公司公告☆ ◇001226 拓山重工 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2026-07-14 18:03 │拓山重工（001226）：拓山重工2026年半年度业绩预告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-14 17:02 │拓山重工（001226）：关于开立募集资金临时补流专项账户并签订募集资金三方监管协议的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-02 17:52 │拓山重工（001226）：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-02 17:52 │拓山重工（001226）：关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-07-02 17:51 │拓山重工（001226）：第二届董事会第二十一次会议决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-06-21 15:37 │拓山重工（001226）：关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-06-04 20:46 │拓山重工（001226）：2026-030关于拓山重工控股股东、实际控制人及一致行动人计划减持股份的预披露│
│ │公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-05-22 18:22 │拓山重工（001226）：关于举办2025年度业绩说明会的公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-05-22 18:18 │拓山重工（001226）：2025年度股东会决议公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2026-05-22 18:18 │拓山重工（001226）：2025年年度股东会法律意见 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-14 18:03│拓山重工（001226）：拓山重工2026年半年度业绩预告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要提示：
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2026 年 1月 1日至 2026 年 6月 30 日。
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向上升情形
（1）以区间数进行业绩预告的
单位：万元
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股 1,700 ～ 1,950 1,242.92
东的净利润 比上年同期 36.77% ～ 56.89%
增长
扣除非经常性损益 1,580 ～ 1,830 1,073.02
后的净利润 比上年同期 47.25% ～ 70.55%
增长
基本每股收益（元/ 0.23 ～ 0.26 0.17
股）
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。但公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所
进行了预沟通，公司与会计师事务所在本次业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
2026 年上半年，公司坚持以市场为导向，紧抓行业上行机遇，持续致力于产品技术创新和提升客户满意度，不断完善产品线布
局，有力地促进公司经营业绩实现增长。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司 2026 年半年度报告中予以详细披露。敬请广大投资者注
意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/ffe0abe9-db9c-4201-b9c1-751d694f9244.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-14 17:02│拓山重工（001226）：关于开立募集资金临时补流专项账户并签订募集资金三方监管协议的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”）于 2026年 7月 2日召开第二届董事会审计委员会 2026 年第
三次会议、第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超
过 10,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，即 2026 年 7月 2日至 202
7 年7 月 1日，到期或募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）需要使用时公司将及时归还至相应的募集资金专用账户。近日公
司与保荐人及银行签订了《募集资金三方监管协议》，现将相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,666,700.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 24.66元/股，募集资金总额460
,320,822.00元，扣除与发行有关的费用58,276,722.00元，公司实际募集资金净额为 402,044,100.00 元。募集资金已于 2022 年 6
月17 日划至公司指定账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 6月17 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况
进行了审验，并出具了天健验[2022]279 号《验资报告》。
为规范募集资金使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行
签订了募集资金监管协议。
二、募集资金临时补流专户开立和监管协议签订情况
为规范公司本次募集资金的管理和使用，保护公司及投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，公
司开立了募集资金临时补流专项账户，并与保荐人国联民生证券承销保荐有限公司、中国银行股份有限公司宣城分行签订了《募集资
金三方监管协议》，用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的管理。
公司本次募集资金专户的开立信息如下：
账户名称 开户行 账号 专户用途 账户余额
（元）
安徽拓山重工股份 中国银行广德支行营业部 179695023260 闲置募集资金暂时 0
有限公司 补充流动资金
三、募集资金三方监管协议的主要内容
甲方：安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：中国银行股份有限公司宣城分行（以下简称“乙方”）丙方：国联民生证券承销保荐有限公司（保荐机构）（以下简称“
丙方”）
本协议需以《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及上市公司制定的募集资金管理制度
中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主
板上市公司规范运作》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设资金监管专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方从资金监管专户（开户行：上海浦东发展银
行股份有限公司宣城分行，账号：26010078801600001771）借出不超过1亿元，用于补充流动资金的存放和使用，不得用作其他用途
。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、
部门规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应
当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职
责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存
放和使用情况进行一次现场检查。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人熊岳广、梁安定可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料，但应当提供相应的授权委托书
或介绍信、被委托人身份信息等材料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情
况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月15日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过伍千万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知
丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议
第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者
丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销资金监管专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法
销户之日起失效。丙方义务至持续督导期结束之日。
十、协议各方应严格遵守有关法律法规以及行业道德规范和行为准则，共同营造公平公正的商业环境，增强各方内部工作人员的
合规和廉洁从业意识，自觉抵制不廉洁行为。各方不得为谋取不正当利益或商业机会进行各种形式的商业贿赂或利益输送。
十一、本协议一式伍份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会安徽监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》；
2、开户相关凭证。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/062f750f-2c4c-4629-80ba-a17216bc9d08.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-02 17:52│拓山重工（001226）：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”
）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《
上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对拓山重工
拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788号）核准，
公司首次公开发行人民币普通股（A股）18,666,700.00股，每股面值人民币 1.00元，发行价格为 24.66元/股，募集资金总额 460,3
20,822.00元，扣除与发行有关的费用 58,276,722.00元，公司实际募集资金净额为 402,044,100.00元。募集资金已于 2022年 6月
17日划至公司指定账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022年 6月 17日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了
审验，并出具了天健验[2022]279号《验资报告》。
为规范募集资金使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行
签订了募集资金监管协议。
二、募集资金使用情况
截至 2026年 5月 31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
募投项目名称 计划使用募集资金总额 累计投入募集资金金额
智能化产线建设项目 34,713.66 20,008.04
研发中心建设项目 3,505.25 2,763.80
补充流动资金 1,985.50 1,985.50
合计 40,204.41 24,757.34
截至 2026年 5月 31日，公司募集资金专项存储账户余额为 7,391.15万元（不含前次补充流动资金的闲置募集资金 10,000 万
元，前次闲置募集资金暂时补充流动资金已于 2026年 6月 21日归还至募集资金专项账户），其中尚未到期的进行暂时闲置募集资金
现金管理的余额为 6,000万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
三、前次闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司于 2025年 12月 8日召开第二届董事会第十六次会议、第二届董事会审计委员会 2025 年第五次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 10,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自
董事会审议通过之日起不超过 12个月。到期或募集资金投资项目需要使用时公司将及时归还至相应的募集资金专用账户。具体内容
详见公司于 2025年 12月 9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
。
截至本核查意见出具之日，公司已将暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况
通知公司保荐人及保荐代表人。具体内容详见公司于 2026年 6月 22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于归还暂时
补充流动资金的闲置募集资金的公告》。
四、本次使用部分募集资金暂时补充流动资金的情况
鉴于募投项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用
效率，减少公司财务费用，维护公司和股东利益，在保证募投项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，根据《上市公司募
集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等
相关规定，公司拟使用额度不超过人民币 10,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会
审议通过之日起 12个月内，到期后归还至募集资金专用账户。按本年最新公布一年期贷款市场报价利率（LPR）3.0%计算，一年可为
公司减少财务费用约 300万元（仅为测算数据）。
如因募投项目需要使用部分暂时补充流动资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，确保不影
响募投项目的正常实施。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金是在确保募投项目所需资金安全的前提下进行的，仅限于与公司主营业务相关
的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投
资，不会影响募投项目的正常运行，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上
市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的相关规定。
五、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的审议程序
（一）独立董事专门会议审议意见
经审议，独立董事专门会议认为：在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金可以提高
募集资金使用效率、降低财务成本、补充日常营运资金需求，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用不
超过人民币 10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，并同意将该议案提交
董事会审议。
（二）董事会审计委员会审议意见
经审议，公司董事会审计委员会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司募集资金管理相关制度的有关规定，决策程序合法有效。根据公司募投项目的具
体实施安排，本次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不会影响募投项目的资金需求和项目进度，亦不存在改变或者变相改变募
集资金用途的情形，有利于提高募集资金的使用效率。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合公司及全体股东利益，不
存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。董事会审计委员会同意公司本次使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金暂
时补充流动资金。
（三）董事会审议情况
公司于 2026年 7月 2日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案
》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过 10,000 万元人民币闲置募集资金用于补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月，即 2026年 7月 2日至 2027年 7月 1日，到期或募投项目需要使用时公司将及时归
还至相应的募集资金专用账户。该事项无需提交股东会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会
及董事会审议通过，公司履行了必要的决策程序；上述事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关法规、规范性文件以及公司内部制度的规定，有利于提高募集资金使用效率，不影响
募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东利益。
综上所述，保荐机构对本次公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/4e7888f2-fbc9-4f12-8945-09e0fd6bc76b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-02 17:52│拓山重工（001226）：关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”）于 2026年 7 月 2 日召开第二届董事会审计委员会 2026 年
第三次会议、第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不
超过 10,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，即 2026 年 7月 2日至 2
027 年7 月 1日，到期或募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）需要使用时公司将及时归还至相应的募集资金专用账户。具体
情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,666,700.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 24.66元/股，募集资金总额460
,320,822.00元，扣除与发行有关的费用58,276,722.00元，公司实际募集资金净额为 402,044,100.00 元。募集资金已于 2022 年 6
月17 日划至公司指定账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 6月17 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况
进行了审验，并出具了天健验[2022]279 号《验资报告》。
为规范募集资金使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行
签订了募集资金监管协议。
二、募集资金使用情况
截至 2026 年 5月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
募投项目名称 计划使用募集资金总额 累计投入募集资金金额
智能化产线建设项目 34,713.66 20,008.04
研发中心建设项目 3,505.25 2,763.80
补充流动资金 1,985.50 1,985.50
合计 40,204.41 24,757.34
截至2026年5月31日，公司募集资金专项存储账户余额为7,391.15万元(不含前次补充流动资金的闲置募集资金 10,000 万元，前
次闲置募集资金暂时补充流动资金已于 2026 年 6月 21 日归还至募集资金专项账户），其中尚未到期的进行暂时闲置募集资金现金
管理的余额为 6,000 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
三、前次闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司于 2025 年 12 月 8日召开第二届董事会第十六次会议、第二届董事会审计委员会 2025 年第五次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限
自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。到期或募集资金投资项目需要使用时公司将及时归还至相应的募集资金专用账户。具体内
容详见公司于 2025 年 12 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公
告》。
截止本报告披露之日，公司已将暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况通知
公司保荐人及保荐代表人。具体内容详见公司于 2026 年 6月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于归还暂时补
充流动资金的闲置募集资金的公告》。
四、本次使用部分募集资金暂时补充流动资金的情况
鉴于募投项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用
效率，减少公司财务费用，维护公司和股东利益，在保证募投项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，根据《上市公司募
集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等
相关规定。公司拟使用额度不超过人民币 10,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限为自公司董事会
审议通过之日起 12 个月内，到期后归还至募集资金专用账户。按本年最新公布一年期贷款市场报价利率（LPR）
3.0%计算，一年可为公司减少财务费用约 300 万元（仅为测算数据）。如因募投项目需要使用部分暂时补充流动资金的募集资
金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，确保不影响募投项目的正常实施。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金是在确保募投项目所需资金安全的前提下进行的，仅限于与公司主营业务相关
的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、 衍生品交易等高风险
投资，不会影响募投项目的正常运行，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板
上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的相关规定。
五、审批程序及相关意见
（一）独立董事专门会议审议意见
经审议，独立董事专门会议认为：在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金可以提高
募集资金使用效率、降低财务成本、补充日常营运资金需求，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用不
超过人民币 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，并同意将该议案提交
董事会审议。
（二）董事会审计委员会审议意见
经审议，公司董事会审计委员会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司募集资金管理相关制度的有关规定，决策程序合法有效。根据公司募投项目的具
体实施安排，本次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不会影响募投项目的资金需求和项目进度，亦不存在改变或者变相改变募
集资金用途的情形，有利于提高募集资金的使用效率。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合公司及全体股东利益，不
存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。董事会审计委员会同意公司本次使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金暂
时补充流动资金。
（三）董事会审议情况
公司于 2026 年 7月 2日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案
》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过 10,000 万元人民币闲置募集资金用于补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，即 2026年 7月 2日至 2027 年 7 月 1日，到期或募投项目需要使用时公司将及时
归还至相应的募集资金专用账户。该事项无需提交股东会审议。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会
及董事会审议通过，公司履行了必要的决策程序；上述事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法规、规范性文件以及公司内部制度的规定，有利于提高募集资金使用效率，不影
响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东利益。
综上所述，保荐机构对本次公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
六、备查文件
1、第二届董事会第二十一次会议决议；
2、第二届董事会审计委员会 2026 年第三次会议决议；
3、第二届董事会独立董事第七次专门会议；
4、国联民生证券承销保荐有限公司关于安徽拓山重工股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/18a679d2-473f-407a-99b1-945a6ef583d5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-07-02 17:51│拓山重工（001226）：第二届董事会第二十一次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议由董事长徐杨顺先生召集，并于 2026 年 6月 2
2 日以专人送达或电子邮件等形式发出会议通知。会议于 2026 年 7月 2 日下午 14:00 在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本
次会议应参加董事 9人，实际参加董事 9人（其中陈六一先生、赵晶先生、叶斌斌先生、游亦云四名董事以通讯方式出席会议）。本
次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长徐杨顺先生主持，公司高级管理人员列
席了本次会议。经与会董事认真审议，做出如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
鉴于募投项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用
效率，减少公司财务费用，维护公司和股东利益，在保证募投项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，根据《上市公司募
集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等
相关规定。公司拟使用额度不超过人民币 10,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限为自公司董事会
审议通过之日起 12 个月内，到期后归还至募集资金专用账户。
具体内容详见公司同日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的公告》。
本议案已经公司第二届董事会审计委员会和独立董事专门会议审议通过，同意提交公司董事会审议。
同意：9票；反对：0票；弃权：0票。表决结果为通过。
二、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/01a55f16-b4a4-474a-ac75-7c59ab13fe3c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-21 15:37│拓山重工（001226）：关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 12月 8日召开第二届董事会审计委员会 2025 年第五次会议、第二
届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元的
闲置募集资金暂时补充流动资金（公司进行现金管理与暂时补充流动资金的实际金额之和不超过公司募集资金总余额，且不影响募集
资金投资项目的正常实施），使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月，即 2025年 12月 8日至 2026年 12月 7日，到期或
募集资金投资项目需要使用时公司将及时归还至相应的募集资金专用账户。具体内容详见公司披露于证券时报及巨潮资讯网（www.cn
info.com.cn）的相关公告。
在授权金额和期限内，公司实际使用 10,000 万元募集资金暂时补充流动资金，公司对该部分资金进行了合理的安排与使用，没
有影响募集资金使用计划的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。
截至本公告披露日，公司已将前述用于暂时补充流动资金的 10,000 万元闲置募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，使用
期限未超过 12 个月，公司已将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-22/aed8c44f-0342-4e18-a5e2-8f1ba3355a5f.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-06-04 20:46│拓山重工（001226）：2026-030关于拓山重工控股股东、实际控制人及一致行动人计划减持股份的预披露公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
公司股东徐杨顺、徐建风、游亦云保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本
公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1、安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”或“拓山重工”）控股股东、实际控制人徐杨顺先生持有公司股份 39,688,3
77 股，占公司总股本的53.15%。控股股东、实际控制人的一致行动人徐建风先生持有公司股份8,354,418 股，占公司总股本的 11.1
9%。控股股东、实际控制人的一致行动人游亦云先生持有公司股份 4,177,205 股，占公司总股本的 5.59%。
2、上述人员拟计划自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内（即 2026年 6月 30 日至 2026 年 9 月 29 日）通过集中竞价
方式及大宗交易方式减持其持有公司股份不超过 2,100,000 股（不超过公司总股本的 2.81%）。
拟减持数量及比例：
序号 股东名称 拟减持数量不超过（股） 拟减持股数占公司总股本比例不超过
1 徐杨顺 1,615,500.00 2.16%
2 徐建风 323,100.00 0.43%
3 游亦云 161,400.00 0.22%
合计 2,100,000.00 2.81%
（以上尾数差系四舍五入所致）
公司近日收到控股股东、实际控制人徐杨顺先生及其一致行动人徐建风先生、游亦云先生的减持计划告知函，现将具体事项公告
如下：
一、本次减持股东的基本情况
序号 股东名 股东身份 持股总数（股） 持股比例
称
1 徐杨顺 控股股东、实际控制人 39,688,377 53.15%
2 徐建风 控股股东、实际控制人的一致 8,354,418 11.19%
行动人；5%以上非第一大股东
3 游亦云 控股股东、实际控制人的一致 4,177,205 5.59%
行动人；5%以上非第一大股东
合计 - 52,220,000 69.94%
二、本次减持计划的主要内容
1、减持股东：徐杨顺、徐建风、游亦云
2、减持目的：基于个人资金需求
3、减持期间：自公告披露之日起十五个交易日后的三个月内（即2026年6月30日至2026年9月29日）进行，根据法律法规及规范
性文件的相关规定禁止减持的期间除外。
4、减持方式：集中竞价方式及大宗交易方式。
5、减持价格：根据减持时的二级市场价格确定，且不低于首次公开发行股票的发行价格。
6、当前持股股份来源：首次公开发行前股份。
7、减持数量及比例：计划通过集中竞价方式及大宗交易方式减持其持有公司股份不超过 2,100,000 股（不超过公司总股本的 2
.81%）。
拟减持数量及比例：
序号 股东名称 拟减持数量不超过（股） 拟减持股数占公司总股本比例不超过
1 徐杨顺 1,615,500.00 2.16%
2 徐建风 323,100.00 0.43%
3 游亦云 161,400.00 0.22%
合计 2,100,000.00 2.81%
（以上尾数差系四舍五入所致）
三、本次拟减持股东承诺及其履行情况
1、首次公开发行时关于股份锁定的承诺：
徐杨顺先生、徐建风先生、游亦云先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人直接或者间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。承诺期限届满
后，上述股份可以上市流通和转让。
履行情况：截至目前，公司股票在深圳证券交易所上市交易已满三十六个月，徐杨顺先生、徐建风先生、游亦云先生所持股份可
以上市流通和转让。
2、作为董事、高级管理人员的承诺：
在担任公司董事、高级管理人员期间内，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让本人所持有
的公司股份；如本人出于任何原因离职，则在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接持
有公司股份总数的 25%。
履行情况：徐杨顺先生现任公司董事长、总经理，本次拟减持股份未超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；游亦云先生
现任公司董事，本次拟减持股份未超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；徐建风先生现任公司副总经理，本次拟减持股份未
超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。
3、其他与减持相关的承诺
在《关于首次公开发行并上市后持股意向及减持意向的承诺》，徐杨顺先生作出如下承诺：
①将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本人（本企业）出具的各项承诺载明的限售期限要求，严格遵守法律法规的相关
规定，在限售期限内不减持公司股票。
②限售期限届满后，本人（本企业）将根据自身需要，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持。如本
人（本企业）在限售期限届满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格（如遇除权、除息事项，前述发行
价将作相应调整。
③本人（本企业）在减持所持公司股份时，将根据《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2
017]9 号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定
，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定。
履行情况：截止目前，徐杨顺先生未在限售期限内减持，本次减持计划不存在违反《关于首次公开发行并上市后持股意向及减持
意向的承诺》的情况。
发行人股东徐建风、游亦云的持股意向及减持意向：
1、本人将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，严格遵守法律法规的相关规定
，在限售期限内不减持公司股票。
2、限售期限届满后，本人将根据自身需要，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持。如本人在限售
期限届满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格（如遇除权、除息事项，前述发行价将作相应调整）。
3、本人在减持所持公司股份时，将根据《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号
）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减
持公司股份的行为符合中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定。
履行情况：截止目前，游亦云先生、徐建风先生未在限售期限内减持，本次减持计划不存在违反《关于首次公开发行并上市后持
股意向及减持意向的承诺》的情况。
四、其他相关说明
截至目前，公司不存在破发、破净情形，最近三年公司累计现金分红金额未低于最近三年年均净利润的百分之三十，本次减持主
体均不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》第五条至第
九条规定的情形。
本次减持计划符合《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法（2025年修订）》《上市公司董事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修
订）》等相关法律法规及监管规则的规定。
五、相关风险提示
本次减持计划实施具有不确定性，徐杨顺先生、游亦云先生、徐建风先生将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本
次股份减持计划。
本次减持计划实施期间，公司董事会将督促徐杨顺先生、游亦云先生、徐建风先生严格遵守相关法律法规及监管规则的规定，及
时履行信息披露义务。
本次减持计划实施不会导致公司实际控制权发生变更，也不会对公司持续经营产生影响。
本次减持计划实施期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持股份数量将相应进行调整。
六、备查文件
《关于股份减持计划的告知函》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-05/597bb752-02e3-4911-86c4-6468ba38d97c.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-22 18:22│拓山重工（001226）：关于举办2025年度业绩说明会的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
会议召开时间：2026年 05月 27日（星期三）16:00-17:00
会议召开方式：网络互动方式
会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
会议 问题 征集 ：投资 者可 于 2026 年 05 月 27 日 前访问 网址https://eseb.cn/1ydLdh0KHtu 或使用微信扫描下方小程
序码进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍
关注的问题进行回答。
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2026年 4月 29日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露了《2025 年度报告》及《2025 年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公
司定于 2026年 05月 27日（星期三）16:00-17:00在“价值在线”（www.ir-online.cn）举办安徽拓山重工股份有限公司 2025年度
业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。
一、说明会召开的时间、地点和方式
会议召开时间：2026年 05月 27日（星期三）16:00-17:00
会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
会议召开方式：网络互动方式
二、参加人员
董事长、总经理：徐杨顺
董事、副总经理、董事会秘书：黄涛
独立董事：赵晶
财务总监：王兴波
（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。
三、投资者参加方式
投 资 者 可 于 2026 年 05 月 27 日 （ 星 期 三 ） 16:00-17:00 通 过 网 址https://eseb.cn/1ydLdh0KHtu或使用微信扫
描下方小程序码即可进入参与互动交流。投资者可于 2026年 05月 27日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露
允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
四、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过价值在线（www.ir-online.cn）或易董 app 查看本次业绩说明会的召开情况及主要内
容。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-23/54c45799-e220-4991-8578-af2136b2bc1a.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-22 18:18│拓山重工（001226）：2025年度股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-23/56c3f03e-45b6-48eb-b2cc-39d7a5217250.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-22 18:18│拓山重工（001226）：2025年年度股东会法律意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：2025年年度股东会法律意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-23/c813c7c0-8e86-472b-8665-2f1750526d29.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-12 18:56│拓山重工（001226）：关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 5月 12日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于提请
股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，本议案尚需提交至公司 2025 年度股东会审议。现将相关
事项公告如下：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券
发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票，募集资金总额不超
过人民币 3亿元且不超过最近一年末净资产的 20%（以下简称“本次发行”），授权期限为 2025 年度股东会通过之日起至 2026 年
度股东会召开之日止，具体发行方案及实施将由董事会根据公司的融资需求在授权期限内决定。
一、本次授权具体内容
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的规定，对公司目前实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股
票的条件。
2、发行股票的种类、数量和面值
本次发行股票的种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币 1.00 元。发行股票募集资金总额不超过人民币 3亿元且不超过
最近一年末净资产的 20%。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
3、发行方式、发行对象和认购方式
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或其他合法投资组织等不超
过 35 名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产
品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会
根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律法规、规范性文件对本次发行对象有新的规定，公司将按新的规定
进行调整。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
4、定价基准日、定价方式和发行价格
本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日股票交易均价的 80%（计算公式为：定价基准
日前 20交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）。若公司股票在定
价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事宜的，本次发行价格将进行相应调整。调整公式如下
：
派发现金股利：P1=P0-D
资本公积送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
上述两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）。
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利金额，N 为每股送股或转增股本的数量，P1 为调整后发行价格。若国家法
律法规、规范性文件对本次发行定价有新的规定，公司将按新的规定进行调整。最终发行价格将根据询价结果由董事会根据股东会授
权与保荐机构（主承销商）协商确定。
5、限售期
向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 6个月内不得转让。发行对象属于《注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，
其认购的股票自发行结束之日起 18 个月内不得转让。本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的股票，因公司分配股票股利
、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
限售期届满后发行对象减持认购的股票须遵守中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关规定。
6、募集资金用途
本次发行股票募集资金用途应当符合《注册管理办法》第十二条规定，即：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的
关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
7、发行前的滚存利润安排
本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股份比例共享。
8、上市地点
本次发行的股票将申请在深圳证券交易所上市交易。
9、决议有效期
有效期自公司2025年年度股东会通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。
二、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
授权董事会在相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权办理与本次发行有关的全部事项，包括但不限于：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件，根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对
公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件;
2、根据监管机构的要求办理本次发行的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报文件及其他法律文件；
3、在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、
调整和实施本次发行方案，包括但不限于确定募集资金用途、募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与本次发行方案
相关的一切事宜，决定本次发行的时机等；
4、根据中国证监会、证券交易所等有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次发行方案及本次发行上市申报材料，
办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜；
5、签署、修改、补充、完成、递交、执行与发行有关的一切协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相
关的协议、与投资者签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
6、根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整；
7、聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
8、发行完成后，根据发行结果修改《公司章程》相应条款，向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份
登记托管等相关事宜；
9、在相关法律法规、规范性文件及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，根据届时相关法律法规、规范
性文件及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填
补措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
10、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施或虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形，或者发行政策发生变化时
，可酌情决定对发行方案进行调整、延期实施或撤销发行申请，或者按照新的发行政策继续办理本次发行事宜；
11、发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事会据此对发行的数量上限作相应调整；
12、开立募集资金存放专项账户，并办理与此相关的事项；
13、办理与发行有关的其他事宜。
三、风险提示
本次提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的事项须经公司 2025 年年度股东会审议通过后，董事会将根据公司
的融资需求在授权期限内审议具体发行方案，报请深交所审核并经中国证监会注册后方可实施，存在不确定性，后续进展公司将及时
履行相关信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、第二届董事会第二十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/eae7ccb2-897d-4b8f-9b2f-a6b7734e1be0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-12 18:56│拓山重工（001226）：第二届董事会第二十次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、董事会会议召开情况
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议由董事长徐杨顺先生召集，并于 2026 年 5月 12
日以专人送达或电子邮件等形式发出会议通知，全体董事同意豁免会议提前通知期限。会议于 2026 年 5月 12日下午 15:00 在公司
会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议应参加董事 9人，实际参加董事 9人（其中陈六一先生、赵晶先生、叶斌斌先生、游亦云
四名董事以通讯方式出席会议）。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长徐
杨顺先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。经与会董事认真审议，做出如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》
公司第二届董事会同意提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜。
具体内容详见公司同日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于提请股东会授权董事会办理以简易程
序向特定对象发行股票相关事宜的公告》。
本议案已经公司第二届董事会战略委员会审议通过，同意提交公司董事会审议。
同意：9票；反对：0票；弃权：0票。表决结果为通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
二、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/8b134696-6ce8-4c58-9cc0-ba414674d9e5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-05-12 18:54│拓山重工（001226）：拓山重工关于2025年度股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
召开 2025 年度股东会的议案》，定于 2026 年 5 月22 日 召 开 2025 年 度 股 东 会 。 具 体 内 容 详 见 《 证 券 时 报
》 及 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）。
2026 年 5 月 12 日，公司董事会收到控股股东、实际控制人徐杨顺先生提交的《关于提请增加安徽拓山重工股份有限公司 202
5 年度股东会临时提案的函》，提议将《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》提交本次
2025年度股东会审议。上述议案已经公司 2026 年 5 月 12 日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过，内容详见《证券日报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告》
（公告编号：2026-025）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》和《公司章程》等
相关规定，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，有权在股东会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。经董事会核查
，徐杨顺先生持有公司 53.15%的股份，具备提出临时提案的资格。该临时提案已于股东会召开10 日前书面提交公司董事会，且临时
提案有明确的议题和具体的决议事项，属于《公司章程》规定的股东会职权范围。提案程序及内容符合有关法律法规和公司章程的规
定，公司董事会同意将上述临时提案提交公司 2025 年度股东会审议。
除上述调整外，除增加上述临时提案外，原《关于召开 2025 年度股东会的通知》中列明的公司 2025 年度股东会的召开地点、
现场会议时间、股权登记日等事项均保持不变。
现就公司 2025 年度股东会的有关事项补充通知并公告如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025 年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 05 月 22 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 05月 22 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 05 月 22 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 05 月 15 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东：凡 2026 年 5月 15 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可以书面形式授权他人代为出
席（被授权人不必为本公司股东）；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 非累积投票提案 √
提案
1.00 《2025 年年度报告及年度报告摘 非累积投票提案 √
要》
2.00 《2025 年度董事会工作报告》 非累积投票提案 √
3.00 《2025 年度财务决算报告》 非累积投票提案 √
4.00 《2026 年度财务预算报告》 非累积投票提案 √
5.00 《关于 2026 年度日常关联交易预计 非累积投票提案 √
的议案》
6.00 《关于确认公司董事 2025 年薪酬及 非累积投票提案 √
2026 年薪酬方案的议案》
7.00 《关于公司 2025 年度利润分配的预 非累积投票提案 √
案》
8.00 《关于续聘会计师事务所的议案》 非累积投票提案 √
9.00 《关于公司及子公司向银行申请综 非累积投票提案 √
合授信额度及提供担保的议案》
10.00 《关于 2025 年公司募集资金存放与 非累积投票提案 √
实际使用情况的专项报告的议案》
11.00 《关于募集资金投资项目延期的议 非累积投票提案 √
案》
12.00 《关于未来三年（2026-2028）股东 非累积投票提案 √
回报规划的议案》
13.00 《关于使用部分闲置募集资金及自 非累积投票提案 √
有资金进行现金管理的公告》
14.00 《关于提请股东会授权董事会办理 非累积投票提案 √
以简易程序向特定对象发行股票相
关事宜的议案》
上述议案已经公司第二届董事会第十八次会议及第二届董事会第二十次会议审议通过。具体内容详见本公司刊登在《证券时报》
、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2025 年期间任职的独立董事将在本次年度股东会上述职，该述职作为本次股东会的一个议程，但不作为议案进行审议。
第 5 项议案为关联交易议案，涉及的关联股东游亦云先生需回避表决；第 9、14 项议案为特别决议议案，须经出席股东会的股
东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。
公司将在本次股东会会议上说明公司高级管理人员 2026 年度薪酬方案。公司将就本次股东会议案对中小投资者的表决单独计票
。中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）个人股东持本人身份证和证券账户卡进行登记；代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复
印件进行登记；
（2）法人股东代表持出席者本人身份证、法定代表人资格证明或法人授权委托书、证券账户卡和加盖公司公章的营业执照复印
件进行登记；
（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在 2026 年 5 月 21 日下午 5:00 点前送达或传真至公司），不
接受电话登记，出席现场会议时应当持上述证件的原件，以备查验。
2、登记时间：2026 年 5月 21 日上午 8:30-11:00，下午 1:00-5:00
3、登记地点及授权委托书送达地点：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司证券部；邮
政编码：242200。
传真：0563-6616556。
信函请注明“股东会”字样。
4、现场会议联系方式地址：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司；联系人：饶耀成；
电话：0563-6621555；传真：0563-6616556；会议联系邮箱：tuoshan@tuoshangroup.com。
会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。网络投票期间，如投票系统受到突发重大事件的影响，则本次相关股东会议
的进程按当日通知进行。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。五、备查文件
1、公司第二届董事会第十八次会议决议；
2、公司第二届董事会第二十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/8a07045b-051b-405a-b699-fa36dd0cbb26.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-30 00:00│拓山重工（001226）：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/1dac961d-57a1-44f8-89ae-49a9bf9ffa6d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-30 00:00│拓山重工（001226）：未来三年（2026年-2028年）股东回报规划
─────────┴────────────────────────────────────────────────
为进一步完善和健全安徽拓山重工股份有限公司科学、持续和稳定的分红决策与监督机制，积极回报投资者，实现股东价值，给
予投资者稳定回报，增加利润分配政策的透明性和可持续性，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司监管指引第 3号——上市公司现金分红（2025 年修订）》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》等相关规定，综合考虑
盈利能力、经营发展规划等因素，制定了《安徽拓山重工股份有限公司未来三年（2026年-2028 年）股东回报规划》（以下简称“本
规划”）。具体内容如下：
一、制定本规划考虑的主要因素
本规划着眼于公司长远、可持续的发展，充分重视对投资者的合理回报，综合分析公司所处行业、公司发展战略和经营计划、股
东意愿和要求、社会资金成本及外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段、项目投资
资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，对利润分配进行制度性安排，旨在建立对投资者持续、稳定、科学的分红回报机制，保
证利润分配政策的连续性和稳定性，平衡股东的合理投资回报和公司的长远发展。
二、本规划制定原则
公司重视对投资者的合理投资回报，公司股利分配方案应从公司盈利情况和战略发展的实际需要出发，兼顾股东的即期利益和长
远利益，应保持持续、稳定的利润分配制度，注重对投资者稳定、合理的回报，但公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不
得损害公司持续经营能力，并坚持如下原则：
（一）按法定顺序分配的原则；
（二）存在未弥补亏损、不得分配的原则；
（三）优先采用现金分红的原则；
（四）公司持有的本公司股份不得分配利润的原则。
公司在进行利润分配决策时应充分考虑和听取股东（特别是中小股东）和独立董事的意见。
三、未来三年（2026 年-2028 年）具体股东分红回报规划
（一）利润分配形式
公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式分配利润。优先采用现金分红。公司具备现金分红条
件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
（二）利润分配的时间间隔
在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东会召开后进行一次现金分红，公司董事
会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（三）公司现金分红的具体条件和比例
同时满足以下条件的，公司应该进行现金分红，在不满足以下条件情况下，公司可根据实际情况确定是否进行现金分配：
1、公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影
响公司后续持续经营；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
3、公司累计可供分配利润为正值；
4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大资金支出是指以下情形之一：
1、公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的20%，且超过5,000万
元人民币；
2、公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%。
在满足现金分红条件时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%。公司最近三年以现金方式累计分配
的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情
形，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。具体以现金方式分配的利润比例由董事会根据公
司盈利水平和经营发展计划提出，报股东会审议。
5、董事会可以根据公司的资金状况提议公司进行中期现金分红。
6、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
（四）股票股利分配具体条件
在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以
在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。
四、利润分配决策程序和机制
公司董事会在制定利润分配具体方案时，应认真研究和论证公司分红的实际、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等
事宜，独立董事应当对此发表明确意见。董事会制定的利润分配方案需董事会过半数表决后，提交股东会审议。独立董事应当对利润
分配方案发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东会审议利润分配需履行的程序和要求：公司董事会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东会进行审议。股东会对
现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行
沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东会的股东或股东代理人所持
表决权的过半数通过。股东会审议分红规划事项时，公司应当提供网络投票等方式以方便股东参与股东会表决。
五、股东回报规划制定周期及调整机制
公司股东回报规划以三年为一个周期，由公司董事会制定，提交股东会以特别决议审议通过。公司董事会每三年重新审阅一次《
未来三年股东回报规划》，并根据形势或政策变化及时、合理地进行修订，确保其内容不违反相关法律法规和《公司章程》确定的利
润分配政策。
利润分配政策的调整机制：公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境发生变化，确需调整利润分
配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
有关调整利润分配政策的议案由董事会制定，并经独立董事认可后方能提交董事会审议，独立董事应当对利润分配政策调整发表
独立意见。
调整利润分配政策的议案应由董事会向股东会提出，在董事会审议通过后提交股东会批准，董事会提出的利润分配政策需经全体
董事过半数通过并经过半数独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。股东会审议以出席会议股东所
持表决权的三分之二以上通过。
六、其他
本规划未尽事宜，依照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定执行。本规划由公司董事会负责解释，
自公司股东会审议通过之日起生效。
安徽拓山重工股份有限公司
董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/448a8979-fb49-456e-acd3-4f30d57786ca.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：拓山重工关于2025年度拟不进行利润分配的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、审议程序
（一）独立董事专门会议审议情况
2026 年 4月 28 日，公司召开第二届董事会独立董事专门会议第六次会议，审议通过了《关于 2025 年度利润分配的预案》。
经审核，独立董事专门会议认为：公司 2025 年度利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关法律法规、
规范性文件的规定，有利于提升公司持续经营和健康发展能力，不存在损害中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意公司 2025
年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司股东会审议。
（二）董事会审计委员会审议情况
2026 年 4月 28 日公司召开第二届董事会审计委员会 2026 年第一次会议，审议通过了《关于 2025 年度利润分配的预案》。
经审核，审计委员会认为：公司 2025 年度利润分配预案符合公司财务实际情况，有利于公司将资金优先用于主营业务发展，提
升公司持续盈利能力，审计委员会全体委员同意公司 2025 年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（三）董事会审议情况
公司于 2026 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十八次会议，会议以 9 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了
《关于 2025 年度利润分配的预案》，公司董事会认为本次利润分配预案符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》
关于利润分配的相关规定，综合考虑公司实际经营情况、未来业务发展及资金需求，董事会同意公司 2025 年度不进行利润分配。本
议案尚需提交公司 2025 年度股东会审议。
（四）尚需履行的审议程序
公司 2025 年度利润分配预案尚需 2025 年度股东会审批。
二、利润分配方案的基本情况
（一）本次利润分配预案为 2025 年度利润分配。
（二）经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2025 年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为 20,509,558.99
元，母公司报表净利润为 9,922,899.37 元，根据《公司法》和《公司章程》规定，本期母公司按照净利润的 10%提取法定盈余公积
金992,289.94 元，截至 2025 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为 149,649,760.40 元，母公司未分配利润为 79,761,762
.09 元。
公司拟定的 2025 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。
三、现金分红方案的具体情况
（一）是否可能触及其他风险警示情形
项目 本年度 上年度 上上年度
现金分红总额（元） 0 29,866,680.00 29,866,680.00
回购注销总额（元） 0 0 0
归属于上市公司股东的 20,509,558.99 20,256,489.84 -12,517,475.28
净利润（元）
合并报表本年度末累计 149,649,760.4
未分配利润（元）
母公司报表本年度末累 79,761,762.09
计未分配利润（元）
上市是否满三个完整会 ?是 □否
计年度
最近三个会计年度累计 59,733,360.00
现金分红总额（元）
最近三个会计年度累计 0
回购注销总额（元）
最近三个会计年度平均 9,416,191.1833
净利润（元）
最近三个会计年度累计 59,733,360.00
现金分红及回购注销总
额（元）
是否触及《股票上市规 □是 ?否
则》第 9.8.1 条第
（九）项规定的可能被
实施其他风险警示情形
其他说明：
公司最近三个会计年度（2023-2025 年度）累计现金分红金额为 59,733,360.00 元，最近三个会计年度年均净利润为 9,416,19
1.18 元，最近三个会计年度累计现金分红总额高于最近三个会计年度年均净利润的 30%，且最近三个会计年度累计现金分红金额高
于5,000 万元，因此公司不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（九）项规定的可能被实施其他风险警示情形。
（二）公司 2025 年度不派发现金红利合理性说明
根据《公司章程》和《关于公司上市后三年内股东分红回报规划》所制定的利润分配政策，公司现金分红条件为“上市后三年内
，在公司当年盈利且累计可分配利润为正值并且保证公司正常经营和持续发展的前提下，足额提取法定公积金、任意公积金以后，如
果公司没有重大投资计划或重大资金支出安排（募集资金投资项目除外），公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配
利润的 10%，上市后三年股东分红以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的 30%”。
鉴于公司最近三个会计年度累计现金分红总额 59,733,360.00 元（含税），累计现金分红金额已高于最近三年年均净利润的 30
%。同时公司正在进行股权收购相关事项，同时考虑日常生产经营发展及补充流动资金需要，为保证公司收购事项顺利实施，更好地
维护全体股东长远利益，并保障公司正常生产经营和稳定发展，公司 2025 年度拟不进行利润分配，即不派发现金红利，不送红股，
不以资本公积金转增股本。
公司留存未分配利润累计滚存至下一年度，鉴于公司所处行业竞争加剧，技术迭代加快，为巩固市场地位、提升核心竞争力，需
在研发创新、产能建设、市场拓展、客户拓展等方面持续加大资金投入，对营运资金需求较大。为应对宏观经济及行业波动带来的不
确定性，公司需要留存充足资金用于日常经营周转、项目投入及潜在战略布局，确保公司经营稳健、财务结构安全，维护全体股东的
长远利益。公司 2025 年度可供股东分配的未分配利润为 149,649,760.4 元，在可分配利润为正的情况下，公司暂不进行利润分配
，旨在将资金优先用于主营业务发展，提升公司持续盈利能力，为未来实施更稳定、更持续的利润分配奠定基础，符合公司及全体股
东的整体利益和长远利益。
四、备查文件
1、2025 年度审计报告；
2、第二届董事会第十八次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/cd3a443a-17fe-4554-b3c8-d242bf334cfa.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：2025年年度审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/6d9af7e0-3161-43a5-864a-ddfd83895b84.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：天健会计师事务所对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：天健会计师事务所对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/41c02bfa-944d-4094-8e2d-0910dad1352e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：募集资金投资项目延期的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”
）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《
上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对拓山重工
募集资金投资项目延期的事项进行了审慎的核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788号）核准，
并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）18,666,700股，每股面值 1.00元，发行价格为人民币 24.66元/
股，募集资金总额为人民币 46,032.08万元，扣除相关发行费用 5,827.67 万元后，实际募集资金净额为人民币 40,204.41 万元。
募集资金已于 2022年 6月 17日划至公司募集资金专项账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279 号）。根据《安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，公司
本次发行的募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：
序号 项目名称 项目投资总额 使用募集资金（万
（万元） 元）
1 安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目 35,665.52 34,713.66
2 安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目 3,505.25 3,505.25
3 补充流动资金 6,000.00 1,985.50
合计 45,170.77 40,204.41
二、本次延期募投项目实施进展及募集资金使用情况
截至2025年12月31日，本次延期募投项目募集资金使用情况如下：
序号 项目名称 投资总额 募集资金承 截至 2025年 12月 31 截至期末
（万元） 诺投资金额 日募集资金实际投 投资进度
（万元） 入金额（万元）
1 安徽拓山重工股份有限公 35,665.52 34,713.66 18,258.54 52.60%
司智能化产线建设项目
2 安徽拓山重工股份有限公 3,505.25 3,505.25 2,743.48 78.27%
司研发中心建设项目
三、本次募投项目延期的具体情况及原因
（一）本次募投项目延期情况
截至本核查意见披露日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”（以下简
称“智能化产线建设项目”）、“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”（以下简称“研发中心建设项目”）尚未完工。
基于审慎原则，根据募投项目的实际建设及投入情况，同时结合市场行情及公司发展战略，公司于2026年4月28日召开第二届董
事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”
达到预定可使用状态的时间由2026年6月30日延长至2027年6月30日，“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使
用状态的时间由2026年6月30日延长至2027年6月30日，具体调整情况如下：
项目名称 原计划项目达到预 本次调整后项目达到
定可使用状态时间 预定可使用状态时间
安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目 2026-6-30 2027-6-30
安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目 2026-6-30 2027-6-30
（二）本次募投项目延期的原因
自募集资金足额到位后，公司董事会及管理层持续稳步推进各募集资金投资项目落地实施，严格按照监管要求及公司整体发展规
划，科学统筹、审慎安排募集资金投放与项目建设进度。近年来，受国内外宏观环境变化及工程机械行业整体需求周期调整影响，下
游市场景气度有所承压。为顺应行业发展趋势，合理规避阶段性市场波动带来的投资不确定性，切实防范募投项目投资风险，保障募
集资金规范安全、审慎高效使用，同时结合公司自身产能布局、市场订单结构及中长期经营战略统筹考量，本着稳健经营、提质增效
的原则，经审慎研究论证，公司拟延长本次相关募集资金投资项目达到预定可使用状态的时间期限。为了更加合理、有效地使用募集
资金，保证项目全面、稳步推进，经公司审慎研究，决定将智能化产线建设项目和研发中心建设项目达到预定可使用状态日期由2026
年6月30日延期到2027年6月30日。
四、本次募投项目延期对公司的影响
本次对首次公开发行股票募集资金投资项目延期是根据项目建设的实际实施情况做出的审慎决定，仅涉及项目进度的变化，未调
整项目的投资总额和建设规模，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害
股东利益的情形。调整募投项目进度是为了更好的提高募投项目建设质量和合理有效的配置资源，不会对公司目前的生产经营造成不
利影响，符合公司的长远发展规划与股东的长远利益。符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
五、相关审批程序及专项意见
（一）董事会审议情况
公司于2026年4月28日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意根据公司目前
募投项目的实施进度，对募投项目进行延期。
（二）审计委员会意见
审计委员会认为：公司本次募投项目延期，是公司根据募投项目的实际情况而做出的审慎决定，有利于公司的长远发展，符合公
司和全体股东的利益，不涉及募投项目实施主体、实施地点、投资用途、募集资金承诺投资总额的变更，不存在改变或者变相改变募
集资金投资项目投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司当前生产经营造成重大影响，符合中国证监会、深圳证
券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。因此，审计委员会同意公司本次募投项目延期。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次将募投项目的计划建设进度进行调整，是根据募投项目建设的实际情况做出的审慎决定，符合
公司实际经营需要和长远发展规划，不属于募集资金投资项目的实质性变更，不影响募集资金投资项目的实施，不存在改变或变相改
变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。公司本次募投项目延期相关事项已经公司2026年4月28日召开的第二届董事会第十八次
会议审议通过，审计委员会发表了同意意见，履行了必要的内部审批程序。公司本次募投项目延期事项不涉及实施主体、实施地点、
实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向，或因不当变更而损害公司股东利益的情形。综上，保荐机构对拓山
重工本次募集资金投资项目延期事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/8094c573-f23f-465e-97ba-7735d927c3fb.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：2025年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”
）首次公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，对拓山重工 2025年度募集资金存放和实际使用情况进行了核查
，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕788号），
拓山重工由主承销商民生证券股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 1,866.67 万股，发行价为每股人民币24.66元，共计募集资金 46,032.08万元，坐扣承销和保荐费用 3,500.00万
元（不含税）后的募集资金为 42,532.08万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2022年 6月 17日汇入拓山重工募集资金监管
账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,189
.94万元（不含税）及前期已支付的 137.74万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 40,204.41万元。上述募集资金到位情况业
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279号）。
（二）募集资金使用和结余情况
项目 序号 金额（万元）
募集资金净额 A 40,204.41
截至期初累计发生额 项目投入 B1 18,843.90
利息收入净额 B2 1,460.14
项目 序号 金额（万元）
本期发生额 项目投入 C1 4,143.62
利息收入净额 C2 416.67
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 22,987.52
利息收入净额 D2=B2+C2 1,876.81
应结余募集资金 E=A-D1+D2 19,093.70
实际结余募集资金 F 19,093.70
差异 G=E-F -
注：截至 2025年 12月 31日，公司实际结余募集资金 19,093.70万元，其中，募集资金专户存储余额 3,093.70 万元，公司使
用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额6,000.00万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 10,000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，拓山重工按照《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《安徽拓山重工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《
管理制度》），对拓山重工募集资金的存放、使用及管理情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进行募集
资金存储、使用和管理。
2022 年 6月，拓山重工已与中国建设银行股份有限公司广德支行、上海浦东发展银行宣城分行营业部以及保荐机构民生证券股
份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。前述协议与深圳证
券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。拓山重工均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，
存放、使用管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31日，拓山重工有 2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额（元） 备注
上海浦东发展银行宣城分行营 26010078801600001771 21,939,542.14 募集资金专户
业部
开户银行 银行账号 募集资金余额（元） 备注
中国建设银行股份有限公司广 34050175630800001105 8,997,437.86 募集资金专户
德支行
合计 30,936,980.00
三、2025年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2025年 12月 31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为10,000.00 万元，公司使用闲置募集资金购买的尚未
到期的银行理财产品金额为6,000.00万元，上述情况以及募集资金使用情况对照表详见本核查意见“附件 1”的相关内容。公司募集
资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（二）募集资金投资项目出现延期的情况说明
拓山重工于 2023年 5月 30日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项
目延期的议案》，同意在项目实施主体、募集资金投资用途及募集资金投资规模均不发生变更的情况下，将公司首次公开发行股票募
集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可
使用状态的时间延长至 2024年 6月 30日。
拓山重工于 2024年 4月 16日召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项
目延期的议案》，公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投
资规模不发生变更的前提下，将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安
徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2025年 6月 30日。
拓山重工于 2025年 4月 21日召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投
资项目延期的议案》，公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途
及投资规模不发生变更的前提下，将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及
“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2026年 6月 30日。
拓山重工于 2026年 4月 28日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司结合目
前部分募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，
将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安徽拓山重工股份有限公司研发
中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至 2027年 6月 30日。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
拓山重工不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、改变募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025年 12月 31日，拓山重工不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
拓山重工已按中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用
情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、保荐机构的核查工作
保荐机构认真审阅了公司 2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，通过查阅募集资金使用台账以及募集资金专项存
储账户相关对账单据等方式对公司 2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：拓山重工 2025年度募集资金存放和实际使用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关要求，对募集资金使用履行了必要、合理的程序，募集资
金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/513b1f96-8555-41c2-87ff-7020ba884f41.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：内部控制审计报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
内部控制审计报告
天健审〔2026〕9841 号
安徽拓山重工股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了安徽拓山重工股份有限公司（以下简称拓山
重工公司）2025 年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是拓山重工公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，拓山重工公司于 2025 年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二六年四月二十八日
健审〔2026〕9841号报告后附之用经营，他用无效且不得擅自外传。
6 页
天健审〔2026〕9841号报告后附之用，证明执业资质，他用无效且不得擅自外传。
4 页 共 6 页
公司天健审〔2026〕9841号报告后附之他用无效且不得擅自外传。
天健审〔2026〕9841号报告后附无效且不得擅自外传。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/36199c89-1f4a-404f-93d0-4726b6cfa1b5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/eb6b63e3-4343-49b1-ad78-ca76218b12df.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：天健关于拓山重工募集资金使用报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：天健关于拓山重工募集资金使用报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/46eee337-2d0a-44d3-bbde-5c3e7b9f43c3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：拓山重工2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：拓山重工2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/0a4d3597-ee26-4ccf-8690-cede24c9a7ce.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：关于董事会换届延期选举的提示性公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会将于 2026年 5 月 8 日任期届满，目前，公司董事会换届选举
工作正在有序筹备之中，为保障公司董事会工作的连续性和稳定性，公司第二届董事会将延期换届。公司董事会成员、董事会各专门
委员会委员及高级管理人员的任期亦将相应顺延。
在新一届董事会依法选举产生前，公司第二届董事会全体董事及高级管理人员将依照有关法律法规和《公司章程》的规定，继续
履行董事及高级管理人员的职责和义务。
公司董事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进董事会的换届工作，并及时履行相关的信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/3990b6ac-0d6f-43b6-8567-427471f92fd6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：关于续聘会计师事务所的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：关于续聘会计师事务所的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/77c63195-8292-4514-a64f-1569575a36f8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：2025年度内部控制评价报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司
（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价
报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员
会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股
子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；
纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、人力资源、销售业务、采购业务及付款管理、固定资产管理、存货管理、工程项目
、研究与开发、募集资金管理、担保管理、对外投资管理、关联交易、财务报告、合同管理、信息披露、信息系统；重点关注的高风
险领域主要包括资金风险、采购业务、销售业务、资产管理、运营管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价办法组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度保持一致公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准分别以营业收入、资产总额作为衡量指标。
以营业收入作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
缺陷类型 定量标准
重大缺陷 潜在错报金额≥营业收入的1%
重要缺陷 营业收入的0.5%≤潜在错报金额＜营业收入的1%
一般缺陷 潜在错报金额＜营业收入的0.5%
以资产总额作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
缺陷类型 定量标准
重大缺陷 潜在错报金额≥资产总额的1%
重要缺陷 资产总额的0.5%≤潜在错报金额＜资产总额的1%
一般缺陷 潜在错报金额＜资产总额的0.5%
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
财务报告重大缺陷的迹象包括:
(1)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
(2)公司更正已公布的财务报告；
(3)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；
(4)审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效；
(5)控制环境失效。
财务报告重要缺陷的迹象包括：
(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;
(2)未建立反舞弊程序和控制措施;
(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准分别以营业收入、资产总额作为衡量指标。
以营业收入作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
缺陷类型 定量标准
重大缺陷 潜在错报金额≥营业收入的1%
重要缺陷 营业收入的0.5%≤潜在错报金额＜营业收入的1%
一般缺陷 潜在错报金额＜营业收入的0.5%
以资产总额作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
缺陷类型 定量标准
重大缺陷 潜在错报金额≥资产总额的1%
重要缺陷 资产总额的0.5%≤潜在错报金额＜资产总额的1%
一般缺陷 潜在错报金额＜资产总额的0.5%
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷；
如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
本报告期，公司不存在可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信
息。
董事长：徐杨顺
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/006bf7fb-1366-4956-b567-8f03a65c9559.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：2025年度会计师事务所履职情况评估报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，安徽拓山重工股
份有限公司（以下简称“公司”）对 2025 年度公司财务报告及内部控制审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“
天健”）2025年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下：
一、2025 年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 钟建国 2025 年末合伙人数量 250 人
2025 年末执业 注册会计师 2,363 人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 954 人
2025 年（经审 业务收入总额 29.88 亿元
计）业务收入 审计业务收入 26.01 亿元
证券业务收入 15.47 亿元
2024 年上市公 客户家数 756 家
司（含 A、B股） 审计收费总额 7.35 亿元
审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，水利、环境和公共设
施管理业，电力、热力、燃气及水生产和
供应业，科学研究和技术服务业，租赁和
商务服务业，金融业，房地产业，交通运
输、仓储和邮政业，采矿业，农、林、牧、
渔业，文化、体育和娱乐业，建筑业，综
合，住宿和餐饮业，卫生和社会工作等
本公司同行业上市公司审计客户家数 578
（二）投资者保护能力
天健会计师事务所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至 2025 年末，
累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过 2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计
师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执
业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承
担民事责任的情况如下：
原告 被告 案件时间 主要案情 诉讼进展
投资者 华仪电气、东 2024 年 3 月 6 日 天健会计师事务所（特殊 已完结（天健会
海证券、天健 普通合伙）作为华仪电气 计师事务所（特
会计师事务所 2017 年度、2019 年度年报 殊普通合伙）需
（特殊普通合 审计机构，因华仪电气涉 在 5%的范围内
伙） 嫌财务造假，在后续证券 与华仪电气承
虚假陈述诉讼案件中被列 担连带责任，天
为共同被告，要求承担连 健会计师事务
带赔偿责任。 所（特殊普通合
伙）已按期履行
判决）
上述案件已完结，且天健会计师事务所（特殊普通合伙）已按期履行终审判决，不会对本所履行能力产生任何不利影响。
（三）诚信记录
天健会计师事务所近三年（2023 年 1月 1日至 2025 年 12 月 31 日）因执业行为受到行政处罚 4次、监督管理措施 17 次、
自律监管措施 13 次，纪律处分 5次，未受到刑事处罚。112 名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 15 人次、监督管理措施 6
3 人次、自律监管措施 42 人次、纪律处分 23 人次，未受到刑事处罚。
二、2025 年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2025 年年报工作安排，天健对公司 2
025 年度财务报告及 2025 年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情
况等进行核查并出具了专项报告。
在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风
险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
经审计，天健认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2025 年 12 月 31 日的合并及
母公司财务状况以及 2025 年度的合并及母公司经营成果和现金流量，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方
面保持了有效的财务报告和非财务报告内部控制。天健出具了标准无保留意见的审计报告。
三、公司对会计师事务所 2025 年度履职情况的评估
公司在对天健的专业胜任能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查后认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）资质合
规有效，在提供 2025 年度审计服务工作中，重视了解公司及公司的经营环境，关注公司内部控制的建立健全和实施情况，也重视保
持与公司董事会审计委员会及独立董事的交流、沟通，在执业过程中坚持独立公允审计原则，按时完成了公司 2025 年年报审计相关
工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。
安徽拓山重工股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/6bbe1155-5ee1-41b2-a69c-c7f7d66916a7.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：关于2025年度计提资产减值准备的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关规定，将公司 2025 年度计提资产减值准备的具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定的要求，为了更加客观、真实、准确地反映公司截至 2025
年 12 月 31 日的资产状况和财务状况，基于谨慎性原则，按照《企业会计准则》和公司相关会计处理规定，公司及合并报表范围内
各公司对 2025 年末所属资产进行了减值测试，判断部分资产存在减值的迹象，需要计提减值准备。
本次预计计提资产减值准备 828.16 万元，计入的报告期间为 2025 年 1 月 1日至 2025 年 12 月 31 日，具体情况如下：
项目 2025 年度计提减值金额（万元）
一、信用减值准备 -83.66
其中：坏账损失 -83.66
二、资产减值准备 911.82
其中：存货跌价损失 884.36
固定资产减值损失 27.46
合计 828.16
公司 2025 年度拟计提资产减值准备事项系按照相关法律法规、规范性文件及公司会计政策等有关规定执行，无需提交公司董事
会或股东会审议。
二、本次计提资产减值准备的确认标准和计提方法
（一）公司信用减值准备的计提方法
1. 按信用风险特征组合计提预期信用损失的应收款项和合同资产
组合类别 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法
应收银行承兑汇票 票据类型 参考历史信用损失经验，结合当前状
况以及对未来经济状况的预测，通过
违约风险敞口和整个存续期预期信用
应收商业承兑汇票 损失率，计算预期信用损失
应收账款——账龄组合 账龄 参考历史信用损失经验，结合当前状
况以及对未来经济状况的预测，编制
应收账款账龄与预期信用损失率对照
表，计算预期信用损失
应收账款——单项金额不重 款项的可回收性 根据公司期末账面余额与未来可回收
大但单项计提坏账准备组合 金额的差额计算预期信用损失
其他应收款——账龄组合 账龄 参考历史信用损失经验，结合当前状
况以及对未来经济状况的预测，编制
其他应收款账龄与预期信用损失率对
照表，计算预期信用损失
2. 账龄组合的账龄与预期信用损失率对照表
账 龄 应收账款 其他应收款
预期信用损失率（%） 预期信用损失率（%）
1 年以内（含，下同） 5.00 5.00
1-2 年 20.00 20.00
2-3 年 50.00 50.00
3 年以上 100.00 100.00
应收账款/其他应收款的账龄自初始确认日起算。
3. 按单项计提预期信用损失的应收款项和合同资产的认定标准对信用风险与组合信用风险显著不同的应收款项和合同资产，公
司按单项计提预期信用损失。
（二）公司资产减值准备的计提方法
存货跌价准备的确认标准和计提方法
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货
，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在
正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可
变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应
的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响及其他说明
公司本次合计计提各项资产减值准备 828.16 万元，转回各项资产减值准备0.00 万元，转销各项资产减值准备 0.00 万元，相
应减少公司 2025 年度利润总额828.16 万元。公司本次计提的资产减值准备已经年审会计师事务所审计。公司本次计提资产减值准
备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，遵循谨慎性原则，符合公司实际情况，能够真实地反映公司的财务状况、资产
状况及经营成果，不会影响公司正常经营，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/ea661ae5-0baf-440d-9784-bcc5eba1b2e6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：关于确认董事、高级管理人员2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
确认高级管理人员 2025 年度薪酬及 2026 年度薪酬方案的议案》。基于谨慎性原则，公司全体董事对《关于确认公司董事 2025 年
薪酬及 2026 年度薪酬方案的议案》回避表决，上述董事薪酬方案直接提交公司 2025 年度股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、公司董事、高级管理人员 2025 年度薪酬情况
2025 年度，在公司担任具体职务的非独立董事、职工代表董事、高级管理人员按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬
，公司独立董事的薪酬以津贴形式按月发放。公司董事、高级管理人员 2025 年度薪酬情况详见《公司2025 年年度报告》相应章节
披露内容。
二、公司董事、高级管理人员 2026 年度薪酬方案
为进一步完善公司的激励与约束机制，充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性、主动性，保持公司核心管理团队的稳定
，提升公司的经营管理效益，根据有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事、高级管理人
员薪酬管理制度》等相关规定，结合公司实际经营情况，拟定公司董事 2026 年度薪酬方案如下：
（一）适用对象
公司 2026 年度任期内的董事、高级管理人员
（二）适用期限
2026 年 1月 1日至 2026 年 12 月 31 日
（三）薪酬及津贴标准
1、公司内部董事实行年薪制，其薪酬由基本年薪和绩效年薪构成，其中基本年薪结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况确定
按月发放；绩效年薪以其签订的年度目标责任书为基准，经公司董事会薪酬与考核委员会根据公司当年经营业绩指标及个人指标完成
情况进行考核，由股东会批准后浮动发放。公司董事长实行年薪制，只领取固定基本年薪。在公司同时担任其他职务的内部董事，不
因其担任董事职务在公司额外领取薪酬或津贴，其报酬按其实际任职的岗位薪酬规定领取；兼任公司高级管理人员的内部董事，以高
级管理人员身份领取薪酬。在公司全资或控股子公司领取薪酬的非独立董事不在公司领取董事薪酬。
2、公司独立董事均实行固定津贴制，其津贴标准为 6 万元人民币/年（含税），按月发放，独立董事行使职责所需的合理费用
由公司承担。
3、公司高级管理人员实行年薪制，其薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成。基本年薪结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情
况按其实际任职的岗位确定，原则上按月发放，具体发放安排以公司与高级管理人员签订的劳动合同为准。绩效年薪以其签订的年度
目标责任书为基准，经公司董事会薪酬与考核委员会根据公司当年经营业绩指标及个人指标完成情况进行考核，提交董事会批准后浮
动发放。
4、经公司董事会薪酬与考核委员会审批，可以临时性地为专门事项设立单项奖励，作为对在公司任职的董事、高级管理人员薪
酬的补充，董事单项奖励由股东会表决通过后发放，高级管理人员单项奖励由董事会批准后发放。
三、其他事项
1、上述薪酬或津贴均为税前金额，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。
2、公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放；公司高级管理人员因改聘、任期内
辞职等原因离任的，薪酬按其实际任期计算并予以发放。
3、上述高级管理人员薪酬方案经公司董事会审议通过生效，上述董事薪酬方案需提交 2025 年度股东会审议通过后方可生效。
四、备查文件
1、安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议；
2、安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2026 年第二次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/122e107f-c075-44c1-a1ef-6e9e534f2a7e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：董事会审计委员会对2025年度会计师事务所履行监督职责情况报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理
办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员
会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履行了对年审会计师事务所的监督职责，充分发挥了审查监督职能。现将董事会审计委员会
对会计师事务所 2025 年度履行监督职责的情况汇报如下：
一、2025 年审会计师事务所基本情况
（一）会计师事务所基本情况
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 钟建国 2025 年末合伙人数量 250 人
2025 年末执业 注册会计师 2,363 人
人员数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 954 人
2025 年（经审 业务收入总额 29.88 亿元
计）业务收入 审计业务收入 26.01 亿元
证券业务收入 15.47 亿元
2024 年上市公 客户家数 756 家
司（含 A、B股） 审计收费总额 7.35 亿元
审计情况 涉及主要行业 制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，水利、环境和公共设
施管理业，电力、热力、燃气及水生产和
供应业，科学研究和技术服务业，租赁和
商务服务业，金融业，房地产业，交通运
输、仓储和邮政业，采矿业，农、林、牧、
渔业，文化、体育和娱乐业，建筑业，综
合，住宿和餐饮业，卫生和社会工作等
本公司同行业上市公司审计客户家数 578
（二）聘任会计师事务所履行的程序
公司于2025年4月21日召开的第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，后该议案于 2025 年
5月 15 日经 2024 年年度股东会审议通过，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务审计机构及内控审
计机构。
二、2025 年审会计师事务所履职情况
按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范，结合公司 2025 年年报工作安排，天健对公司 2
025 年度财务报告及 2025 年12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司控股股东及其他关联方占用资金情
况等进行核查并出具了专项报告。
在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风
险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。
经审计，天健认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2025 年 12 月 31 日的合并及
母公司财务状况以及 2025 年度的合并及母公司经营成果和现金流量，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方
面保持了有效的财务报告和非财务报告内部控制。天健出具了标准无保留意见的审计报告。
三、审计委员会对会计师事务所监督情况
根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
（一）审计委员会对天健的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价
，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。审计委员会审议通过《关于续聘会计师事务所
的议案》，同意聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年度财务报告和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审
议。
（二）审计委员会通过线上与线下相结合的方式与负责公司审计工作的注册会计师召开沟通会议，对 2025 年度审计工作的审计
范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。审计工作结束后，审计委员会成员听取了天健关于公司审计内容
相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。
（三）2026 年 4 月 27 日，第二届董事会审计委员会 2026 年第一次会议审议通过 2025 年年度报告、财务决算报告、内部控
制评价报告等议案并同意提交公司董事会审议。
四、总体评价
公司审计委员会严格遵守证监会、深交所及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作
用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务
所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。
公司审计委员会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计,表现了
良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2025 年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、
及时。
2026 年，审计委员会将继续恪尽职守，密切关注内部审计工作，加强对公司内外部审计的沟通、监督、核查，确保董事会对经
营层的有效监督，保证董事会客观、公正及独立运作，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。
安徽拓山重工股份有限公司
董事会审计委员会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/02dc1e84-432e-4f8f-8d3f-0b4a558fbaa2.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：2025年度董事会工作报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：2025年度董事会工作报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/97eefd3e-d321-4abf-94c3-d385a76919d2.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：关于公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》等有关规定，现将安徽拓山重工股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)关于2025年年度募集资金存放与
使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕788号），
本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普通
股（A股）股票1,866.67万股，发行价为每股人民币24.66元，共计募集资金46,032.08万元，扣除承销和保荐费用3,500.00万元（不
含税）后的募集资金为42,532.08万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2022年6月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除
上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,189.94万元（不含
税）及前期已支付的137.74万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为40,204.41万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事
务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279号）。
(二)募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 40,204.41
截至期初累计发生额 项目投入 B1 18,843.90
项 目 序号 金 额
利息收入净额 B2 1,460.14
本期发生额 项目投入 C1 4,143.62
利息收入净额 C2 416.67
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 22,987.52
利息收入净额 D2=B2+C2 1,876.81
应结余募集资金 E=A-D1+D2 19,093.70
实际结余募集资金 F 19,093.70
差异 G=E-F -
截至2025年12月31日，公司实际结余募集资金19,093.70万元，其中，募集资金专户存储余额3,093.70万元，使用闲置募集资金
暂时补充流动资金余额为10,000.00万元,公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额6,000.00万元。
二、、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等
有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对公司募集资金
的存放、使用及管理情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进行募集资金存储、使用和管理。
2022年6月，公司已与中国建设银行股份有限公司广德支行、上海浦东发展银行宣城分行营业部以及保荐机构民生证券股份有限
公司签署了《募集资金三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。前述协议与深圳证券交易
所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放、使用
和管理募集资金。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2025年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
上海浦东发展银行 26010078801600001771 21,939,542.14 募集资金专户
宣城分行营业部
中国建设银行股份 34050175630800001105 8,997,437.86 募集资金专户
有限公司广德支行
合 计 30,936,980.00
三、2025年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为6,000.00万元，各项目的投入情况及效益情
况详见“附表1”。公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（二）募集资金投资项目出现延期的情况说明
拓山重工于2023年5月30日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目
延期的议案》，同意在项目实施主体、募集资金投资用途及募集资金投资规模均不发生变更的情况下，将公司首次公开发行股票募集
资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使
用状态的时间延长至2024年6月30日。
拓山重工于2024年4月16日召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目
延期的议案》，公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资
规模不发生变更的前提下，将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安徽
拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2025年6月30日。
拓山重工于2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资
项目延期的议案》，公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及
投资规模不发生变更的前提下，将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“
安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2026年6月30日。
拓山重工于2026年4月28日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司结合目前
部分募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，将
公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安徽拓山重工股份有限公司研发中
心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2027年6月30日。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
拓山重工不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为公司已按中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实
际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/0f03f5f4-7ea8-47cb-b3fb-dee92017b59b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:06│拓山重工（001226）：2025年年度报告摘要
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：2025年年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/f6158c50-6eda-4675-b0b5-0c8bdc43f6ad.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:06│拓山重工（001226）：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：2025年年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/8af2c720-df60-412f-b8b5-962072c8797e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:06│拓山重工（001226）：第二届董事会第十八次会议决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：第二届董事会第十八次会议决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/fafce668-ea25-412a-b570-ae7657006619.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:05│拓山重工（001226）：关于公司及子公司2026年度向银行申请综合授信额度及提供担保的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4月 28 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公
司及子公司 2026 年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》现将具体情况公告如下：
一、基本情况
为满足经营和发展需求，公司及子公司 2026 年度拟向银行等金融机构申请不超过人民币 130,000 万元的综合授信额度，该综
合授信额度项下业务包括但不限于：银行承兑汇票、信用证融资、票据贴现、流动资金贷款等融资业务，该授信额度可循环使用，有
效期为 2025 年度股东会审议通过之日起至 2026 年度股东会召开之日止。公司及子公司、控股子公司均可使用，具体授信额度和期
限以各家金融机构最终核定为准。
以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额在总授信额度内，具体授信金额将视公司经营资金的实际需求确定。
为提高公司决策效率，增强整体融资能力，公司拟为安徽拓山精工科技有限公司（以下简称“拓山精工”）在上述综合授信额度
内的融资提供不超过人民币15,000 万元的担保额度。担保方式包括保证、抵押、质押等，有效期为 2025 年度股东会审议通过之日
起至 2026 年度股东会召开之日止。
此金额为向各商业银行提供担保的额度，不代表公司实际担保金额，担保方式为连带责任保证担保、质押担保、抵押担保等，具
体担保期限根据届时实际签署的担保合同为准。
二、担保额度预计具体情况
担保方 被担保方 担 保 方 被 担 保 截 止 目 本 次 新 担 保 额 是 否 关
持 股 比 方 最 近 前 担保 增 担 保 度 占 上 联担保
例 一 期资 余额 额度 市 公 司
产 负 债 最 近 一
率 期 净 资
产比例
安 徽 拓 安徽拓山 100% 66.53% 8000 7000 20.47% 否
山 重 工 精工科技
股 份 有 有限公司
限公司
注：上表中财务数据为截至 2025 年 12 月 31 日经审计数据。
如在本次额度预计的授权期间内发生新设立或收购各级全资子公司的，对该等公司提供的担保，也可以在上述范围内调剂使用预
计额度。
公司董事会提请股东会授权公司管理层根据公司实际经营情况的需要，在上述综合授信额度及担保额度范围内，全权办理公司向
金融机构申请授信及提供担保相关的具体事项。该额度可循环使用，有效期为 2025 年度股东会审议通过之日起 2026 年度股东会召
开之日止
三、被担保人基本情况
公司名称：安徽拓山精工科技有限公司
统一社会信用代码：91341822MA8PR8222Q
注册资本：5,000 万元
法定代表人：徐建风
企业类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
成立日期：2022-11-30
注册地址：安徽省宣城市广德市经济开发区富村路 19 号
经营范围：一般项目：黑色金属铸造；汽车零部件及配件制造；通用零部件制造；有色金属铸造；新材料技术研发；新材料技术
推广服务；货物进出口（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）。
股权结构：公司持有拓山精工 100%股权。
主要财务数据
单位：万元
2024 年 12 月 31 日（经审 2025 年 12 月 31日（经审
计） 计）
总资产 9,238.91 13,662.92
总负债 4,469.04 9,090.14
净资产 4,769.87 4,572.78
2024 年 1-12 月（经审计） 2025 年 12 月 31日（经审
计）
营业收入 0.00 0.00
利润总额 -144.53 -197.09
净利润 -144.53 -197.09
股权结构：公司持有安徽拓山精工科技有限公司 100%股权，安徽拓山精工科技有限公司为公司全资子公司。
经核查，拓山精工不属于失信被执行人。
四、担保协议的主要内容
本次为 2026 年度担保额度预计事项，公司向各商业银行提供担保的最高额度不代表公司实际担保金额，在最高担保额度内，公
司根据实际经营情况和具体融资金额与金融机构协商选择担保方式并确定担保金额、担保期限、签约时间等，具体情况以届时实际签
署的担保合同为准。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保后，公司及控股子公司审议的担保额度总金额为 15,000 万元，占公司最近一期（2025 年 12 月 31 日）经审计净资
产的 20.47%。公司及子公司不存在其他对外担保事项，也不存在逾期担保、涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失
的情形。
五、相关审议程序及意见
1、董事会审计委员会审议情况
公司于 2026 年 4月 28 日召开第二届董事会审计委员会第一次会议，审议通过《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及
为子公司提供担保的议案》。经审核，董事会审计委员会认为：本次向银行申请综合授信额度及为子公司提供担保事项，充分考虑了
公司及子公司经营资金实际需求，有利于增强公司及子公司的经营效率和盈利能力，且公司及全资子公司经营正常、资信状况良好，
公司能够及时掌握全资子公司的日常经营状况，并对其银行授信额度拥有决策权，能有效控制担保风险。本次担保事项审议程序合法
、有效，不存在损害公司及股东利益的情形，同意为子公司提供担保。
2、董事会审议情况
公司于 2026 年 4月 28 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度及提供担保
的议案》，董事会认为公司及子公司申请授信额度并为子公司提供担保，有助于解决公司及子公司生产经营资金需求，促进公司经营
发展，进一步提高经济效益。本次被担保对象均为公司全资子公司，财务风险处于公司可控范围之内，对公司的正常经营不构成重大
影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
按照《公司章程》相关规定，本事项尚需提交 2025 年度股东会审议。
七、备查文件：
1、第二届董事会第十八次会议决议；
2、深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/d1b3c152-203b-4c26-ab06-86635524d04d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:05│拓山重工（001226）：关于2026年度日常关联交易预计的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）根据业务发展和日常经营需要，预计 2026 年度公司控股子公司河南新开源石
化管道有限公司（以下简称“新开源”）与关联方发生的日常关联交易总金额不超过 561.37 万元，关联交易主要内容为租赁、劳务
等日常关联交易。
上述日常关联交易事项已经公司2026年4月28日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过，关联董事饶耀成女士、游亦云先生
、徐前先生回避表决。
上述日常关联交易事项在提交公司董事会前已经公司第二届董事会独立董事第六次专门会议审议通过。
本事项尚需提交公司股东会审议，关联股东将在股东会上回避表决。
（二）预计 2026 年日常关联交易类别和金额
关联交易类别 关联人 关 联 交 易 关联交易定 合同签订金 截止至披露 上年发生金额（万元）
内容 价原则 额或预计金 日已发生金
额(万元) 额（万元）
接受关联人提 新安县锈 接受劳务 市场价格 555 116.95 281.2
供的劳务 盾管道防
腐保温工
程经营部
接受关联人提 王海巧 租赁房屋 市场价格 6.37 4.57 4.57
供的房屋租赁
合计 561.37 121.52 285.77
（三）2025 年度日常关联交易实际发生情况
关 联 交 易 关联人 关 联 交 实际发生 预计金 实 际 发 生 实际发生额 披露日期及索引
类别 易内容 金额（万 额（万 额 占 同 类 与预计差异
元） 元） 业 务 比 例 （%）
（%）
接 受 关 联 新安县 劳务费 281.2 350 40.49% -19.66%
人 提 供 的 锈盾管
劳务 道防腐
保温工
程经营
部
接 受 关 联 王海巧 成 都 办 4.57 4.57 13.77% -
人 提 供 的 事 处 房
房屋租赁 租
合计 285.77 354.57 39.27% -19.40%
公司董事会对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明（如适用） 不适用
公司独立董事对日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的说明（如适用） 不适用
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联方一：
企业名称：新安县锈盾管道防腐保温工程经营部（个体工商户）
法定代表人：王海正
企业类型：个体工商户
经营范围：一般项目：五金产品零售；二手日用百货销售；通用设备修理；金属制品修理；橡胶制品制造；塑胶表面处理；涂装
设备制造（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：职业中介活动（依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
注册地址：洛新工业园 310 国道北洛新嘉园 5号楼 01-06 二楼
最近一期主要财务指标：截止 2025 年 12 月 31 日，总资产 12.83 万元，净资产 3.75 万元，2025 年产值 278.41 万元，利
润 3.75 万元。
上述关联方的财务数据未经审计。
与公司的关联关系：
关联方一：新安县锈盾管道防腐保温工程经营部（个体工商户）是公司控股子公司河南新开源石化管道有限公司股东王海巧兄长
王海正控制的企业。故上述交易构成本公司的关联交易。
（二）关联方二：
姓名：王海巧
类型：自然人
与公司的关联关系：
关联方二：王海巧是河南新开源石化管道有限公司股东。
（三）履约能力分析
以上关联方为依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，均具有良好的履约能力，公司将基于关联方的经营状
况，持续关注其履约能力。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易主要内容
公司控股子公司与关联方发生的日常关联交易，将按照公平、公正、公开的市场原则，以公允的价格和交易条件，确定双方的权
利义务关系。
（二）关联交易协议签署情况
公司控股子公司关联交易均根据生产经营实际需要进行，严格遵循市场化原则，根据交易双方平等协商的进展及时签署具体合同
。
四、关联交易目的和对公司的影响
上述关联交易是公司日常经营及业务发展所需，公司控股子公司与关联方的关联交易均签署了合法有效协议及文件，相关权利义
务均得到了履行，不存在现存的或潜在的争议；公司控股子公司与关联方发生的关联交易均出于公司自身利益考虑，且为公司经营发
展所必要，不存在向关联交易方或其他第三方输送不恰当利益的情况；关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿的原则，不存在
损害公司及其他股东利益的情形。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》及《关联交易决策制度》的有关规定，公司董事会在审议关联交易时，关联
董事实行回避原则，关联交易的表决程序和信息披露符合有关法律法规的规定及《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，遵循了公
平、公正、公开的原则。
公司控股子公司与关联方发生的关联交易根据公司生产经营需要而确定，因此，公司对关联方不存在依赖关系，也不影响公司的
独立性，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形，对公司正常经营活动及财务状况无重大影响。
五、独立董事专门会议审议意见
公司于 2026 年 4月 28日召开第二届董事会独立董事第六次专门会议，以 3票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了
《关于 2026 年度日常关联交易预计的议案》。公司全体独立董事一致认为：本次日常关联交易预计事项属于公司正常的经营行为，
有利于增加公司营业收入和提升业务发展，交易行为合理、价格公允、不存在利用关联交易损害公司利益的情形，该关联交易对公司
的独立性没有不利影响，同意将该议案提交公司第二届董事会第十八次会议审议。董事会审议上述关联交易时，关联董事应予以回避
。
六、备查文件
1、安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议；
2、独立董事专门会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/7bf47756-185a-4f56-998d-a316febbe97d.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:05│拓山重工（001226）：关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/96bf8df3-a724-4cc2-9bfe-02d51a526791.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:05│拓山重工（001226）：关于募集资金投资项目延期的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
募集资金投资项目延期的议案》，同意在项目实施主体、募集资金投资用途及募集资金投资规模均不发生变更的情况下，将公司首次
公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”达到预定可使用状态的时间由 2026 年 6 月30
日延长至 2027 年 6 月 30 日，“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间由 2026 年 6月 30
日延长至 2027 年 6月 30 日。结合当前募投项目的实施进度、市场变化等情况，对募投项目进行延期。该事项尚需提交 2025 年度
股东会审议。现将有关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，
并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）18,666,700 股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 24.66
元/股，募集资金总额为人民币 46,032.08 万元，扣除相关发行费用 5,827.67 万元后，实际募集资金净额为人民币 40,204.41 万
元。募集资金已于 2022 年 6 月 17 日划至公司募集资金专项账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙
）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279 号）。
根据《安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，公司本次发行的募集资金扣除发行费用后将投资于以下
项目：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 使用募集资金
1 安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目 35,665.52 34,713.66
2 安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目 3,505.25 3,505.25
3 补充流动资金 6000.00 1,985.50
合计 45,170.77 40,204.41
二、本次延期募投项目实施进展及募集资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，本次延期募投项目募集资金使用情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金承 截至 2025 年 12 截至期末投
诺投资金额 月 31 日募集资 资进度
金实际投入金额
1 安徽拓山重工股份有限公司智 35,665.52 34,713.66 18,258.54 52.60%
能化产线建设项目
2 安徽拓山重工股份有限公司研 3,505.25 3,505.25 2,743.48 78.27%
发中心建设项目
三、本次募投项目延期的具体情况及原因
（一）本次募投项目延期情况
截至本公告披露日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”（以下简称“
智能化产线建设项目”）、“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”（以下简称“研发中心建设项目”）尚未完工。
基于审慎原则，根据募投项目的实际建设及投入情况，同时结合市场行情及公司发展战略，公司于 2026 年 4 月 28 日召开第
二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设
项目”达到预定可使用状态的时间由 2026 年 6 月30 日延长至 2027 年 6 月 30 日，“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设
项目”达到预定可使用状态的时间由 2026 年 6月 30 日延长至 2027 年 6月 30 日，具体调整情况如下：
项目名称 原计划项目达到预定可使 本次调整后项目达到预定
用状态时间 可使用状态时间
安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建 2026-6-30 2027-6-30
设项目
安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设 2026-6-30 2027-6-30
项目
（二）本次募投项目延期的原因
自募集资金足额到位后，公司董事会及管理层持续稳步推进各募集资金投资项目落地实施，严格按照监管要求及公司整体发展规
划，科学统筹、审慎安排募集资金投放与项目建设进度。
近年来，受国内外宏观环境变化及工程机械行业整体需求周期调整影响，下游市场景气度有所承压。为顺应行业发展趋势，合理
规避阶段性市场波动带来的投资不确定性，切实防范募投项目投资风险，保障募集资金规范安全、审慎高效使用，同时结合公司自身
产能布局、市场订单结构及中长期经营战略统筹考量，本着稳健经营、提质增效的原则，经审慎研究论证，公司拟延长本次相关募集
资金投资项目达到预定可使用状态的时间期限。
为了更加合理、有效地使用募集资金，保证项目全面、稳步推进，经公司审慎研究，决定将智能化产线建设项目和研发中心建设
项目达到预定可使用状态日期由 2026 年 6月 30 日延期到 2027 年 6月 30 日。
四、本次募投项目延期对公司的影响
本次对首次公开发行股票募集资金投资项目延期是根据项目建设的实际实施情况作出的审慎决定，仅涉及项目进度的变化，未调
整项目的投资总额和建设规模，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害
股东利益的情形。调整募投项目进度是为了更好的提高募投项目建设质量和合理有效的配置资源，不会对公司目前的生产经营造成不
利影响，符合公司的长远发展规划与股东的长远利益。符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
五、相关审批程序及专项意见
（一）董事会审议情况
公司于 2026 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意根据公
司目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期。
（二）审计委员会意见
审计委员会认为：公司本次募投项目延期，是公司根据募投项目的实际情况而作出的审慎决定，有利于公司的长远发展，符合公
司和全体股东的利益，不涉及募投项目实施主体、实施地点、投资用途、募集资金承诺投资总额的变更，不存在改变或者变相改变募
集资金投资项目投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司当前生产经营造成重大影响，符合中国证监会、深圳证
券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。因此，审计委员会同意公司本次募投项目延期。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次将募投项目的计划建设进度进行调整，是根据募投项目建设的实际情况做出的审慎决定，符合公司实际经营需要和长远
发展规划，不属于募集资金投资项目的实质性变更，不影响募集资金投资项目的实施，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损
害股东利益的情形。
公司本次募投项目延期相关事项已经公司 2026 年 4 月 28 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过，审计委员会发表了
同意意见，履行了必要的内部审批程序。公司本次募投项目延期事项不涉及实施主体、实施地点、实施方式、主要投资内容的变更，
不存在变相改变募集资金投向，或因不当变更而损害公司股东利益的情形。
综上，保荐机构对拓山重工本次募集资金投资项目延期事项无异议。
七、备查文件
1、安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十八次会议决议；
2、《国联民生证券承销保荐有限公司关于安徽拓山重工股份有限公司募集资金投资项目延期的核查意见》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/bec09552-42b7-468c-b5f1-b9663357c666.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:04│拓山重工（001226）：拓山重工关于召开2025年度股东会的通知
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025 年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 05 月 22 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 05月 22 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 05 月 22 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 05 月 15 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东：凡 2026 年 05月 15 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可以书面形式授权他人代为出
席（被授权人不必为本公司股东）；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 非累积投票提案 √
提案
1.00 《2025 年年度报告及年度报告摘 非累积投票提案 √
要》
2.00 《2025 年度董事会工作报告》 非累积投票提案 √
3.00 《2025 年度财务决算报告》 非累积投票提案 √
4.00 《2026 年度财务预算报告》 非累积投票提案 √
5.00 《关于 2026 年度日常关联交易预计 非累积投票提案 √
的议案》
6.00 《关于确认公司董事 2025 年薪酬及 非累积投票提案 √
2026 年薪酬方案的议案》
7.00 《关于公司 2025 年度利润分配的预 非累积投票提案 √
案》
8.00 《关于续聘会计师事务所的议案》 非累积投票提案 √
9.00 《关于公司及子公司向银行申请综 非累积投票提案 √
合授信额度及提供担保的议案》
10.00 《关于 2025 年公司募集资金存放与 非累积投票提案 √
实际使用情况的专项报告的议案》
11.00 《关于募集资金投资项目延期的议 非累积投票提案 √
案》
12.00 《关于未来三年（2026-2028）股东 非累积投票提案 √
回报规划的议案》
13.00 《关于使用部分闲置募集资金及自 非累积投票提案 √
有资金进行现金管理的公告》
上述议案已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过。具体内容详见本公司刊登在《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.c
om.cn）上的相关公告。
2025年期间任职的独立董事将在本次年度股东会上述职，该述职作为本次股东会的一个议程，但不作为议案进行审议。
第 5 项议案为关联交易议案，涉及的关联股东游亦云先生需回避表决；第 9项议案为特别决议议案，须经出席股东会的股东（
包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3以上通过。
公司将在本次股东会会议上说明公司高级管理人员 2026年度薪酬方案。公司将就本次股东会议案对中小投资者的表决单独计票
。中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）个人股东持本人身份证和证券账户卡进行登记；代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复
印件进行登记；
（2）法人股东代表持出席者本人身份证、法定代表人资格证明或法人授权委托书、证券账户卡和加盖公司公章的营业执照复印
件进行登记；
（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在 2026 年 5 月 21 日下午 5:00 前送达或传真至公司），不接
受电话登记，出席现场会议时应当持上述证件的原件，以备查验。
2、登记时间：2026 年 5月 21 日上午 8:30-11:00，下午 1:00-5:00
3、登记地点及授权委托书送达地点：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司证券部；邮
政编码：242200。
传真：0563-6616556。
信函请注明“股东会”字样。
4、现场会议联系方式地址：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司；联系人：饶耀成；
电话：0563-6621555；传真：0563-6616556；会议联系邮箱：tuoshan@tuoshangroup.com。
会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。网络投票期间，如投票系统受到突发重大事件的影响，则本次相关股东会议
的进程按当日通知进行。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。五、备查文件
1、公司第二届董事会第十八次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/be19e38b-11d0-407e-86e0-19fa979461a3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:04│拓山重工（001226）：拓山重工2025年独立董事述职报告（叶斌斌）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：拓山重工2025年独立董事述职报告（叶斌斌）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/cc956e12-5508-4aae-9beb-790507b343bd.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:04│拓山重工（001226）：拓山重工2025年独立董事述职报告（赵晶）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
本人赵晶，作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公
司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》
等相关规定，忠实履行独立董事的职责，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2025年召开的相
关会议，审议公司董事会相关议案，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司股东的合法权益。现将 2025年度的履职情况述职
如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
赵晶，男，1962年 9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1982年 7月至 1984年 9月，任浙江省煤田地质局第二
地质大队，助理工程师、工程师，1984年 9月至 1987年 4月，任浙江省煤田地质局第二地质大队工程师、副大队长，1987年 5月至
1996年 12月，任浙江省华厦建筑基础工程公司工程师、工程部经理，1997年 1月至 2008年 8月任杭州海博地基技术有限公司执行董
事兼总工，2008年 9月至 2012年 4月，任浙江天江矿业有限公司副总经理兼外企董事长，2012年 5月至 2022年 10月，任常升建设
集团有限公司分公司总工。2023年 5月至今，任公司独立董事。
（二）本人任职董事会专门委员会的情况
1、薪酬与考核委员会：赵晶（召集人）、叶斌斌、游亦云。
2、战略委员会：徐杨顺（召集人）、赵晶、黄涛。
（三）是否存在影响独立性的情况说明
报告期内，作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或
其附属企业任职，亦不存在为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独
立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、独立董事 2025 年度履职概况
（一）2025 年董事会议召开 5 次董事会，我本人亲自出席了董事会情况如下：
独立董事姓名 应出席董事会次数 出席次数 委托出席次数 缺席次数
赵晶 5 5 0 0
（二）公司 2025 年度共召开 3 次股东会，本人出席股东会情况如下：
独立董事姓名 应出席股东会次数 出席次数 委托出席次数 缺席次数
赵晶 3 3 0 0
（三）董事会专门委员会工作、独立董事专门会议的工作情况
公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会共四个专门委员会。本人作为公司董事会下设的薪
酬与考核委员会主任委员及战略委员会委员，按照法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关要求，充分行使自己的各
项合法权利和义务，严格按照各专门委员会实施细则的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行工作职责。
公司 2025 年度共召开 1次薪酬与考核委员会、1 次战略委员会。本人出席专门委员会情况如下：
独立董事姓名 应出席专门委员会次数 出席次数 委托出席次数 缺席次数
赵晶 2 2 0 0
2025 年度，本人认真履行职责，积极参加独立董事会专门会议 2次，均未有缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大
事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。我认为，每次专门委员会和独立董事专门会议的召集、召开均符合法定
程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。
（四）行使独立董事职权的情况
2025 年，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定行使独立董事职权，对法定需独立董事发表意
见的事项均依规出具了独立、客观的专项意见。作为独立董事，我 2025 年度没有提议召开董事会或临时股东会，也没有独立聘请中
介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核查；亦不存在依法公开向股东征集股东权利的情形。2025 年现场检查不少于 15 日。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2025 年度任职期内，本人在定期报告的关键时点均与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，积极助推内部审计机构
及会计师事务所在公司定期报告审计中作用的发挥；与会计师事务所对审计计划、重点审计事项等进行沟通，关注审计过程，并就相
关情况进行沟通了解后提出专业意见，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2025 年度，我重点关注了公司在关联交易、财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告、聘用或解聘会计师事
务所、 提名董事、董事和高级管理人员的薪酬等相关事项的决策程序、执行以及披露情况，对相关事项是否合法合规作出了独立明
确的判断，对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间对潜在重大利益冲突事项进行了监督。具体情况如下：
（一）应当披露的关联交易
2025 年 4月 21 日召开第二届董事会第十二次会议，董事会审议通过了《关于预计 2025 年日常性关联交易的议案》本人对关
联交易事项的资料进行了认真审核，并与公司进行了充分沟通，上述关联交易事项符合公司正常生产经营需要，遵循了公开、公平、
公正的原则，不存在损害公司及股东尤其是中小股东权益的情形。上述事项公司已履行了信息披露义务并经股东会审议通过。
（二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，认为公司的财务会
计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合企业会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，决策程
序合法，没有发现重大违法违规情况。
（三）聘用的会计师事务所
报告期内，公司聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2025 年度财务报表审计和内部控制审计机构。天健会计师事
务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守、遵循独立、客观、公正的执业准则，尽职尽责完成了各项审计任务
，出具的审计报告公允、客观地评价了公司的财务状况和经营成果。
（四）提名董事情况
2025 年 12 月 8日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议了《关于增补第二届董事会非独立董事的议案》，本人对增补
的第二届董事会非独立董事候选人的教育背景、工作履历等情况进行了审慎核查。经本人认真核实，相关候选人符合法律法规及《公
司章程》规定的董事任职资格与条件，提名及审议表决程序规范合规，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，本人
对相关议案表示同意。
（五）董事、高级管理人员薪酬情况
报告期内，本人对公司 2025 年度董事及高级管理人员的薪酬方案、考核执行情况及薪酬发放结果进行了独立、审慎的审核。经
核查，公司董事、高级管理人员薪酬均严格依据公司绩效考核与薪酬管理制度执行，考核过程规范、结果客观，相关披露的薪酬金额
与实际发放情况一致，薪酬发放与考核结果紧密挂钩，程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、公司配合独立董事工作的情况
报告期内，公司管理层高度重视与本人的沟通交流，及时向本人汇报公司生产经营、内控建设和重大事项进展情况，积极为本人
现场考察提供必要的条件和支持。公司对于本人的工作开展给予了充分的支持和配合，在重大决策方面充分尊重本人的独立判断。
五、总体评价和建议
2026 年，本人将继续严格按照法律法规对独立董事的要求，本着对公司及全体股东负责的态度，认真学习法律、法规和有关规
定，继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司及全体股东
特别是中小股东的合法权益。
独立董事：赵晶
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/32747274-5902-44d7-9ac1-9f398f3fd029.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:04│拓山重工（001226）：拓山重工2025年独立董事述职报告（陈六一）
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：拓山重工2025年独立董事述职报告（陈六一）。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/6b8ef500-9c08-44d2-8c8f-d31c7706f5a6.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-28 18:04│拓山重工（001226）：独立董事独立性自查情况的专项意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见
根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号--主
板上市公司规范运作》等要求，安徽拓山重工股份有限公司(以下简称“公司”)董事会，就公司在任独立董事陈六一、叶斌斌、赵晶
的独立性情况进行评估并出具如下专项意见:
经核查独立董事陈六一、叶斌斌、赵晶的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务
，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因
此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号--主板上市公司规范运作》
中对独立董事独立性的相关要求。
安徽拓山重工股份有限公司
董事会
二〇二六年四月二十八日
安徽拓山重工股份有限公司独立董事关于 2025 年度独立性情况的自查报告
本人陈六一，于 2020 年 3月起任职安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2025 年度任职时间为 202
5 年 1 月 1 日-2025 年 12 月31 日。本人严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律
法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。本人 2025 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
1 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女主要社会 是□ 否√
关系；
2 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前 是□ 否√
十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
3 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上 是□ 否√
市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
4 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父 是□ 否√
母、子女；
5 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 是□ 否√
务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任
职的人员；
6 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、 是□ 否√
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目
组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管
理人员及主要负责人；
7 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员； 是□ 否√
8 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的 是□ 否√
不具备独立性的其他人员。
如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详细解释：*
经自查，本人在 2025 年度不存在影响独立性情形。
独立董事：陈六一
二〇二六年四月二十八日
安徽拓山重工股份有限公司独立董事关于 2025 年度独立性情况的自查报告
本人叶斌斌，于 2020 年 3月起任职安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2025 年度任职时间为 202
5 年 1 月 1 日-2025 年 12 月31 日。本人严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律
法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。本人 2025 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
1 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女主要社会 是□ 否√
关系；
2 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前 是□ 否√
十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
3 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上 是□ 否√
市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
4 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父 是□ 否√
母、子女；
5 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 是□ 否√
务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任
职的人员；
6 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、 是□ 否√
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目
组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管
理人员及主要负责人；
7 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员； 是□ 否√
8 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规 是□ 否√
定的不具备独立性的其他人员。
如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详细解释：*
经自查，本人在 2025 年度不存在影响独立性情形。
独立董事：叶斌斌
二〇二六年四月二十八日
安徽拓山重工股份有限公司独立董事关于 2025 年度独立性情况的自查报告
本人赵晶，于 2023 年 5月起任职安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2025 年度任职时间为 2025
年 1月 1日-2025 年 12 月 31 日。本人严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规
以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。本人 2025 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
1 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女主要社会 是□ 否√
关系；
2 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上或者是上市公司前 是□ 否√
十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
3 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以上的股东或者在上 是□ 否√
市公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
4 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父 是□ 否√
母、子女；
5 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 是□ 否√
务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任
职的人员；
6 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、 是□ 否√
法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目
组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管
理人员及主要负责人；
7 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员； 是□ 否√
8 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规 是□ 否√
定的不具备独立性的其他人员。
如上述任何一项填写为“是”，请在以下就具体事宜进行详细解释：*
经自查，本人在 2025 年度不存在影响独立性情形。
独立董事：赵晶
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/5ac2abb4-d6b0-4c2f-8929-fe45c8352305.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-23 17:02│拓山重工（001226）：2026-009关于收到政府补助的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：2026-009关于收到政府补助的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-24/5196dbbf-6bda-4b8d-b165-a86928533a12.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-10 00:00│拓山重工（001226）：关于公司控股股东、实际控制人受让合伙企业份额并完成工商登记的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
重要内容提示：
1、安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司控股股东、实际控制人徐杨顺先生的通知，公司控股股东、
实际控制人徐杨顺先生已受让包敦峰先生持有的广德广和管理投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“广德广和”）16.6667%合伙份
额（对应合伙企业认缴出资额人民币 110 万元），目前已办理完成相关工商变更登记手续。本次受让后，包敦峰先生不再持有广德
广和的合伙份额，不再是广德广和的有限合伙人。
2、本次受让主要为公司股东广德广和的合伙人之间份额发生变化，不涉及广德广和持有公司股份数量及比例的变化，不会导致
公司控制权或股权结构发生变更，不涉及关联交易，不会触及对公司的要约收购。
3、公司控股股东、实际控制人徐杨顺先生本次变动前对公司持股比例为53.15%，广德广和本次变动前对公司持股比例为 2.25%
，本次变动后徐杨顺先生对公司持股比例为 53.15%，广德广和持股比例为 2.25%。持股比例未发生变化。
一、本次受让主要内容
因转让方包敦峰先生个人资金需求，徐杨顺先生受让包敦峰先生持有的广德广和 16.66667%合伙份额（对应合伙企业认缴出资额
人民币 110 万元）。
截至本公告披露日，广德广和直接持有公司股份数 1,680,000 股，占公司总股本的 2.25%。本次受让系公司股东广德广和的合
伙人之间份额发生变化，不涉及广德广和持有公司股份数量及比例的变化，不会导致公司控制权或股权结构发生变更，不会触及对公
司的要约收购。
二、本次受让、转让相关方基本情况
（一）受让方基本情况
受让方：安徽拓山重工股份有限公司控股股东、实际控制人，广德广和执行事务合伙人徐杨顺先生。
本次受让前，徐杨顺先生持有广德广和 64.8777%的合伙份额（对应合伙企业认缴出资额 428.1928 万元），直接持有公司股份
39,688,377 股，占公司总股本的 53.15%；通过广德广和间接持有公司股份 1,089,945 股，占公司总股本的1.46%。
（二）转让方基本情况
转让方：广德广和合伙人包敦峰先生。
本次转让前，包敦峰先生持有广德广和 16.66667%的合伙份额（对应合伙企业认缴出资额 110 万元），直接持有公司股份 0 股
，占公司总股本的 0%；通过广德广和间接持有公司股份 280,000 股，占公司总股本的 0.37%。
三、本次受让完成情况
1、公司控股股东、实际控制人徐杨顺先生已受让包敦峰先生持有的广德广和 16.6667%合伙份额（对应合伙企业认缴出资额人民
币 110 万元），并已办理完成相关工商变更登记手续。本次受让后，包敦峰先生不再持有广德广和的合伙份额，不再是广德广和的
有限合伙人。
2、本次受让前后徐杨顺先生直接及间接持股情况变动表
股东 本次受让前 本次受让 本次受让后
合计持股数（股） 占总股本比例（%） 数量（股） 合计持股数（股） 占总股本比例（%）
徐杨顺 40,778,322 54.61 280,000 41,058,322 54.99
注：以上持股比例变动系广德广和内部份额转让后间接持股变动，不涉及广德广和及徐杨顺先生持有公司股份数量及比例的变化
。徐杨顺先生除广德广和外不存在其他通过间接方式持有公司股份的情形。
四、其他说明
1、本次受让不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律法规规定的情形。
2、本次受让主要为公司股东广德广和的合伙人之间份额发生变化，各方持有公司股份的数量及比例均未发生变化，不会导致公
司控制权或股权结构发生变更，不涉及关联交易，不会触及对公司的要约收购。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-10/aeeea17c-bbc1-4abd-a2c9-0cf183297a6e.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-26 17:10│拓山重工（001226）：关于河南新开源石化管道有限公司完成工商变更登记暨股权收购进展的公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
一、交易概述
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 2月 12日召开第二届董事会第十七次会议、2026年 3月 2日召开 2
026年第一次临时股东会，审议通过了《关于签署股权收购协议的议案》，同意公司以 21,930 万元收购河南新开源石化管道有限公
司（以下简称“新开源”）51%股权（以下简称“本次收购”）。本次收购完成后，公司将持有新开源 51%的股权，新开源将成为公
司控股子公司，纳入公司合并报表范围。
根据《股权收购协议》中支付方式的约定，近日，公司已向交易对手方王海巧、刘希洁、宋泽朝合计支付完成第一期股权转让款
6579.00万元。
具体内容详见公司于 2026年 2月 13 日、2026 年 3月 3 日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公
告。
二、新开源工商变更登记情况
截至本公告日，新开源已完成工商变更登记，并取得洛阳市市场监督管理局核发的《营业执照》，基本信息如下：
1、公司名称：河南新开源石化管道有限公司
2、统一社会信用代码：91410323050896378D
3、公司类型：其他有限责任公司
4、注册资本：壹亿圆整
5、法定代表人：程智
6、公司住所：河南省洛阳市新安县洛新产业集聚区京津路
7、成立日期：2012年 8月 1日
8、股权结构：
序号 股东名称 持股比例 认缴出资金额（万元）
1 安徽拓山重工股份有限公司 51.00% 5,100.00
2 王海巧 37.34% 3,734.00
3 刘希洁 9.80% 980.00
4 宋泽朝 1.86% 186.00
合计 100.00% 10,000.00
三、对公司的影响
通过本次收购，公司进入石油、海洋工程、舰船及军工行业。公司将持续投入在钛合金等新材料的研发及应用转化。本次收购完
成，公司将进入新的行业并获取新的利润增长点，进一步增强可持续盈利能力，为全体股东创造更高的投资回报。
四、备查文件
河南新开源石化管道有限公司《营业执照》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-27/e04e8fac-56db-49af-909a-fe132af90fed.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-02 18:04│拓山重工（001226）：2026年第一次临时股东会决议公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
特别提示：
1、本次股东会无否决提案的情况；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开的时间：2026 年 3月 2日（星期一）下午 14:30（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的具体时间为 2026 年 3月 2 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
进行网络投票的具体时间为 2026 年 3月 2日上午 09:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司会议室。
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长徐杨顺先生
6、公 司已 于 2026 年 2 月 13 日在 《证 券时 报》 和巨 潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2026 年
第一次临时股东会的通知》。本次股东会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东 40 人，代表股份54,220,400 股，占公司有表决权股份总数的 72.6166%
。
其中：通过现场投票的股东 4人，代表股份 53,900,000 股，占公司有表决权股份总数的 72.1875%。
通过网络投票的股东 36 人，代表股份 320,400 股，占公司有表决权股份总数的 0.4291%。
2、公司董事、董事会秘书和见证律师出席了本次会议，公司高级管理人员列席了本次会议。
二、提案审议表决情况
本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议审议表决结果如下：
1、议案名称：《关于签署股权收购协议的议案》
表决情况：同意54,206,500股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9744%；反对13,900股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的0.0256%；弃权0股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小投资者表决情况为：同意306,500股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的95.6617%；反对13,900股，占
出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的4.3383%；弃权0股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
根据投票表决结果，本议案获得通过。
2、议案名称：《关于制定<董事、高级管理人员薪酬管理制度>的议案》
表决情况：同意54,206,600股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.9745%；反对13,800股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的0.0255%；弃权0股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0000%。
其中中小投资者表决情况为：同意306,600股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的95.6929%；反对13,800股，占
出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的4.3071%；弃权0股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0000%。
根据投票表决结果，本议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京市天元律师事务所
（二）律师姓名：吴超、曹鑫阳
（三）结论性意见：本次股东会的召集和召开程序、现场出席会议人员的资格和召集人的资格以及表决程序等事宜，均符合中国
法律、法规以及《公司章程》的有关规定，本次股东会作出的股东会决议合法、有效。
四、备查文件
（一）经与会董事签字确认的安徽拓山重工股份有限公司2026年第一次临时股东会决议；
（二）北京市天元律师事务所出具的《关于安徽拓山重工股份有限公司2026年第一次临时股东会之法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-03/8e732ece-03be-49a1-a776-067b90d1d2a5.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-03-02 18:04│拓山重工（001226）：2026年第一次临时股东会的法律意见
─────────┴────────────────────────────────────────────────
拓山重工（001226）：2026年第一次临时股东会的法律意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-03-03/ae93c8ca-57d7-44c9-9550-702df4466185.PDF
【2.财报链接】
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-30│拓山重工：2026年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-30/1225255384.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2026-04-29│拓山重工：2025年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2026-04-29/1225226337.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-10-31│拓山重工：2025年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-10-31/1224773526.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-08-27│拓山重工：2025年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-08-27/1224584017.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-28│拓山重工：2025年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-28/1223305244.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-04-23│拓山重工：2024年年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2025-04-23/1223218206.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-10-28│拓山重工：2024年三季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-10-28/1221521598.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-08-28│拓山重工：2024年半年度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-08-28/1221003190.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2024-04-26│拓山重工：2024年一季度报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2024-04-26/1219824236.PDF
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|