公司公告☆ ◇001203 大中矿业 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-27 00:00│大中矿业（001203）：关于《2023年年度报告》的补充更正公告
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大中矿业（001203）：关于《2023年年度报告》的补充更正公告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-26/2fed4334-3a57-40ed-be81-8ef3e0451363.PDF
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2024-04-24 00:00│大中矿业（001203）：2024年一季度报告
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大中矿业（001203）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-24/8d6598fa-39b0-4872-8482-3b149c891e26.PDF
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2024-04-19 00:00│大中矿业（001203）：关于归还暂时性补充流动资金的募集资金的公告
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大中矿业（001203）：关于归还暂时性补充流动资金的募集资金的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/6d4db6e7-79b3-4f01-9c1e-15a0debd4351.PDF
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2024-04-09 00:00│大中矿业（001203）：上海市锦天城律师事务所关于大中矿业2023年度股东大会的法律意见书
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大中矿业（001203）：上海市锦天城律师事务所关于大中矿业2023年度股东大会的法律意见书。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-09/097ddd79-556d-4db0-a5ba-9dc9ea129880.PDF
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2024-04-09 00:00│大中矿业（001203）：2023年度股东大会决议公告
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大中矿业（001203）：2023年度股东大会决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-08/141c9c0b-11be-4fa1-a086-353c3924eeb1.PDF
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2024-04-03 00:00│大中矿业（001203）：关于公司为全资子公司提供担保的进展公告
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特别提示：
1、内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司累计对外担保余额为 420,057.82 万元（包含本次担保金额）
，占公司最近一期经审计净资产的 71.20%。
2、公司及子公司未对合并报表范围外的公司提供担保。
3、公司及子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。
一、担保情况概述
公司分别于 2023 年 9 月 6 日、2023 年 9 月 22 日召开第五届董事会第四十次会议和 2023 年第五次临时股东大会，审议通
过了《关于新增公司及子公司对外担保额度的议案》。同意公司及子公司在原担保额度的基础上，增加担保额度及被担保方，新增对
外担保额度 215,000 万元。该预计担保额度可循环使用，也可根据实际情况，在公司及子公司相互担保的额度之间进行调剂。担保
的有效期为自公司 2023 年第五次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度内发生的具体担保事项，董事会提请股
东大会授权公司管理层具体负责与融资机构签订相关担保协议。具体内容详见公司 2023 年 9 月 7 日、2023 年 9 月 23日于《证
券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和《经济参考报》及巨潮资讯网(http:/www.cninfo.com.cn)披露的《
关于新增公司及子公司担保额度的公告》（公告编号：2023-116）、《2023 年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-12
3）。
二、对外担保进展情况
近日，公司全资子公司湖南大中赫锂矿有限责任公司（以下简称“湖南大中赫”）为满足日常经营所需的资金需求，向兴业银行
股份有限公司郴州分行申请了一笔融资业务，融资金额共计 38,000 万元。公司同意为上述融资提供担保，并与兴业银行股份有限公
司郴州分行签订了《最高额保证合同》，本合同项下的保证最高本金限额为 45,600 万元。
本次担保发生前，公司为湖南大中赫已使用担保额度为 4,410 万元，可用担保额度为 45,600 万元，担保余额（已提供且尚在
担保期限内）为 3,969 万元；本次担保发生后，公司为湖南大中赫已使用担保额度为 50,010 万元，可用担保额度为 0 万元，担保
余额（已提供且尚在担保期限内）为 49,569 万元。
上述实际发生的担保金额属于已审议通过的担保范围，无需再次提交公司董事会或股东大会审议。本次担保事项不构成关联交易
，无需经过有关部门批准。
三、被担保人基本情况
1、公司名称：湖南大中赫锂矿有限责任公司
2、统一信用代码：91431025MAC030BN3H
3、注册地址：湖南省郴州市临武县武水镇临武产业开发区农产品加工区检验检测大楼 2 楼 219 号
4、注册资本：100,000 万元
5、法定代表人：牛国锋
6、成立日期：2022 年 10 月 14 日
7、经营范围：新兴能源技术研发；电池零配件生产；电池零配件销售；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料
销售；新材料技术研发；高纯元素及化合物销售；资源再生利用技术研发；工程和技术研究和试验发展；以自有资金从事投资活动；
金属矿石销售；非金属矿及制品销售；贵金属冶炼；常用有色金属冶炼；基础地质勘查；建筑材料销售
8、股权结构：公司持有湖南大中赫100%的股权
9、主要财务数据：
单位：人民币万元
项目 2022 年度 2023 年度
营业收入 0 12.18
利润总额 -547.17 -2,487.63
净利润 -458.17 -1,880.66
项目 2022 年 12 月 31 日 2023 年 12 月 31 日
总资产 15,541.35 52,981.22
总负债 15,999.51 8,943.55
其中：银行贷款总额 0 0
流动负债总额 15,999.51 8,943.55
净资产 -458.17 44,037.67
注：以上财务数据均已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
或有事项涉及的总额（包括担保、抵押、诉讼与仲裁事项）：湖南大中赫实际发生对外担保金额为 0 万元；截至本公告披露日
抵押贷款金额为 0 万元；无大额诉讼和仲裁。截至目前，湖南大中赫未进行过信用评级，不是失信被执行人，信用状况良好。
四、《最高额保证合同》的主要内容
1、债权人：兴业银行股份有限公司郴州分行
2、保证人：内蒙古大中矿业股份有限公司
3、保证最高本金限额：肆亿伍仟陆佰万元
4、保证额度有效期：自 2024 年 4 月 2 日起至 2025 年 4 月 2 日止
5、保证方式：连带责任保证
6、保证期间：
（1）保证期间根据主合同项下债权人对债务人所提供的每笔融资分别计算,就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项下债务履行
期限届满之日起三年。
（2）如单笔主合同确定的融资分批到期的，每批债务的保证期间为每批融资履行期限届满之日起三年。
（3）如主债权为分期偿还的，每期债权保证期间也分期计算，保证期间为每期债权到期之日起三年。
7、合同生效以及其他事项
本合同自立约各方签名或盖章或按指印之日起生效，有效期至全部被担保债权清偿完毕为止。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
公司及子公司累计对外担保余额为 420,057.82 万元（包含本次担保金额），占公司最近一期经审计净资产的 71.20%。不存在
公司及子公司对合并报表范围外的单位提供担保的情况，无逾期担保累计金额和涉及诉讼的担保金额及因担保被判决败诉而应承担的
损失金额。
六、备查文件
《最高额保证合同》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/397c8e98-f8bf-48c8-b6cc-d357c9d37202.PDF
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2024-04-03 00:00│大中矿业（001203）：关于2024年一季度可转债转股结果暨股本变动公告
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特别提示：
可转债转股情况：内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）发行的“大中转债”自 2023 年 2 月 23 日起可转换为
公司股份。自 2024 年 1 月 1 日到 2024 年 3 月 31 日，“大中转债”因转股减少数量为 771 张，金额合计 77,100元，转股数
量为 6,963 股。截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 837,400元“大中转债”转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 75,0
82 股，占“大中转债”转股前公司已发行普通股股份总额的 0.0050%。
未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的“大中转债”金额为人民币 1,519,059,600 元，占“大中转债”发
行总量的比例为 99.9380%。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，公
司现将自 2024 年 1 月 1 日到2024 年 3 月 31 日可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、“大中转债”发行上市基本概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2022】1498 号”文核准，公司于2022 年 8 月 17 日公开发行 1,520 万张可转债，每
张面值 100 元，期限 6 年，募集资金总额为人民币 152,000 万元，初始转股价格为 11.36 元/股。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 152,000 万元可转债于 2022 年 10 月 11 日起在深交所上市交易，债
券简称“大中转债”，债券代码“127070”。
根据相关法律、法规的有关规定和《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行
的可转债自 2023 年 2 月 23日起可转换为公司股份。
公司因 2022 年利润分配方案将转股价格由 11.36 元/股调整为 11.06 元/股，详见公司 2023 年 5 月 9 日披露于巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整“大中转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-059）。
根据《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司因改变可转债募集资金用途，“大中转
债”的附加回售条款生效，可转债持有人享有一次回售的权利。“大中转债”的回售申报期为 2024 年 1 月11 日至 2024 年 1 月
17 日，回售有效申报数量为 1,030 张。根据相关规定，回售有效申报的 1,030 张“大中转债”已注销。具体内容详见公司 2024
年 1 月 24日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于“大中转债”回售结果的公告》（公告编号：2024-014）。
二、“大中转债”转股及股份变动情况
自 2024 年 1 月 1 日到 2024 年 3 月 31 日，“大中转债”因转股减少数量为771 张，金额合计 77,100 元，转股数量为 6,
963 股。截至 2024 年 3 月 31 日，剩余可转债余额为 15,190,596 张。自 2024 年 1 月 1 日到 2024 年 3 月 31 日，公司股份
变动情况如下：
股份类别 本次变动前 本季度股份 本次变动后
（2023 年 12 月 31 日） 数量变动情 （2024 年 3 月 31 日）
数量（股） 比例（%） 况（股） 数量（股） 比例（%）
限售条件流 1,075,020,239 71.29 -500,000 1,074,520,239 71.25
通股
无限售条件 433,001,349 28.71 500,000 433,501,349 28.75
流通股
总股本 1,508,021,588 100 0 1,508,021,588 100
注：本季度股份数量变动情况是高管锁定股数量的变化。本季度公司总股本未发生变动，主要系“大中转债”的转股来源为回购
库存股，未新增股份。
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券部联系电话：0472-5216664进行咨询。
四、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-02/7e2148a3-f783-4e3c-848d-892c4c8b8ff9.PDF
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2024-04-03 00:00│大中矿业（001203）：国都证券股份有限公司关于大中矿业2023年度保荐工作报告
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大中矿业（001203）：国都证券股份有限公司关于大中矿业2023年度保荐工作报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-03/e69eb36e-e32f-4399-8081-e1390c4b6cc8.PDF
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2024-04-03 00:00│大中矿业（001203）：国都证券股份有限公司关于大中矿业2023年持续督导现场检查报告
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大中矿业（001203）：国都证券股份有限公司关于大中矿业2023年持续督导现场检查报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-03/3db52075-6f16-41ec-a58c-0ffcd6866b2a.PDF
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2024-04-03 00:00│大中矿业（001203）：国都证券股份有限公司关于大中矿业首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券之保
│荐总结报告书
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国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”、“保荐机构”）作为内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称“大中矿业”、
“公司”）的 IPO持续督导的继任机构以及 2022 年公开发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，截至 2023 年12 月 31 日，持
续督导期已届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法规、规范性文件规定，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构名称 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
主要办公地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人 翁振杰
保荐代表人 胡静静、娄家杭
联系电话 010-84183221
三、发行人基本情况
发行人名称 内蒙古大中矿业股份有限公司
保荐总结报告书
证券简称及代码 大中矿业、001203
注册资本 150,802.1588万元人民币
注册地址 内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太书记沟
主要办公地址 内蒙古自治区包头市黄河大街55号
法定代表人 林圃生
实际控制人 林来嵘、安素梅夫妇
联系人 林圃正
联系电话 0472-5216664
本次证券发行类型 首次公开发行股票、公开发行可转换公司债券
本次证券发行时间 2021年4月20日、2022年8月17日
本次证券上市时间 2021年5月10日、2022年10月11日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
年报披露时间 2021年度报告于2022年3月4日披露
2022年度报告于2023年3月30日披露
2023年度报告于2024年3月19日披露
四、保荐工作概述
（一）尽职推荐阶段
大中矿业首次公开发行股票并上市尽职推荐工作由原保荐机构海通证券股份有限公司完成，公开发行可转换公司债券尽职推荐工
作由本保荐机构完成。
保荐机构及保荐代表人按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对大中矿业进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐
文件；提交推荐文件后，积极配合中国证监会的审核，组织大中矿业及其他中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复，按照中国证
监会的要求对证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照深圳证券交易所有关上市规则的
要求向其提交推荐上市所需要的相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对大中矿业的保荐工作。
（二）持续督导阶段
保荐机构针对大中矿业的具体情况确定了持续督导的内容和重点，并在持续督导阶段承担了以下相关工作：
保荐总结报告书
1、督导公司完善法人治理结构，督导公司规范运作，持续关注公司内部控制制度建设和执行情况；
2、督导公司及时履行信息披露义务，审阅公司信息披露文件；
3、督导公司按照相关规定以及公司制定的《内蒙古大中矿业股份有限公司募集资金管理办法》管理和使用募集资金，持续关注
公司募集资金使用情况和募集资金投资项目进展情况，对公司使用募集资金置换自筹资金预先投入募投项目及部分发行费用、使用闲
置募集资金进行现金管理及暂时补充流动资金、变更部分募投项目和实施主体等事项发表独立意见，与公司及时沟通并要求公司依法
履行信息披露义务；
4、持续关注并督促发行人及控股股东、实际控制人等切实履行本次发行相关的承诺；
5、对公司进行现场检查并出具定期现场检查报告、专项现场检查报告，定期对公司董事、监事、高级管理人员等培训；
6、认真履行中国证监会以及证券交易所要求的其他工作，定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
公司于 2023 年 12 月 29 日收到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局（简称“内蒙古证监局”)出具的《关于对内蒙古大中
矿业股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》([2023]25 号)，根据该决定认定，公司监事范苗春2022 年 1 月至 3 月
向公司借款 200 万元，构成关联方资金占用。1
保荐机构知悉上述事项后，于 2024 年 1 月 11 日至 1 月 17 日及 1 月 31 日至 2 月 2 日期间，就上述关联方非经营性资
金占用及整改事项对大中矿业进行了专项现场检查，保荐机构提请公司加强对公司治理、关联交易及规范运作等方面的合规意识，杜
绝出现任何形式的关联方非经营性资金占用的情形。截至目前，1深圳证券交易所于 2024 年 1 月 5日，对该事项出具了《关于对内
蒙古大中矿业股份有限公司及相关当事人的监管函》公司部监管函〔2024〕第 1 号
保荐总结报告书
关联方已全部归还占用资金及持有期间收益，非经营性资金占用情形已消除，公司已更换职工代表监事，并加强相关人员的合规
培训，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方的非经营性占用资金的情况发生。
该非经营性资金占用事项整改情况已于《内蒙古大中矿业股份有限公司 2023年年度报告》《国都证券股份有限公司关于内蒙古
大中矿业股份有限公司关联方非经营性资金占用事项的专项现场检查报告》中进行了披露。
六、对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
在本保荐机构履行保荐工作职责期间，公司能够根据有关法律、法规的要求向本保荐机构提供履行保荐职责所需要的文件、资料
和相关信息，重要事项能够及时通知保荐机构、并与保荐代表人沟通，为保荐机构履行持续督导职责提供了必要的条件和便利。公司
配合保荐工作情况良好。
七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及评价
在本保荐机构履行保荐工作职责期间，公司聘请的证券服务机构能够根据相关法律法规要求及时出具专业意见。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
在本保荐机构履行保荐工作职责期间，公司信息披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏事项。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
保荐机构认为，鉴于公司周油坊铁矿采选工程建设进度不及预期，国都证券提示公司重视募集资金合规使用，未来如涉及募投项
目延期或变更，需及时按照相关规定履行审批程序及信息披露义务。
保荐总结报告书
公司募集资金存放和实际使用符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、尚未完结的保荐事项
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票及公开发行可转换公司债券募集资金尚未使用完毕，公司公开发行可转换公
司债券尚未完全转股完毕，保荐机构将继续履行尚未使用完毕的募集资金使用及转股相关的持续督导责任。
十一、中国证监会和证券交易所要求的其他事项
无。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-03/5be6f379-17f6-485d-8144-6360bfc3295d.PDF
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2024-04-02 00:00│大中矿业（001203）：关于全资子公司变更法定代表人并换发营业执照的公告
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内蒙古大中矿业股份有限公司于近日收到全资子公司安徽金日晟矿业有限责任公司的通知，其法定代表人由“张杰”变更为“董
鑫”，上述变更事项已完成工商登记手续并取得霍邱县市场监督管理局换发的《营业执照》，现将有关情况公告如下：
一、工商变更登记情况
公司名称：安徽金日晟矿业有限责任公司
统一社会信用代码：91341522675877011D
公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
住所：安徽省六安市霍邱县冯井镇周油坊村
法定代表人：董鑫
注册资本：贰拾壹亿圆整
成立日期：2008 年 06 月 09 日
经营范围：许可项目：非煤矿山矿产资源开采；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：选矿；金属矿石销售；工程管理服务；金属材料销售
；建筑材料销售；机械设备销售；金属制品销售；办公设备销售；机械零件、零部件销售；轮胎销售；轴承销售；非金属矿及制品销
售；橡胶制品销售；防腐材料销售；建筑砌块销售；矿山机械销售；日用百货销售；塑料制品销售；农业机械销售；五金产品零售；
润滑油销售；机械电气设备销售；汽车零配件零售；云母制品制造；云母制品销售（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止
或限制的项目）
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