公司公告☆ ◇001212 中旗新材 更新日期：2024-05-01◇ 通达信沪深京F10
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2024-04-30 00:00│中旗新材（001212）：董事会决议公告
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一、董事会会议召开情况
1、广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十九次会议通知于 2024 年 4 月 24 日，以口头通知、
电话通知及书面送达的方式发出。
2、本次会议于 2024 年 4 月 29 日上午 10:00 在万科金融中心会议室以通讯表决方式召开。
3、本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。
4、本次会议由董事长周军先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。
5、本次会议的召集、召开符合法律、法规、规则和《公司章程》规定。
二、董事会会议审议情况
1、审议并通过《2024年第一季度报告的议案》
表决结果： 7 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。
公司董事会同意并批准报出公司根据要求编制的 2024 年第一季度报告。具体 议 案 内 容 请 详 见 公 司 于 2024 年 4 月
30 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《2024 年第一季度报告》（公告编号：2024-029）。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过，并同意提交至董事会进行审议。
三、备查文件
1、第二届董事会第十九次会议决议；
2、第二届董事会审计委员会第十一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-30/912d1ada-91ef-4c6f-9046-83ccd85374de.PDF
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2024-04-30 00:00│中旗新材（001212）：2024年一季度报告
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中旗新材（001212）：2024年一季度报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-30/b7a47d78-76f7-4436-9a4a-36bf55aeb324.PDF
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2024-04-30 00:00│中旗新材（001212）：监事会决议公告
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一、监事会会议召开情况
1、广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议通知于 2024 年 4 月 24 日，以口头通知、
电话通知及书面送达的方式发出。
2、本次会议于 2024 年 4 月 29 日下午 13:30 在万科金融中心会议室以通讯表决方式召开。
3、会议应出席监事 3 人，实际出席的监事 3 人。
4、本次会议由监事会主席邓向东先生主持。
5、本次会议的召集、召开符合法律、法规、规则和《公司章程》规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议并通过《2024年第一季度报告的议案》
表决结果： 3 票赞成， 0 票反对， 0 票弃权。
经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2024 年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真
实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司监事会同意并批准报出公司 2024
年第一季度报告。
三、备查文件
第二届监事会第十五次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-30/23b731ea-c1ee-4f2e-af05-a453e11e664e.PDF
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2024-04-19 00:00│中旗新材（001212）：关于中旗新材2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告
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中旗新材（001212）：关于中旗新材2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/b0d0bd22-b754-4044-b8fc-87df6ec7d0d0.PDF
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2024-04-19 00:00│中旗新材（001212）：2023年年审会计师事务所履职情况评估报告
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广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）作为公司 2
023 年年度报告审计会计师事务所。根据财政部、国资委及中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，
公司对立信 2023 年履职情况进行评估，具体情况如下：
一、会计师事务所基本情况
（一）资质条件
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）于 1927 年在上海创建，是中国建立最早和最有影响的会计师事务所
之一。1986 年复办，2000年成立上海立信长江会计师事务所有限公司，2007 年更名为立信会计师事务所有限公司。立信依法独立承
办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，2010 年 12 月改制成为国内第一家特殊普通合伙会计师事务所。
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 693 名。
截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖
因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件
的相关规定。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施29 次、自律监管措施无和纪律处分 0 次，涉及从业
人员 75 名。
负责公司 2023 年度审计的项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立
性要求的情形,上述人员最近三年未受（收）到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
2023 年 4 月 19 日，公司第二届董事会审计委员会第六次会议审议通过了《关于公司 2023 年续聘会计师事务所的议案》 ，
同意聘任立信为公司 2023 年度财务报表审计机构，并同意提交公司董事会审议。
公司分别于 2023 年 4 月 19 日、2023 年 5 月 10 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议、2022 年度
股东大会审议通过了《关于公司2023 年续聘会计师事务所的议案》，同意聘任立信为公司 2023 年度财务报告审计机构。
二、2023 年年审会计师事务所履职情况
1、年审期间出具报告总体情况
立信按照中国注册会计师审计准则和其他相关执业规范的要求，对公司2023 年度财务报表进行了审计及 2023 年 12 月 31 日
的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留意见审计报告，同时对公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资
金往来情况、公司 2023 年度募集资金存放与使用情况执行了相关工作，并出具了专项报告。
2、年审期间与管理层和治理层的沟通情况
在审计过程中，立信制订并实施了合理的审计工作方案和工作计划，执行了有效的质量管理措施，并就会计师事务所和审计项目
团队成员的独立性、审计范围、人员和时间安排、识别出的特别风险、重要审计发现等事项与公司管理层和治理层进行了沟通。
3、项目咨询
2023 年年度审计过程中，立信就公司重大会计审计事项与专业技术部及时咨询，按时解决公司重点难点技术问题。
4、意见分歧解决
立信制定了明确的专业意见分歧解决机制。当项目组成员、项目质量复核人或专业技术部成员之间存在未解决的专业意见分歧时
，需要咨询专业技术部负责人。在专业意见分歧解决之前不得出具报告。2023 年年度审计过程中，立信就公司的所有重大会计审计
事项达成一致意见，不存在意见分歧。
5、项目质量复核
审计过程中，立信实施完善的项目质量复核程序，主要包括审计项目组内部复核、独立项目质量复核以及专业技术复核。审计项
目组内部复核主要包括对所有工作底稿执行详细复核，以及由经验丰富的审计小组成员执行第二层次复核。详细复核和第二层次复核
的重点为所开展审计工作的充分性以及审计报告的适当性。
6、项目质量检查
立信质控部门负责对质量管理体系的监督和整改的运行承担责任。立信质量管理体系的监控活动包括：质量管理关键控制点的测
试；对质量管系范围内已完成项目的检查；根据职业道德准则要求对事务所和个人进行独立性测试；其他监控活动。确保项目组在报
告签署之前已经按照项目质量管理要求充分、恰当地执行审计程序。
7、质量管理缺陷识别与整改
立信根据注册会计师职业道德规范和审计准则的有关规定，制定相应的内部管理制度和政策，这些制度和政策构成立信完整、全
面的质量管理体系。2023 年度审计过程中，立信勤勉尽责，质量管理的各项措施得到了有效执行。
8、人力及其他资源配备
立信配备了专属审计工作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师专业资质。项目合伙人由权
益合伙人担任，项目现场负责人由资深注册会计师担任。立信的后台支持团队包括税务、评估、工程造价、信息系统、内控、风险管
理、财务管理、金融工具及可持续发展服务等多领域专家。
9、信息安全管理
公司在业务约定书中明确约定了立信在信息安全管理中的责任义务。立信制定了涵盖业务工作底稿管理、信息工作管理、档案管
理、保密管理等系统性的信息安全控制制度。在制定审计方案和实施审计工作的过程中，也考虑了对敏感信息、保密信息的检查、处
理、脱敏和归档管理，并能够有效执行。
三、总体评价
经评估，公司董事会认为，立信在审计过程中勤勉尽责，遵循独立、客观、公正的原则执行审计，表现出良好的职业素养和专业
胜任能力，按时高质量完成了公司 2023 年度年报审计工作，出具了恰当的审计报告。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-19/d505a427-4bfe-4024-8ced-cb90d5b1090c.PDF
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2024-04-19 00:00│中旗新材（001212）：关于公司2024年续聘会计师事务所的公告
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广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 18 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过《关于
公司 2024 年续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司 2024 年度
审计机构，聘用期一年。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜说明如下：
一、续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011 年 01 月 24 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
首席合伙人：朱建弟
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 693 名。
立信 2023 年度业务收入（未经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08亿元，证券业务收入 15.16 亿元，上市公司审计
收费 8.17 亿元，挂牌公司审计收费 0.8 亿元。
2023 年度上市公司审计客户共 671 家，涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地
产业、建筑业等，非金属矿物制品业上市公司审计客户 8 家。
2.投资者保护能力
截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖
因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 被诉（被仲 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）结果
裁）人 裁）人 事件 金额
投资者 金亚科技、 2014 年报 尚余 1,000 多 连带责任，立信投保的
周旭辉、立 万，在诉讼过 职业保险足以覆盖赔偿
信 程中 金额，目前生效判决均
已履行
投资者 保千里、东 2015 年重组、 80 万元 一审判决立信对保千里
北证券、银 2015 年报、 在 2016 年 12 月 30 日至
信评估、立 2016 年报 2017 年 12 月 14 日期间
信等 因证券虚假陈述行为对
投资者所负债务的 15%
承担补充赔偿责任，立
信投保的职业保险 12.5
亿元足以覆盖赔偿金额
3.独立性和诚信记录
立信会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施29 次、自律监管措施无和纪律处分 0 次，涉及从业
人员 75 名。
（二）项目信息
1.基本信息
项目 姓名 注册会计师 开始从事 开始在立 开始为本公司
执业时间 上市公司 信执业时 提供审计服务
审计时间 间 时间
项目合伙人 祁涛 22 2002 2012 2023
签字注册会计师 周睿林 3 2018 2021 2024
质量控制复核人 甘声锦 25 1998 2018 2023
上述人员均无兼职。
（1）项目合伙人（祁涛）近三年从业情况:
时间 上市公司名称 职务
2023 年 广东中旗新材料股份有限公司 项目合伙人
2023 年 广州海鸥住宅工业股份有限公司 项目合伙人
2023 年 深圳市世宗自动化设备有限公司 项目合伙人
2023 年 南昌矿机集团股份有限公司 项目合伙人
2020 年-2023 年 深圳市深粮控股股份有限公司 项目合伙人
2022 年-2023 年 广东乐心医疗电子股份有限公司 项目合伙人
2022 年-2023 年 华鹏飞股份有限公司 项目合伙人
2022 年-2023 年 矩阵纵横设计股份有限公司 项目合伙人
2020 年-2022 年 深圳市农产品集团股份有限公司 项目合伙人
2022 年 湖北鼎龙控股股份有限公司 项目合伙人
2022 年 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 项目合伙人
2021 年 湖北和远气体股份有限公司 项目合伙人
2021 年 广东聚石化学股份有限公司 项目合伙人
2021 年 深圳信测标准技术服务股份有限公司 项目合伙人
2021 年 江西志特新材料股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师（周睿林）近三年从业情况
项目拟签字注册会计师周睿林一直专注于 IPO 审计、民营企业年报审计及IPO 尽调等专项审计业务，此为其首次担任上市公司
的签字注册会计师项目。
（3）质量控制复核人（甘声锦）近三年从业情况
时间 上市公司名称 职务
2023 年 东华工程科技股份有限公司 质量控制复核人
2021 年 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司 质量控制复核人
2021 年 港中旅华贸国际物流股份有限公司 质量控制复核人
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施以及纪律处分的记
录。
3.独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
基于立信专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时
间等因素定价。2024 年度的审计费用，公司将按照市场公允合理的定价原则与立信协商确定。
二、续聘会计事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
本公司董事会审计委员会已对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况、过往审计工作情况及其执业质量等进
行了充分了解和审查，认为立信在对公司 2023 年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了
必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况，同意续聘立信为公司 2024 年度财务报告和内部控
制审计机构，并将该事项提交董事会审议。公司续聘立信的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。
（二）董事会对议案审议和表决情况
公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司 2024 年续聘会计师事务所的议案》，同
意续聘立信为公司 2024 年度财务审计和内部控制审计机构。
（三）生效日期
本事项经董事会审议通过后，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1．第二届董事会第十八次会议决议；
2. 第二届董事会审计委员会第十次会议决议；
3. 拟聘任会计师事务所基本情况的说明。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/e959f50e-b64d-4e46-85fd-9df7fde0eea5.PDF
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2024-04-19 00:00│中旗新材（001212）：2023年年度报告
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中旗新材（001212）：2023年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/f5c9d54e-482f-443b-87b4-3ddd02c50ae6.PDF
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2024-04-19 00:00│中旗新材（001212）：关于2023年度利润分配预案的公告
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中旗新材（001212）：关于2023年度利润分配预案的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2024-04-18/2e479d5b-d59b-4af1-8adb-38bf094dd3e4.PDF
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2024-04-19 00:00│中旗新材（001212）：董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的报告
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根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委
员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下：
一、2023年年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）于 1927 年在上海创建，是中国建立最早和最有影响的会计师事务所
之一。1986 年复办，2000年成立上海立信长江会计师事务所有限公司，2007 年更名为立信会计师事务所有限公司。立信依法独立承
办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，2010 年 12 月改制成为国内第一家特殊普通合伙会计师事务所。
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的
注册会计师 693 名。
截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖
因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件
的相关规定。
（二）聘任会计师事务所履行的程序
2023 年 4 月 19 日，公司第二届董事会审计委员会第六次会议审议通过了《关于公司 2023 年续聘会计师事务所的议案》，认
为立信能按照 2022 年度审计计划完成审计工作，在执行公司 2022 年度的各项审计工作中，能够遵守职业道德规范，按照中国注册
会计师审计准则执行审计工作，相关审计意见客观、公正，较好地完成了公司委托的各项工作。审计委员会查阅了立信有关资格证照
、相关信息和诚信纪录，认可立信的独立性、专业胜任能力、投资者 保护能力，同意向董事会提议续聘立信为公司 2023 年度审计
机构。
公司分别于 2023 年 4 月 19 日、2023 年 5 月 10 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议、2022 年度
股东大会审议通过了《关于公司2023 年续聘会计师事务所的议案》。公司聘任会计师事务所的决策程序合法有效，不存在损害公司
及股东利益，特别是中小股东利益的情形。
二、2023年年审会计师事务所履职情况
1、年审期间出具报告总体情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公司 2023 年年报工作安排，立信对公司 2023
年度财务报告及 2023 年 12 月31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股
东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。
经审计，立信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及
母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有方面保
持了有效的财务报告内部控制。
2、年审期间与管理层和治理层的沟通情况
立信出具了标准无保留意见的审计报告。在执行审计工作的过程中，立信就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小
组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治
理层进行了沟通。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所
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