公司公告☆ ◇000976 *ST华铁 更新日期：2024-08-26◇ 通达信沪深京F10
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2024-08-24 00:00│*ST华铁（000976）：关于公司未在规定期限内披露定期报告的风险提示公告
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一、定期报告披露事项及其进展情况说明
广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）原定于 2024 年4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季
度报告，但因前述报告所涉及的部分信息暂无法核实查清，公司未在法定期限内（2024 年 4 月 30 日）披露 2023 年年度报告及 2
024 年第一季度报告。
公司于近日收到 2023 年度财务及内控审计机构北京炎黄会计师事务所（普通合伙）（以下简称“炎黄会计师事务所”）的《告
知函》，炎黄会计师事务所函告并通知与公司终止《业务约定书》，停止提供年审服务。公司面临可能无法在 2024 年 8 月 31 日
前披露 2023 年年度报告及 2024 年一季度报告，进而可能无法在法定期限内（2024 年 8 月 31 日）披露 2024 年半年度报告的风
险。具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网上的《关于收到年审机构终止合作<告知函>的风险提示公告》（公告编号：2024-097
）。
二、其他风险提示
1、公司股票在 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 7 月 25 日期间，通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日收盘
价均低于 1 元，触及《上市规则》第 9.2.1 条第一款第四项规定的股票终止上市情形，公司股票已自 2024 年7 月 26 日开市起停
牌，并于 2024 年 8 月 21 日收到深圳证券交易所出具的《关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司股票终止上市的决定》（深证
上〔2024〕689 号），深圳证券交易所决定终止公司股票上市。具体情况详见公司于 2024年 8 月 22 日披露在巨潮资讯网上的《关
于收到股票终止上市决定的公告》（公告编号：2024-099）。
2、公司郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.c
om.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求履
行信息披露义务，及时做好信息披露工作。请广大投资者理性投资，注意风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-23/99f34e6f-3350-41eb-acdb-d133ec812764.PDF
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2024-08-24 00:00│*ST华铁（000976）：关于责令改正事项进展的风险提示公告
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*ST华铁（000976）：关于责令改正事项进展的风险提示公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-23/d1154aaf-f8b2-4035-b79f-c3aa83ae93ce.PDF
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2024-08-22 00:00│*ST华铁（000976）：关于收到股票终止上市决定的公告
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特别提示：
1、终止上市的证券种类：人民币普通股；证券简称：*ST 华铁；证券代码：000976。
2、根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》第 9.1.15 条的规定，公司股票交易在触及交易类强制退市情形而被
深圳证券交易所终止上市后，公司股票不进入退市整理期。
3、请投资者、证券公司等市场主体在股票摘牌前及时了结股票质押式回购、约定购回、融资融券、转融通、深股通等业务。
4、对于将在股票摘牌后至完成退市板块初始登记期间到期的司法冻结业务，建议有权机关在股票摘牌前通过原协助执行渠道提
前办理续冻手续。
广东华铁通达高铁装备股份有限公司（全文简称“公司”“本公司”）于 2024年 8 月 21 日收到深圳证券交易所出具的《关于
广东华铁通达高铁装备股份有限公司股票终止上市的决定》（深证上〔2024〕689 号），深圳证券交易所决定终止公司股票上市。现
将具体事项公告如下：
一、终止上市的证券种类、证券简称、证券代码
1、证券种类：人民币普通股
2、证券简称：*ST 华铁
3、证券代码：000976
二、终止上市决定的主要内容
“广东华铁通达高铁装备股份有限公司：你公司股票在 2024 年 4 月 22日至 2024 年 7 月 25 日期间，通过本所交易系统连
续二十个交易日的每日收盘价均低于 1 元，触及本所《股票上市规则（2024 年修订）》第 9.2.1 条第一款第四项规定的股票终止
上市情形。
根据本所《股票上市规则（2024 年修订）》第 9.2.7 条的规定以及本所上市审核委员会的审议意见，本所决定你公司股票终止
上市。同时，根据本所《股票上市规则（2024 年修订）》第 9.1.15 条、第 9.6.10 条第二款的规定，你公司股票因触及交易类强
制退市情形被本所作出终止上市决定，不进入退市整理期，你公司股票将于本所作出终止上市决定后十五个交易日内摘牌。请你公司
按照规定，做好终止上市以及后续有关工作。
你公司如对本所作出的终止上市决定不服的，可以在收到本决定之日起十五个交易日内以书面形式向本所申请复核。复核期间，
上述决定不停止执行。”
三、终止上市后公司股票登记、转让和管理事宜
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》等相关规定，公司
股票终止上市后，将转入全国中小企业股份转让系统有限责任公司依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退
市公司板块挂牌转让。公司第十届董事会 2024 年第五次临时会议已审议通过了《关于聘请主办券商的议案》，同意聘请长城国瑞证
券有限公司作为公司的主办券商，并同意与其签订《委托股票转让协议》，委托其为公司提供股份转让服务，办理证券交易所市场登
记结算系统股份退出登记，办理股票重新确认以及全国中小企业股份转让系统股份登记结算等相关事宜。
关于终止上市后公司股票办理股份确权、登记和托管的手续及具体安排，公司将另行公告。请投资者关注公司聘请的主办券商后
续刊登在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）的确权公告。
四、终止上市后公司的联系人、联系地址、电话和其他通讯方式
1、联系人：公司董事会办公室
2、联系地址：北京市顺义区裕东路 7 号五层
3、联系电话：010-80469677
4、电子邮箱：htddm@huatie-railway.com
五、公司摘牌相关安排
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》第 9.1.15 条、第9.6.10 条第二款的规定，公司股票因触及交易类强制
退市情形而被作出终止上市的决定，公司股票不进入退市整理期，公司股票将于被作出终止上市决定后十五个交易日内摘牌。
六、其他重要事项
1、请投资者、证券公司等市场主体在股票摘牌前及时了结股票质押式回购、约定购回、融资融券、转融通、深股通等业务。
2、对于将在股票摘牌后至完成退市板块初始登记期间到期的司法冻结业务，建议有权机关在股票摘牌前通过原协助执行渠道提
前办理续冻手续。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-21/e97e9794-2e98-4121-b58f-3c96ec9b8f87.PDF
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2024-08-17 00:00│*ST华铁（000976）：关于公司未在规定期限内披露定期报告的风险提示公告
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特别提示：
1、广东华铁通达高铁装备股份有限公司（全文简称“公司”“本公司”“上市公司”）股票在 2024 年 4 月 22 日至 2024 年
7 月 25 日期间，通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日收盘价均低于 1 元，触及《深圳证券交易所股票上市规则
（2024 年修订）》（以下简称“《上市规则》”）第 9.2.1条第一款第四项规定的股票终止上市情形，公司股票已自 2024 年 7 月
26 日开市起停牌，并于同日收到深圳证券交易所终止上市《事先告知书》。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
2、根据《上市规则》第 9.4.10 条第一款的规定，上市公司未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，且在公司股票停牌
两个月内仍未披露，其股票交易被实施退市风险警示期间，公司应当至少每五个交易日披露一次公司股票可能被终止上市的风险提示
公告，直至相应情形消除或出现《上市规则》第 9.4.18条规定的股票终止上市的情形。敬请广大投资者理性投资，注意风险。
一、公司股票可能被终止上市的原因
1、公司股票在 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 7 月 25 日期间，通过深圳证券交易所交易系统连续二十个交易日的每日收盘
价均低于 1 元，触及《上市规则》第 9.2.1 条第一款第四项规定的股票终止上市情形，公司股票已自 2024 年7 月 26 日开市起停
牌，并于同日收到深圳证券交易所终止上市《事先告知书》。具体情况详见公司于 2024 年 7 月 27 日披露在巨潮资讯网上的《关
于收到终止上市事先告知书的公告》（公告编号：2024-085）。
2、公司于近日收到 2023 年度财务及内控审计机构北京炎黄会计师事务所（普通合伙）（以下简称“炎黄会计师事务所”）的
《告知函》，炎黄会计师事务所函告并通知与公司终止《业务约定书》，停止提供年审服务。公司面临可能无法在 2024 年 8 月 31
日前披露 2023 年年度报告及 2024 年一季度报告，进而可能无法在法定期限内（2024 年 8 月 31 日）披露 2024 年半年度报告
的风险。具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网上的《关于收到年审机构终止合作<告知函>的风险提示公告》（公告编号：2024
-097）。
3、公司未在法定期限内（2024 年 4 月 30 日）披露 2023 年年度报告及2024 年第一季度报告，根据《上市规则》的相关规定
，公司股票于 2024 年 5月 6 日开市起停牌。公司在停牌两个月内仍无法披露 2023 年年度报告，根据《上市规则》第 9.4.1 条第
（一）项的规定，公司股票交易已于 2024 年 7 月 9日开市起被深圳证券交易所实施退市风险警示。若公司股票交易被实施退市风
险警示之日起两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的 2023 年年度报告，根据《上市规则》第 9.4.18 条第（一）项
的规定，深圳证券交易所将决定终止其股票上市交易。
二、其他说明
1、如公司无法在法定期限内（2024年8月31日）披露2024年半年度报告，根据《上市规则》的相关规定，公司股票将被停牌。如
公司在停牌两个月内仍无法披露2024年半年度报告，则公司股票将被实施退市风险警示。如公司股票交易被实施退市风险警示之日起
两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的2024年半年度报告，根据《上市规则》第9.4.18条第（一）项的规定，公司股
票存在被深圳证券交易所终止上市的风险。请广大投资者理性投资，注意风险。
2、公司郑重提醒广大投资者：《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.c
om.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在上述媒体披露的信息为准，公司将严格按照有关法律法规的规定和要求履
行信息披露义务，及时做好信息披露工作。请广大投资者理性投资，注意风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-16/d772938d-f73f-4409-a374-f4b7681c7ec2.PDF
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2024-08-17 00:00│*ST华铁（000976）：关于收到年审机构终止合作《告知函》的风险提示公告
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*ST华铁（000976）：关于收到年审机构终止合作《告知函》的风险提示公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-16/123a3196-a1b8-4aaf-8d75-77b05c53152f.PDF
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2024-08-15 00:00│*ST华铁（000976）：关于公司及下属全资子公司提供担保、追加担保的公告
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*ST华铁（000976）：关于公司及下属全资子公司提供担保、追加担保的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-14/b41b954d-c370-4170-b0ad-e4a11c74a2f1.PDF
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2024-08-10 00:00│*ST华铁（000976）：北京市炜衡律师事务所关于华铁股份2024年度第二次临时股东大会的法律意见书
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*ST华铁（000976）：北京市炜衡律师事务所关于华铁股份2024年度第二次临时股东大会的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-10/25ea9c8e-417e-4103-a7ed-e16d296e696b.PDF
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2024-08-10 00:00│*ST华铁（000976）：2024年第二次临时股东大会决议公告
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特别提示：
1、本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情形；
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议；
3、本次股东大会审议的议案 1 已经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上通过。
一、会议召开和出席情况
1、会议召开情况
（1）现场会议召开时间：2024 年 8 月 9 日下午 2:30；
（2）网络投票时间：2024 年 8 月 9 日；
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 8月 9 日的交易时间，即 9:15—9:25、9:30—11:30
和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024年 8月 9日上午 9:15至下午3:00。
（3）召开地点：北京市顺义区裕东路 7 号五层
（4）召开方式：现场表决与网络投票相结合方式
（5）召集人：广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）董事会
（6）主持人：董事长石松山先生
（7）会议通知及相关文件刊登在 2024 年 7 月 24 日、2024 年 8 月 7 日的《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上
海证券报》及巨潮资讯网上，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法
有效。
2、会议出席情况
（1）通过现场和网络投票的股东 476 人，代表股份 428,452,020 股，占上市公司有表决权股份总数的 26.8845%。
其中：通过线上及线下方式出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 9 人，代表有表决权的股份数为 404,351,652 股，占上
市公司有表决权股份总数的25.3723%。
通过网络投票的股东及股东授权代理人共 467 人，代表有表决权的股份数为 24,100,368 股，占上市公司有表决权股份总数的
1.5122%。
【注：公司有表决权股份总数=本次股东大会股权登记日（2024 年 8 月 2日）公司股份总数-公司第一期员工持股计划持有人放
弃表决权的股份数=1,595,678,796-2,002,500=1,593,676,296 股】
（2）公司全体董事、监事、高级管理人员出席或列席了会议,其中部分董事、监事、高级管理人员通过线上会议的方式出席或列
席了会议，公司聘请的律师出席并见证了本次会议。
二、议案审议表决情况
1、本次股东大会现场会议采取记名投票的表决方式，同时股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统进行网络投票。
2、具体表决情况
（1）1.00 审议通过《关于 2024 年度对外担保计划的议案》
总表决情况：
同意 410,342,256 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的95.7732％；反对 17,914,763 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的4.1813％；弃权 195,001 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0455％
。
中小股东总表决情况：
同意 6,680,604 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的26.9484％；反对 17,914,763 股，占出席本次股东会中
小股东有效表决权股份总数的 72.2650％；弃权 195,001 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会中小股东有效表
决权股份总数的 0.7866％。
三、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市炜衡律师事务所
2、律师姓名：曲海波、张瑞红
3、结论性意见：公司本次临时股东大会的召集、召开程序、出席或列席会议人员资格、表决程序与表决结果均符合《公司法》
《证券法》《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定合法、有效。
北京市炜衡律师事务所出具的法律意见全文于同日披露在巨潮资讯网。
四、备查文件
1、经与会董事签字的公司2024年第二次临时股东大会决议；
2、北京市炜衡律师事务所关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司2024年第二次临时股东大会的法律意见；
3、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-09/946149d6-4ea2-4e47-a2e0-54435d0bd63a.PDF
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2024-08-10 00:00│*ST华铁（000976）：关于责令改正事项进展的风险提示公告
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*ST华铁（000976）：关于责令改正事项进展的风险提示公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-09/357b2310-6ed7-45ed-b799-5e87bb0d4b9f.PDF
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2024-08-10 00:00│*ST华铁（000976）：关于公司未在规定期限内披露定期报告的风险提示公告
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*ST华铁（000976）：关于公司未在规定期限内披露定期报告的风险提示公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-09/52999922-4ac5-4817-a2cf-ac0ab1bdf1dd.PDF
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2024-08-09 00:00│*ST华铁（000976）：关于控股股东部分股份被司法冻结的公告
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*ST华铁（000976）：关于控股股东部分股份被司法冻结的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-08/dd8ebbee-1cc8-4f41-a77a-2ecaf51b0e47.PDF
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2024-08-07 00:00│*ST华铁（000976）：2024年第二次临时股东大会会议资料
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*ST华铁（000976）：2024年第二次临时股东大会会议资料。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-08-06/295e85b5-d521-4765-ba32-863952aea240.PDF
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2024-08-07 00:00│*ST华铁（000976）：关于召开2024年第二次临时股东大会的提示性公告
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广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第二次临时股东大会决定于 2024 年 8 月 9 日下午 2:30
在北京召开，公司于 2024 年 7月 24 日在《中国证券报》《证券日报》《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.c
ninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号为：2024-078），本次股东大会将采取现场投
票和网络投票相结合的方式召开，现根据相关规定发布提示性公告，并将本次会议有关事项公告如下：
重要内容提示：
● 股东大会召开时间：2024 年 8 月 9 日下午 2:30。
● 股东大会召开地点：北京市顺义区裕东路 7 号五层会议室。
● 会议方式：现场表决与网络投票相结合方式。
● 特别决议事项：本次会议审议的《关于 2024 年度对外担保计划的议案》需经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以
上审议通过。
一、召开股东大会的基本情况
（一）股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。
（二）股东大会召集人：公司董事会。本次临时股东大会由公司第十届董事会 2024 年第四次临时会议决定召开。
（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规
定。
（四）会议召开的日期、时间：
现场会议时间为：2024 年 8 月 9 日（星期五）下午 2:30；
网络投票时间为：2024 年 8 月 9 日；
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年8 月 9 日上午 09:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 8 月 9 日上午09:15-下午 15:00 期间的任意
时间。
（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票
系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行
使表决权。公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种方式进行表决，如
果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（六）会议的股权登记日：2024 年 8 月 2 日（星期五）
（七）出席股东大会的对象
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
于股权登记日 2024 年 8 月 2 日（星期五）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东
大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、公司董事、监事及高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
（八）现场会议召开地点：北京市顺义区裕东路 7 号五层会议室。
二、会议审议事项
表一：本次股东大会提案编码名称及编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票议案
1.00 《关于 2024 年度对外担保计划的议案》 √
该议案已经公司第十届董事会 2024 年第四次临时会议审议通过，并由董事会提请股东大会审议。具体内容详见 2024年 7月 24
日刊登于《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
该议案需经出席会议的股东所持有效表决权的三分之二以上审议通过。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，公司将对中小投资者表决单独
计票，单独计票结果将及时公开披露（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股
份的股东以外的其他股东）。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：
1、法人股东应当由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件（加盖公司公章
）、本人身份证和能证明其具有法定代表人资格的有效证明办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照
复印件（加盖公司公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书（见附件 2）到公司登记。
2、个人股东亲自出席会议的，应当持本人有效身份证和股东账户卡至公司登记；委托代理人出席会议的，代理人还应当出示代
理人本人有效身份证、股东授权委托书（见附件 2）。
3、异地股东可以用信函等方式登记，信函以抵达公司的时间为准。
（二）登记时间：2024 年 8 月 8 日上午 9:00-11:30，下午 1:30-5:30。未在上述时间内登记的公司股东，亦可参加公司股东
大会。
（三）登记地点：北京市顺义区裕东路 7 号五层会议室。
（四）会议联系人：郎 悦
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