公司公告☆ ◇000970 中科三环 更新日期：2024-04-25◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-24 00:00│中科三环（000970）：中科三环第九届监事会2024年第一次临时会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届监事会2024年第一次临时会议通知于2024年4月
17日以电子邮件方式发送至全体监事。
2、本次会议于2024年4月23日在北京以现场结合视频方式召开。
3、本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。
4、本次会议由监事张志辉先生主持。
5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、 监事会会议审议情况
1、审议通过了关于选举公司第九届监事会主席的议案。
选举张志辉先生担任公司第九届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起至第九届监事会届满之日止。。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/f79b0208-6f70-4084-82d8-05ad90d6f254.PDF
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2024-04-24 00:00│中科三环（000970）：中科三环第九届董事会2024年第一次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会2024年第一次临时会议通知于2024年4月
17日以电子邮件等方式发送至全体董事。
2、本次会议于2024年4月23日在北京以现场结合视频方式召开。
3、本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事8名，董事钟慧静女士因工作原因无法出席本次会议，委托董事兼代理总裁
赵寅鹏先生进行表决。
4、本次会议由公司董事兼代理总裁赵寅鹏先生主持，监事和高级管理人员列席了会议。
5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了关于聘任公司名誉董事长的议案；
同意聘任王震西先生担任公司名誉董事长。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
具体内容详见公司于同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
的《北京中科三环高技术股份有限公司关于聘任公司名誉董事长的公告》。
2、审议通过了关于选举公司第九届董事会董事长的议案；
选举赵寅鹏先生担任公司第九届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
3、审议通过了关于调整公司第九届董事会专门委员会委员构成的议案；
同意将公司第九届董事会专门委员会委员构成调整如下：
选举赵寅鹏先生担任公司第九届董事会战略委员会召集人，成员为：沈保根先生、黄国兴先生；
选举独立董事王彦超先生担任公司第九届董事会审计委员会召集人，成员为：沈保根先生、周介良先生；
选举独立董事沈保根先生担任公司第九届董事会提名委员会召集人，成员为：赵寅鹏先生、刘东进先生；
选举独立董事刘东进先生担任公司第九届董事会薪酬与考核委员会召集人，成员为：李凌先生、王彦超先生。
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/ce22fe0e-0cf7-4c24-9d65-f3f2767579fb.PDF
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2024-04-24 00:00│中科三环（000970）：中科三环关于董事长暨法定代表人变更的公告
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鉴于王震西先生已辞去北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会董事长职务，为保证公司及董事会
正常运行，公司于 2024年 4月 23日召开第九届董事会 2024年第一次临时会议，审议通过了《关于选举第九届董事会董事长的议案
》，选举赵寅鹏先生担任公司第九届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。
根据《公司章程》的规定，董事长为公司法定代表人。公司将尽快完成法定代表人的工商变更登记工作，公司董事会授权综合办
公室相关人员办理后续法定代表人变更等手续。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/cb0bdc0a-0e78-4c7f-b87e-2860103f9b4f.PDF
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2024-04-24 00:00│中科三环（000970）：中科三环关于聘任公司名誉董事长的公告
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北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”或“中科三环”）于 2024年 4月 23日召开第九届董事会 2024年第一次
临时会议，审议通过了《关于聘任公司名誉董事长的议案》，同意聘任王震西先生担任公司名誉董事长。名誉董事长并非公司董事，
不承担亦不履行董事职责。
王震西先生，1942 年 9 月出生，1964 年毕业于中国科技大学，同年到中国科学院物理研究所参加工作，1973年赴法国诺贝尔
物理学奖获得者路易·奈尔教授主持的磁学实验室作访问学者，先后从事微波铁氧体材料和器件、非晶态稀土合金材料、稀土-铁系
新一代永磁材料等方面的研究工作。1984年 2 月，王震西先生率领中国科学院联合攻关组研制出中国第一块磁能积达 38兆高奥的钕
铁硼永磁材料。这一重大科研成果的面世，标志着中国正式成为全球少数几个研制出第三代稀土永磁材料的国家，获中国科学院科技
进步一等奖、国家科技进步一等奖、何梁何利科技进步奖。1985年，在中国科学院时任周光召院长的指引下，王震西先生怀揣着产业
报国的梦想，毅然走出科研院所的大门 ，43岁“下海创业”，将实验室创新成果推广到大规模工业生产和应用开发，创建“科研创
新—生产制造—市场应用”相结合的高科技、创新型、实体制造业三环公司（即中科三环的前身）。1995 年，王震西先生当选中国
工程院院士。1999 年，中科三环正式成立，并于 2000年 4月在深圳证券交易所主板成功上市。
在王震西先生的带领下，经过近四十年的艰苦创业和不断创新，中科三环现已成长为全球最具影响力的稀土永磁材料及器件供应
商之一。在中科三环积极推动和引领下，稀土永磁产业已发展成为我国绿色环保、新能源汽车、消费类电子、计算机、机器人、风电
等高端新材料应用领域的战略性支柱产业，在国际上具有举足轻重的地位。
王震西先生在磁学研究领域和中国磁性材料产业领域，均发挥了极其重要的作用，有着崇高的学术地位和极高的产业影响力。今
后王震西先生作为公司名誉董事长，对公司的发展与影响力仍有着极其重要的象征性和指导性意义，仍将继续为公司和行业的发展保
驾护航。
公司对王震西先生为公司的创建和发展所做出的卓越贡献表示衷心感谢和致以崇高敬意！
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/83cb1ef1-0b5d-41a2-bb32-9119d75cb2ae.PDF
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2024-04-24 00:00│中科三环（000970）：中科三环2023年度股东大会法律意见书
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中科三环（000970）：中科三环2023年度股东大会法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/62db637b-bc10-4e07-852b-a29b9e2bf55a.PDF
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2024-04-24 00:00│中科三环（000970）：中科三环2023年年度股东大会决议公告
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中科三环（000970）：中科三环2023年年度股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/d0cc312a-4b9f-4303-8924-d193f4cc6398.PDF
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2024-04-09 00:00│中科三环（000970）：中科三环关于举办2023年度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2024 年 04 月 16 日（星期二）15:00-16:00
会议召开方式：网络互动方式
会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
会议问题征集：投资者可于 2024 年 04月 16 日前访问网址https://eseb.cn/1dxcaPaHpKg 或使用微信扫描下方小程序码进行
会前
提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普
遍关注的问题进行回答。
北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2024年 3月 28日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及
《2023 年年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于2024 年 4 月 16 日
（星期二）15:00-16:00在“价值在线”（www.ir-online.cn）举办北京中科三环高技术股份有限公司 2023 年度业绩说明会，与投
资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。
一、说明会召开的时间、地点和方式
会议召开时间：2024 年 4月 16 日（星期二）15:00-16:00
会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
会议召开方式：网络互动方式
二、参加人员
出席本次业绩说明会的人员有：公司代理总裁赵寅鹏先生、独立董事王彦超先生、副总裁张玉旺先生、副总裁兼董事会秘书田文
斌先生（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。
三、投资者参加方式
投资者可于 2024 年 4 月 16 日（星期二）15:00-16:00 通过网址https://eseb.cn/1ddzEMt8uac 或使用微信扫描下方小程序
码即可进入参与互动交流。投资者可于 2024 年 4月 16日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就
投资者普遍关注的问题进行回答。
四、联系人及咨询办法
联系人：公司证券部
电话：010-62656017
邮箱：security@san-huan.com.cn
五、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过价值在线（www.ir-online.cn）或易董 app 查看本次业绩说明会的召开情况及主要内
容。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-09/a7a1eaf9-de19-4436-919c-602d5881630b.PDF
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2024-04-02 00:00│中科三环（000970）：国金证券关于北京中科三环 高技术股份有限公司2023年度保荐工作报告
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保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：北京中科三环高技术股份有
限公司
保荐代表人姓名：卢峥 联系电话：010-85142899
保荐代表人姓名：王培华 联系电话：010-85142899
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 -
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 -
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况 -
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况 -
（1）列席公司股东大会次数 2
（2）列席公司董事会次数 3
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况 -
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况 -
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外） -
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况 -
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 -
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月
（3）培训的主要内容 根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易
所发布的法规、指引、通知、办法等相关规定，
就 2023 年 1-9 月 A 股市场募集资金使用相关
违规案例及处罚措施等内容进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 无 不适用
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 无 不适用
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1.以现金方式全额认购可配售股份的 是 不适用
承诺
2.填补回报措施能够切实履行的承诺 是 不适用
3.避免同业竞争的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/12f71771-28f2-48cd-9be8-6f9c840dbcb2.PDF
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2024-04-02 00:00│中科三环（000970）：国金证券关于中科三环配股公开发行证券之保荐总结报告书
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国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称“中科三环
”或“公司”）配股的保荐机构，持续督导期限截至 2023 年 12 月 31 日。目前，国金证券对中科三环配股的持续督导期限已满。
国金证券根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》
”）等相关规定，出具本保荐总结报告书：
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐工作总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本保荐机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所对保荐工作总结报告书
相关事项进行的任何质询和调查。
3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构名称 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云
保荐代表人 卢峥、王培华
联系电话 021-68826021
三、上市公司基本情况
公司名称 北京中科三环高技术股份有限公司
证券代码 000970
注册资本 121,572.5773 万人民币
注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号甲 1 号楼 27 层
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号甲 1 号楼 27 层
法定代表人 王震西
董事会秘书 田文斌
联系电话 010-62656017
证券发行类型 配股
证券上市时间 2022 年 3 月 8 日
证券上市地点 深圳证券交易所
四、保荐工作概述
（一）尽调推荐阶段
本保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，对发行人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐
文件。提交推荐文件后，积极配合中国证监会的审核，组织发行人及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，并与中国证监
会进行专业沟通。取得发行核准文件后，按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交配股发行上市所要求的相关文件。
（二）持续督导阶段
1、按照中国证监会与深圳证券交易所的相关规定对发行人信息披露文件的内容与格式进行事前或事后审阅；
2、定期对发行人的下列情况进行现场检查：①公司治理和内部控制情况、三会运作情况；②信息披露情况；③独立性以及与控
股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；④募集资金使用情况；⑤关联交易、对外担保、重大对外投资情况；⑥经营状况；
⑦发行人及股东承诺履行情况；
3、督导发行人建立健全并执行相关规章制度；
4、督导发行人建立募集资金专户存储制度以及查询募集资金专户情况，检查募集资金实际使用情况；
5、定期对发行人董事、监事和高级管理人员及相关人员进行现场培训；
6、就发行人的规范运作、募集资金运用、内部控制、对外担保、关联交易等事项发表独立意见；
7、督促发行人整改现场检查中发现的问题。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
公司在保荐机构持续督导期间发生的重大事项及相关处理情况如下：
公司于 2024 年 3 月 26 日召开了第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，考虑到下游需求
、市场竞争环境等客观因素变化的影响，公司主动放缓了部分募集资金投资项目的建设节奏，导致项目整体进度未达预期。为了保证
更好地发挥募集资金的作用，确保募投项目建设质量，根据目前募投项目的实际建设进度，经审慎判断，公司决定调整部分募投项目
的计划完成时间至 2024 年 12 月。保荐机构对公司本次部分募集资金投资项目调整相关事项进行了认真、审慎核查，对上述调整情
况无异议。
六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
在持续督导期间，发行人能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作，并按有关法律、法规及规则的要求进行信息披露；重
要事项发行人能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时应保荐机构的要求提供相关文件。
七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
在本保荐机构持续督导期间，发行人聘请的中介机构能够按照有关法律、法
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