公司公告☆ ◇000981 山子高科 更新日期：2026-02-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-02-08 15:35 │山子高科（000981）：内部问责制度 │
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│2026-02-08 15:35 │山子高科（000981）：财务管理制度（2026年1月修订） │
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│2026-02-08 15:33 │山子高科（000981）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知 │
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│2026-02-08 15:32 │山子高科（000981）：关于提名独立董事候选人的公告 │
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│2026-02-08 15:32 │山子高科（000981）：关于选举第九届董事会职工代表董事的公告 │
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│2026-02-08 15:32 │山子高科（000981）：第九届董事会第十四次临时会议决议公告 │
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│2026-02-08 15:32 │山子高科（000981）：独立董事候选人声明与承诺（袁渊） │
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│2026-02-08 15:32 │山子高科（000981）：独立董事提名人声明与承诺（袁渊） │
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│2026-02-08 15:32 │山子高科（000981）：关于聘任公司副总裁的公告 │
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│2026-02-08 15:32 │山子高科（000981）：关于董事离任暨补选董事的公告 │
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2026-02-08 15:35│山子高科（000981）：内部问责制度
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（2026年2月6日第九届董事会第十四次临时会议审议通过）
第一章 总则
第一条 山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）为完善公司治理，健全内部问责机制，提高公司决策与经营管理水平，
建设廉洁、务实、高效的公司经营文化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则
》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及其他相关法律、法规、规范性文件和《山子高科
技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及公司内部控制制度的规定，特制定本制度。
第二条 内部问责制度是指对公司董事、高级管理人员以及其他参照本制度被问责的相关人员在其工作职责、监管要求范围内，
因其故意或过失，给公司造成不良影响或损失的行为进行责任追究的制度。
第三条 问责的对象为公司董事、高级管理人员，以及董事会认为应当参照本制度问责的其他相关人员（以下统称“被问责人”
）。
第二章 问责范围
第四条 本制度所涉及的问责范围如下：
（一）董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女将其持有的或利用他人账户持有的公司股票或者其他具有股权性质的证券在买
入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的；
（二）董事、高级管理人员不能履行其职责，无故不出席会议也未委托他人出席会议，不执行股东会、董事会决议，违反忠实、
勤勉义务的；
（三）未认真履行股东会决议、董事会决议、总裁会议决议或交办的工作任务，影响公司整体工作计划的；
（四）未能认真履行职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标、工作任务不能完成，影响公司总体工作的；
（五）重大事项违反公司决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失；公司生产经营或建设项目存在严重质量问题，造成重大
损失或恶劣影响的；
（六）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；
（七）对所管理的下属部门或人员发生严重违法违纪行为，造成严重后果或恶劣影响负有领导责任的；对下属部门或人员滥用职
权徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；
（八）泄露公司商业、技术等相关保密信息，造成公司损失的；
（九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所等监
管机构处罚或损害公司形象的；
（十）董事、高级管理人员违反法律、法规、规范性文件及中国证监会规定的相关监管要求；
（十一）依照法律、法规、规范性文件及《公司章程》等公司内部控制制度的规定，公司股东会、董事会认为应当问责的其它情
形。
第三章 问责的种类和形式
第五条 问责的种类
（一）责令改正并作检讨；
（二）通报批评；
（三）给予警告、记过、记大过等处分；
（四）调整薪资、罚款、赔偿损失等经济处罚；
（五）调离岗位、停职、降职、撤职；
（六）解任或解除劳动合同；
（七）依据法律、法规、规范性文件的规定没收相关违法所得；
（八）法律、法规、规范性文件及《公司章程》等内部制度规定的其他方式；
（九）依照法律、《公司章程》及公司内部控制制度等规定，以上问责方式可单独或合并执行。
第六条 公司高级管理人员出现应当被问责的事项时，公司在进行上述处罚的同时可附带经济处罚，处罚金额视事件严重程度由
公司董事会具体确定。
第七条 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济责任。
第八条 因过失造成经济损失的，被问责人视情节按比例承担经济责任。
第九条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究：
（一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的；
（二）主动承认错误并积极纠正的；
（三）确因意外或不可抗力等因素造成的；
（四）非主观因素造成的问责情形，且未造成重大影响的；
（五）存在行政干预情形或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。
第十条 有下列情形之一的，应从严或加重处罚：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且确系个人主观因素所致的；
（二）屡教不改且拒不承认错误的；
（三）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的；
（四）造成重大经济损失且无法补救的。
第四章 问责程序
第十一条 被问责人涉嫌违法违规的，除内部问责外，还应当上报司法机关或相关监管部门。
第十二条 董事会、董事长、审计委员会、独立董事有权对被问责人提出问责。
第十三条 对被问责人提出问责后，由公司董事会秘书负责收集、汇总与问责有关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，提
交公司董事会审议。
第十四条 被问责人应当对被问责事项作出说明，并制定相关计划和措施以防范类似问题的发生。
第十五条 被问责人应当配合调查，提供真实情况，不得以任何方式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的
部门和个人。
第十六条 在问责过程中要充分保证被问责人的申辩权利，问责决定做出后，被问责人对问责事项、问责程序有异议的，有权向
公司董事会申请复核。
第五章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行；本制度如与法律、法规、规范性文
件和《公司章程》相抵触的，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第十八条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-09/c5dd9de5-4f23-4a84-aed9-aaf0923de9de.PDF
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2026-02-08 15:35│山子高科（000981）：财务管理制度（2026年1月修订）
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山子高科（000981）：财务管理制度（2026年1月修订）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-09/2d10e89e-3542-4181-be77-f692955ec498.PDF
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2026-02-08 15:33│山子高科（000981）：关于召开2026年第一次临时股东会的通知
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一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2026年第一次临时股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026年 2月 26日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026年 2月 26日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-1
5:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026年 2月 26日 9:15至 15:00的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026年 2月 13日
7、出席对象：
（1）截至股权登记日交易结束后在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，因故不能出席会议
的股东均可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
（2）公司董事、高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师。
8、会议地点：上海市浦东新区新金桥路 36号上海国际财富中心会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票
提案
1.00 《关于提名袁渊先生为公司第九届董事会独立 √
董事候选人的议案》
2.00 《关于补选非独立董事的议案》 √
2、披露情况
议案 1、议案 2已经公司第九届董事会第十四次临时会议审议通过，具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn
)披露的相关公告。
根据相关法律法规的规定，议案 1和议案 2为普通决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通
过即可生效。
3、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号--主板上市公司规范运作》《山子高科技股份有限公司章程》的相关要
求并按照审慎性原则，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合
计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2026年 2月 25日上午 9:30-11:00，下午 14:00-17:00。
2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。
（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持加盖公章的营业执照复印件
、法定代表人身份证和法人证券账户卡进行登记；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、法定代表人身
份证复印件、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法人证券账户卡办理登记手续；
（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委
托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；（3）异地股东可将本人身份证、持股凭证通过信函或传真方式登记，请注明“2026
年第一次临时股东会”收。
3、会议联系方式：
联系人：喻凯
联系电话：0571-56966615
联系传真：0571-56966610
电子邮箱：000981@sensteed.com
联系地址：上海市浦东新区新金桥路 36号上海国际财富中心会议室。本次会议期限预计半天，出席会议股东的食宿费及交通费
自理。网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遭突发重大事项影响，则本次股东会的进程按当日通知进行。
四、参加网络投票的具体操作流程
本 次 股 东 会 ， 股 东 可 以 通 过 深 交 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）参
加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、备查文件
1、第九届董事会第十四次临时会议决议。
六、相关附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-09/718a5430-1ebf-46fe-8e6b-941885a6dd92.PDF
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2026-02-08 15:32│山子高科（000981）：关于提名独立董事候选人的公告
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 2月 6日召开第九届董事会第十四次临时会议，审议通过了《关于提
名袁渊先生为公司第九届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名袁渊先生为第九届董事会独立董事候选人。本事项尚需提交公司
股东会审议，现将有关事宜公告如下：
经公司第九届董事会提名委员会审查，公司董事会同意提名袁渊先生为第九届董事会独立董事候选人（简历见附件），并由其担
任第九届董事会战略委员会委员职务，任期自公司股东会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。袁渊先生的任职资格和独立性
尚需经深圳证券交易所审核无异议后提交股东会审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-09/310ded72-51d5-49c3-a2ae-ab022ce86b23.PDF
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2026-02-08 15:32│山子高科（000981）：关于选举第九届董事会职工代表董事的公告
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山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2025年 6月 30日召开 2024年年度股东大会审议通过《关于修
订公司章程及公司部分治理制度的议案》，修订公司章程，取消监事会、监事设置，虞舒心女士不再担任公司监事。根据修订后《公
司章程》的规定，“公司设置职工代表董事 1名，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。”
公司于 2026年 2月 5日召开职工代表大会，经与会职工代表表决，选举虞舒心女士（简历详见附件）为公司第九届董事会职工
代表董事，任期自职工代表大会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。
经核实，虞舒心女士符合《公司法》及《公司章程》等法律法规中关于董事任职的资格和条件。本次选举不会导致公司董事会中
兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-09/4197e63f-1294-4212-86cd-9c074554ed0f.PDF
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2026-02-08 15:32│山子高科（000981）：第九届董事会第十四次临时会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
2026年2月6日，山子高科技股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第十四次临时会议在公司会议室以通讯方式召开。
关于本次会议的通知已于2026年2月3日以传真、电子邮件、专人送达的方式送达各位董事。本次会议应参加董事9人，实际参加董事9
名。会议由公司董事长叶骥先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，会议以投票表决的方式表决审议通过如下议案：
（一）审议通过《关于提名袁渊先生为公司第九届董事会独立董事候选人的议案》
经公司董事会提名委员会审查通过，董事会同意提名袁渊先生为公司第九届董事会独立董事候选人，任期自股东会审议通过之日
起至第九届董事会届满之日止。
表决结果：8 票同意，1 票反对，0 票弃权。
公司董事刘中锡先生对本项议案投反对票。反对理由：不同意因为增加一名职工董事就要增加一名独立董事，完全可以从现有执
行董事中调整。
本议案尚需提交股东会审议。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于提名独立董事候选人的公告》。
（二）审议通过《关于补选非独立董事的议案》
经公司董事会提名委员会审查通过，董事会同意提名虞仕攀先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期自股东会审议通过
之日起至第九届董事会届满之日止。
本议案尚需提交股东会审议。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事离任暨补选董事的公告》。
（三）审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》
公司董事会提名委员会审核通过，董事会同意聘任王立普先生为公司副总裁，分管汽车零部件业务，任期自本次董事会审议通过
之日起至第九届董事会届满之日止。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于聘任公司副总裁的公告》。
（四）审议通过《关于修订和新增公司部分治理制度的议案》
董事会同意修订《财务管理制度》和新增《内部问责制度》。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
上述制度的具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《财务管理制度》、《内部问责制度》。
（五）审议通过《关于提请召开 2026 年第一次临时股东会的议案》
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-02-09/5497b483-81c7-4369-953c-71cae9bd58c0.PDF
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2026-02-08 15:32│山子高科（000981）：独立董事候选人声明与承诺（袁渊）
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声明人袁渊作为山子高科技股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人山子高科技股份有限公司董
事会提名为山子高科技股份有限公司（以下简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存
在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任
职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：
一、本人已经通过山子高科技股份有限公司第九届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害
关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√是 □否
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
√是 □否
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。
√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
√是 □否
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√是 □否
十五、本人具备
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