公司公告☆ ◇001205 盛航股份 更新日期：2024-11-21◇ 通达信沪深京F10
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2024-11-20 16:36│盛航股份（001205）：关于公司控股股东、实际控制人持股比例被动稀释达到1%的公告
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盛航股份（001205）：关于公司控股股东、实际控制人持股比例被动稀释达到1%的公告。
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2024-11-14 17:41│盛航股份（001205）：关于债券持有人可转换公司债券持有比例变动达到10%的公告
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一、可转换公司债券发行上市及配售情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换
公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2344 号）同意注册，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12
月 6 日向不特定对象发行 7,400,000 张可转换公司债券，债券期限为 6 年，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 7
4,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，公司 74,000.00 万元可转换公司债券于 2023 年 12 月 28日起在深交所挂牌交易，债券
简称“盛航转债”，债券代码“127099”。
公司控股股东暨实际控制人李桃元先生通过配售认购“盛航转债”共计2,131,323 张，占发行总量的 28.80%。具体内容详见公
司 2023 年 12 月 26 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《南京盛航海运股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债
券上市公告书》（公告编号：2023-131）。
二、可转换公司债券变动情况
公司于近日收到控股股东暨实际控制人李桃元先生通知，获悉其于 2024 年10 月 15 日至 2024 年 10 月 16 日，2024 年 11
月 14 日通过大宗交易及集中竞价交易方式共计减持“盛航转债”747,413 张，占本次债券发行总量的 10.10%。本次变动的具体情
况如下：
持有人名称 本次变动前 本次变动情况 本次变动后
持有数量 占本次债 变动数量 占本次债 持有数量 占本次债
（张） 券发行总 （张） 券发行总 （张） 券发行总
量比例 量比例 量比例
李桃元 2,131,323 28.80% 747,413 10.10% 1,383,910 18.70%
合计 2,131,323 28.80% 747,413 10.10% 1,383,910 18.70%
注：上表中发行总量均为初始发行总量 740 万张。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/4613320a-dce7-4398-8321-73bec42a3cf3.PDF
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2024-11-13 18:35│盛航股份（001205）：关于为控股子公司银行授信提供最高额保证担保的公告
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一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为支持公司控股子公司盛航浩源（深圳）海运股份有限公司（以下简称“盛航浩源”）经营发展，南京盛航海运股份有限公司（
以下简称“公司”或“盛航股份”）拟按照所持盛航浩源的股权比例（即 53.0555%），为其向中国银行股份有限公司深圳南头支行
申请授信人民币 2,000 万元额度提供最高额连带责任保证，担保的最高债权限额为盛航浩源应还本金 1,061.11 万元及相应的利息
、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用等，保证期间为债务履行期限届
满之日起三年，具体以公司与银行实际签署的协议为准。同时授权公司董事长或其指定授权代理人代表公司签订担保协议等法律文书
及办理其他相关手续等。
（二）本次担保事项的审议程序
公司于 2024 年 11 月 13 日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于为控股子公司银
行授信提供最高额保证担保的议案》，关联董事已回避表决。公司独立董事已召开专门会议对该议案进行审议，全体独立董事对该议
案发表了明确同意的审核意见。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次提供担保事项在公司董事会的审批权限范围内，无需提交
股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）盛航浩源（深圳）海运股份有限公司
1、基本情况
公司名称 盛航浩源（深圳）海运股份有限公司
统一社会信用代码 91440300279259561X
企业类型 非上市股份有限公司
成立时间 1996 年 8 月 4 日
注册资本 11,500 万元人民币
法定代表人 朱建林
住所 深圳市南山区招商街道水湾社区太子路 111 号水湾壹玖柒玖广场
（二期）17H
经营范围 许可经营项目是：港澳航线水路货物运输业务（凭水路运输许可
证经营在有效期内经营）；国内沿海、长江中下游及广东省内河成
品油船、化学品船运输；国内水路货运代理、国内船舶代理。
股权结构 盛航股份持股 53.0555%，梁栋、赵勇等其他 12 名自然人合计持
股 46.9445%
2、主要财务数据
单位：人民币万元
项目 2023 年 12 月 31 日 2024 年 9 月 30 日
资产总额 76,419.90 62,921.77
负债总额 15,394.62 6,346.39
其中：银行贷款总额 5,460.94 0
流动负债总额 8,827.30 6,346.39
资产负债率 20.14% 10.09%
净资产 61,025.28 56,575.39
项目 2023 年 1-12 月 2024 年 1-9 月
营业收入 38,635.93 20,476.05
利润总额 -4,125.11 8,375.74
净利润 -3,211.67 5,699.49
注：以上 2023 年度财务数据已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具天衡审字（2024）02454 号无保留意见审计
报告；2024 年 9 月份数据未经审计。
3、最新信用等级情况：信用等级良好，无贷款逾期的情况。
4、被担保方是否为失信被执行人：通过公示信息查询，盛航浩源不属于失信被执行人。
三、拟签署担保协议主要内容
（一）主合同
债权人与债务人之间签署的《授信额度协议》及依据该协议已经和将要签署的单项协议，及其修订或补充。
（二）主债权及其发生期间
自本合同第一条所指《授信额度协议》生效之日至该协议及其修订或补充所规定的授信额度使用期限届满之日。
（三）被担保最高债权额
1、本合同所担保债权之最高本金余额为人民币 1,061.11 万元；
2、在主债权发生期间届满之日，被确定属于本合同之被担保主债权的，则基于该主债权之本金所发生的利息（包括利息、复利
、罚息）、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等）、因债务人违约而
给债权人造成的损失和其他所有应付费用等，也属于被担保债权，其具体金额在其被清偿时确定。
依据上述两款确定的债权金额之和，即为本合同所担保的最高债权额。
（四）保证方式
连带责任保证。
（五）保证责任的发生
如果债务人在主合同项下的任何正常还款日或提前还款日未按约定向债权人进行清偿，债权人有权要求保证人承担保证责任。
（六）保证期间
本合同项下所担保的债务逐笔单独计算保证期间，各债务保证期间为该笔债务履行期限届满之日起三年。
在该保证期间内，债权人有权就所涉主债权的全部或部分、多笔或单笔，一并或分别要求保证人承担保证责任。
注：上述担保协议尚未签署，具体内容以公司实际签署的协议内容为准。
四、相关方意见
（一）独立董事专门会议审核意见
经审核，我们一致认为：
本次公司向控股子公司提供担保是基于其经营发展的实际资金需求，符合公司整体发展利益。本次公司提供担保，以公司所持盛
航浩源的股权比例为限，盛航浩源的其他股东方虽未以其所持盛航浩源的股权比例提供同等担保或反担保，鉴于盛航浩源由公司实际
控制并主导经营管理，其他股东方未实际参与经营管理，且盛航浩源经营情况、财务状况良好，具备偿债能力，本次对盛航浩源提供
担保事项总体风险可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。
因此，我们一致同意此次公司向盛航浩源担保的交易事项，并同意将该议案提交公司第四届董事会第二十二次会议审议。
（二）董事会意见
经审核，董事会认为：
本次公司为控股子公司提供担保有助于解决子公司业务经营发展的实际资金需求，有利于提升子公司的融资能力，促进其业务发
展，符合公司整体利益。公司本次被担保对象为合并报表范围内的控股子公司，并以公司所持盛航浩源的股权比例为限，盛航浩源其
他股东方虽未以其所持盛航浩源的股权比例提供同等担保或反担保，但公司对其在经营管理、财务方面均能实施有效控制，且后续第
二期转让股份收购完成后，公司将合计持有盛航浩源 78.3316%股权。
盛航浩源目前生产经营稳定，具备偿债能力，本次对盛航浩源提供担保事项总体风险可控，不会对公司的正常运作和业务发展产
生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，我们同意此次公司向盛航浩源担保的交易事项。
（三）监事会意见
经审核，监事会认为：
本次公司为控股子公司提供担保是基于子公司业务发展和经营需要，公司本次拟提供担保的对象为合并报表范围内的子公司，子
公司正常、持续经营，具备偿债能力，且公司对其经营管理、财务等方面有效控制，担保风险处于公司可控范围内。本次担保事项履
行了必要的法定程序，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及股
东尤其是中小股东利益的情形，符合公司整体长远利益。
因此，我们一致同意此次公司向盛航浩源担保的交易事项。
五、公司累积对外担保金额和逾期对外担保金额（含本次）
本次公司向下属子公司提供担保额事项经公司董事会审议通过后，公司及控股子公司的担保额度总金额为人民币 48,495.41 万
元。截至本公告披露日，公司及控股子公司提供担保的总余额（含本次）为 7,615.81 万元，占公司最近一期经审计净资产的 4.43%
。
截至本公告披露日，公司及控股子公司不存在违规、逾期担保、涉及诉讼及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第二十二次会议决议；
2、公司第四届监事会第十七次会议决议；
3、公司第四届董事会独立董事第十四次专门会议审核意见；
4、《授信额度协议》及《最高额保证合同》；
5、上市公司交易情况概述表。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-13/cfccc431-8891-4480-ad14-7a5b91a648a6.PDF
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2024-11-13 18:35│盛航股份（001205）：中金公司关于盛航股份不提前赎回盛航转债的核查意见
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盛航股份（001205）：中金公司关于盛航股份不提前赎回盛航转债的核查意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/6e45fb95-af7e-46dd-83d9-9516a46b04a0.PDF
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2024-11-13 18:35│盛航股份（001205）：第四届监事会第十七次会议决议公告
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一、监事会会议召开情况
南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议通知已于 2024 年 11 月 9 日以电子邮件的方式
送达全体监事。会议于 2024 年 11月 13 日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开。
会议由公司监事会主席吴树民先生主持，本次监事会应出席会议的监事 3人，实际出席监事 3 人（其中 1 名监事以通讯方式出
席）。公司董事会秘书列席了本次会议，会议召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，形成决议如下：
（一）审议通过《关于为控股子公司银行授信提供最高额保证担保的议案》。
为支持公司控股子公司盛航浩源（深圳）海运股份有限公司（以下简称“盛航浩源”）经营发展，公司拟按照所持盛航浩源的股
权比例（即 53.0555%），为其向中国银行股份有限公司深圳南头支行申请授信人民币 2,000 万元额度提供最高额连带责任保证，担
保的最高债权限额为盛航浩源应还本金 1,061.11 万元及相应的利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用、因债务人违约而给债
权人造成的损失和其他所有应付费用等，保证期间为债务履行期限届满之日起三年，具体以公司与银行实际签署的协议为准。同时授
权公司董事长或其指定授权代理人代表公司签订担保协议等法律文书及办理其他相关手续等。
本议案具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于为控股子公司银行授信提供最高额保证担保的
公告》（公告编号：2024-162）。
经审核，监事会认为：
本次公司为控股子公司提供担保是基于子公司业务发展和经营需要，公司本次拟提供担保的对象为合并报表范围内的子公司，子
公司正常、持续经营，具备偿债能力，且公司对其经营管理、财务等方面有效控制，担保风险处于公司可控范围内。本次担保事项履
行了必要的法定程序，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定，不存在损害公司及股
东尤其是中小股东利益的情形，符合公司整体长远利益。
因此，我们一致同意此次公司向盛航浩源担保的交易事项。
表决结果：同意票为 3 票，反对票为 0 票，弃权票为 0 票。
三、备查文件
1、公司第四届监事会第十七次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-13/e7ed9dd1-98e0-4a6a-bdaa-06406da99ade.PDF
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2024-11-13 18:34│盛航股份（001205）：盛航股份第四届董事会独立董事第十四次专门会议审核意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券
交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024
年 11 月 13 日以现场结合通讯方式召开第四届董事会独立董事第十四次专门会议。全体独立董事对提交公司第四届董事会第二十二
次会议审议的相关议案发表审核意见如下：
一、《关于为控股子公司银行授信提供最高额保证担保的议案》的审核意见
经审核，我们一致认为：
本次公司向控股子公司提供担保是基于其经营发展的实际资金需求，符合公司整体发展利益。本次公司提供担保，以公司所持盛
航浩源的股权比例为限，盛航浩源的其他股东方虽未以其所持盛航浩源的股权比例提供同等担保或反担保，鉴于盛航浩源由公司实际
控制并主导经营管理，其他股东方未实际参与经营管理，且盛航浩源经营情况、财务状况良好，具备偿债能力，本次对盛航浩源提供
担保事项总体风险可控，不存在损害公司及股东利益特别是中小投资者利益的情形。
因此，我们一致同意此次公司向盛航浩源担保的交易事项，并同意将该议案提交公司第四届董事会第二十二次会议审议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/64a89f16-7df9-4ca9-a899-acbafdd8666b.PDF
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2024-11-13 18:31│盛航股份（001205）：关于不提前赎回盛航转债的公告
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盛航股份（001205）：关于不提前赎回盛航转债的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-14/8ddf41e4-50c9-4bad-9a67-f9eb385b5d3d.PDF
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2024-11-13 18:31│盛航股份（001205）：第四届董事会第二十二次会议决议公告
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盛航股份（001205）：第四届董事会第二十二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-13/9c63a982-df9b-4608-86eb-76ff43bcf703.PDF
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2024-11-12 17:17│盛航股份（001205）：关于公司控股股东暨实际控制人部分可转换公司债券解除质押的公告
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南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载了《关于公
司控股股东暨实际控制人可转换公司债券质押的公告》（公告编号：2024-005）。控股股东、实际控制人李桃元先生将其所持有本公
司可转换公司债券（以下简称“可转债”）办理了质押登记。
公司于 2024 年 10 月 16 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载了《关于公司控股股东暨实际控制人部分可转换公司债
券解除质押的公告》（公告编号：2024-148），控股股东、实际控制人李桃元先生将其所持有本公司 639,390 张可转债办理了解除
质押登记。
公司于近日收到控股股东、实际控制人李桃元先生通知，获悉其将所持本公司部分可转债办理了解除质押手续，具体情况如下：
一、股东本次可转债解除质押的具体情况
1、本次可转债解除质押基本情况
股东 是否为 本次解除 占其所持 占公司可 质押起始 质押到期 质权人
名称 控股股 质押数量 可转债 转债余额 日 日
东或第 （张） 比例 比例
一大股
东及其
一致行
动人
李桃元 是 1,278,483 85.6944% 19.5897% 2024-01-11 2024-11-11 兴银理
财有限责任公
司
合计 -- 1,278,483 85.6944% 19.5897% -- -- --
注：“占公司可转债余额比例”以 2024 年 11 月 11 日公司可转债总数量 6,526,294 张计算所得，股东持有可转债数量以 20
24 年 11 月 11 日登记数据为准，下同。
2、股东可转债累计质押情况
股东 持有数量 持有可转债 本次解除质 本次解除质 剩余质押可 剩余质押可
名称 （张） 占公司可转 押前质押可 押后质押可 转债占其所 转债占公司
债余额的比 转债数量 转债数量 持可转债比 可转债余额
例 （张） （张） 例 的比例
李桃元 1,491,910 22.8600% 1,491,910 213,427 14.3056% 3.2703%
合计 1,491,910 22.8600% 1,491,910 213,427 14.3056% 3.2703%
二、其他说明
1、截至本公告披露日，公司控股股东、实际控制人李桃元先生本次可转债部分解除质押不存在通过非经营性资金占用、违规担
保等侵害公司利益的情形，不会对公司经营管理、公司治理产生实质性影响。
2、公司将持续关注股东可转债质押的后续进展情况，并将按照有关规定及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押登记证明（部分解除质押登记）》；
2、中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券质押及司法冻结明细表》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-12/6d59608b-d18c-4b6b-a9f8-dd7707f4c339.PDF
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2024-11-06 19:06│盛航股份（001205）：盛航股份向不特定对象发行可转换公司债券第五次临时受托管理事务报告（2024年度）
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盛航股份（001205）：盛航股份向不特定对象发行可转换公司债券第五次临时受托管理事务报告（2024年度）。公告详情请查看
附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/c626c8e2-d916-4667-b1a2-d8eea552ca5b.PDF
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2024-11-06 16:56│盛航股份（001205）：关于盛航转债预计触发赎回条件的提示性公告
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盛航股份（001205）：关于盛航转债预计触发赎回条件的提示性公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-07/60092eba-9f1b-496f-91db-77810f209d74.PDF
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2024-11-04 18:21│盛航股份（001205）：关于公司控股股东、实际控制人持股比例被动稀释达到1%的公告
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盛航股份（001205）：关于公司控股股东、实际控制人持股比例被动稀释达到1%的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-11-05/3931bc57-549d-40b9-b30b-04d26ba91911.PDF
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2024-11-01 18:14│盛航股份（001205）：盛航股份第四届董事会独立董事第十三次专门会议审核意见
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根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券
交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规和规范性文件的有关规定，南京盛航海运股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024
年 11 月 1 日以现场结合通讯方式召开第四届董事会独立董事第十三次专门会议。全体独立董事对提交公司第四届董事会第二十一
次会议审议的相关议案发表审核意见如下：
一、《关于向联营企业增资暨关联交易的议案》的审核意见
经审核，我们一致认为：
公司本次对联营企业增资暨关联交易事项，基于公司战略规划部署及经营发展的实际需要，且严格遵循“公开、公平、公正”的
市场交易原则，本次交易定价无溢价，各方遵循股权比例同比例出资，不存在影响公司持续经营能力、财务状况、经营成果等情形，
不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司独立性
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