记、代理债券付息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
二、本期债券续期选择权行使基本情况
本期债券首个计息周期的起息日为 2024年 4月 26日，到期日为 2026年 4月 26日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的
第 1个交易日）。根据本期债券募集说明书的约定，在本期债券首个计息周期末，发行人决定不行使发行人续期选择权，即在 2026
年 4月 26日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1个交易日）将本期债券全额兑付并摘牌。
三、咨询联系方式
（一）发行人：云南锡业股份有限公司
地址：云南省昆明市官渡区民航路 471号
联系人：杨媛
电话：0871-66287901
（二）受托管理人：中信证券股份有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 18层
联系人：张铁柱
电话：0755-23835062
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-10/94a49f8c-8de9-4b22-992b-0b9fa12a9af0.PDF
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2026-03-05 17:44│锡业股份（000960）：中信证券关于锡业股份聘任总经理的临时受托管理事务报告
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云南省昆明市高新技术产业开发区
债券受托管理人
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
签署日期：2026 年 3 月
重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“
上市规则”）《云南锡业股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协
议》”）《云南锡业股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行可续期公司债券债券持有人会议规则》（以下简称“《持有人会
议规则》”）及其它相关公开信息披露文件以及云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”、“公司”、“发行人”）出具的相
关文件等，由公司债券受托管理人中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）编制。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为中信证券所作的承诺或声明。
一、公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会 2024 年出具的《关于同意云南锡业股份有限公司向专业投资者公开发行可续期公司债券注册的批复
》（证监许可[2024]136 号），同意发行人面向专业投资者公开发行面值总额不超过 20 亿元可续期公司债券（以下简称“本次债券
”）。
公司 2024 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第一期）（债券简称：“24 锡 KY01”）于 2024 年 4 月 25
日开始发行，债券面值 100 元，发行规模合计 10 亿元，发行基础期限为 2 年期，初始票面利率 3.5%，公司有权选择递延支付利
息，且有权在每个周期末选择将本品种债券期限延长 1 个周期（即延长 2 年），后续延长周期期间的票面利率按照当期基准利率+
初始利差+300BP 确定。公司 2024 年面向专业投资者公开发行科技创新可续期公司债券（第二期）（债券简称：“24 锡 KY02”）
于 2024 年 5 月 27 日开始发行，债券面值 100 元，发行规模合计 10 亿元，发行基础期限为 3 年期，初始票面利率 2.78%，公
司有权选择递延支付利息，有权在每个周期末选择将本品种债券期限延长 1 个周期（即延长 3 年），后续延长周期期间的票面利率
按照当期基准利率+初始利差+300BP 确定。公司续期选择权的行使不受次数的限制。
截至本报告出具日，发行人公司债券“24锡KY01”“24锡KY02”仍在存续期，除此以外发行人无其他存续公司债券。
二、重大事项基本情况
发行人于 2026 年 3 月 2 日召开第九届董事会 2026 年第二次临时会议，选举黄适先生为公司第九届董事会总经理。中信证券
作为发行人已发行的公司债券“24 锡 KY01”“24 锡 KY02”的受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根
据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第 2 号
——临时报告》等相关规定及《受托管理协议》有关约定，现就发行人情况报告如下：
黄适先生当选为公司第九届董事会总经理，任期自公司第九届董事会 2026年第二次临时会议审议通过之日起至第九届董事会期
满之日止，基于第九届董事会已届满但目前尚未完成董事会换届工作（具体详见公司披露的《云南锡业股份有限公司关于董事任期届
满的提示性公告》公告编号：2026-008），黄适先生将根据法律、行政法规和《公司章程》的有关规定履行其义务和职责。总经理黄
适先生简历如下：
黄适，男，汉族，1980 年 7 月生，大学本科学历。2004 年 8 月参加工作，历任驰宏加拿大矿业有限公司副总裁，云南驰宏锌
锗股份有限公司海外事业部副部长，驰宏国际矿业有限公司总经理，云南驰宏锌锗股份有限公司战略与资本运营中心副主任，驰宏（
香港）国际矿业有限公司副总经理，云南驰宏锌锗股份有限公司总经理助理、矿山资源部副部长，塞尔温驰宏矿业有限公司副总裁、
董事、总裁，西藏鑫湖矿业有限公司董事、总经理，云南锡业股份有限公司副总经理、副总经理（主持总经理班子工作）。现任云南
锡业股份有限公司第九届董事会董事、总经理。
截至本报告披露之日，黄适先生与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系，
黄适先生未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；未曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公
示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；不存在《自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条规定的不得提名为
上市公司高级管理人员的情形。
三、影响分析
本次聘任总经理不会对发行人治理、日常管理、生产经营及偿债能力产生重大不利影响。截至本报告出具日，发行人经营状况稳
健、盈利良好，各项业务经营情况正常。发行人聘任总经理预计不会对上述债券兑付兑息产生重大不利影响。
四、受托管理人职责
中信证券作为“24 锡 KY01”和“24 锡 KY02”的债券受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，
在获悉相关事项后，中信证券就有关事项与发行人进行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》《持
有人会议规则》等的有关规定和约定出具本报告。
中信证券后续将密切关注发行人对债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券
受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》《持有人会议规则》等规定和约定履行债券受托管理人职责。
特此提请投资者关注相关风险，请投资者对相关事宜做出独立判断。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-05/b4e234a2-e8fa-4947-9238-6ee9e5a403de.PDF
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2026-03-03 18:21│锡业股份（000960）：锡业股份关于回购股份注销完成暨股份变动的公告
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特别提示：
1、本次注销的回购股份数量为370,000股，占回购前云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”或“锡业股份”）总股本1,645,
801,952股的0.0225%，本次注销完成后，公司总股本由1,645,801,952股减少至1,645,431,952股。
2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司本次回购股份注销事宜已于2026年3月2日办理完成。
锡业股份分别于1月26日、2月12日召开第九届董事会2026年第一次临时会议及2026年第二次临时股东会审议通过了《关于提前终
止回购公司股份方案并注销回购股份的议案》，同意公司提前终止回购公司股份方案并对存放在公司股票回购专用证券账户的370,00
0股股份进行注销，并相应减少公司注册资本。现将回购股份注销暨股份变动情况披露如下：
一、回购股份的实施情况
（一）实施股份回购的决策情况
2025年4月10日，基于维护市场和增强投资者信心，公司间接控股股东云南锡业集团（控股）有限责任公司提议，上市公司以不
低于人民币1亿元（含）且不超过人民币2亿元（含）回购公司股份用于减少注册资本，回购价格区间上限不超过董事会审议通过回购
股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体内容详见公司2025年4月11日披露的《云南锡业股份有限公司关于股东提议公
司实施回购股份的提示性公告》（公告编号：2025-018）。
公司第九届董事会2025年第三次临时会议及2025年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份的方案》，同意公司使用
自有资金通过集中竞价交易方式回购公司发行的部分人民币普通股（A股）股票，用于注销并减少注册资本。本次回购价格不超过21.
19元/股（含）。本次回购资金总额不低于人民币1亿元（含）且不超过人民币2亿元（含），回购价格不超过21.19元/股（含），实
施期限为自股东大会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2025年7月1日披露的《回购股份报告书》（公告编
号：2025-040）。
公司第九届董事会2026年第一次临时会议及2026年第二次临时股东会审议通过了《关于提前终止回购公司股份方案并注销回购股
份的议案》，同意公司提前终止回购公司股份方案并对存放在公司股票回购专用证券账户的370,000股股份进行注销，并相应减少公
司注册资本。具体内容详见公司于2026年1月28日披露的《关于提前终止回购公司股份方案并注销回购股份的公告》（公告编号：202
6-006）。
（二）回购股份实施情况
本次回购股份实施期间，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份370,000股，占公司目前总股本的0.0
225%。最高成交价为19.96元/股，最低成交价为17.74元/股，成交均价为18.93元/股，成交金额为7,005,300.00元（不含交易费用）
。
二、回购股份注销情况
公司本次实际回购股份总量为370,000股，成交金额为7,005,300.00元（不含交易费用）。经中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司审核确认，截至本公告披露日，公司本次回购股份注销事宜已办理完成。注销数量、完成日期、注销期限均符合法律法规的
相关要求。
三、本次注销回购股份完成后公司股本变动情况
本次注销完成后，公司总股本由1,645,801,952股减少至1,645,431,952股，注册资本由人民币1,645,801,952元减少至人民币1,6
45,431,952元。公司股本结构变动如下：
股份性质 变更前 本次注销 变更后
股份数量 比例（%） 股份数量 股份数量 比例（%）
（股） （股） （股）
一、限售条件流通股/ 0 0 0 0 0
非流通股
二、无限售条件流通股 1,645,801,952 100 370,000 1,645,431,952 100
三、总股本 1,645,801,952 100 370,000 1,645,431,952 100
四、《公司章程》修订情况及后续事项安排
公司第九届董事会2026年第一次临时会议及2026年第二次临时股东会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，同意对《公司
章程》中所涉总股本、注册资本、股本结构相关条款进行修订（具体详见公司于2026年1月28日披露的《云南锡业股份有限公司章程
修订对照表》），本次回购股份注销完成后，公司将根据相关法律法规的规定，及时办理工商变更登记及备案等相关事宜。
五、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2026年 3月 3日出具的《注销股份结果报表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-04/72ddc16d-d968-4c18-9646-0bb94f2bb390.PDF
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2026-03-02 18:41│锡业股份（000960）：锡业股份第九届董事会2026年第二次临时会议决议公告
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云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）第九届董事会2026年第二次临时会议于 2026年 3月 2日以通讯表
决方式召开。本次会议通知于 2026年 2月 25日以当面送达、电子邮件及传真的方式通知了公司 9名董事。应参与此次会议表决董事
9人，实际参与表决董事 9人，本次临时董事会会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。
一、经会议审议、通过以下议案：
1、《云南锡业股份有限公司关于聘任总经理的议案》
表决结果：有效票数 9票，其中同意票数 9票，反对票数 0票，弃权票数 0票，审议通过。
黄适先生（简历附后）当选为公司第九届董事会总经理，任期自公司本次董事会审议通过之日起至第九届董事会期满之日止，基
于第九届董事会已届满但目前尚未完成董事会换届工作（具体详见公司披露的《云南锡业股份有限公司关于董事任期届满的提示性公
告》公告编号：2026-008），黄适先生将根据法律、行政法规和《公司章程》的有关规定履行其义务和职责。
2、《云南锡业股份有限公司关于修订<内部控制管理制度>的议案》
表决结果：有效票数 9票，其中同意票数 9票，反对票数 0票，弃权票数 0票，审议通过。
具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司内部控制管理制度》。
3、《云南锡业股份有限公司关于修订<套期保值业务管理制度>的议案》
表决结果：有效票数 9票，其中同意票数 9票，反对票数 0票，弃权票数 0票，审议通过。
具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司套期保值业务管理制度》。
4、《云南锡业股份有限公司关于修订<境外套期保值业务管理制度>的议案》
表决结果：有效票数 9票，其中同意票数 9票，反对票数 0票，弃权票数 0票，审议通过。
具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司境外套期保值业务管理制度》。
二、董事会提名委员会在董事会召开之前对总经理候选人及其任职资格进行审核，并就本次聘任总经理事项向董事会提出建议，
审计委员会在董事会召开之前对本次会议的相关议案进行了审核，并发表了相关意见和建议。
三、备查文件
1.经与会董事签字并加盖董事会印章的《云南锡业股份有限公司第九届董事会 2026年第二次临时会议决议》；
2.经与会提名委员会委员签字并加盖提名委员会印章的《云南锡业股份有限公司第九届董事会提名委员会关于聘任总经理的建议
》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-03/0d0af47f-6780-4ad6-861f-6154e7045007.PDF
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2026-03-02 18:39│锡业股份（000960）：锡业股份境外套期保值业务管理制度
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锡业股份（000960）：锡业股份境外套期保值业务管理制度。公告详情请查看附件
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2026-03-02 18:39│锡业股份（000960）：锡业股份套期保值业务管理制度
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锡业股份（000960）：锡业股份套期保值业务管理制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-03/b6de8788-73cf-46e8-874e-8baa3357cff1.PDF
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2026-03-02 18:39│锡业股份（000960）：锡业股份内部控制管理制度
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锡业股份（000960）：锡业股份内部控制管理制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-03/5cb16fe2-1dc1-4127-a983-f097f2c03705.PDF
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2026-03-02 18:38│锡业股份（000960）：锡业股份关于股票交易异常波动的公告
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锡业股份（000960）：锡业股份关于股票交易异常波动的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-03/bbf17566-f480-41d0-a57f-d081ffcf9d92.PDF
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2026-02-12 18:49│锡业股份（000960）：2026年第二次临时股东会的法律意见
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云南省昆明市西山区西园路 126 号“融城优郡”B5 幢 3、4层
电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650034
北京德恒（昆明）律师事务所
关于云南锡业股份有限公司
2026 年第二次临时股东会的法 律 意 见
云南锡业股份有限公司：
北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）受贵公司聘请，本次指派杨敏律师、李妍律师出席贵公司 2026 年第二次临时股
东会（以下简称“本次股东会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次股东会有关
的文件资料进行了审查，现根据《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次股东会的相
关问题出具如下法律意见：
一、关于本次股东会的召集和召开程序
根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司已于2026年1月26日召开了第九届董事会2026年第一次临时会议，作
出了关于召开本次股东会的决议，并分别于2026年1月28日、2026年2月12日在《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券
报》和巨潮资讯网等媒体刊登了召开本次股东会的通知及提示性公告。
本次股东会现场会议于2026年2月12日15:00在云南省昆明市民航路471号云锡办公楼五楼会议室召开，会议召开时间与通知公告
时间间隔15天以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。
本次股东会由贵公司董事长刘路坷主持，符合法律、法规及贵公司《章程》的规定。
二、关于出席本次股东会人员的资格
出席本次股东会的股东及股东代理人共961名，代表有表决权股份数为869,490,410股，占贵公司有表决权股份总数的52.8427%。
出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共4名，代表有表决权股份数为726,448,666股，占贵公司有表决权股份总数的44.1494%
；出席网络投票表决的股东共957名，代表有表决权股份数为143,041,744股，占贵公司有表决权股份总数的8.6933%；中小股东及股
东代理人958名，代表有表决权股份数为143,050,644股，占贵公司有表决权股份总数的8.6938%，其资格均合法有效。此外，公司董
事、董事会秘书及部分高级管理人员列席了本次股东会。
三、关于本次股东会的表决程序和表决结果
出席本次股东会的股东及股东代理人逐项审议了《云南锡业股份有限公司关于提前终止回购公司股份方案并注销回购股份的议案
》《云南锡业股份有限公司关于修订〈公司章程〉的议案》共计两项议案，以上议案均以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行
了表决，结果以符合贵公司《章程》规定的票数同意通过了以上议案。
四、结论意见
根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东会的召集、召开、出席会议的人员资格、召集人资格、表决程序和表
决结果均符合法律、法规及公司《章程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-13/31bbda0d-62eb-470c-a096-321eaacd810d.PDF
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2026-02-12 18:49│锡业股份（000960）：锡业股份2026年第二次临时股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会未出现否决议案情形。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
3、云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 1月 28日以公告形式向公司全体股东发出召开 2026年第二次临时股
东会的通知，2026年 2月 12日披露了关于召开 2026年第二次临时股东会的提示性公告。
4、本公告中占有表决权股份总数的百分比例均保留 4位小数，若其各分项数值之和与合计数值存在尾差，均为四舍五入原因造
成。
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