公司公告☆ ◇001205 盛航股份 更新日期：2025-04-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-04-07 19:11 │盛航股份（001205）：关于公司控股股东万达控股集团有限公司协议受让股份完成过户登记的公告 │
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│2025-04-01 17:26 │盛航股份（001205）：关于盛航转债2025年第一季度转股情况的公告 │
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│2025-04-01 17:22 │盛航股份（001205）：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 │
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│2025-03-27 17:12 │盛航股份（001205）：关于公司独立董事取得独立董事资格证书的公告 │
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│2025-03-20 17:07 │盛航股份（001205）：关于公司原控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告 │
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│2025-03-14 18:05 │盛航股份（001205）：中金公司关于盛航股份2024年度持续督导培训情况的报告 │
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│2025-03-10 17:12 │盛航股份（001205）：关于完成工商变更登记及章程备案暨换发营业执照的公告 │
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│2025-03-05 17:01 │盛航股份（001205）：盛航股份向不特定对象发行可转换公司债券第三次临时受托管理事务报告（2025年│
│ │度） │
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│2025-03-03 19:11 │盛航股份（001205）：第四届董事会第二十五次会议决议公告 │
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│2025-03-03 19:09 │盛航股份（001205）：2025年第一次临时股东会决议公告 │
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2025-04-07 19:11│盛航股份（001205）：关于公司控股股东万达控股集团有限公司协议受让股份完成过户登记的公告
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南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司控股股东万达控股集团有限公司（以下简称“万达控股集团”
）通知，获悉其向自然人李桃元、顾德林协议受让的股份 9,403,493 股，已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中国结算深圳分公司”）办理完成过户登记手续，现将具体情况公告如下：
一、本次股份转让基本情况
（一）本次股份转让概述
2025 年 2 月 24 日，李桃元、顾德林与万达控股集团签署《股份转让协议》，李桃元、顾德林向万达控股集团以协议转让方式
转让其合计持有的公司股份9,403,493 股（占上市公司总股本的 5.0018%，占剔除回购专用证券账户股份数量后总股本的 5.0709%）
，具体内容详见公司 2025 年 2 月 26 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司控股股东万达控股集团有限公司签
署<股份转让协议>的提示性公告》（公告编号：2025-013）。
（二）本次股份转让的进展情况
1、签署承诺情况
2025 年 3 月 19 日，李桃元、顾德林与万达控股集团签署《万达控股集团有限公司与李桃元、顾德林关于股份转让协议转让对
价支付安排的承诺》，就《股份转让协议》转让对价支付安排，万达控股集团作为受让方，李桃元、顾德林作为转让方，共同承诺并
确认如下：
（1）《股份转让协议》第三条“标的股份转让对价支付安排”3.1.1“乙方 1本次股份转让对价的支付安排”之（2）中约定的
“付款期满，若甲方未能支付转让价款的，乙方 1 同意给予 30 个自然日的宽限期”对转让双方不再适用，自始不具有法律约束力
。
（2）转让方李桃元在《股份转让协议》项下第二笔股份转让对价支付安排如下：“第二笔股份转让对价金额为 19,051.1621 万
元（大写：壹亿玖仟零伍拾壹万壹仟陆佰贰拾壹元），甲方应于乙方 1 本次标的股份全部过户登记至甲方名下之日起 10 个工作日
内将该第二笔股份转让价款在扣除甲方已向乙方 1 支付的750 万元（大写：柒佰伍拾万元）保证金后即 18,301.1621 万元（大写：
壹亿捌仟叁佰零壹万壹仟陆佰贰拾壹元）一次性支付至乙方 1 指定的境内银行收款账户”。转让双方一致同意按照该支付安排履行
。
（3）除上述承诺内容外，本次股份转让事宜的其他条款按照《股份转让协议》约定继续履行。
（4）本承诺为转让双方真实意思表示，一经作出不可撤销，对转让双方具有法律约束力。
2、合规性确认情况
深圳证券交易所于 2025 年 3 月 28 日对本次协议转让事项出具《深圳证券交易所上市公司股份协议转让确认书》，本次股份
协议转让相关事宜已通过深圳证券交易所合规性审核。
二、本次股份转让过户登记情况
本次协议转让事项已在中国结算深圳分公司办理完成过户登记手续，并于2025 年 4 月 7 日取得《证券过户登记确认书》，转
让股份性质为无限售流通股，过户日期为 2025 年 4 月 3 日。本次过户登记完成前后，李桃元先生、顾德林先生及万达控股集团的
持股及表决权情况如下：
本次股份转让前
股东名称 股份数量（股） 占总股本 占剔除回购专户 表决权比例
比例 股份后总股本比
例
李桃元 36,933,975 19.6454% 19.9168% 0.0000%
顾德林 1,610,000 0.8564% 0.8682% 0.8682%
万达控股 12,311,325 6.5485% 6.6389% 26.5558%
集团
本次股份转让后
股东名称 股份数量（股） 占总股本 占剔除回购专户 表决权比例
比例 股份后总股本比
例
李桃元 27,700,482 14.7341% 14.9376% 0.0000%
顾德林 1,440,000 0.7659% 0.7765% 0.7765%
万达控股 21,714,818 11.5502% 11.7098% 26.6474%
集团
注 1：上市公司总股本以截至 2025 年 4 月 3 日 188,003,136 股为基数，当前回购专用证券账户股份数量为 2,561,960 股。
注 2：表决权比例=拥有表决权的股份数量/剔除回购专用证券账户股份数量后的上市公司总股本。
三、备查文件
1、《万达控股集团有限公司与李桃元、顾德林关于股份转让协议转让对价支付安排的承诺》；
2、《深圳证券交易所上市公司股份协议转让确认书》；
3、《证券过户登记确认书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-07/1f54250c-0eb9-4998-a3ab-bacdbb5d712b.PDF
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2025-04-01 17:26│盛航股份（001205）：关于盛航转债2025年第一季度转股情况的公告
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盛航股份（001205）：关于盛航转债2025年第一季度转股情况的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-02/11454272-907b-4b64-bda9-f06de4f0a517.PDF
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2025-04-01 17:22│盛航股份（001205）：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
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盛航股份（001205）：关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-04-01/68808f42-f1a1-41a2-a747-88ff77a4f63b.PDF
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2025-03-27 17:12│盛航股份（001205）：关于公司独立董事取得独立董事资格证书的公告
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南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2025 年 3 月 3 日召开2025 年第一次临时股东会，审议通过了《关于
公司第四届董事会改选部分独立董事的议案》，同意选举薛文成先生为公司第四届董事会独立董事，任期自 2025年第一次临时股东
会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。
截至 2025 年第一次临时股东会发出通知之日，薛文成先生尚未取得独立董事资格证书。根据《上市公司独立董事管理办法》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》的相关规定，薛文成先生已书面承诺参加最近一次独立
董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，具体内容详见公司 2025 年 2 月 14 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.
com.cn）的《独立董事候选人关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函》。
近日，公司收到独立董事薛文成先生的通知，获悉其已按照相关规定参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事任前培训（
线上），并取得由深圳证券交易所创业企业培训中心颁发的《上市公司独立董事培训证明》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-27/227ba0fb-b6e7-4de9-bde1-9dcb796591b1.PDF
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2025-03-20 17:07│盛航股份（001205）：关于公司原控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告
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盛航股份（001205）：关于公司原控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-20/e1622b70-de60-4b08-be5c-f5e4087cf5a5.PDF
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2025-03-14 18:05│盛航股份（001205）：中金公司关于盛航股份2024年度持续督导培训情况的报告
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深圳证券交易所：
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称“盛航股份”
、“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，并承接公司首次公开发行股票未完成的持续督导工作。根据《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规的要求，针对实际控制人变更事项，对盛航股份的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人员等进行了培训，并同时对以上人员进行了 2024 年度持续督导培训，报
告如下：
一、本次持续督导培训的基本情况
盛航股份于 2025 年 3 月 3 日召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过了公司董事会改选部分董事、监事会改选部分监事的
相关议案。同日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了选举董事长、联席董事长、董事会专门委员会委员等相关议案
并完成相关董事、监事的改选。实施本次现场培训前，中金公司编制了培训材料，请公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员及中层以上管理人员等相关人员提前了解和学习培训内容。
本次现场培训于 2025 年 3 月 3 日在公司办公地中国（江苏）自由贸易试验区南京片区兴隆路 12 号 7 幢进行，未能现场参
与培训的人员通过线上会议参与培训。本次培训对象包括公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人
员等。
二、现场培训的主要内容
本次培训根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 13 号——保荐业务》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规则要求，重点向培
训对象介绍了股份变动管理规定、上市公司违法典型案例、信息披露、募集资金管理及使用、公司治理与内部控制等内容。
在现场培训过程中，与会人员就部分问题向中金公司授课人员进行了咨询提问，授课人员对与会人员的问题进行了相应解答。
三、本次持续督导培训的结论
在保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司在人员、场地、组织等方面予以积极配合，保证了培训工作的有序进行。通过
本次培训，盛航股份的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及中层以上管理人员加深了对上市公司规范运作相关监管
法律法规的理解和认识。本次培训有助于进一步提升盛航股份的规范运作水平，达到了预期的培训效果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-15/275b3238-dc90-4dc4-992b-65b2d20924d1.PDF
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2025-03-10 17:12│盛航股份（001205）：关于完成工商变更登记及章程备案暨换发营业执照的公告
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一、公司部分董事、监事、财务总监改选及公司章程修订情况
南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 2 月 13 日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了《关
于聘任公司财务总监的议案》；公司于 2025 年 3 月 3 日召开 2025 年第一次临时股东会，审议通过了公司董事会改选部分董事、
监事会改选部分监事，以及修订《公司章程》的相关议案。同日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了选举董事长、
联席董事长、董事会专门委员会委员等相关议案。
二、工商备案及变更登记情况
公司已于近日完成上述改选董事、监事、财务总监，以及《南京盛航海运股份有限公司章程》的工商备案手续，并同步完成公司
法定代表人变更登记手续，取得了南京江北新区管理委员会行政审批局换发的《营业执照》，换发后的《营业执照》登记信息如下：
名称：南京盛航海运股份有限公司
统一社会信用代码：9132010013498587X7
类型：股份有限公司（上市）
法定代表人：晏振永
注册资本：18,800.1336 万元整
成立日期：1994 年 11 月 7 日
住所：中国（江苏）自由贸易试验区南京片区兴隆路 12 号 7 幢
经营范围：
国内沿海、长江中下游及其支流成品油船、化学品船运输；国际船舶危险品运输；国际船舶管理；国内船舶管理；船舶租赁；信
息科技、计算机科技的技术开发、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；
许可项目：水路危险货物运输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）；
一般项目：非居住房地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
三、备查文件
1、《南京盛航海运股份有限公司营业执照》；
2、《南京盛航海运股份有限公司章程》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-03-11/fe178ea2-3bc5-45f4-b623-966cba6d215a.PDF
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2025-03-05 17:01│盛航股份（001205）：盛航股份向不特定对象发行可转换公司债券第三次临时受托管理事务报告（2025年度）
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本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管
理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上
市募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关规定，由本次债券受托管理人中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金
公司”）编制。中金公司对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、
准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为中金公司所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公司不承担任何责任。
中金公司作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称“盛航股份”、“发行人”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券
（债券简称：盛航转债，债券代码：127099，以下简称“本次债券”或“本次发行的可转债”）的保荐机构、联席主承销商和受托管
理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准
则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定以及发行人于 2025 年 3 月 4 日披露的《南京盛
航海运股份有限公司关于公司董事会、监事会完成改选暨选举公司董事长、联席董事长、董事会专门委员会委员的公告》
（公告编号：2025-016），现就本次债券重大事项报告如下：
一、本次债券决策审批概况
本次债券发行经公司 2023年 3月 8日召开的第三届董事会第二十九次会议、2023 年 4 月 7 日召开的第三届董事会第三十次会
议审议通过，并经公司 2023 年3 月 31 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过。
本次债券发行已经深圳证券交易所上市审核委员会 2023 年第 68 次审议会议审核通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可
[2023]2344 号文同意注册。
二、“盛航转债”基本情况
（一）债券简称：盛航转债
（二）债券代码：127099
（三）债券类型：可转换公司债券
（四）发行规模：人民币 74,000.00 万元
（五）发行数量：7,400,000 张
（六）票面金额和发行价格：本次可转债每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
（七）债券期限：本次可转债期限为自发行之日起 6 年，即自 2023 年 12 月
6 日至 2029 年 12 月 5 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
（八）债券利率：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 2.2%、第六年 3.0%。
（九）还本付息的期限和方式
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
1、计息年度的利息计算
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期
利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日（2023 年 12 月 6 日，T 日）。
（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个
交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年
利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）已转换或已申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息
。
（4）可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。
（十）转股期限：本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2023年 12 月 12 日，T+4 日）满 6 个月后的第一个
交易日（2024 年 6 月 12 日）起至可转债到期日（2029 年 12 月 5 日）止。
（十一）转股价格：本次发行可转债的初始转股价格为 19.15 元/股。
（十二）信用评级情况：本次发行的可转债经东方金诚国际信用评估有限公司评级，根据东方金诚国际信用评估有限公司出具的
《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》，发行人主体信用评级为AA-，评级展望为稳定，本
次发行的可转债信用评级为 AA-。
（十三）信用评级机构：东方金诚国际信用评估有限公司
（十四）担保事项：本次发行的可转换公司债券不提供担保。
（十五）登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
三、本次债券重大事项具体情况
中金公司作为本次债券的保荐机构、联席主承销商和受托管理人，现将本次《南京盛航海运股份有限公司关于公司董事会、监事
会完成改选暨选举公司董事长、联席董事长、董事会专门委员会委员的公告》（公告编号：2025-016）的具体情况报告如下：
公司于2025年3月3日召开2025年第一次临时股东会，审议通过了公司董事会改选部分董事、监事会改选部分监事的相关议案。同
日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了选举董事长、联席董事长、董事会专门委员会委员等相关议案。
（一）公司第四届董事会及各专门委员会改选后的组成情况
1、董事会成员
公司第四届董事会由8名董事组成，其中非独立董事5名，独立董事3名，具体成员如下：
非独立董事：晏振永先生（董事长）、李桃元先生（联席董事长）、李广红先生、孙增武先生、谢秀娟女士
独立董事：乔久华先生、陈华先生、薛文成先生
2、董事会专门委员会成员
董事会各专门委员会组成情况如下：
战略与可持续发展委员会：晏振永先生（主任委员）、乔久华先生、陈华先生
审计委员会：乔久华先生（主任委员）、薛文成先生、谢秀娟女士
薪酬与考核委员会：薛文成先生（主任委员）、乔久华先生、李广红先生
提名委员会：陈华先生（主任委员）、李桃元先生、薛文成先生
（二）公司第四届监事会改选后的组成情况
监事会主席：吴树民先生
非职工代表监事：王峰先生、宋月涛先生
职工代表监事：吴树民先生
（三）法定代表人变更情况
根据《公司章程》规定，公司的法定代表人由代表公司执行公司事务的董事担任，公司的董事长为代表公司执行公司事务的董事
。
晏振永先生担任公司第四届董事会董事长后，将同时担任公司法定代表人。公司将按照法定程序尽快完成法定代表人相关工商变
更登记手续。
（四）部分董事、监事人员离任情况
公司非独立董事刁建明先生在本次董事会改选完成后离任，离任后刁建明先生继续担任公司副总经理职务。截至公告披露日，刁
建明先生持有公司股份206,500股，其本人辞任董事职务后，所持股份仍将严格遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳
证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关
规定及其本人在公司首次公开发行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券过程中作出的承诺履行。
公司非独立董事丁宏宝先生在本次董事会改选完成后离任，离任后丁宏宝先生继续在公司工作。截至公告披露日，丁宏宝先生持
有公司股份336,000股，其本人辞任公司董事后，所持股份仍将严格遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所
股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定及其本
人在公司首次公开发行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券过程中作出的承诺履行。
公司非独立董事李凌云女士在本次董事会改选完成后离任，离任后李凌云女士继续担任公司副总经理职务。截至公告披露日，李
凌云女士未持有公司股份。
公司独立董事沈义先生、刘畅女士在本次董事会改选完成后离任，离任后沈义先生、刘畅女士不再担任公司任何职务。截至公告
披露日，沈义先生、刘畅女士未持有公司股份。
公司监事会非职工代表监事韩云女士、纪玉玲女士在本次监事会改选完成后离任，离任后韩云女士、纪玉玲女士继续在公司工作
。截至公告披露日，韩云女士持有公司股份14,000股，其本人辞任公司监事后，所持股份仍将严格遵守《上市公司股东减持股份管理
暂行办法》《深圳
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