公司公告☆ ◇001233 海安集团 更新日期：2025-11-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.公告列表】【2.财报链接】
【1.公告列表】
┌─────────┬──────────────────────────────────────────────┐
│2025-11-16 20:33 │海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市网上申购情况及中签率公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-11-12 20:33 │海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市发行公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-11-12 20:33 │海安集团（001233）：国泰海通、东方证券关于参与战略配售投资者的专项核查报告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-11-12 20:33 │海安集团（001233）：参与战略配售投资者核查事项的法律意见书 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-11-12 20:33 │海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市投资风险特别公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-11-11 20:33 │海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市网上路演公告 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-11-05 20:38 │海安集团（001233）：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说│
│ │明 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-11-05 20:38 │海安集团（001233）：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-11-05 20:38 │海安集团（001233）：子公司、参股公司简要情况 │
├─────────┼──────────────────────────────────────────────┤
│2025-11-05 20:38 │海安集团（001233）：中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注册的批复 │
└─────────┴──────────────────────────────────────────────┘
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-16 20:33│海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市网上申购情况及中签率公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
保荐人（联席主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
联席主承销商：东方证券股份有限公司
特别提示
海安橡胶集团股份公司（以下简称“海安集团”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在主板上市（
以下简称“本次发行”）的申请已经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2025〕2152号）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称
“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”
）相结合的方式进行。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐人（联席主承销商）”或“保荐人”）担任保荐人（联席主承销商
），东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）担任联席主承销商（国泰海通和东方证券以下合称“联席主承销商”）。
发行人与联席主承销商协商确定本次发行价格为人民币 48.00 元/股，发行股份数量为 4,649.3334 万股，发行股份占本次发行
后公司股份总数的比例为 25.00%，全部为公开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。本次公开发行后总股本为18,597.3334万股
。
本次发行初始战略配售发行数量为 929.8666万股，占本次发行数量的 20.00%。根据最终确定的发行价格，参与战略配售的投资
者最终获配数量为 878.0207 万股，约占本次发行数量的 18.88%；其中，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终
战略配售股份数量为 346.7708 万股，约占本次发行股份数量的7.46%；其他参与战略配售的投资者最终战略配售股份数量为 531.24
99 万股，约占本次发行股份数量的 11.43%。初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额51.8459万股将回拨至网下发行。
战略配售回拨后、网上网下回拨机制启动前，网下初始发行数量为2,283.5627 万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的
60.55%；网上初始发行数量为 1,487.7500 万股，约占扣除最终战略配售数量后发行数量的 39.45%。战略配售回拨后网下、网上发
行合计数量 3,771.3127 万股，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。
发行人于 2025 年 11月 14 日（T 日）利用深圳证券交易所交易系统网上定价初始发行“海安集团”股票 1,487.7500万股。
敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、缴款等环节，并于 2025 年 11 月18日（T+2日）及时履行缴款义务。
1、网下投资者应根据《海安橡胶集团股份公司首次公开发行股票并在主板上市网下发行初步配售结果公告》，于 2025年 11月
18日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。
认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新
股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。网下投资者在办理认购资金划付时，应按照规范填写备注，未注明或
备注信息错误将导致划付失败。不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。网
下投资者如同日获配多只新股，请按每只新股分别缴款。
网上投资者申购新股中签后，应根据《海安橡胶集团股份公司首次公开发行股票并在主板上市网上摇号中签结果公告》履行资金
交收义务，确保其资金账户在 2025年 11月 18日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及
相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，本次发行因网下
、网上投资者未足额缴纳申购款而放弃认购的股票由联席主承销商包销。
2、本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的30%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，70%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；
30%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，一旦报价即视为接受本公告所披露的网
下限售期安排。
国泰君安君享海安橡胶 1 号战略配售集合资产管理计划和其他参与战略配售的投资者承诺获得本次配售的股票限售期为自发行
人首次公开发行并上市之日起12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，参与战略配售
的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，发行人和联席
主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、提供有效报价网下投资者未参与网下申购或者未足额申购或者获得初步配售的网下投资者未按照最终确定的发行价格与获配
数量及时足额缴纳认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网下投资者或其
管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交
易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市
场板块相关项目的网下询价和配售业务。
网上投资者连续 12个月内累计出现 3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（
按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投
资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
一、网上申购情况
联席主承销商根据深圳证券交易所提供的数据，对本次网上发行的申购情况进行了统计，本次网上发行有效申购户数为 14,786,
680 户，有效申购股数为141,539,579,500股，配号总数 283,079,159个，配号起始号码为 000000000001，截止号码为 00028307915
9。
二、回拨机制实施、发行结构及网上发行中签率
根据《海安橡胶集团股份公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 9,513
.66691 倍，高于 100 倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，将扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的 40.00%
（向上取整至 500 股的整数倍，即 1,508.5500 万股）由网下回拨至网上。
回拨后，网下最终发行数量为 775.0127 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 20.55%；网上最终发行数量为 2,
996.3000 万股，约占扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 79.45%。回拨后本次网上发行的最终中签率为 0.0211693437%，有效
申购倍数为 4,723.81202倍。
三、网上摇号抽签
联席主承销商与发行人定于2025年11月17日（T+1日）上午在深圳市罗湖区深南东路5045号深业中心311室进行摇号抽签，并将于
2025年11月18日（T+2日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、经济参考网、中国日报网和中国金融新闻
网上公布摇号中签结果。
发行人：海安橡胶集团股份公司
保荐人（联席主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-17/15df2c4a-fa06-48a8-a1df-096dc19723aa.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-12 20:33│海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市发行公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市发行公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-13/783751be-7960-4d6e-a2c3-9248d28c0208.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-12 20:33│海安集团（001233）：国泰海通、东方证券关于参与战略配售投资者的专项核查报告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海安集团（001233）：国泰海通、东方证券关于参与战略配售投资者的专项核查报告。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-13/a2d80ed1-4c79-41c9-8fca-0414715f32ef.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-12 20:33│海安集团（001233）：参与战略配售投资者核查事项的法律意见书
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海安集团（001233）：参与战略配售投资者核查事项的法律意见书。公告详情请查看附件
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-13/dffa855b-eab7-4959-8a0f-864560d9d3c3.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-12 20:33│海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市投资风险特别公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市投资风险特别公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-13/8311671f-10f4-4fb2-969d-cd5697209b73.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-11 20:33│海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市网上路演公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市网上路演公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-12/7f8ae1f7-3152-4029-bd16-8250a50cef08.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-05 20:38│海安集团（001233）：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明
─────────┴────────────────────────────────────────────────
（一）股东大会制度的建立健全及运行情况
为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，公司根据《公司法》等相关法律、法规和规范性文件制定《公
司章程》及《股东大会议事规则》，健全了股东大会制度和股东大会运作规范。自股份公司设立以来，公司股东大会在召集方式、议
事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公司章程》以及《股东大会议事规则》等的规定。
（二）董事会制度的建立健全及运行情况
公司建立健全了董事会及董事会议事规则。《公司章程》及《董事会议事规则》对董事会的职权、召开方式与条件、表决方式等
做了明确规定。根据《公司章程》的规定，公司设董事会，对股东大会负责。公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董
事会设董事长 1 名，董事长由董事会以全体董事半数以上选举产生。董事由股东大会选举或者更换，并可在任期届满前由股东大会
解除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。
自股份公司设立以来，公司历次董事会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均严格按照《公司法》《公司章程》
及《董事会议事规则》的规定规范运作。
（三）监事会制度的建立健全及运行情况
公司制定了《监事会议事规则》，公司监事严格按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行使自己的权利和履行自己的义
务。公司监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 名。监事会主席由全体监事过半数选举产生；监事会应当包括股东代表和适当比
例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民
主选举产生。
自股份公司设立以来，公司监事会按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的规定规范运作，有效履行了监督等职责。
公司历次监事会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均严格按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的规
定规范运作。
（四）独立董事制度的建立健全及运行情况
公司依照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定并由股东大会审议通过《
独立董事制度》，对独立董事任职资格、选聘、职责、工作条件等做了详细规定。独立董事按照《公司章程》及《独立董事制度》履
行职责。
2024 年 4 月 25 日，经公司 2024 年第一次临时股东大会决议，选举李楠、温廷羲、陆雅为公司第二届董事会独立董事，其中
，李楠为会计专业人士。公司 9名董事会成员中，独立董事 3 名。
自公司聘任独立董事以来，公司独立董事依照有关法律、法规和《公司章程》勤勉尽责地履行职权，积极参与公司决策，对完善
公司的法人治理结构和规范公司运作发挥了积极的作用。
（五）董事会秘书制度的建立健全及运行情况
公司建立了董事会秘书制度，制定有《董事会秘书工作制度》。公司设董事会秘书 1 名，负责公司股东大会和董事会会议的筹
备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜，董事会秘书对公司和董事会负责。
2024 年 4 月 25 日，经第二届董事会第一次会议审议批准，公司聘请林进柳先生担任公司董事会秘书。
公司董事会秘书自任职以来积极协助公司董事会加强公司治理机制建设，认真筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议、监事
会会议和股东大会会议，确保各会议依法召开；积极协助公司建立健全内部控制制度；及时向公司股东、董事等通报公司的有关信息
，为公司治理结构的完善与董事会、监事会、股东大会正常行使职权发挥了重要的作用。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-06/336266a3-3216-4794-a7e8-e94690668253.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-05 20:38│海安集团（001233）：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明
─────────┴────────────────────────────────────────────────
2024 年 4 月 25 日，经公司第二届董事会第一次会议审议通过，公司在董事会下设立战略委员会、审计委员会、提名委员会和
薪酬与考核委员会，董事会各专门委员会的设置情况如下：
名称 召集委员 委员
战略委员会 朱晖 朱晖、温廷羲、黄振华
审计委员会 李楠 李楠、陆雅、何明轩
提名委员会 陆雅 温廷羲、陆雅、朱振鹏
薪酬与考核委员会 温廷羲 温廷羲、李楠、朱剑水
（一）战略委员会
战略委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略规划、重大投资进行可行性研究并提
出建议，对董事会负责，向董事会报告工作。
（二）审计委员会
审计委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责公司与外部审计的沟通及对其的监督核查、对内部审计的
监管，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
（三）提名委员会
提名委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责公司董事、高级管理人员的提名、更换、选任标准和程序
等事项进行研究并提出建议，对董事会负责，向董事会报告工作。
（四）薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会是董事会根据《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责拟订和管理董事、高级管理人员薪酬方案，评估董
事和高级管理人员的业绩，对董事会负责，向董事会报告工作。
公司董事会各专门委员会自设立以来，严格按照有关法律、法规、《公司章程》与公司制度的规定开展工作并履行职责，规范运
行；通过召开各专门委员会会议，各委员充分发挥各自的专业特长，勤勉尽责，在制定公司战略发展规划、督促公司完善内部控制制
度及执行有效性、制定高管薪酬绩效评价标准等方面发挥了积极作用。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-06/ed3aa236-36ca-4623-9045-6fe58e77fb59.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-05 20:38│海安集团（001233）：子公司、参股公司简要情况
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海安集团（001233）：子公司、参股公司简要情况。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-06/89de0710-254c-4f9b-b913-bbd10015e0c8.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-05 20:38│海安集团（001233）：中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注册的批复
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海安集团（001233）：中国证监会关于同意公司首次公开发行股票注册的批复。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-06/02e20ea1-5b8e-46f6-8d79-0b0371904de0.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-05 20:38│海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市提示公告
─────────┴────────────────────────────────────────────────
海安集团（001233）：首次公开发行股票并在主板上市提示公告。公告详情请查看附件。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-06/04ddc612-7ef8-4ff4-bbc5-0ffd31fa3a75.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-05 20:38│海安集团（001233）：发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项
─────────┴────────────────────────────────────────────────
序号 相关承诺 页码
1 海安橡胶集团股份公司关于股东信息披露事项的承诺 1
2 证券服务机构承诺 3
海安橡胶集团股份公司
关于股东信息披露事项的承诺
海安橡胶集团股份公司拟申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在主板上市，根据中国证券监督管理委员会颁布的《监
管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》的有关规定，发行人现承诺如下：
1、本公司已在招股说明书中真实、准确、完整地披露了股东信息。
2、本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权争议或潜在纠纷等情形。
3、本公司股东均具备持有本公司股份的主体资格，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有本公司股份的情形。
4、本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份情形。
5、本公司股东不存在以发行人股权进行不当利益输送的情形。
6、本公司及本公司股东已及时向本次发行的中介机构提供了真实、准确、完整的资料，积极和全面配合了本次发行的中介机构
开展尽职调查，依法在本次发行的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息，履行了信息披露义务。
7、若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。
http://disc.static.szse.cn/disc/disk03/finalpage/2025-11-06/4bb94304-2cc3-43f7-90c8-439d23611b8b.PDF
─────────┬────────────────────────────────────────────────
2025-11-05 20:38│海安集团（001233）：募集资金具体运用情况
─────────┴────────────────────────────────────────────────
（一）募集资金投向和适用管理制度
经公司 2023 年 4 月 16 日召开的第一届董事会第二十七次会议、2023 年 5 月8 日召开的 2022 年度股东大会审议批准，公
司本次拟向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）不超过 46,493,334 股，不低于发行后总股本的 25.00%，实际募集资金扣除相
应的发行费用后，将用于与公司主营业务相关的募集资金投资项目，具体投资项目如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目 募集资金投 项目备案文号 环评
总投资 入金额 情况
1 全钢巨型 全钢巨型工程 194,545.33 194,545.33 闽工信备[2022]B010051 号 莆环审
工程子午 子午线轮胎扩 [2023]3 号
线轮胎扩 产项目
产及自动 全钢巨型工程 37,085.56 37,085.56
化生产线 子午线轮胎自
技改升级 动化生产线技
项目 改升级项目
2 研发中心建设项目 28,600.90 28,600.90 闽工信备[2022]B010055 号 莆环审
仙
[2023]10
号
3 补充流动资金 35,000.00 35,000.00 - -
合计 295,231.79 295,231.79 - -
公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资
金的专户存储、使用、用途变更、管理和监督进行了明确的规定。
（二）募集资金投入的时间周期和进度
1、全钢巨型工程子午线轮胎扩产项目实施进度
本项目建设期拟定为 3 年，具体如下：
序号 内容 月进度
3 6 9 12 15 18 21 24 27 30 33 36
1 前期工作 △ △
2 勘察设计 △ △
3 工程监理 △ △
4 建筑工程 △ △ △ △ △ △
5 设备购置及安装调 △ △ △ △ △ △ △ △
试
6 人员招聘 △ △
7 试运行 △ △
8 竣工验收 △
2、
|