公司公告☆ ◇001226 拓山重工 更新日期：2026-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
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│2026-09-11 18:47 │拓山重工（001226）：关于参加2026年安徽上市公司投资者网上集体接待日活动的公告 │
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│2026-08-27 16:33 │拓山重工（001226）：2026年半年度报告摘要 │
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│2026-08-27 16:33 │拓山重工（001226）：2026年半年度报告 │
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│2026-08-27 16:32 │拓山重工（001226）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 │
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│2026-08-27 16:32 │拓山重工（001226）：关于2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 │
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│2026-08-27 16:31 │拓山重工（001226）：第三届董事会第二次会议决议公告 │
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│2026-08-24 19:42 │拓山重工（001226）：关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 │
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│2026-08-24 19:42 │拓山重工（001226）：关于选举职工代表董事的公告 │
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│2026-08-24 19:41 │拓山重工（001226）：第三届董事会第一次会议决议公告 │
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│2026-08-24 19:39 │拓山重工（001226）：2026年第二次临时股东会决议公告 │
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2026-09-11 18:47│拓山重工（001226）：关于参加2026年安徽上市公司投资者网上集体接待日活动的公告
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拓山重工（001226）：关于参加2026年安徽上市公司投资者网上集体接待日活动的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-09-12/bf3b86bf-3688-4cd1-834f-9e1eab87f79e.PDF
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2026-08-27 16:33│拓山重工（001226）：2026年半年度报告摘要
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拓山重工（001226）：2026年半年度报告摘要。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/58a160f3-6a93-4d64-aafc-49cb22374f2d.PDF
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2026-08-27 16:33│拓山重工（001226）：2026年半年度报告
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拓山重工（001226）：2026年半年度报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/bf6af922-77db-4332-9c54-aa4d2983108e.PDF
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2026-08-27 16:32│拓山重工（001226）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
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拓山重工（001226）：2026年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/bf681fff-2c18-4e39-812a-0f489b73124c.PDF
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2026-08-27 16:32│拓山重工（001226）：关于2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
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拓山重工（001226）：关于2026年半年度募集资金存放与使用情况专项报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/e0ebb37c-85e6-437a-9d1f-13ad90be259f.PDF
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2026-08-27 16:31│拓山重工（001226）：第三届董事会第二次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议由董事长徐杨顺先生召集，并于 2026 年 8月 17 日
以专人送达或电子邮件等形式发出会议通知。会议于 2026 年 8月 27 日上午 10:00 在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次
会议应参加董事 9人，实际参加董事 9人（其中王守龙先生、兰孟平先生、孔令勇先生、游亦云先生、林瑞豹先生以通讯方式出席会
议）。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长徐杨顺先生主持，公司高级管
理人员列席了本次会议。经与会董事认真审议，做出如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《2026 年半年度报告及其摘要》
与会董事认为：公司 2026 年半年度报告及其摘要真实、准确、完整反映了公司 2026 年半年度的财务状况和经营成果，不存在
虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏。
同意：9票；反对：0票；弃权：0票。表决结果为通过。
本议案已经董事会审计委员会审议通过。
具体内容详见公司同日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2026 年半年度报告》、《2026年半年度报
告摘要》。
（二）审议通过《关于 2026 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》
经审核，公司 2026 年半年度募集资金的存放和使用情况均符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使
用的相关要求，不存在违规使用募集资金的行为，亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
同意：9票；反对：0票；弃权：0票。表决结果为通过。
本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。
具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）的《关于公司 2026
年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
二、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-28/fd220ee1-396e-42f1-b96b-da65a70d5f0e.PDF
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2026-08-24 19:42│拓山重工（001226）：关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告
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安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 8 月 24 日召开2026 年第二次临时股东会，会议选举产生公司第
三届董事会非独立董事和独立董事。并与公司 2026 年第一次职工代表大会选举产生的第三届董事会职工代表董事，共同组成公司第
三届董事会。
同日，公司召开第三届董事会第一次会议，会议选举产生了公司第三届董事会董事长、董事会各专门委员会成员，并聘任了高级
管理人员及证券事务代表。公司董事会换届选举工作已完成，现将有关情况公告如下：
一、公司第三届董事会组成情况
非独立董事：徐杨顺先生（董事长）、游亦云先生、黄涛先生、饶耀成女士、徐前先生、林瑞豹先生（职工代表董事）
独立董事：王守龙先生、兰孟平先生、孔令勇先生
公司第三届董事会由上述九名董事组成，任期自公司 2026 年第二次临时股东会审议通过之日起三年。公司第三届董事会中兼任
公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数的比例不低于董事会成员总数
的三分之一，公司独立董事兼任境内上市公司独立董事家数均未超过三家，也不存在连任公司独立董事超过六年的情形，符合相关法
律法规和《公司章程》的规定，独立董事任职资格已经深圳证券交易所审核无异议。
二、公司第三届董事会各专门委员会组成情况
公司第三届董事会下设四个专门委员会，分别为战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，各专门委员会具体
组成如下：
战略委员会：徐杨顺先生（召集人）、黄涛先生、兰孟平先生
审计委员会：王守龙先生（召集人）、兰孟平先生、游亦云先生
薪酬与考核委员会：孔令勇先生（召集人）、王守龙先生、游亦云先生
提名委员会：兰孟平先生（召集人）、孔令勇先生、饶耀成女士
公司第三届董事会各专门委员会委员全部由董事组成，其中审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事过半数并由
独立董事担任召集人，审计委员会的召集人王守龙先生为会计专业人士，且审计委员会成员均为不在公司担任高级管理人员的董事，
符合相关法律法规及《公司章程》的规定。上述委员任期至公司第三届董事会任期届满之日止。
三、公司聘任高级管理人员和证券事务代表的情况
总经理：徐杨顺先生
副总经理：徐建风先生、黄涛先生、饶耀成女士
财务总监：王兴波先生
董事会秘书：黄涛先生
证券事务代表：饶耀成女士
上述高级管理人员、证券事务代表任期至公司第三届董事会任期届满之日止。公司董事会提名委员会已对上述高级管理人员的任
职资格进行了审查，聘任财务总监事项已经公司董事会审计委员会审议通过。本次聘任的高级管理人员均不存在《中华人民共和国公
司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程
》规定的不得担任高级管理人员的情形，符合有关法律法规和《公司章程》规定的任职条件。董事会秘书黄涛先生、证券事务代表饶
耀成女士已取得董事会秘书资格证书。上述人员简历详见附件。
公司董事会秘书、证券事务代表联系方式如下：
联系地址：安徽省广德市经济开发区临溪路与国华路交叉口
电话：0563-6621555
传真：0563-6616556
电子邮箱：tuoshan@tuoshangroup.com
四、本次换届离任情况
公司第二届董事会独立董事陈六一先生、叶斌斌先生、赵晶先生任期届满，将不再担任公司独立董事及董事会各专门委员会相关
职务，亦不在公司担任其他职务。截至本公告披露日，陈六一先生、叶斌斌先生、赵晶先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当
履行而未履行的承诺事项。
公司第二届董事会职工代表董事会陆玉明先生不再担任公司职工代表董事，仍在公司担任其他职务，截至本公告披露日，陆玉明
先生未直接或间接持有公司股份。
陈六一先生、叶斌斌先生、赵晶先生、陆玉明先生在任职期间勤勉尽责、恪尽职守，公司及董事会对上述人员任职期间为公司发
展所作的贡献表示衷心的感谢。
五、备查文件
2026 年第二次临时股东会会议决议；
第三届董事会第一次会议决议；
2026 年第一次职工代表大会决议；
第三届董事会审计委员会 2026 年第一次会议决议；
第三届董事会提名委员会 2026 年第一次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/d94f670b-0fa5-4192-925f-d0fe16798019.PDF
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2026-08-24 19:42│拓山重工（001226）：关于选举职工代表董事的公告
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拓山重工（001226）：关于选举职工代表董事的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/cf9756a5-25e7-4e84-82a1-4b182f263b9a.PDF
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2026-08-24 19:41│拓山重工（001226）：第三届董事会第一次会议决议公告
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拓山重工（001226）：第三届董事会第一次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/dbf22045-f34d-4dde-9188-5aa7f7ff6cf3.PDF
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2026-08-24 19:39│拓山重工（001226）：2026年第二次临时股东会决议公告
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特别提示：
1、本次股东会无否决提案的情况；
2、本次股东会未涉及变更以往股东会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1、会议召开时间：
（1）现场会议召开的时间：2026 年 8月 24 日（星期一）下午 14:30（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行
网络投票的具体时间为 2026 年 8 月 24 日上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 8 月24 日上午 09:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司会议室。
3、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长徐杨顺先生
6 、 公 司 已 于 2026 年 8 月 6 日 在 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开
2026 年第二次临时股东会的通知》。本次股东会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
（二）会议出席情况
1、股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东 19 人，代表股份53,997,700 股，占公司有表决权股份总数的 72.3183%
。
其中：通过现场投票的股东 4人，代表股份 53,900,000 股，占公司有表决权股份总数的 72.1875%。
通过网络投票的股东 15 人，代表股份 97,700 股，占公司有表决权股份总数的 0.1308%。
2、公司董事、董事会秘书和见证律师出席了本次会议，公司高级管理人员列席了本次会议。
二、提案审议表决情况
本次股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，会议审议表决结果如下：
1、议案名称：关于董事会换届选举提名第三届董事会非独立董事的议案
本议案采取累积投票制，选举徐杨顺先生、游亦云先生、黄涛先生、饶耀成女士、徐前先生为公司第三届董事会非独立董事，具
体表决情况如下：
1.01选举徐杨顺为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意53,915,015股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8469%。
其中中小投资者表决情况为：同意15,015股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的15.3685%。
表决结果：当选
1.02选举游亦云为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意53,915,003股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8469%。
其中中小投资者表决情况为：同意15,003股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的15.3562%。
表决结果：当选
1.03选举黄涛为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意53,915,003股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8469%。
其中中小投资者表决情况为：同意15,003股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的15.3562%。
表决结果：当选
1.04选举饶耀成为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意53,915,002股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8468%。
其中中小投资者表决情况为：同意15,002股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的15.3552%。
表决结果：当选
1.05选举徐前为第三届董事会非独立董事
表决情况：同意53,915,002股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8468%。
其中中小投资者表决情况为：同意15,002股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的15.3552%。
表决结果：当选
2、议案名称：关于董事会换届选举提名第三届董事会独立董事的议案
本议案采取累积投票制，选举兰孟平先生、王守龙先生、孔令勇先生为公司第三届董事会独立董事，具体表决情况如下：
2.01选举兰孟平为第三届董事会独立董事
表决情况：同意53,915,015股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8469%。
其中中小投资者表决情况为：同意15,015股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的15.3685%。
表决结果：当选
2.02选举王守龙为第三届董事会独立董事
表决情况：同意53,915,001股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8468%。
其中中小投资者表决情况为：同意15,001股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的15.3541%。
表决结果：当选
2.03选举孔令勇为第三届董事会独立董事
表决情况：同意53,915,002股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8468%。
其中中小投资者表决情况为：同意15,002股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的15.3552。
表决结果：当选
3、议案名称：《关于修订公司章程的议案》
表决情况：同意53,941,000股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的99.8950%；反对56,300股，占出席本次股东会有效表决
权股份总数的0.1043%；弃权400股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0007%。
其中中小投资者表决情况为：同意41,000股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的41.9652%；反对56,300股，占出
席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的57.6254%；弃权400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.4094%。
本议案为特别决议议案，已经参与表决的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的三分之二以上通过。
根据投票表决结果，本议案获得通过。
三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京市天元律师事务所
（二）律师姓名：吴超、曹鑫阳
（三）结论性意见：本次股东会的召集和召开程序、现场出席会议人员的资格和召集人的资格以及表决程序等事宜，均符合中国
法律、法规以及《公司章程》的有关规定，本次股东会作出的股东会决议合法、有效。
四、备查文件
（一）经与会董事签字确认的安徽拓山重工股份有限公司2026年第二次临时股东会决议；
（二）北京市天元律师事务所出具的《关于安徽拓山重工股份有限公司2026年第二次临时股东会之法律意见书》。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/b28d7af0-7bb1-46fe-8132-5be4bf46cbb3.PDF
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2026-08-24 19:39│拓山重工（001226）：2026年第二次临时股东会法律意见
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致：安徽拓山重工股份有限公司
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）采取现场与网络投票相
结合的方式召开，其中现场会议于 2026年 8月 24日 14:30在安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有
限公司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师现场参加本次股东会并对本次股东会
进行见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”
）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）以及《安徽拓山重工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》
”）等有关规定，就本次股东会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本
法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了《安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第二十二次会议决议公告》《安徽拓山重工股份
有限公司关于召开 2026年第二次临时股东会的通知》（以下简称“《召开股东会通知》”）等公告文件以及本所律师认为必要的其
他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东会的召开，并参与了本次股东会议案表决票的现场监票
计票工作。本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务
执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原
则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，并出具法
律意见如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
公司第二届董事会第二十二次会议于 2026 年 8月 5日做出决议召集本次股东会，并于 2026年 8月 6日通过指定信息披露媒体
发出了《召开股东会通知》，该《召开股东会通知》中载明了召开本次股东会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等
内容。
公司本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会现场会议于 2026年 8月 24日下午 14:30在安徽省宣城
市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司会议室召开。由公司董事长徐杨顺先生主持会议，完成了全部会议
议程。本次股东会的网络投票通过深交所股东会网络投票系统进行，通过深交所交易系统进行投票的具体时间为 2026年 8月 24日上
午9:15-9:25，9:30-11:30和下午 13：00-15：00；通过深交所互联网投票系统进行投票的时间为 2026年 8月 24日 9：15-15：00。
本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格、召集人资格
（一）出席本次股东会的人员资格
出席公司本次股东会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 19人，共计持有公司有表决权股份 53,997,700股，占公司股
份总数的 72.3183%，其中：
1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出
席本次股东会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 4人，共计持有公司有表决权股份 53,900,000股，占公司股份总数
的 72.1875%。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东会网络投票的股东共计 15人，共计持有公司有表决权股份 9
7,700股，占公司股份总数的 0.1308%。
公司董事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简
称“中小投资者”） 15人，代表公司有表决权股份数 97,700股，占公司股份总数的 0.1308%。
除上述公司股东及股东代表外，公司董事、董事会秘书、公司高级管理人员及本所律师出席或列席了会议。
（二）本次股东会召集人
本次股东会的召集人为公司董事会。
网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。
经审查，本所律师认为，本次股东会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。
三、本次股东会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东会所表决的事项均已在《召开股东会通知》中列明。本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列
入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东会所审议事项的现场表决投票，由股东代表及本所律师共同进行计票、监票。本次股东会的网络投票情况，以深圳证券
信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。
经合并网络投票及现场表决结果，本次股东会审议议案表决结果如下：
（一）审议通过《关于董事会换届选举提名第三届董事会非独立董事的议案》
本议案采用累积投票方式表决。
1、非独立董事：徐杨顺
表决情况：同意 53,915,015股。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,015股。
表决结果：通过。
2、非独立董事：游亦云
表决情况：同意 53,915,003股。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,003股。
表决结果：通过。
3、非独立董事：黄涛
表决情况：同意 53,915,003股。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,003股。
表决结果：通过。
4、非独立董事：饶耀成
表决情况：同意 53,915,002股。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,002股。
表决结果：通过。
5、非独立董事：徐前
表决情况：同意 53,915,002股。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,002股。
表决结果：通过。
（二）审议通过《关于董事会换届选举提名第三届董事会独立董事的议案》
本议案采用累积投票方式表决。
1、独立董事：兰孟平
表决情况：同意 53,915,015股。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,015股。
表决结果：通过。
2、独立董事：王守龙
表决情况：同意 53,915,001股。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,001股。
表决结果：通过。
3、独立董事：孔令勇
表决情况：同意 53,915,002股。
其中，中小投资者投票情况为：同意15,002股。
表决结果：通过。
（三）审议通过《关于修订公司章程的议案》
本议案涉及特别决议事项，需获得出席本次股东会有表决权股份总数的三分之二以上审议通过。
表决情况：同意 53,941,000股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.8950%；反对 56,300股，占出席会议股东所持有
表决权股份总数的 0.1043%；弃权 400股（其中，因未投票默认弃权 0股）；占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.0007%。
其中，中小投资者投票情况为：同意 41,000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 41.9652%；反对 56,300股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 57.6254%；弃权 400股（其中，因未投票默认弃权 0股），占出席会议中小投资者
所持有表决权股份总数的 0.4094%。
表决结果：通过。
本所律师认为，本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本
次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-25/3f28d18d-59e3-42c6-b5a9-23299bbb608a.PDF
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2026-08-05 17:02│拓山重工（001226）：独立董事候选人声明与承诺（王守龙）
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声明人王守龙作为安徽拓山重工股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人安徽拓山重工股份有
限公司董事会提名为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称该公司）第 3 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该
公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立
董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：一、本人已经通过安徽拓山重工股份有限公司第 2 届董事会提名
委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√是 □否
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。√是 □否
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。√是 □
否
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
√是 □否
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√是 □否
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。√是 □否
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
√是 ?否 □不适用
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东
。
√是 □否
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
√是 □否
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。√是 □否
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
√是 □否
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。
√是 □否
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。√是 □否
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。√是 □
否
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。√是 □否
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
√是 □否
二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。√是 □否
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
√是 □否
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换
，未满十二个月的人员。
√是 □否
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。√是 □否
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
候选人郑重承诺： 一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、本人在担
任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出
独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间
，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。 四、本人授权该公司董
事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书
的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。 五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会
计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞任为由拒绝履职。
候选人（签署）：王守龙
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/12d92291-e325-4ed9-8585-62d394e03b8e.PDF
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2026-08-05 17:02│拓山重工（001226）：独立董事候选人声明与承诺（兰孟平）
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声明人兰孟平作为安徽拓山重工股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人安徽拓山重工股份有
限公司董事会提名为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称该公司）第 3 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该
公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立
董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：一、本人已经通过安徽拓山重工股份有限公司第 2 届董事会提名
委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√是 □否
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。√是 □否
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。√是 □
否
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。√是 □否
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
√是 □否
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√是 □否
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。√是 □否
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
□是 ?否 √不适用
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东
。
√是 □否
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
√是 □否
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。√是 □否
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
√是 □否
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。
√是 □否
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。√是 □否
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。√是 □
否
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。√是 □否
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
√是 □否
二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。√是 □否
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
√是 □否
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换
，未满十二个月的人员。
√是 □否
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。√是 □否
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
候选人郑重承诺： 一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、本人在担
任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出
独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间
，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。 四、本人授权该公司董
事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书
的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。 五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会
计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞任为由拒绝履职。
候选人（签署）：兰孟平
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/5c6b4463-fabd-4366-8c87-6473321823e5.PDF
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2026-08-05 17:02│拓山重工（001226）：独立董事提名人声明与承诺（王守龙）
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提名人安徽拓山重工股份有限公司董事会现就提名王守龙为安徽拓山重工股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选人发表公开
声明。被提名人已书面同意作为安徽拓山重工股份有限公司第 3届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名
是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被
提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具
体声明并承诺如下事项：一、被提名人已经通过安徽拓山重工股份有限公司第 2届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查
，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。√是 □否
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。√是 □否
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。
√是 □否
四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。√是 □否
六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。√是 □否
七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司
独立董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规
定。
√是 □否
九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。√是 □否
十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的
相关规定。
√是 □否
十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。
√是 □否
十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法
》的相关规定。
√是 □否
十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事
任职资格的相关规定。
√是 □否
十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规
则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。√是 □否
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授
或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
√是 □否 □不适用
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。√是 □否
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人股东。
√是 □否
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。
√是 □否
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。√是 □否
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包
括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责
人。
√是 □否
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的
单位及其控股股东、实际控制人任职。
√是 □否
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。√是 □否
二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的
人员。
√是 □否
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。√是 □
否
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。√是 □否
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员
。
√是 □否
二十八、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。√是 □否
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
√是 □否
三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以
解除职务，未满十二个月的人员。
√是 □否
三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。√是 □否
三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
提名人郑重承诺：
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法
律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业
务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。三
、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提
名人立即辞去独立董事职务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/b65bb2e9-baf0-4c81-84d1-51a6f18a8386.PDF
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2026-08-05 17:02│拓山重工（001226）：独立董事候选人声明与承诺（孔令勇）
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声明人孔令勇作为安徽拓山重工股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人安徽拓山重工股份有
限公司董事会提名为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称该公司）第 3 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该
公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立
董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：一、本人已经通过安徽拓山重工股份有限公司第 2 届董事会提名
委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。
√是 □否
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。√是 □否
三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。√是 □
否
四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。
√是 □否
五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。□是 √否
如否，请详细说明：
本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明，承诺参加最近一期独立董事任前培训并取得深交所认可的独立董事培训
证明
六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。
√是 □否
七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立
董事、独立监事的通知》的相关规定。
√是 □否
八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。
√是 □否
九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。
√是 □否
十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。√是 □否
十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关
规定。
√是 □否
十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。√是 □否
十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的
相关规定。
√是 □否
十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职
资格的相关规定。
√是 □否
十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，
具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。√是 □否
十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或
以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。
□是 ?否 √不适用
十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。√是 □否
十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东
。
√是 □否
十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。
√是 □否
二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。√是 □否
二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括
但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人
。
√是 □否
二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位
及其控股股东、实际控制人任职。
√是 □否
二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。√是 □否
二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。
√是 □否
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。√是 □
否
二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。√是 □否
二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。
√是 □否
二十八、本人最近三十六月未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。√是 □否
二十九、本人不存在重大失信等不良记录。
√是 □否
三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换
，未满十二个月的人员。
√是 □否
三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。√是 □否
三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。
√是 □否
候选人郑重承诺： 一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 二、本人在担
任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出
独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间
，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。 四、本人授权该公司董
事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书
的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。 五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会
计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞任为由拒绝履职。
候选人（签署）：孔令勇
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/d8ff1e65-e6f0-4f73-81c8-4fea66d4a7fc.PDF
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2026-08-05 17:02│拓山重工（001226）：关于董事会换届选举的公告
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安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期届满，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事
管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及《公司
章程》等有关规定，现将有关内容公告如下：
一、董事会换届选举相关情况
公司于 2026 年 8月 5日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过《关于董事会换届选举提名第三届董事会非独立董事的议
案》、《关于董事会换届选举提名第三届董事会独立董事的议案》。根据《公司章程》规定，公司董事会由9名董事组成，其中，非
独立董事 5名，职工代表董事 1名，独立董事 3名。
经公司董事会提名委员会资格审查通过，公司董事会同意提名徐杨顺先生、游亦云先生、黄涛先生、饶耀成女士、徐前先生为公
司第三届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）；提名王守龙先生、兰孟平先生、孔令勇先生为公司第三届董事会独立董事候选
人（简历详见附件）。前述董事候选人经公司股东会选举通过后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表董事共同组成公司第三
届董事会，任期自股东会审议通过之日起三年。
经公司董事会提名委员会资格审查，上述董事候选人均符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及相关法律法规的规定。
上述 3名独立董事候选人任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所审核无异议后，方可与其他 5名非独立董事候选人一并提交股东会
审议，并采用累积投票制进行表决。
二、其他说明
截至本公告披露日，兰孟平先生、王守龙先生均已取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证明。孔令勇先生尚未取得深圳证券
交易所认可的独立董事培训证明，但已出具书面承诺，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事培训证
明。上述 3名独立董事候选人不存在连任公司独立董事超过 6年的情形，且兼任境内上市公司独立董事均未超过 3家，其中王守龙先
生为会计专业人士。
本次董事候选人人数符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，拟任董事中兼任公司高级管理人员职务的董事及职工代表董事
总数不超过公司董事总数的二分之一，独立董事人数不低于董事会成员总数的三分之一。
为确保公司的正常运作，在新一届董事就任前，公司第二届董事会全体成员将依照法律、法规和《公司章程》的规定继续勤勉尽
责地履行董事的义务和职责。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/15de3030-c9f2-49c9-ae13-db5f62a17365.PDF
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2026-08-05 17:02│拓山重工（001226）：独立董事提名人声明与承诺（孔令勇）
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拓山重工（001226）：独立董事提名人声明与承诺（孔令勇）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/34c5a374-5f48-4abc-9fd4-15e95f1e4395.PDF
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2026-08-05 17:02│拓山重工（001226）：独立董事提名人声明与承诺（兰孟平）
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拓山重工（001226）：独立董事提名人声明与承诺（兰孟平）。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/c1af90a4-0186-4825-9c1e-ca745a8a3ad8.PDF
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2026-08-05 17:02│拓山重工（001226）：关于修订公司章程的公告
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拓山重工（001226）：关于修订公司章程的公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/0a9d1d8c-45f1-4bfc-8c33-81301ef9de5c.PDF
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2026-08-05 17:01│拓山重工（001226）：第二届董事会第二十二次会议决议公告
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拓山重工（001226）：第二届董事会第二十二次会议决议公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/20514717-9806-44d6-a0ae-2d1328a6f011.PDF
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2026-08-05 16:59│拓山重工（001226）：拓山重工：公司章程
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拓山重工（001226）：拓山重工：公司章程。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/c5e2d62b-36fd-4e38-8a89-9db7215dfd7c.PDF
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2026-08-05 16:59│拓山重工（001226）：拓山重工关于召开2026年第二次临时股东会的通知
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拓山重工（001226）：拓山重工关于召开2026年第二次临时股东会的通知。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/451272ac-f844-44c0-aa8c-482ecb9cdd69.PDF
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2026-08-05 16:59│拓山重工（001226）：拓山重工：董事会秘书工作制度
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拓山重工（001226）：拓山重工：董事会秘书工作制度。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-08-06/80205b62-c171-4751-93a7-0cf583a5b455.PDF
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2026-07-14 18:03│拓山重工（001226）：拓山重工2026年半年度业绩预告
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重要提示：
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2026 年 1月 1日至 2026 年 6月 30 日。
2、业绩预告情况：预计净利润为正值且属于同向上升情形
（1）以区间数进行业绩预告的
单位：万元
项 目 本报告期 上年同期
归属于上市公司股 1,700 ～ 1,950 1,242.92
东的净利润 比上年同期 36.77% ～ 56.89%
增长
扣除非经常性损益 1,580 ～ 1,830 1,073.02
后的净利润 比上年同期 47.25% ～ 70.55%
增长
基本每股收益（元/ 0.23 ～ 0.26 0.17
股）
二、与会计师事务所沟通情况
本次业绩预告相关数据是公司财务部门初步测算的结果，未经会计师事务所审计。但公司已就业绩预告有关事项与会计师事务所
进行了预沟通，公司与会计师事务所在本次业绩预告方面不存在分歧。
三、业绩变动原因说明
2026 年上半年，公司坚持以市场为导向，紧抓行业上行机遇，持续致力于产品技术创新和提升客户满意度，不断完善产品线布
局，有力地促进公司经营业绩实现增长。
四、风险提示
本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，具体财务数据将在公司 2026 年半年度报告中予以详细披露。敬请广大投资者注
意投资风险。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/ffe0abe9-db9c-4201-b9c1-751d694f9244.PDF
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2026-07-14 17:02│拓山重工（001226）：关于开立募集资金临时补流专项账户并签订募集资金三方监管协议的公告
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安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”）于 2026年 7月 2日召开第二届董事会审计委员会 2026 年第
三次会议、第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超
过 10,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，即 2026 年 7月 2日至 202
7 年7 月 1日，到期或募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）需要使用时公司将及时归还至相应的募集资金专用账户。近日公
司与保荐人及银行签订了《募集资金三方监管协议》，现将相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,666,700.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 24.66元/股，募集资金总额460
,320,822.00元，扣除与发行有关的费用58,276,722.00元，公司实际募集资金净额为 402,044,100.00 元。募集资金已于 2022 年 6
月17 日划至公司指定账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 6月17 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况
进行了审验，并出具了天健验[2022]279 号《验资报告》。
为规范募集资金使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行
签订了募集资金监管协议。
二、募集资金临时补流专户开立和监管协议签订情况
为规范公司本次募集资金的管理和使用，保护公司及投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，公
司开立了募集资金临时补流专项账户，并与保荐人国联民生证券承销保荐有限公司、中国银行股份有限公司宣城分行签订了《募集资
金三方监管协议》，用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的管理。
公司本次募集资金专户的开立信息如下：
账户名称 开户行 账号 专户用途 账户余额
（元）
安徽拓山重工股份 中国银行广德支行营业部 179695023260 闲置募集资金暂时 0
有限公司 补充流动资金
三、募集资金三方监管协议的主要内容
甲方：安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“甲方”）
乙方：中国银行股份有限公司宣城分行（以下简称“乙方”）丙方：国联民生证券承销保荐有限公司（保荐机构）（以下简称“
丙方”）
本协议需以《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及上市公司制定的募集资金管理制度
中相关条款为依据制定。
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主
板上市公司规范运作》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
一、甲方已在乙方开设资金监管专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方从资金监管专户（开户行：上海浦东发展银
行股份有限公司宣城分行，账号：26010078801600001771）借出不超过1亿元，用于补充流动资金的存放和使用，不得用作其他用途
。
二、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、
部门规章。
三、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应
当依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及甲方制定的募集资金管理制度履行其督导职
责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存
放和使用情况进行一次现场检查。
四、甲方授权丙方指定的保荐代表人熊岳广、梁安定可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料，但应当提供相应的授权委托书
或介绍信、被委托人身份信息等材料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情
况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
五、乙方按月（每月15日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
六、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过伍千万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知
丙方，同时提供专户的支出清单。
七、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议
第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
八、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者
丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销资金监管专户。
九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法
销户之日起失效。丙方义务至持续督导期结束之日。
十、协议各方应严格遵守有关法律法规以及行业道德规范和行为准则，共同营造公平公正的商业环境，增强各方内部工作人员的
合规和廉洁从业意识，自觉抵制不廉洁行为。各方不得为谋取不正当利益或商业机会进行各种形式的商业贿赂或利益输送。
十一、本协议一式伍份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会安徽监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》；
2、开户相关凭证。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-15/062f750f-2c4c-4629-80ba-a17216bc9d08.PDF
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2026-07-02 17:52│拓山重工（001226）：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
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国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”
）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《
上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对拓山重工
拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788号）核准，
公司首次公开发行人民币普通股（A股）18,666,700.00股，每股面值人民币 1.00元，发行价格为 24.66元/股，募集资金总额 460,3
20,822.00元，扣除与发行有关的费用 58,276,722.00元，公司实际募集资金净额为 402,044,100.00元。募集资金已于 2022年 6月
17日划至公司指定账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022年 6月 17日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了
审验，并出具了天健验[2022]279号《验资报告》。
为规范募集资金使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行
签订了募集资金监管协议。
二、募集资金使用情况
截至 2026年 5月 31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
募投项目名称 计划使用募集资金总额 累计投入募集资金金额
智能化产线建设项目 34,713.66 20,008.04
研发中心建设项目 3,505.25 2,763.80
补充流动资金 1,985.50 1,985.50
合计 40,204.41 24,757.34
截至 2026年 5月 31日，公司募集资金专项存储账户余额为 7,391.15万元（不含前次补充流动资金的闲置募集资金 10,000 万
元，前次闲置募集资金暂时补充流动资金已于 2026年 6月 21日归还至募集资金专项账户），其中尚未到期的进行暂时闲置募集资金
现金管理的余额为 6,000万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
三、前次闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司于 2025年 12月 8日召开第二届董事会第十六次会议、第二届董事会审计委员会 2025 年第五次会议，审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 10,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自
董事会审议通过之日起不超过 12个月。到期或募集资金投资项目需要使用时公司将及时归还至相应的募集资金专用账户。具体内容
详见公司于 2025年 12月 9日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》
。
截至本核查意见出具之日，公司已将暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况
通知公司保荐人及保荐代表人。具体内容详见公司于 2026年 6月 22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于归还暂时
补充流动资金的闲置募集资金的公告》。
四、本次使用部分募集资金暂时补充流动资金的情况
鉴于募投项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用
效率，减少公司财务费用，维护公司和股东利益，在保证募投项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，根据《上市公司募
集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等
相关规定，公司拟使用额度不超过人民币 10,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会
审议通过之日起 12个月内，到期后归还至募集资金专用账户。按本年最新公布一年期贷款市场报价利率（LPR）3.0%计算，一年可为
公司减少财务费用约 300万元（仅为测算数据）。
如因募投项目需要使用部分暂时补充流动资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，确保不影
响募投项目的正常实施。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金是在确保募投项目所需资金安全的前提下进行的，仅限于与公司主营业务相关
的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投
资，不会影响募投项目的正常运行，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上
市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的相关规定。
五、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的审议程序
（一）独立董事专门会议审议意见
经审议，独立董事专门会议认为：在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金可以提高
募集资金使用效率、降低财务成本、补充日常营运资金需求，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用不
超过人民币 10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，并同意将该议案提交
董事会审议。
（二）董事会审计委员会审议意见
经审议，公司董事会审计委员会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司募集资金管理相关制度的有关规定，决策程序合法有效。根据公司募投项目的具
体实施安排，本次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不会影响募投项目的资金需求和项目进度，亦不存在改变或者变相改变募
集资金用途的情形，有利于提高募集资金的使用效率。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合公司及全体股东利益，不
存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。董事会审计委员会同意公司本次使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金暂
时补充流动资金。
（三）董事会审议情况
公司于 2026年 7月 2日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案
》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过 10,000 万元人民币闲置募集资金用于补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月，即 2026年 7月 2日至 2027年 7月 1日，到期或募投项目需要使用时公司将及时归
还至相应的募集资金专用账户。该事项无需提交股东会审议。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会
及董事会审议通过，公司履行了必要的决策程序；上述事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关法规、规范性文件以及公司内部制度的规定，有利于提高募集资金使用效率，不影响
募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东利益。
综上所述，保荐机构对本次公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/4e7888f2-fbc9-4f12-8945-09e0fd6bc76b.PDF
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2026-07-02 17:52│拓山重工（001226）：关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
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安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”）于 2026年 7 月 2 日召开第二届董事会审计委员会 2026 年
第三次会议、第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不
超过 10,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，即 2026 年 7月 2日至 2
027 年7 月 1日，到期或募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）需要使用时公司将及时归还至相应的募集资金专用账户。具体
情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788 号）核准，
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,666,700.00 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为 24.66元/股，募集资金总额460
,320,822.00元，扣除与发行有关的费用58,276,722.00元，公司实际募集资金净额为 402,044,100.00 元。募集资金已于 2022 年 6
月17 日划至公司指定账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 6月17 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况
进行了审验，并出具了天健验[2022]279 号《验资报告》。
为规范募集资金使用，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户开户银行
签订了募集资金监管协议。
二、募集资金使用情况
截至 2026 年 5月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
募投项目名称 计划使用募集资金总额 累计投入募集资金金额
智能化产线建设项目 34,713.66 20,008.04
研发中心建设项目 3,505.25 2,763.80
补充流动资金 1,985.50 1,985.50
合计 40,204.41 24,757.34
截至2026年5月31日，公司募集资金专项存储账户余额为7,391.15万元(不含前次补充流动资金的闲置募集资金 10,000 万元，前
次闲置募集资金暂时补充流动资金已于 2026 年 6月 21 日归还至募集资金专项账户），其中尚未到期的进行暂时闲置募集资金现金
管理的余额为 6,000 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
三、前次闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
公司于 2025 年 12 月 8日召开第二届董事会第十六次会议、第二届董事会审计委员会 2025 年第五次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限
自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。到期或募集资金投资项目需要使用时公司将及时归还至相应的募集资金专用账户。具体内
容详见公司于 2025 年 12 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公
告》。
截止本报告披露之日，公司已将暂时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专项账户，并将上述募集资金的归还情况通知
公司保荐人及保荐代表人。具体内容详见公司于 2026 年 6月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于归还暂时补
充流动资金的闲置募集资金的公告》。
四、本次使用部分募集资金暂时补充流动资金的情况
鉴于募投项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用
效率，减少公司财务费用，维护公司和股东利益，在保证募投项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，根据《上市公司募
集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等
相关规定。公司拟使用额度不超过人民币 10,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限为自公司董事会
审议通过之日起 12 个月内，到期后归还至募集资金专用账户。按本年最新公布一年期贷款市场报价利率（LPR）
3.0%计算，一年可为公司减少财务费用约 300 万元（仅为测算数据）。如因募投项目需要使用部分暂时补充流动资金的募集资
金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，确保不影响募投项目的正常实施。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金是在确保募投项目所需资金安全的前提下进行的，仅限于与公司主营业务相关
的生产经营使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、 衍生品交易等高风险
投资，不会影响募投项目的正常运行，符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板
上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的相关规定。
五、审批程序及相关意见
（一）独立董事专门会议审议意见
经审议，独立董事专门会议认为：在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金可以提高
募集资金使用效率、降低财务成本、补充日常营运资金需求，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用不
超过人民币 10,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，并同意将该议案提交
董事会审议。
（二）董事会审计委员会审议意见
经审议，公司董事会审计委员会认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及公司募集资金管理相关制度的有关规定，决策程序合法有效。根据公司募投项目的具
体实施安排，本次将部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不会影响募投项目的资金需求和项目进度，亦不存在改变或者变相改变募
集资金用途的情形，有利于提高募集资金的使用效率。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，符合公司及全体股东利益，不
存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。董事会审计委员会同意公司本次使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金暂
时补充流动资金。
（三）董事会审议情况
公司于 2026 年 7月 2日召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案
》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，使用不超过 10,000 万元人民币闲置募集资金用于补充流动资金，使
用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，即 2026年 7月 2日至 2027 年 7 月 1日，到期或募投项目需要使用时公司将及时
归还至相应的募集资金专用账户。该事项无需提交股东会审议。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会
及董事会审议通过，公司履行了必要的决策程序；上述事项符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法规、规范性文件以及公司内部制度的规定，有利于提高募集资金使用效率，不影
响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东利益。
综上所述，保荐机构对本次公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。
六、备查文件
1、第二届董事会第二十一次会议决议；
2、第二届董事会审计委员会 2026 年第三次会议决议；
3、第二届董事会独立董事第七次专门会议；
4、国联民生证券承销保荐有限公司关于安徽拓山重工股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/18a679d2-473f-407a-99b1-945a6ef583d5.PDF
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2026-07-02 17:51│拓山重工（001226）：第二届董事会第二十一次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十一次会议由董事长徐杨顺先生召集，并于 2026 年 6月 2
2 日以专人送达或电子邮件等形式发出会议通知。会议于 2026 年 7月 2 日下午 14:00 在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本
次会议应参加董事 9人，实际参加董事 9人（其中陈六一先生、赵晶先生、叶斌斌先生、游亦云四名董事以通讯方式出席会议）。本
次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长徐杨顺先生主持，公司高级管理人员列
席了本次会议。经与会董事认真审议，做出如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
鉴于募投项目建设需要一定周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用
效率，减少公司财务费用，维护公司和股东利益，在保证募投项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，根据《上市公司募
集资金监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等
相关规定。公司拟使用额度不超过人民币 10,000 万元（含本数）的部分闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限为自公司董事会
审议通过之日起 12 个月内，到期后归还至募集资金专用账户。
具体内容详见公司同日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金的公告》。
本议案已经公司第二届董事会审计委员会和独立董事专门会议审议通过，同意提交公司董事会审议。
同意：9票；反对：0票；弃权：0票。表决结果为通过。
二、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-07-03/01a55f16-b4a4-474a-ac75-7c59ab13fe3c.PDF
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2026-06-21 15:37│拓山重工（001226）：关于归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告
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安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年 12月 8日召开第二届董事会审计委员会 2025 年第五次会议、第二
届董事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 10,000 万元的
闲置募集资金暂时补充流动资金（公司进行现金管理与暂时补充流动资金的实际金额之和不超过公司募集资金总余额，且不影响募集
资金投资项目的正常实施），使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12个月，即 2025年 12月 8日至 2026年 12月 7日，到期或
募集资金投资项目需要使用时公司将及时归还至相应的募集资金专用账户。具体内容详见公司披露于证券时报及巨潮资讯网（www.cn
info.com.cn）的相关公告。
在授权金额和期限内，公司实际使用 10,000 万元募集资金暂时补充流动资金，公司对该部分资金进行了合理的安排与使用，没
有影响募集资金使用计划的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形。
截至本公告披露日，公司已将前述用于暂时补充流动资金的 10,000 万元闲置募集资金全部归还至公司募集资金专用账户，使用
期限未超过 12 个月，公司已将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐机构及保荐代表人。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-22/aed8c44f-0342-4e18-a5e2-8f1ba3355a5f.PDF
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2026-06-04 20:46│拓山重工（001226）：2026-030关于拓山重工控股股东、实际控制人及一致行动人计划减持股份的预披露公告
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公司股东徐杨顺、徐建风、游亦云保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本
公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
1、安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”或“拓山重工”）控股股东、实际控制人徐杨顺先生持有公司股份 39,688,3
77 股，占公司总股本的53.15%。控股股东、实际控制人的一致行动人徐建风先生持有公司股份8,354,418 股，占公司总股本的 11.1
9%。控股股东、实际控制人的一致行动人游亦云先生持有公司股份 4,177,205 股，占公司总股本的 5.59%。
2、上述人员拟计划自本公告披露之日起15个交易日后的3个月内（即 2026年 6月 30 日至 2026 年 9 月 29 日）通过集中竞价
方式及大宗交易方式减持其持有公司股份不超过 2,100,000 股（不超过公司总股本的 2.81%）。
拟减持数量及比例：
序号 股东名称 拟减持数量不超过（股） 拟减持股数占公司总股本比例不超过
1 徐杨顺 1,615,500.00 2.16%
2 徐建风 323,100.00 0.43%
3 游亦云 161,400.00 0.22%
合计 2,100,000.00 2.81%
（以上尾数差系四舍五入所致）
公司近日收到控股股东、实际控制人徐杨顺先生及其一致行动人徐建风先生、游亦云先生的减持计划告知函，现将具体事项公告
如下：
一、本次减持股东的基本情况
序号 股东名 股东身份 持股总数（股） 持股比例
称
1 徐杨顺 控股股东、实际控制人 39,688,377 53.15%
2 徐建风 控股股东、实际控制人的一致 8,354,418 11.19%
行动人；5%以上非第一大股东
3 游亦云 控股股东、实际控制人的一致 4,177,205 5.59%
行动人；5%以上非第一大股东
合计 - 52,220,000 69.94%
二、本次减持计划的主要内容
1、减持股东：徐杨顺、徐建风、游亦云
2、减持目的：基于个人资金需求
3、减持期间：自公告披露之日起十五个交易日后的三个月内（即2026年6月30日至2026年9月29日）进行，根据法律法规及规范
性文件的相关规定禁止减持的期间除外。
4、减持方式：集中竞价方式及大宗交易方式。
5、减持价格：根据减持时的二级市场价格确定，且不低于首次公开发行股票的发行价格。
6、当前持股股份来源：首次公开发行前股份。
7、减持数量及比例：计划通过集中竞价方式及大宗交易方式减持其持有公司股份不超过 2,100,000 股（不超过公司总股本的 2
.81%）。
拟减持数量及比例：
序号 股东名称 拟减持数量不超过（股） 拟减持股数占公司总股本比例不超过
1 徐杨顺 1,615,500.00 2.16%
2 徐建风 323,100.00 0.43%
3 游亦云 161,400.00 0.22%
合计 2,100,000.00 2.81%
（以上尾数差系四舍五入所致）
三、本次拟减持股东承诺及其履行情况
1、首次公开发行时关于股份锁定的承诺：
徐杨顺先生、徐建风先生、游亦云先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本人直接或者间接持
有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份。承诺期限届满
后，上述股份可以上市流通和转让。
履行情况：截至目前，公司股票在深圳证券交易所上市交易已满三十六个月，徐杨顺先生、徐建风先生、游亦云先生所持股份可
以上市流通和转让。
2、作为董事、高级管理人员的承诺：
在担任公司董事、高级管理人员期间内，每年转让的股份不超过本人持有公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让本人所持有
的公司股份；如本人出于任何原因离职，则在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，每年转让的股份不超过本人直接或间接持
有公司股份总数的 25%。
履行情况：徐杨顺先生现任公司董事长、总经理，本次拟减持股份未超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；游亦云先生
现任公司董事，本次拟减持股份未超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；徐建风先生现任公司副总经理，本次拟减持股份未
超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。
3、其他与减持相关的承诺
在《关于首次公开发行并上市后持股意向及减持意向的承诺》，徐杨顺先生作出如下承诺：
①将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本人（本企业）出具的各项承诺载明的限售期限要求，严格遵守法律法规的相关
规定，在限售期限内不减持公司股票。
②限售期限届满后，本人（本企业）将根据自身需要，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持。如本
人（本企业）在限售期限届满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格（如遇除权、除息事项，前述发行
价将作相应调整。
③本人（本企业）在减持所持公司股份时，将根据《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2
017]9 号）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定
，保证减持公司股份的行为符合中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定。
履行情况：截止目前，徐杨顺先生未在限售期限内减持，本次减持计划不存在违反《关于首次公开发行并上市后持股意向及减持
意向的承诺》的情况。
发行人股东徐建风、游亦云的持股意向及减持意向：
1、本人将按照公司首次公开发行股票招股说明书以及本人出具的各项承诺载明的限售期限要求，严格遵守法律法规的相关规定
，在限售期限内不减持公司股票。
2、限售期限届满后，本人将根据自身需要，选择集中竞价、大宗交易及协议转让等法律、法规规定的方式减持。如本人在限售
期限届满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次公开发行股票的发行价格（如遇除权、除息事项，前述发行价将作相应调整）。
3、本人在减持所持公司股份时，将根据《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9 号
）等相关法律、法规及规范性文件，依法公告具体减持计划，并遵守相关减持方式、减持比例、减持价格、信息披露等规定，保证减
持公司股份的行为符合中国证监会、证券交易所相关法律、法规的规定。
履行情况：截止目前，游亦云先生、徐建风先生未在限售期限内减持，本次减持计划不存在违反《关于首次公开发行并上市后持
股意向及减持意向的承诺》的情况。
四、其他相关说明
截至目前，公司不存在破发、破净情形，最近三年公司累计现金分红金额未低于最近三年年均净利润的百分之三十，本次减持主
体均不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》第五条至第
九条规定的情形。
本次减持计划符合《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法（2025年修订）》《上市公司董事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025 年修
订）》等相关法律法规及监管规则的规定。
五、相关风险提示
本次减持计划实施具有不确定性，徐杨顺先生、游亦云先生、徐建风先生将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本
次股份减持计划。
本次减持计划实施期间，公司董事会将督促徐杨顺先生、游亦云先生、徐建风先生严格遵守相关法律法规及监管规则的规定，及
时履行信息披露义务。
本次减持计划实施不会导致公司实际控制权发生变更，也不会对公司持续经营产生影响。
本次减持计划实施期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持股份数量将相应进行调整。
六、备查文件
《关于股份减持计划的告知函》
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-06-05/597bb752-02e3-4911-86c4-6468ba38d97c.PDF
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2026-05-22 18:22│拓山重工（001226）：关于举办2025年度业绩说明会的公告
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重要内容提示：
会议召开时间：2026年 05月 27日（星期三）16:00-17:00
会议召开方式：网络互动方式
会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
会议 问题 征集 ：投资 者可 于 2026 年 05 月 27 日 前访问 网址https://eseb.cn/1ydLdh0KHtu 或使用微信扫描下方小程
序码进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍
关注的问题进行回答。
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）已于 2026年 4月 29日在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露了《2025 年度报告》及《2025 年度报告摘要》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公
司定于 2026年 05月 27日（星期三）16:00-17:00在“价值在线”（www.ir-online.cn）举办安徽拓山重工股份有限公司 2025年度
业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。
一、说明会召开的时间、地点和方式
会议召开时间：2026年 05月 27日（星期三）16:00-17:00
会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn）
会议召开方式：网络互动方式
二、参加人员
董事长、总经理：徐杨顺
董事、副总经理、董事会秘书：黄涛
独立董事：赵晶
财务总监：王兴波
（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。
三、投资者参加方式
投 资 者 可 于 2026 年 05 月 27 日 （ 星 期 三 ） 16:00-17:00 通 过 网 址https://eseb.cn/1ydLdh0KHtu或使用微信扫
描下方小程序码即可进入参与互动交流。投资者可于 2026年 05月 27日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露
允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
四、其他事项
本次业绩说明会召开后，投资者可以通过价值在线（www.ir-online.cn）或易董 app 查看本次业绩说明会的召开情况及主要内
容。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-23/54c45799-e220-4991-8578-af2136b2bc1a.PDF
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2026-05-22 18:18│拓山重工（001226）：2025年度股东会决议公告
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拓山重工（001226）：2025年度股东会决议公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-23/56c3f03e-45b6-48eb-b2cc-39d7a5217250.PDF
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2026-05-22 18:18│拓山重工（001226）：2025年年度股东会法律意见
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拓山重工（001226）：2025年年度股东会法律意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-23/c813c7c0-8e86-472b-8665-2f1750526d29.PDF
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2026-05-12 18:56│拓山重工（001226）：关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告
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安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026年 5月 12日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于提请
股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，本议案尚需提交至公司 2025 年度股东会审议。现将相关
事项公告如下：
根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券
发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票，募集资金总额不超
过人民币 3亿元且不超过最近一年末净资产的 20%（以下简称“本次发行”），授权期限为 2025 年度股东会通过之日起至 2026 年
度股东会召开之日止，具体发行方案及实施将由董事会根据公司的融资需求在授权期限内决定。
一、本次授权具体内容
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范
性文件以及《公司章程》的规定，对公司目前实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股
票的条件。
2、发行股票的种类、数量和面值
本次发行股票的种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币 1.00 元。发行股票募集资金总额不超过人民币 3亿元且不超过
最近一年末净资产的 20%。发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
3、发行方式、发行对象和认购方式
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法人、自然人或其他合法投资组织等不超
过 35 名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产
品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会
根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律法规、规范性文件对本次发行对象有新的规定，公司将按新的规定
进行调整。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
4、定价基准日、定价方式和发行价格
本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日股票交易均价的 80%（计算公式为：定价基准
日前 20交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）。若公司股票在定
价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事宜的，本次发行价格将进行相应调整。调整公式如下
：
派发现金股利：P1=P0-D
资本公积送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
上述两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）。
其中，P0 为调整前发行价格，D 为每股派发现金股利金额，N 为每股送股或转增股本的数量，P1 为调整后发行价格。若国家法
律法规、规范性文件对本次发行定价有新的规定，公司将按新的规定进行调整。最终发行价格将根据询价结果由董事会根据股东会授
权与保荐机构（主承销商）协商确定。
5、限售期
向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 6个月内不得转让。发行对象属于《注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，
其认购的股票自发行结束之日起 18 个月内不得转让。本次发行完成后，发行对象基于本次发行所取得的股票，因公司分配股票股利
、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
限售期届满后发行对象减持认购的股票须遵守中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的相关规定。
6、募集资金用途
本次发行股票募集资金用途应当符合《注册管理办法》第十二条规定，即：
（1）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
（2）本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司；
（3）募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的
关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
7、发行前的滚存利润安排
本次发行股票后，发行前公司滚存的未分配利润由公司新老股东按照发行后的股份比例共享。
8、上市地点
本次发行的股票将申请在深圳证券交易所上市交易。
9、决议有效期
有效期自公司2025年年度股东会通过之日起至2026年年度股东会召开之日止。
二、对董事会办理本次发行具体事宜的授权
授权董事会在相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的范围内全权办理与本次发行有关的全部事项，包括但不限于：
1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件，根据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对
公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件;
2、根据监管机构的要求办理本次发行的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报文件及其他法律文件；
3、在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权部门的要求，并结合公司的实际情况，制定、
调整和实施本次发行方案，包括但不限于确定募集资金用途、募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象及其他与本次发行方案
相关的一切事宜，决定本次发行的时机等；
4、根据中国证监会、证券交易所等有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次发行方案及本次发行上市申报材料，
办理相关手续并执行与发行上市有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露事宜；
5、签署、修改、补充、完成、递交、执行与发行有关的一切协议、合同和文件（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相
关的协议、与投资者签订的认购协议、公告及其他披露文件等）；
6、根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整；
7、聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
8、发行完成后，根据发行结果修改《公司章程》相应条款，向工商行政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份
登记托管等相关事宜；
9、在相关法律法规、规范性文件及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，根据届时相关法律法规、规范
性文件及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本次发行对公司即期财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填
补措施及政策，并全权处理与此相关的其他事宜；
10、在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施或虽然可以实施但会给公司带来不利后果的情形，或者发行政策发生变化时
，可酌情决定对发行方案进行调整、延期实施或撤销发行申请，或者按照新的发行政策继续办理本次发行事宜；
11、发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事会据此对发行的数量上限作相应调整；
12、开立募集资金存放专项账户，并办理与此相关的事项；
13、办理与发行有关的其他事宜。
三、风险提示
本次提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的事项须经公司 2025 年年度股东会审议通过后，董事会将根据公司
的融资需求在授权期限内审议具体发行方案，报请深交所审核并经中国证监会注册后方可实施，存在不确定性，后续进展公司将及时
履行相关信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
1、第二届董事会第二十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/eae7ccb2-897d-4b8f-9b2f-a6b7734e1be0.PDF
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2026-05-12 18:56│拓山重工（001226）：第二届董事会第二十次会议决议公告
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一、董事会会议召开情况
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十次会议由董事长徐杨顺先生召集，并于 2026 年 5月 12
日以专人送达或电子邮件等形式发出会议通知，全体董事同意豁免会议提前通知期限。会议于 2026 年 5月 12日下午 15:00 在公司
会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议应参加董事 9人，实际参加董事 9人（其中陈六一先生、赵晶先生、叶斌斌先生、游亦云
四名董事以通讯方式出席会议）。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。会议由董事长徐
杨顺先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。经与会董事认真审议，做出如下决议：
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》
公司第二届董事会同意提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜。
具体内容详见公司同日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于提请股东会授权董事会办理以简易程
序向特定对象发行股票相关事宜的公告》。
本议案已经公司第二届董事会战略委员会审议通过，同意提交公司董事会审议。
同意：9票；反对：0票；弃权：0票。表决结果为通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。
二、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
（二）深交所要求的其他文件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/8b134696-6ce8-4c58-9cc0-ba414674d9e5.PDF
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2026-05-12 18:54│拓山重工（001226）：拓山重工关于2025年度股东会增加临时提案暨股东会补充通知的公告
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安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
召开 2025 年度股东会的议案》，定于 2026 年 5 月22 日 召 开 2025 年 度 股 东 会 。 具 体 内 容 详 见 《 证 券 时 报
》 及 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）。
2026 年 5 月 12 日，公司董事会收到控股股东、实际控制人徐杨顺先生提交的《关于提请增加安徽拓山重工股份有限公司 202
5 年度股东会临时提案的函》，提议将《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》提交本次
2025年度股东会审议。上述议案已经公司 2026 年 5 月 12 日召开的第二届董事会第二十次会议审议通过，内容详见《证券日报》
及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告》
（公告编号：2026-025）。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司股东会规则》和《公司章程》等
相关规定，单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，有权在股东会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。经董事会核查
，徐杨顺先生持有公司 53.15%的股份，具备提出临时提案的资格。该临时提案已于股东会召开10 日前书面提交公司董事会，且临时
提案有明确的议题和具体的决议事项，属于《公司章程》规定的股东会职权范围。提案程序及内容符合有关法律法规和公司章程的规
定，公司董事会同意将上述临时提案提交公司 2025 年度股东会审议。
除上述调整外，除增加上述临时提案外，原《关于召开 2025 年度股东会的通知》中列明的公司 2025 年度股东会的召开地点、
现场会议时间、股权登记日等事项均保持不变。
现就公司 2025 年度股东会的有关事项补充通知并公告如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东会届次：2025 年度股东会
2、股东会的召集人：董事会
3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
4、会议时间：
（1）现场会议时间：2026 年 05 月 22 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2026 年 05月 22 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:0
0-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2026 年 05 月 22 日 9:15 至 15:00 的任意时间。
5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。
6、会议的股权登记日：2026 年 05 月 15 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东：凡 2026 年 5月 15 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可以书面形式授权他人代为出
席（被授权人不必为本公司股东）；
（2）公司董事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师；
（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。
8、会议地点：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
1、本次股东会提案编码表
提案编码 提案名称 提案类型 备注
该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有 非累积投票提案 √
提案
1.00 《2025 年年度报告及年度报告摘 非累积投票提案 √
要》
2.00 《2025 年度董事会工作报告》 非累积投票提案 √
3.00 《2025 年度财务决算报告》 非累积投票提案 √
4.00 《2026 年度财务预算报告》 非累积投票提案 √
5.00 《关于 2026 年度日常关联交易预计 非累积投票提案 √
的议案》
6.00 《关于确认公司董事 2025 年薪酬及 非累积投票提案 √
2026 年薪酬方案的议案》
7.00 《关于公司 2025 年度利润分配的预 非累积投票提案 √
案》
8.00 《关于续聘会计师事务所的议案》 非累积投票提案 √
9.00 《关于公司及子公司向银行申请综 非累积投票提案 √
合授信额度及提供担保的议案》
10.00 《关于 2025 年公司募集资金存放与 非累积投票提案 √
实际使用情况的专项报告的议案》
11.00 《关于募集资金投资项目延期的议 非累积投票提案 √
案》
12.00 《关于未来三年（2026-2028）股东 非累积投票提案 √
回报规划的议案》
13.00 《关于使用部分闲置募集资金及自 非累积投票提案 √
有资金进行现金管理的公告》
14.00 《关于提请股东会授权董事会办理 非累积投票提案 √
以简易程序向特定对象发行股票相
关事宜的议案》
上述议案已经公司第二届董事会第十八次会议及第二届董事会第二十次会议审议通过。具体内容详见本公司刊登在《证券时报》
、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2025 年期间任职的独立董事将在本次年度股东会上述职，该述职作为本次股东会的一个议程，但不作为议案进行审议。
第 5 项议案为关联交易议案，涉及的关联股东游亦云先生需回避表决；第 9、14 项议案为特别决议议案，须经出席股东会的股
东（包括股东代理人）所持有效表决权的 2/3 以上通过。
公司将在本次股东会会议上说明公司高级管理人员 2026 年度薪酬方案。公司将就本次股东会议案对中小投资者的表决单独计票
。中小投资者是指除上市公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记方式：
（1）个人股东持本人身份证和证券账户卡进行登记；代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复
印件进行登记；
（2）法人股东代表持出席者本人身份证、法定代表人资格证明或法人授权委托书、证券账户卡和加盖公司公章的营业执照复印
件进行登记；
（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在 2026 年 5 月 21 日下午 5:00 点前送达或传真至公司），不
接受电话登记，出席现场会议时应当持上述证件的原件，以备查验。
2、登记时间：2026 年 5月 21 日上午 8:30-11:00，下午 1:00-5:00
3、登记地点及授权委托书送达地点：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司证券部；邮
政编码：242200。
传真：0563-6616556。
信函请注明“股东会”字样。
4、现场会议联系方式地址：安徽省宣城市广德市开发区国华路与临溪路交叉口安徽拓山重工股份有限公司；联系人：饶耀成；
电话：0563-6621555；传真：0563-6616556；会议联系邮箱：tuoshan@tuoshangroup.com。
会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。网络投票期间，如投票系统受到突发重大事件的影响，则本次相关股东会议
的进程按当日通知进行。
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）
参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。五、备查文件
1、公司第二届董事会第十八次会议决议；
2、公司第二届董事会第二十次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-05-13/8a07045b-051b-405a-b699-fa36dd0cbb26.PDF
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2026-04-30 00:00│拓山重工（001226）：2026年一季度报告
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拓山重工（001226）：2026年一季度报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/1dac961d-57a1-44f8-89ae-49a9bf9ffa6d.PDF
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2026-04-30 00:00│拓山重工（001226）：未来三年（2026年-2028年）股东回报规划
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为进一步完善和健全安徽拓山重工股份有限公司科学、持续和稳定的分红决策与监督机制，积极回报投资者，实现股东价值，给
予投资者稳定回报，增加利润分配政策的透明性和可持续性，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司监管指引第 3号——上市公司现金分红（2025 年修订）》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》等相关规定，综合考虑
盈利能力、经营发展规划等因素，制定了《安徽拓山重工股份有限公司未来三年（2026年-2028 年）股东回报规划》（以下简称“本
规划”）。具体内容如下：
一、制定本规划考虑的主要因素
本规划着眼于公司长远、可持续的发展，充分重视对投资者的合理回报，综合分析公司所处行业、公司发展战略和经营计划、股
东意愿和要求、社会资金成本及外部融资环境等因素，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段、项目投资
资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，对利润分配进行制度性安排，旨在建立对投资者持续、稳定、科学的分红回报机制，保
证利润分配政策的连续性和稳定性，平衡股东的合理投资回报和公司的长远发展。
二、本规划制定原则
公司重视对投资者的合理投资回报，公司股利分配方案应从公司盈利情况和战略发展的实际需要出发，兼顾股东的即期利益和长
远利益，应保持持续、稳定的利润分配制度，注重对投资者稳定、合理的回报，但公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不
得损害公司持续经营能力，并坚持如下原则：
（一）按法定顺序分配的原则；
（二）存在未弥补亏损、不得分配的原则；
（三）优先采用现金分红的原则；
（四）公司持有的本公司股份不得分配利润的原则。
公司在进行利润分配决策时应充分考虑和听取股东（特别是中小股东）和独立董事的意见。
三、未来三年（2026 年-2028 年）具体股东分红回报规划
（一）利润分配形式
公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律法规允许的其他方式分配利润。优先采用现金分红。公司具备现金分红条
件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
（二）利润分配的时间间隔
在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司原则上每年年度股东会召开后进行一次现金分红，公司董事
会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
（三）公司现金分红的具体条件和比例
同时满足以下条件的，公司应该进行现金分红，在不满足以下条件情况下，公司可根据实际情况确定是否进行现金分配：
1、公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影
响公司后续持续经营；
2、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
3、公司累计可供分配利润为正值；
4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。重大投资计划或重大资金支出是指以下情形之一：
1、公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的20%，且超过5,000万
元人民币；
2、公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的10%。
在满足现金分红条件时，每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%。公司最近三年以现金方式累计分配
的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情
形，提出差异化的现金分红政策：
1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。具体以现金方式分配的利润比例由董事会根据公
司盈利水平和经营发展计划提出，报股东会审议。
5、董事会可以根据公司的资金状况提议公司进行中期现金分红。
6、存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
（四）股票股利分配具体条件
在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下，可以
在提出现金股利分配预案之外，提出并实施股票股利分配预案。
四、利润分配决策程序和机制
公司董事会在制定利润分配具体方案时，应认真研究和论证公司分红的实际、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等
事宜，独立董事应当对此发表明确意见。董事会制定的利润分配方案需董事会过半数表决后，提交股东会审议。独立董事应当对利润
分配方案发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东会审议利润分配需履行的程序和要求：公司董事会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东会进行审议。股东会对
现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）主动与股东特别是中小股东进行
沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。分红预案应由出席股东会的股东或股东代理人所持
表决权的过半数通过。股东会审议分红规划事项时，公司应当提供网络投票等方式以方便股东参与股东会表决。
五、股东回报规划制定周期及调整机制
公司股东回报规划以三年为一个周期，由公司董事会制定，提交股东会以特别决议审议通过。公司董事会每三年重新审阅一次《
未来三年股东回报规划》，并根据形势或政策变化及时、合理地进行修订，确保其内容不违反相关法律法规和《公司章程》确定的利
润分配政策。
利润分配政策的调整机制：公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者外部经营环境发生变化，确需调整利润分
配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
有关调整利润分配政策的议案由董事会制定，并经独立董事认可后方能提交董事会审议，独立董事应当对利润分配政策调整发表
独立意见。
调整利润分配政策的议案应由董事会向股东会提出，在董事会审议通过后提交股东会批准，董事会提出的利润分配政策需经全体
董事过半数通过并经过半数独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制订或修改发表独立意见。股东会审议以出席会议股东所
持表决权的三分之二以上通过。
六、其他
本规划未尽事宜，依照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定执行。本规划由公司董事会负责解释，
自公司股东会审议通过之日起生效。
安徽拓山重工股份有限公司
董事会
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-30/448a8979-fb49-456e-acd3-4f30d57786ca.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：拓山重工关于2025年度拟不进行利润分配的公告
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一、审议程序
（一）独立董事专门会议审议情况
2026 年 4月 28 日，公司召开第二届董事会独立董事专门会议第六次会议，审议通过了《关于 2025 年度利润分配的预案》。
经审核，独立董事专门会议认为：公司 2025 年度利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关法律法规、
规范性文件的规定，有利于提升公司持续经营和健康发展能力，不存在损害中小股东利益的情形。全体独立董事一致同意公司 2025
年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司股东会审议。
（二）董事会审计委员会审议情况
2026 年 4月 28 日公司召开第二届董事会审计委员会 2026 年第一次会议，审议通过了《关于 2025 年度利润分配的预案》。
经审核，审计委员会认为：公司 2025 年度利润分配预案符合公司财务实际情况，有利于公司将资金优先用于主营业务发展，提
升公司持续盈利能力，审计委员会全体委员同意公司 2025 年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（三）董事会审议情况
公司于 2026 年 4 月 28 日召开第二届董事会第十八次会议，会议以 9 票同意，0 票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了
《关于 2025 年度利润分配的预案》，公司董事会认为本次利润分配预案符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》
关于利润分配的相关规定，综合考虑公司实际经营情况、未来业务发展及资金需求，董事会同意公司 2025 年度不进行利润分配。本
议案尚需提交公司 2025 年度股东会审议。
（四）尚需履行的审议程序
公司 2025 年度利润分配预案尚需 2025 年度股东会审批。
二、利润分配方案的基本情况
（一）本次利润分配预案为 2025 年度利润分配。
（二）经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2025 年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为 20,509,558.99
元，母公司报表净利润为 9,922,899.37 元，根据《公司法》和《公司章程》规定，本期母公司按照净利润的 10%提取法定盈余公积
金992,289.94 元，截至 2025 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为 149,649,760.40 元，母公司未分配利润为 79,761,762
.09 元。
公司拟定的 2025 年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积转增股本。
三、现金分红方案的具体情况
（一）是否可能触及其他风险警示情形
项目 本年度 上年度 上上年度
现金分红总额（元） 0 29,866,680.00 29,866,680.00
回购注销总额（元） 0 0 0
归属于上市公司股东的 20,509,558.99 20,256,489.84 -12,517,475.28
净利润（元）
合并报表本年度末累计 149,649,760.4
未分配利润（元）
母公司报表本年度末累 79,761,762.09
计未分配利润（元）
上市是否满三个完整会 ?是 □否
计年度
最近三个会计年度累计 59,733,360.00
现金分红总额（元）
最近三个会计年度累计 0
回购注销总额（元）
最近三个会计年度平均 9,416,191.1833
净利润（元）
最近三个会计年度累计 59,733,360.00
现金分红及回购注销总
额（元）
是否触及《股票上市规 □是 ?否
则》第 9.8.1 条第
（九）项规定的可能被
实施其他风险警示情形
其他说明：
公司最近三个会计年度（2023-2025 年度）累计现金分红金额为 59,733,360.00 元，最近三个会计年度年均净利润为 9,416,19
1.18 元，最近三个会计年度累计现金分红总额高于最近三个会计年度年均净利润的 30%，且最近三个会计年度累计现金分红金额高
于5,000 万元，因此公司不触及《深圳证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第（九）项规定的可能被实施其他风险警示情形。
（二）公司 2025 年度不派发现金红利合理性说明
根据《公司章程》和《关于公司上市后三年内股东分红回报规划》所制定的利润分配政策，公司现金分红条件为“上市后三年内
，在公司当年盈利且累计可分配利润为正值并且保证公司正常经营和持续发展的前提下，足额提取法定公积金、任意公积金以后，如
果公司没有重大投资计划或重大资金支出安排（募集资金投资项目除外），公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配
利润的 10%，上市后三年股东分红以现金方式累计分配的利润不少于未来三年实现的年均可分配利润的 30%”。
鉴于公司最近三个会计年度累计现金分红总额 59,733,360.00 元（含税），累计现金分红金额已高于最近三年年均净利润的 30
%。同时公司正在进行股权收购相关事项，同时考虑日常生产经营发展及补充流动资金需要，为保证公司收购事项顺利实施，更好地
维护全体股东长远利益，并保障公司正常生产经营和稳定发展，公司 2025 年度拟不进行利润分配，即不派发现金红利，不送红股，
不以资本公积金转增股本。
公司留存未分配利润累计滚存至下一年度，鉴于公司所处行业竞争加剧，技术迭代加快，为巩固市场地位、提升核心竞争力，需
在研发创新、产能建设、市场拓展、客户拓展等方面持续加大资金投入，对营运资金需求较大。为应对宏观经济及行业波动带来的不
确定性，公司需要留存充足资金用于日常经营周转、项目投入及潜在战略布局，确保公司经营稳健、财务结构安全，维护全体股东的
长远利益。公司 2025 年度可供股东分配的未分配利润为 149,649,760.4 元，在可分配利润为正的情况下，公司暂不进行利润分配
，旨在将资金优先用于主营业务发展，提升公司持续盈利能力，为未来实施更稳定、更持续的利润分配奠定基础，符合公司及全体股
东的整体利益和长远利益。
四、备查文件
1、2025 年度审计报告；
2、第二届董事会第十八次会议决议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/cd3a443a-17fe-4554-b3c8-d242bf334cfa.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：2025年年度审计报告
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拓山重工（001226）：2025年年度审计报告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/6d9af7e0-3161-43a5-864a-ddfd83895b84.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：天健会计师事务所对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核意见
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拓山重工（001226）：天健会计师事务所对非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核意见。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/41c02bfa-944d-4094-8e2d-0910dad1352e.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：募集资金投资项目延期的核查意见
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国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”
）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《
上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对拓山重工
募集资金投资项目延期的事项进行了审慎的核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788号）核准，
并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）18,666,700股，每股面值 1.00元，发行价格为人民币 24.66元/
股，募集资金总额为人民币 46,032.08万元，扣除相关发行费用 5,827.67 万元后，实际募集资金净额为人民币 40,204.41 万元。
募集资金已于 2022年 6月 17日划至公司募集资金专项账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279 号）。根据《安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，公司
本次发行的募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：
序号 项目名称 项目投资总额 使用募集资金（万
（万元） 元）
1 安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目 35,665.52 34,713.66
2 安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目 3,505.25 3,505.25
3 补充流动资金 6,000.00 1,985.50
合计 45,170.77 40,204.41
二、本次延期募投项目实施进展及募集资金使用情况
截至2025年12月31日，本次延期募投项目募集资金使用情况如下：
序号 项目名称 投资总额 募集资金承 截至 2025年 12月 31 截至期末
（万元） 诺投资金额 日募集资金实际投 投资进度
（万元） 入金额（万元）
1 安徽拓山重工股份有限公 35,665.52 34,713.66 18,258.54 52.60%
司智能化产线建设项目
2 安徽拓山重工股份有限公 3,505.25 3,505.25 2,743.48 78.27%
司研发中心建设项目
三、本次募投项目延期的具体情况及原因
（一）本次募投项目延期情况
截至本核查意见披露日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”（以下简
称“智能化产线建设项目”）、“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”（以下简称“研发中心建设项目”）尚未完工。
基于审慎原则，根据募投项目的实际建设及投入情况，同时结合市场行情及公司发展战略，公司于2026年4月28日召开第二届董
事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意将“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”
达到预定可使用状态的时间由2026年6月30日延长至2027年6月30日，“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使
用状态的时间由2026年6月30日延长至2027年6月30日，具体调整情况如下：
项目名称 原计划项目达到预 本次调整后项目达到
定可使用状态时间 预定可使用状态时间
安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目 2026-6-30 2027-6-30
安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目 2026-6-30 2027-6-30
（二）本次募投项目延期的原因
自募集资金足额到位后，公司董事会及管理层持续稳步推进各募集资金投资项目落地实施，严格按照监管要求及公司整体发展规
划，科学统筹、审慎安排募集资金投放与项目建设进度。近年来，受国内外宏观环境变化及工程机械行业整体需求周期调整影响，下
游市场景气度有所承压。为顺应行业发展趋势，合理规避阶段性市场波动带来的投资不确定性，切实防范募投项目投资风险，保障募
集资金规范安全、审慎高效使用，同时结合公司自身产能布局、市场订单结构及中长期经营战略统筹考量，本着稳健经营、提质增效
的原则，经审慎研究论证，公司拟延长本次相关募集资金投资项目达到预定可使用状态的时间期限。为了更加合理、有效地使用募集
资金，保证项目全面、稳步推进，经公司审慎研究，决定将智能化产线建设项目和研发中心建设项目达到预定可使用状态日期由2026
年6月30日延期到2027年6月30日。
四、本次募投项目延期对公司的影响
本次对首次公开发行股票募集资金投资项目延期是根据项目建设的实际实施情况做出的审慎决定，仅涉及项目进度的变化，未调
整项目的投资总额和建设规模，不涉及项目实施主体、实施方式、投资总额的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害
股东利益的情形。调整募投项目进度是为了更好的提高募投项目建设质量和合理有效的配置资源，不会对公司目前的生产经营造成不
利影响，符合公司的长远发展规划与股东的长远利益。符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。
五、相关审批程序及专项意见
（一）董事会审议情况
公司于2026年4月28日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意根据公司目前
募投项目的实施进度，对募投项目进行延期。
（二）审计委员会意见
审计委员会认为：公司本次募投项目延期，是公司根据募投项目的实际情况而做出的审慎决定，有利于公司的长远发展，符合公
司和全体股东的利益，不涉及募投项目实施主体、实施地点、投资用途、募集资金承诺投资总额的变更，不存在改变或者变相改变募
集资金投资项目投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形，不会对公司当前生产经营造成重大影响，符合中国证监会、深圳证
券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。因此，审计委员会同意公司本次募投项目延期。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次将募投项目的计划建设进度进行调整，是根据募投项目建设的实际情况做出的审慎决定，符合
公司实际经营需要和长远发展规划，不属于募集资金投资项目的实质性变更，不影响募集资金投资项目的实施，不存在改变或变相改
变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。公司本次募投项目延期相关事项已经公司2026年4月28日召开的第二届董事会第十八次
会议审议通过，审计委员会发表了同意意见，履行了必要的内部审批程序。公司本次募投项目延期事项不涉及实施主体、实施地点、
实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向，或因不当变更而损害公司股东利益的情形。综上，保荐机构对拓山
重工本次募集资金投资项目延期事项无异议。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/8094c573-f23f-465e-97ba-7735d927c3fb.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：2025年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
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国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”）作为安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“拓山重工”或“公司”
）首次公开发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易
所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13号——保荐业务》等相关法律法规和规范性文件的要求，对拓山重工 2025年度募集资金存放和实际使用情况进行了核查
，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕788号），
拓山重工由主承销商民生证券股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 1,866.67 万股，发行价为每股人民币24.66元，共计募集资金 46,032.08万元，坐扣承销和保荐费用 3,500.00万
元（不含税）后的募集资金为 42,532.08万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2022年 6月 17日汇入拓山重工募集资金监管
账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,189
.94万元（不含税）及前期已支付的 137.74万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 40,204.41万元。上述募集资金到位情况业
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279号）。
（二）募集资金使用和结余情况
项目 序号 金额（万元）
募集资金净额 A 40,204.41
截至期初累计发生额 项目投入 B1 18,843.90
利息收入净额 B2 1,460.14
项目 序号 金额（万元）
本期发生额 项目投入 C1 4,143.62
利息收入净额 C2 416.67
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 22,987.52
利息收入净额 D2=B2+C2 1,876.81
应结余募集资金 E=A-D1+D2 19,093.70
实际结余募集资金 F 19,093.70
差异 G=E-F -
注：截至 2025年 12月 31日，公司实际结余募集资金 19,093.70万元，其中，募集资金专户存储余额 3,093.70 万元，公司使
用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额6,000.00万元，使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 10,000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，拓山重工按照《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》
等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《安徽拓山重工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《
管理制度》），对拓山重工募集资金的存放、使用及管理情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进行募集
资金存储、使用和管理。
2022 年 6月，拓山重工已与中国建设银行股份有限公司广德支行、上海浦东发展银行宣城分行营业部以及保荐机构民生证券股
份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。前述协议与深圳证
券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。拓山重工均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，
存放、使用管理募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31日，拓山重工有 2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金余额（元） 备注
上海浦东发展银行宣城分行营 26010078801600001771 21,939,542.14 募集资金专户
业部
开户银行 银行账号 募集资金余额（元） 备注
中国建设银行股份有限公司广 34050175630800001105 8,997,437.86 募集资金专户
德支行
合计 30,936,980.00
三、2025年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2025年 12月 31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为10,000.00 万元，公司使用闲置募集资金购买的尚未
到期的银行理财产品金额为6,000.00万元，上述情况以及募集资金使用情况对照表详见本核查意见“附件 1”的相关内容。公司募集
资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
（二）募集资金投资项目出现延期的情况说明
拓山重工于 2023年 5月 30日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项
目延期的议案》，同意在项目实施主体、募集资金投资用途及募集资金投资规模均不发生变更的情况下，将公司首次公开发行股票募
集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可
使用状态的时间延长至 2024年 6月 30日。
拓山重工于 2024年 4月 16日召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项
目延期的议案》，公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投
资规模不发生变更的前提下，将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安
徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2025年 6月 30日。
拓山重工于 2025年 4月 21日召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投
资项目延期的议案》，公司结合目前部分募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途
及投资规模不发生变更的前提下，将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及
“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至2026年 6月 30日。
拓山重工于 2026年 4月 28日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，公司结合目
前部分募投项目的实际进展情况，经过谨慎研究，在项目实施主体、实施方式、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的前提下，
将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”及“安徽拓山重工股份有限公司研发
中心建设项目”达到预定可使用状态的时间延长至 2027年 6月 30日。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
拓山重工不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、改变募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025年 12月 31日，拓山重工不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
拓山重工已按中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用
情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、保荐机构的核查工作
保荐机构认真审阅了公司 2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告，通过查阅募集资金使用台账以及募集资金专项存
储账户相关对账单据等方式对公司 2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：拓山重工 2025年度募集资金存放和实际使用符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关要求，对募集资金使用履行了必要、合理的程序，募集资
金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/513b1f96-8555-41c2-87ff-7020ba884f41.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：内部控制审计报告
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内部控制审计报告
天健审〔2026〕9841 号
安徽拓山重工股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了安徽拓山重工股份有限公司（以下简称拓山
重工公司）2025 年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控
制，并评价其有效性是拓山重工公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大
缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，拓山重工公司于 2025 年 12月 31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报
告内部控制。天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二六年四月二十八日
健审〔2026〕9841号报告后附之用经营，他用无效且不得擅自外传。
6 页
天健审〔2026〕9841号报告后附之用，证明执业资质，他用无效且不得擅自外传。
4 页 共 6 页
公司天健审〔2026〕9841号报告后附之他用无效且不得擅自外传。
天健审〔2026〕9841号报告后附无效且不得擅自外传。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/36199c89-1f4a-404f-93d0-4726b6cfa1b5.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见
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拓山重工（001226）：使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/eb6b63e3-4343-49b1-ad78-ca76218b12df.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：天健关于拓山重工募集资金使用报告
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拓山重工（001226）：天健关于拓山重工募集资金使用报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/46eee337-2d0a-44d3-bbde-5c3e7b9f43c3.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：拓山重工2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表
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拓山重工（001226）：拓山重工2025年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况表。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/0a4d3597-ee26-4ccf-8690-cede24c9a7ce.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：关于董事会换届延期选举的提示性公告
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安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会将于 2026年 5 月 8 日任期届满，目前，公司董事会换届选举
工作正在有序筹备之中，为保障公司董事会工作的连续性和稳定性，公司第二届董事会将延期换届。公司董事会成员、董事会各专门
委员会委员及高级管理人员的任期亦将相应顺延。
在新一届董事会依法选举产生前，公司第二届董事会全体董事及高级管理人员将依照有关法律法规和《公司章程》的规定，继续
履行董事及高级管理人员的职责和义务。
公司董事会延期换届不会影响公司的正常运营。公司将积极推进董事会的换届工作，并及时履行相关的信息披露义务。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/3990b6ac-0d6f-43b6-8567-427471f92fd6.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：关于续聘会计师事务所的公告
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拓山重工（001226）：关于续聘会计师事务所的公告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2026-04-29/77c63195-8292-4514-a64f-1569575a36f8.PDF
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2026-04-28 18:07│拓山重工（001226）：2025年度内部控制评价报告
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安徽拓山重工股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司
（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价
报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会
的责任。审计委员会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、审计委员
会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现
发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不
恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为
，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及控股
子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；
纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、人力资源、销售业务、采购业务及付款管理、固定资产管理、存货管理、工程项目
、研究与开发、募集资金管理、担保管理、对外投资管理、关联交易、财务报告、合同管理、信息披露、信息系统；重点关注的高风
险领域主要包括资金风险、采购业务、销售业务、资产管理、运营管理等。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制评价办法组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风
险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前
年度保持一致公司确定的内部控制缺陷认定标准如下：
1.财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准分别以营业收入、资产总额作为衡量指标。
以营业收入作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
缺陷类型 定量标准
重大缺陷 潜在错报金额≥营业收入的1%
重要缺陷 营业收入的0.5%≤潜在错报金额＜营业收入的1%
一般缺陷 潜在错报金额＜营业收入的0.5%
以资产总额作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
缺陷类型 定量标准
重大缺陷 潜在错报金额≥资产总额的1%
重要缺陷 资产总额的0.5%≤潜在错报金额＜资产总额的1%
一般缺陷 潜在错报金额＜资产总额的0.5%
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
财务报告重大缺陷的迹象包括:
(1)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；
(2)公司更正已公布的财务报告；
(3)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报；
(4)审计委员会和审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效；
(5)控制环境失效。
财务报告重要缺陷的迹象包括：
(1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;
(2)未建立反舞弊程序和控制措施;
(3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准分别以营业收入、资产总额作为衡量指标。
以营业收入作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
缺陷类型 定量标准
重大缺陷 潜在错报金额≥营业收入的1%
重要缺陷 营业收入的0.5%≤潜在错报金额＜营业收入的1%
一般缺陷 潜在错报金额＜营业收入的0.5%
以资产总额作为衡量指标的财务报告内部控制缺陷的定量标准如下：
缺陷类型 定量标准
重大缺陷 潜在错报金额≥资产总额的1%
重要缺陷 资产总额的0.5%≤潜在错报金额＜资产总额的1%
一般缺陷 潜在错报金额＜资产总额的0.5%
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。
如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷；
如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷；
（三）内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
四、其他内部控制相关重大事项说明
本报告期，公司不存在可能对投资者理解内部控制评价报告、评价内部控制情况或进行投资决策产生重大影响的其他内部控制信
息。
董事长：徐杨顺
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【2.财报链接】
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2026-08-28│拓山重工：2026年半年度报告
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2026-04-30│拓山重工：2026年一季度报告
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2026-04-29│拓山重工：2025年年度报告
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2025-10-31│拓山重工：2025年三季度报告
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2025-08-27│拓山重工：2025年半年度报告
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2025-04-23│拓山重工：2024年年度报告
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2024-10-28│拓山重工：2024年三季度报告
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2024-08-28│拓山重工：2024年半年度报告
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2024-04-26│拓山重工：2024年一季度报告
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