公司公告☆ ◇000987 越秀资本 更新日期：2026-11-10◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-11-05 21:08 │越秀资本（000987）：华福证券股份有限公司关于越秀资本变更会计师事务所的临时受托管理事务报告 │
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│2026-11-05 19:36 │越秀资本（000987）：兴业证券关于越秀资本变更会计师事务所的临时受托管理事务报告 │
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│2026-10-30 16:46 │越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）在深交所上市的公告│
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│2026-10-30 00:00 │越秀资本（000987）：2026年第三次临时股东会决议公告 │
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│2026-10-30 00:00 │越秀资本（000987）：2026年第三次临时股东会的法律意见书 │
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│2026-10-30 00:00 │越秀资本（000987）：2026年三季度报告 │
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│2026-10-26 17:46 │越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行结果公告 │
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│2026-10-22 21:12 │越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）票面利率公告 │
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│2026-10-22 18:04 │越秀资本（000987）：关于延长越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）簿记建档时│
│ │间的公告 │
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│2026-10-22 18:00 │越秀资本（000987）：关于召开2026年第三次临时股东会的提示性公告 │
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2026-11-05 21:08│越秀资本（000987）：华福证券股份有限公司关于越秀资本变更会计师事务所的临时受托管理事务报告
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越秀资本（000987）：华福证券股份有限公司关于越秀资本变更会计师事务所的临时受托管理事务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-05/92031137-4cda-4675-8686-f0660819d610.PDF
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2026-11-05 19:36│越秀资本（000987）：兴业证券关于越秀资本变更会计师事务所的临时受托管理事务报告
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本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简
称“《行为准则》”）等相关规定、公开信息披露文件以及广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“越秀资本”、“发行人
”、“公司”）提供的相关资料等，由公司债券受托管理人兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“受托管理人”）编制
。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为兴业证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经兴业证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。
兴业证券作为广州越秀资本控股集团股份有限公司发行的“24越资 02”、“24越资 Y1”、“25 越资 01”、“25 越资 03”、
“25 越资 04”、“25 越资 05”、“25 越资07”、“25越资 08”、“26 越资 01”、“26 越资 03”、“26 越资 04”、“26
越资 05”债券的受托管理人，代表全体债券持有人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交
易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及债券《受托管理协议》的约定，现就重大事项报告如下：
一、原会计师事务所的基本情况
企业名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011 年 12 月 22 日
统一社会信用代码：91110105592343655N
致同会计师事务所（特殊普通合伙）履行了审计机构应尽的职责，顺利完成了发行人各项审计工作。
二、本次变更会计师事务所的情况
（一）变更原因
发行人与致同会计师事务所（特殊普通合伙）的合同期届满，且其已连续为发行人提供审计服务满 5 年，为保证审计工作的独
立性与客观性，综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等情况，经招标程序，发行人拟聘请天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙）担任公司 2026 年度审计机构。
（二）变更程序履行情况
本次变更已经发行人内部有权决策机构审议通过，符合发行人公司章程及相关法律法规规定。
（三）新聘会计师事务所的基本情况
企业名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1988 年 12 月 23 日（2012 年 3 月 5 日改制为特殊普通合伙企业）
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和 A-5 区域
首席合伙人：邱靖之
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）持有合法有效的营业执照及会计师事务所执业证书，已按照《中华人民共和国证券法》
相关要求完成从事证券服务业务备案，具备法律法规规定的相应执业资格。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2023
年 1 月 1 日以来）不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
（四）工作移交办理情况
发行人已就本次变更会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任
会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极做好
沟通及配合工作。
三、影响分析和应对措施
本次会计师事务所变更属于发行人正常经营活动范围内事项，不会对发行人生产经营情况和偿债能力产生不利影响。
上述事项属于《公司债券受托管理人执业行为准则》规定的重大事项，兴业证券作为债券受托管理人，在获悉相关事项后，就有
关事项与发行人进行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。
特此提醒投资者关注相关风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-11-05/11b7d8cf-bd62-4eb6-a182-6785f886a8e7.PDF
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2026-10-30 16:46│越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）在深交所上市的公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第
四期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026年 11月 2日起在深圳证券交易所上市，并面向专业机构投资者交易，交易方式
包括：匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026年面向专业
投资者公开发行公司债券（第四期）
债券简称 26越资 05
债券代码 525066
信用评级 主体评级 AAA/债项评级 AAA
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额 5.0亿元
债券期限 10年期
票面年利率 2.13%
利率形式 固定利率
付息频率 按年付息、到期一次还本，即利息每年支付一次，最
后一期利息随本金一起支付
发行日 2026年 10月 23日至 2026年 10月 26日
起息日 2026年 10月 26日
上市日 2026年 11月 2日
到期日 2036年 10月 26日（如遇法定节假日或休息日，则顺
延至其后的第 1个交易日，顺延期间兑付款项不另计
利息）
债券面值 100元
开盘参考价 100元
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/babcb1e9-c299-4ba6-b324-45060e26eb79.PDF
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2026-10-30 00:00│越秀资本（000987）：2026年第三次临时股东会决议公告
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重要提示：
1、本次股东会无增加、变更、否决提案的情况。
2、本次股东会不涉及变更以往股东会已通过的决议。
广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2026年 10月 14日、2026年 10月 23日在《证券时报》《中
国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）披露了《关于召开 2026年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-063
）和《关于召开 2026年第三次临时股东会的提示性公告》（公告编号：2026-065），现将 2026年第三次临时股东会的决议情况公告
如下：
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
现场会议时间：2026年 10月 29日下午 15:30开始。
网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2026年 10月 29日上午 9:15-9:25和 9:30-11:30，下午13
:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2026年 10月 29日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。
现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 63楼公司第一会议室。
召开方式：本次股东会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
会议召集人：公司董事会。
会议主持人：公司董事长李锋。
本次股东会的召集、召开和表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等规定。
（二）会议出席情况
根据《上市公司股份回购规则》的相关规定，上市公司回购专用账户中的股份不享有股东会表决权。截至本次股东会股权登记日
，公司总股本为 5,017,132,462 股，公司回购专用证券账户持有公司股份 18,269,991 股，本次股东会有表决权股份总数为4,998,8
62,471股。
1、股东出席的总体情况
出席现场和网络投票的股东及股东授权委托代表 542人，代表股份 3,825,292,656股，占公司有表决权股份总数的 76.5233%。
其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表 6人，代表股份 2,920,682,079股，占公司有表决权股份总数的 58.4269%；出
席网络投票的股东 536 人，代表股份 904,610,577股，占公司有表决权股份总数的 18.0963%。
2、中小股东出席的总体情况
出席现场和网络投票的中小股东及股东授权委托代表 535人，代表股份 135,662,474 股，占公司有表决权股份总数的2.7139%。
其中：出席现场会议的中小股东及股东授权委托代表 1人，代表股份 24,198股，占公司有表决权股份总数的 0.0005%；出席网
络投票的中小股东 534 人，代表股份 135,638,276股，占公司有表决权股份总数的 2.7134%。
3、公司董事出席了本次股东会会议，包括董事会秘书在内的公司高级管理人员列席了本次股东会会议。
4、见证律师出席并见证了本次股东会。
二、议案审议情况
本次股东会采用现场与网络投票相结合的表决方式召开，表决结果如下：
（一）审议《关于拟变更会计师事务所的议案》
总表决情况：同意 3,820,555,530 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.8762%；反对 4,442,767股，占出席本次股
东会有效表决权股份总数的 0.1161%；弃权 294,359股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的
0.0077%。
中小股东表决情况：同意 130,925,348股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 96.5082%；反对 4,442,767股，
占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 3.2749%；弃权 294,359 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东
会中小股东有效表决权股份总数的 0.2170%。
本议案获得通过。
股东会同意公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2026年度审计机构，相关事项详见公司于 2026年 10月14
日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》（公告编号：2026-062）。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京市中伦律师事务所。
（二）律师姓名：王天宇、陈玉婷。
（三）结论性意见：公司本次股东会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证券法》
《上市公司股东会规则》等法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、备查文件
（一）公司 2026年第三次临时股东会决议；
（二）北京市中伦律师事务所关于广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026年第三次临时股东会的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/41dd66c1-fb05-43f5-bba1-29b049f47f81.PDF
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2026-10-30 00:00│越秀资本（000987）：2026年第三次临时股东会的法律意见书
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致：广州越秀资本控股集团股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，
受公司委托，指派律师出席公司 2026年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则（2025 修订）》
（以下简称“《股东会规则》”）等相关法律、法规、规范性文件及《广州越秀资本控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”），对本次股东会进行见证并出具法律意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本
法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，本所律师独立、客观、公正地审查了公司本次股东会的有关文件和材料，并遵循审慎性及重要性原则。本
所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材
料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结
果是否符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该
等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所经办律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资
格均符合《公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
本法律意见书仅供公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，
现根据中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有
效的法律、法规、规范性文件之规定出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
经查验，根据公司第十一届董事会第二次会议决议，公司于 2026 年 10 月14 日在指定媒体发布了《关于召开 2026年第三次临
时股东会的通知》（以下简称“《会议通知》”），其内容符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定。
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2026年 10 月 29 日下午 15:30 在广州市天河区珠江西路
5 号广州国际金融中心 63楼公司第一会议室举行。
网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2026 年 1
0 月 29 日上午 9:15-9:25 和9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2026年
10月 29日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。会议召开的时间、地点符合《会议通知》的内容。
经核查，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
规定。
二、出席本次股东会人员和会议召集人资格
本次股东会的股权登记日为 2026年 10月 22日。经查验，出席本次股东会的股东及委托代理人 542 名，所持有表决权的股份总
数为 3,825,292,656 股，占公司有表决权股份总数的 76.5233%；
出席现场会议的股东及委托代理人共 6 名，所持有表决权的股份总数为2,920,682,079股，占公司有表决权股份总数的 58.4269
%；
参加网络投票的股东共 536名，所持有表决权的股份总数为 904,610,577股，占公司有表决权股份总数的 18.0963%；
参与本次会议表决的中小股东 535名，所持有表决权股份总数为 135,662,474股，占公司有表决权股份总数的 2.7139%。
本次股东会由公司董事会召集，公司董事、董事会秘书出席了本次股东会会议，本所律师以现场参会方式出席了会议，公司高级
管理人员列席了本次股东会会议。
本所律师认为，出席本次股东会的人员和本次股东会召集人的资格符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序和表决结果
经见证，公司本次股东会现场会议就公告中列明的审议事项以记名投票的方式进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行清
点、监票和计票。经统计现场投票和网络投票结果，本次股东会的表决结果如下：
（一）审议《关于拟变更会计师事务所的议案》
表决结果：通过现场会议和参加网络投票方式参与的有表决权的股份总数3,825,292,656股。
同意 3,820,555,530股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 99.8762%；反对 4,442,767 股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的 0.1161%；弃权294,359股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的 0.0077%。
其中，中小股东表决情况为：同意 130,925,348股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 96.5082%；反对 4,442,
767股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 3.2749%；弃权 294,359股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席本
次股东会中小股东有效表决权股份总数的 0.2170%。
本所律师认为，《关于拟变更会计师事务所的议案》获得通过。注：“中小股东”指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或
合计持有公司股份高于5%股份以外的股东。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证
券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
以上法律意见仅供公司随本次股东会决议公告予以公告使用，非经本所书面同意，不得用于其他任何目的或用途。
（本页为《北京市中伦律师事务所关于广州越秀资本控股集团股份有限公司2026年第三次临时股东会的法律意见书》之签字盖章
页）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负 责 人： 经办律师：
张学兵 王天宇
陈玉婷
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/365523ab-273d-48a7-b991-5fc897f80241.PDF
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2026-10-30 00:00│越秀资本（000987）：2026年三季度报告
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越秀资本（000987）：2026年三季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-30/e987ec8f-bb2d-48d2-96bf-9d813ec62294.PDF
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2026-10-26 17:46│越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行结果公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币 70 亿元公司债券已获得中国证券监督管理
委员会证监许可〔2026〕830号文注册通过。根据《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第四期）发行公告》，广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）（以下简称“本
期债券”）发行规模为不超过 5 亿元（含 5 亿元），发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式。
本期债券发行时间自 2026 年 10 月 23 日至 2026 年 10 月 26 日，本期债券的发行工作已于 2026 年 10 月 26 日结束，具
体发行情况如下：
最终“26 越资 05”发行规模为 5 亿元，票面利率为 2.13%，全场认购倍数为 3.92 倍。
本期债券发行过程中，承销机构及其关联方合计认购 3.2 亿元，其中发行人关联方暨承销机构中信证券股份有限公司认购 0.3
亿元。发行人关联方创兴银行有限公司认购 0.1 亿元，报价及程序符合相关法律法规的规定。除此之外，发行人的董事、高级管理
人员、持股比例超过 5%的股东以及其他关联方未参与本次认购，本期债券承销机构及其关联方不存在其他获配情况。认购本期债券
的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所债券市
场投资者适当性管理办法（2023 年修订）》及《关于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-26/9b0849c5-f75f-42a2-8dce-b0249fe111c6.PDF
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2026-10-22 21:12│越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）票面利率公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币 70 亿元公司债券已获得中国证券监督管理
委员会证监许可〔2026〕830号文注册通过。广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四
期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 5 亿元（含5 亿元）。本期债券期限为 10 年期，债券简称为“26 越资 05”，
债券代码为525066。
2026 年 10 月 22 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票面利率询价，本期债券利率询价区间为 1.65%-2.65
%。根据网下向专业机构投资者询价结果，经发行人和主承销商协商一致，最终确定本期债券票面利率为2.13%。
发行人将按上述票面利率于 2026 年 10 月 23 日至 2026 年 10 月 26 日面向专业机构投资者网下发行。具体认购方法请参考
2026 年 10 月 21 日刊登在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《广州
越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-22/e4e7e60c-8b84-46a8-8550-23ea13ede3a5.PDF
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2026-10-22 18:04│越秀资本（000987）：关于延长越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）簿记建档时间的
│公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币 70 亿元公司债券已获得中国证券监督管理
委员会证监许可〔2026〕830号文注册通过。广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四
期）（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 5 亿元（含5 亿元）。
根据《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行公告》，发行人、簿记管
理人将于 2026 年 10 月 22日 16:00 至 18:00 以簿记建档的方式向网下投资者进行利率询价，并根据簿记建档结果在预设的利率
区间内确定本期债券的最终票面利率。
因簿记建档日部分投资者履行程序的原因，经簿记管理人、发行人及投资人协商一致，现将簿记建档结束时间由 2026 年 10 月
22 日 18:00 延长至 2026 年 10月 22 日 19：00。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-22/d7e541e5-396a-4b51-8c7e-9b5151fd80a6.PDF
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2026-10-22 18:00│越秀资本（000987）：关于召开2026年第三次临时股东会的提示性公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 14 日在《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn，下同）披露了《关于召开 2026年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-063），定于 2026年 10月
29日以现场投票和网络投票相结合的表决方式召开 2026年第三次临时股东会。根据有关规定，公司现发布召开股东会的提示性公告
如下：
一、会议基本情况
（一）会议届次：2026年第三次临时股东会。
（二）会议召集人：公司董事会，公司第十一届董事会第二次会议决议召开 2026年第三次临时股东会。
（三）本次股东会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。
（四）会议召开时间
1、现场会议：2026年 10月 29日下午 15:30开始；
2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2026年 10月 29日上午 9:15-9:25和 9:30-11:30，下午13:
00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2026年 10月 29日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。
（五）会议召开方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：
1、现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议并行使表决权；
2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票
时间内通过前述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
（六）股权登记日
本次股东会股权登记日：2026年 10月 22日。
（七）出席对象
1、于本次股东会股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出
席本次股东会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司的股东；
2、公司董事和高级管理人员，包括董事会秘书；
3、公司聘请的见证律师。
（八）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 63楼公司第一会议室。
二、会议审议事项及编码表
议案 议案名称 备注
编码 该列打
勾栏目
可投票
100 总议案 √
（以下所有议案）
非累积投票议案
1.00 《关于拟变更会计师事务所的议案》 √
上述议案已经公司第十一届董事会第二次会议审议通过，内容详见公司于 2026年 10月 14日在《证券时报》《中国证券报》及
巨潮资讯网披露的相关公告。
特别事项说明：议案 1为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人
员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露。
三、会议登记事项
（一）现场登记
现场登记时间：2026年 10月 28日 9:30-17:00。
现场登记地点：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 63楼公司董事会办公室。
登记方式：
1、自然人股东亲自出席会议的，凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明办理登记，并须于出席会议时出示；
2、自然人股东委托代理人出席会议的，凭代理人本人有效身份证件、股东授权委托书（见附件 1）、股东有效身份证件复印件
办理登记，并须于出席会议时出示；
3、法人股东由法定代表人出席会议的，凭法定代表人本人身份证、能够证明其具有法定代表人资格的有效证明进行登记，并须
于出席会议时出示；
4、法人股东委托代理人出席会议的，凭代理人本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书进行登记，
并须于出席会议时出示。
（二）其他方式登记
除现场登记外，公司还接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请拟现场出席会议的股东于 2026年 10月 28日下午17时
前将出席股东会的书面确认回复（见附件 2）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登记状态。
四、网络投票具体操作流程
本次股东会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件 3。
五、其他事项
（一）联系方式
联 系 人：张跃龙、王欢欢
联系电话：020-88835130或 020-88835125
联系传真：020-88835128
电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com
邮政编码：510623
（二）预计会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。
六、备查文件
（一）第十一届董事会第二次会议决议；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-23/e55d87e4-1815-4b83-ac31-b381bb330fef.PDF
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2026-10-21 18:14│越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书
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越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）募集说明书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-21/238c61ee-b884-42a5-8438-9a7afa3fac57.PDF
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2026-10-21 18:14│越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）信用评级报告
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越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）信用评级报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-21/57248d47-98d8-4e81-b84f-955045f9f855.PDF
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2026-10-21 18:14│越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行公告
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越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）发行公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-21/ea1520e4-d9ad-46c9-8fc7-d319800a86e2.PDF
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2026-10-21 18:14│越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券更名公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“发行人”）发行不超过人民币 70 亿元公司债券已获得中国证券监督管理委员
会证监许可〔2026〕830 号文注册通过。广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）
（以下简称“本期债券”）发行规模为不超过 5 亿元（含5 亿元）。
按照公司债券命名惯例，本期债券名称由原申请的“广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司
债券”变更为“广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第四期）”。本期债券名称变更不
改变原签订的与本期公司债券发行相关的法律文件效力，原签署的相关法律文件对更名后的公司债券继续具有法律效力。前述法律文
件包括但不限于《广州越秀资本控股集团股份有限公司与兴业证券股份有限公司关于2026 年面向专业投资者公开发行公司债券之债
券受托管理协议》等文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-21/bce58e0a-368f-4b27-be7d-7fa0e748a467.PDF
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2026-10-16 19:57│越秀资本（000987）：2026年半年度权益分派实施公告
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特别提示：
（一）权益分派方案：每 10 股派现金 1.80 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
（二）股权登记日：2026年 10月 22日（星期四）。
（三）除权除息日：2026年 10月 23日（星期五）。
（四）根据《公司法》相关规定，公司回购专用证券账户持有的 18,269,991股回购股份不享有参与本次权益分派的权利。公司
本次实际分红总额为 899,795,244.78 元（含税），以公司总股本 5,017,132,462股折算的每 10股现金红利为 1.793445元。本次权
益分派实施后公司股价的除权除息价=股权登记日收盘价-0.1793445元/股。
广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年半年度权益分派方案已获公司于 2026 年 8 月 28 日召开的
第十届董事会第四十四次会议审议通过。根据公司 2025 年年度股东会对董事会制定并实施公司 2026年中期利润分配方案的授权，
本方案内容未超出股东会授权范围。现将权益分派事宜公告如下：
一、董事会审议通过的权益分派方案
公司以母公司可供分配利润为依据，以公司实施利润分配方案时股权登记日的总股本剔除已回购股份为基数，向全体股东每10股
派发现金红利 1.80元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。在本方案实施前，公司总股本由于发行新股等原因而发生变动的
，公司拟维持每股分配金额不变实施分配。
公司总股本自 2026年 6月 30日至本次实施期间未发生变化，公司回购专用账户目前持有公司股份 18,269,991股。本次实施的
分派方案与董事会审议通过的分配方案及其调整原则一致，距离董事会审议通过的时间未超过两个月。
二、权益分派方案
公司 2026年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份 18,269,991 股后的 4,998,862,471 股为基数，向全体
股东每 10股派 1.80元人民币现金（含税；扣税后，通过深股通持有股份的香港市场投资者、境外机构（含 QFII、RQFII）以及持有
首发前限售股的个人和证券投资基金每 10股派 1.62元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行
差别化税率征收，公司暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额[注]；持有首发后限售股、股权激励
限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实
行差别化税率征收），不送红股，不以公积金转增股本。
[注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股 1个月（含 1个月）以内，每 10股补缴税款 0.36元
；持股 1个月以上至 1年（含 1年）的，每 10股补缴税款 0.18元；持股超过 1年的，不需补缴税款。]
根据《公司法》相关规定，公司回购专用证券账户持有的18,269,991股回购股份不享有参与本次权益分派的权利。
三、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为 2026年 10 月 22日，除权除息日为 2026年 10月 23日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截至 2026年 10 月 22日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中国结算深圳分公司”）登记在册的公司全体股东。
五、权益分派方法
（一）公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2026年 10 月 23日通过股东托管证券公司（或其他托
管机构）直接划入其资金账户。
（二）以下 A股股东的现金红利由公司自行派发
序号 股东账号 股东名称
1 08*****342 广州越秀集团股份有限公司
2 08*****985 广州恒运企业集团股份有限公司
3 08*****881 广州产业投资控股集团有限公司
4 08*****629 广州地铁集团有限公司
5 08*****125 广州越秀企业集团股份有限公司
在权益分派业务申请期间（申请日 2026年 10月 14日至登记日 2026年 10月 22日），如因自派股东证券账户内股份减少而导致
委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由公司自行承担。
六、调整相关参数
因公司回购专用证券账户上的股份不享有利润分配的权利，故本次权益分派实施后，计算除权除息价格时，根据股票市值不变原
则，实施权益分派前后公司总股本保持不变，现金分红总额分摊到每一股的比例将减小。
按公司现有总股本折算的每 10股现金红利（含税）=现金分红总额/总股本×10=899,795,244.78/5,017,132,462×10=1.793445
元，折合每股现金红利（含税）0.1793445元。因此，2026年半年度权益分派实施后公司股价的除权除息价=股权登记日收盘价-按公
司现有总股本折算的每股现金红利=股权登记日收盘价-0.1793445元/股。
七、咨询方式
咨询地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心63楼公司董事会办公室
咨询联系人：张跃龙、王欢欢
咨询电话：020-88835125、020-88835130
传真电话：020-88835128
八、备查文件
（一）2025年年度股东会决议；
（二）第十届董事会第四十四次会议决议；
（三）中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-17/ebb0e281-d2af-4cb0-9808-97c7c15f992e.PDF
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2026-10-14 21:12│越秀资本（000987）：越秀资本2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）2026年付息公
│告
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越秀资本（000987）：越秀资本2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（品种一）2026年付息公告。公告详情请查
看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/93425739-5862-4809-8071-e4c901c92f9a.PDF
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2026-10-13 18:42│越秀资本（000987）：关于拟变更会计师事务所的公告
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特别提示：
1、本次拟聘请的会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）；原聘请的会计师事务所
：致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”）。
2、变更会计师事务所的原因：公司与致同的合同期届满，且其已连续为公司提供审计服务满 5年，为保证审计工作的独立性与
客观性，综合考虑公司发展战略、未来业务拓展和审计需求等情况，经招标程序，公司拟聘请天职国际担任公司 2026 年度审计机构
。
3、公司已就本次变更会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。
4、本次拟变更会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（
财会〔2023〕4号）等规定。
5、公司董事会审计委员会、董事会等对本次拟变更会计师事务所事项无异议。本次变更会计师事务所事项尚需提交公司2026年
第三次临时股东会审议。
广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2026 年 10 月 13 日以通讯方式作出第十一届董事
会第二次会议决议，审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》，拟聘请天职国际为公司 2026年度审计机构。本事项尚需提交公
司 2026年第三次临时股东会审议。公司现将此次拟变更会计师事务所的相关情况公告如下：
一、拟聘请会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本情况
名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1988 年 12月 23日（2012 年 3月 5日改制为特殊普通合伙企业）
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市海淀区车公庄西路 19 号 68 号楼 A-1 和A-5区域
首席合伙人：邱靖之
截至 2025年 12月 31日，天职国际合伙人 90人，注册会计师1,016人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数403人。
天职国际 2025年度经审计的收入总额为 24.77亿元。其中，审计业务收入为 18.90 亿元，证券业务收入为 5.15 亿元。2025年
度，天职国际上市公司审计客户 160 家，审计收费总额 2.08亿元，涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业
、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、科学研究和技术服务业、房地产业等，本公司同
行业的上市公司审计客户 2家。
2、投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额
不低于 20,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。天职国际近三年（2023 年 1月 1 日以来，下同）不存在
因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到行政处罚 1次、监督管理措施 11 次、自律监管措施 8次和纪律处分 3次，未因执业行为受到刑
事处罚。42 名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3次、监督管理措施 12次、自律监管措施 4次和纪律处分 4次，未因执业行
为受到刑事处罚。
（二）项目信息
1、基本信息
拟签字项目合伙人：程凯，2015 年获得中国注册会计师资质，2009年开始从事上市公司审计，2019年开始在天职国际执业，拟
自 2026年起为本公司提供审计服务，近三年未签署和复核上市公司审计报告，近三年为多家金融企业提供年报审计服务，具有证券
服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力。
拟签字注册会计师：郝双艳，2017 年获得中国注册会计师资质，2012 年开始从事上市公司审计，2024年开始在天职国际执业，
拟自 2026年起为本公司提供审计服务，近三年未签署和复核上市公司审计报告，近三年为多家金融企业提供年报审计服务，具有证
券服务业务从业经验，具备相应专业胜任能力。
拟担任项目质量复核合伙人：丁启新，2009 年获得中国注册会计师资质，2005年开始从事上市公司审计，2018 年开始在天职国
际执业，拟自 2026年起为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 1家，复核上市公司审计报告 4家。
2、诚信记录
拟任的项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人，近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构
、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。
3、独立性
天职国际及拟任的项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》
《中国注册会计师独立性准则第 1号——财务报表审计和审阅业务对独立性的要求》对独立性要求的情形。
4、审计收费
预计公司 2026年度审计费用为 225万元，审计内容包括对公司年度财务报表、内部控制审计，及对合并范围内子公司及基金财
务报表审计等，其中财务报表审计费用 197.2万元，内部控制审计费用 27.8 万元；如本年度合并报表范围发生变动等，则按照实际
审计内容调整费用。该费用根据公司最新合并报表范围、业务规模、业务分布等情况经公司招投标程序确定，公允合理。公司 2026
年度审计费用较 2025 年度减少 11.95%，该费用系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量等情
况，经招标程序确定。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司自 2021年以来连续聘请致同担任公司财务报告和内部控制审计机构。至 2025 年度，致同已连续 5年为公司提供审计服务
，对公司财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，对公司内部控制的有效性出具了无保留意见的内部控制审计报告。致同履行了
审计机构应尽的职责，顺利完成了公司各项审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。此外，公司不存在已委托致同开展
部分审计工作后解聘的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
公司与致同的合同期届满，且其已连续为公司提供审计服务满 5年，为保证审计工作的独立性与客观性，综合考虑公司发展战略
、未来业务拓展和审计需求等情况，经招标程序，公司拟聘请天职国际担任公司 2026年度审计机构。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就本次变更会计师事务所事项与前后任会计师事务所进行了充分沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议。前后任会
计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153号—前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他有关要求，积极做好沟
通及配合工作。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会审核情况
天职国际为公司通过招标程序选聘的年审机构，公司董事会审计委员会与天职国际进行了沟通，并对其专业资质、业务能力、诚
信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，具
备良好的诚信、足够的独立性和较好的投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》等对独立性要求的情形，能够
满足公司年度审计工作的要求。公司变更会计师事务所的理由恰当，同意向董事会提议聘请天职国际为公司 2026 年度审计机构。
（二）董事会审议情况
公司于 2026 年 10月 13日以通讯方式作出第十一届董事会第二次会议决议，以 12票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关
于拟变更会计师事务所的议案》，同意聘请天职国际为公司2026年度审计机构。
（三）生效日期
本次变更会计师事务所事项尚需提交公司 2026 年第三次临时股东会审议，并自该股东会审议通过之日起生效。
四、报备文件
（一）公司董事会审计委员会会议记录；
（二）公司第十一届董事会第二次会议决议；
（三）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
（四）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/96ca9a63-5bb5-47ab-baee-096d40c48604.PDF
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2026-10-13 18:41│越秀资本（000987）：第十一届董事会第二次会议决议公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第二次会议通知于 2026年 10月 8日以电子邮件方式
发出，会议以通讯方式召开并于 2026年 10月 13日完成通讯表决。本次会议应出席董事 12人，实际出席董事 12人。本次会议的召
集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。
与会董事经审议表决，形成以下决议：
一、以 12 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于拟变更会计师事务所的议案》
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
议案内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）披露的《关于拟变更会计师事务所的公告》（公告编号：202
6-062）。
本议案需提交公司 2026年第三次临时股东会审议。
二、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司高级管理人员定薪、制定或调整公司高级管理人员 2026年度绩
效考核目标及 2024-2026 年任期考核方案的议案》
因利益相关，董事吴勇高回避表决。
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。
三、以 12 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于召开 2026 年第三次临时股东会的议案》
公司拟于 2026年 10月 29日（星期四）以现场投票与网络投票相结合的方式召开 2026年第三次临时股东会。
会议通知详见公司同日在巨潮资讯网披露的《关于召开 2026年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2026-063）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/67a0dc94-5b0a-405b-8f5e-b1ecefb5a26f.PDF
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2026-10-13 18:39│越秀资本（000987）：关于召开2026年第三次临时股东会的通知
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2026年 10月 29日召开 2026年第三次临时股东会，现将会议具
体事项通知如下：
一、会议基本情况
（一）会议届次：2026年第三次临时股东会。
（二）会议召集人：公司董事会，公司第十一届董事会第二次会议决议召开 2026年第三次临时股东会。
（三）本次股东会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。
（四）会议召开时间
1、现场会议：2026年 10月 29日下午 15:30开始；
2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2026年 10月 29日上午 9:15-9:25和 9:30-11:30，下午13:
00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2026年 10月 29日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。
（五）会议召开方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：
1、现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议并行使表决权；
2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票
时间内通过前述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
（六）股权登记日
本次股东会股权登记日：2026年 10月 22日。
（七）出席对象
1、于本次股东会股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出
席本次股东会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司的股东；
2、公司董事和高级管理人员，包括董事会秘书；
3、公司聘请的见证律师。
（八）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 63楼公司第一会议室。
二、会议审议事项及编码表
议案 议案名称 备注
编码
该列打
勾栏目
可投票
100 总议案 √
（以下所有议案）
非累积投票议案
1.00 《关于拟变更会计师事务所的议案》 √
上述议案已经公司第十一届董事会第二次会议审议通过，内容详见公司于 2026年 10月 14日在《证券时报》《中国证券报》及
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
特别事项说明：议案 1为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人
员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露。
三、会议登记事项
（一）现场登记
现场登记时间：2026年 10月 28日 9:30-17:00。
现场登记地点：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 63楼公司董事会办公室。
登记方式：
1、自然人股东亲自出席会议的，凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明办理登记，并须于出席会议时出示；
2、自然人股东委托代理人出席会议的，凭代理人本人有效身份证件、股东授权委托书（见附件 1）、股东有效身份证件复印件
办理登记，并须于出席会议时出示；
3、法人股东由法定代表人出席会议的，凭法定代表人本人身份证、能够证明其具有法定代表人资格的有效证明进行登记，并须
于出席会议时出示；
4、法人股东委托代理人出席会议的，凭代理人本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书进行登记，
并须于出席会议时出示。
（二）其他方式登记
除现场登记外，公司还接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请拟现场出席会议的股东于 2026年 10月 28日下午17时
前将出席股东会的书面确认回复（见附件 2）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登记状态。
四、网络投票具体操作流程
本次股东会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件 3。
五、其他事项
（一）联系方式
联 系 人：张跃龙、王欢欢
联系电话：020-88835130或 020-88835125
联系传真：020-88835128
电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com
邮政编码：510623
（二）预计会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。
六、备查文件
（一）第十一届董事会第二次会议决议；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-10-14/4d86121d-cb86-4a8a-96a9-e3e05e99c8c4.PDF
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2026-09-18 17:46│越秀资本（000987）：华福证券股份有限公司关于越秀资本三分之一以上董事及信息披露事务负责人发生变动
│的临时受托管理事务报告
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越秀资本（000987）：华福证券股份有限公司关于越秀资本三分之一以上董事及信息披露事务负责人发生变动的临时受托管理事
务报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-18/106dee12-3b91-42cc-8d6e-441c874b7b82.PDF
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2026-09-18 17:46│越秀资本（000987）：兴业证券关于越秀资本三分之一以上董事及信息披露事务负责人发生变动的临时受托管
│理事务报告
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本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简
称“《行为准则》”）等相关规定、公开信息披露文件以及广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“越秀资本”、“发行人
”、“公司”）提供的相关资料等，由公司债券受托管理人兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“受托管理人”）编制
。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为兴业证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经兴业证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。
兴业证券作为广州越秀资本控股集团股份有限公司发行的“24 越资 02”、“24越资 Y1”、“25 越资 01”、“25 越资 03”
、“25 越资 04”、“25 越资 05”、“25 越资07”、“25 越资 08”、“26 越资 01”、“26 越资 03”、“26 越资 04”债券
的受托管理人，代表全体债券持有人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、
《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及债券《受托管理协议》的约定，现就重大事项报告如下：
根据《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年第二次临时股东会决议公告》及《广州越秀资本控股集团股份有限公司第十
一届董事会第一次会议决议公告》，发行人三分之一以上董事、董事会秘书暨信息披露事务负责人发生变动。
一、三分之一以上董事发生变动的基本情况
（一）原任职人员的基本情况
序号 姓名 原任职务 任职起止时间
1 贺玉平 董事 2018 年 5 月 29 日-2026 年 9 月 11 日
2 周水良 董事 2024 年 11 月 15 日-2026 年 9 月 11 日
3 舒波 董事 2022 年 11 月 16 日-2026 年 9 月 11 日
4 谢石松 独立董事 2020 年 9 月 17 日-2026 年 9 月 11 日
（二）人员变动的原因和相关决策程序
发行人于 2026 年 9 月 11 日召开 2026 年第二次临时股东会，会议审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会
非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会独立董事候选人的议案》。具体内容详见发行人的相关公
告。
发行人上述人事变动已履行了相应的内部有权机构决策程序，符合《公司法》及公司《章程》的相关规定。
（三）新任职人员的基本情况
序号 姓名 职务 任职起止时间
1 曾志钊 董事 2026 年 9 月 11 日起，任期三年
2 潘勇强 董事 2026 年 9 月 11 日起，任期三年
3 王章军 董事 2026 年 9 月 11 日起，任期三年
4 朱爱强 董事 2026 年 9 月 11 日起，任期三年
5 梁丹妮 独立董事 2026 年 9 月 11 日起，任期三年
二、信息披露事务负责人发生变动的基本情况
（一）原信息披露事务负责人的基本情况
姓名 林颖
职务 副总经理、财务总监、董事会秘书（信息
披露事务负责人）
（二）人员变动的原因和相关决策程序
发行人于 2026 年 9 月 11 日召开第十一届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。具体内容详
见发行人的相关公告。
发行人上述人事变动已履行了相应的内部有权机构决策程序，符合《公司法》及公司《章程》的相关规定。
（三）新信息披露事务负责人的基本情况
姓名 张跃龙
职务 董事会秘书（信息披露事务负责人）
联系地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融
中心 63 楼
联系电话 020-88835125
传真 020-88835128
邮编 510627
邮箱 yxjk@yuexiu-finance.com
三、影响分析和应对措施
本次三分之一以上董事、董事会秘书暨信息披露事务负责人发生变动系发行人日常经营中正常人事变动，符合《公司法》等法律
法规及公司《章程》的相关规定，不影响公司日常管理、业务开展及偿债能力，不会对投资者及债权人权益造成不利影响。
上述事项属于《公司债券受托管理人执业行为准则》规定的重大事项，兴业证券作为债券受托管理人，在获悉相关事项后，就有
关事项与发行人进行了沟通，并根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。
特此提醒投资者关注相关风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-18/10c0efb4-669d-4dba-a8f5-6595389b2981.PDF
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2026-09-14 18:31│越秀资本（000987）：第十一届董事会第一次会议决议公告
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越秀资本（000987）：第十一届董事会第一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-15/718003be-3ee1-46c8-9f63-f21c0766db05.PDF
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2026-09-11 20:34│越秀资本（000987）：2026年第二次临时股东会决议公告
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越秀资本（000987）：2026年第二次临时股东会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/61574238-ca87-46fb-ac2f-63fd37217b05.PDF
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2026-09-11 20:32│越秀资本（000987）：关于选举第十一届董事会职工代表董事的公告
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越秀资本（000987）：关于选举第十一届董事会职工代表董事的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/560a0306-7b91-4ec6-82d5-1590decf632e.PDF
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2026-09-11 20:30│越秀资本（000987）：2026年第二次临时股东会的法律意见书
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致：广州越秀资本控股集团股份有限公司
北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的常年法律顾问，
受公司委托，指派律师出席公司 2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则（2025 修订）》
（以下简称“《股东会规则》”）等相关法律、法规、规范性文件及《广州越秀资本控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”），对本次股东会进行见证并出具法律意见。
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本
法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，
保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
承担相应法律责任。
为出具本法律意见书，本所律师独立、客观、公正地审查了公司本次股东会的有关文件和材料，并遵循审慎性及重要性原则。本
所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材
料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会的召集、召开程序、出席本次股东会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结
果是否符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该
等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。本所经办律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资
格均符合《公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。
本法律意见书仅供公司本次股东会相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，本所律师对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，
现根据中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有
效的法律、法规、规范性文件之规定出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
经查验，根据公司第十届董事会第四十三次会议决议，公司于 2026年 8月26 日在指定媒体发布了《关于召开 2026年第二次临
时股东会的通知》（以下简称“《会议通知》”），其内容符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定。
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议于 2026年 9月 11日下午 16:00在广州市天河区珠江西路 5号
广州国际金融中心 63楼公司第一会议室举行。
网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2026 年 9
月 11 日上午 9:15-9:25 和9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2026年
9月 11日上午 9:15至下午 15:00的任意时间。会议召开的时间、地点符合《会议通知》的内容。
经核查，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的
规定。
二、出席本次股东会人员和会议召集人资格
本次股东会的股权登记日为 2026年 9月 4日。经查验，出席本次股东会的股东及委托代理人 161 名，所持有表决权的股份总数
为 3,824,148,993 股，占公司有表决权股份总数的 76.5004%；
出席现场会议的股东及委托代理人共 11 名，所持有表决权的股份总数为2,921,775,256股，占公司有表决权股份总数的 58.448
8%；
参加网络投票的股东共 150名，所持有表决权的股份总数为 902,373,737股，占公司有表决权股份总数的 18.0516%；
参与本次会议表决的中小股东 153名，所持有表决权股份总数为 133,453,292股，占公司有表决权股份总数的 2.6697%。
本次股东会由公司董事会召集，公司董事、董事会秘书出席了本次股东会会议，本所律师以现场参会方式出席了会议，公司高级
管理人员列席了本次股东会会议。
本所律师认为，出席本次股东会的人员和本次股东会召集人的资格符合《公司法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序和表决结果
经见证，公司本次股东会现场会议就公告中列明的审议事项以记名投票的方式进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行清
点、监票和计票。经统计现场投票和网络投票结果，本次股东会的表决结果如下：
（一）审议《关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会非独立董事候选人的议案》
1、《选举李锋先生为第十一届董事会非独立董事》
表决结果：同意 3,821,135,594股，其中中小股东同意 130,439,893股。
2、《选举吴勇高先生为第十一届董事会非独立董事》
表决结果：同意 3,821,487,674股，其中中小股东同意 130,791,973股。
3、《选举曾志钊先生为第十一届董事会非独立董事》
表决结果：同意 3,821,479,985股，其中中小股东同意 130,784,284股。
4、《选举潘勇强先生为第十一届董事会非独立董事》
表决结果：同意 3,821,612,279股，其中中小股东同意 130,916,578股。
5、《选举王章军先生为第十一届董事会非独立董事》
表决结果：同意 3,795,432,864股，其中中小股东同意 104,737,163股。
6、《选举朱爱强先生为第十一届董事会非独立董事》
表决结果：同意 3,821,483,380股，其中中小股东同意 130,787,679股。
7、《选举吴敏先生为第十一届董事会非独立董事》
表决结果：同意 3,821,483,275股，其中中小股东同意 130,787,574股。
本所律师认为，李锋先生、吴勇高先生、曾志钊先生、潘勇强先生、王章军先生、朱爱强先生、吴敏先生当选公司第十一届董事
会非独立董事。
（二）审议《关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会独立董事候选人的议案》
1、《选举刘中华先生为第十一届董事会独立董事》
表决结果：同意 3,821,389,871股，其中中小股东同意 130,694,170股。
2、《选举冯科先生为第十一届董事会独立董事》
表决结果：同意 3,821,385,254股，其中中小股东同意 130,689,553股。
3、《选举蒋海先生为第十一届董事会独立董事》
表决结果：同意 3,821,744,849股，其中中小股东同意 131,049,148股。
4、《选举梁丹妮女士为第十一届董事会独立董事》
表决结果：同意 3,821,653,882股，其中中小股东同意 130,958,181股。
本所律师认为，刘中华先生、冯科先生、蒋海先生、梁丹妮女士当选公司第十一届董事会独立董事。
注：“中小股东”指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司股份高于5%股份以外的股东。
四、股东公开征集委托投票权的情况
根据公司于 2026年 8月 27日发布的《关于中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集表决权的公告》，公司股东中证中小
投资者服务中心有限责任公司作为征集人，就本次股东会审议的《关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会独立董事候选人的议案
》向公司全体股东征集委托投票权，征集时间为 2026年 8月 27日至 2026年 9月 8日 17:00。经公司确认，在股东征集委托投票权
期间，共有 2名股东授权征集人行使投票权，代表越秀资本有效表决权的股份数共6,700股，约占越秀资本有表决权股份总数的 0.00
01%。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会召集和召开程序、出席会议人员和召集人资格、会议表决程序均符合《公司法》《证
券法》《股东会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
以上法律意见仅供公司随本次股东会决议公告予以公告使用，非经本所书面同意，不得用于其他任何目的或用途。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/27173f16-52a3-4f73-ab04-24c0bb7c8e6c.PDF
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2026-09-11 20:30│越秀资本（000987）：中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集越秀资本表决权的法律意见书
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越秀资本（000987）：中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集越秀资本表决权的法律意见书。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/7a69917e-ca54-4711-bc36-076e88671a95.PDF
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2026-09-10 16:42│越秀资本（000987）：关于公司部分股票期权完成注销暨股票期权激励计划终止的公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年 8月 28日召开第十届董事会第四十四次会议，审议通过《
关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。由于本次股票期权激励计划第三个行权期行权条
件未成就，董事会同意公司对已获授予但尚未行权的股票期权共计 14,362,926 股予以注销。内容详见公司于 2026 年 8月 29日在
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的公告》。
近日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核公司提交的相关业务申请，确认上述 14,362,926股股票期权注销事宜已
办理完毕。本次股票期权激励计划已无剩余已获授予但尚未行权的股票期权，该计划终止。
本次注销部分股票期权暨股票期权激励计划终止不涉及公司股本或股本结构变动，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响
，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东权益的情况。公司管理团队和骨干员工将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值
。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-11/021760c9-8ce3-4227-afc3-b7f21735549f.PDF
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2026-09-04 16:44│越秀资本（000987）：关于召开2026年第二次临时股东会的提示性公告
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越秀资本（000987）：关于召开2026年第二次临时股东会的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-05/5d1214f1-0f8b-4c53-afaf-22a7c1e6a991.PDF
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2026-08-28 19:12│越秀资本（000987）：2026年半年度利润分配方案
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重要提示：
1、公司董事会审议通过的 2026年半年度利润分配方案为每10股派发现金 1.80元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
本方案预计派发现金股利 899,795,244.78元（含税），占公司 2026年半年度实现归属于上市公司股东净利润的 32.02%。
2、公司董事会已获 2025 年年度股东会关于 2026 年中期利润分配的授权，本方案内容未超出股东会授权范围。公司董事会将
在本方案审议通过后两个月内完成实施。
广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年 8月 28日召开第十届董事会第四十四次会议，审议通过《
关于 2026年半年度利润分配方案的议案》。公司现将 2026 年半年度利润分配方案相关情况公告如下：
一、2026年半年度公司利润概况
根据公司 2026 年半年度财务报告（未经审计），公司 2026年上半年合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为2,809,943,2
28.14元，2026年 6月 30日公司合并报表可供分配利润余额为 14,926,808,559.57 元；母公司 2026 年上半年实现净利润 266,505,
338.24 元，2026 年 6月 30日母公司可供分配利润余额为 1,583,050,643.52 元。以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低为
基数，公司 2026 年半年度可供分配利润余额为1,583,050,643.52元。
二、2026年半年度利润分配方案相关情况
（一）2026年半年度利润分配方案
根据《公司法》《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上
市公司规范运作》及公司《章程》等相关要求，在重视对投资者合理回报并兼顾公司可持续发展的基础上，充分考虑公司战略与可持
续发展委员会的提议，公司董事会提出 2026年半年度利润分配方案如下：以公司实施利润分配方案时股权登记日的总股本剔除已回
购股份为基数，向全体股东每 10股派发现金红利1.80元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。在本方案实施前，公司总股本
由于发行新股等原因而发生变动的，公司拟维持每股分配金额不变实施分配。
以 2026 年 6 月 30 日公司总股本 5,017,132,462 股扣除公司回购专用账户所持有的公司股份数 18,269,991 股后的余额4,99
8,862,471股为基数测算，预计 2026 年半年度利润分配方案派发现金红利 899,795,244.78元（含税），占 2026年上半年归属于上
市公司股东净利润的 32.02%。
本次股利分配后母公司未分配利润余额留待以后分配。
董事会在制定 2026 年年度利润分配预案时将考虑半年度已分配的情况。
（二）2026年半年度利润分配方案的审议情况
公司于 2026年 8月 28日召开第十届董事会第四十四次会议，审议通过本次 2026年半年度利润分配方案。
公司董事会已获 2025年年度股东会关于 2026年中期利润分配的授权，本方案内容未超出股东会授权范围。公司董事会将在本方
案审议通过后两个月内完成实施。
三、董事会关于 2026年半年度利润分配方案合理性的说明
2026 年半年度利润分配方案符合中国证监会《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》、深圳证券交易所《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等有关利润分配的相关规定，充分考虑了公司 20
26年上半年盈利情况、未来经营发展的资金需求、公司所在行业情况以及股东投资回报、战略与可持续发展委员会提议等综合因素，
与公司业绩成长性及稳健发展的需求相匹配，与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异，不会对公司未来经营所需现金流造成影
响，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
四、其他说明
（一）在本方案披露前，公司及相关人员严格按照公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记管理制度》等规定做好信息
保密工作，未发现信息泄露或知情人进行内幕交易的情况。
（二）公司董事会将在本方案审议通过后两个月内完成实施，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。
五、备查文件
（一）第十届董事会第四十四次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/f3b23789-6100-4749-a272-02458f595841.PDF
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2026-08-28 19:08│越秀资本（000987）：2026年半年度报告摘要
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越秀资本（000987）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/7c31df33-2c3a-4be4-b5fd-9b2d36e69631.PDF
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2026-08-28 19:08│越秀资本（000987）：2026年半年度报告
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越秀资本（000987）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/71352b81-9c54-4c23-b6b7-b6e2b0f7ea85.PDF
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2026-08-28 19:07│越秀资本（000987）：公司股权激励计划注销部分股票期权的法律意见书
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越秀资本（000987）：公司股权激励计划注销部分股票期权的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/81b6ea9f-5406-4dff-bf71-2763559c4d28.PDF
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2026-08-28 19:07│越秀资本（000987）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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越秀资本（000987）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/a3ae64cb-a890-42d7-9ce9-51fdec3f4750.PDF
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2026-08-28 19:07│越秀资本（000987）：关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“越秀资本”）于 2026年 8月 28日召开第十届董事会第四十四次会
议，审议通过《关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》，鉴于第三个行权期行权条件未成
就，董事会拟注销相应部分股票期权。上述股票期权全部注销完成后，公司本次股票期权激励计划终止。公司现将具体情况公告如下
：
一、本激励计划已履行的相关程序及信息披露情况
2023 年 1 月 9 日，公司召开第九届董事会第五十三次会议及第九届监事会第二十五次会议，审议通过《关于〈股票期权激励
计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）、《关于制定股票期权激励计划相关管
理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就此发表审核意
见，公司聘请的律师、独立财务顾问均发表相关意见。
2023年 1月 10日至 2023年 1月 19日，本次拟授予的人员名单在公司内部张贴公示。截至公示期结束，公司监事会未收到企业
、个人针对公司本激励计划激励对象名单、资格等相关信息存在异议的反馈；2023 年 5 月 11 日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo
.com.cn，下同）披露了《监事会关于公司股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。
2023年 4月 29日，公司在巨潮资讯网披露了《关于股权激励计划获得广州市国资委批复的公告》，广州市人民政府国有资产监
督管理委员会原则同意公司股票期权激励计划（草案）。
2023年 5月 15日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于制定股票期权激励计划相关管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》。公司
实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的
全部事宜。
2023年 5月 16日，公司在巨潮资讯网披露了《关于股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告
》，在本次激励计划自查期间，未发现核查对象利用本次激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。
2023年 5月 24日，公司召开第九届董事会第五十九次会议及第九届监事会第二十九次会议，审议通过《关于调整股票期权激励
计划人员名单及授予份额的议案》《关于向股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，同意以 2023年 5月 24日为授予日，
向符合条件的 76名激励对象授予 4,888.34 万股股票期权，行权价格为 6.21元/股。公司独立董事发表了同意的审核意见，监事会
发表了核查意见，认为股票期权的授予条件已经成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
2023 年 6 月 7 日，公司完成股票期权激励计划相关授予登记工作，股票期权简称：越资 JLC1，股票期权代码：037356。次日
，公司在巨潮资讯网披露了《关于股票期权激励计划授予登记完成的公告》。
2024年 3月 27日，公司召开第十届董事会第九次会议及第十届监事会第七次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权
价格的议案》《关于股票期权激励计划第一个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。受公司 2022年年度权益分派影
响，本次股票期权行权价格调整为 6.04元/股；同时鉴于第一个行权期行权条件未成就及部分激励对象不再具备激励资格，拟注销股
票期权 19,244,004股。公司聘请的律师、独立财务顾问均发表相关意见。公司已对前述 19,244,004股股票期权予以注销，并于 202
4年 4月 8日在巨潮资讯网披露了《关于公司部分股票期权注销完成的公告》。
2025 年 4 月 2 日，公司召开第十届董事会第二十二次会议及第十届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整股票期权激励
计划行权价格的议案》《关于股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的议案》。受公司 2023 年年度权
益分派影响，本次股票期权行权价格调整为 5.87元/股；同时鉴于第二个行权期行权条件未成就及部分激励对象不再具备激励资格，
拟注销股票期权 15,276,470股。公司聘请的律师、独立财务顾问均发表相关意见。公司已对前述 15,276,470股股票期权予以注销，
并于 2025年 4月 17日在巨潮资讯网披露了《关于公司部分股票期权注销完成的公告》。
2026年 8月 28日，公司召开第十届董事会第四十四次会议，审议通过《关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及
注销部分股票期权的议案》。鉴于第三个行权期行权条件未成就，拟注销股票期权 14,362,926股，本次股票期权激励计划终止。公
司聘请的律师发表相关意见。
二、本次股票期权注销的原因及数量
（一）公司层面第三个行权期行权条件未成就
根据《激励计划（草案）》的规定，本激励计划第三个行权期行权时间安排如下表所示：
行权安排 行权时间 可行权比例
第三个行权期 自股票期权授予日起 48 个月后的首个交易日起至股票 1/3
期权授予日起 60个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期公司层面行权业绩考核目标如下：
行权期 公司层面行权业绩考核目标
第三个行权期 1. 2025年净资产收益率≥9.05%，且≥“同行业平均水平+1个百分点”；
2. 2025年营业总收入较 2021年增长率≥24%，且≥同行业平均水平；
3. 2025年风险调整资本回报率 RAROC≥24%；
4. 2025年金融科技投入额较 2021年增长率≥24%。
注：
1、“净资产收益率”是指归属上市公司股东扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率，全文同此口径。
2、“金融科技投入额”计算口径为：金融科技投入额=自主科技建设投入+分摊共性费用+科技人员投入，计算包括合并范围内下
属企业，为避免重复计算，剔除广州越秀金融科技有限公司，全文同此口径。
3、如该年度出现重大重组等情况，可由董事会决议使用剔除其影响后的财务指标用作股票期权激励计划的考核。
4、公司属于申银万国行业分类下的“多元金融”，上述“行业平均值”的样本为申银万国“多元金融”分类下全部符合条件的
境内 A 股上市公司。
第三个行权期公司层面行权业绩考核条件成就情况说明：
序号 公司层面行权业绩考核目标 行权业绩考核条件是否成就的说明
1 2025年净资产收益率≥9.05%， 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具
且≥“同行业平均水平+1个百分 的《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025
点” 年度财务报告》（致同审字（2026）第 440A00
8556号），公司 2025年净资产收益率为 5.76%，
“同行业平均水平+1 个百分点”为 6.38%，不满
足行权业绩考核条件。
2 2025 年营业总收入较 2021 年 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具
增长率≥24%，且≥同行业平均 的《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2025
水平 年度财务报告》（致同审字（2026）第 440A00
8556号），公司 2025年营业总收入为 78.43亿
元、较 2021年下降 41%，同行业平均水平为下
降 11%，不满足行权业绩考核条件。
3 2025年风险调整资本回报率 R 2025 年风险调整资本回报率 RAROC 为 28.7
AROC≥24% 2%，满足行权业绩考核条件。
4 2025年金融科技投入额较2021 2025年金融科技投入额为 1.87亿元，2025年较
年增长率≥24% 2021年同比增长 51%，满足行权业绩考核条件。
本次激励计划的第三个行权期公司层面业绩考核目标未全部达成，第三个行权期行权条件未成就。根据《激励计划（草案）》的
规定，所有激励对象对应第三个行权期的股票期权 14,362,926股均不得行权，由公司注销。
综上，公司本次拟合计注销已获授但尚未行权的股票期权14,362,926 股，本次股票期权激励计划终止。本次注销在公司2023 年
第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，无需提交股东会审议。
三、本期股票期权注销对公司的影响
本次注销股票期权激励计划部分股票期权，符合公司《激励计划（草案）》的相关规定，不涉及公司股本结构的变化，不会对公
司的财务状况和经营成果产生重大不利影响。公司管理团队将带领全体员工继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
四、律师出具的法律意见书
北京市中伦律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，本次注销事项已经取得现阶段必要的授权和批准，本次注销事项符合
《管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的相关规定
。
五、备查文件
（一）第十届董事会第四十四次会议决议；
（二）北京市中伦律师事务所关于公司股权激励计划注销部分股票期权的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/bce9c718-c92f-4612-8745-5a5eb6f38fc4.PDF
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2026-08-28 19:07│越秀资本（000987）：关于举办2026年半年度网上业绩说明会的公告
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越秀资本（000987）：关于举办2026年半年度网上业绩说明会的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/4662158b-b357-4f73-af17-64f3fb128ffb.PDF
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2026-08-28 19:06│越秀资本（000987）：第十届董事会第四十四次会议决议公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第四十四次会议通知于 2026年 8月 17日以电子邮件方
式发出，会议于 2026年 8月 28日在广州国际金融中心 63 楼公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 11人，实
际出席董事 11人，其中非独立董事周水良、吴敏及独立董事谢石松、冯科、蒋海通讯参加。会议由董事长李锋主持，董事会秘书林
颖列席。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。与会董事经审议表决，形成以下决议：
一、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于2026 年半年度报告及其摘要的议案》
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
内容详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）的《2026 年半年度报告摘要》（公告编号：2026-053）及《
2026年半年度报告》。
二、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于2026 年半年度利润分配方案的议案》
经审议，董事会认为：2026 年半年度利润分配方案符合中国证监会《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红》、深圳
证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》等有关利润分配的相关规定
，充分考虑了公司 2026 年上半年盈利情况、未来经营发展的资金需求、公司所在行业情况以及股东投资回报、战略与可持续发展委
员会提议等综合因素，与公司业绩成长性及稳健发展的需求相匹配，与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异，不会对公司未来
经营所需现金流造成影响，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。
公司董事会已获 2025年年度股东会关于 2026年中期利润分配的授权，本方案内容未超出股东会授权范围。公司董事会将在本方
案审议通过后两个月内完成实施。
议案内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《2026 年半年度利润分配方案》（公告编号：2026-054）。
三、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于公司高级管理人员 2025 年绩效及薪酬清算的议案》
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。
因利益相关，董事吴勇高、陈同合回避表决。
根据《广州越秀资本控股集团股份有限公司高级管理人员薪酬和绩效管理制度》等规定，董事会同意对高级管理人员及相关人员
2025年度的绩效完成及薪酬发放情况进行清算。
基于清算结果，针对 2025年度任职的董事及高级管理人员，在《2025 年年度报告》已披露的权责发生制固定薪酬及预考核绩效
（非递延部分）基础上，经本次清算后补充薪酬金额如下：
单位：万元
姓名 职务 任职状态 清算
补充薪酬
李锋 董事长 现任 -
吴勇高 副董事长、总经理 现任 113.50
贺玉平 董事 现任 -
周水良 董事 现任 -
舒波 董事 现任 -
吴敏 董事 现任 -
陈同合 职工代表董事 现任 27.22
谢石松 独立董事 现任 -
刘中华 独立董事 现任 -
冯科 独立董事 现任 -
蒋海 独立董事 现任 -
李文卫 副总经理 现任 72.64
王恕慧 董事长 离任 79.93
杨晓民 副董事长、总经理 离任 36.23
王曦 独立董事 离任 -
合计 -- -- 329.52
四、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权
的议案》
本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会预审通过。
因利益相关，关联董事吴勇高、陈同合回避表决。
议案内容详见同日在巨潮资讯网披露的《关于股票期权激励计划第三个行权期行权条件未成就及注销部分股票期权的公告》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-29/10fba289-ea66-4854-9cd3-78d337a3f293.PDF
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2026-08-26 16:04│越秀资本（000987）：关于中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集表决权的公告
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越秀资本（000987）：关于中证中小投资者服务中心有限责任公司公开征集表决权的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-27/a2f7fe77-fe70-4c6a-9b09-01a3c844c6c4.PDF
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2026-08-25 18:48│越秀资本（000987）：关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）将于 2026年 9月 11 日召开 2026年第二次临时股东会，现将会议具
体事项通知如下：
一、会议基本情况
（一）会议届次：2026年第二次临时股东会。
（二）会议召集人：公司董事会，公司第十届董事会第四十三次会议决议召开 2026年第二次临时股东会。
（三）本次股东会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，召集人资格合法有效。
（四）会议召开时间
1、现场会议：2026年 9月 11日下午 16:00开始；
2、网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为 2026年 9月 11日上午 9:15-9:25和 9:30-11:30，下午 1
3:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2026年 9月 11日上午 9:15至下午 15:00的任意时间
。
（五）会议召开方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开：
1、现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托书委托他人出席现场会议并行使表决权；
2、网络投票：公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票
时间内通过前述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。
（六）股权登记日
本次股东会股权登记日：2026年 9月 4日。
（七）出席对象
1、于本次股东会股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出
席本次股东会，因故不能出席的股东可书面委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司的股东；
2、公司董事和高级管理人员，包括董事会秘书；
3、公司聘请的见证律师。
（八）现场会议召开地点：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 63楼公司第一会议室。
二、会议审议事项及编码表
议案 议案名称 备注
编码 该列打
勾栏目
可投票
累积投票议案
（采用等额选举，填报投给候选人的选举票数）
1.00 《关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会 应选
非独立董事候选人的议案》 人数
（7人）
1.01 选举李锋先生为第十一届董事会非独立董事 √
1.02 选举吴勇高先生为第十一届董事会非独立董事 √
1.03 选举曾志钊先生为第十一届董事会非独立董事 √
1.04 选举潘勇强先生为第十一届董事会非独立董事 √
1.05 选举王章军先生为第十一届董事会非独立董事 √
1.06 选举朱爱强先生为第十一届董事会非独立董事 √
1.07 选举吴敏先生为第十一届董事会非独立董事 √
2.00 《关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会 应选
独立董事候选人的议案》 人数
（4人）
2.01 选举刘中华先生为第十一届董事会独立董事 √
2.02 选举冯科先生为第十一届董事会独立董事 √
议案 议案名称 备注
编码 该列打
勾栏目
可投票
2.03 选举蒋海先生为第十一届董事会独立董事 √
2.04 选举梁丹妮女士为第十一届董事会独立董事 √
上述议案已经公司第十届董事会第四十三次会议审议通过，候选人简历详见公司于 2026 年 8月 26日在《证券时报》《中国证
券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《第十届董事会第四十三次会议决议公告》（公告编号：2026-049）附件。
特别事项说明：
1、议案 2中 4名独立董事候选人的任职资格和独立性尚需深圳证券交易所审核无异议后，股东会方可进行表决。
2、本次股东会不设置总议案，以上议案均采用累积投票制。其中，议案 1应选非独立董事 7人，议案 2应选独立董事 4人。股
东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以各项的应选人数，股东可以将所拥有的各项选举票数以各项应选人数为限在候
选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
3、以上议案均为影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人员以及
单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）的投票情况作出单独统计及披露。
三、会议登记事项
（一）现场登记
现场登记时间：2026年 9月 10日 9:30-17:00。
现场登记地点：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 63楼公司董事会办公室。
登记方式：
1、自然人股东亲自出席会议的，凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明办理登记，并须于出席会议时出示；
2、自然人股东委托代理人出席会议的，凭代理人本人有效身份证件、股东授权委托书（见附件 1）、股东有效身份证件复印件
办理登记，并须于出席会议时出示；
3、法人股东由法定代表人出席会议的，凭法定代表人本人身份证、能够证明其具有法定代表人资格的有效证明进行登记，并须
于出席会议时出示；
4、法人股东委托代理人出席会议的，凭代理人本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书进行登记，
并须于出席会议时出示。
（二）其他方式登记
除现场登记外，公司还接受信函或传真的方式登记，不接受电话登记。请拟现场出席会议的股东于 2026年 9月 10日下午 1
7时前将出席股东会的书面确认回复（见附件 2）连同所需登记文件以信函或传真方式送达至公司董事会办公室，并来电确认登
记状态。
四、网络投票具体操作流程
本次股东会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，参加网络投票具体操作流程见附件 3。
五、其他事项
（一）联系方式
联 系 人：林颖、王欢欢
联系电话：020-88835130或 020-88835125
联系传真：020-88835128
电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com
邮政编码：510623
（二）预计会期半天，参会人员食宿及交通费用自理。
六、备查文件
（一）第十届董事会第四十三次会议决议；
（二）深圳证券交易所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/d8313ebe-2f04-4e40-ba61-4a4d2a5d8238.PDF
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2026-08-25 18:47│越秀资本（000987）：独立董事候选人声明与承诺（冯科）
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越秀资本（000987）：独立董事候选人声明与承诺（冯科）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/5c8d939b-fed3-48ed-837e-3c86e8075406.PDF
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2026-08-25 18:47│越秀资本（000987）：独立董事提名人声明与承诺（冯科）
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越秀资本（000987）：独立董事提名人声明与承诺（冯科）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/ad1d6e2e-7daf-4e10-a28e-9fb5753dbd04.PDF
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2026-08-25 18:47│越秀资本（000987）：独立董事候选人声明与承诺（刘中华）
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越秀资本（000987）：独立董事候选人声明与承诺（刘中华）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/45785aec-8c0a-4879-b75c-391c6d1e45b2.PDF
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2026-08-25 18:47│越秀资本（000987）：独立董事提名人声明与承诺（蒋海）
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越秀资本（000987）：独立董事提名人声明与承诺（蒋海）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/3f434791-f477-437b-958a-33597e646f2a.PDF
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2026-08-25 18:47│越秀资本（000987）：独立董事提名人声明与承诺（梁丹妮）
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越秀资本（000987）：独立董事提名人声明与承诺（梁丹妮）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/780dd2b0-68d9-4abe-8f1e-151867847bbc.PDF
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2026-08-25 18:47│越秀资本（000987）：独立董事候选人声明与承诺（蒋海）
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越秀资本（000987）：独立董事候选人声明与承诺（蒋海）。公告详情请查看附件
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2026-08-25 18:47│越秀资本（000987）：独立董事候选人声明与承诺（梁丹妮）
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越秀资本（000987）：独立董事候选人声明与承诺（梁丹妮）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/19a7bb53-e272-4ea1-bcab-f963582d08d8.PDF
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2026-08-25 18:47│越秀资本（000987）：独立董事提名人声明与承诺（刘中华）
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越秀资本（000987）：独立董事提名人声明与承诺（刘中华）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/3de7ffd8-f12d-413d-a211-adf9ea2b28b8.PDF
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2026-08-25 18:46│越秀资本（000987）：第十届董事会第四十三次会议决议公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第四十三次会议通知于 2026年 8月 14日以电子邮件方
式发出，会议于 2026年 8月 25日在广州国际金融中心 63 楼公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事 11人，实
际出席董事 11人，其中非独立董事周水良、吴敏及独立董事谢石松、冯科、蒋海通讯参加。会议由董事长李锋主持，董事会秘书林
颖列席。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司《章程》等有关规定。
与会董事经审议表决，形成以下决议：
一、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会非独立董事候选人的议案》
第十届董事会任期即将届满，公司拟进行董事会换届选举。根据《公司法》、公司《章程》及公司治理实际情况，公司第十一届
董事会拟由 7名非独立董事、1名职工代表董事和 4名独立董事共计 12名董事组成。
经提名委员会预审，公司董事会审议同意提名李锋先生、吴勇高先生、曾志钊先生、潘勇强先生、王章军先生、朱爱强先生、吴
敏先生为第十一届董事会非独立董事候选人，任期为自股东会审议通过其选举之日起三年。
公司提名委员会、董事会对上述候选人个人履历等情况进行了核查，确认其均具备担任公司非独立董事的资格，符合担任公司非
独立董事的任职要求。
本议案需提交公司 2026年第二次临时股东会审议，并采用累积投票制进行表决。
公司第十一届董事会非独立董事候选人的简历见本公告附件 1。
二、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会独立董事候选人的议案》
经提名委员会预审，公司董事会审议同意提名刘中华先生、冯科先生、蒋海先生为第十一届董事会独立董事候选人，审议同意中
证中小投资者服务中心有限责任公司、广州交投私募基金管理有限公司提名的梁丹妮女士为第十一届董事会独立董事候选人，任期为
自股东会审议通过其选举之日起三年。独立董事津贴按 2020年第三次临时股东大会审议通过的 20万元人民币/年/人（含税）的标准
，按月发放。
公司提名委员会、董事会对上述候选人个人履历等情况进行了核查，确认其均具备担任公司独立董事的资格，符合《公司法》《
上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1号——业务办理：1.3独立董事管理》及公司《章程》《
独立董事工作制度》等规定的任职条件，不存在禁止任职情形或影响其独立履职的情况。
本议案需提交公司 2026年第二次临时股东会审议，该 4名独立董事候选人的任职资格和独立性尚需深圳证券交易所审核无异议
后，方可提交股东会并采用累积投票制进行表决。
本次董事会换届完成后，预计公司第十一届董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事
总数的二分之一。公司第十一届董事会独立董事人数不低于公司董事总数的三分之一，且包括一名会计专业人士。
公司第十一届董事会独立董事候选人的简历见本公告附件 2。
三、以 11 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于召开 2026 年第二次临时股东会的议案》
公司拟于 2026年 9月 11日（星期五）以现场投票与网络投票相结合的方式召开 2026年第二次临时股东会。
会议通知详见公司同日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开 2026年第二次临时股东会的通知》（公告编号：
2026-050）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-26/4ca0fcba-a7ff-45ce-8414-77004a4ea15f.PDF
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2026-08-13 15:56│越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）在深交所上市的公告
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根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第
三期）符合深圳证券交易所债券上市条件，将于 2026 年 8 月 14 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业机构投资者交易，交易
方式包括：匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。债券相关要素如下：
债券名称 广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026年面向专业
投资者公开发行公司债券（第三期）
债券简称 26 越资 04
债券代码 524942
信用评级 主体评级 AAA/债项评级 AAA
评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
发行总额 6.50 亿元
债券期限 10 年期
票面年利率 2.33%
利率形式 固定利率
付息频率 按年付息、到期一次还本，即利息每年支付一次，最
后一期利息随本金一起支付
发行日 2026 年 8 月 6 日至 2026 年 8 月 7 日
起息日 2026 年 8 月 7 日
上市日 2026 年 8 月 14 日
到期日 2036 年 8 月 7 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延
至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利
息）
债券面值 100 元
开盘参考价 100 元
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-13/73a073ac-d42d-4ff5-9fbd-f85ac25a10d8.PDF
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2026-08-10 17:26│越秀资本（000987）：越秀资本关于“21越控04”付息、赎回结果暨摘牌的公告
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越秀资本（000987）：越秀资本关于“21越控04”付息、赎回结果暨摘牌的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-10/0ea1e8af-dfc9-451c-8fa8-ebe88021dcf0.PDF
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2026-08-07 17:56│越秀资本（000987）：越秀资本2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）发行结果公告
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广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下简称“发行人”）公开发行不超过人民币 70 亿元公司债券已获得中国证券监督管理
委员会证监许可〔2026〕830号文注册通过。根据《广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券
（第三期）发行公告》，广州越秀资本控股集团股份有限公司 2026 年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）（以下简称“本
期债券”）发行规模为不超过 10 亿元（含 10 亿元），发行价格为每张 100 元，采取网下面向专业机构投资者询价配售的方式。
本期债券发行时间自 2026 年 8 月 6 日至 2026 年 8 月 7 日，本期债券的发行工作已于 2026 年 8 月 7 日结束，具体发行
情况如下：
最终“26 越资 04”发行规模为 6.5 亿元，票面利率为 2.33%，全场认购倍数为 2.34 倍。
本期债券发行过程中，承销机构及其关联方合计认购 3.3 亿元，其中发行人关联方暨承销机构中信证券股份有限公司认购 0.6
亿元，报价及程序符合相关法律法规的规定。除此以外，发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过 5%的股东以及其他关联方未
参与本次认购，本期债券承销机构及其关联方不存在其他获配情况。认购本期债券的投资者均符合《公司债券发行与交易管理办法》
《深圳证券交易所公司债券上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023 年修订）》及《关
于进一步规范债券发行业务有关事项的通知》等各项有关要求。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-07/81210353-ea7f-493c-9ccc-736409a9780d.PDF
【2.财报链接】
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2026-10-30│越秀资本：2026年三季度报告
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2026-08-29│越秀资本：2026年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-08-29/1225531097.PDF
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2026-04-30│越秀资本：2026年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-30/1225257966.PDF
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2026-04-09│越秀资本：2025年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-09/1225086073.PDF
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2025-10-31│越秀资本：2025年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-31/1224770674.PDF
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2025-08-30│越秀资本：2025年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-30/1224622264.PDF
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2025-04-30│越秀资本：2025年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-30/1223413340.PDF
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2025-04-03│越秀资本：2024年年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-03/1222992196.PDF
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2024-10-31│越秀资本：2024年三季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-31/1221576268.PDF
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2024-08-30│越秀资本：2024年半年度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-30/1221053777.PDF
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2024-04-30│越秀资本：2024年一季度报告
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http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-30/1219913082.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
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