公司公告☆ ◇001205 盛航股份 更新日期：2025-06-06◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2025-06-04 18:46 │盛航股份（001205）：关于盛航转债2025年度跟踪评级结果的公告 │
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│2025-06-04 18:44 │盛航股份（001205）：盛航股份主体及盛航转债2025年度跟踪评级报告（东方金诚债跟踪评字〔2025〕00│
│ │35号） │
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│2025-06-03 18:56 │盛航股份（001205）：关于盛航转债恢复转股的公告 │
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│2025-06-03 16:26 │盛航股份（001205）：盛航股份向不特定对象发行可转换公司债券第四次临时受托管理事务报告（2025年│
│ │度） │
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│2025-05-28 19:02 │盛航股份（001205）：2024年年度权益分派实施公告 │
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│2025-05-28 19:01 │盛航股份（001205）：关于调整盛航转债转股价格的公告 │
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│2025-05-26 18:16 │盛航股份（001205）：关于实施权益分派期间盛航转债暂停转股的公告 │
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│2025-05-20 18:29 │盛航股份（001205）：盛航股份2024年年度股东会决议公告 │
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│2025-05-20 18:29 │盛航股份（001205）：2024年年度股东会之法律意见书 │
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│2025-05-06 17:05 │盛航股份（001205）：中金公司关于盛航股份向不特定对象发行可转债并上市持续督导保荐总结报告书 │
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2025-06-04 18:46│盛航股份（001205）：关于盛航转债2025年度跟踪评级结果的公告
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重要内容提示：
前次主体评级：AA-；债项评级：AA-；评级展望：稳定。
本次主体评级：AA-；债项评级：AA-；评级展望：稳定；本次评级结果较前次未发生调整。
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行与交易管理办法》和《深圳证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，南京盛航
海运股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）对公司于 202
3 年度向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称“盛航转债”）进行跟踪信用评级。
公司前次主体信用等级为 AA-；“盛航转债”前次信用等级为 AA-；评级展望为“稳定”；评级机构为东方金诚，评级时间为 2
024 年 6 月 25 日。
东方金诚在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2025 年 6 月 3 日出具了《南京盛航海运股份有限公
司主体及“盛航转债”2025 年度跟踪评级报告》（东方金诚债跟踪评字〔2025〕0035 号），评级结果如下：东方金诚维持公司的主
体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”；维持“盛航转债”的 信 用 等 级 为 “AA-” 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日
刊 载 于 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）的《南京盛航海运股份有限公司主体及“盛航转债”2025年度跟踪评级报告》（东
方金诚债跟踪评字〔2025〕0035 号）。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-05/7b006a71-ddb3-4e69-8390-0491d0a1b5a5.PDF
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2025-06-04 18:44│盛航股份（001205）：盛航股份主体及盛航转债2025年度跟踪评级报告（东方金诚债跟踪评字〔2025〕0035号
│）
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盛航股份（001205）：盛航股份主体及盛航转债2025年度跟踪评级报告（东方金诚债跟踪评字〔2025〕0035号）。公告详情请查
看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-05/c0daaf4d-dad4-4d0a-9afe-64349597422e.PDF
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2025-06-03 18:56│盛航股份（001205）：关于盛航转债恢复转股的公告
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特别提示：
1、债券代码：127099 债券简称：盛航转债
2、转股起止日期：2024 年 6 月 12 日至 2029 年 12 月 5 日
3、暂停转股期间：2025 年 5 月 27 日至 2025 年 6 月 5 日
4、恢复转股日期：2025 年 6 月 6 日
南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）因实施 2024 年年度权益分派，根据《南京盛航海运股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市募集说明书》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1 号——业务办理（20
25 年修订）》的相关规定，公司可转换公司债券（债券简称：盛航转债；债券代码：127099）自 2025 年 5 月 27 日起暂停转股，
具体内容详见公司 2025 年 5 月 27 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于实施权益分派期间“盛航转债”暂停转股
的公告》（公告编号：2025-039）。
根据相关规定，“盛航转债”将于公司 2024 年年度权益分派股权登记日后的第一个交易日（即 2025 年 6 月 6 日）起恢复转
股。敬请“盛航转债”债券持有人留意。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-04/5143c08e-5bb1-4307-bdbd-3fa3b5dbcb52.PDF
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2025-06-03 16:26│盛航股份（001205）：盛航股份向不特定对象发行可转换公司债券第四次临时受托管理事务报告（2025年度）
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本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管
理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上
市募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关规定，由本次债券受托管理人中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金
公司”）编制。中金公司对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、
准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据
以作为中金公司所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公司不承担任何责任。
中金公司作为南京盛航海运股份有限公司（以下简称“盛航股份”、“发行人”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券
（债券简称：盛航转债，债券代码：127099，以下简称“本次债券”或“本次发行的可转债”）的保荐机构、联席主承销商和受托管
理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准
则》《可转换公司债券管理办法》等相关规定、本次债券《受托管理协议》的约定以及发行人于 2025 年 5 月 29 日披露的《南京
盛航海运股份有限公司关于调整“盛航转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-041），现就本次债券重大事项报告如下：
一、本次债券决策审批概况
本次债券发行经公司 2023年 3月 8日召开的第三届董事会第二十九次会议、2023 年 4 月 7 日召开的第三届董事会第三十次会
议审议通过，并经公司 2023 年3 月 31 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过。
本次债券发行已经深圳证券交易所上市审核委员会 2023 年第 68 次审议会议审核通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可
[2023]2344 号文同意注册。
二、“盛航转债”基本情况
（一）债券简称：盛航转债
（二）债券代码：127099
（三）债券类型：可转换公司债券
（四）发行规模：人民币 74,000.00 万元
（五）发行数量：7,400,000 张
（六）票面金额和发行价格：本次可转债每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
（七）债券期限：本次可转债期限为自发行之日起 6 年，即自 2023 年 12 月
6 日至 2029 年 12 月 5 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。
（八）债券利率：第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、第五年 2.2%、第六年 3.0%。
（九）还本付息的期限和方式
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。
1、计息年度的利息计算
计息年度的利息（以下简称“年利息”）指可转债持有人按持有的可转债票面总金额自可转债发行首日起每满一年可享受的当期
利息。
年利息的计算公式为：I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为可转债发行首日（2023 年 12 月 6 日，T 日）。
（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个
交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年
利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）已转换或已申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息
。
（4）可转债持有人所获得利息收入的应付税项由可转债持有人承担。
（十）转股期限：本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2023年 12 月 12 日，T+4 日）满 6 个月后的第一个
交易日（2024 年 6 月 12 日）起至可转债到期日（2029 年 12 月 5 日）止。
（十一）转股价格：本次发行可转债的初始转股价格为 19.15 元/股。
（十二）信用评级情况：本次发行的可转债经东方金诚国际信用评估有限公司评级，根据东方金诚国际信用评估有限公司出具的
《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》，发行人主体信用评级为AA-，评级展望为稳定，本
次发行的可转债信用评级为 AA-。
（十三）信用评级机构：东方金诚国际信用评估有限公司
（十四）担保事项：本次发行的可转换公司债券不提供担保。
（十五）登记、托管、委托债券派息、兑付机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
三、本次债券重大事项具体情况
中金公司作为本次债券的保荐机构、联席主承销商和受托管理人，现将本次《南京盛航海运股份有限公司关于调整“盛航转债”
转股价格的公告》（公告编号：2025-041）的具体情况报告如下：
（一）关于“盛航转债”转股价格历次调整情况
1、2024年6月转股价格调整
因公司实施2023年年度权益分派方案，“盛航转债”转股价格由初始19.15元
/股调整为19.03元/股，调整后的转股价格自2024年6月4日起生效。具体内容详见
公司2024年5月28日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于调整“盛航转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-0
90）。
2、2024年7月转股价格调整
因公司完成2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销，“盛航转债”转股价格由19.03元/股调整为19.11元/股，调整
后的转股价格自2024年7月25日 起 生 效 。 具 体 内 容 详 见 公 司 2024 年 7 月 25 日 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网（www.cnin
fo.com.cn）的《关于2021年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销完成暨“盛航转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2
024-120）。
3、2024年9月转股价格向下修正
根据公司2024年第五次临时股东大会授权，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正“盛航转债”转股
价格的议案》，“盛航转债”的转股价格由19.11元/股向下修正为15.60元/股，修正后的转股价格自2024年9月10 日起生效。具体内
容详见公司 2024 年 9 月 10 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向下修正“盛航转债”转股价格的公告》（公告
编号：2024-142）。
（二）本次关于“盛航转债”转股价格调整情况
公司于2025年5月20日召开2024年年度股东会，审议通过《公司2024年度利润分配预案的议案》。公司2024年年度权益分派方案
为：以公司现有总股本188,003,136股剔除公司回购专用证券账户中的股份2,561,960股后的185,441,176股为基数，向全体股东每10
股派发现金红利1.2元（含税），共派发现金红利22,252,941.12元。本年度不送红股，不以公积金转增股本。具体内容详见公司同日
刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2024年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-040）。
根据中国证监会关于可转换公司债券发行以及《募集说明书》的相关规定，“盛航转债”转股价格由15.60元/股调整为15.48元/
股。计算过程如下：
派送现金股利：P1＝P0-D；
其中：P0＝15.60元/股（调整前转股价格）；
D=0.1183647元（D为0.1183647元（按公司总股本折算每股现金分红金额，不四舍五入），公司总股本（含回购股份）折算每10
股现金分红金额=现金分红总金额÷总股本×10股=22,252,941.12元÷188,003,136股×10股=1.183647元（保留六位小数，最后一位
直接截取，不四舍五入））；
P1＝P0-D=15.60-0.1183647=15.48元/股（按四舍五入原则保留小数点后两位）；
调整后的转股价格自2025年6月6日（权益分派除权除息日）起生效。
四、上述事项对发行人影响分析
发行人上述事项未对发行人日常经营及偿债能力构成影响。
中金公司作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发
行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。中金公司后续将密切关注发
行人对本次债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格履行债券受托管理人职责。
特此提请投资者关注本次债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-06-04/724c73e5-d8c7-43fb-ad6b-407d50501779.PDF
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2025-05-28 19:02│盛航股份（001205）：2024年年度权益分派实施公告
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特别提示：
1、根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份
》的相关规定，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）回购专用证券账户持有的公司股份 2,561,960 股不参与本次权益
分派。
2、公司 2024 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 188,003,136 股剔除已回购股份 2,561,960 股后的 185,441,176 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.2 元（含税），共派发现金红利 22,252,941.12 元。本年度不送红股，不以公积金转
增股本。
3、按公司总股本折算每 10 股现金分红金额计算如下：
按公司总股本（含回购股份）折算的每 10 股现金分红=本次实际现金分红总额/公司总股本*10股=22,252,941.12元/188,003,13
6股*10股=1.183647 元（含税，保留到小数点后六位，最后一位直接截取，不四舍五入）。
因此，公司本次权益分派实施后除权除息参考价=除权除息日前一交易日收盘价-按公司总股本折算的每股现金分红=股权登记日
收盘价-0.1183647 元/股。
公司 2024 年年度权益分派方案已获 2025 年 5 月 20 日召开的 2024 年年度股东会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：
一、股东会审议通过利润分配方案情况
1、公司于 2025 年 5 月 20 日召开 2024 年年度股东会，审议通过关于《公司2024 年度利润分配预案的议案》。公司 2024
年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 188,003,136 股剔除公司回购专用证券账户中的股份 2,561,960 股后的185,441,176 股
为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.2 元（含税），共派发现金红利 22,252,941.12 元。本年度不送红股，不以公积金转
增股本。
本次利润分配预案公布后至实施前，如公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、限制性股票回购注销、再融资新
增股份上市等原因发生变动及回购专户股份发生变动，将按照现有分配比例不变的原则对分配总额进行调整，具体金额以实际派发为
准。
2、自公司 2024 年度利润分配预案披露至本次权益分派实施期间，公司总股本未发生变化。
3、自公司 2024 年度利润分配预案披露至本次权益分派实施期间，公司回购股份数量未发生变化。
4、本次权益分派的实施方案与股东会审议通过的分派方案一致。
5、本次权益分派的实施时间距离股东会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的权益分派方案
本公司 2024 年年度权益分派方案为：以公司现有总股本 188,003,136 股剔除已回购股份 2,561,960 股后的 185,441,176 股
为基数，向全体股东每 10 股派1.200000 元人民币现金（含税；扣税后，境外机构（含 QFII、RQFII）以及持有首发前限售股的个
人和证券投资基金每 10 股派 1.080000 元；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率
征收，本公司
【注】
暂不扣缴个人所得税，待个人转让股票时，根据其持股期限计算应纳税额 ；持有首发后限售股、股权激励限售股及无限售流通
股的证券投资基金所涉红利税，对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收，对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收）
。
【注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1 个月（含 1 个月）以内，每 10 股补缴税款 0.24
0000 元；持股 1 个月以上至 1年（含 1 年）的，每 10 股补缴税款 0.120000 元；持股超过 1 年的，不需补缴税款。】
三、股权登记日和除权除息日
本次权益分派股权登记日为：2025 年 6 月 5 日，除权除息日为：2025 年 6月 6 日。
四、权益分派对象
本次分派对象为：截止 2025 年 6 月 5 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简
称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。
根据《公司法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》的相关规定，公司回购专用证券账户中的 2,
561,960 股不享有参与本次利润分配的权利。
五、权益分派方法
本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的 A 股股东现金红利将于 2025 年6 月 6 日通过股东托管证券公司（或其他托管机构
）直接划入其资金账户。
六、调整相关参数
1、因公司回购专用账户中的 2,561,960 股回购股份不参与本次权益分派，本次权益分派实施后，按公司总股本折算每股现金分
红比例计算如下：
本次实际现金分红总额=实际参与现金分红的股本×剔除回购股份后每 10 股分红金额/10 股=185,441,176 股×1.2 元/10 股=2
2,252,941.12 元。
按总股本折算每 10 股现金分红的金额=本次实际现金分红总额/公司总股本×10=22,252,941.12 元/188,003,136 股×10=1.183
647 元。
本次权益分派实施后的除权除息参考价=除权除息日前一交易日收盘价-按公司总股本折算每股现金分红金额=股权登记日收盘价-
0.1183647 元/股。
2、根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，公司原控股股东、实际控制人李桃元承诺：“在承诺的持股锁定期满后两年内
减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行 A 股并上市时股票的发行价格（若股份公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本
等除权、除息事项的，发行价格将进行除权、除息调整）。在承诺的持股锁定期满后两年后减持的，减持价格在满足本人已作出的各
项承诺的前提下根据减持当时的市场价格而定。”
本次权益分派实施后，上述最低减持价限制亦作相应调整。
3、本次权益分派实施后，根据《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市募集说
明书》发行条款以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，公司可转债“盛航转债”转股价格将由15.60 元/股调整为 15
.48 元/股，调整后的转股价格生效日期为 2025 年 6 月 6 日（权益分派除权除息日）。具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于调整“盛航转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-041）。
七、咨询机构
咨询地址：中国（江苏）自由贸易试验区南京片区兴隆路 12 号 7 幢
咨询联系人：证券事务部
咨询电话：025-85668787
传真电话：025-85668989
八、备查文件
1、公司第四届董事会第二十六次会议决议；
2、公司 2024 年年度股东会决议；
3、中国结算深圳分公司确认有关权益分派具体时间安排的文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-05-29/4eff800b-b08c-4c30-931d-d4aa92627b9e.PDF
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2025-05-28 19:01│盛航股份（001205）：关于调整盛航转债转股价格的公告
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特别提示：
1、债券代码：127099 债券简称：盛航转债
2、本次调整前转股价格：15.60 元/股
3、本次调整后转股价格：15.48 元/股
4、本次调整转股价格生效日期：2025 年 6 月 6 日（权益分派除权除息日）
一、关于“盛航转债”转股价格调整的相关规定
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2344 号）同意注册，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12
月 6 日向不特定对象发行 7,400,000 张可转换公司债券，债券期限为 6 年，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 7
4,000.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 74,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 12 月 28 日起
在深交所挂牌交易，债券简称“盛航转债”，债券代码“127099”，初始转股价格为 19.15 元/股。
根据《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市募集说明书》（以下简称“《募集
说明书》”）中“转股价格的调整方式及计算公式”条款的规定：
在本次可转债发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可
转债转股而增加的股本），将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1＝P0/(1＋n)；
增发新股或配股：P1＝(P0＋A×k)/(1＋k)；
上述两项同时进行：P1=(P0+A×k)/(1+n+k)；
派送现金股利：P1＝P0-D；
上述三项同时进行
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